（世界史专业论文）二战前个人主义在美国的发展.pdf

中文摘要 价值观是跨文化研究中的一项重要内容。从一定意义上说，它是一种文化的核 心。因此，缺乏对另一个民族基本价值观的了解，是产生民族间误解和偏见的主要 原因之一。 历史相对较短，成就却令世人瞩目的美国，在国际上拥有举足轻重的地位。作 为美国基本价值观念的个人主义，在美国的发展史中有不可忽视的作用。本文试图 通过对美国社会发展和各时期思想主流的探索，深入挖掘它们对个人主义价值观的 影响，并总结出在不同时期个人主义价值观得到的充实以及发生的变化，分析导致 这些变化产生的原因，尽可能全面地展现美国个人主义价值观的多重内涵和它自身 的灵活性。 本文利用了国内外权威学者已有的研究成果和大量中外文资料，按个人主义在 美国的发展过程分为美国早期殖民地和建国时期、西进运动时期、工业化时期和大 萧条时期四个部分，详细论述了新教、启蒙思想、西进运动、社会达尔文主义、实 用主义和新政对个人主义的影响与改造。在不同的时期，个人主义有不同的特点。 这是一个具有极强适应性的价值体系，是美国人不能舍弃的基本价值观念。 第一，殖民地和建国时期：新教启蒙了北美人民的个人主义信念。宗教自由促 进了自由平等在世俗世界的实现。启蒙思想是捍卫自由平等的个人主义的先锋，推 动了独立战争的爆发，影响了美国建国的过程。个人主义在经历了坚定的人民斗争 之后，成为美国“不言而喻”的真理。 第二，西进运动时期：本杰明富兰克林和爱默生的言论代表了早期个人主义 的思想。他们将个人主义提炼成了一种民族的文化精神。美国人带着追求自由平等 的梦想开始了西部拓殖之路。边疆的艰苦历程和民主实践强化了个人主义的地位， 并使其美国色彩更加浓厚了。 第三，工业化时期：斯宾塞的社会达尔文主义在美国形成了一股来势迅猛的思 潮，其中对实现个人价值的描述与个人主义有某些相通之处，因而得到了美国人的 认同和好感。社会达尔文主义促使个人主义形成了崇尚自我依靠、个人成就的新的 内涵。个人主义作为基本价值观念的地位得到了巩固。 第四，大萧条时期：镀金时代后期，美国的资本主义发生了质的变化，社会进 入了合作占主导地位的时代。个人主义在实用主义的影响下有了新的界定。大萧条 是对极端个人主义的警告，而新政让美国人明白，在社会化大生产的时代，个人的 社会性是不能忽略的，个人与社会相辅相成、相互依存。只有将对自己负责和对社 会负责结合起来的个人主义才适应时代的要求，有利于美国的发展。 关键词：个人主义 新教 西迸运动社会达尔文主义实用主义 分类号：c 0 9 a b s t r a e t t h ev a l u ei sa ni m p o r t a n tc o n t e n ti nt h et r a n s - c u l t u r er e s e a r c h i nac e r t a i n s i g n i f i c a n c e ，i ti st h ec o r eo fo n e k i n do fc u l t u r a l t h e r e f o r e ，i fw el a c kt h eu n d e r s t a n d i n g o fa n o t h e rn a t i o n a lb a s i cv a l u e s ，i tm a y b eb e c o m et h em a i nr e a s o nt h a tc a u s e s m i s u n d e r s t a n d i n ga n dp r e j u d i c eb e t w e e nt h en a t i o n a l i t y a m e r i c aw h i c hh a ss h o r th i s t o r y r e l a t i v e l ya n dh u g ea c h i e v e m e n tp l a y sav e r y i m p o r t a n tr o l ei ni n t e m a t i o n a la f f a i r s a st l l ea m e r i c a nb a s i cv a l u ei d e a i n d i v i d u a l i s mh a s t h en o t i c e a b l ef u n c t i o ni na m e r i c a nh i s t o r y t h ea u t h o ra t t e m p t st oe l a b o r a t et h es o c i e t y d e v e l o p m e n ta n dt h em a i n s t r e a mo f t h o u g h ti na m e r i c at h o r o u g h l yt of i n dt h ei n f l u e n c et o t h ei n d i v i d u a l i s m m o r e o v e r , t h ec h a n g e sa n dt h ee n r i c h m e n to ft h ei n d i v i d u a l i s mi nt h