（国际贸易学专业论文）技术引进与我国技术创新的关联研究.pdf

摘要 二十世纪中叶以来，科技进步日益成为当代经济发展的主动力。目前，技术 进步在我国经济增长中的贡献率逐渐提高，但仍大大低于- j 二业发达国家的平均水 平。这不仅需要依靠本国人民的发明创造，而且还有赖于从国9 k 引进适合本国国 情的先进技术，在我国技术引进和技术创新之间的关联性到底如何? 技术引进列 技术创新的正向作用不明显的原凼何在? 面对此种隋况我国的最优决策是什么? 利用技术引进更好的促进我国的技术创新应该如何做? 这些是奉文所要同答的主 要问题。 在技术引进和技术创新的理论、计封经济学和宏观经济学的基础上，本文通 过协整模型和联立方程组估计法测算出了二者之间的关联性。通过进行以研究与 开发投资为代表的技术刨新对技术引进的协整回归发现，技术引迸对技术创新有 显著的正的作用。技术引进投入的增加有利于我国的技术创新。进一步地，联立 方程模型回归显示，技术引进与技术创新之间存在较强的联立性，他们相互影响， 相互促进，外商直接投资与出口贸易有力地促进了技术引进与自主的技术创新。 根据铡算结果，本文从外方企业、我国企业和我国政府三个角度对技术引进促进 我国技术创新过程中存在的限制因素进行分析。 基于前文的实证分析和蹲弈论的理论基础针对我国现状，本文构建厂决策 博弈模型。博弈结果表明，合理的技术引进来促进我国技术创新是我围应当选择 的最优决策。本文从政府宏观调控、企业自身、中介组织和法律体系四个方而提 出了切实可行的对簟建议。 总之，技术引进和技术创新是我国技术进步的两个重要手段。如何更好的引 进国外先进技术，促进我国的技术创新，逐步形成一个“引进研究消化刨新 一一新产品开发市场获得”的良性循环，推动中国工业迈j - 更高的台阶，无 疑我们还有很长的路要走。 关键词：控术引进；技术创新；计量模型；博弈论 a b s t r a c t t e c h n o l o g yi m p r o v e m e n th a sb e c o m et h em a i nf o r c eo fe c o n o m yg r o w t hs i n c e m i d d l ep e r i o do fl a s tc e n t u r y a i t h o u g h t e c h n o l o g yi m p r o v e m e n th a sc o n t r i b u t e dm o r e a n dn l o r et ot h ee c o n o m yg r o w t hi no u rc o u n t r yc u r r e n t l y , s t i l lf a l lb e h i n dt h ea v e r a g e l e v e li na d v a n c e dc o u n t r i e s t h ee s s e n c eo ft e c h n o l o g yi m p r o v c m e n ti st h ec r e a t i o n a n dt r a n s f o r mo fk n o w l e d g ew h i c ha r er e a l i z e db yt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h i sr e l i e s o nt h ew i s d o mo fn a t i v e p e o p l ct o g e t h e rw i t ht h ea p p r o p r i a t ei m p o r to ff o r e i g n t e c h n o l o g y t h i sa r t i c l e sp r o p o s e dt oa w e rt h el h l l o w i n gq u e s t i o n s ：w h a ti st h e a f f i l i a t ee f f e c to ft e c h n o l o g yi m l x ) r ta n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni no n rc o u n t r y ? h o w t o m a k eb e t t e ru s eo ft e c h n o l o g yi m p o r ti no r d e rt ob o o s tt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni no u r c o u n t r y ? w h yi st h cu n a p p a r e n te f f e c tt h a tt e c h n o l o g yi m p o r tp r o p e l st e c h n o l o g y i n n o v a t i o ni no u rc o u n t r ya n dw h a ti st h eo p