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文档简介

髑要 本文旨在讨论跨国公司国际技术转移与其竞争战略之间的关系,分析决定跨国 公司对东道国技术转移的决定因素。在全球化的背景下,外国直接投资( f o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n t ,f d i ) 及其载体跨国公司在全球经济体系中的作用越来越重要。 f d i 不仅仅为东道国带来资金,同时,跨国公司也是国际技术转移的重要通道之一。 通过跨国公司子公司在生产中采用先进技术来提升本国的技术水平,是很多发展中 国家的一项重要的产业政策。但另一方面,从我国和其他发展中国家的实践上看, 跨国公司往往不愿意在东道国采用先进的技术,而具有使用相对本国较落后技术的 动机。因此,分析跨国公司在东道国市场竞争中技术转移的行为,对于解释跨国公 司在中国发展的历史过程和制定技术追赶的产业政策是非常有意义的。 本文共分为四章,在第一章提出了本文所要研究的问题,并且对于技术转移和 跨国公司相关的问题作了一个尽可能详尽的文献回顾。 第二章是理论模型部分。理论模型部分建立了一个跨国公司子公司和一个东道 国公司竞争的博弈模型,两个厂商生产同类的差异化产品。模型利用需求函数将两 个厂商之间的技术差距体现在产品市场需求上,从而影响了厂商的利润。同时,技 术差距是一些参数的方程。因此,在跨国公司和东道国厂商竞争使各自利润净现值 最大化的过程中,我们可以找到跨国公司技术转移的影响因素。 在第三章的实证部分,对理论模型中得出的若干结论和推论进行了检验。在讨 论九十年代以来跨国公司对华技术转移的趋势时,我们发现这种趋势与模型得出的 影响因素的变化是相一致的。 在文章的第四章,为了尽量做到思路缜密,对前文中的若干假设和结论作进一 步讨论。然后,针对理论和实证中得到的结论提出了粗略的政策建议。 关键词:技术转移、跨国公司、竞争战略、技术差距 a b s t r a c t t h i sp a p e rt e n d st od i s c u s st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nm u l t i n a t i o n a lt e c h n o l o g yt r a n s f e ra n di t s c o m p e t i t i v es t r a t e g y , a n da n a l y s i st h ed e t e r m i n a t i o n so fm n c st r a n s f e r r i n gt e c h n o l o g yt ot h eh o s t c o u n l r i e s f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta n dm n c sp l a ym o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l e si nt h eg l o b a l e c o n o m i cs y s t e mi nt h eg r o u n do fg i o b a l i t y f d ln o to n l yb r i n g sc a p i t a lt oh o s tc o u n t r i e s ,b u ta l s o s e r v i c e sa sa ni m p o r t a n tc h a n n e lf o rt e c h n o l o g yt r a n s f e r p r o m o t i n go w nt e c h n o l o g i c a ll e v e lb y a d v a n c e dt e c h n o l o g yo f s u b o r d i n a t e sc o m p a n yo f m n ci sa d o p t e da sa l li m p o r t a n ti n d u s t r i a lp o l i c yo f m a n yd e v e l o p i n gc o u n t r i e s o nt h eo t h e rh a n d ,f r o mt h ep r a c t i c eo f c h i n aa n do t h e rd e v e l o p i n g c o u n t d e s i tw a sf o u n dt h a ts o m e t i m e sm n c s w e i u n w i l l i n gt ot r a n s f e ra d v a n c e dt e c h n o l o g y , b u t h a v eam o t i v eo f t r a n s f e r r i n ge l d e rt e c h n o l o g yr e l a t i v et ot h e i rc o u n t r i e s s oa n a l y z i n gt