（国际贸易学专业论文）欧盟东扩对成员国收入差距影响.pdf

ab 劝nt ab s t f a c t 0 omay 1 st， 2004， 峨e r 刃 口 o r eth an lo y e 别 污ofh 盯 dworks in ce 侧 始 幻 胃 ar d 司arge m e nia g e d dawas p r o 户 ， sed on 1 993 ， s e 留 触 me urop ean co u 幻 枉 i esand 幻 刀 0 me di t e n 习 。 e ancoun幼esfo n n al lyjol n edth e e u . 5 山 c e the n 切 m ber ofd e 、 v r d e m bers isre l ativetyl ar g e ， 阳dtheir花 俪velyfo w1 e v e i of eco n 0 n li cd e v e 1 o p m e n t ， the 加 “ e as ed di v e r g e n c ebe 加 咒 e neu一 sb as p r e s e n t ed as e v e r ec h al 】 enge for the ds v el 叩吨 阳d d e e p e 口 叮 g ofth e eu. h o 供 吧 v er，from阮 详 鹅 伴 以 加 e ofnotl 坦 以 r the 叭 七 。 l ee u or th ein d i vi d ual c o u n tn es ， 也 e 巧 tw田 月司叮 g ement ispr o 五 table. alth o 哪 少each m e m b 沈功 a y n otneces san lyg eteq 耐 s ha 比ofthe ben efi七 the e u s in g l em ar k e t coo rd in at ed 俪ththe eu colnlnon policies 诚unarro wdown the 访 叨m e di verg e n ce悦twe en血 砂 add ol d m e m 饭 ”in1 0 n g nnl s erieseco no而c 山扭ofe u 一 s inth e p ast loy e ar s can j ust s u p port 面s th e o r et i 司 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s in gl e n 韭 灯 k 氏 con li n o n pol i c y 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本;学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以 及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版; 在不以 赢利为目 的的前 提下，学校可以 适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学 位 论 文 作 者 签 名 : 杨 苛 夕 0d 7 年 夺 月 弓 夕 日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 内 部 5 年 ( 最长5 年， 可少于5 年) 秘密10年 ( 最长10年，可少于10年) 机密2 0 年 最长20年，可少于20年) 哥l 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的成果。 除文中已经注明引用的内容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 己 公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均已在文中以明确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名: 年月日 引言 第一节 研究背景及意义 进入2 0 世纪9 0年代后，中东欧国家在进行全面转轨的同时纷纷提出了回 归欧洲的最终目 标，将加入欧盟确立为各国要实现的主要目 标之一。而另一方 面，由 于地缘政治与经济的考虑，欧盟也将东扩视为一体化进一步发展的重要 战略。 经过各方多年的努力， 2 002年 12 月哥本哈根首脑会议上欧盟决定，于 2 0 04年5 月1 日 ， 正式接纳中 欧5 国 ( 捷克、 爱 沙尼亚、 匈牙 利、 拉 脱维亚、 立 陶宛、 波兰、 斯洛伐克和斯洛文 尼亚 ) 与 两个地中 海国 家( 塞浦 路斯、 马 尔他) 加 入欧盟， 另外两个中欧国 家( 保加利亚、 罗马 尼亚) 将继续与欧盟进行入盟谈判， 并希望于2007年5 月1 日 成为欧盟正 式成员。 