t i m a ld e c i s i o nt o w a r dt h i sp r o b l e m ? t h i sa r t i c l ew o r k so u tt h ea f f i l i a t ee f f e c to nt h eb a s i so ft h et h e o r yo ft e c h n o l o g y i m p o a a n d t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，e c o n o m e t r i c sa n dm a c r o e c o i l o m i c g ，u s i n g s i m u l t a n e o u se q u a t i o n sa n do l ss t a t i s t i c ss h o wt h a t t e c h n o l o g yi m p o r th a ss o m e p o s i t i v ee f f e c to i lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni no u rc o u n t r y , b u tn o tt h el e v e lp e o p l eh a s e x p e c t e d t h i sa r t i c l eg i v e sa na n a l y s i so fl i m i t i n gf a c t o r sf r o mf o r e i g ne n t e r p r i s e s ， n a t i v ee n t e r p r i s e sa n dn a t i v ep o l i t i c sa n dl a w t h i sa r t i c l em a k e su pad e c i s i o n - m a k i n gg a m et h e o r ym o d e lb a s e do np r e v i o u s s t u d i e s t h er e s u l ts h o w st h a ti ti saw i s ed e c i s i o nt ob o o s tt e c h n o l o g yi n n o v a t l o nw i t h a p p r o p r i a t et e c h n o l o g yi m p o r t t h i sa r t i c l eh a sm a d e 日o m ep r a c t i c a lr e c o m m e n d a t i o n o n g o v e r n m e n tm a c r o s c o p i cr e a d j u s t m c n t a n d c o n t r o l ，e n t e r p r i s e ，m e d i u m o r g a n i z a t i o n sa n dj u r i s p r u d e n c e 。 o v e r a l l ，w ec a ni m p r o v et h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r yi no m c o u n t r yt h r o u g h t e c h n o l o g yi m p o r t b a s e do nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h e r e ss t i l lal o n gw a yt og oo n t h er o a do f t e c h n o l o g yi m p o r ta n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，a n df o r m a b e n i g n c i r c u l a t i o n o f “i m p o a s r e s e a r c h a s s i m i l a t i o na n d i n n o v a t i o n i l e w p r o d u c t m a n u f a c t u r e - m a r k e ta c h i e v e m e n t ” k e yw o r d s ：t e c h n o l o g yi m p o r t ；t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ；e c o n o m e t r i cm o d e g a m et h e o r y h 硕士学位论文 插图索引 图3 11 9 8 5 2 0 0 3 年我国技术引进与技术创新趋势图2 0 图4 1 我国企业与先进技术国企业技术引进与技术创新决策的博弈模型3 5 图5 1 