（国际贸易学专业论文）竞争政策的国际协调及对策研究.pdf

摘要 长期以来，竞争政策一直是大多数国家政府的一项重要的政策工具。随着经 济全球化的不断发展，竞争政策的国际协调已成为不可避免的趋势。在这种情况 下，通过研究国外竞争政策和竞争政策国际协调现状，探索适合我国经济发展需 要的竞争政策就显得相当重要。从经济学研究现状看，我国在竞争政策方面的研 究还不多见，更不用说竞争政策的协调了，这直接制约了我国竞争政策的发展， 以及我国参与竞争政策的国际协调。 本文首先对竞争政策的相关概念和主要理论进行阐述，为其后丌展的研究打 下基础；然后，介绍部分具有代表性国家的竞争政策及其特点，包括发达国家和 发展中国家，这些国家的竞争政策对中国竞争政策的制定有重要的借鉴意义；接 着，考察了当前竞争政策国际协调的现状，并在此基础上得出一些有意义的启示； 随后，对w t o 框架下竞争政策的国际协调进行了回顾，并分析未来达成协议可 能在哪些方面做出规定。最后，对我国竞争政策的发展策略提出了若干政策建议。 本文的创新主要是：对当前各国竞争政策协调的方式进行总结和论述，从协 调深度的角度指出，各协调参与国处于不同的协调阶段，即：协调起步阶段、协 调发展阶段和协调深化阶段，并在深入研究的基础上得出一些有益的启示，以指 导协调的进一步开展；具体总结和剖析了部分w t o 成员在竞争政策协调内容方 面的观点，并进一步展望了竞争政策多边框架的基本内容，即：在哪些方面可能 作出规定和在哪些方面不会作出具体要求。这些论述都体现出作者在竞争政策国 际协调方面的研究。 限于笔者的能力及文章篇幅，本文在竞争理论方面的论述显得不足，笔者将 在今后的研究中加以弥补。 关键词：竞争政策：国际协调；w t o ：对策 a b s t r a c t c o m p e t i t i o np o l i c y h a sb e e na n i m p o r t a n tp o l i c yi m p l e m e n t f oj m o s lo f g o v e r n m e n t sf o ral o n gt i m e ，a l o n gw i t he c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h ei n t e r n a t i o n a l c o o r d i n a t i o no fc o m p e t i t i o np o l i c yh a sb e c o m et h ei n e v i t a b l et r e n do ft h ew o r l d u n d e rs u c hs i t u a t i o n ，i ti ss i g n i f i c a n tt os e e kt h es u i t a b l ec o m p e t i t i o np o l i c yf o rt h e e c o n o m yd e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r yo nt h eb a s i so ft h er e s e a r c ho nt h ec o m p e t i t i o n p o l i c yo f t h eo t h e rc o u n t r i e s ，a n do nt h es t a t u sq u oo f t h ec o o r d i n a t i o no fc o m p e t i t i o n p o l i c yf r o me c o n o m i ca s p e c t ，t h e r ei s f e wr e s e a r c ho u t p u t so nc o m p e t i t i o np o l i c y c a nb ef o u n di nc h i n a ，s a yn o t h i n go fi t sc o o r d i n a t i o n ，i tr e s t r i c t st h ed e v e l o p m e n to f c h i n a s c o m p e t i t i o np o l i c yd i r e c t l y ，a n d i t s t a k i n gp a r t i nt h ei n t e r n a t i o n a l c o o r d i n a t i o n a sf a ra st h ep a p e rc o n c e r n e d i ti so r g a n i z e da sf o l l o w s ： f i r s t l y ，i tb e g a nw i t ht h ee l a b o r a t i o no ft h er e l a t e dc o m p e t i t i o nt h e o r y a n d i n t r o d u c t i o no f t h eb a s i cc o n c e p to f c o m p e t