（国际贸易学专业论文）贸易投资一体化条件下的非关税壁垒及中国的战略.pdf

硕士学位论文贸易投资一体化条件下的扑关税壁垒及中国的胧略 摘要 贸易投资一体化是2 0 世纪9 0 年代以来国际贸易和国际投资迅猛发展下所产 生的一种相互融合、相互依存的国际经济现象，它突破了传统国际贸易理论中要 素不流动的假设，给国际分工、国际贸易和贸易保护带来了新的变化。在贸易投 资一体化条件下，由于生产日益国际化、各国各地区间经济联系日益紧密，贸易 保护政策实施的环境发生了很大的变化，传统的贸易保护思路已经难以为继。本 文以非关税壁垒的角度探讨了贸易投资一体化的效应，从利益集团博奕、反倾销、 农业国内支持、政府采购等方面具体分析了贸易投资体化给非关税壁垒的制定 和实施带来的变化和演进趋势。 随后，本文在微观层面上实证分析了中国实施和遭遇非关税壁垒的效应。从 农产品行业、机械制造行业、其他工业制品行业的贸易竞争力对比中得出：非关 税壁垒的实施在培育我国产业竞争力上效果并不明显，竞争力的增加首先要靠制 定和完善鼓励竞争的贸易政策，在国内市场上为国内外生产厂商创造一个公平的 竞争环境，鼓励本国厂商在国际竞争中成长、提高效率；其次靠要素流入，以我 国的要素优势参与国际分工，然后应该考虑走出国门、进行对外直接投资，占据 国际分工体系的较高层次。另外，从我国农产品和食品行业遭受的非关税壁垒的 实证情况来看，我国企业遭遇的国外非关税壁垒多而杂，严重影响了国内企业的 正常发展。为此，我国应建立非关税壁垒预警机制，为国内出口企业减压。 关键词：贸易投资一体化；非关税壁垒；非关税壁垒预警机制 硕士学位论文 贸易投瓷一体化条件下的非关税壁垒及中国的战略 a b s t r a c t t h ei n v e s t m e n ta n dt r a d ei n t e g r a t i o nm a k eab r e a k t h r o u g ho f t h eh y p o t h e s i st h a t t h ei m m o b i l i t yo f p r o d u c t i v ef a c t o r sb e t w e e nc o u n t r i e su n d e rc o n v e n t i o n a l i n t e r n a t i o n a lt r a d et h e o r y , i th a sb e c o m ean e we c o n o m i c sp h e n o m e n o ni nt h e b a c k g r o u n do f r a p i dd e v e l o p m e n to f i n t e r n a t i o n a lt r a d ea n di n v e s t m e n ts i n c e1 9 9 0 s t h i so h e n o m e n o nb r i n g sg r e a tc h a n g et oi n t e r n a t i o n a ld i v i s i o na n dt r a d ea n dt r a d e p r o t e c t i o n i nt h i sp a p e r , t h ea u t h o rm a i n l yd i s c u s s e st h ee f f e c to fi n v e s t m e n ta n d t r a d ei n t e g r a t i o ni na na n g l eo f n o n - t a r i f f b a r r i e r s p a r t i c u l a r l y , t h ea u t h o ra n a l y z e st h e t r a n s f o r m a t i o na n de v o l v e m e n tb eb r o u g h tt ot h ef o r m u l a t i o na n d c a l t y - o u to f n o n t a r i f f b a r r i e r s ，w h i c hi nt h ea s p e c t so f g r o u p sg a m e ，a n t i d u m p i n g ，s u p p o r t i n gt o t h ea g r i c u l t u r ea n ds oo n t h ep a p e rt h e na n a l y z e se f f e c t so f c h i n a sc a r - o u ta n dm e e t - w i t ht