技术引进的良性循环示意图4 0 n l 技术引进与我蓠技术创新的关联研究 附表索引 表2 1 技术引进的水平方式和结果 表2 22 0 0 4 年技术引进按引进方式统计表- 表2 ，32 0 0 4 年技术引进前十位国别地区统计表 表2 42 0 0 4 年技术引进前十位行业统计表 表2 52 0 0 4 年技术引进按省市所占比例前五位统计表 表2 62 0 0 4 年技术引进按企业性质统计表 表3 ，1 两个时间序列及其差分序列的平稳性检验 表3 2 残差项的a e g 检验结果一 1 1 - 1 3 1 3 1 4 1 4 1 5 2 1 2 2 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 一、l 作者签名：l 7 妍钉日期：九婢，月心日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇 编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： 导师签名： 日期：”s 年 日期：沙笋 i i 其 王日 月加日 硕士学位论文 1 1 选题背景及意义 第1 章绪论 二十世纪中叶以来，知识更新不断加快，现代科技进步突飞猛进，日益成为 当代经济发展的主动力。随着知识经济时代的到来，科学技术在各国经济发展中 的作用将更加深到地为人们所认识。 改革开放以来，我国对技术进步极为重视。技术进步在我国经济增长中的贡 献率逐渐提高，但目前仍大大低于工业发达国家的平均水平。科学技术是第一生 产力，我国要发展经济并在2 1 世纪中叶成为中等发达国家，首先必须在科学技术 上赶上去。实现科技赶超的途径有两条：一条是本国自主研究开发；另一条是通 过国际技术转让从国外引进先进技术。普遍认为，技术引进具有“后发优势”，能 在较短的时间内，以较低的代价缩短与先进国家的技术差距。对一个国家来说， 技术引进是发展国民经济、增强国家经济实力的有效途径。对企业来说，通过技 术引进则能将国外的先进技术应用到自己的生产中去，使之转化为现实的生产力， 提高产品的竞争能力，获得经济效益。所以，许多国家在其工业化进程中都选择 了技术引进的途径，并取得了显著的成效。我国的经济发展和科技赶超，无疑也 离不开技术引进。 同时，知识经济的实质就是知识的不断创新与转化。而知识创新的转化是通 过技术创新来实现的。技术创新是知识创新的延伸与深化。据科学家的研究，技 术创新实现的技术进步对发达国家经济增长的贡献率，2 0 世纪初只占5 左有， 4 0 一5 0 年代上升到4 0 左右，7 0 8 0 年代达到6 0 左右，9 0 年代已高达8 0 左 右，信息高涑公路联网后。提高到9 0 f l 】。着说明，世界经济的竞争越来越成为 科学技术上的竞争。因而，作为技术进步核心和关键的技术创新将成为时代的潮 流。 近二十年来，国外许多有影响的经济学家和政策分析专家，都把技术创新活 动是否活跃作为评价一个国家经济增长与国际市场竞争能力的主要标志。他们认 为，振兴一国之道，在于活跃该国的技术创新。这一思路受到各国政府的普通重 视。随着社会主义市场经济的发展，我国经济与世界经济的联系越来越密切，企 业面临的竞争也日益激烈，尤其是知识经济时代的来临，这既给我国带来了发展 的机遇，也带来了严峻的挑战。要想在2 1 世纪的国际经济竞争中占领一席之地， 我们只能依靠科技进步，通过不断的技术创新，抓住机遇，迎接挑战。 综上所述，我们十分有必要开展技术引进和技术创新理论的研究以便探索 技术引进与我国技术创新的关联研究 出一条符合我国实际的技术引进和创新道路。然而，就目前而言，国内有关这方 面的研究主要侧重在技术引进或者技术创新一方面，关联性不够；有的谈到了我 国技术引进的对策或者技术创新的措施，全面性不够；再有的就是单纯分析了技 术引进或者我国技术创新的效果，没有将之进行系统和全面的分析，尤其是数理 分析。 所以，本文的选题就是基于这一目的，试图从技术引进和我国技术创新的关 联性角度入手，运用定性和定量的方法对技术引进和我国技术创新的关联性作出 客观的评析，并对我国利用技术引进，进行技术创新提出切实可行的对策和建议。 1 2 文献综述 国内外有关技术引进和技术创新的研究文献浩如烟海，大量的学者作过很多 有价值的研究，且各有侧重和特色，这里仅就国内外技术引进和技术创新研究的 理论、现状及二者关系评价作一个总体概括。 1 2 1 技术引进的文献综述 1 2 1 1 国外理论简述 技术引进的理论与技术转移的理论有密不可分的联系。西方学者从不同角度 和不同层次对国际技术转移的机制和政策提出了若干理论，包括技术转移选择论、 技术转移周期论、技术转移均衡论、需求资源( n r ) 关系论、技术差距论、技术 转移内部化理论、技术从属论及适用技术论等。 从六十年代至今，技术转移研究大致经历了三个发展阶段。早期的研究建诸 于技术传播理论，侧重在技术转移概念的界定及技术转移的性质、要素和意义的 确认；进入八十年代，技术转移的机制研究成为热点，如以邓宁为代表的技术转 移选择论，以克鲁格曼为代表的技术转移均衡论，影响深远的e t 本学者斋藤优的 技术转移周期论和需求资源( n r ) 关系论，以及波斯纳( m p o s n e r ) 与哈弗鲍尔( gc ， h u f b a u e r ) 亍：2 0 世纪6 0 年代提出的技术差距论等，都是该时期的成果【”。 