i t i o np o l i c y ，w h i c hm a d et h eb a s i sf o rl a t e r f u r t h e rr e s e a r c h i nc h a p t e rt h e r e ，ii n t r o d u c e dt h ec o m p e t i t i o np o l i c yo fs e v e r a l t y p i c a lc o u n t r i e s ，i n c l u d i n gd e v e l o p e da n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s t h e yh a v es p e c i a l r e f e r e n c ef o rc h i n at od r a wc o m p e t i t i o np o l i c y i nt h ef o l l o w i n gc h a p t e r ，id e s c r i b e d t h es t a t u sq u oo ft h ei n t e r n a t i o n a lc o o r d i n a t i o no fc o m p e t i t i o np o l i c y ，a n dg e ts o m e m e a n i n g f u ll e s s o n s i nc h a p t e rf i v e ，id e s c r i b e dt h ek e ys u b m i s s i o n sm a d eb yw t o m e m b e r so nt h ed e s i r a b i l i t ya n dc o n t e n to fpp o t e n t i a lm u l t i l a t e r a lf r a m e w o r ko n c o m p e t i t i o np o l i c y ，t h e d i s c u s s i o ni nt h i sp a r ta t t e m p t st o c l a r i f yw h a tp o t e n t i a l d i s c i p l i n e sa r eb e i n gp r o p o s e da n d w h a tm a t t e r sa r el e f tt oo n es i d e f i n a l l y ，i nt h el a s t c h a p t e r ，im a d es o m es u g g e s t i o n so nt h ed e v e l o p m e n to f t h ec o m p e t i t i o np o l i c yi no u r c o u n t r y 0 1 1t h eb a s i so fr e m a r k i n ga n da n a l y s i s a saw h o l e ic o n s i d e rt h a tt h ec r e a t i o no ft h i st h e s i sl i e si n ：1m a d ef u r t h e r a n a l y s i so ns t a t u sq u oo ft h ei n t e r n a t i o n a lc o o r d i n a t i o no fc o n q i p e t i t i o np o l i c y ，f r o m t h ea s p e c to f t h ed e p t ho f t h ec o o r d i n a t i o n ，1p o i n t e do u tt h ec o u n l r i e sw h i c ht o o kp a l i i nt h ec o o r d i n a t i o nw e r ea td i f f e r e n tp h a s e s ，n a m e l y ：s t a r t i n gp h a s e 、d e v e l o p i n gp h a s e a n dd e e p e n i n gp h a s e ，o nb a s eo ft h e s er e s e a r c hig o ts o m em e a n i n g f u li | e v e a l s1 0 g u i d ef u r t h e rc o o r d i n a t i o n ；ia n a l y z e dt h ev i e w p o i n t so fp a l lo f w t om e m b e r so i lt h e c o o l d i n a t i o no fc o m p e t i t i o np o l i c y ，a n dp r o s p e c t e dt h ec o l q t e n to fam u l t i l a t e r