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浙江工业大学硕士学位论文垂直专业化对中国制造业国际竞争力影响研究 垂直专业化对中国制造业国际竞争力影响研究 摘要 国际垂直专业化分工是中国参与国际分工的重要形式之一，对中 国经济的发展具有重要的意义。本文主要研究国际垂直专业化对中国 制造业国际竞争力的影响。 本文首先运用h 1 】m m e l s 的方法计算我国以及其他主要发达国际 和发展中国家的垂直专业化程度，并对结果进行分析比较。而后利用 中国历年的投入产出表测算了中国总体以及分行业的垂直专业化程 度，研究发现中国制造业中资本( 技术) 密集型产业的垂直专业化水 平较高，劳动( 资源) 密集型产业较低。本文接下去的研究证明垂直 专业化分工对中国制造业的产业升级产生了积极影响：垂直专业化分 工对我国制造业产生了产业内升级效应和产业间升级效应。本文最后 的计量模型研究显示垂直专业化对不同类型制造业有不同的积极影 响。文章还对影响我国制造业国际竞争力的其他因素进行了分析，以 便政府和企业制定合适的对策来提升我国制造业的产业竞争力，促进 我国经济健康快速发展。最后本文从微观和宏观层面提出了不同的对 策和建议。 关键词：垂直专业化，产业国际竞争力，产业升级，加工贸易 浙江工业大学硕士学位论文垂直专业化对中国制造业国际竞争力影响研究 t h ee f f e c to fv e i u i c a ls p c i a l i z 气t i o n o nt h ec o m p e t i t i v e n e s s o fc h i n a sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e s a b s t r a c t v 宅r t i c a ls p e c i a l i z a t i o ni so n eo ft l l em a i nw a y si nw h i c hc h i n at a k ep a r t mt h e i n t e m a t i o n a ls p e c i a l 讫a t i o n ，i ti so fs i g n i f i c a n tm e a n i n g st 0t h ed e v e l o p m e n to f c h i n a se c o n o m y t h i sp a p e ri sm a i n l ya b o u tt h ev e n i c a ls p e c i a l i z a t i o n se 仃e c to n i n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a sm 锄u f a c t u r i n gi n d u s 仃i e s t h i sp 印e r f i r s t l yu s e dh u m m e l s sm e t h o dt oc a l c u l a t ev s s( v e r t i c a l s p e e i a l i z a t i o ns h a r co fe x p o n ) o fc h i n aa n ds o m eo t h e rd “e l o p i n ga n dd e v e l o p e d c o u n t r i e s ，t h e na n a l y z e dt h ed a t a t h e nw ec a l c u l a t e dt h ev s so fm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r i e s ，d a _ t ar e v e a l st h a tt i l e r ea r eh i g h e rv s si nc 印i t a l ( t e c t u l o l o g y ) i n t e n s i v e i n d u s t r i e st h a nl a b o r ( r e s o u r c e ) 一i n t e n s i v ei n d u s 仃i e s t h ef o l l o w i n gr e s e a r c h e s p r o v e dt h a tm e r ew e r ep o s i t i v ee 行e c t so nt l l ei n d u s t r i e su p g r a d eo fc h i n a s m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e sf r o mt a k i n gp a r ti nt h ev e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n ：v e r t i c a l s p e c i a l i z a t i o nn o to n l yp l a y sap o s “i v ei m p a c to