随着国际间的竞争日益聚焦于科学技术，技术转移则逐步被纳入国家或地区 发展战略的框架之中，因而技术转移的研究也就进入一个更广阔的发展领域，理 论背景与研究内容都愈加广泛和丰富。目前，关于技术转移的政策、战略及适宜 于发展中国家的技术转移模式等的研究已成为热点。 1 2 1 2 发展中国家技术引进的观点简述 1 9 8 8 年美国得克萨斯大学经济学教授迪尔姆斯詹姆斯( d i l m u sd j a m e s ) 发表了第三世界内部技术能力的积累与利用一文。他认为，“在第二次世界大 战以后，发展经济学的技术部分把重点放在如何从外部取得物质的和概念性的工 硕士学位论文 具方面。然而，到了8 0 年代，来自发展中国家的增强自身技术能力的目益上升的 愿望已使技术转让问题的过去的这种传统倾向逐渐弱化。”他的论点反映了自7 0 年代末、8 0 年代初一些西方经济学家通过对发展中国家，尤其新兴工业化国家工 业技术进步的状况进行大量的调查研究以后，产生了一些新的认识。开始时甚至 对有些发展中国家制造工业技术革新的状况以及制造并出口技术含量较高的产品 的能力感到惊讶f 3 】。 赫伯特科普列在1 9 9 0 年发表的拉丁美洲制造业公司的技术变革：回顾与 总结一文中指出，他们发现，发展中国家的制造商并不像人们在6 0 7 0 年代时 认识的那样一一仅仅是引进技术的被动吸收者，而是积极地参与了技术的掌握、 改进和创新【4 1 。认识的变化也使西方经济学界对发展中国家的技术研究的着重点 推进到一个新的阶段，正如詹姆斯的文章中指出的那样，在6 0 7 0 年代的主要研 究问题，如技术的选择、适用技术问题、讨价还价和技术转让、“绿色革命”技术 的采用对发展中国家农业发展的效应等。新的研究方向则就发展中国家今后的技 术变革的道路提出种种论点，强调发展中国家内部技术能力的积累是其中的一个 重要方面。 有许多学者在8 0 年代总结一些新兴工业化国家的经济发展经验时，均把它们 成功地通过引进国外先进技术积累并发展自身的技术能力放到十分重要的位置 上。如曾经在世界银行从事工业与技术发展研究长达1 0 年以上的美国经济学博士 拉里e 维斯特法尔，在1 9 8 7 年他发表的亚洲四小龙的工业化发展一文中， 把“四小龙”的成功经验归结为以下几点：一是他认为它们的成功，技术进步的 因素远比低工资因素要重要得多。“四小龙”的突出成就建立在自身技术能力的特 别快速发展的基础之上。这种快速发展取之于努力动员自身的技术能力消化、吸 收，并改进引进技术，尤其韩国能较快地发展技术密集型工业的成就是突出的， 通常须依靠与外国企业合资才能做到；二是“四小龙”的出口导向型工业发展战 略加速了工业结构技术变革的进程，使它们成为世界上最富有竞争力和活力的经 济体；三是“四小龙”是在认真地、执著地从事发展经济的政府的领导下，依靠 人民的努力取得成功的【5 】。 詹姆斯就第三世界国家培育内部技术能力以有效地取得并使用技术的问题， 提出了以下三点看法：“1 发展中国家的企业研究工作或制造厂已经建立起系统的 学习经验，包括；愈来愈有能力就技术方向准确地抓住问题与机会；取得了使引 进的设备与生产工序适应当地的条件的能力；提高在经济环境发生变化之时，进 行进一步技术革新的能力；取得了设备设计能力；以及推动有组织的联合研究与 开发话动。同时，当一个制造厂的技术人员参与了新厂的建设或现有设施的扩建 之时，使当地的专门人才得到了成长。2 有理由相信，资本货物，特别是工业设 备的制造，可以起到积累与扩散技术知识的中心作用。资本货物部门需要范围很 3 技术引进与我国技术创新的关联研究 广的技能，与设计工作的密集度是做出上述贡献的主要因素。资本货物的技术革 新导致使用那类货物的企业作出进一步的技术活动。同时，技术情报从资本货物 制造商流向分包企业，资本货物制造商也从顾客提出的所需设备的规格、性能详 细说明，设备使用情况的返馈，对进一步改进设备的建议等方面得到了学习的机 会。通过这些特点，人们可以推测在比较先进的发展中国家，对计算机工业，包 括软件制造和应用技术的技术学习情况可以与工业设备制造工业相匹敌。3 虽然 尚有很多争论，许多经济学家被说服，为激励第三世界国家的研究、开发和技术 革新，对内部技术活动进行一定程度的保护是必要的。” 目前国内外关于技术转移与技术引进的概念，按照强调的侧重点不同可分为 七种观点：知识诀窍的转移、分配说；技术知识应用说；地域、领域转移说；环节 转移说；技术载体转移说：相异主体合作说；技术商品流通说。与发达国家相比， 发展中国家技术相对落后，如何选择适宜本国的技术转移模式来推进技术进步， 成为当前技术转移的一个引人注目的研究方向。 1 2 2 技术创新的文献综述 l 2 2 1 国外研究概况 技术创新理论在本世纪初就被提出，到了7 0 年代以后由于新技术革命的兴 起，带动了经济的巨大发展，使得技术创新的理论得刭了不断丰富和发展，并成 为7 0 年代以来许多国家和国际组织研究的热点。