与欧盟历史上前四 次 扩大相比， 此次欧盟东扩有着明显的不同之处， 对欧洲乃至世界政治与经济格局都产生了 重大的影响。 在东扩正式实施之前，欧盟主要是从政治上考虑，认为把中东欧国家纳入 欧盟有助于欧洲整体的安全与稳定， 虽然也预想到了双方经济差异可能引发的 问题， 但始终把情况看得较为乐观。 然而随着东扩进程的发展，特别是谈判进 程的艰巨 复杂，欧盟开始冷静地面对现实， 东扩步伐逐步放慢。 如果 从1 9 9 3 年 欧盟哥本哈根首脑会议正式提出东扩构想算起，到2 0 03 年4 月10个中东欧国 家在雅典与欧盟签署入盟协议，整个东扩进程长达10余年之久，这是欧盟历次 扩大申 请周期最长的一次。 而各方争执的内 容无疑是针对东扩对各成员国经济 发展，收入水平等带来的各种直接或间接的正面和负面影响。一方面，学者们 普遍认为，无论从欧盟还是新十国的角度出发，东扩是一个整体和个体都受益 的过程。从欧盟的角度看，中东欧是欧盟的第三大贸易伙伴，也是欧盟投资的 一个重要地区.现有成员国与中东欧国 家的经济依存程度己 经达到了 很高的水 平， 而随着东 扩步伐的加快，欧盟从扩大的单一市场中获取的 利益还会进一步 增加。中东欧国家方面，加入欧盟同 样存在政治和经济利益的双重考量.首先， 中东欧国家将通过加入欧盟实现贸易扩张和资本引进，并通过外来的竞争压力 迫使本国 企业在技术与管理水平方面获得提高。此外， 处于转轨阶段的中东欧 国家特别需要获得欧盟的大额经济援助，加入欧盟后这种援助将从 “ 外援”转 引言 变为“ 内 援” ， 而且援助的 数额和领域都将扩大。 总之， 中东欧各国将依托欧盟大 市场大力发展对外贸易， 提升产业结构，提高农业生产率， 获取欧盟各项经济 援助和政策补贴以提高收入水平，逐渐缩小与欧盟15国的 差距。欧委会认为， 东 扩实 现后将使新成员国 的国民 生产总 值每年增加1 一 2. 1 % 。 1 然而，另一方面，由于经济发展水平，市场体制，以 及政治制度的较大差 异，中东欧十国的加入，将使欧盟内部固有收入差距迅速加大，使得欧盟内部 关于成员国间收入差距加大， 或利益分配不均衡等问题的讨论愈发激烈。首先， 从候选国的数量看，以 往欧盟扩大一般是平均每10年增加3 个成员国，而这次 东扩10个小国、穷国一下子涌进来，不仅一下拉大了欧盟内 部穷国 和富国的差 距，更使得欧盟财政不堪重负， 短时间内难以消化。对于老成员国中欧盟财政 的主要贡献国，例如德国和法国，这无疑会在原本世界经济不景气，及国家经 济增长减缓的时候雪上加霜:而 对于原成员国中的受援国来说，更穷的新 10国 的加入也无疑会减少这些国家从欧盟所获得的各项经济援助， 对其经济发展形 成巨大影响。第二，由扩大的欧盟一体化单一市场引起的货物，服务，资本， 及劳动力的自由流动，虽然通过贸易及投资创造，资源的有效配置等因素，在 整体上使欧盟获利，但是这一利益却不能在成员国间均衡的分配，例如贸易， 投资由原 巧 国转移到新 10国，大量劳动力由新 10 国流至原 巧国，造成失业 更加严重等问题。第三，从体制接轨看，此次东扩的对象大多还处于转轨阶段 中，还没有确立完全的市场经济体制，因此真正融入欧盟还需要很长的过程。 最后，新成员国的加入，也势必会引起欧盟内部各国经济发展水平和经济增长 率之间的差异加大，导致通货膨胀率及利率等重要经济指标的波动，现有成员 国也必须调整宏观经济政策以 适应这一一体化进程。由 此可见，中 东欧10国的 加入所引发的扩大的差异和额外的财政负担都将进一步加大新老成员国融合的 难度，欧盟将面临深化与 扩大的 两难抉择，和机构体制改革的巨 大压力。 此次欧盟东扩动摇了 传统经济一体化理论的“ 经济发展水平相近” 说， 对欧盟 一体化经济成功发展的历史 经验提出了考验，因此东扩后的欧盟是否能够克服 种种障碍，成为实现层次最高，涉及领域最广的南北型经济一体化组织，并在 长期继续保持稳定与发展， 也就成为了各方关注的焦点。 国际经济学一书中 指出，一个国际经济一体化组织的建立，稳定与发展是需要多方面的条件的， 欧盟官方网 站: h 仰刃 叨m p 以in 灯 以 朔 叮 叫 而1 叱em.叮 时 ，m 翻因in 山 浅 七 七 几 引言 其中就包括地理位置临 近， 成员国经济的互补， 每个成员国都从一体化中获得 利益，及相近的政治制度。 而具体到发达国家尤其是欧盟的经济一体化在过去 几十年中获得成功的原因，主要有三点:第一， 各成员国 经济发展水平差异较 小。第二，各成员对内部市场的依赖性加强了一体化的凝聚力。第三， 在市场 经济条件下，以区际贸易一体化为出发点，推动经济一体化的发展。由 此可见， 虽然欧盟东扩在短时期内 加大了成员国间收入差距，并可能引致成员国间矛盾 的产生，然而 只要在长期中充分发挥成员国间经济互补优势，并通过一 系列有 针对性的政策改革或经济援助，在各成员国都获利的基础上缩小成员国间收入 差距，增强一体化凝聚性，那么欧盟一体化经济终将继续发展，成为世界经济 发展中的重要一极。 