a l f l a m e w o r ko r lc o m p e t i t i o np o l i c y l i m i t e db yt h ea b i l i t yo ft h ea u t h o ra n dt h el e n g t ho ft h et h e s i s ，t h er e s e a r c ho n t h ec o m p e t i t i o nt h e o r yi nt h i st h e s i sm a yn o tv e r yc o m p l e t e ，t h ed e f i c i e n c yn e e d s f u r t h e rr e s e a r c hj nt h ef u t u r e k e yw o r d s ：c o m p e t i t i o np o l i c y ；i n t e r n a t i o n a lc o o r d i n a t i o n ；w t o ； c o u n t e r m e a s u r e s 硕士学位论文竞争政策的国际协调及对策研究 第一章竞争政策概论 为了处理企业的市场控制力和一系列滥用市场主导地位的行为，竞争政策早在1 0 0 多年前就已存在。如今，竞争政策仍然是许多国家政府的一项重要的政策工具。随着全 球经济一体化和国际贸易投资自由化的迅速发展。国家间竞争政策的协调以及对市场行 为的规范，已经越来越受到人们的关注。本章主要介绍竞争政策的含义、目标、实施方 法和内容，以及实施竞争政策时测定企业集中程度的方法等问题，希望能对竞争政策做 出较为全面的介绍。 1 1 竞争政策的含义、目标及实施方法 1 1 1 竞争政策的含义 目前，国际上尚未对竞争政策做出统一的定义，不同的国家和学者对其做出了不同 的概括。霍克曼和考斯泰基认为，竞争政策是政府制定的、关于企业间限制竞争的协议 或滥用主导地位( 包括企图通过兼并取得主导地位) 的一套规则与规定。联合国贸发会 议所属的“竞争与消费政策局”主席布西克认为，竞争政策是通过法律实施，旨在保护 竞争的政策措施，这些措施有：禁止“水平协定”的卡特尔、控制“垂直协定”、控制 会导致出现“主导企业”或垄断的“兼并与并购”。d e n n i ss w a n n 在其欧盟内竞争与 产业政策书中提出，竞争政策有广义与狭义之分，狭义的竞争政策是指有关限制性 商业做法、垄断、兼并及相关现象的法律制度及行政规定；广义的竞争政策是指在经济 一体化背景下，旨在消除国家间贸易壁垒的法律、法规和行政规定。这些学者的定义基 本上都能体现出竞争政策的涵义，但不是很完善。笔者认为世界银行( w o r l db a n k ) 对 竞争政策的概括最为完善，竞争政策有广义与狭义之分，从广义上而言，竞争政策是指 影响市场竞争或潜在竞争的所有政策，包括贸易政策和管制政策及竞争法或反垄断法； 狭义的竞争政策是指一国政府所采取的阻止或补救( r e m e d y ) 国营或私营企业限制性商 业行为的一系列法律和政策。 。h t t p ：w e bw o r l d b a n ko r g w b s i t e e x t e r n a l t o p i c s t r a d e 0 ，c o n t e n t m d k ：2 0 10 0 2 0 6 m e n up k 2 0 7 6 5 2 - - p a g e p k ：i4 8 9 5 6 p i p k ：2 16 6 i8 - t h e s i t e p k ：2 3 9 0 7 1 0 0h t m l 一 硕士学位论文 竞争政镱的国际协调及对策研究 竞争法是竞争政策的一个组成部分，后者还包括国营企业的牙厶有化、放松管制行为、 减少特定补贴以及降低对外国厂商和外国产品的歧视。与竞争法不同，竞争政策要做的 首先是建立保证竞争有效开展的先决条件，而不是研究惩罚违规行为的规则。竞争政 策与竞争法的主要区别在于，竞争政策同时约束私人和政府的彳亍为，而竞争法主要针对 的是厂商的行为。 1 1 2 竞争政策的目标 竞争政策旨在使市场运行得更完美，如果设计得当，它将成为完善市场的一种社会 基础措施。因此，保护和促进竞争，馒市场竞争和价格机制发挥有效的调控功能( 即效 率) 是竞争政策的主要目标和任务。作为竞争政策目标的效率，包括静态效率和动态效 率。在过去的一百年中，竞争政策或反垄断政策目标的重点发生了变化。在历史上，保 护经济的自由运行、竞争过程和公平竞争，并由此提高本国福利水平是许多国家竞争政 策的主要目标。当竞争政策付诸实施后，有一个学派证明某些竞争政策是合理的，因为 竞争政策有利于保护竞争，从而提高效率。实际上，这是一种静态的分析方法，即竞争 提高了静态效率。例如，波斯纳( p o s n e r ) 在其一篇关于美国反垄断法的重要论文中指 出，竞争政策的基本目标是保护竞争和效率。 这种观点极为普遍，促进静态经济效率 的提高，仍是许多国家竞争政策的重要任务。例如，印度在其新竞争法的前言中指出： 该法的目标是：阻止对竞争有反而影响的行为，促进和维持市场竞争，保护消费者的利 益和保证国内经营者之间贸易的顺利开展。 近年来，许多学者提出，竞争政策的目标应是动态效率。