技术创新使得科学技术与经济能 够有机地结合在一起，使科学技术在一国的经济发展中起到的作用越来越大，同 时，也使技术创新本身成为一种最有活力和发展前景的事业。如今，技术创新己 成为政府振兴民族工业的重要手段，成为许多企业赢得市场的法宝，它是代表一 个国家贸易地位和国家竞争力的标志之一也是企业生存和发展的命脉。 技术创新这一概念源于熊彼特( j - as c h u m p e t e r1 8 8 3 - - 1 9 5 0 ) 的创新理论。当 创新一词在熊彼特的经济发展理论中首次出现时，它只是经济发展或是经济 变化的代名词，“经济体系中的创新一般不是按如下方式发展的，即首先新的需要 在消费者方面自发地产生，然后生产工具通过它们的压力转动起来一般的方 式是生产者发动经济的变化，而消费者只是在必要时受到生产者的启发尽管 可以容许甚至有必要把消费者的需求看作是循环流转理论中的一种独立和确实是 基本的力量，但是一旦我们分析变化时，我们就必须立即采取不同的态度”。熊彼 特的后期著作在发展完善创新理论的同时，也使创新这一概念演化为一个有别于 经济变化的专门术语。“创新，即引入叛的生产函数，主宰着资本主义的生存与发 展。创新比任何其他因素对于诸如成本的降低、均衡的破坏、竞争的窒息等这些 我们印象深刻的现象起着更为重要的影响作用 6 l 。” 在6 0 年代和7 0 年代，创新作为科学技术知识实际运用的中心环节，开始被 4 | 颐士学位论文 不同领域的学者进行了较为广泛的研究，并对技术创新给出了不同的定义。1 9 6 2 年，伊诺思( j l e n o s ) 在他的石油加工业中的发明与创新一文中第一次明 确地对技术创新下了定义，他认为“技术创新是几种行为综合的结果。这些行为 包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等”。 而常为后来学者认可并采用的是曼斯费尔德对技术创新下的定义，他的研究对象 主要侧重于产品创新，与此相对应，其定义也只限定在产品创新上，他认为，产 品创新是从企业对新产品的构思开始，以新产品的销售和交货为终结的探索性的 活动i ”。在技术创新方面著名的学者还有弗里曼f c f r e e m a n ) ，他认为，“技术创 靳是一技术的、工艺的和商业化的全过程，其导致新产品的市场实现和新技术工 艺与装备的商业化应用”。而后，他又进步明确指出，技术创新就是指新产品、 新过程、新系统和新服务的首次商业性转化。8 0 年代中期，缨尔塞限m u e s e r ) 在总结了几十年来对技术创新的概念和定义后，将技术创新重新定义为；技术创 新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件【“。 概括的说，国际上对技术创新的研究以熊彼特的“创新理论”为基础而逐渐 发展为一门较为完善的科学。在熊彼特之后，它的追随者从技术创新和制度创新 两个方面继承和发展了他的学说，主要发展包括新技术推广方面的影响、技术创 新与新加入者的处境、技术创新类型、技术创新的模式、技术创新中政府的作用 进行了归纳和研究。这些研究对我国技术创新的研究具有重要的参考价值。 从国外研究成果看，大多数学者都从经济增长的角度研究技术创新的作用， 对技术创新的类型、技术创新的决定因素、技术创新的扩散及技术创新中政府的 作用等方面提出了很多有价值的见解。应该说，这些研究大体上是从整体经济增 长的角度出发的，虽然也承认企业在技术创新中的主体地位，但一般将企业的行 为看作是一个既定的前提，在理论研究中加以模式化，对企业进行技术创新的行 为分析及实证研究较少，而从经济增长角度进行的研究较多。 1 2 2 2 国内研究概况 我国技术创新的研究起步较迟，在七十年代末期，我国的一些经济学家才开 始向国内介绍国外技术创新研究的现状、结论及发展趋向。对创新问题进行系统 的研究始于2 0 世纪8 0 年代后期，许多学者和企业管理实践者都对企业创新问题 及企业创新体系的构成等问题进行了有意义的探索。在二十多年的研究中，取得 了丰富的研究成果，在技术创新的层次、机制和模式、技术扩散与转移、创新的 测度、创新与企业家行为、技术进步与技术创新、管理创新与组织创新等方面， 初步形成了我国的技术创新理论体系，对于实际的技术创新工程起到了积极的指 导作用，直接推动了国家创新工程的实旌。 在国内关于技术创新问题的研究中，最开始也引入了国外学者的研究体系及 5 有关概念、分类等方面的内容，并逐渐呈现出两个分支，一类是从经济研究的角 度来探讨技术创新在整体经济增长和产业结构调整等方面的作用机制，提出的政 策建议，着眼于宏观角度来规范及指导技术创新的开展，如关于国家创新系统的 建立、政府在技术创新中的作用问题、如何促进企业的技术创新的政策制定及实 施的问题、技术创新的金融支持问题等；另一类是从企业本身技术创新的角度既从 微观层面来探讨企业的技术创新，如对企业技术创新的动因、过程的分析、对企 业技术创新能力的评价体系、企业技术创新的组织实施等。 傅家骥、吴贵生、高建等国内学者从技术创新的投入、实施、产出和非过程 因素测度的角度设计出全面系统的技术刨新禊8 度框架和指标体系，揭示出我国企 业技术创新过程的特征和存在的关键问题，得出一系列重要认识。 