第二节 欧盟东扩问题研究现状 自 提出欧盟东扩构想以来，国内外学者就广泛展开了对欧盟东扩问题的研 究与讨论， 按照研究的深度主要分为三个层次: 1)根据欧盟一体化经济的特性， 分析欧盟东扩的动因及引发问题，及其对欧盟一体化进程，欧盟凝聚性、稳定 性的影响。2) 从政治、 经济、制度等角度， 研究欧盟东扩的收益及成本，以及 其对贸易、投资、劳动力流动、政策实施和改革等领域的影响。3) 分析欧盟东 扩对一体化内 部不同集团 之间利益分配是否均衡的影响， 包括欧盟内 外边界与 中心，欧盟大小成员国间，欧盟不同地区间等集团间的利益分配。其中 1) 2) 层次的研究国内外学者都有涉及，而第 3层次的 研究，目 前为止，国内学者还 没有涉足。 而本文的研究题目: 欧盟东扩对成员国收入差距的影响， 就己深入到了第3 层次的研究，主要根据成员国 经济发展水平，拟将欧盟现有25个成员国主要分 为2 0 04年东扩之前的 欧盟原巧个成员国 与新加入欧 盟的10个中东欧国 家两个 集团，试图分析欧盟东扩的收益在新老成员国之间的重新分配能否导致成员国 间收入差距缩小。 此外本文还涉及了 第 2层次的 分析， 研究欧盟东 扩以 单一市 场中贸易、投资、劳动力流动、政策实施和改革为途径， 对成员国间收入差距 的影响。 本文将从成员国间收入差距的角度，完成以上研究目 标，进一步丰富完善 经济一体化理论， 证实经济一体化对其成员国经济利益的影响。如果在结束本 引言 文研究时对以上问 题的回答是肯定的，那么就说明一体化经济的发展和壮大对 其成员国的影响利大于弊，从整体上有利于成员国的凝聚与趋同，也由 此对于 一体化经济整体的 发展，尤其是对欧盟今后的发展方向，成员国的 趋同，内 部 的稳定，以及新成员国的加入具有积极指导作用。 而中国也可以 借鉴欧盟几十 年来稳定发展的经验，进一步促进我国各地区经济加快发展，并缩小各地区之 间发展差距。另一方面也可对欧盟方面经济，和政府政策加深了 解，以 促进中 欧经贸关系的进一步和谐发展。 第三节文章框架 本文的研究重点在于收入差距及其发展趋势的理论，并将这一理论融合到 一体化经济中，分析欧盟一体化经济东扩对其成员国间收入差距的影响，及其 长期发展趋势。本文的组织结构如下: 在第一章中，进行关于收入差距形成及发展的相关理论和实证文献综述. 从相关文献综述中可以看出，收入差距问 题早已 成为区域经济学，发展经济学， 经济地理学和增长经济学等多个重要领域普遍关注的问题，经济学家们也提出 了各种理论与假说。 本文沿袭静态比 较方式的方法和强调增长的动态比 较方式 的方法将前人成果分两部分进行理论综述。 在第二章中，对欧盟东扩的进程进行了简要介绍，并分析了东扩后短期内 欧盟成员国间存在的固有差距。另外，还对前几次欧盟扩大后成员国间收入差 距的显著趋势进行了回顾，尤其分析了爱尔兰在加入欧盟后的30几年中，是如 何加大经济发展步伐，由原先落后成员发展为欧盟中增长速度最快国家之一。 为此次东扩提供了历史依据。 在第三章中，进行欧盟东扩对成员国间收入差距影响的理论及数据分析。 通过收入差距相关理论对欧盟东扩对单一市场中 贸易，资本，及劳动力自 由 流 动三部分的影响进行理论分析，并预测长期发展趋势，最后结合近期统计数据 进行分析。 在第四章中，讨论欧盟各项共同 政策，譬如共同农业政策，区域政策，预 算政策， 及就业政策的实施与修正对欧盟成员国间利益或收入再分配的影响， 以对欧盟各成员国间收入差距在长期内的发展做出 预测。 在第五章中，引入测算收入差距的分析指标和测算方法，根据欧盟成员国 引言 近十年的 经济发展数据， 对欧盟成员国间人均收入水平差距的趋势变化进行数 据分析。并对结果进行原因分析与解释，最后得出本文结论。 第四节创新点与不足 本文的主要特点在于:首先，本文分析的欧盟一体化经济的扩大对其成员 国收入差距的影响，是基于新成员国与老成员国经济发展水平相对差距很大， 且数目 一下达10个之多的前所未有的前提条件下的。虽然有学者对欧盟的前几 次扩大进行过 研究，并对东扩的 影响进行了 一系列预测，但是由 于此次东扩的 中东欧十国与前几次扩大的国家具有本质的差别，经济，文化，政治体制方面 在初始阶段就具有很大差距，再加上现在的世界经济形势也与几十年前有很大 的不同，研究结果并不一定完全符合现时的情况;同时，也有学者在欧盟正式 东扩之前，或东扩之初，做过相似研究，然而由于初始阶段各方影响可能还未 完全发生作用，且限于实际数据限制，未能对东 扩的实际影响做出 准确判断。 第二，本文将一体化经济，收入差距，以 及增长等理论，结合起来进行宏观分 析，抓住欧盟东扩对成员国间资源配置的影响，以致收入差距产生变化的实质， 并将短期与长期影响相对比，强调长期的， 动态的利益均衡可能。