例如，s i n g h 认为，发展 中经济体的竞争政策应当支持经济的整体发展方向。他指出：竞争政策的重要目标应是 强调动态效率而非静态效率。( 3 ) a u d r e t s c h 、b a k e r 、b a u m o l 、p o s n e r 也认为，一些产业中 科学技术的重要作用、消费者的偏好、或是一些产业的快速创新性，对一国经济的发展 具有长远影响，因此应当重新审视将静态效率作为竞争政策的目标。实际上，许多国家 已将促进创新或获取动态效率收益作为竞争政策的重要目标，并要求在实施竞争政策 时，一定要顾及到这一目标。例如，南非1 9 9 8 年的竞争法案规定本国竞争政策的目标 。h o e k m a n ，b e r n a r da n dh o l m e s ，i e t e r ”c o m p e t i t i o np o l i c y , d e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，a n dt h ew t o ”w o r l db a n ka p r i l 1 9 9 9 。r i c h a r dap o s n e r , a n t i t r us tl a w ：a ne c o n o m i cp e r s p e c t i v e ”u n i v e r s i t yo lc h i c a g op r e s s 、1 9 7 6 。s i n g h “c o m p e t i t i o na n dc o m p e t i t i o np o l i c yi ne m e r g i n gm a r k e t s ：i n t e m d t i o n a 】a n dd e v e l o p m e n t ir n e r t s i o n s , g2 4 d i s c u s s i o np a p e rs e r i e s ，u n i t e dn a t i o n s ，18s e p t c m b c l ，2 0 0 2 2 硕十学位论文 竞争政策的国际协调及对策研究 是：促进和维持国内的竞争以促进经济的效率、促进适应性和发展；为消费者提供竞争 性价格和多种产品；促进就业和社会福利；增强本国产品进入国际市场的机会；保证中 小型企业有公平竞争的机会等。南非竞争政策目标的多重性表明，其竞争政策的基本原 则是处理好经济效率与社会经济平等和发展之间的平衡。”不难看出，这些国家希望通 过竞争政策实现动态效率，并最终在长期内实现本国福利的最大化。 总之，竞争政策的目标是保证或提高效率，而效率有静态效率和动态效率之分。不 管一国是强调静态效率还是动态效率，其最终目标都是为了本国福利的是大化。 1 1 3 竞争政策的实施方法 关于竞争政策的实施方法，可以从两个层面上来考察：一个层面是就实施竞争政策 的具体原则而言的，它有两种不同的具体方法：一种是所谓的“死扣规则法”( p a r er u l e a p p r o a c h ) ，另一种是所谓的“成本一利益法”( c o s t - - b e n e f i ta p p r o a c h ) 。前一种方法的 原则是：唯有竞争才有效率，凡是违反竞争的一切企业行为，都应取缔。后一种方法的 基点则是“竞争本身不是目的，而仅仅是作为达到高效生产、技术进步、低廉价格、高 额出i i ：1 等目的的一种手段”。由此可以推断，一种被控诉违反公平竞争原则的企业行为， 可能有损于市场竞争机制，但若有足够的证据证明这种损害有利于一个行业的振兴和发 展，有利于实现更大的经济目标，则不能被视为违法。这就是说，“死扣规则法”禁止 一切有损竞争的企业行为，而“成本一利益法”则有例外。但在实践中，前者容易把握， 后者则较难把握。 考察竞争政策的另一个层面是单纯从维护市场竞争的角度而言的。一般认为，有三 种维护竞争的基本方法可保证竞争的有效性： 第一种是结构的方法( s t r u c t u r ea p p r o a c h ) 。这种方法的立论是：“一个行业的结 构应是- ；f o p 使有效的竞争能按其设想内在地进行的结构”。按照此种方法政府只要设定 一个行业最少厂商数目及最大几家厂商的市场最大份额，就可以保证该行业一直处于竞 争状态。 第二种是行为的方法( c o n d u c ta p p r o a c h ) 。这种方法的立论在于：“只在企业的 市场行为对其它企业市场行为的自由产生有害的影响，无论这种影响是确实存在的还是 h t t p ：w w wc o m p c o mc oz a a b o u t u s a b o u t u s i n t r oa s p ? l e v e l 2 1 & d e s c = 7 3 一 硕，上学位论文 竞争政策的国际协调及对髓研究 潜在的，或当其他企业或消费者受到虚假或欺骗性做法的有害影响时政府就应出面予以 制止”。据此，这种方法的提出者主张针对企业行为制定具体行业规则，政府的工作就 是监督规则的实施，而不必过分关注企业规模大小问题。 