e d i f f e r e n tt i m ew o u l db ep r e s e n ti nt h ea r t i c l et h r o u g ht h ea n a l y s i s s o ，t h i sa r t i c l eh a s i m p o r t a n ta c a d e m i cv a l u e ；i na d d i t i o n ，t h et r a c eo fi n d i v i d u a l i s mi nt h ea m e r i c a nh i s t o r y e n v i r o n m e n tc a nc o m p r e h e n s i v e l yu n f o l d st h em u l t i p l ec o n n o t a t i o na n di t so w nf l e x i b i l i t y o fi n d i v i d u a l i s m t h e s es u m m a r yc a nh e l pt ou n d e r s t a n dt h ea m e r i c a nb e h a v i o r p a u e m t h i si st h ep r a c t i c a ls i g n i f i c a n c eo f t h e a r t i c l e t h i sa r t i c l eh a sf u l l yu s e dt h ed o m e s t i ca u t h o r i t a t i v es c h o l a r 。sr e s e a r c hr e s u l t sa n dt h e m a s s i v ef b r e i g l ll a n g u a g e sm a t e r i a l i td i v i d e sa m e r i c a nh i s t o r yi n t of o u rp a r t s ：t h e a m e r i c a nc o l o n ya n df o u n d i n gt i m e ，t h ew e s t e r nm o v e m e n tt i m e ，t h ei n d u s t r i a l i z a t i o n t i m ea n dt h eg r e a td e p r e s s i o nt i m e i nt h ed i f f e r e n tt i m e ，t h ei n d i v i d u a l i s mh a st h e d i f f e r e n te m p h a s i sp o i n t i n d i v i d u a l i s mi st h eb a s i cv a l u ei d e aw h i c ht h ea m e r i c a nc a n n o t d i s c a r d i ti sg r e a t l ys t r e n g t h e n e dc o m p a t i b l e f i r s t ，i ni t sc o l o n ya n df o u n d i n g t i m e ：p r o t e s t a n t i s mi n i t i a t i o nn o r t ha m e r i c a p e o p l e si n d i v i d u a l i s mf a i t h t h er e l i g i o nf r e e l yp r o m o t e dt h e r e a l i z a t i o no f f r e ea n d e q u a l i t yi nt h ec o m m o n c u s t o ms o c i e t y t h ei n i t i a t i o nt h o u g h ti si nt h ef r o n tt og u a r dt h e f r e ea n de q u a l i ti m p e l l e dt h eo c c u ro fa m e r i c ai n d e p e n dw a rw h i c ha f f e c t e dt h e e x p a n s i o no fi n d i v i d u a l i s m t h e i n d i v i d u a l i s mh a de x p e r i e n c e dt h ef i r ms t r u g g l eo f a m e r i c a np e o p l ea n db e c a m ea m e r i c a n “s e l f - e v i d e n t t r u t h 。 