nu p g r a d i n gi nm a n u f a c t u r i n g i n d u s 仃i e sb u ta i s oo nu p g r a d i n gb e t w e e nc h i n a sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e s o u r e m p i r i c a lr e s e a r c h e sr e v e a lt h a tv e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o np l a y sad i f f i e r e n tp o s i t i v e i m p a c to nd i a e r e n tk i n d so fi n d u s t r i e s w ea l s oa n a l y z e dt h eo m c rf a c t o r sw h i c h a f r e c t e dt h ec o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a sm a n u f a c t u r i n gi n d u s 仃i e sw h i c hw i l lb e h e l p 如lf o rb o t he n t e 印r i s e s 锄dg o v e m m e n tt ot a k ep r o p e rm e a s u r e st 0i m p r o v e 廿l e c o m p e t i t i v e n e s so fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e s 锄dt h ew e nd e v e l o p m e n to fc h i n a s e c o n o m y f i n a l l y ，w eg a v es o m es u g g e s t i o n sf r o mm i c r o 1 e v e l 觚dm a c r o 1 e v e l b a s e do n 也ea n a l y s e sa b o v e k e yw o r d s ：v r e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n ；c o m p e t i t i v e n 鹤s ；i n d u s t r i a lu p g r a d e ； p r o c e s s i n gt r a d e 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙江 工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究做出 重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人承担本声明的 法律责任。 作者签名：莒以 日期：研年j 月夕日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本入授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密酣 ( 请在以上相应方框内打“) 作者签名： 导师签名： 鬟易 日期：巧年，月3 日 日期：年月 日 浙江工业大学硕士学位论文垂直专业化对中国制造业国际竞争力影响研究 1 绪论 1 1 论文选题的目的和意义 二战以后，全球经济发展的一个显著特点是经济的全球化，而经济全球化的 一个显著特点就是分工的国际化程度日益加深，各国的经济联系日益加强。具体 表现为随着国际分工程度的深化，分工已经深入到了产品的生产阶段内部，即一 个商品的生产被分解为多道工序，每道工序都被分配到各个国家进行。这样，最 终产品的产生需要很多国家在产品生产的不同阶段分别进行生产，最后完成最终 商品的制造，h u n l n l e l s ( 2 0 0 1 ) 称之为“垂直专业化分工( v s ，v e r t i c a l s p e c i a l i z a t i o n ) 。垂直专业化的发展使产品内贸易、产业内贸易迅速增长，各国 通过中间品贸易参与到国际分工中，使得世界市场的一体化程度得到空前的加 深，可以说，垂直专业化分工已成为经济全球化过程中的显著标志之一。k e i m u ( 2 0 0 3 ) 甚至认为垂直专业化分工是二战后世界国际贸易总量增长数倍的原 因，认为传统的国际贸易模型并不能解释这一现象，并用一个动态李嘉图模型来 解释分析垂直专业化分工对国际贸易的影响。学术界在垂直专业化对于国际贸易 产生的影响这一问题上也进行了热烈的讨论和研究。 改革开放以来，我国的出口不断增加，主要呈现以下两个特点： 1 、出口数量与商品结构增加巨大。由表1 1 ，1 9 8 0 年，中国出口商品贸易 额只有1 8 1 2 亿美圆，2 0 0 0 年上升到2 4 9 2 0 亿美圆，而到2 0 0 6 年，更一举上 升到9 6 8 9 4 亿美圆。