h ec o n d u c to f t e c h n o l o g yt r a n s f e ri nh o s tc o u n t r ym a r k e tc o m p e t i t i o ni sf a v o r a b l et oe x p l a i nt h ed e v e l o p i n gp r o c e s s o f m n c si nc h i n aa n dd r a wi n d u s t r i a lp o l i c yo f t e c h n o l o g i c a lc h a s e t h i se s s a yf a l l si n t of o u r p a r t s i nt h ef i r s tc h a p t e r , t h ea u t h o rp o i n t so u t t h eq u e s t i o na tw h i c ht h e e s s a ya l m s ,a n ds u m m a r i e st h er e l e v a n tl i t e r a t u r ea b o u tt e c h n o l o g yt r a n s f e ra n dm n c s a sd e t a i l e da s p o s s i b l e i nt h ef o l l o w i n gp a r t , ag a m em o d e li n c l u d i n gas u b o r d i n a t ec o m p a n yo fm n ca n dah o s t c o m p a n y h a sb e e nb u i l tu p i nt h em o d e l ,t h et w o c o m p a n i e sp r o d u c ec o n g e n e rp r o d u c t sw i t hd i v e r s i t y t h em o d e lc o n s i d e r st h a tt h et e c h n o l o g i c a lg a pb e t w e e nt w of i r m sa f f e c t st h ed e m a n d o f p r o d u c t , s oi t w i l la f f e c tt h e p r o f i to f e a c h a tt h es s m et i m e , t h et e c h n o l o g i c a lg a p c a nb ee x p r e s s e da s 如e q u a t i o n i n c l u d i n gs o m ep m m n e t e r s s ow ec a nf i n dt h ed e t e r m i n a t i o n so fm n c st r a n s f e r r i n gt e c h n o l o g yb y m a x i m i z i n g e a c h p r o f i ti nm a r k e tc o m p e t i t i o n i nt h et h i r d p a r t , t h e c o n c l u s i o n sa n dd e d u c t i o n si ns e c o n d p a r t h a v eb e e nc h e c k e db y d e m o n s t r a t i o n i ti sf o u n dt h a tt h et r e n do f m n c s t r a n s f e r r i n gt e c h n o l o g y t oc h i n ai n9 0 sa c c o r d sw i t h t h ed e t e r m i n a t i o n sf r o mt h em o d e l i nt h el a s tp a r to f t h ee s s a y , s o m eh y p o t h e s e sa n dc o n c l u s i o n sa b o v ea r ed i s c u s s e df u r t h e ri no r d e r t oa c h i e v ep r e c i s e n e s s t h e ns o m ep o s s i b l es o l u t i o n sb a s e do nt h e o r e t i c a la n dp o s i t i v er e s e a r c hh a v e b e e np u tf o r w a r d e d k e yw o r d s :t e c h n o l o g y t r a n s f e r , m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ;c o m p e t i t i o ns t r a t e g y ,t e c h n o l o g yg a p 东南大学学位论文独创性声明 妒4 5 工6 2 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知,除了文中特别加以标注和致谢的地方外,论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果,也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名:l 盘! 