第三，指出 并分析了欧盟东扩对成员国间资源配置产生影响的几个重要途径，即一体化经 济单一自由 市场中贸易，资本及劳动力的流动，以 及政府各项协调政策的千预。 第四，通过对欧盟经济最新数据的分析对理论分析进行了检验。 本文的不足之处:首先， 本文分析收入差距变化的基础为欧盟东扩带来的 影响，只局限 在欧盟范围内， 难免会忽略一些世界经济整体形势的影响，例如 伊拉克战争，局势不稳导致世界石油价格的上涨，及近几年全球经济衰退等。 而相比 较来说， 在新十国忙于自 身经济体制改革时，这些欧盟外部的经济与政 治形势变化，对欧盟老成员国，尤其是欧元区的生产，收入，内部增长力等的 不利影响要远远大于对新加入十国的影响。因此我们最后得到的，关于欧盟东 扩对于各成员国经济收入水平的影响的结论可能过于乐观。 其次，虽然欧盟提出东扩构想已有十几年时间，但正式东扩也只有三年， 一方面中东欧十国一直在努力向欧盟靠近，但是这一过程不是一朝一夕就能完 成的，而时至今日新十国也还在发展，转轨之中;另一方面，虽然欧盟也于正 式东扩几年前就开始针对相关政策进行改革，例如农业政策，结构基金，劳动 引 言 力流动政策等， 但这些政策的改革与实施也是有发展阶段的，要在几年之后才 能对新十国 提供与老成员国的平等待遇。因此，目 前所做分析， 无论理论还是 实证，都仅限于近十几年欧盟的发展对于成员国收入差距的影响，而在长期政 策趋于完善的情况下，这一发展趋势可能会更加乐观。但这一切还都有待观察。 第一章收入差距相关理论综述 第一章收入差距相关理论综述 本文所研究的主要内 容为:欧盟这一实现层次最高， 涉及领域最广的南北 型经济一体化组织在扩大进程中 对成员国收入差距的影响. 首先，关于经济差 异，或收入差距的研究，一直都是区域经济学，发展经济学，经济地理学和增 长经济学等多个重要领域普遍关注的问题，经济学家们也提出了 各种理论与假 说。而具体到本文，则更加关注于由区域一体化导致的国家层面上的利益分配， 或收入差距问题。因此，本文试图将收入差距相关理论与一体化经济理论相融 合，以便能够更加深入的理解与解释欧盟一体化的扩大对成员国收入差距的影 响因素、作用途径，并由此得出收入差距在东扩进程中的发展变化，及趋势。 而本文也将沿袭静态比较方式的方法和强调增长的动态比较方式的方法分两部 分进行理论综述。 第一节 静态比较研究理论综述 一、市场一体化理论 应用传统的局部均衡方法分析了成本与收益在一体化国家间的分配。分析 结果指出在简单的关税同盟条件下，各国所获得的利益与共同 体的对外关税， 生产条件 ( 决定比 较优势) 和各国对每种产品的需求特性有关，即没有假定所 有国家必须从一体化中获得确切的利益。因为有些国家将从统一大市场的专业 分工、规模经济和快速经济增长中获益，而同时另一些国家却有可能由于贸易 转向带来的成本下降，并因放弃关税收入，而导致总福利水平下降:有些成员 国从经济联合中获益多， 而有些得到的好处少; 或者即便成员国 作为一个整体 从中获利了，而它的某些地区可能在加剧的竞争中受损。此外，在规模经济和 不完全竞争的一体化新经济学理论中，生产和租金的变化也会导致一体化条件 下的生产对整个市场来说是获益的，但某些国家有可能遭受损失。总之，在肯 定经济一体化会给整个一体化区域带来快速经济增长的同时，事实也表明成员 国之间的经济发展水平差异使得一体化的收益和成本并不能自 动的在成员国间 相对均衡的分担与分享， 统一 大市场的竞争规则可能使成员国间 业已 存在的差 距越来越大。 第一章收人差距相关理论综述 联合国欧洲经济委员会出版的 战后欧洲经济发展展望一书中 指出: 如 果缺少积极地干预，收入差距一旦出现就会有明显扩大的趋势。因此，学者们 指出要想使一体化经济中 所有国家获利，就需要通过欧盟政策来协调一体化成 本收益在成员国间的分配，这也是一体化经济能够持续稳定发展的基础。这种 传统的一体化理论的不足在于其忽视了对一般均衡的分析，也没有对比较优势 的决定因素和运输成本作专门分析和考虑。此外，也没有指出具体有哪些成员 国将在一体化经济中获利，哪些国家福利将受到损失。 二、新古典贸易理论 国际贸易的新古典一般均衡理论将收入差别归结于要素察赋的初始差别。 瑞典著名经济学家俄林在上个世纪30年代，从区域分工和贸易出发，认为各个 区域都以自己的要素察赋比率差异为基础进行分工和贸易，其结果将是贸易提 高了相对丰裕的生产要素的价格，降低了相对稀缺的生产要素的价格，并促进 了他们之间的相互替代，从而逐渐达到实际生产要素价格均等化。根据俄林的 生产要素价格均等化理论，随着分工和贸易的发展，区域差异终将消失。而在 共同市场条件下的要素流动将加强这种趋同效应，因为资本和劳动力在国家和 地区间的重新配置将使所有国家和地区都获得好处。例如，当某一区域内需求 增加时，此区域对劳动和资本的需求也增加，同时由于新古典理论的基本假设 是完全竞争，生产要素的充分利用，以及劳动力和资本的完全流动，所以其他 区域的劳动力和资本会立即流向这一区域，直至达到新的均衡.