h en o n - t a r i f f b a r r i e r si nm i c r o c o s m i cr a n k f i r s t l y , i tc a l lb eg o tac o n c l u s i o nf r o mt h ec o n t r a s to f a g r i c u l t u r a lp r o d u c t si n d u s t r y , m a c h i n e - m a n u f a c t u r ei n d u s t r ya n do t h e ri n d u s t r i a l m a n u f a c t u r ei n d u s t r y , w h i c hi st h en o n t a r i f f b a n s e r sd o e s n tm a k ea g r e a tf a v o rt o i m p r o v ei n d u s t r yt r a d ec o m p e t i t i o ni nc h i n a , t h ei m p r o v e m e n to f t r a d ec o m p e t i t i o n m a yd e p e n d so nt h ef l o w - i no f r e s o u r c e sa n dt h e nt h ec h i n e s ec o m p a n yi n v e s t m e n t a b r o a d s e c o n d l y , hc a nb eg o ta n o t h e rc o n c l u s i o nf r o mn o n - t a r i f fb a r r i e r sm e tw i t l l b ya g r i c u l t u r a lp r o d u c t sa n df o o di n d u s t r y t h a ti s ，t h en o n t a r i f fb a r r i e r st h mo u r c o m p a n yf a c e da r ev a r i e da n ds e r i o u sw h i c hg r e a t l yb l o c ke n t e r p r i s e sd e v e l o p m e n t t os o l v et h e s ep r o b l e m s ，t h eg o v e r n m e n ts h o u l dg a t h e rv a r i o u sk i n d s s t r e n g t ht ob u i l d u pan o n - t a r i f f b a r r i e r se a r l yw a r n i n gs y s t e m k e yw o r d s ：t h ei n v e s t m e n ta n dt r a d ei n t e g r a t i o n ；n o n t a r i f f b a r r i e r s ；e a r l yw a r n i n g s y s t e mo f n o n - t a r i f fb a r r i e r s v 1 贸易投资一体化条件下的非关税壁垒及中田的战略 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：塾盏 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) l 期： 第一章绪论 1 1 本文的研究背景 国际贸易作为经济学的一门分支学科，对其的研究早在1 7 世纪的欧洲就已 经出现。传统的国际贸易理论是以国家为基本的分析单位，以比较优势理论为 核心，假定市场是完全竞争的，要素在各国之间不能自由流动。传统的国际贸 易理论完全排斥对国际直接投资的研究，认为国际贸易是资源在全球范围内达 到最优配置唯一途径。一个多世纪之后，国际直接投资理论在完全不问于国际 贸易理论的分析框架下出现了，它以公司为基本的分析单位，以市场的不完全 竞争和规模经济为前提。之后，国际贸易理论和国际直接投资理论就在完全不 同的轨迹上各自发展着。然而，在二战后，特别是2 0 世纪7 0 年代以来，世界 经济发展的现实却出现了传统的国际贸易理论和国际直接投资理论无法解释的 现象。跨国公司开始出现，其在国际贸易和国际直接投资中的作用不断提升， 尤其是进入9 0 年代，涉及跨国公司的国际贸易额约占世界贸易总额的2 3 ， 公司内贸易约占世界贸易总量的l ，3 ；与此同时，受到跨国公司的推动，国际 投资也以高于国际贸易的发展速度迅速提升其在世界经济中的地位。