塑4 日期:迹:i ? “ 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论 文的复印件和电子文档,可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子 文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外,允许论文被查 阅和借阅,可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生豁皿牛一导师签名:瑶生日期:螂 诺 东南大学硕士论文第一章:问题的提出和文献回顾 第一章问题的提出和文献回顾 第一节问题的提出 在全球化的背景下,外国直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ,f d i ) 及其载体跨国公 司在全球经济体系中的作用越来越重要。然而,“f d i 是打包的资本、管理技术和生产技术” ( j o h n s o n ,1 9 7 2 ) ,因此,对f d i 和跨国公司的研究和政策制定决不应该仅仅限于外国资本 本身。本文讨论的是跨国公司在与东道国厂商竞争过程中技术转移战略的问题,。试图找出 跨国公司向东道国技术转移的影响因素,政策含义是东道国政府制定怎样的产业政策才能吸 引跨国公司转移先进技术。 二十世纪八十年代以后,在发展中国家难以继续享受优惠贷款和承担了巨额债务的背景 下,f d i 受到了前所未有的重视,各国都制定了相当多的政策来吸引外国投资。一方面,流 入发展中国家的f d i 额度从八十年代末的3 0 0 亿美元到1 9 9 4 年的8 0 0 亿美元直至1 9 9 9 年 的2 4 0 0 亿美元,增长非常迅速;另一方面,从资本输入的国家来看,主要是技术水平领先 的话方发达国家,据2 0 0 1 年的 w o d d i n v e s t m e n t r e p o r t ) ) 的数据,发达国家的三巨头美国、 日本和欧盟的外资输出占到了世界流出的8 2 。可以看出,国际资本的流动在世界经济一 体化的今天显得越来越频繁。而资本流动的主体往往是存在巨大技术差距的南北国家之间, 因此,对于f d i 和跨国公司行为的讨论不能回避技术转移的问题,东道国的产业政策也不 应该只停留在如何吸引外国投资上。 从我国的情况看,改革开放以来,中国巨大的市场潜力和日益改善的软硬件环境吸引着 众多的外国投资,到1 9 9 9 年底,累计利用外资以达2 7 0 0 亿美元,外资企业3 6 万家。就我 国利用外资的形式而言,在二十世纪七八十年代利用外资的实践中,f d i 形式的外资事实上 并不多,平均只占2 0 ,而对外借款、出口信贷等其他外资形式却占了大半。进入九十年 代以后,f d i 才成为我国利用外资真正意义上的主角:在利用外资利用中的比例由1 9 9 0 年 的3 3 9 猛增到1 9 9 8 年的7 7 6 。同时,我们还发现跨国公司对华投资呈现了明显的独资 化和控股化倾向。根据国家工商行政总局的资料统计,在1 9 9 7 年新批的2 0 9 7 6 家三资企业 中,中外合资企业为9 0 0 1 家,占4 2 9 1 ;中外合作企业2 3 7 3 家,占1 1 3 1 :外商独资企 业有9 6 0 2 家,占4 5 ,7 8 。这是我国自2 0 世纪7 0 年代末引进外商直接投资以来第一次出现 外商独资企业数量首次超过中外合资企业数目。在此后的几年也出现了类似的情况。因此 不管是从我国利用外资的规模和形式,还是从f d i 的进入方式来看,将跨国公司作为一种 本文中东道国厂商的范围是东道国国界范围之内的厂商,而不只是东道国国有或私有的民族企业。 东南大学硕士论文第一章:问趣的提出和文献回顾 技术转移的载体对我国的情况研究都是很有意义的。 从另一方面的观察来看,近些年来跨国公司技术转移呈现出了不同的特点。在九十年代 初的时候,很多跨国公司的子公司销售和生产的产品虽然在国内具有一定的领先优势,但是 它们并没有转移先进的技术生产。如德国大众在华生产的桑塔纳普通型轿车自从1 9 8 9 年投 产到其后的相当时间年内,从外观到性能的设计都基本未变,是其母公司在国际市场上已经 淘汰的车型:又如9 0 年代初期的时候,著名通讯设备制造厂商摩托罗拉在华一直生产的是 被消费者戏称为“砖头”的手机,且价格一直居高不下。然而,到了九十年代中期这种情况发 生了重大变化,跨国公司加快了新产品在中国市场的投放,并且越来越注重对其子公司的技 术和研发的投入,在汽车,电子等行业颇为明显。德国大众公司也改变了以往的态度,将帕 萨特引入了上海大众,使b 2 级的桑塔纳跃升三个等级,一次性升为b 5 级的帕萨特。