第三种是运行的方法( p e r f o r m a n c e a p p r o a c h ) 。这种方法基于如下推理：究竟什 么是最理想的市场结构? 如果不对市场运行本身进行调查，是无法做出正确判断的。因 为在完全竞争模式下，事情似乎是清楚的，但在不完全竞争模式下，就难以准确预测市 场行为或运行结果。因此，运行方法主张者认为，政策制定者应通过广泛地市场调查， 确定各行业具体的发展情况，不断对政府的干预行为做出校正。 1 2 竞争政策的内容 管制企业的“限制性商业行为”和政府的“补贴行为“是竞争政策的核心。限制性 商业行( r e s t r i c t i v eb u s i n e s sp r a c t i c e ，简称r b p ) 是指企业在经济贸易活动中背离公平 竞争原则，通过公开或隐蔽的手段牟取经营利益的行为。”。当前主要有四种主要类型的 限制性商业行为：水平限制、垂直型市场限制安排、滥用市场主导地位、兼并，它们具 有反竞争效果，并且深刻地影响着国际贸易。 1 “水平限制”，也叫“水平协定”，指在同一市场上，生产相同或相似产品的企业 为了限制竞争达成的安排。它有3 种形式：( 1 ) 进口卡特尔和相关安排。国内进口方或 买方组成的卡特尔，对外国竞争者采取联合抵制或集体拒绝购买，从而形成市场准入障 碍。有些国家的反垄断法明确对上述行为有限制，但进口国面对强大的外国竞争者为了 本国利益认可了违规行为。( 2 ) 国内出口卡特尔和相关安排。出口卡特尔有“纯粹”和 “混合”之分。“纯粹卡特尔”拥有海外市场独占出口权。“混合型卡特尔”主要是针对 出口市场，但对国内外市场也产生了某些限制。有些国家对出口卡特尔提供特殊的豁免。 ( 3 ) 国际卡特尔。2 个或2 个以上国家的企业为采取类似固定价格而形成卡特尔或达 成市场分享协定。在国际卡特尔的操纵下产量受到限制，产品价格提高。 2 垂直型市场限制安排。在这种安排下，国内供应商控制分销网络，以阻止外国 企业进入本国市场。具体做法有：独占贸易权，以阻止外国分销商销售产品：搭配销售， 购买一种产品时要以购买另一种产品为条件i 差别性优惠，属于这类安排下的销售可得 ”联合国国蹦i 贸易中，c ，世界贸易体系商务指南，i 洵财经人学川版礼2 0 0 1 年版。 4 硕士学位论文 竞争政荒的国际协调及对策研究 到折扣，但不给予竞争着；独占地域，对这类安排以外的分销商限制销售地域。 3 滥用市场主导地位。市场上占主导地位的企业维持、提高或利用主导地位的优 势为自己谋利，具体做法有：独占交易、通过垂直一体化进行市场排斥、搭配销售、控 制稀有设施和控制关键的投入或分销渠道、价格与非价格掠夺、价格歧视、排外性的合 同安排、在某些管辖范围内，收费高于竞争性价格，或者实行其他“剥削的”滥用行为。 4 兼并。兼并包括水平、垂直和混合型3 种形式。水平型兼并指属于同行业内的 2 个或2 个以上的企业，采取卡特尔形式的兼并，它会导致价格上升。然而，这种兼并 也使竞争对手联合成利益共同体结果取得规模效益，降低价格，这里竞争政策就难以界 定竞争还是垄断。垂直型兼并是生产和销售不同阶段的企业进行合并。这类兼并往往通 过生产和销售不同阶段的国际化来减少交易和其他成本取得效率，但它对竞争对手有很 大的排斥性。混合型兼并是指不同行业中的企业合并。 管制政府补贴也被视为竞争政策的重要组成部分。政府为扶植某个产业或地区而实 施的产业政策和地区政策，只要这种政策造成了歧视和差别待遇，从而阻碍了竞争，都 应是竞争政策的管辖范围。除此之外，消费者保护法也作为竞争政策的一部分，比如， 欺骗消费者的虚假广告和虚假商标也是竞争政策的管辖范围。 1 3 企业集中程度的测定方法 竞争政策的一个重要任务是促进和保持竞争性的市场结构，而企业过度集中会导致 形成垄断性的市场结构。为了保护和促进竞争，政府在实施竞争政策打击垄断时，需要 测定企业的集中程度，并据此对企业合并进行控制，对过度集中的大企业进行强行分拆。 哪些企业合并应该加以控制，哪些大企业应该强行拆散，是根据企业集中的程度和相应 政策手段措施决定的，因此，其前提是要对企业集中程度进行测定。 测定企业集中的程度时要考虑到三个因素，即，企业的数量、企业的市场份额及市 场份额在企业之问的分布情况。测定企业集中程度的各种方法总是从不同角度涉及到这 三个因素。 集中率是测定企业集中的一个重要指标，它表明了在一个市场上几个大企业的销售 额( 市场份额) 占该市场全部销售额的比例大小，通常用c r 表示。如图l 一1 所示： 硕士学位论文竞争政策的国际协调及对镱研究 1 0 0 c r c r n 它的具体计算公式是 nn 图1 1 企业集中率 c r n = ( a i a i ) 1 0 0 公式中c r 代表企业集中率；n 、n 、i 分别代表企业数量；a i 代表企业的销售额。 根据公式可以计算出给定n 值时的c r n 的值。由此可以确定一定数量的大企业的销 售额在全部市场销售额中所占的比例，它表明了在该市场上企业的集中程度。在各国 的竞争政策实践中，测定c r 所选择的n 值是不同的。例如，下表给出了部分国家选 择n 值的范围。 