跨国公司 在促进产业内贸易的增长中发挥着越来越重要的作用，由跨国公司联系起来的 国家，它们之间的贸易额也大幅提高，这就出现了跨国公司主导下的国际贸易 和国际投资活动的一体化。于是，对国际贸易和国际直接投资理论的研究不再 是分离而是融合发展，经济学家开始探寻在同一框架下解释国际贸易和国际直 接投资新的发展现象。 进入2 l 世纪，国际贸易和国际直接投资活动已经与普通大众的工作和生活 更加紧密地联系在一起，人们无论是作为消费者享用着种类裴多的舶来品或者 合资企业生产的产品；还是从事生产、经营和服务活动，似乎都与国际贸易和 国际直接投资有着直接或间接的联系。随着资本、劳动、技术、货物、信息和 知识在国际间的频繁流动，各国经济日渐融为一体。在当今世界经济发展中， 无论从哪个角度看，国际贸易和国际直接投资在形式上虽然仍有差别，但是两 者之间的界限越来越模糊，两者的主体趋于一致，国际贸易的商品结构和国际 直接投资的产业调整方向趋同，国际贸易和国际直接投资的区域趋同，大有融 合的趋势。 贸易投资一体化条件下的非关税壁垒及中目的战略 早在资本主义发展初期，非关税壁垒就已经出现。现代国际贸易中，它的 广泛运用大致始于第一次世界大战以后，并在2 0 世纪3 0 年代世界经济危机期 间获得了迅速发展。第二次世界大战后，非关税壁垒的重要性不断加强。2 0 世 纪4 0 年代末至5 0 年代初，许多国家都曾利用非关税壁垒成功的管理和控制了 它们的国际收支状况。5 0 年代以后世界主要发达国家在g a t t 的主持下进行了 多次关税减让谈判，关税的总体水平全面大幅度下降，关税在限制进口、保护 国内产业等方面的作用大大受到限制，而非关税壁垒在各国的使用日益频繁。 2 0 世纪7 0 年代爆发的石油危机以及“布雷顿森林体系”的瓦解，更是使得非 关税壁垒在各国特别是发达国家的运用达到相当程度得加强。虽然从g a t t “东 泵回合”谈判开始，非关税壁垒的减让就己受到广泛关注，成为历次谈判的主 要议题，并达成了诸如反倾销协议、补贴与反补贴守则、政府采购协议 等限制性协议，但非关税壁垒的应用仍有增无减。 表1 ：1 9 4 7 - 1 9 9 3 年关贸总协定贸易回合及2 0 0 1 年世贸组织回合情况 年份地点，名称参加国涉及议题 关税削减 家数 百分比 1 9 4 7 日内瓦2 3关税 2 1 1 9 4 9安纳西1 3关税 2 】9 5 l托基3 8关税 3 1 9 5 6 日内瓦2 6关税 4 1 9 6 0 一1 9 6 1 日内瓦( 狄龙回合) 2 6关税 2 1 9 6 4 1 9 6 7 日内瓦( 肯尼迪回台) 6 2 关税和反倾销措施 3 5 1 9 7 3 1 9 7 9日内瓦( 东京回台)1 0 2关税、非关税措施、多边协 3 3 议 1 9 8 6 ，1 9 9 3 日内瓦( 乌拉圭回合) 1 2 3关税、非关税措施、农业、3 4 服务业、纺织品、知识产权、 争端解决、创建世贸组织 2 0 0 1 现在 多哈( 多哈回台) 】4 4 全球农业、工业产品和服务 待定 贸易自由化 资料来源：w t o ，n e w s l e t t e r 表2 ：主要工业国家实施非关税壁垒的进1 2 1 覆盖率 国家或地区 进口覆盖率( 百分比) 1 9 8 8】9 9 31 9 9 6 美国1 6 ，71 7 07 7 欧盟1 3 21 1 16 7 日本8 ，6 8 17 4 加拿大5 74 5 4 o 挪威1 3 8 1 1 13 o 硕士学位论文贸易投资一体化条件下的非关税壁垒及中国的战略 瑞士 1 3 21 3 2 9 8 澳大利亚8 90 40 6 新西兰1 1 5o 2o 2 墨西哥 1 8 61 7 ，46 9 注：表中的非关税壁垒包括差价税、自愿出口限制、进口配额、进口监督和进口许可等。 资料来源：o r g a n i z a t i o nf o re c o n o m i cc o o p e r a t i o na n dd e v e l o p m e n t , i n d i c a t o r so ft a r i f f a n dn o n o t a r i f r t r a d eb a r r i e r s ，p 撕s , o e c d ，1 9 9 7 从上面两表可以看出，非关税壁垒措施的使用虽然呈递减趋势，但考虑到 关税减让的幅度之大，我们仍可以得出非关税壁垒在一国贸易保护中所起到的 作用越来越大，已经成为影响贸易自由化的最重要因素。 2 0 世纪9 0 年代中期以来，在世界贸易组织的不懈倡导下，传统的非关税 壁垒已大量减少，许多常用的非关税壁垒也已纳入世界贸易组织所规范的框架 内。