而摩 托罗拉从1 9 9 9 年开始加快了手机新品的推出和价格下降,例如2 0 0 0 年下半年面世的摩托罗 拉v 9 8 8 ,两个月时间价格就从9 0 0 0 元降到6 0 0 0 元。这些跨国公司对我国投资过程中呈现 出的不同的技术转移特点需要我们从理论和实证上解释。 虽然新古典经济增长理论技术外生的经典假设限制了有关技术转移问题的讨论,但随着 8 0 年代以来兴起的内生增长理论将研发纳入到了研究范围之中,发展中国家可以通过吸收 外国技术来实现本国经济发展已经在对新兴工业化国家研究中得到相当多的证据。从其他国 家的经验看,我国正处于工业化进程的关键阶段,如何影响和利用跨国公司的技术转移,对 于加快我国企业和产业的竞争力、实现可持续的经济增长具有很重要的意义。此外,从消费 者的角度来看,运用同等的资源享用高层次的产品显然意味着消费者福利的增进,而高层次 产品必然体现着高水平的技术,因此,跨国公司在东道国使用什么样的技术对于消费者来讲 也是十分重要的。这些正是本文的出发点和立足点。 第二节文献综述:跨国公司和技术转移 一、技术转移的概念界定和理论起源 目前国内外理论界对于技术转移( t e c h n o l o g yt r a n s f e r ) 及相关的技术扩散、技术外溢 的概念界定并不一致( 陈国宏,2 0 0 2 ;盛亚,2 0 0 2 ) 。然而,由于技术转移理论是源于南北 国家之间技术差距的讨论,因此大多数这一领域的学者传统上将国际间的技术传播界定为技 术转移。正如斋藤优所说,i 蓖常所说的技术扩散往往指国内传播的情况,在国际间的转移 2 东南大学硕士论文第一章;问题的提出和文献回顾 中,则更多的使用转移一词”。2 与技术转移密切相关的另一个概念是技术扩散或技术外溢。很多学者( 如w o l f g a n g k e l l e r ,2 0 0 1 ;x ub i n ,2 0 0 0 ) 在国际范围内讨论技术扩散时的概念与我们所讲的技术转移 并没有本质区别,但更普遍的,根据帕尔格雷夫词典给出的的界定,技术扩散通常是指一个 产业中从新技术的产生到广泛应用的过程。技术外溢与技术转移相比,除了上文所分辨的地 理上的差异之外,区别还表现在转移主要指的是一种主观经济行为,参与双方对象明确并且 都抱有明确的目的。技术外溢强调的则是一种无意识的传播,而且是以潜在采用者为主。 最初的时候贸易作为技术转移的通道得到了充分的讨论,但有关技术的问题的广泛研究 往往是与经济增长的讨论密切相关。早先s o l o w 和s w a n 在1 9 5 6 年采用新古典生产函数建 立的经济增长理论并没有直接涉及技术转移的问题,因为相同的生产函数暗含了国家之间技 术转移成本为零或者是相同的前提,这个严格的假设给后来关注于技术和经济增长的经济学 家留下了巨大的研究空间。与新古典模型强调资本积累相比,以l u c a s ( 1 9 8 8 ) 、r o m a r ( 1 9 9 0 ) 等为代表的新增长理论经济学家更强调内生技术的变化和人力资本的积累。r o m a r ( 1 9 9 0 ) 、 g o s s m a n 和h e l p m a n ( 1 9 9 1 ) a g h i o n ( 1 9 9 0 ) 等人首先将研发( r d ) 纳入到了增长理论 的模型中,强调进行r & d 的厂商通过知识产权保护新产品而获得暂时的垄断力量。可见, 研发问题在内生增长模型中得到了讨论,而新产品源于研发,按照这样的逻辑,产品当中就 凝结了异质化( h e t e r o g e n e i t y ) 的技术。由于内生增长理论将外部性纳入到经济增长理论中, 随着产品贸易体现出的非自愿的技术扩散在东道国经济体系中的作用就显得非常重要,在此 意义上,资本就将突破新古典理论边际收益递减的经典假设,产生不变甚至递增的收益。所 以,技术转移就成为了大量有关贸易和经济增长关系的文献中不可回避的重要问题。3 在这 一类多国的内生增长文献中。主要包括了同质国家间贸易和南北国家间贸易的讨论,关于技 术扩散和技术外溢的问题在两类模型均有涉及,但技术转移只在南北模型中强调,因为国家 间的技术差距被认为是技术转移的必要条件。产品周期假设是南北贸易模型的关键,产品周 期规定一个典型的产品首先是在北方国家研发成功,而由于南方国家工资低,一旦南方模仿 成功生产就会转移到南方国家,北方国家则生产革新产生的新产品,因此,在北方革新成功 之后和南方模仿成功之前就存在了南北贸易。可见,以鼬u g m ( 1 9 7 9 ) 、f i n a l l y ( 1 9 7 8 ) 、 r i v e m - b a t i z 、r o m a r ( 1 9 9 1 ) 为代表的经济学家在南北模型中刻画了技术驱动贸易并且清晰 2 在本文中沿用这种地理上的界定,将技术扩散或技术外溢认为是一国之内的技术传播,技术转移是国与 国之间的技术传播。 3 当然,技术转移和外溢同样在关于f d i 和内生经济增长关系的研究中得到了广泛讨论,首先从贸易来讨论 技术转移的理论起源只是因为在这个问题上贸易先于f d i 引起经济学家的注意。 东南大学硕士论文第一章:问题的提出和文献回顾 的归纳了贸易中的技术转移。 二、技术转移和跨国公司理论 正如上文所述,外国直接投资和技术许可并没有在早期的模型中得到讨论。