不仅在数量上，在出口商品的结构上，中国的出口也有了 很大的变化。1 9 8 0 年，中国出口商品中工业制成品所占比例为4 9 7 ，2 0 0 0 年 工业制成品所占比例上升到8 9 8 ，而2 0 0 6 年，这比例进一步上升到9 4 5 。 表1 1 中国出口商品制成品占总出口比重1 从以上数据可以看出，改革开放至今，中国的出口，无论是数量上还是质 量上，都有了很大的增长，这实际上反映了中国产业的国际竞争力得到了很大 提高，使得工业制成品在国际市场上的竞争力不断增强。 2 、加工贸易比例不断上升。随着中国出口的不断增加，中国进出口贸易的 1 数据来源：中国统计年鉴 浙江工业大学硕士学位论文垂直专业化对中国制造业国际竞争力影响研究 方式也发生了很大的转变。 图1 1 中国加工贸易比例2 与改革开放初期相比，加工贸易占总进出口贸易的比例不断上升，从初期 的不到1 0 上升到现在稳定的5 0 左右，这表明中国在国际分工中的参与程度 不断深化。在这个过程中垂直专业化分工得到了长足的发展，并且不断加深。 随着中国出口的增加，出口贸易方式的转变，中国产业国际竞争力得到了 提升，中国经济也日益融入到了经济全球化的浪潮中，而在这个过程中，中国 产业面对的国际环境也越来越复杂，它对中国的产业的影响也日益增加。毫无 疑问，在对中国产业竞争力进行研究时，有必要扩展研究的视野，将经济全球 化以及中国产业和世界其他各国产业的联系等因素考虑进去。本文就是从研究 垂直专业化分工因素对中国产业国际竞争力的影响出发，研究垂直专业化 对于中国产业竞争力的影响和作用机理。在经济全球化、各国产业联系日益紧 密的今天，研究垂直专业化对于我国产业竞争力的作用和影响，对于我们理解 中国产业国际竞争力的来源、加速中国产业结构的升级显然具有重要的理论意 义和现实意义。同时，将垂直专业化分工这一因素引入中国产业国际竞争力的 分析框架，也有助于扩展我们研究中国国际产业竞争力的视野，使我们对中国 加工贸易有更深刻的认识，为中国进一步开展加工贸易以及如何有效提升产业 国际竞争力提供决策参考。 1 2 研究思路与方法 本文的基本思路是，首先对国际竞争力和垂直专业化分工的相关研究成果 进行综述，接着分析比较了世界主要发达国家以及发展中国家的制造业的垂直 2 数据来源：中国统计年鉴 2 浙江工业大学硕士学位论文垂直专业化对中国制造业国际竞争力影响研究 专业化分工发展情况，而后详细分析了垂直专业化分工对中国制造业产业结构 以及制造业产业国际竞争力的种种效应，接着就中国制造业1 5 个产业的国际竞 争力状况与垂直专业化分工的动态关联关系进行了计量分析，对相关理论分析 结果进行检验。最后在上述分析的基础之上提出了本文的基本结论和有效提升 中国制造业产业国际竞争力的对策建议。 本文采取了比较分析以及理论研究与实证研究相结合的研究方法，具有使 研究成果具有理论和实践相结合的特点。本文的理论研究主要是在综述国内外 有关垂直专业化分工、产业国际竞争力以及两者联系的基础上，构建相应的理 论模型从理论上解释垂直专业化分工对中国制造业竞争力的影响和作用机理。 实证研究方面，本文通过搜集中国相关产业的数据分析了垂直专业化对中国制 造业的产业升级效应，接着以中国制造业为对象，通过构建计量模型的方法分 析垂直专业化分工对中国制造业国际竞争力的影响。 1 3 研究框架与主要创新点 本论文共分为六章，结构安排如下： 第一章为导论以及文献综述。本章首先对研究的主题、思路、方法及结构 安排做了相应的说明，接着本章就与论文研究主题有关的国内外研究成果进行 了综述，对这些相关研究成果的综述主要是结合一下两个方面的问题展开的： 第一是国内外有关国际竞争力的研究；第二是国内外有关垂直专业化理论的研 究，这一部分又可以分为三部分：一是垂直专业化分工的理论研究，包括垂直 专业化分工产生的基础以及原因，二是垂直专业化分工测度的研究，三是研究 垂直专业化分工对各国经济的影响。 第二章为垂直专业化对于提升产业竞争力的影响机制分析。这一部分主要 分析了比较优势、规模经济对于产业竞争力的提升作用，并分析了发展中国家 如何通过参与垂直专业化分工实现从比较优势向竞争优势的转变。 第三章为中国制造业垂直专业化分工程度的测算以及比较。本章首先对中 国和各主要发展中国家和发达国家制造业的垂直专业化分工程度进行国际比较 和分析，而后对中国制造业内部不同类型产业的垂直专业化发展进行了比较分 析。通过上述分析，本章说明了中国制造业垂直专业化分工的发展现状以及发 展方向。 第四章为垂直专业化分工的产业升级效应。本章通过搜集中国制造业各产 业的相关数据，分析了垂直专业化对中国制造业的产业升级效应。本文的分析 认为垂直专业化对中国制造业产生了产业内升级效应以及产业间升级效应。 第五章为垂直专业化分工对中国制造业国际竞争力影响的实证分析。本章 利用最新的贸易统计数据考察了1 9 9 2 年以来中国产业国际竞争力的变化趋势， 3 浙江工业大学硕士学位论文垂直专业化对中国制造业国际竞争力影响研究 就垂直专业化分工对中国制造业国际竞争力变化的影响作了计量分析，结果发 现这一影响对不同产业存在差异性，并随后分析了中国制造业垂直专业化分工 目前存在的问题。 