s e c o n d ，w e s t e r nm o v e m e n tt i m e ：t h eo p i n i o no fb e n j a n a i nf r a n k l i na n dr e p r e s e n tt h e e a r l yi n d i v i d u a l i s mt h o u g h t t h e yr e f i n e dt h ei n d i v i d u a l i s mt oa m e r i c a nn a t i o n a l i t ys p i r i t t h ea m e r i c a nw i t ht h ed r e a mo f p u r s u i n gf r e ea n de q u a l i t ym o v e dt od e v e l o pa n ds e t t l ei n t h ew e s to fa m e r i c a t h ed i f f i c u l tc o u r s ea n dt h ed e m o c r a c yp r a c t i c ei nt h eb o r d e ra r e a s t r e n g t h e n e ds t a t u so f a m e r i c a ni n d i v i d u a l i s m ，a n dm a d ei n d i v i d u a l i s mb e c o m ea m e r i c a n c h a r a c t e r i s t i c t h i r d ，i n d u s t r i a l i z a t i o nt i m e ：s p e n s e r ss o c i a ld a r w i n i s mf o r m e da n s w i f ta n d u n i v e r s a lp h e n o m e n o ni nu s h i sd e s c r i p t i o no ft h ew a yt or e a l i z et h ei n d i v i d u a lv a l u e c o n s i s tw i t ht h ei n d i v i d u a l i s mi nc e r t a i nd e g r e e t h u s ，t h e s et h e o r yg a i ns om u c h a p p r o v a l i na m e r i c a n s o c i a ld a r w i n i s me x e r ts oh u g ei n f l u e n c et ot h ei n d i v i d u a l i s mt h a ti t i m p e l l e dt h ef o r m a t i o no f i n d i v i d u a l i s mw h i c hs t r e s s e s 也es e l f - d e p e n d e n d b e c a u s eo f t h e i m p e t u st os o c i e t ya d v a n c eo fs o c i a ld a r w i n i s mi n d i v i d u a l i s m ，i t sb a s i cv a l u ei d e as t a t u s h a db e e nc o n s o l i d a t e d f o u r t h ，t h eg r e a td e p r e s s i o nt i m e ：i nt h ei n i t i a lp e r i o do ft w e n t i e sc e n t u r y , a m e d e a n c a p i t a l i s mh a do c c u r r e dh u g ec h a n g e t h es o c i e t yi na m e r i c a , t h ec o o p e r a t i o no f e c o n o m i c a ld o m a i nh a do c c u p i e dd o m i n a n tp o s i t i o n t h ei n d i v i d u a l i s mh a dn e w d e f i m t i o nu n d e rt h ep r a g m a t i s mi n f l u e n c e t h eg r e a td e p r e s s i o nw a st h ew a r n i n gt oo l d i n d i v i d u a l i s m ；b u tt h en e wd e a ll e t st h ea m e r i c a nr e a l i z et h ev i t a ls i g n i f i c a n c eo fs o c i a lt o i n d i v i d u a l i nt h es o c i a l i z e dp r o d u c t i o nt i m e ，s o c i a l i t yo fi n d i v i d u a lc a n n o