这使得西方发达国家不得不另谋出路，从而导致非关税壁垒领域中新的保 护手段层出不穷。其中，技术壁垒、绿色壁垒及歧视性的反倾销措施是当前使 用最广泛、影响力最大的几种非关税壁垒。 1 2 研究目的及意义 第一，在国际竞争臼益激烈的今天，不仅落后国家完全敞开国门不行，发 达国家也要在一定程度上采取保护措施。不然，世界贸易组织的争端解决机制 就完全没有存在的必要。以往以非关税壁垒为主要内容的贸易保护政策已经失 去了存在的根基，作用被大大削弱。现在在贸易自由化的背景下，以非关税壁 垒为主的新型贸易保护政策也通过双边及多边谈判而逐步将其影响降至最低， 这就是国开展外贸工作的现状。对发展中国家来说，如果没有自己的策略， 只是注重国际贸易发展表象的东西，例如只是以自由贸易理论为依据，只强调 发挥自己现有的比较优势参与国际分工和贸易，这样发展中国家就应发展劳动 密集型产业或资源密集型产业，而无须改进产业结构。从经济发展的长远利益 出发，发展中国家有必要采取适当的贸易保护措施，目前的重点是非关税壁垒 措施。 + 第二，目前的非关税壁垒措施的实质是奖出限入，强调通过鼓励商品出口获 得更多发贸易利益，提高限制外国商品的进口给国内竞争产业更多的市场机会。 显然，这种措施注重比较优势，强调比较优势的创造和发挥。但在贸易投资一 体化条件下，要素的流动性增强，一国的要素不再成为其独有的资源，而可以 硕士掌位论文贸易投资一体化条件下的非关税壁垒殁中国的战略 被国外通过投资所利用。同时，一国发展经济、增进居民福利的手段除了依靠 国内要素外，也可借助国外要素。国际贸易分工中比较优势地位下降，竞争优 势地位上升。发展中国家想再依靠贸易保护来发挥静态比较优势己很困难。一 国贸易政策的重点应由依靠贸易保护以发挥比较优势，向鼓励要素流入以弥补 比较劣势，创造竞争优势转变。发展中国家可以借此引进其经济发展的瓶颈一 一资金和技术： 第三，中国作为一个年进出口总额超过一万亿美元的贸易大国，对外贸易中 必然涉及到如何面对国外非关税壁垒问题。近年来，中国企业频频遭遇国外反 倾销调查、各式各样的技术性贸易壁垒及其他多种非关税壁垒。对我国出口企 业来说，国外非关税壁垒增加了我国企业出口产品的贸易成本和风险、扭曲了 比较利益以及抵消了多边贸易谈判所取得的成果。因此中国必须积极应对国外 非关税壁垒。总体来说，政府、行业协会和企业应积极联合，充分发挥各自的 作用，并构建非关税壁垒的应对平台及一套完善的预警机制。 1 3 国内外研究概况 国外较早把国际贸易与国际投资纳入一体化分析框架的是弗农。( r v e n o n ) 的产品生命周期论。蒙代尔圆( r o b e r t a m u n d c l l ) 在更早的1 9 5 7 年提出了贸易 与投资的替代模型，并引发了大批研究贸易与投资关系的理论和实证研究。具 有代表性的是马库森 ( m a r k u s o n , 1 9 8 3 ，1 9 8 5 ) 和斯文森回( s v e n s s o n ，1 9 8 5 ) 的贸 易与投资互补关系模型、h e i n ( 1 9 9 2 ) 鳓t 美洲和东亚地区的数据建立的对 内对外政策模型、s t o n e 和j e o n ( 1 9 9 9 ) 为检测亚太地区双边外国直接投资流量 主要受何种原因影响而建立的引力模型等等。将国际直接投资建立在国际贸易 。v e r n o ni 乙，i n t e r n a t i o n a ll n v e s t r n c n ta n dl m e r n a t i o n a lt r a d ei nt h ep r o d u c tc y c l e j q u a r l c r l yj o u r n a lo f e c o n o m i c s j1 9 6 6 7 8 0 ) p p l 9 0 2 0 7 。m u n d e l l , r ，a ，i n t e r n a t i o n a lt r a d ea n df a c t o rm o b i i i 舛【j 1a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w , v o l4 7 1 9 5 7 ， p p 3 2 1 - 3 3 5 。m 蕾k u s ，l a m e s & ，f u c i o r m o v c m e l 借a n d c o m m o d i 辟t r a d e 醛c o m p l e m e n 域珏j o o r f l a lo f i n t e r n a t i o n a l e c o n o m i e s 、，o 】1 3 1 9 8 3 p p 3 4 1 3 5 6 。