第六章就以上的研究作出总结，归纳出若干基本结论，并对进一步有效提 升中国制造业国际竞争力提出了相应的对策建议。 论文的主要创新点有： 第一，选题创新。国内外主要研究垂直专业化对于一国国际竞争力的影响， 而并没有研究垂直专业化对于制造业国际竞争力的影响。本文认为研究垂直专 业化对于农业等产业的影响意义不大，以占中国总出口中比重最大的制造业为 研究对象无疑具有更大的意义。 第二，研究方法创新。本文利用1 9 9 2 年、1 9 9 5 年、1 9 9 7 年、2 0 0 2 年四年 的中国投入产出表数据计算了中国制造业1 5 个产业的垂直专业化程度，由 于官方公布的投入产出表部门数不一致，所以笔者通过一系列的方法计算出了 这1 5 个产业的垂直专业化程度，这是其他学者没有做过的。此外本文还利用最 新的贸易统计数据就垂直专业化分工对中国制造业国际竞争力的影响作了计量 分析，揭示了该影响在不同产业的差异性。 1 4 国内外关于该课题的研究现状及趋势 1 4 1 国内外关于产业国际竞争力的研究 对一国竞争力的研究最早是由美国开始的，1 9 7 8 年，美国技术评价局 ( o 币c eo f t c c h n o l o g y a s s e s s m e n t ) 对美国的竞争力状况进行研究。此后，世界 各发达国家都开始了对国家竞争力的研究。1 9 9 2 年，美国的竞争力政策理事会 ( 1 1 1 ec o m p e t i t i v e n e s sp o l i c ec o u n c i l ) 提出了第一份年度报告“构建竞争优势”。 日本于1 9 8 3 年对美国和日本的产业竞争力进行比较研究。在欧洲，瑞士的“世 界经济论坛( w o r l de c o n o m i cf o r u m ，w e f ) ”每年都对工业化国家的竞争力指 数进行排名。 与此同时，经济理论界对国家产业竞争力的研究也不断有成果问世。主要 可以分为：结构学派、能力学派以及资源学派。结构学派的代表人物是迈克尔啵 特( m i c h a e le p o r t e r ，1 9 9 0 ) ，他的三步经典著作( 竞争战略、竞争优势、国 家竞争优势) 分别从微观、中观、宏观三个层面对产业竞争力进行研究。他提 出了著名的钻石模型来分析产业竞争力及其影响因素，钻石模型主要包含4 个 决定因素( 生产要素、需求条件、相关与辅助产业的状况、企业的组织结构与 战略) 和2 个变量( 机会和政府) ，模型中的各个要素相互作用，从而对产业竞 4 浙江工业大学硕士学位论文 垂直专业化对中国制造业国际竞争力影响研究 争力产生相互作用的影响。 和迈克尔波特不同，p r a h a l a dc & yh 锄e l ( 1 9 9 0 ) ，s t a l k ( 1 9 9 2 ) 等 从企业内部出发，认为竞争优势来源于企业内部的“核心竞争力”。 而以w r e m e 疵l f ，b i 唱e r ( 1 9 8 4 ) 为代表的资源学派则认为，竞争力来源于 企业的资源差异性，即资源的差异决定了战略的差异，从而导致了不同的竞争 力和不同的经济绩效。 p e t e r a f ，m a r g a r e ta ( 1 9 9 3 ) 则从竞争战略的角度对资源学派的理论进行了 动态化，他认为竞争战略随着资源差异的变化而改变。 2 0 世纪9 0 年代以来，我国学术界也对产业的国际竞争力进行大量研究。 1 9 9 5 年中国社会科学院金碚研究员为首的研究小组承担了招标课题“我国 工业产品国际竞争力比较研究”，主要探讨了产业国际竞争力的概念、分析方法 和框架，并在分析报告中对中国主要工业产业的国际竞争力进行了实证研究。 裴长洪( 1 9 9 8 ) 在出版的专著利用外资与产业竞争力中，借鉴了产业 组织理论和西方学者的研究成果，提出了行业分析、市场类型和价值链三种方 法相结合的产业国际竞争力的经济分析框架。 邹薇( 2 0 0 2 ) 应用显示性比较优势指数( r c a ) 对中国1 9 6 5 1 9 9 5 年期间 就大产业的国际竞争力进行了比较分析，指出依靠廉价劳动力和人民币贬值来 提升产业国际竞争力是不可行的。 1 4 2 国内外关于垂直专业化分工理论研究 从最早b a l a s s a ( 1 9 6 7 ) 发明“垂直专业化”这一名词以来，越来越对的学 者对这一现象进行研究，对于这一新的现象，不同的学者用不同的术语来描述， f e e n s t r a ( 1 9 9 8 ) 将这种现象称为生产的分解，h u m m e l s ( 2 0 0 1 ) 称之为“垂直 专业化分工( v s ，v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n ) ”，k r u g m a n ( 1 9 9 6 ) 则用“价值链的切 片化”来形容这种经济现象，而卢峰( 2 0 0 4 ) 则称之为产品内分工( i n t r a - p r o d u c t s p e c i a l i z a t i o n ) 。为了理解并解释这一新的现象，传统的国际贸易理论中对于最 终产品只在一国生产完成的假设被推翻，国际分工的对象由产品层面拓展到了 工序层面，生产过程被分解为不同的生产环节在不同的国家进行生产。 