tb en e g l e c t i n d i v i d u a la n ds o c i e t yd e p e n do nm u t u a l l y o n l yt h eu n i t yo fr e s p o n s i b l ef o ro n e s e l fa n d f o rt h es o c i e t yw i l lb ea d v a n t a g e o u st oa m e r i c a nd e v e l o p m e n t k e yw o r d ：i n d i v i d u a l i s m p r o t e s t a n t i s mw e s t e r nm o v e m e n ts o c i a ld a r w i n i s m p r a g m a t i s m c l a s s i f i e dn u n b e r ：c 0 9 刖吾 价值观是跨文化研究中的一项重要内容，它处于文化的最深层。在世界一体化 的时代，跨文化研究显得尤其重要。因为，跨文化研究特别是价值观研究有助于消 除民族之间的误解与偏见，对世界的和谐与发展有重要意义。 作为超级大国的美国，对世界事务有极强的影响力。在全球化进程加速的今天， 我们很有必要去认识美国人的行为模式，而了解个人主义在美国的演变，是我们认 识美国人行为模式的重要途径之一。美国的个人主义是美利坚民族价值体系中最基 本的组成部分之一，它虽然最早是从欧洲舶来的，但比欧洲个人主义更实用，更灵 活，更富有弹性，具有多重的内涵和较强的自我调整力，能够适应社会的变化和不 同时代的需要。可以说，是美国独特的社会历史环境塑造了美国的个人主义价值观， 而个人主义价值观也成功反作用于美国社会，并打造了今天的美国精神。 学术界一般认为，个人主义是一种比较复杂的思想体系。作为一种哲学观点， 它是一种自我中心论，强调个人是目的、社会是手段；作为一种政治思想，它强调 个人自由和个性解放，反对国家、社会对个人的限制和干预：作为一种经济范畴， 它是指一种财产制度，即个体所有制。但不同的时代，不同的角度，不同的社会环 境，对个人主义的理解会有所不同。本文所要探讨的个人主义并不是思想界一般意 义上的个人主义，而是指在美国历史发展过程中从个人主义思想中所提炼出来的一 种普遍的价值导向。欧洲是个人主义的故乡，但个人主义在欧洲曾引起不少的争论 和批评。在法国，天主教教士路易斯弗约在1 8 3 4 年曾发表文章批评当时流行的个 人主义，称其为“法兰西的瘟疫”。历史学家托克维尔认为个人主义倾向于减弱社 会的凝聚力。1 在英国，社会主义者罗伯特欧文则把个人主义看作是资本主义竞争 的罪恶。1 相比之下，个人主义在大洋彼岸受到了更多的追捧，并随着时间的推移成 为美国文化的核心和“最深刻的民族特性”。“3 个中原因，很值得我们去深入地思考。 虽然个人主义对于我们了解美国有相当重要的意义，但是国内外学术界对美国 个人主义的研究并不是很全面。大部分研究是从哲学思想的角度或为某种意识形态 的目的而进行时，研究成果也多是讨论个人主义的内涵和界定，从历史角度进行的 纵向考察并不多见。 就目前掌握的材料来看，国外对美国个人主义的研究重点是个人主义的哲学内 涵及其对美国现代社会生活的影响，涉及美国个人主义产生和发展历程的专著只有 罗伯特贝拉的美国透视个人主义的困境、心灵的习性、历史学家康马杰 的美国精神和美国的实用主义哲学家杜威的新旧个人主义等少数几部。罗 伯特贝拉在美国透视个人主义的困境中对个人主义的变化的研究主要集 中在美国人价值观内部对自己负责和对公共负责之问的相互冲突与和谐上。他认为， 早期新英格兰殖民地时期，人们参加市民协会的经历能够使人产生对公共利益的责 任意识，他们乐于承担这些责任，因为这是个人的选择。到了1 9 世纪，生活开始变 得复杂，人们仍热衷于参加各种协会，但个人利益与公共利益的矛盾越来越大。2 0 世纪以来，情况再次发生变化。随着现代社会的发展，个人生活与公共生活之间的 牵涉越来越深刻，以至于一种生活的枯竭必然会导致另一种生活的枯竭。只有正确 地处理两者的关系，才能形成社会的理想状态。0 3 贝拉主编的心灵的习性一书也 有一章专门论述了个人主义的走向，指出殖民地时期和西进运动时期的个人主义是 神话式的个人主义，到大工业时代已经逐渐官僚化。“1 在贝拉看来，现代社会中社会 责任心的缺失是造成个人缺乏归属感的主要原因，如果不改变极端个人主义的倾向， 那么个人的迷失将是不可避免的。杜威的新旧个人主义论述了不同时期个人主 义内涵的差异，指出在农业时代，旧个人主义是以宗教个人主义的形式支配着人民； 到了早期工业时代，它又以经济个人主义的形式控制着社会。但是这两种个人主义 都是对应着独立劳作的生产方式的，已经不适应大工业时代的需要，因此美国人必 须进行观念上的变革。3 可见，杜威在书中粗略地将个人主义的发展划分为三个阶段， 并指出了每个阶段的侧重点。但是他的论述是总结性的，并未全面地论述为何各个 时期的侧重点会有所不同。事实上，他更注重从经济的原因去论述个人主义的变化。 康马杰的美国精神没有关于个人主义的章节，但也指出了2 0 世纪前后美国个人 主义价值观所发生的新的变化，即美国人不再信奉个人得救，而是更加重视个人尊 严和在物质上、精神上的收获。