这样所有区域 都在一个更高的收入水平上达到均衡。因此， 这种静态的贸易理论得出的结论 为:建立在比 较优势基础上的关税同盟内成员国间的自由贸易应当促进各成员 国要素报酬和生活水平的趋同。 然而这种趋同是建立在许多严格的假设基础上的，如果这些假设得不到满 足， 那么就无法保证差距的缩小。首先，该模型假设生产要素是无差异的。 然 而实际情况却是国家或地区间的劳动力素质甚或资本运用效率是不同的，而这 种生产能力方面的差别一般要比正常的要素察赋方面的差别重要的多。 其次， 此模型以 完全竞争为前提， 忽略了实际中存在的由竞争结构导致的规模经济， 以及由技术进步而产生的外部经济和战略行为。同时，该模型假设要素的完全 流动，也是不现实的，即使在欧盟中，尤其是东扩之后的欧盟大市场中，也还 不能保证资本与劳动力的完全自由流动，于是初始的区域差距便会累积，形成 第一章收入差距相关理论综述 自我强化趋势。 三、新经济地理学 由k 士 u g 口 川 1 和珑朋b l es提出( k ru 脚anan d y 自 坦 b l es ， 1 990)的 基本 模型 主要 研究了当运输成本和市场进入作为考虑条件，使得规模经济，不完全竞争和产 品的差异决定的生产区位成为重要因素时， 在贸易壁垒不断下降的情况下，对 边缘国家生产和中心国家生产的影响。这一理论的基本模型是:有边缘国家和 中心国家两个国家，都可生产一种需求无弹性商品，生产存在规模经济，且除 了生产成本外还有运输成本。其中，边缘国家，或者较落后国家的生产成本最 低，而由于规模经济两国同时生产的成本最高。然而运输成本的加入使生产区 位的决策存在不确定性:如果运输成本很高，在两国同时生产省下来的运输费 用足够弥补生产成本的损失;如果运输成本中等，则生产地点将转移到具有较 高市场进入便利的中心发达国家:只有当运输成本很低，甚至为零时，生产才 会转移到远离市场的边缘落后国家。因此，他们得到的结论是:一体化下的区 位效果不是确定的，它取决于生产成本和贸易成本的大小，其中后者是运输成 本和其他各种贸易壁垒的成本总和，而只有当贸易壁垒下降到足够程度时，初 始的生产聚集过程才会出现朝反方向 变化的趋势。由此可见， k nj 邵 生 m和 砚n a b l es的理论与传统的新古典贸易理论的结论相同， 即经济能够走向趋同， 只 不过他们阐释的走向趋同的路径是不同的。 第二节动态比较研究理论综述 一、累积循环因果理论 1 9 科年， 瑞典 经济学家、 诺贝尔经济学奖获得者m ” 阔 在 美国的两难处 境 一书中首先提出了 “ 累积循环因果” 理论， 并在之后的一系列著作中进一步发 展和完善了 这一理论，试图解释为何在增长与发展的经济历史中，市场经济力 量的正常趋势是区域间差异的扩大。他认为，由于地区间人均收入固有差距的 存在， 某些区 域发展快些，某些区域则发展相对较慢，而在要素报酬递增的前 提下，要素将从贫困地区流向富裕地区，因此具有初始优势的地区将继续超前 发展，而初始落后的地区则发展更慢，区域间的差距也将因此扩大，并且不会 使所有 人得益. 这一过程导致了 地理上的 二元经 济毯 eo gr a p hi c ald 让 ale cono m y) 第一章收入差距相关理论综述 结 构的 形成. m ” da l 指出， 累 积循 环因 果 模型中 的 发展是 通过两种效 应实 现的: 一为 “ 回 流效 应” 伪 朗 知 粥 留 h e 蛋 烈 ) ，即 劳 动力、 资 本、 技术等受要素收 益的 差异 吸引而发生的由 落后区域向发达区域流动的现象;二为“ 扩散效应” ( s p r e ad 心比 t ) ， 即 发达国家的增长对进口 需求的增加所产生的影响和来自 发达地区的 技 术向落后地区的扩散。而最终是否所有国家都将从一体化中获益将取决于回流 效应和扩散效应的相对大小。 据 此， m y r dal 也提出了 相应的 政策主张， 在经济发展过程中 ， 当 某些区 域 己 具有一定初始优势时，政府可通过发展计划和投资优先发展这些区域，获得 较高的投资效率和较快的增长速度，并通过这些区域的发展及其扩散效应带动 落后区域的发展。然而，当区域差别发展到一定程度的时候，为防止累积循环 因果造成贫富差距的无限扩大，政府应积极地采取一定特殊措施来发展落后地 区经济，缩小区域间差异。然而，该理论片面地强调了累积性优势的作用， 忽 视了空间距离、社会行为和社会经济结构的意义。 二、非均衡增长理论 1 9 58年， 美国著名发展经济学家h 毖 sc h m an在 经济发展战略一书中 指 出:增长在国际间或区域间的不平等是增长本身不可避免的伴生物和前提条件。 他把增长较快的区域称为“ 北分， ， 而将相对落后区域称为 “ 南方 ” ，与m ， dal 提 出的回流效应和扩散效应相对应，南北方之间也存在两种效应，一是“ 极化效 应” 咖血访 阂。 