杜胜利等人的研究将有关技术创新能力的评价作为企业业绩评价的重要部 分，研究了企业技术创新过程评价指标和研究与开发评价指标的设置问题。 马宁、官建成等人对影响企业技术创新的关键因素进行了研究，通过调查， 主要采用专利数量、创新产品数量和创新产品销售比例三个指标，运用回归分析 法分析了影响我国工业企业技术创新效果的关键因素。 总的来看，国内大多数学者把对技术创新效果研究的重点放在有关技术创新 投入产出过程、技术创新能力及其影响因素、技术创新阶段性研究和r & d 评价指 标体系设计的问题上；所采用的方法主要是通过对技术创新过程分解，设计评价 指标体系，对技术创新各阶段的效果分别进行评价：主要运用了统计分析、比较 分析的定性方法和模糊评价法、层次分析法等定量评价方法，导致评价结果的人 为因素较多。这是由于我国技术创新效果评价的研究起步较晚，企业技术创新力 度不够，涉及技术创新的各种数据收集困难造成的。 1 2 _ 3 技术引进与技术创新二者关系的文献综述 在技术引进和技术创新二者关系及决策选择方面，我国专家学者持不同观点。 ( 1 ) 以中国社会科学院财贸所所长江小涓和北京大学中国经济研究中心主任 林毅夫为代表的学者们主张依靠技术引进实现创新，研发队伍只是为了消化和吸 收引进的技术而服务。 江小涓在利用经济全球化机遇，推动产业结构升级的文中谈到：在未来2 0 年，中国经济要继续保持7 以上的高速增长会比较困难，如果国内没有技术能力 适应产业结构升级的需求，经济发展进程会卡在这个阶段。她在回答“科学技术 从哪里来? ”这个问题时认为：“在全球化背景下的中国产业技术发展的战略与产 业结构升级，可以充分利用经济全球化的机遇，利用全球知识储备，通过跨国公 司的对外直接投资引进外国的先进技术推动产业结构升级。”江小涓为了强调这一 观点，她用了比较极端的话语说：我们直接引进外国的先进技术可以推动产业结构 6 。， 兰銮：! 鐾耋耋星苎薹：耋墼耋! ：譬。，。，。一，。 有关概念、分类等方面的内容，并逐渐呈现出两个分支，一类是从经济研究的角 度来探讨技术截新在整体经济增长和产业结构调整等方面的作用机制，提出的政 策建议，着眼于宏观角度来规范及指导技术创新的开展，如关于国家刨新系统的 建立、政府在技术创新中的作用曲韪、如协促进企业的技术创耨的政策制定及实 施的问题、技术创新的金融支持问题等；男一类是从企业本身技术创新的角度既从 微观层而来探讨企业的技术创新，如对企业技术创耨的动因、过程的分析、对企 业技术创新能力的评价体系、企业技术创新的组织实施等。 傅家骥、吴贵生、高建等国内学者从技术创新的投入、实施、产出和非过程 冈素测度的角度设计出全面系统的技术创新测度框架和指标体系，揭示出我国企 q k 技术创新过程的特征和存在的关键问题，得出一系列重要认识。 杜胜利等人的研究将有关技术创新能力的评价作为企业业绩评价的重要部 分，研究了企业技术创新过程评价指标和研究与开发评价指标的设置问题。 马宁、官建成等人对影响企业技术创新的关键因素进行了研究，通过调奁， 主要采用专利数量、创新产品数量和创新产品销售比例三个指标，运用回归分析 法分析了影响我国工业企业技术创新效果的关键因素。 意的来看，国内大多数学者把对技术创新效果研究的重点放在有关技术创新 投入产出过程、技术创新能力及其影响因素、技术创新阶段性研究和r & d 评价指 标体系设计的问题i - ；所采用的方法主要是通过对技术创新过程分解，设计评价 指标体系，对技术创新各阶段的效果分别进行评价；主要运用了统计分析、比较 分析的定性方法和模糊评价法、层次分析法等定量评价方法，导致评价结果的人 为因素较多。这是由于我国技术创新效果评价的研究起步较晚，企业技术创新力 度不够，涉及技术创新的各种数据收集同难造成的。 1 2 3 技术引进与技术创新二者关系的文献综述 在技术引进和技术创新二者关系及决策选择方面，我国专家学者持不同观点。 ( 1 ) 以中国社会科学院财贸所所长江小涓和北京大学中国经济研究中心主任 林毅夫为代表的学者们主张依靠技术引进实现创新，研发队伍只是为了消化和吸 收引进的技术而服务， 江小涡在利用经济全球化机遇，推动产业结构升级的文中谈到：在未来2 0 年，中国经济要继续保持7 以上的高速增长会比较困难，如果国内没有技术能力 适应产业结构升级的需求。经济发展进程会卡在这个阶段。她在回答“科学技术 扶哪里来? ”这个问题时认为：“在全球化背景下的中国产业技术发展的战略与产 业结构升级可以充分利用经济全球化的机遇。利用全球知识储备，通过跨国公 司的对外直接投资引进外国的先进技术推动产业结构升级，”江小渭为了强调这 观点她用了比较极端的话语说：我们直接引进外国的先进技术可以推动产业结构 观点，她用了比较极端的话语说：我们窟接引进外国的先进技术可以推动产业结构 硕士学健论文 调整。特别是她还以跨国公司的调研数字说明，在核心技术上投入过多的企业， 其实到最后顶不住了。她认为不要盲目地提倡所有企业都来做研究与开发i ”。 林毅夫在关于我国经济发展战略的思考的报告中使用比较优势理论指出， “像中国这样的发展中国家应该充分利用与发达国家的技术差距，通过引进技术 推动本国的产业技术升级，这是种现实可行、成本低、效益好的战略的选择”。 