另外，在罗德里格纳什的荒野与美国精神。3 和默顿的清教主义与美国精神“”这两本书也谈到了北美殖民地时期个人主义的 发展，但只是有所侧重地勾画了荒野或清教与个人主义的关系，未能展现美国个人 主义价值观发展的全貌 有趣的是，国内学术界虽然也十分重视个人主义的含义、界定以及个人主义与 集体主义的对比，但对美国个人主义发展历程的关注相对稍多一些，这很可能与改 革开放以后中国美国学界注重对美国民族性和美国精神的研究有关，然而我t f f 0 5 然 没有看到从历史学的角度对这一问题进行的系统全面的探讨。厦门大学外文学院李 小芬在 2 0 世纪以前美国个人主义的历史演变一文中指出2 0 世纪前美国个人主义 经历了三个发展阶段：殖民地以前是公私模糊阶段、美国独立战争及第二次独立战 争时期是形成阶段、第二次独立战争结束到1 9 世纪末是强化阶段。1 该文的不足是 显而易见的，作者部分地将个人主义与公私分明等同起来，论据也多集中在社会生 活方面，反映了美国学界的学术研究对作者的影响。清华大学博士生张磊以美国 个人主义：从历史的观点看为题撰写了博士论文，将美国个人主义的发展也分为 三个不同的阶段：1 9 0 1 年以前的早期，1 9 0 1 年至1 9 8 1 年的中期，1 9 8 1 年以来的最 新发展时期。但这篇长文实际上是一部个人主义的哲学史，其个人主义概念主要指 自文艺复兴以来的个人主义哲学思想体系。文中仅仅探讨了哲学思想对个人主义的 影响，明显缺少历史依托。 朱永涛先生在他的专著美国价值观一个中国学者的探讨中以一章的篇 幅讨论了个人主义价值观在美国不同时期的不同含义，分别是相信自我拯救、个人 权利不可剥夺、人的力量无限、适者生存的个人主义、寻求自我表达的个人主义等。 “”但他的论述多是从社会学的角度展开的，引用的也多是社会习俗和文化生活方面 的事实。李其荣先生的专著美国精神第三章有一节也谈及了美国个人主义的历 史进程，认为1 6 0 7 1 8 1 4 年是美国个人主义的奠基时期、第二次独立战争到1 9 世纪 6 0 年代是其充实和加强的时期、1 9 世纪7 0 年代到2 0 世纪初是个人主义泛滥的时期、 2 0 世纪初到新政初期是集体个人主义时期。“3 1 由于个人主义的发展只是书中很一小 部分内容，所以论述稍显单薄，对于美国个人主义演变的原因以及个人主义价值观 对美国社会的影响缺乏进一步的分析。王锦瑭先生在美国社会文化中指出一共 有四种个人主义：一是以“自由”、“平等”为中心内容的个人主义价值观；二是“相 信自己，依靠自己，反对外来干预”为特征的个人主义价值观：三是所谓集体个人 主义价值观：四是以“自我表现”、“自我完善”为核心内容的个人主义价值观。“” 端木义万在美国社会文化透视一书中将美国个人主义分为早期个人主义，边疆 个人主义，工业化时期的个人主义，集体个人主义，失控的个人主义五个阶段。“” 朱平在美国个人主义析论一文中认为美国个人主义的演变经历了四个阶段：一 是拓荒时期冒险的个人主义；二是繁荣时期公司化的经济个人主义；三是6 0 7 0 年 代自由的个人主义：四是冷战结束后反思的个人主义“”。上述几种提法立足的角度 和标准不同，各有千秋，但却有一个共同的不足没有能够对美国个人主义价值 观发展的动力及其不同时期转换的原因进行深入的剖析。 由上述评介可以看出，国内外学术界对美国个人主义发展历程的探讨使本文的 研究拥有了先期可资利用的某种借鉴和基础，而其中存在的种种局限性和不足又留 下了将研究进一步延伸的空间。本文试图通过对美国社会发展和各时期思想主流的 探索，深入挖掘它们对美国个人主义价值观的影响，揭示美国个人主义的演变过程 及其与时代和社会的联系，进而展现个人主义在美国的多重内涵和自身的灵活性， 并阐明它成为美国基本价值观的原因。笔者认为，截止到第二次世界大战以前，个 人主义在美国的发展大致经历了四个阶段，分别是早期殖民地和建国时期、西进运 动时期、工业化时期以及大萧条及新政时期。在早期殖民地和建国时期，北美大陆 得天独厚的自然条件成为最适宜于个人主义滋生的土壤，从欧洲传播到新世界的新 教和启蒙思想培育了北美人民自由和平等的个人主义意识，而北美独立战争又使这 种自由和平等的意识进一步得到了强化。在西进运动时期，广袤的西部土地为美国 人民的个人主义价值观提供了施展的舞台，不断的西部开发使每个人的价值和能力 得到了充分的发挥，并给美国的个人主义增加了艰苦创业和民主自治的内容。存工 业化时期，残酷竞争的社会现实和流行于美国的社会达尔文主义使个人主义更加倾 向于个人利益至上和通过自我实现个人成就。在大萧条及新政时期，频繁的社会经 济危机和思想界发生的变化使个人主义的内涵被重新定义，在继续强调个人价值的 同时注重了人的社会性以及个人与集体和个人与他人之间的关系，美国个人主义的 发展由此进入了一个新的阶段。美国个人主义被塑造的过程，实际上也就是美国精 神形成的过程。回顾这一段历史，不仅可以使我们更深刻地去理解美国的民族性， 增进同美国人民的交往，同时也可以使我们更真切地认识到在一个国家经济和社会 发展过程中价值观所起的巨大作用，因为美国个人主义的形成和发展在这方面为我 们提供了一个不可多得的范例。 