表l l 部分国家c r 中n 值的选择 国家美国德国法国英国加拿大 l 所选c r 中n4 、8 、2 0 、5 0 3 、6 、1 0 、2 5 、 8 、2 0 、5 0 、 3 、5 4 、8 、1 2 、 的值 5 0i o oi 6 、2 0 、5 0 集中率是常用的一种测定市场集中的方法，因为它简单易行，并且有足够的数据 可供使用。然而，集中率所表达的企业集中程度并不是完全真实的。这是因为，一方 面它不能说明几个大企业在市场上所占的份额在其内部是如何分布的，这种分布是如 何随时间的推移而变化的：另一方面它也不能说明其余的销售额分布在多少个企业之 中，它们各自所占的份额有多大。 另一种方法是通过计算赫芬德尔赫希曼指数( h e r f i n d a h t - - h i r s c h m a n 简称， 。陈秀山，现代竞争理论_ 竞争政策商务印书馆，1 9 9 7 年版。 硕士学位论文 竞争政策的国际协调及对策研究 h h i ) 来测定企业集中程度。它是把企业的市场份额分别加以平方，然后汇总求得系 数值。其计算公式为： n 2 h h i ：( a i a 、 冒 公式中i n 代表企业数量；a i 代表企业销售额；a 代表市场上的销售总额。由此 计算得出的系数值处于1 n 至1 之间。由于这样得出的系数值太小，不便于相互比 较，所以通常要乘上1 0 0 0 0 ，于是，系数值也就在1 0 0 0 0 n 至1 0 0 0 0 之间。最高程 度的企业集中也就是一个企业占据了全部市场销售额，在这种情况下h h i 的值就是1 或1 0 0 0 0 。 这种方法长期停留在它的理论形态上，直到8 0 年代初，美国政府在反托拉斯政 策实践中开始运用这一指数作为测定企业集中的方法，它才获得了实践意义。按照对 这一方法公认的解释和美国政策实践中的具体运用方式，根据h h i 值的大小，测定 市场上的企业集中程度被分为三种情况：( 1 ) 如果h h i 大于】8 0 0 ，该市场被视为高 度集中的市场：如果h h i 在1 0 0 0 和1 8 0 0 之间，该市场则属于适度集中的市场；( 3 ) 如果h h i 小于1 0 0 0 ，该市场便被认为是集中程度较低的市场。 竞争主管部门可以根据上述标准，对集中程度不同的市场采取相应不同的企业合 并控制措施，以避免垄断性市场结构的形成，促进市场竞争。这一方法在德国等国家 的竞争政策实践中也被普遍采用。 除了上述两种基本的常用方法之外，还有许多其它方法可以用来测定市场集中程 度，如林达系数法( l i n d a i n d e x ) 、平均值量度法( e n t r o p i e m a b ) 、罗森布卢特 系数法( r o s e n b l u t h i n d e x ) 等由于它们作为一种理论，在方法上过于复杂，可 操作性差，或者只被局部采用，或者完全未被采用，因此，在此处从略。 硕士学位论文竞争政策的国际协调及对策研究 第二章竞争政策的理论基础 任何一项经济政策都有其经济学上的理论依掘。竞争政策作为一项基本的经济政 策，它的制定就是为了实现一国特定的经济目标。本章将分析竞争政策与其他经济政 策之间的相互关系，并进一步分析竞争政策的理论依据。 2 1 竞争政策与其他经济政策的关系 国家的整个经济政策体系应该是个逻辑结构严谨的完整体系。在这个体系中， 作为各个组成部分的特定经济政策之问都有着密切的联系，彼此相互影响、相互作用 和相互制约。本节着重探讨竞争政策与其他经济政策的关系，以弄清它们之间的内在 联系，达到彼此协调和统一的目的。 2 1 1 竞争政策与贸易政策的关系 在开放经济中，竞争政策和贸易政策是不可分离的，忽视两者之间的相互关系将 会出现政策上的失误。竞争政策的目的在于通过对限制性商业行为的消除或管制以确 保市场的有效功能。贸易自由化政策的主要作用是消除贸易壁垒，即对关税壁垒进行 削减以及对非关税壁垒进行限制。从这个角度看贸易政策和竞争政策是相互加强的。 取消对商品的流通限制的竞争政策有利于扩大贸易，而降低关税和取消非关税壁垒的 贸易政策又有助于促进竞争。反过来看，贸易政策或措施也能影响市场机制的发挥， 而缺乏健全的竞争政策也会阻碍贸易。 应该说，竞争政策和贸易政策的目标是一致的，都是提高经济效率和增加消费者 福利。然而，贸易政策的目标有时与竞争政策目标截然相反。贸易政策有时用来维护 厂商的利益，这是因为，作为厂商对立面的消费者在组织上是松散的，而厂商比消费 者有组织性，也就是说，厂商更有向政府游说或讨价还价的集体性力量，因此贸易政 策在事实上可能更倾向于厂商的利益，部分贸易政策的导向可能是剥贸易进行限制。 比较而言，竞争政策一般则更倾向于直接地保护( 国内) 消费者的利益。政府采取 比较而言，竞争政策一般则更倾向于直接地保护( 国内) 消费者的利益。政府采取 。白剌强著全球竞争论经济全球化下国际竞争删论与政策叫究中同社会科学川版朴2 0 0 2 圭e 版。 - - 8 一 硕士学位论文竞争政策的国际协调及对策研究 第二章竞争政策的理论基础 任何一项经济政策都有其经济学上的理论依据。竞争政策作为一项基本的经济政 策，它的制定就是为了实现一国特定的经济目标。本章将分析竞争政策与其他经济政 策之间的相互关系，并进一步分析竞争政策的理论依据。 2 1 竞争政策与其他经济政策的关系 国家的整个经济政策体系应该是一个逻辑结构严谨的完整体系。