m k u s m l j a m e sr a n dl a r se0s v e n s s o n 砌ei ng o o d sa n df a c t o r sw i t hl n l c r n a l i o n a ld i f f e r a n c c si n t e e h n o i o g y j i n t e r n a t i o n a le c o n o m i cr e v i e w v o l2 6 1 9 8 5 p p l 7 5 - 1 9 2 h e i ns ，t r a d es t r a t e g ya n dt h ed e p e n d e n c yh y p o t h e s i s ：ac o m r i no f p o l i c y , f o r e i g ni n v e s t m e n ta n d e c o n o m i c g r o w t h i n l 砒i n a m e r i c a n a n d e a r n a s i a j e c o n o m i c d e v e l o p m e n ta n d c u l t u r a l c h a n g e 1 9 9 2 4 0 ( 3 1 p p 4 9 5 5 2 1 os 1 0 n c s fa n dj c o n bn g r a v i t y m o d e ls p e c i f i c a t i o nf o rf o r e i g nd i r e e ti n v e s t m e n l ：ac a 雒o f t h e a s i a p a c i f i ce c o n o m i e s j j o u r n a lo f b u s i n e s sa n de c o n o m i cs t u d i e s , v o l5 n o1 s p r i n 岛1 9 9 9 p p 3 3 , 4 2 4 碗士学位论文 贸易投资一体化条件下的非关税壁垒及中因的战略 基石上的首创者首推日本一桥大学的小岛清o ( k k o j i m a ) ，后期的追随者有 m a r k u s e n 。( 】9 9 5 ) 和f e e n s t r ar o b e r t ( 1 9 9 8 ) 等。尽管小岛清和其追随者的理论不 具备普遍的解释能力，而且与2 0 世纪8 0 年代以来全球范围内直接投资实践相 去甚远，但他为建立一个融合国际贸易和国际直接投资一体化的一般理论进行 了积极有效的尝试。 国外关于非关税壁垒的研究中，除早期r o b e r tg r o s s e 、d u a n ek u j i m a 、 d o m i n i c ks a l v a t o r e 做的定性研究外，后期更多的学者将精力放在定量研究上。 这其中关于环境壁垒的分析尤为受到重视。v a nb e r g e i j k ( 1 9 9 1 ) 研究了国际贸易 对o e c d 国家污染排放的影响、a n d e r s o n ( 1 9 9 2 ) 考察t 自由贸易对农产品生产 的影响等等。另外，以a l a nvd e a r d o r f f 和r o b e r tm s t e m ( 1 9 9 7 ) 以及b i j i t b o r a ”( 2 0 0 2 ) 为首的一批经济学家在测算非关税壁垒上做了大量工作。 国外学者只是分别对贸易投资一体化或传统国际贸易条件下的非关税壁垒 进行了研究，而对贸易投资一体化条件下的非关税壁垒甚至是一体化条件下的 贸易保护方面的内容涉及甚少。主要的论文仅有英国学者赫勒迈因特”的国 际贸易与国内制度框架等少数几篇文章。 国内在贸易投资一体化条件下的贸易保护乃至非关税壁垒的研究上更丰富 一些。其中南京大学张二震、马野青、方勇“等人的研究最为全面。另外，冯宗 宪、柯大纲在开放经济下的国际贸易壁垒中做了一些定量研究，张幼文” ( 1 9 9 7 ) 、黄静波”( 2 0 0 2 ) 、佟家栋”( 2 0 0 2 ) 在他们各自的研究中对本文研究 的问题均有所涉及。 o 日 小岛清，周宝廉译对外贸易论 m 1 天津：南开大学出版社1 9 8 7 5m a r k u s a n j a m e s r ，t h e b o u n d a r i e so f m u l t i n a t i o n a l e n t e r p r i s e sa n d t h e t h c o r y o f i n t e m m i o n a l w i l d e f j 】 j o u r n a lo f e c o n o m i cp e r s p e , e t i v e sv o l u m e9 n t i m b e r2 s 口九r i g 1 9 9 5 。