1 】s t e v e nl u k e s ，t h em e a n i n go f i n d i v i d u a l i s m , j o u r n a lo f 腩eh i s t o r yo f i d e a e s ，v 3 2 , n o l ，1 9 7 1 ，p 5 0 2 【法 托克维尔：论美国的民主( 上卷) i m 北京：商务印书馆1 9 9 8 。第6 2 3 - 6 2 5 页 【3 a d l i n d s a y , i n d i v i d u a l i s m ，i n e n c y c l o p e d i a o f t h e s o c i a l s c i e n c e s , n e w y o r k , 1 9 3 0 1 9 3 5 ，p 6 7 6 4 】r o b e f t n b e l l a h ，h a b i t so f t h eh e a r t ji n d i v i d u a l i s ma n d c o m m i t m e n ti n a m e r i c a n 够，b e r k e l e y ： u n i v e r s i t yo f c a l i f o r n i ap r e s s ，1 9 8 5 p 2 1 0 【5 】【美】罗伯特贝拉：美国透视：个人主义的困境【m 】北京：社会科学文献出版社1 9 9 2 6 】r o b e r 【n b e l l a h , h a b i t s o f t h e h e a r t ? i n d i v i d u a l i s ma n d c o m m i t m e n t i n a m e r i c a n 蜘，b e r k e l e y ： u n i v e r s i t yo f c a l i f o r n i ap r e s s ，1 9 8 5 【7 】7 j o h nd e w e y ，i n d i v i d u a l i s m ? o l da n dn e w - l o n d o n ：g a l l e n u n w i nl t d ，1 9 3l 8 【美慷马杰：美国精神 m 】北京：光明日报出版社1 9 8 8 【9 r o d e r i c k n a s h ，w i l d e r n e s sa n d t h e a m e r i c a nm i n d , c o n n ：y a l eu n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 8 2 ， 【1 0 】w h i t em o r t o n ，p r a g m a t i s ma n d t h e a m e r i c a nm i n d ? e s s a y sa n d r e v i e w si n p h i l o s o p h ya n d i n t e l l e c t u a l h i s t o r y ，l o n d o n ：o x f o r du n i v p r ，1 9 7 3 【1i 李小芬：2 0 世纪以前美国个人主义的历史演变们厦门大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 3 年第5 期 1 2 】朱永涛：美国价值观：一个中国学者的探讨 m 北京：外语教学与研究出版社2 0 0 2 1 3 】李其荣：美国精神【m r 武汉：长江文艺山版社1 9 9 8 。 1 4 王锦瑭：美国社会文化【m 武汉：武汉大学出版社1 9 9 6 1 5 端木义万：美国社会文化透视 m 南京：南京大学出版社1 9 9 9 1 6 朱平：美国“个人主义”析论【j 安徽师范大学学报( 人文社会科学版) ，1 9 9 9 年第 1 期 独创声明 本人声明艨呈交的学位论文是本人在导熙糖导下进行的研究工作及取褥的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不能含其他人已 经发表或撰写遗黪繇究残采，瞧不包禽为获褥( 浚：翔浚骞箕毽懿簧特 别声明的，本栏可空) 或其他教育机构的学位藏证书使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已程论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名 镛堵 导师签字 学位论文版权使用授权书 郦翰乞 l 奉学谴论文诈耆完全了瓣堂蕉窍关保窝、霞爱学谴论文鹩癯定，有较保窳并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和储阅。本人授 权j 鳖可班将学位论文的全部或部分阿容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缨印或控撼等复制手段保霹、汇编学位论文。( 保密的学位论文在鳐密后邋爆本 授权书) 学位论文作者签名：1 哼嬷暗 签字目期：2 0 0 年歹冀夕照 导师签字： i 桫 签字日嫂：2 步等纳f 饵 n p矛 山东师范大学硕士学位论文 一早期殖民地和建国时期 在北美殖民地时期，主要是新教思想和洛克的启蒙思想影响了这块物质与思想 同样匮乏的处女地。