但是,二 十世纪八十年代之后,f d i 受到了前所未有的重视。各国的优惠政策吸引了大规模的外国投 资,除了f d i 自身的高速增长外,发展中国家更期待先进技术、管理方法、营销技巧等伴 随着f d i 流入,因此,f d i 理所当然的被视为种重要的技术转移通道( k u m a r ,1 9 9 6 ) , 正如j o h n s o n ( 1 9 7 2 ) 所说,“f d i 为东道国带来了打包的资本、管理技术和生产技术”。显 然,跨国公司在技术转移中也就具有了举足轻重的作用。 虽然近年来对于通过f d i 和跨国公司进行国际技术转移的研究角度非常广泛,但是这 些讨论从根本上还是建立在跨国公司具有技术转移的动机的基础上的,这一问题是源于经典 的跨国公司理论。当f d i 被当作国际间的资源流动之前,被广泛认为是由国际价格差异决 定的,直到h y m e r ( 1 9 6 0 ,正式发表于1 9 7 6 ) 首先尝试系统解释了企业跨国经营的问题。 h y m a r 的工作的贡献在于启发了后人的研究,对这一理论有贡献的人有:v e m o n ( 1 9 6 6 ) , k i n d l e b e r g e r ( 1 9 6 9 ) ,b u n c k l e y 和c a s s o n ( 1 9 7 6 ) ,d u n n i n g ( 1 9 7 9 ,1 9 8 1 ) ,r u g m a n ( 1 9 8 1 ) , t e e c e ( 1 9 8 1 ,1 9 8 3 ) 等等,而d u n n i n g 在其“折衷理论”综合了前人的多种理论试图对不同 的跨国公司形式作出更为一般和全面的解释。折衷理论在解释跨国公司进入形式和程度时, 主要包括了三点因素:所有权优势、区位优势以及内部化动机。具有足够的优势来补偿和克 服其在外国环境下的不适应和风险是企业跨国经营的必要条件( h y m e r ,1 9 7 6 ;k i n d l e b e r g e r , 1 9 6 9 ;c a v e s ,1 9 7 1 ) ,这些优势来源于企业在跨国经营时在海外可以同样拥有无形资产的所 有权,这些资产包括技术专利、管理和营销技巧、融资渠道等。开始阶段这些优势是通过厂 商的产品出口来体现的( v e r n o n ,1 9 6 6 ) ,在接下来的阶段中,在东道国生产的区位使其更 能在竞争中处于有利地位,这种优势包括关税、东道国进1 3 数量限制、交通和通讯成本、国 家间投入品的价格差异等,从而出现了f d i 的产品逐渐替代进口产品的趋势,由于技术和 其他无形资产造成了市场的不完全竞争,所有权和区位优势为二战之后初期f d i 的大量流 动提供了充分条件,然而,到了6 0 年代的后期,随着大范围的技术标准化,竞争程度逐渐 增加,东道国讨价还价的地位得到提高,无形资产的许可成为f d i 的种替代( d u n n i n g 1 9 8 3 ) 。仅仅有无形资产的所有权优势和区位优势不足以解释f d i 行为,跨国公司的内部化 动机作出了重要的理论补充,即技术转移在内的无形资产的转移是以通过跨国公司内部转移 为基础的( b u e k l y 和c a s s o n ,1 9 7 6 ;d n n i n g ,1 9 7 9 ;r u g r n a n ,1 9 8 1 ;w i l l i a m s o n ,1 9 8 1 : 4 东南大学硕士论文第一章:问题的提出和文献回顾 c a v e s ,1 9 8 2 ;h e n n a r t ,1 9 8 2 ) 。内部化动机根本上是源于无形资产的市场失败,而外部市 场缺乏无形资产交易的有效通道是由于其固有属性,第一:包括技术在内的无形资产具有公 共物品的特性,其使用的边际成本趋向于零,由此,它们无法有效的定价;第二:买卖双方 存在严重的信息不对称。无形资产( 技术) 的卖者没有能力保证其不被泄露,这对于不受专 利保护的技术尤为明显,而买者又难以判断卖者所声称的无形资产的价值:第三:对于知识 和技术的表达上可能会存在问题,很多知识往往是凝结在某个特定组织中的一种默契而不能 具体的表达:最后,无形资产市场缺乏公认的质量标准,这一点在诸如品牌等资产转移中尤 为突出。这些属性导致了无形资产市场过高的交易成本,因而厂商具有通过内部转移来避免 这些交易成本的动机。另一方面,内部化会带来其他成本,比如,由于生产组织地理上的分 离引起的信息成本,东道国可能对外国投资歧视而产生政治成本,跨国市场管理增加的管理 成本等等,因此,厂商的选择就在于权衡内部化成本和外部化的交易成本,如果交易成本大 于内部化成本,厂商就会内部化交易。否则,厂商就会将无形资产通过市场许可给外国独立 厂商。 可见,跨国公司理论在解释f d i 的决定因素时,包括技术在内的无形资产的内部化动 机具有非常重要的作用。企业跨国经营内部化的重要构成实际上就表现为跨国公司母公司向 子公司技术转移的过程,从而就在地理上实现了发达国家向发展中国家的技术转移。 三、跨国公司技术转移的性质和特征 以往的关于跨国公司技术转移特性的研究般是从两个方面展开的,一方面针对的是跨 国公司转移的是何种程度技术的问题,也就是要讨论跨国公司向子公司转移的技术是不是最 先进的,跨国公司技术转移的速度如何,这个问题的关键是讨论跨国公司技术转移的决定因 素;另一方面是跨国公司子公司采取的技术特征的问题,是资本密集型的技术还是劳动密集 型的技术,不同市场导向的跨国公司采用的技术是否有相同的特征。 