r o b e nc ，f e e n s t m i n t e g r a t i o no f t r a d ea n dd i s i n t e g r a t i o no f p r o d u e t i o ni nt h eg i o b a le e o n o m y l j j o u r n a l o f e c o n o m i cp e r s p e , e l i v e s v 0 1 1 2 n 0 4 f a l l 1 9 9 8 p p 3 i 5 0 。a n d e r s o n k y mt h es t a n d a r dw e l f a r ee c o n o m i e so f p o l i c i e sa f f e c t i n gt r a d ea n dt h ee n v i r o n m e n t 们i nt h e g r e e m n g o f w o r l d t r a d e l s s u c s k y m a n d e r s o na n d r i c h a r d b l a e k h u r s lc d s a n n a r b o r ：u n i v e r s i t yo f m i c h i g a n p r e s s 1 9 9 2 ，p p2 5 4 8 ”a l a nd e a m o r f f ，r o b e r ts t e m ，m r s u r i n go f n o n 4 a r i f f b a r r i e r s | j o e c de c o n o m i c sd c p a n m e n tw o r k i n g 孵l n o 1 7 9 ，1 9 9 7 “b i j i tb o r a o u a n t i f i e a t i o no f n o n t a r i f f m e a s u r e s l j u n e t a dp o l i e yi s s u e si ni n t e r n a t i o n a lt r a d ea n d c o m m o d i t i e ss t u d ys e d e s , n o1 8 n e wy o r ka n dg c n e v a 2 0 0 2 ， ”【英j 赫勒迈因特国际贸易与国内制度框架阴经济社会体制比较，2 0 0 2 ( 6 ) ”张二震、马野青、方勇等贸易投资一体化与中国的战略【m 1 一e 京：人民出版社，2 0 0 4 年 ”张幼文外贸政策与经济发展【m 1 上海：立信会计出版社，1 9 9 7 年，p 8 6 - 9 9 ”黄静跋贸易自由化的中性体制i j t 国际经贸探索，2 0 0 2 ，( 4 ) ”佟家栋转商聪性保护f j 】 国际贸易，2 0 0 2 ，( 1 2 ) 5 硕士学位论文 贸易投资一体化条件下的非关税壁垒及中国的战略 1 4 论文的方法和结构 本文所作研究的根本意义是为了看清非关税壁垒在贸易投资一体化条件下 的变化和演进趋势，进而详细论述了两个问题：是我国采取非关税壁垒措施 的效果并不显著，培育我国产业的竞争力应该靠“走出去”战略；二是在我国 企业频频遭遇国外非关税壁垒的情况下，我国应建立一套完整的非关税壁垒预 警体系。本文行文如下： 第一章为绪论，说明了本文研究的背景，研究的目的和意义，最后说明了论 文的方法和结构。 第二章论述了非关税壁垒和贸易投资一体化理论。并分别研究了非关税壁垒 和贸易投资一体化在中国的实施或表现情况，证明了本文所研究的问题在中国的 现实存在性。 第三章从总体和细节上论述了非关税壁垒在贸易投资一体化条件下的变化。 第四章的实证分析探讨了两个问题：一是分析了中国实施非关税壁垒的效 果，二是分析了中国遭遇国外非关税壁垒的情况。 第五章就实证部分提出的问题给予了政策建议或解决方法。 6 _ 暧士掌位论文贸易投资一体他条件下的非关税壁垒及中目的战略 第二章非关税壁垒及贸易投资一体化理论 2 1 非关税壁垒 2 1 1对非关税壁垒的基本认识 说到菲关税壁垒，不能不说到非关税措施。非关税措施是进口国出于一定 目的采取的影响进口的措施。一般说来，采取这些措施的理由不是明确地限制 进口，而是为了满足某些合理的政策目标。非关税措施不一定就是非关税壁垒， 只有当非关税措施使用不当或滥用，才会起到限制进口而成为非关税壁垒。例 如，为保护人类和动植物健康，对进口产品实行一定的检疫措施是非常必要的。 