总的来说，经济学家主要对垂直专业化分工进行研究主要集中在三个方面： 一、垂直专业化分工的理论研究，包括垂直专业化分工产生的基础以及原 因。在研究垂直专业化分工产生的基础和原因方面，学者们一般在两类研究框 架下进行研究：一类是在标准的国际贸易理论框架下的研究，另一类是引入了 包括交易成本理论的产业组织理论的研究。在前一类框架下，无论是完全竞争 市场结构下、比较优势为基础的传统国际贸易理论还是建立在规模经济和不完 全竞争基础上的新贸易理论，均被用来解释垂直专业化分工产生的原因，只是 浙江工业大学硕士学位论文垂直专业化对中国制造业国际竞争力影响研究 研究对象由产品层面拓展到了工序层面。而在后一类框架下，主要运用交易成 本理论和契约理论对垂直专业化进行分析。此外，也有一些学者从技术进步、 运输成本以及制度因素等角度来考察垂直专业化分工的动因。 在标准国际贸易理论框架下，学者都是通过建立在比较优势基础上的理论 模型来分析垂直专业化分工的，d i x i t 与c 的s s m a n ( 1 9 8 2 ) 在比较优势的基础上 通过将生产分为不同阶段来研究国家之间基于比较优势的分工。d e a r d o m ( 2 0 0 1 ) 分别运用了李嘉图模型和h o 模型分析了小国情况和两国情况，他也 是将生产分为两个不同的阶段，在技术进步不存在的情况下，中间产品的市场 价格成为一国决定是否生产的条件，在模型中他计算了中间产品价格的临界值。 卢峰( 2 0 0 4 ) 用比较优势和规模经济的理论发展了垂直专业化分工的分析框架， 并指出不同生产阶段既可能存在规模经济差异，也可能存在要素投入比例差异， 比较优势决定了不同生产阶段的分工，而规模经济则强化了这种分工。 在产业组织理论的分析框架下，国内外学者主要研究企业在垂直一体化和 外包的选择问题上做了大量的研究。g r o s s m a l l 、h e l p m a n ( 2 0 0 2 ) 认为外包是 一个包含由不完全合约决定了的寻求合作企业的成本以及关系专用性投资的行 为，国内市场和国外的市场厚度、市场的搜寻的相对成本、按需要投入的相对 成本以及各国的契约环境共同决定了企业外包的程度。w a n g ( 2 0 0 6 ) 在 ( 衲s s m a n 、h e l p m 粕的基础上分析了在垂直一体化和外包选择程度上的决定因 素，并分析了成本差异、零配件贸易成本、最终产品生产商的相对搜寻成本以 及按需求投入的相对成本对企业的影响。f e e n s t r a 、s p e n c e r ( 2 0 0 5 ) 研究了组织 形式以及选择不同地理位置外包供应商的决定因素，认为更近的地理位置会使 高工资国家的企业选择契约外包，并且随着地理距离的减少，企业会倾向于将 自己的外包供应商多国化，他们还用了来自中国的数据通过建立引力模型来印 证自己的观点。 还有一些学者从其他因素来考虑垂直专业化产生的原因， c a i m c r o s s ，f m c e s ( 1 9 9 7 ) 认为现代信息技术革命大幅度提高了信息交流的效 率，成为垂直专业化分工兴起的重要原因之一。 h u m m e l s ( 1 9 9 9 ) ( 2 0 0 1 ) 考察了运输技术和运输成本对于垂直化专业分工 兴起的影响，认为运输成本的大幅下降和运输时间的缩短有力的推动了全球垂 直专业化分工的发展。 杨小凯( 2 0 0 0 ) 从制度方面对垂直专业化兴起的原因进行了考察。他认为垂 直专业化分工的兴起是经济制度产生变革的结果。 二、垂直专业化分工测度的研究。垂直专业化分工程度的测度和衡量也是 国际经济学家讨论的热点之一。 h u m m e l s ，r a p o p o r t & y i ( 1 9 9 8 ) 用出口中中间品的数量的两倍来表示垂直 6 浙江工业大学硕士学位论文垂直专业化对中国制造业国际竞争力影响研究 专业化贸易的数量。 h u m m e l s j u ni s h i i & ( 2 0 0 1 ) 提出了垂直专业化指数( t h es h a r eo f v e r t i c a l s p e c i a l i z a t i o n ，v s s ) 来衡量一国的垂直专业程度： v s s = v s x1 1 其中v s s 为一国的垂直专业化指数，v s 表示一国垂直专业化贸易额，x 表示该国的出口额。v s s 表示一国垂直专业化贸易额在总出口中的份额。他们 将投入产出表作为工具，将( 1 ) 进一步变换为： v s s ；“l 。彳肘【，一彳。】- 1 e 。l x1 2 其中“- 一是个l n 的元素为l 的向量，彳肘为n n 的进口中间品系数矩阵， i 是单位矩阵，是n n 的国内直接消耗系数矩阵，五删为n l 的各产业出 口向量，j 一么“是里昂惕夫逆矩阵，他们用1 0 个o e c d 国家的投入产出表来计 算各个国家的垂直专业化程度，发现这些国家的垂直专业化指数在1 9 7 0 年到 1 9 9 0 年间增加了3 0 ，并且认为这些国家的出口增长中，有3 0 的是由于v s s 的增加引起的。 