跨国公司的技术转移使得发展中国家可以通过吸收外国技术来实现本国技术发展,比如 日本六七十年代的技术赶超的源泉就是部分来源于外国技术,当时很多日本国内的研发是以 吸收外国技术为目标的( b l u m e n t h a l ,1 9 7 6 ) 。近年来,我国很多产业采取的以“市场换技术” 的产业政策也是基于跨国公司会带来先进技术的愿望。但是,发展中国家普遍担心跨国公司 转移的技术并不是最先进的( u n ,1 9 9 2 ,w o r l di n v e s t m e n tr e p o r t ) 。经验上证明这种担心 不是没有必要的,m a n s f i e l d 和r o m e o ( 1 9 8 0 ) 的实证研究表明跨国公司子公司采用的技术 虽然领先于东道国厂商,但还是落后于母公司的先进技术,从大量发达国家在拉丁美洲的投 5 东南大学硕士论文第一章:问题的提出和文献回顾 资中可以看出,跨国公司技术转移的速度非常缓慢,很多厂商采用的是发达国家相对较旧的 技术( j i a n - y e w a n g 和b l o m s t r o m ,1 9 9 2 ) 。对于这种情况根本的直观解释就是跨国公司为了 防止东道国厂商的技术学习,从而避免未来可能出现的竞争。内生增长理论指出了厂商投资 于研发的目的就在于从新产品中获取垄断优势,那么,研发成功的厂商具有强烈的动机维持 其在新产品中的利益,而抑制新技术的扩散。而g l a s s 和s a g g i ( 1 9 9 8 ) 也同时认为,虽然 跨国公司战略上的考虑在决定技术转移的质量时占据重要角色,但是这种重要性可能被高估 了,东道国厂商与发达国家厂商之间的技术差距使得后者不必转移先进技术a 不过,这种观 点成立的前提还在于强调了跨国公司转移先进技术将要承担更高的成本,t e e c e ( 1 9 7 7 ) 、 m a n s f i e i d 和r o m e o ( 1 9 8 0 ) 、r a m a e h a n d r a n ( 1 9 9 3 ) 的研究都表明了国际技术转移的成本的 确实存在性,在这些研究的基础之上,k u m a r ( 1 9 9 4 ) 在实证中得出结论,技术转移的成本 与被转移技术的先进程度正相关。在这样的逻辑下,跨国公司显然会通过承担较低的成本转 移落后技术。因此,促迸跨国公司技术转移的关键在于缩小南北国家厂商的技术差距,使东 道国厂商能够对跨国公司形成有效威胁,g l a s s 和s a g g i 认为政府制定促进南方模仿的政策 有利于缩小南北技术差距和吸引先进技术。 关于外国投资厂商技术选择特征的问题存在很大的争论,一个先验的推论是跨国公司子 公司采用的技术具有与母国资源禀赋的特点,即通常是资本密集型的。但是。跨国公司海外 投资的原因之一就是为了获取东道国廉价的劳动力,劳动密集型的技术显然更可以充分利用 这一优势。l e i p z g e r ( 1 9 7 6 ) 发现尽管跨国公司子公司采用的技术各不相同t 但大多数情况 是相对于母公司更为劳动密集型的技术,而r e u b e r ( 1 9 7 3 ) 的调查结果表明7 0 的情况下 跨国公司转移的技术并没有作任何的调整。m a r s h ( 1 9 8 3 ) 认为,其实技术的刚性已经限制 了跨国公司的更多选择。总的来讲,大多数研究表明,与本企业相比跨国公司予公司的技 术还是更为资本密集型的。比如,n e w f a r m e r 和m a r s h ( 1 9 8 1 ) 对巴西的电子设备产业、w e l l s ( 1 9 7 3 ) 对印尼、a g a r w a l ( 1 9 7 6 ) 对印度、m e l l e r 和m i z a l a ( 1 9 8 2 ) 对六个拉丁美洲国家 等等的实证研究都得n t 这样的结论。另一方面,有研究表明跨国公司采用技术的特征与其 市场导向有关。c h e n 和t a n g ( 1 9 8 6 ) 对1 9 8 0 年台湾1 8 4 个电子产业的跨国公司的资本密 度和技术效率进行了研究,结果发现出口导向的企业会采用更为劳动密集型的技术。c h u n g 和l e e ( 1 9 8 0 ) 对韩国、i v l a g o n ( 1 9 7 3 ) 对墨西哥和菲律宾、c h e n ( 1 9 8 3 ) 对香港的研究并 没有发现在这些地区的外国厂商的技术与本土厂商在资本强度上有明显不同,其中的原因很 可能是这些国家的外国投资是出口导向的。 6 东南大学硕士论文第一章:问题的提出和文献回顾 四、跨国公司技术转移对东道国技术能力的影响 跨国公司技术转移对东道国技术能力的影响最主要就是体现在对本土供应商、竞争者以 及客户厂商的外溢效应上,这一问题无疑是有关技术转移研究中最热门的部分,近年来有大 量的成果涌现在这一领域。