他从发展中国家科技资源配置的一个基本特点出发，认为“每个企业都必须保持 一个研发队伍，其职能是消化吸收和引进外国技术。” ( 2 ) 清华大学国情研究中心主任胡鞍钢的观点是在技术引迸与自主开发两者 之间选择了某种平衡。他主张继续鼓励企业、厂商引进技术，又要强化本国企业 和科技界技术创新能力。引进技术与自主创新两者之间并不是截然对立的，而是 具有互补性。他认为从长远来看，中国应从模仿增长型向创新增长型转变。但是 他也没能脱离出“成本”这一经济学的基本原理，指出：自主研究开发还是引进 外国技术，究竟哪种方法比较好，主要取决于成本、取决于市场的选择。 海尔主管技术的副总裁喻子达阐述了企业的意见。他说：“站在企业的角度， 无论引进还是自主开发，不应该存在争论。企业的定位是为用户、员工、股东创 造价值，怎么做才能获得更快的发展与获得盈利，如果技术引进对我们有用，我 们就去引进，需要自主开发就自主开发，不能把两者割裂开来。这两者都是手段 不是目的。目前海尔一直有技术引进，也有自主开发，抛开自主开发谈引进是不 对的，光说自主开发不要引进也是不对的。”他以企业家的视角告诉经济学家，在 两种情况下必须要自主开发。海尔已经定位进入世界家电前三强的目标，必须要 找出与世界前五强的差距在哪里，这一阶段也必须有自主开发。另外，现在的竞 争层面已经是标准和专利的竞争，并迅速转化为有竞争力的产品。这种情况也必 须要自主开发。 ( 3 ) 有的专家学者认为应当重视自我技术创新。 中国社会经济系统分析研究会理事长孔德涌认为技术引进对我国的科研及规 划有负面的影响作用。原国家外专局局长马俊如认为凡是可以买得到的技术不搞 自主开发，靠引进解决问题，把科技界的研发限定在国防安全和买不到的领域， 会导致我国科技界发挥不了应有的作用，对我国的科技发展有较大冲击。 中国科学院原副院长、中科院院士孙鸿烈认为国防尖端技术阻及适合中国国 情的，比如黄土高原的问题、水土保持、生态环境等具有中国特点的技术，外国 的技术未必适应我们的特点，因而要走自我创新的道路。 曾经在原国家科委高技术司负责8 6 3 计划的马俊如说：“当前，耗费国家最多 财力、物力的是国有大中型企业，像能源、电力、采矿、钢铁、纺织、化工、重 工业制造企业，几轮技术改造已经花了几千个亿，如果一味强调技术引进，不强 调技术创新，2 0 年之后，我们的大型国有企业技术提升还是要靠买别人的技术 7 技术引进与我国技术创新的关联研究 吗? ”，他认为，如果企业不搞技术创新，最后就会造成企业不断地引进。如果按 照这个理论，我们的企业怎么才能在全球化竞争条件下脱颖而出? 目前我们企业技 术跟迸已经迟缓。 科技部调研室主任梅永红也认为应该突出强调自我技术创新的作用。她认为： “在我国的技术引进中，属于硬件成套设备的引进占了绝大部分，技术许可和技 术咨询服务等软件技术引进的合同数量很小，所占比例均不超过2 0 ，反映出我 国企业普遍存在技术依赖状况。这就难免被掌握新技术的跨国公司所利用。目前， 在技术引进中对技术引进有余，而消化、吸收严重不足，后者的资金投入只有前 者的大约1 3 。以至于许多行业表面上看起来热火朝天，实际上已经陷入引进 一落后再引进还是落后的陷阱。更何况几年下来的经验已经告诉我们， 真正的核心技术是引不进来的。” 1 3 研究思路和结构安排 到目前为止，对于技术引进和技术创新，国内外学者已进行了相当充分的分 析研究。但作为技术引进与技术创额的关联性的数理测评的研究还相对不多。本 文正是以此为出发点，力图有所突破，对我国如何利用技术引进更好的促进技术 创新提供参考和政策建议，具有一定的理论和现实意义。 本文遵循了“提出假设、实证检验、理论分析、进一步实证检验、政策建议” 这一分析线索，以前人的研究为基础，以计量经济学的理论为手段，借鉴博弈论 的有关决策理论来进行技术引进与我国技术创新的关联性分析，在理论和实证研 究上都实现了一定程度的突破。 在提出论题后，本文首先对于技术引进和技术创新的目前研究成果分别进行 归纳概括。本文的第二章分三小节阐述了技术引进和技术创新的涵义、模式、战 略意义、在我国发展的现状和特点，并简明分析了目前二者之间的关系，确定了 本文的立足点。本文在第三章试图建立经济模型，用数字来评估技术引进和技术 创新之间的关联性。在本章中通过协整统计模型和联立方程组模型的测算，得出 技术引进目前对于我国技术创新有一定的正向意义这一测算结果，并从外方企业、 中方企业及我国政府三个角度分析目前技术引进对我国技术创新贡献不明显的原 因。本文的第四章即为技术引进与我国技术创新的决策博弈模型分析。根据这一 模型分析，我们得出目前技术引进对于我国仍有积极的意义，完全依赖自主创新 并不是一个最优选择。本文的第五章根据前文的分析论述，从政府宏观调控、企 业自身、中介组织和法律体系等方面对我国促进技术引进和加速我国技术创新提 出了对策及建议。 8 硕士学位论文 1 4 本文创新和研究难点 与其他关于技术引进和技术创新研究的论文相比，本文较为全面系统的分析 r 技术引进和我国技术创新的关联性问题，并对之进行了深入的探讨，在研究内 容上颇有新意；应用西方经济学、发展经济学、产业经济学、区域经济学、制度 经济学、计量经济学和博弈论的一些方法对这一问题进行综合分析研究，对解决 现实生活中具体问题具有一定的参考价值，并与当前的实际问题密切结合。 