ffect)， 导 致南 北方 之间 经济 发展 差 异日 益扩 大; 另一 种是 “ 涓流 效 应 ” (tric ki in g . d o wne 月 七 c t ) ， 有助 于 缩小 南 北 方 之间 经 济 差 异。 从 长期 来 看， 增 长 中北方会产生聚集不经济，从而促进产业向四周扩散。而政府采取的措施也会 干预差距扩大的 过程， 从而使地域上的涓流效应超过极化效应。 同m 打 da 相同， h 让 sc h m 习 n的这一理论也主张政府的积极干预，不同之处在于， h ir sc h 加 助 认为 尽管经济增长的聚集将首先加大地区间的经济差异，但在政府积极干预的前提 下，长期的地理渗透效应却会逐渐缩小这一差异。 近几十年来随着经济全球化的迅速发展， 关于南北经济差距产生的原因， 及发展趋势也受到了 更多学者关注， 并分别从贸易，资本，劳动力， 和技术的 流动几方面进行了分析。首先，从国际贸易角 度，幻 叫 卯阳 认为， 在贸易自 由 化条件下，必然会出现不利南方国家的专业化分工北方国家生产工业品， 而南方国家则生产农产品。第二，从国际资本流动角度分析， b ur ，tall er和 第一章收入差距相关理论综述 s a a v e 山 旧 . 死 v ano 扩展了f in d l叮的 模 型， 指出 在资 本国 际 流 动的 条 件 下， 全 球资 本收益将趋于平衡，发达国家的资本收益率升高而发展中国家的资本收益率趋 于下降. blec k e r 的南北模型认为， 发达国家较发展中国家投资的 风险性相对较 小，从长期看，国际资本最终还晕重新流入发达国家。第三，从劳动力的流动 情况分析， d u tt指出 在劳动自由 流动的情况下，由于北方技术工人的平均工资 水平高于南方国家，那么技术工人的北迁将导致北方国家技术工 人平均工资水 平的下降，而非技术工人的工资水平上升，但是工人总体的工资 水平上升;而 南 方国 家 则 正 好相反. 最后， 从 技术 转移 方面来说， 价。 s sman和helptnan认为， 发展中国 家可以轻易的共享发达国家的先进技术，并凭借其巨大的劳动力优势 与发达国家展开竞争。然而a b 卿刀 o v l 忱则认为，发展中国家能否吸收来自 发达 国家的先进技术取决于发展中国家的社会能力， 必须把“ 技术扩散” 与“ 技术消化” 的概念区分开来。 虽然，由于分析方法或角度的不同，这些学者对经济差异的发展趋势有着 不同的结论，但是这些南北型经济模型基本上都是建立在要素流动自由化，自 由 市场的假设的基础上的。而真实世界中，这种完全自由的假设是不现实的， 也是不合理的。 三、倒u型假说 1 955年，k uzn e ts在对美国经济协会的演说中首次提出了 著名的收入分配 “ 倒u型假说， 即在经济发展过程中， 收入分配差别的长期变动轨迹是“ 先恶化， 后改 进” 。 k 二 ets 通过对一些发达国 家和发展中国家“ 二战” 后收入分配状况的实 证分析，得出经济发展与收入结构不均等的长期变动特征是:在长期的经济增 长过程中， 个人收入分配不均等的 变化趋势是在经济增长早期迅速扩大，而后 是短暂的稳定，然后在增长的后期则逐渐缩小，即收入差别的长期趋势遵循着 一种“ 倒u， 轨迹， 这就是著名的 “ 倒u，假说。 19 65年，美国经济学家will i ams o n 又进一步完善了这一假说， 提出了区域 经济差异的 “ 倒tj， 型理论。 通过24个国家194 0 一 19 61年间的时间 序列数据和横 截面 数据资料，得出的实证结论显示，随着收入水平的 提高，区 域不平等程度 大致呈现出 先扩大后缩小的 “ 倒tj，型变化趋势. 因 此， 尽管经济发 展初期区域增 长是 不 平 衡的，区 域人均收入 水 平差 距是扩大的， 但从长期来看， 区 域增长将 趋向 均衡，区域人均收入水平也将趋同. 第一章收入差距相关理论综述 然而， k u z 刀 ets 的理论只片面的强调了经济发展的内 在规律和市场作用，却 忽 略了 区 域 差异缩小 过 程中 政 府行为的 作用。 willi alnso n ( 1 9 9 1) 再次 就19世纪欧 洲与美洲的 地区间收入差异问 题进行研究的结论显示， 倒，u， 型曲线确实存在， 并进一步分析了资本积累、 技术进步、人口 增长及劳动力流动对收入分配的影 响，最后还特别强调国家干预对人均收入水平的趋同有很大影响。格雷戈里和 斯图 尔 ( 19 8 8) 提出的区 域 收 入 增长 三要素函 数也 指出 ， 环 境因 素 ( 包括劳动力， 资本投入，自 然资源察赋和经济规模)，政策因素， 和体制因素都是区域经济 差异形成的影响因素。从世界上许多国家的历史经验来看，区域差异的变动一 般都是经济发展的内在规律性、市场作用、及政府千预三种力量综合作用的结 果，片面的强调任何一方面的影响都是不正确的。 