以往的文献是从三个方面来阐述跨国公司技术外溢的途径的,第 一方面是试图通过计量方法定量来分析外国投资对东道国生产率的影响,一般称之为生产率 溢出,其中的一些文献是运用多重回归检验了外国技术对于本土厂商生产效率的影响,另一 部分往往是利用生产函数分析来自于外国技术的知识外溢对东道国经济增长影响时的涉及; 第二方面是分析通过跨国公司子公司与当地企业的纵向关联形成的技术外溢;第三方面,跨 国公司子公司与本土厂商之间的劳动力转移也是技术外溢的重要途径之一,后两方面的研究 通常侧重于规范分析和案例分析。 生产率溢出来源于两个部分,其一是示范模仿效应,也就是k o k k o ( 1 9 9 0 ) 所说的传 染效应。指由于跨国公司与东道国厂商之间存在技术差距,东道国企业可以通过学习、模仿 其行为来提高自身技术和生产力水平。外资企业不仅将新设备、新产品或者新的加工方法引 入国内市场,还带来了产品选择、销售策略以及管理观念等非物化的技术,在很多情况下, 国内厂商只要通过观察学习邻近的外国厂商就可以提高自己的生产效率( d a s ,1 9 8 7 ) 。因 此也可以看出,地理上的接近是产生有效技术外溢的重要因素( s a g g i ,2 0 0 0 ) 。其次是竞争 效应,这一效应通常发生在同一产业内的厂商。文献表明竞争效应对于国内厂商的影响具有 两面性,正面的效应是指跨国公司的子公司与东道国企业争夺有限的市场资源,加大了竞争 力度,刺激本土厂商更加有效的使用资源和乐于使用新技术( b l o m s t r o m 和k o k k o ,1 9 9 8 ) ; 负面的效应是因为由于跨国厂商的进入而竞争加剧,东道国企业在技术、渠道等方面处于劣 势,可能会在竞争中失败。正因为竞争效应的两面性,使得外国厂商对东道国整体的技术外 溢可能同样会出现两面性。 纵向关联被视为一种产业间的溢出,包括跨国公司与当地供应商联系产生的后向外溢和 与客户产生的前向联系。事实上,通过纵向关联技术外溢在经验上的证据是非常有限的 ( i a u ,1 9 8 0 ) ,规范模型也只是在近年来才得到较多的发展。r o d r i g u e z c l a r e ( 1 9 9 5 ) 的模 型认为,只要跨国公司生产形成的纵向联系比本土企业多,就会增进东道国的福利。h o w a r d p a c k 和s a g g i ( 2 0 0 1 ) 通过一个外包生产实现技术转移模型得出结论,由于存在纵向技术扩 散,处于下游的跨国企业间竞争会加剧。另外,国内学者林毅夫等( 2 0 0 0 ) 对一个案例研究 很好的说明了外资的关联效应。 7 东南大学硕士论文 第一章:问题的提出和文献回顾 国外的经验证实,国外资本所具有的竞争优势是无法脱离其人力资源而完全物化在设备 和有形技术上的,而g e r s c h e n b e r g ( 1 9 8 7 ) 、c h e n ( 1 9 8 3 ) 的研究表明了通常跨国公司比发 展中国家的本土厂商会为员工提供更多的培训机会,可见,跨国公司在技术和培训上的优势 为当地企业通过劳动力转移来获取外国技术成为可能。但是,对这一问题的研究的关键是跟 踪那些曾经在跨国公司工作后来有转向本土企业的员工来判断其对新雇主生产率的影响,这 个难题导致了真正通过衡量劳动力转移来测度技术转移的实证文献非常少见( k a m a ls a g g i , 2 0 0 0 ) 。在已有的文献当中,h o w a r d p a r k ( 1 9 9 7 ) 的讨论证实了劳动力转移在外国技术转移 到本土企业过程中的作用。比如。在8 0 年代的台湾,近5 0 的工程师和6 0 的熟练工人有 从跨国公司转向本土厂商工作的经历。 跨国公司技术外溢的效应和途径的存在已经在理论上得到了普遍的认同,但是对总的溢 出效果的分析结论却大相径庭,存在正的或负的溢出的不同看法。c a v e ( 1 9 7 4 ) 对澳大利 亚、g l o b e r m a n ( 1 9 7 9 ) 对加拿大、b l o m s t r o m ( 1 9 8 9 ) 对墨西哥、a i k e n 和h a r r i s o n ( 1 9 9 3 ) 对委内瑞拉、k o k k o ( 1 9 9 6 ) 对乌拉圭的研究都表明跨国公司进入的产业总体上具有较高的 生产率或者是生产率的增长,但是,a i t k e n 和h a r r i s o n ( 1 9 9 9 ) 认为这种正面影响被高估了, 因为外国投资往往会自动流向经济体系中效率较高的产业而不是这些产业生产率高的原因。 即存在“自选择效应”。他们通过对委内瑞拉4 0 0 0 多个厂商各自进行一个阶段的持续观察避 免了“自选择效应”,结果显示仅仅是对雇佣工人小于5 0 人的小规模企业具有正的外溢效应, 对于大企业的效率并没有提高。更有意思的是,a i t k e n 和h a r r i s o n 的研究发现国内厂商的效 率随着外国投资的增加而减小,这就意味着随着外国厂商进入导致的市场竞争激烈,跨国公 司可能产生负的溢出。事实上,h a d d a d 和h a r r i s o n ( 1 9 9 3 ) 对摩洛哥、d j a n k o v 和h o e k m a n ( 1 9 9 9 ) 对捷克的研究都表明了外国厂商对于这些国家的外溢效应是负的。实证结论的不一 致引发了对其原因的探究,比如,k o k k o ( 1 9 9 4 ) 对墨西哥的研究认为,溢出与东道国厂商 的技术能力有正相关的关系,在本土企业技术能力强的产业中,溢出效率高;f r e d r i ks j o h o l m ( 1 9 9 9 ) 对印尼f d i 的实证结果表明,在竞争较充分的产业内,溢出效果较明显。