h u n g c n 和w 州g m i n gc l 蝌g ( 2 0 0 6 ) 对台湾和韩国的农业、 制造业、服务业三大部门的v s s 指数分别进行了计算，结果发现，台湾和韩国 的制造业的v s s 指数增长最大，制造业的垂直专业化贸易额占了总的垂直化贸 易额的9 0 以上。他们认为，垂直专业化贸易是两国近2 0 年来出口猛增的重要 原因。通过对台湾的研究，他们发现台湾关税的下降导致了台湾垂直专业化贸 易额特别是制造业垂直专业化贸易额的上升。 北京大学中国经济研究中心( c c e r ) 课题组( 2 0 0 5 ) 在h u m m e l s ，j u ni s h i i & y i ( 2 0 0 1 ) 等人提出的的方法进行了改进，得出了分产业垂直专业化指数的 计算方法，并计算了中国分产业的垂直专业化程度和向美、日、韩三国出口品 中的v s 比例，认为虽然中国参与全球垂直专业化分工的程度正在不断提高， 但是v s s 指数并没有想象的那么大。 王建华、陈永鹏、徐华亮( 2 0 0 7 ) 利用h u i l l m e l s 的方法来计算中国纺织服 装业的垂直专业化程度，认为纺织业的垂直专业化分工较高，服装业的垂直专 业化分工较低，并且存在着地区差异。 崔卫、王福重、刘洁( 2 0 0 7 ) 利用投入产出表对中国制造业垂直专业化程 度进行了测算，结果表明不同类型的产业，v s 比率增长速度不同。 三、研究垂直专业化分工对各国经济的影响。在垂直专业化分工和各国经 济发展关系的问题上，各国学者也做了很多研究。 在垂直专业化分工和工资的关系方面，f e e n s t r a ( 1 9 9 8 ) 研究了外包 7 浙江工业大学硕士学位论文 垂直专业化对中国制造业国际竞争力影响研究 ( o u t s o u r c i n g ) 和各国工资的关系，认为外包对熟练劳动力和非熟练劳动力的 影响不同，外包会导致熟练劳动力的工资上升，非熟练劳动力的工资下降。 b h a g w a t i 、p 粕a g a r i a 、s r i n i v a s a n ( 2 0 0 4 ) 提出了三个模型来说明外包并不必然 对美国工人的就业与工资产生负面影响。他们证明了，在一种产出，两种要素 的模型里，外包会有益于美国社会，同时伴随着资本回报的上升与工人工资的 下跌；在两种产出三种要素的模型里，外包会使美国社会福利增加，部分工人 工资增加，另一部分工人工资下跌；在三种产出两种要素的模型里，外包通过 美国工人就业迁移会让所有美国境内工人都提高工资水平。 在垂直专业化和国际贸易的关系方面，h 啪m e l s 、r a p o p o r t 、( 1 9 9 8 ) 研 究了美国和加拿大、美国和墨西哥垂直专业化贸易额和贸易总额的关系，发现 两者之间存在惊人的相似。k e i m u ( 2 0 0 3 ) 对国际贸易的研究发现了两个 谜，其一是虽然1 9 6 0 年以来，制成品的关税下降了1 1 ，而世界制成品的出口 却增加了3 4 倍，从而产生了贸易对关税的弹性超过了2 0 这一数量之谜 ( q 啪t i t a t i v ep u z z l e ) ，第二是关税的下降的幅度在8 0 年代中期以前大大高于 8 0 年代中期以后，而前期的贸易增长却少于后期。他认为标准的国际贸易模型 不能解释这一非线性变化，垂直专业化的发展才是国际贸易总量剧增的原因， 为了从垂直专业化角度来解释这一现象，他发展了一个两个国家的动态李嘉图 模型来解决这两个谜。宗毅君( 2 0 0 8 ) 用h u m m e l s 的方法测算了连续1 4 年我 国工业行业参与国际产品内分工的程度，并研究了产品内分工对我国进出口贸 易的影响，结果发现，国际产品内分工有力的促进了我国工业各行业进出口贸 易额的增长，同时垂直专业化程度的深化也在一定程度上推动了我国工业行业 贸易顺差的增长。 在垂直化分工和技术进步关系方面，n g ov a nl o n g ( 2 0 0 4 ) 通过建立模型 来分析发达国家企业在外包上的决策问题，他认为，发达国家为了取得成本优 势，会向发展中国家外包，不完全外包会使发展中国家获得技术进步，同时也 可能为发达国家制造竞争对手，所以发达国家必须在边际收益( 减少成本) 和 边际成本( 降低竞争对手的成本) 上有所平衡。 管杏琴( 2 0 0 6 ) 从服务外包发展的技术进步动因和技术进步效应两个方面 入手，研究了国际服务外包和技术进步的内在关系，研究结果表明发包方的技 术进步能够促进服务外包的发展，并且承接服务外包促进承接方的技术进步主 要以来于发包方要素生产率的提高。 史明珠( 2 0 0 6 ) 研究了垂直专业化对中国三大产业技术进步的总体效应， 认为垂直专业化对于技术的促进效应显著，但对不同行业技术进步的推动力存 在差异。 在垂直专业化分工和产业竞争力方面，张小蒂、孙景蔚( 2 0 0 6 ) 研究了垂 g 浙江工业大学硕士学位论文 垂直专业化对中国制造业国际竞争力影响研究 直专业化对我国产业竞争力的影响，他们根据g 的s s m a n 和h e l p m a n ( 2 0 0 5 ) 的 分析建立了如下的计量模型来分析垂直专业化分工对于中国产业国际竞争力的 影响： 砜= 属+ a 缄+ 尼观+ 屈l n ( 嬲) + 舯2 ( 舢) + 层慨皿吼+ 呸+ 心 i 1 ，2 ，3 0 ；卢1 9 9 5 ，1 9 9 7 ，2 0 0 0 式中，配己。