四、经济增长收敛假说 以5 01 o w 和s wan 为主要代表的传统经济增长理论指出了 在技术因素不变前 提下，产出和以实物资本和劳动力表示的要素投入之间的关系，并且指明单个 要素的边际收益递减和规模报酬不变。因此，该模型认为，当人均收入与资本 生产力呈反向关系时，国家间的人均收入水平呈趋同倾向，因为对于同样金额 的投资，低收入国家的经济增长速度要高于高收入国家的经济增长速度。这也 就是所谓的收敛假说(c onv ergen ceh 酮 声 ， th es is)。 虽然这一 模型的前提假定经济是 封闭的，但是放宽这一假定条件后，趋同性质表现得更为明 显。然而， 这一理 论却对技术进步这一关键因素未加考虑，并假设经济处于充分就业状态，对地 域因素也未加考虑，因此还具有一定局限性。 r o m 城19 86) ， l u c 斌19 88 ) 和其他学者提出 的 新经济 增长 理论 ( 内生增长理 论)则解释了技术进步率这一重要因素，并认为主要是各国技术进步的差异导 致了各国经济增长率的高低，而这一差异也不一定能随着时间的推移而消失。 新增长模型表明，资源的 最佳配置不是通过市场实现的， 例如较大的投资可以 带来更高的收益。并且， 各国的人均收入不一定会达到 趋同， 因为资本的边际 产品不会因国家变得富裕了而下降，增长也就不会因此而减慢速度。 因此，对收敛假说的检验成了对新古典增长理论和新增长理论的试金石。 经济 增长 收 敛 或 趋同 (c 叨 v er g e n c e ) 是 指 在封闭 的 经 济条 件 下， 对 一 个 有效 经 济范 围内的不同经济单位 ( 国 家、地区甚至家庭) ，初期的静态指标 ( 人均产出、人 均收入)与其经济增长速度之间存在负相关关系，即落后地区比发达地区有更 第一章收入差距相关理论综述 高 的经济增 长率 .b arroan d s al a- i 一 m artin ( 1 9 9 1 ) ，m 助 苗 叫1 9 9 2 ) ， s al a . 1 一 k 臼 找 访 ( 19 9 6) 等先后在世界范围内分别选取98个和11 0 个国 家作为样本对 多国之间的经济增长收敛问 题进行了实证检验。结论指出，由于经济结构特征 的 较大差 异， 全世 界多 个国 家 之间 不 存在绝 对收 敛， ， 但条 件收扩是 存在的， 并 且其收敛速度为每年 1 .3 0/0-1 8 %。 3 然而这种缓慢地收敛速度也意味着要消除人 均收入水平的差距在短期内 是不可能实现的。 . 绝对收效.指无论经济的初始条件如何，长期内 不同 经济系 统中的人均收入水平将是收敛的. 2 条件收敛， 指如果不同 经 济系 统中 市 场和体制具有相 似结 构 特征， 则 无论 经济的 初始条件如何， 长期内 所 比较的经济系统中的人均收入水平将是收敛的。 3 李翔， “ 经济增长的 收 敛与区 域经济 发展的比 较研究 ” ， 复旦 大 学博士论文，1 998 年. l 3 第二章欧盟东扩进程及成员国固有差距 第二章欧盟东扩进程及成员国固有差距 第一节 欧盟东扩进程的 历史回顾 本文按欧盟东扩的政策与实施情况， 把东扩进程分为 3个阶段，尽管各阶 段之间有所交叉，申 请国进入各阶段的时间不尽相同，但总体上反映了东扩的 发展过程。 第一阶段:1 989 -1 9 93年入盟前的准备阶段。 19 89 年中 东欧国家剧变后，欧共体迅速、 积极发展同中东欧国 家的 经贸关 系。到 199 0 年 10月，欧共体和所有中东欧国家都签订了贸易协定，欧盟东扩 的进程也由 此正式开始。欧共体通过“ 波、 匈经济重建援助计划”( p ul ad dadd h ung azy: aid f ore co n o 而c r 凌 c o 庄 由 肚 ct i 叽 简 称“ p l 认 r e f， ，即 “ 法尔 计划 ” ) 对 波 兰和匈牙利提供经济援助。 “ 法尔计划” 后来扩展覆盖到所有申 请加入欧盟的中东 欧国家。 2 0 世纪9 0 年代以后， 随着中东欧国 家经济转轨的全面展开及东西欧关 系的恢复与发展，欧共体于1991年 12月与波、捷、匈三国签署了 欧洲协定 伍以 。 pe a gr e e m e d ts ) ， 确定了这三个国 家欧 共体联系国的地位。 欧洲协定取 代了原有的贸易协定，把欧共体同中东欧国家经济关系的主要内容从以援助为 主转向以贸易和投资为主，为中东欧国家与欧共体的关系构建了新的发展框架。 第二阶段:19 9 多 一 1 9 97年哥本哈根入盟标准的制定和入盟前战略。 19 9 3 年6 月， 欧盟哥本哈根首脑会议首次 承诺，一旦中东欧国 家达到欧盟 提出的入盟标准，就将接纳中东欧联系国 入盟。 入盟标准也因 此被称为 “ 哥本哈 根标准” 。