但是，如果不按照一定的标准和方式，就会对正常的贸易关系造成障碍或者形 成对不同来源产品的歧视。这时，检验检疫就成为非关税壁垒。又如，海关估 价是对进口产品一项不可避免的管理措施，是为了统计贸易额和计算关税所必 需的。但如果海关估价的方法不恰当，对进口产品的价格任意高估，就会不合 理的提高关税负担，也会形成非关税壁垒。此外，装运前检验、原产地规则等 方面的措施也是同样的道理。 世界贸易组织和联合国贸易发展委员会对非关税壁垒的界定”，不仅包括 对进口的限制措施，还包括出口限制和生产出口补贴以及具有相似效应的其他 措施。然而，由于出口限制及其他类型的非关税壁垒在现实国际贸易中并不普 遍，大多数学者将重点放在对进口限制型非关税壁垒的研究。 综观学者对非关税壁垒的定义，大致可分为以下两大类： 一类学者将非关税壁垒定义为，“政府采取的除关税壁垒之外的措施，这些 措施直接限制国外产品的进口或对国外产品进行歧视”。”他们倾向于从非关税 壁垒的价格和数量效应的角度来考察非关税产生的影响。 另一类学者则认为，在现实中仅仅从贸易流量的变化，很难将非关税壁垒 和为保护消费者利益的合理立法严格的区别出来，因此，必须从福利的角度来 对非关税壁垒进行界定。持这一观点的最具代表性的学者是b a l d w i n ( 1 9 7 0 ) ，他将 菲关税壁垒定义为“一种措麓( 无论是公共的还是私人的) ，这种措旌会对国际 商品和服务贸易或者用于生产这些商品和服务的资源的分配产生影响，从而减 ”柯 1 j 生等w t o 与非关税措施简明读本f m 】北京：中国农业出版社2 0 0 4 p 3 ”h i l l m a nt c c h n i c a lb a r r i e r st o a g r i c u l t u r a lt r a d e l m w s s t v i c wp r e s s , 1 9 9 1 7 顾j 。学位论文贸易投资一体化条件下的计关税壁生及中国的战略 少潜在的实际世界收入2 。换言之，对贸易产生限制作用但使整体福利所有增 进的措施不能被认定为是非关税壁垒。 2 1 2 非关税壁垒的分类及特点 2 1 2 1 非关税壁垒的分类 非关税壁垒措施种类多样，形式各异，有不同的分类标准。从影响方式与 影响程度上看，非关税壁垒可分为： ( 1 ) 直接性非关税壁垒：进出口禁令、贸易禁运、进出口配额、进出口许可 证、“自愿”配额制协议、歧视性政府采购、国家贸易垄断、国内预付款的限制、 贸易性投资措施、进口存款、农产品进口附加税、迸口附加费( 税) 、反倾销措 施、补偿关税、对国内经济部门的资助、税收优惠与补贴、对进口商的信贷限 制等。 ( 2 ) 间接性非关税壁垒：数量性配额、进口控制、贸易性投资保护、保护消 费者协定、技术标准和水平、包装规定和商标、宣布抵制、关税等级和估价的 形式和颁发许可证、索赔程序等。 ( 3 ) 溢出性非关税壁垒：工业和结构政策、外汇平衡措施、国际税收制度的 变更、国内社会保险制度的变更、通过国家定货的规模效应、港口转移费用、 国际运输协定等。 其中直接性非关税壁垒对进1 2 1 贸易的影响直截了当；间接性非关税壁垒作 用较为隐蔽，间接限制着进口贸易。溢出性非关税壁垒一般来说并不是出于要 限制进1 2 的贸易政策，但客观上起到了某种程度的限制作用。 另一种分类方法是从作用机制的角度上进行区分，较为权威的有联合国贸 易与发展会议( u n c o ) 所做的七类区分2 1 ( 见表3 ) 。u n c t a d 将非关税壁 垒分为与进口有关的非关税壁垒、价格控制措施、财政金融措施、自动许可措 施，数量控制措施、垄断措施、技术性措施。 表3 非关税壁垒种类( u n c t a d ) 非关税壁垒类别具体措施 价格措施反倾销、管理定价、最低限价、海关估价制、反补贴 技术性措施 技术标准、装运前检验、技术标准、合格评定程序、特别海关程 ”b a l d w i nn o n t a r i f f d i s t o r t i o n si ni n t e r n a t i o n a lt r a d e l m t h eb r o o k i n g si n s t i t u t i o n 1 9 7 0 2 宋玉华等直面非关税壁垒，扩大中国出口一理论、策略与应对平台f m 】北京：中国社会科学出版社 2 0 0 4 p 2 8 r ? - 硕士学位论文贸易投瓷一体化条件下的非关税壁垒及中国的战略 序、使用过的产品返回义务、循环利用的义务、包装标签要求绿 色壁垒、动植物检验检疫措施 数量控制措施非自动许可证包括提前授权、配领、禁令，出口限制安捧，企业 特别具体限制，保障措施 与进口相关的非关税壁垒关税附加费、额外收费、对进口产品征收的国内税收 财政金融措施进口抵押制、提前支付要求、多重汇率、支付延迟、外汇管理制 自动许可措施自动许可证、提前监督 垄断措施 专营、指定进口、强迫性国内服务、歧视性政府采购 2 1 2 2 非关税壁垒的特点 ( 1 ) 非关税壁垒具有更大的灵活性和针对性。