在这个体系中， 作为各个组成部分的特定经济政策之间都有着密切的联系，彼此相互影响、相互作用 和相互制约。本节着重探讨竞争政策与其他经济政策的关系，以弄清它们之间的内在 联系，达到彼此协调和统一的目的。 2 1 1 竞争政策与贸易政策的关系 在开放经济中，竞争政策和贸易政策是不可分离的，忽视两者之间的相互关系将 会出现政策上的失误。竞争政策的目的在于通过对限制性商业行为的消除或管制以确 保市场的有效功能。贸易自由化政策的主要作用是消除贸易壁垒，即对关税壁垒进行 削减以及对非关税壁垒进行限制。从这个角度看贸易政策和竞争政策是相互加强的。 取消对商品的流通限制的竞争政策有利于扩大贸易，而降低关税和取消非关税壁垒的 贸易政策又有助于促进竞争。反过来看，贸易政策或措施也能影响市场机制的发挥， 而缺乏健全的竞争政策也会阻碍贸易。 应该说，竞争政策和贸易政策的目标是一致的，都是提高经济效率和增加消费者 福利。然而，贸易政策的目标有时与竞争政策目标截然相反。贸易政策有时用来维护 厂商的利益，这是因为，作为厂商对立面的消费者在组织上是松散的，而厂商比消费 者有组织性，也就是说，厂商更有向政府游况或讨价还价的集体性力量，因此贸易政 策在事实上可能更倾向于厂商的利益，部分贸易政策的导向可能是对贸易进行限制。 比较而言，竞争政策一般则更倾向于直接地保护( 国内) 消费者的利益。政府采取 。白树强著全球竞争论经济全球化下国际竞争璀论与政策研究中周社会科学版礼，2 0 0 2 年版。 8 硕士学位论文竞争政镱的国际悱调及对策研究 贸易政策也可能出于不同的目的，其中有提高收入( 关税) 、保护特定的产业、鼓励 中小企业的参与意识、或因环境或道德原因限制某种商品的消费。不管目标如何，贸 易政策会引起收入的再分配和生产要素的重新配置，有时效率不高，所以贸易政策常 常与竞争政策目标是对立的。总之，两者不致的地方主要体现在：竞争政策的目的 是保护竞争( 进而为提高效率) ，而贸易政策是对竞争者( 或生产要素) 提供帮助， 后者将产生较高的社会成本，因为消费者不得不接受较高的价格。 近年来，竞争政策和贸易政策的关系越来越密切，竞争政策将成为多边贸易谈判 中的一个重要议题。原因有二：一是由于关税的降低和非关税措施的逐步减少，企业 日益依赖于限制性商业惯例来保护自己，从而使贸易自由化的果实越来越多地受到竞 争政策所管辖的限制性商业惯例的侵蚀。例如，7 0 年代的柯达一富士案，富士公司 以垄断胶卷分销渠道的方式，挤占美国柯达公司在日本的胶片市场；二是越来越多的 贸易政策不仅没有促进竞争，反而阻碍了竞争。比如，近年来反倾销措施以及自愿出 口限制措施的滥用，严重恶化了国际竞争环境。由于缺乏必要的国际协调，竞争政策 和贸易政策经常发生冲突，这类冲突在以下六个方面表现得尤为激烈：o 第一，反倾销立法。反倾销立法在适用上可产生严重的反倾销效果。比如，反倾 销行动有时可导致对外来竞争关闭国内市场，从而加强国内少数企业或卡特尔的支配 地位。 第二，管理贸易安排。目前最盛行的管理贸易安排有三种：“自愿出口限制”、“有 秩序的销售安排”和“自愿进口扩张”。一般来说，管理贸易安排都是不透明的，也 无法量化和准确评估，这些安排会给进出口商进行贸易带来很大的不确定性，而且这 些安排很可能被某些厂商滥用，它们力图获取官方安排来压制竞争，以捞取更大的好 处，这种利益的驱动将管理贸易安排变成压制竞争的工具。 第三，垂直一体化。垂直一体化摈弃了开放性市场的竞争和效率，排斥了市场内 的其他厂商，从而具有反竞争因素。在允许实行垂直一体化的国家，市场准入更为困 难，垂直一体化的成员容易抱团，在营造本地竞争优势的同时，对其他厂商则实行歧 视。 第四，水平一体化。为提高生产效率或加速技术创新的水平一体化合作协定，可 。张蕴蛉土编开放、竞争与发展经济管理 h 版社，1 9 9 8 年版。 。p h e t o nn i c o l a i d e s t n l d ea n dc o m p e t i t i o np o l i c i e si na ni n c r e a s i n g l yi n t e g r a t e dw o r l de c o n o m y i n t e r e c o n o m i e s ，m a r c h a p r i li9 9 4 9 硕士学位论文 竞争政策的国际协调及对策研究 以加强竞争体制赋予的本地优势，使得个别厂商难以单独消化的研究丌发、职工培训 等成本可由众多伙伴分担。但是，许多水平一体化安排常常规定减少产量以提高价格， 或者纯粹为了追求市场份额。这样的安排显然是反竞争的，进出口卡特尔以及旨在瓜 分市场的跨国企业协定就是最明显的例子。 第五，政府干预。政府的补贴和税收能增强或削弱当地企业的优势，影响各国的 贸易政策和竞争政策。被各国经常使用的反补贴措施也由于其缺乏准确的计量依据， 采取的措施往往带有任意性，破坏公平竞争的环境。 第六，政府立法。政府制定的法规也有可能成为贸易壁垒。例如，当一国技术标 准或立法所规定的具体工艺流程更加有利于本国的厂商，或者规定的投入品更易为当 地厂商获得，这种法规就成了市场准入的障碍。人们通常很难界定什么是能够给予当 地优势的法律，也很难制定严格意义上的非歧视性的禁止市场准入的法令，这些界定 及立法的客观问题使得竞争政策和贸易政策很难协调。 