哥本哈根入盟标准的主要内容包括:1) 政治标准: 稳定的民主机制， 保护民主、法律和少数民族权利;2) 经济标准:具有一个能发挥效能的市场经 济: 3) 申 请国 必 须 采纳共同 体法规( c o inm 画ty州说 5) : 坚持各 项欧盟的 政治、 经济、货币目 标。 哥本哈根首脑会议之后， 匈牙利和波兰正式向欧盟递交了入盟申 请。随后， 又有些国家向欧盟递交了申 请。 为了帮助中东欧申 请国尽快达到入盟标准， 1 9 9 4 年12月的 欧 盟 埃 森首脑会议制定了 “ 入 盟前战 略 ” ( 既一 吟 ss i on， tr ai e gy) 。 旨 在 深化联系国与欧盟成员国和欧盟机构的关系 ( 加强建设性的对话) :执行 欧洲 协定 ; 通过“ 法尔计划” 实施财政援助， 帮助中东欧联系国加入欧盟单一大市场. 第二章 欧盟东扩进程及成员国固有差距 1 997年 12 月，欧盟理事会在卢森堡举行会议， 确定了东扩议程， 并定于 1 995 年3 月31日 开始与爱沙尼亚、 波兰、 捷克、 甸牙利、 斯洛文尼亚和塞浦路 斯6 国( 统称卢森堡组) 进行有关入盟的谈判。 同时， 欧盟对法尔计划、 s a 卫 a r d 计划( 农业改革支持工具) 、 is pa 计划( 环境和交通改善支持工具) 及有关教育、 培训和研究项目，进行了协调。 第三阶段:1998一 2004年谈判和入盟阶段。 19 98年3 月31日， 欧盟开始与卢森堡组6 个候选国 谈判， 标志着欧盟东扩 第三阶段的开始。1 999 年3 月，欧盟成员国首脑在柏林就2000一 2 006 年为实施 东扩计划制定的财政预算达成协议。同 年12月，欧盟理事会决定与拉脱维亚、 立陶宛、斯洛伐克、罗马尼亚、 保加利亚和马耳他六个国家，统称赫尔辛基组， 开始入盟谈判。 谈判依据“ 先易后难” 的原则，与各国的谈判分别进行，分成 31 个专题，谈妥一项，了结一项。 2 0 02 年12月13 日哥本哈根欧盟首脑会议正式 宜布结束 谈判，中东欧10个国家于2004年5 月1 日 正式加入欧盟。 第二节欧盟2 5 国短期内固有差距 以往一体化深化与发展的一个必要条件就是成员国经济与政治发展水平相 接近，然而欧盟此次东扩却彻底打破了 这一条件，原因不仅仅在于东扩涉及的 国家数量众多，而更关键的则在于老成员国与新成员国在经济与社会方面存在 根本性的差异。 第一， 新老成员国之间的经济发展水平相差甚远，成员国之间收入差距在 扩大初期将更加巨大。 以1 9 95年为例， 10个中东欧国家的总人口 相当于欧盟现 有巧个成员国 人口总数的2 8 .3 %，而g dp 总值却只相当于欧盟当 年的4 % ， 人 均年收入仅相当于欧盟的 30%，即使经济状况较好的斯洛文尼亚和捷克的人均 g d p 也只有欧盟的6 0 %， 波兰仅为30%。 以 199 8/ 1 999 年世界发展报告 提供 的资料计算， 若以欧盟巧国的人均c n p为1 00， 则中东欧10国的人均g n p 只 有巧 .5 3 。 1 而2004年， 欧盟正 式东 扩之时， 新 成员国中 人均国内 生 产总 值最高 的塞浦路斯也只相当于欧盟!5国 平均值的76%， 其他国家则都在30%以下。 而 最低的拉脱维亚只有 26%;成员国间以人均国内生产总值衡量的发展差距，也 1 张永安、 杨逢 抿.“ 欧盟东 扩对中东欧的 经济影响“ ，参见 胡 瑾等主编， 发展中 的欧 洲联 盟 ， 山 东 人 民出 版社2 000 年. 第二章欧盟东扩进程及成员国固有差距 由15国 的2 . 75倍 扩大 至25国 的7 . 17倍。 1 另外，10个新 成员 国 中 只 有塞 浦路 斯和斯洛文尼亚的人均购买力指数 ( pps )达到了欧盟平均水平 ( 2 4 0 1 0欧元) 的7 0% ( 表2. 1) 无需欧盟结构基金的资助， 而大部分新成员的pps 指数还达不 到欧 盟 平均水平的 5 0 % ，其中 人口 大国 与农业大国波兰的问 题最大， p ps 指数 (9500欧元) 还不到欧盟平均水平的40%，而且有 19.6 % 的劳动力分布在农业 领域。 2 另 有 专家指出 ， 即时10国 中 收 入 较高的 斯洛文尼亚 想要 赶 上法国的 经济 水平也需要21年时间，而最贫困的立陶宛则至少需要57年。 表2.1 成员国购买力指数及达到欧盟平均数比重 申请 国 波兰 匈牙 利 捷克 斯洛 伐克 爱沙 尼亚 拉脱 维亚 立陶 宛 塞浦 路斯 马耳 他 斯洛 文尼 亚 欧盟 1 5国 p ps 9 5 00 e c u 1 3 6 0 o e c u 1 44 0 o e c u 一 1 1 40 o e c u 1 0 0 0 o e c u 8 5 (x) e cu 94 oo e c u 1 7 4 0 o e c u 1 1 7 0 o e c u 1 7 7 0 0 ec u 2 4 0 1 0 与 eu 比较 3 卯么5 7 %6 0 %47%4 2 %3 5 %3 9 %72 %5 5 %74