新教与洛克思想中的个人主义因素启蒙了北美人民的价值观， 个人主义在北美特殊的环境中扎下了根。 ( 一) 北美独特的社会条件 新教思想和洛克的启蒙思想起源于欧洲，并在与旧观念抗争的过程中慢慢占据 主导地位。那里古老的社会秩序和庞大的思想传统减弱了它们对社会价值观发生作 用的力度。但是在北美，情况就大为不同了，这里的特殊条件为新教和启蒙思想提 供了更广阔的发展空间，因此，它们对北美价值观的影响更加明显，成为美国个人 主义价值观的主要思想根源。“美国人所珍惜的价值观念表明了这种悠久的来源和关 联”。“1 造成发展差异的因素主要有两个：“是驱使男女老少离开欧洲、告别家人、 远渡大西洋的动机和希望；二是美国自然条件的影响。”。1 第一，北美人民拥有不同于欧洲人的经历和思想。就如引文中所指出的，北美 人民是由欧洲移民到北美的，正是这个移民的过程强化了两地人民的不同。其不同 点主要体现在，敢于经历千辛万苦来到北美的人已经抛弃了欧洲旧有的思想体系。 对自由的向往是欧洲人移民的推动力。准确地说，早期的移民来到北美大部分是为 了获取更多的经济机会，但是对自由的渴望使他们横渡大西洋的决心更为强烈了。1 这一旅程是九死一生的，如果仅仅是为了获得财富根本不值得他们冒着生命的危险 踏上前途莫测的征程。1 6 1 8 年，有2 0 0 名英国分离主义者乘船前往弗吉尼亚，途中 有i 5 0 人死亡，原因是在这几个月的航行中缺乏维他命，并且，在污秽狭窄的空间 中，传染病也是致命的。这样的牺牲十分可怕，以后在远航的船上移民就坚持要有 台适的条件和营养充分的饮食，但是，由各种不适引起的死亡仍然是相当多的。1 7 1 0 年有3 0 0 0 名德国人分别乘坐1 0 艘船前往纽约，其中4 7 0 人在航行过程中死亡，另 有2 5 0 人在登陆后不久也死去了。“1 即便如此，仍有源源不断的移民从欧洲前往北美， 是自由的信念让他们有如此的勇气。因为在欧洲他们无力反抗早已形成的价值体系， 只有跟旧世界说再见，这样才能实现他们追求的生活方式。历经艰险到达的开拓者 将自己的财产q 根基和回忆都抛弃了，般说来，这些移民没有谁比谁更优越的想 法，幸福和有权的人不会流亡，平等在不幸和贫穷的人中间显得更有保障。他们珍 惜来之不易的机会，雄心勃勃地要在这里重建理想的家园。 第二，新世界也为开拓者准备了理想的空间。在大西洋的西岸，从苏格拉底时 代开始，特别是基督教的地位确立以后，思想冒险就有了负担。6 1 而海洋的另一面情 况就大为不同，这是一片真正的荒野，满目青山、草原和沙漠，就像大海一样对探 险者敞开了怀抱。面对广阔无垠的土地，欧洲移民的生活状态下发生了改变。威 山东师范大学硕士学位论文 廉佩恩描述道：“他们从迷失的人群中出来，站在那一片高地上，( 觉得) 凡 是可以拿到手的东西都是他们的天赋权利。”“这里的原住居民印第安人还处于原始 阶段。北美没有像欧洲国家那样经历漫长的封建社会，没有遗留的土地贵族和君主 制度，因此也几乎没有思想自由的障碍。欧洲人一踏上这块土地，就觉得豁然开朗， 开始忘却旧日的卑贱和依顺。特殊的自然环境和发展状态决定了美国是一个先有社 会后有政府的国家。总起来说，地理上的自由、历史传统的空白和社会控制的缺乏 更容易造就思想上的自由。人们有条件摆脱旧大陆及其风尚，有机会从容地利用广 袤无边的青山绿水和机会的相对自由去塑造一个新兴的社会。如同歌德所说：“美国， 你拥有比我们旧大陆优越的条件，没有破败的宫殿和玄武岩。你展现的是有活力的 时代，不受无用的回忆和徒劳的争论所困扰。”1 可以说，欧洲是一所保守的学校，学生只能试着领会已经被接受的方法，而北 美则是一所自由的学校，鼓励学生寻找自己的道路。来到新世界的移民试着忘掉旧 的道德标准并寻找新的标准去代替它。在这样的环境中，新教与洛克的启蒙思想才 能结出丰硕的果实。 ( 二) 新教对个人主义的影响 新教思想在宗教领域启蒙了北美人民的个人主义思想。新教是对倡导宗教改革 的教派的统称。早期的北美移民绝大多数是为逃避迫害的新教徒。美国的个人主义 就是由占主导地位的新教思想启蒙的。个人主义是关于以人为中心和强调个人价值 的理论，这必然要求人的自由和平等。1 自由平等是个人主义的重要内容，也是实现 个人价值的保证。正是新教将人们从旧教会的统治中解放出来，认识到了个人价值， 明白了自由与平等是每个人都应该争取的权利。 第一，新教中的个人主义因素。 新教思想家普及了圣经的阅读范围，推翻了天主教会对圣经的垄断，改变了圣 经备受曲解，被用来为统治阶级服务的局面。在欧洲，旧的天主教会长期以宗教权 威的面目出现，由教士向教徒传达圣经的教义。“撤旦哄骗世人的一个主要办法就是 让人们远离圣经的知识。”。1 大部分教徒由于没有足够的文化阅读拉丁文版的圣经所 以很容易被蒙蔽。路德将圣经译成了德文，把理解教义的权力转移到了普通信教者 手中，力图拉近人与上帝的距离。 改革者从基督教的原始教义中找到了关于个人价值以及自由平等的依据。在圣 经中可以看到这样的论述：基督与保罗先后教导说，基督徒是“与上帝相关联的个 体”，“上帝创造了人，并赋予每个人灵魂，这给了人存在的意义以及作为人的基本 权利，肯定了个人的价值。每个人都有原罪，这给了人平等的基础。