2 1 2 竞争政策与产业政策的关系 产业政策是一国政府关于本国产业发展的方向、布局、结构及前景的总体设想， 它是通过对一国产业( 部门) 间的资源配置的调整或者对产业内组织的介入来达到全 国性的经济与非经济目标的政策。在整个经济政策体系中，产业政策处于核心位置， 对其他经济政策具有导向的意义。产业政策的导向作用是在与其他经济政策相互作用 中才能发挥出来，因而它的前提条件是必须保持经济政策体系的完整性和一体性。在 政策实践中，特别要注意产业政策与其他经济政策的协调运用。从国际经验来看，产 业政策与其他经济政策的协调，是为了尽可能减少它们之间的摩擦，从而提高政策的 有效性。由此可以看出，竞争政策在处理与产业政策的关系时，也应以产业政策为自 己的导向目标，配合和支持产业政策目标的实现。 一般来说，产业政策的目的有两个：一是通过国内有关措施来消除“不完善”的 国际经济对国内经济的不利影响；二是政府直接参与企业活动，通过提供资金支持和 进行基础性研究，对特定产业给予各种优惠等措施，使整个国家在国际竞争中处于有 利的地位。竞争政策旨在培育一国经济的竞争环境( 即建立开放的、竞争性的市场) ， 以确保可以更有效地进行资源配置。从这一点看，竞争政策和产业政策的目标是一致 的。然而，竞争政策也有其特殊性。当一国制定竞争政策时，政府的主要考虑是，如 一f f l 硕士学位论文竞争政策的国际协调及对饿研究 何在企业利润与消费者福利之间进行权衡。但是，当受企业串谋( c o l l u s i o n ) 影响到 的消费者不是本国公民时，这一利益的权衡让位于优先考虑企业利润，因为这时候本 国的企业是出口企业。这样一来，就会造成对出1 2 1 卡特尔化( c a r t e l i z a f i o n sf o re x p o r t s ) 的宽容而同时加剧国内市场竞争的后果，显然为今后可能出现的某些问题埋下伏笔。 在大多数国家，竞争政策的特征之一是，这一政策的制定是以国家层次为基础，而并 非以产业基础。也就是说，尽管某些产业可能会获得某种程度的豁免，但是竞争政策 并不是为每一个产业制定的。 产业政策有时会与竞争政策发生冲突。如果不适当地运用产业政策，可能会破坏 有效的竞争环境，也有可能造成政策攀比，从而恶化竞争环境。竞争政策有时也会妨 碍产业政策的实施，不利于扶持新兴产业。所以，有些国家和地区将产业政策和竞争 政策有效地结合起来，也有些国家和地区在竞争政策上采用双重标准，即对国际竞争 比较激烈的产业( 如新材料、化学和医药、计算机、远程通讯、电子、汽车及航空) 里的国内企业的兼并、联合放宽限制或鼓励合作，而对受进i ：2 1 竞争压力不大的传统产 业则施以较严格的反垄断管制，因为这些行业已经实现规模经济，企业间联合的积极 作用不太大，日益形成市场垄断和价格串谋行为。 从今后的发展趋势来看，竞争政策将越来越服从于产业政策。近几年，世界各国 对战略性产业的反垄断和反不正当竞争的处理力度明显减弱。造成这种情况的主要原 因是，经济全球化和国际竞争的需要，以及技术创新的需要，这都需要大型跨国公司 来完成。如果一味地提倡反垄断，可能会使本国跨国公司在经济全球化的国际竞争中 处于不利地位。目前，这种趋势随着国际市场竞争的加剧变得越来越明显。 2 i 3 竞争政策与投资政策的关系 随着生产社会化高度发展，生产过程通过资本输出超出国家和地区的疆界限制， 在世界范围内形成一个整体，在每个国家的生产都成为这个整体中相互信赖和相互补 充的一个组成部分。生产国际化与垄断经济组织跨国公司结合起来得到了进一步 的发展。跨国公司通过大规模的生产资本输出，在世界各地建立和控制为数众多的生 产企业，各企业间实行高度的专业化分工和协作，在国外直接进行生产和销售，由此 形成跨越国界的国际垄断组织和跨国公司内部的国际分工体系。跨国公司在全球编织 一体化生产网络，将产品制造过程分阶段安排在不同地区完成，而东道国的竞争政策 硕士学位论文 竞争政策的国际协调及对策研究 将直接关系到产品的市场准入和竞争力。所以一国的投资政策与竞争政策关系非常密 切。有效的竞争政策将促进外国直接投资，而一个开放的投资政策将更有效地促进竞 争。 鉴于此，世界贸易组织也将投资和竞争政策作为两个并行的问题讨论。其原因在 于，许多东道国对外国投资者施加了许多条件，从而干扰了投资流动，而这些情况又 难以通过国家竞争法予以遏制。世界贸易组织认为，只有对各国的竞争政策进行有效 地协调，才能确保外国投资者获得真正的国民待遇。 当前，对竞争政策的经济学分析，主要集中在以下几个方面：反垄断、禁止水平 限制、禁止垂直限制以及协调的必要性。下面我们分别进行分析。 2 2 反垄断的理论依据 从竞争政策的目标来看，反垄断应该是竞争政策的核心部分。所谓垄断 ( m o n o p o l y ) 是指，在市场交易中，少数当事人或经济组织( 极端而言可以只有一个 经济主体) ，凭借自身的经济优势或超经济势力，对商品生产、商品价格、商品数量 及市场供求状态实行排他性控制( 直至实行排他性独占) ，以取得长期稳定超额利润 的经济行为。垄断的巨大危害在于，通过种种排他性控制，阻止竞争对手( 含潜在对 手) 的进入，限制公平竞争，损害消费者利益阻碍技术进步，降低经济效率，导致经 济停滞。本节将对