表示贸易竞争指数；聪，表示劳动生产率指数；脉d d u ，表 示产业的全员的劳动生产率；皿班弛是虚拟变量；q 代表环境因素；鸬，代表 随机干扰项，通过分析该模型的回归结果，他们认为劳动密集型产业竞争力的 下降和工业制品的国际竞争力上升这一中国产业国际竞争力的变化趋势和垂直 专业化在中国的发展密切相关，虽然垂直专业化对于中国劳动密集型产业的国 际竞争力积极作用不明显，但是，由于垂直专业化的提高有利于全员劳动生产 率的增进，因此从长期看，参与垂直化分工有利于中国产业国际竞争力的提升。 胡昭玲( 2 0 0 7 ) 结合了迈克尔波特的的钻石模型，研究了垂直专业化对 中国工业竞争力的影响。她结合钻石模型构造了如下的计量模型来研究垂直专 业化对不同产业国际竞争力的影响： e x p i t = o + 仅阳h + a 2 p r o l l + 仅3 a 1 ，k n + a 4 p e i + a 5 c r 8 i t + a 6 d u m 黔n + s i l 其中e x p 是出口优势变差指数；v s 是v s 比重；p r o 是劳动生产率指数 a 、k 是行业人均资本；p e r 为各行业自然科学技术领域研发机构从事科技活动 的人员数占行业总就业人数的比值；c r 8 为行业前8 企业的市场集中度。 通过对模型分析，她认为认为国际垂直专业化分工对中国的工业的竞争力 提升产生了积极的影响，但是对于资本密集型和劳动密集型行业影响不同，资 本密集型产业从中获益更大。 胡昭玲( 2 0 0 7 ) 研究了产品内国际分工对于中国工业生产率的影响，为此 她提出了图1 2 的分析框架： 产 比较优势扩展 促产品内国际 假说2在赍本密集受行业 口 进 影响程度大 阳 分工对生产 ；i j生 嗣4规模经济剃益h产 率的影响程 酥 | 鏖 分 、 技术外檄效果 鬟 度与行量特 在i l ：玎密集度亮的 工 高 性楣联系 镁 兑3行业影响程度大 图1 2 分析框架 9 浙江工业大学硕士学位论文垂直专业化对中国制造业国际竞争力影响研究 而后她通过模型验证了这些假说，并说明产品内国际分工有利于节约生产 成本，提高资源配置和生产效率，并且产品内国际分工对生产率的影响程度和 行业特性密切相关，资本密集型行业和出口密集度高的行业表现出相对更快地 参与到产品内国际分工中去的趋势，在这些行业产品内国际分工对生产率的积 极影响也更大。 也有学者从全球价值链的角度来研究垂直专业化分工和产业竞争力的影 响。h u m p h r e y 、s c h m 娩( 2 0 0 2 ) 认为当产业集群在通过垂直专业化分工参与 到全球价值链中后，有4 种升级方式：工艺流程升级( p r o c e s su p g r a d i n g ) 、产 品升级( p r o d u c tu p g m d i n g ) ，功能升级( f u n c t i o n a lu p g m d i n g ) 、跨产业升级 ( i n t e r s e c t o ru p g r a d i n g ) ，针对不同治理模式的全球价值链，不同的升级方式有 不同的作用。g e r e 街( 1 9 9 9 ) 通过对美国西服价值链的研究指出，西服制造企 业可以通过制造进入价值链的高附加值部分( 设计、营销、拥有自主品牌) ，从 而达到“出口升级 ( l e 锄i n gb ye x p o r t i n g ) ，提升企业的国际竞争力。h u m p h r e y 、 s c 姗娩( 2 0 0 2 ) 认为嵌入到生产者驱动的全球价值链得到产业升级，但是由于 大购买者的阻挡和控制，地方产业可能会陷入到锁定( l o c ki n ) 的状态，从而 无法实现产业的持续升级。遗憾的是，他们都只是定性的分析了嵌入到全球价 值链对于产业升级的影响，并且分析主要是针对劳动密集型产业，对于资本和 技术密集型产业，则没有涉及。 l o 浙江工业大学硕士学位论文垂直专业化对中国制造业国际竞争力影响研究 2 垂直专业化对于提升产业竞争力的影响机制分析 现有文献中有关垂直专业化对产业竞争力的影响，都是从间接的角度来分 析。这里我们将垂直专业化对中国产业竞争的影响归纳为以下几个方面：垂直 专业化有利于发挥中国产业的比较优势、有利于实现规模经济效应、中国的产 业通过参与垂直专业化嵌入到全球价值链获得产业的升级，有利于中国产业比 较优势向竞争优势的转化。本文研究的是国际垂直专业化对中国制造业竞争力 的影响，这一部分主要是基于发展中国家的角度进行分析。 2 1 垂直专业化分工与比较优势 2 1 1 比较优势理论的基本内容 比较优势理论主要有李嘉图的比较成本理论和赫克歇尔。俄林的资源禀赋 理论( h o 理论) 。其中斯密的绝对成本理论和李嘉图的比较成本理论都是以不 同国家之间劳动生产差异为基础，而h o 理论则是比较成本理论的扩展。 李嘉图的比较成本理论认为：比较优势是不同国家生产同一种产品的机会 成本差异，这一差异是由于各国在生产同一产品时的劳动生产率存在差异，并 且认为只要存在比较优势差异，不同国家就能利用这一差异，通过专业分工， 然后相互交换产品，并从中获取利益。 赫克歇尔俄林的资源禀赋理论则用多种生产要素理论代替了李嘉图的单 一生产要素理论。