路德说：“基督 徒的自由存在于这种信念：我们的虔诚和得救无需借助于机构来实现。”“新教思想 山东师范大学硕士学位论文 主张个人有选择信仰的权力。 加尔文认为世俗世界应由个体价值统治。他的预定论表明，一致的最高权力 是上帝，教会无权统治教徒的思想和决定个人的救赎。信仰应建立在个人的主观意 愿和自我确信的基础上。这样个体就走到了教会前面。教会的权威已经没有了理论 根据，它不再是救赎机构，而只是个体组成的结合体，是颂扬上帝的工具。就这样， 新教把信仰个人主义化了，给人们带来了新的方法论，即个人是最后的仲裁者。史 蒂文卢克也认为“一个人的信仰不需要中介，个人有权选择自己的信仰及信仰方 式”，“4 个人信仰成为唯一得救的手段，并且提出了思想宽容的核心问题，确保信教 者的自由平等。这些都是宗教个人主义的表现。就如同路德所说的：正像别人不能 为我下地域或进天堂一样，他也不能为我打开或关上地狱之门，不能强迫我信仰或 不去信仰。“ 第二，新教中个人主义因素在北美的发展。 北美的环境和人民的心态都与欧洲迥然不同，新教中的个人主义思想在北美有 了驰骋的空间，北美成为新教思想和宗教个人主义的试验田。 首先是北美人民阅读能力的普遍提高。宗教个人主义若要在北美真正实现，普 通人就得有阅读圣经的能力，否则宗教垄断很难避免。同样的，只有每个人都能阅 读圣经，新教改革者所指出的有关个人价值和自由平等的教义，才能真正地被广大 教徒所领会。哈耶克指出，个人是否自由，取决于他人是否有权力操纵各种条件以 使他按照他人的意志而非本人的意志行事。“”只有在人民中间普及知识才是维护自 由和平等的最扎实基础，才能在最大程度上消除宗教垄断出现的可能性。马萨诸塞 的学校法在1 6 4 7 年出台，规定，有5 0 户或超过5 0 户的镇就该雇用一名老师来指导 年轻人学习；有1 0 0 户或超过1 0 0 户的镇应该建一所语法学校。虽然法令没有规定 父母有义务送孩子去这些学校，但如果他们不送孩子去，父母就该亲自教孩子读写。 违者会被处以5 英镑的罚款，后来又增加到了1 0 英镑。“o 这一法令成为日后其它 殖民地教育法的范本。1 6 5 0 年康涅狄格学校法令、1 6 7 1 年普利茅斯学校法令以及1 6 8 9 年新罕布什尔学校法令等都大体相仿。“”这样，路德与加尔文所说的教徒的个体价 值以及教徒间自由平等就有了基本的制度保证。 其次是北美宗教的世俗化。北美的牧师不像欧洲的教士那样对普通教徒有绝对 的权威，他们只是为信教者服务的神职人员。在弗吉尼亚，牧师按一年一度的合同 任职，人们称之为“雇佣牧师”。“”受新世界现实情况的制约，旧世界的教会哄骗 世人的繁文缛节变得不再重要也不可能实现，个人的选择得到了更多的尊重。在北 美，牧师非常少，1 7 6 1 年弗吉尼亚有大约6 0 名牧师，却要服务于两万多人，“”仪式 简洁化是必要的。人们习惯于在家里举行葬礼布道，如果牧师坚持要在教堂举行， 山东师范大学硕士学位论文 那么他们会说不举行就算了，除非完全按照他们那一套办。在早期殖民地，不再是 教会塑造人，而是教徒自己组织宗教集会。集会都是自愿的，去教堂成了很便利的 事情。在教堂你可以寄信收信、阅读广告、讨论烟草和谷物的价格等。在礼拜结束 后你也可以借机邀请别人共进晚餐。”在北美，宗教不再是神秘的领域，它变得世 俗化了。 再次是北美实现了宗教自由。宗教的世俗化有利于形成宗教自由，而宗教自由 是“近代西方世界的宝贵财富，是个人主义价值观和世俗自由最深处的潜流”。”1 7 8 6 年弗吉尼亚便率先通过了宗教自由法案，规定：“不得强迫任何人举行任何宗教礼拜 仪式，或资助任何圣地及牧师，也不得由于其宗教见解或信仰而对其人身或财产施 加限制、强制或折磨，一切人均可自由表明并通过说理坚持其宗教见解，决不可因 此而缩小、扩大或影响其公民权。这一法案维护的乃是人类的天赋权利，如果今后 将通过任何一个法案撤销本法案或限制其有效范围，那么此类法案将是对天赋权利 的侵犯。”o ”到1 8 0 0 年，除了3 个州，其它州都仿效了弗吉尼亚。宗教自由在美国 蔚然成风。在宾夕法尼亚，有一位瑞典妇女因为施展巫术被带到了治安法官的面前。 法官问：“你是女巫吗，能骑扫帚穿过空中吗? ”在得到肯定回答后，他说那是她的 权力，因为没有法律禁止这些。后来调查得知她仅仅是拥有女巫的名声而不是事实 上的女巫后就把她放了。3 1 这种自由的氛围是十分可贵的。宗教自由带来了思想上 的自由，思想的自由鼓励行动上的自由，鼓励个人积极参与人生的全过程，而不盲 从他人。 在宗教领域，新教启蒙了北美人民的个人主义信念。信仰自由是基本权利，它 是人权实现和扩大的保证。而且宗教在美国的重要性是众所周知的，“在全世界没有 一个国家像美国那样，基督教对其国民的灵魂产生如此重大的影响。”有了它做坚 实的支撑，新教中重视个人价值，主张自由平等的信条才会在美国生生不息，并积 淀成一种深厚的文化心理根基。 ( 三) 洛克的启蒙思想对个人主义的影响 在新教的影响下宗教领域得到解放，促进了自由平等在世俗世界的实现。而启 蒙思想就是打击贵族权威保证自由平等的先锋力量。在所有的启蒙思想家中，对北 美人民影响最深的是洛克。“美国人是洛克的信徒。”“”美国的经典文献独立寅言、 权利法案、联邦宪法在一定程度上就是洛克思想的产物。”洛克思想的实质几 乎是一种