x ub i n ( 2 0 0 0 ) 则认为,东道国的人力资本水平对溢出的效果具有显著影响。 第三节本文的内容和思路 除了在第一章提出问题和文献回顾外,本文还有三个部分:第二章是理论模型部分,第 三章是实证检验部分,第四章对文章进一步的进行讨论并提出政策建议。 理论模型部分建立了一个跨国公司和一个东道国公司竞争的博弈模型,两个厂商生产同 8 东南大学硕士论文第一章:问题的提出和文献回顾 类的差异化产品,我们利用需求函数将两个厂商之间的技术差距体现在产品市场需求上,从 而影响了厂商的利润。同时,技术差距是一些参数的方程。因此,在跨国公司和东道国厂商 竞争使各自利润净现值最大化的过程中,我们可以找到跨国公司技术转移的影响因素。另外, 我们还基于技术差距的角度,讨论了在什么样的产业跨国公司有较强的技术转移动机,什么 样的产业技术转移动机较弱。 在第三章的实证部分,对理论模型中得出的若干结论和推论进行了实证检验。在讨论九 十年代跨国公司对华技术转移的趋势时,我们发现这种趋势与模型得出的影响因素的变化是 相一致的。此外,在本章还用一些案例说明了跨国公司技术转移的产业特征。 在文章的第四章,为了尽量做到思路缜密,首先对前文中的若干假设和结论作进一步讨 论。然后,针对理论和实证中得到的结论,提出了粗略的政策建议。 9 东南大学硕士论文 第二章:理论模型 第二章理论模型 作为一个理性的投资者,跨国公司有强烈的动机维护其技术垄断优势,而转移先进的技 术又需要高的转移成本,因此,发展中国家普遍担心跨国公司在东道国使用落后的技术。从 现实来看却并不完全如此。在华投资的外国企业在八九十年代的确往往使用它们国家落后技 术,但是,九十年代以后跨国公司向子公司转移的技术越来越先进了,使用的技术基本与国 外同步。那么,发生这种情况的原因是什么,换言之,跨国公司技术转移的决定因素是什么? 国内的学者( 如江小娟,2 0 0 2 ) 的主要观点是,由于中国市场竞争的日趋激烈,尤其是 跨国公司之间竞争的激烈,迫使外国公司转移更先进的技术。本文并不否认这种富有逻辑性 的观点。但是,这种传统s c p 范式下的思路缺乏从市场结构到市场行为形成过程的有效推 导。本章第一节建立了一个存在跨国公司和东道国厂商竞争的基本模型,两个厂商生产差异 化的产品,并且为达到各自利润净现值晟大化而进行技术竞争;第二节解出上述模型,得出 了跨国公司与东道国厂商竞争中技术转移的决定因素。模型主要参考了j i a n - y ew a n g 和 b l o m s t r o m ( 1 9 9 2 ) 的文献,纳什均衡的确定借鉴了t a m o t s un a k a m u r a ( 2 0 0 2 ) 的方法。 同时,本章的拓展讨论了跨国公司技术转移的产业特征。 第一节基本模型 模型中包括两个厂商。一个是跨国公司在东道国的子公司另一个是已有的东道国厂 商d ,它们都在东道国市场上生产和销售具有差异化的产品。假设跨国公司的核心技术掌握 在母公司手中的,子公司只有通过技术转移才能够获得先进技术。与研发过程一样,技术转 移的过程同样需要成本,其中t e e c e ( 1 9 7 7 ) ,m a n s f i e l d 和r o m e o ( 1 9 8 0 ) ,r a m a c h a n d r a n ( 1 9 9 3 ) 的研究都表明了国际技术转移的成本的确实存在性,t e e c e ( 1 9 7 7 ) 在对2 9 个技术 转移的项目调查后得出实证结论,更指出技术转移的成本占总项目成本的比例可能会高达 6 0 。因此技术转移是需要消耗资源的,在本文的模型中。以跨国公司单位时间内用于向 子公司技术转移的总资源来表征技术转移的程度。 令厅为跨国公司用于向子公司技术转移的总资源,白为跨国公司技术转移的成本,口为 技术转移的过程所需的时间。对参数的性质作如下假设: 假设1 :对于口r + + ,令i :疋+ 斗r + 。i ,是口单调递减的函数。 假设2 :对于,r + ,令c :r + 斗r + - e l 中c i 是严格凸的。 这两个假设意味着技术瞬间转移的成本极高,从而限制了跨国公司母公司研发的最新技 l o 东南大学硕士论文第二章:理论模型 术不能够瞬间就转移到海外的子公司中去,即存在技术转移这个过程。 东道国的厂商技术获得的途径是来自于两个方面,其一是自身的进行产品的研究和开 发,其二是通过薪进入的外国厂商的技术外溢。不论是哪一种途径都需要厂商的资源投入。 即使是通过技术的外溢也是如此。因为技术外溢一方面体现的是一种“纯外部性”( k a m a l s a g g i ,1 9 9 6 ) ,但是,厂商为了获取外溢会在注重信息搜寻、人员培训等方面的投入,而且 通过外溢获得的技术需要进行消化吸收,这同样要求投资。令东道国厂商在技术学习上投入 的总资源为厶,技术学习的成本为白。同样: 假设3 :对于,d r + ,令c d :r + 寸r + ,在,d 中c d 是严格凸的。 在具有产品差异的双寡头模型中,往

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