该理论认为，比较优势表现为各国生产同一产品时的价格相 对差异，这一差异是由于各国商品生产成本存在相对差异。产生这一差异的主 要原因是一是各国国家生产要素禀赋的不同，二是生产各种商品的各种生产要 素的组合比例不同。要素禀赋是指各国生产要素的拥有状况，如劳动力、资本、 土地等生产要素的拥有量情况。生产要素的组合比例是指一种产品在生产过程 中所使用的生产要素投入比例，如果产品生产过程中劳动的投入比例大，那么 该产品就是劳动密集型产品，如果资本的投入比例大，就是资本密集型产品。 该理论认为由于各国的要素禀赋存在差异，那么各国的要素价格也存在差异， 从而导致各国的产品价格存在差异，这是两国之间进行贸易的基础，两国通过 贸易能提高经济福利。 比较优势理论可以通过一个标准的2 2 2 的贸易模型来表示，如图2 1 所 示假设有两个国家：甲国、乙国，两种产品：x 、y ，两个要素：资本( l ) 、劳 动( k ) 。 浙江工业大学硕士学位论文垂直专业化对中国制造业国际竞争力影响研究 k b c oadl 图2 1 图2 1 中x 、y 分别是产品x 、y 的生产扩张线，x 产品的扩张线斜率较大， 说明x 产品投入品中资本的使用比例较高，x 是资本密集型产品，y 是劳动密 集性产品，o s 是国际分工临界线，a b 和c d 分别是甲国和乙国的两条价值相 同等成本线，等成本线的斜率表示要素的相对价格( w r ) ，w 是劳动要素价格，r 是资本的要素价格，假定甲国资本要素禀赋相对丰裕，那么甲国的资本价格就 相对较低，等成本线a b 的斜率较大，图形比较陡直，反映了资本要素禀赋丰 裕国家特点；假定乙国劳动要素禀赋相对丰裕，其劳动价格相对较低，等成本 线的斜率较小，图形比较平缓，反映了劳动要素丰裕国家特点。e 表示甲国产 品x 的等产量线，e 表示甲国产品y 的等产量线。f 表示乙国产品y 的等产量 线，表示乙国产品x 的等产量线。在封闭经济情况下，为为实现利润最大化， 甲乙两国选择在等成本线和等产量线相切的点分别进行生产，即甲在i 、n 点进 行生产，乙国在j 、m 点进行生产。从图中可以看出，在价值相同的情况下， 甲国能生产出更多的x ，乙国能生产出更多的y ，根据比较优势理论，如果甲 国专业化生产x ，乙国专业生产y ，然后相互交换，彼此都将受益。 2 1 2 垂直专业化分工和比较优势 传统的比较优势理论假设最终产品的生产都在一个国家完成，即所谓的产 1 2 浙江工业大学硕士学位论文 垂直专业化对中国制造业国际竞争力影响研究 品间分工，而垂直专业化分工则是产品内分工，最终产品的工序被分配到要素 禀赋不同的国家，从而完成最终产品的生产，卢峰( 2 0 0 4 ) 以比较优势为分析 工具对产品内分工进行分析。下面就要利用比较优势来分析垂直专业化分工对 各国带来利益。 如图2 2 ，假设两个国家：甲国和乙国，两种要素：劳动力( l ) 和资本( k ) 。 k b c o adl 图2 2 o 彳、o z 、o 五分别是产品x 、五、z 的生产扩张线。a b 是甲国生产 x 的等成本线，c d 是乙国生产x 的等成本线，这两条线等成本线的价值相同。 从a b 和c d 两条斜率的差异可以看出：甲国资本对劳动的相对价格较低，是 资本丰裕型的国家；乙国劳动对资本的相对价格较低，是劳动力丰裕型的国家。 两国在要素禀赋上存在差异。o s 是经过a b 和c d 的交点h 和o 点的射线， 它的意义在于，它是条国际分工临界分割线，一个产品，如果它的生产扩张线 位于o s 上面，在甲国生产比在乙国生产的成本更低，反之亦然。 在图中，产品x 的生产可以按照矢量分成置、置两道工序，五是资本密 集型工序，五是劳动密集型工序，而它们的综合x 是资本密集型工序，所以如 果彳单独在一国生产的话，应该在甲国安排x 的生产。但是如果把x 的两道工 序分开进行：五在甲国生产，五在乙国生产，就能带来成本的节约以及效率的 1 3 浙江工业大学硕士学位论文 垂直专业化对中国制造业国际竞争力影响研究 提高。 k b 岛 d o 4c l鸣彳 cl 图2 3 如图2 3 所示，生产x 的等成本线为a b 。如果将生产的两道工序五、五 分开，则t 在乙国生产，而五在甲国生产。生产x ：的成本c lq 为生产x ：的等 成本线，c lq 与c d 平行，与o s 相交于v 点。平移a b 到v 点，作线段4 墨， 则4 置和c ld l 为价值相同的两条等成本线。平移o f 到v ，作线段v t ，然后 平移4 骂与t 相交，形成线段4 岛。等成本线鸣岛上的成本小于等成本线a b 上的成本，由此可见，通过将产品x 的生产工序中的劳动密集型工序置转移到 乙国进行生产，甲国获得了成本的节约，这符合比较优势的原理，并可以带来 成本的节约和生产效率的提高。 2 2 垂直专业化分工和规模经济 2 2 1 规模经济理论 1 4 浙江工业大学硕士学位论文垂直专业化对中国制造业国际竞争力影响研究 规模经济贸易理论主要是由以保罗克鲁格曼为代表的经济学家发展起来 的理论。该理论认为，存在两种规模经济，一是内部规模经济，另外一种外部 规模经济。内部规模经济的主要观点是厂商的生产规模和单位成本之间存在反 向关系。即随着厂商生产规模的扩大，厂商能