在本文中，数据资料收集、计量模型指标的选取、博弈模型的构建有一定的 难度。 9 技术引进与我国技术创新的关联研究 第2 章技术引进与技术创新的理论概述 2 1 技术引进的理论概述 当前，国际间技术交流的范围和规模正在不断扩大，技术贸易已成为国际贸 易的一个重要方面，技术市场已成为世界市场的一个重要组成部分。社会主义市 场经济体系首先必须是一个高度开放的经济体系。必须参与国际贸易并努力扩大 在国际贸易中的份额。从这个意义上讲，参与世界技术市场的竞争并努力发挥自 己的长处和优势是一项十分重要的工作。 2 1 1 技术引进的涵义 技术引进，是指一个国家或地区的企业或行业通过一定的渠道，从国外获取 先进技术、设备和经营管理知识的活动过程。这种国外技术向国内转移，是在国 际技术贸易中，按照一定的条件和方式，把技术由卖方转移给买方的一种经济行 为，这种行为融技术、经济、科学、文化、政治为一体。当然也包括采用非贸易 方式的技术转移。从本质上讲，技术引进就是消除或减少国家之间的技术势差f 1 0 】。 技术引进的概念，包括以下两个层次：充分传授，许可方将其所有的、未公 开的、系统性的知识和经验技能已经传递给引进方，即完成了技术的充分传授； 充分吸收，不依赖于许可方能够独立发展，有自己的技术专家，具有创新的条件， 能够改进引进的产品或工艺，或创造出更先进的产品。 2 1 2 技术引进的模式 技术引进的具体方式众多，归纳起来，有以下几类：( 1 ) 硬件类，主要包括： 包建项目、成套设备或生产线购进、关键设备购进和补偿贸易( 包括“三来”项目) 和设备租赁；( 2 ) 软件类，主要是指：合作设计与研制，技术协助、服务、咨询， 许可证贸易和互换许可；( 3 ) 混合类，包括f d l ( 独资或合资) 和合作生产；( 4 ) 非贸 易类，主要有：进口科技文献信息，科技交流会议、展览与考察，出国培训、学 习，人才及智力引进，进口样机仿制以及工业间谍i 1 。 如果从难易程度及可获得技术的先进性角度看，通常，硬件类属于低级别的 引进，以包建项目为最低；软件类属于高级别的引进，以实验室技术许可证引进 为最高。从获得大约同样的技术而需付出的外汇成本从高到低排序，大致是：硬 件类 混合类 软件类 非贸易类。包建项目和成套设备引进是外汇成本最高的 引进方式。非贸易类虽然外汇成本最低，但往往费时太多或不能及时得到所需技 术。许多国家技术引进经验表明，引进方式与总体效果之间有较密切的关系。一 1 0 硕士学位论文 般情况下，不同的主导引进方式代表了不同的引进水平，并将导致不同的后果。 分析结果归纳为表2 1 。 表2 1技术引进的水平方式和结果 水平主要目标引进对象引进方式 消化措施 后果 初级扩大生产能力“老年期”技术成套设备引进固定化等距离发展 中级提高技术能力“中年期”技术 技术许可证贸易 国产化技术自力更生 购买实验室技术 高级增强竞争能力“青年期”技术国际化技术领先 人力引进 资料来源：傅强，杨林主编技术引进的理论与实务重庆大学出版社，i 9 9 7 年版，第2 0 页 下文将分别论述四类引进方式中最为代表性的几种。 2 1 2 1 外国直接投资 外国直接投资( f d i ) 分为合资经营和独资经营。合资经营是指两个或两个以上 的合作者共同投资合办某个企业，共同生产经营，分享利润，共担风险的一种经 营方式。独资，即吸引外国直接投资以取得国外先进技术的方式【1 2 】。 吸引外资当然不一定能同时带入国外最先进的技术，但随着外资的引进，会 产生技术扩散效应进入成熟期以后的技术的扩散。这种扩散主要采取两种形 式：一是直接扩散，二是间接扩散。前者主要是以合资和合作形式由外商提供设 备、技术作价和直接提供技术。后者主要通过职工培训、技术人员和熟练工人流 动，所在国类似企业模仿和观念传播等途径实现。 2 1 2 2 补偿贸易 补偿贸易是产品引进技术和设备贷款的一种贸易方式。技术引进方以借贷方 式引进技术供应方的技术和设备，利用引进的技术和设备生产产品，在双方商定 的期限内用产品分期偿还贷款的本金和利息。这种方式称为产品返销。也可以用 双方商定的其他商品偿还贷款【1 3 】。 补偿贸易的技术引进模式具有如下特点：节约资金，引进的新技术引发国内 设备投资增长，促进配套设备的发展；有利于引进来工业化技术，实现生产力的 跳跃发展。 2 1 2 3 许可证贸易 专利的许可是技术引进的主要方式，引进方常常除了要求获得专利的许可， 获得技术的使用权、产品的制造权和销售权以外，还要求许可方提供未在专利资 料里披露而是许可方保持着秘密的专有技术。除了专利的许可、专利和专有技术 技术引进与我国技术创新的关联研究 的许可，引进方可能还要求许可方提供诸如示范操作、现场指导、人员培训等技 术服务这些技术通常成为同一个技术转让安排中的一个组成部分。所有上述这 些，可以通称为许可证贸易。这是国际技术转让中最为普遍的一种方式i “】。 2 1 2 4 人才智力引进 人才引进足各种引进方式中综合效果最好的方式，也被称为“活件”引进， 它是以人的国际移动，迁居为主的引