一般来说，各国关税税率制定 必须通过严格的立法程序和必要的手续，且具有一定的延续性，就算是在调整 或是更改的时候也必须通过严格的法律程序，这就决定了这种制度实施比较迟 缓，在需要紧急限制进口时往往难以及时修改和实施。同时关税还要受到最惠 国待遇条款的约束，从签订协定的国家进口时很难在税率上做灵活的调整。而 非关税壁垒就没有这种担忧。在制定和实施时通常采用行政手续，过程迅速， 手续简单，能随时针对某国的特定商品设立或更改相应的进口限制措施，迅速 达到限制进口这一目的。 ( 2 ) 非关税壁垒具有更强的隐蔽性和歧视性。关税税率在确定后一般以法律 形式公布与众，出口商因此比较容易获得有关信息。但是，一些非关税壁垒措 施往往不公开，或者规定较为烦琐复杂的标准和手续，使出口商难以适应和应 对。如技术标准，许多国家对某些商品的质量、规格、性能和安全等规定了复 杂和特殊的标准，检验手续复杂多变。某些国家甚至针对某仓特定国家的特定 商品设置相应的非关税壁垒措施，这显然大大增强了非关税壁垒的差别性和歧 视性。 ( 3 ) 非关税壁垒名目复杂，适用范围广泛。2 0 世纪6 0 年代以来，发达资本 主义国家所采取的非关税壁垒日益复杂，从最典型的进口配额，自动出口限制， 进口许可证，外汇管制及歧视性政府采购等到如今的反倾销，技术壁垒，绿色 壁垒等等，实施的商品范围从汽车、钢铁、服装、鞋类到农产品，还臼益延伸 到服务业和软件、高科技产品领域。 ( 4 ) 非关税壁垒具有极强的有效性，并难以突破。出口国可采取出口补贴、 低价倾销等方法来抵制关税壁垒的限制作用。但诸如技术壁垒、特保条款等非 9 瑚士学位论文贸易投资一体化条件下的非关税壁垒及中目的战略 关税壁垒措施，由于它们一般规定了苛刻的技术标准或严格的数量保护，这就 直截了当的拒商品于国门之外，出口国客观上难以突破。 2 1 3 中国非关税壁垒的实施情况 我国目前采用的非关税壁垒摧施主要有进口许可证、进口配额、进口登记 招标、进口商品检验、动植物检疫、食品卫生和医药检验、金融外汇管理和市 场准入限制等。 其中实行进口许可证的商品总计有3 5 个太类涉及3 8 6 个税则号实行一般 商品进口配额管理的主要包括原油、成品油、纺织原料、橡胶、化工产品、食 糖等共计2 6 类涉及9 6 个税则号，实行机电产品配额的主要有汽车、计算机、 家用电器、仪器设备等。有些商品虽然没有明确的数量限制，但配额进口与非 配额进口的关税率相差悬殊，实际起到了配额管理的作用。我国实行特定商品 登记进口的商品，主要包括粮食、植物油、原油、合成橡胶、化纤布和金属材 料等1 4 类涉及4 8 6 个税则号2 2 。 我国商检部门制定、调整并公布商检机构实施检验的进口商品品种种类， 对列入表中的进口商品进行检验，根据中华人民共和国进出境动植物进行检 疫法和中华人民共和国食品卫生法对进口的动植物进行检疫、对进口的 食品和医药产品进行食品卫生和医药检验。上述各种检验检疫，都可以通过操 作手续、报验进口商品资格限制、收取检验费用、提高标准和要求等，从客观 上起到数量限制和价格限制的作用。 外汇使用的控制和管理，以及进口商品的提保、押金制度等金融限制，也 是重要的非关税壁垒。我国目前已经实行经常项目下外汇的可自由兑换，因此 外汇管理的运用受到了限制，但其他金融措施仍然可必使用。市场准入是我国 普遍运用的一种非关税壁垒，这种措施主要用于服务贸易领域，针对必须在进 口国当地经营的金融、保险、商业、外贸，教育等服务产品，我国在上述各个 领域都有较严格的准入限制。 我国采取的这些非关税壁垒措施，在贸易自由化和我国加入世界贸易组织 的过程中受到的压力更不相同。乌拉圭回合谈判达成了“进口许可证程序协议”， 2 谢识予等我国非关税壁垒盟易保护作用的实证分析【卫圈际贸易，1 9 9 6 ，( 哪 硕士学位论文 贸易投资一体化条件下的非关税壁垒及中国的战略 要求确保自动进口许可证不用来限制贸易，增加非自动许可证实施的透明度， 简化进口许可证实施程序等。在贸易自由化的过程中进口许可证管理虽然不会 被取消，但其使用会受到更多限制。按照w t o “以关税作为主要的保护措施， 般地取消数量限制”的基本原则，进口配额是首当其冲要削减并最终取消的 非关税壁垒。我国汽车、机电等不少产业很大程度上依赖配额保护，它们受到 贸易自由化的压力很大。按w t o 的规定，没有特定数量限制的进口登记招标 措施不会被强制取消，而w r o 也难以监控进口登记招标，因此进口登记招标 措施的运用还有很大余地，贸易自由化对它的影响和压力相对较小。对于进口 国家强制执行的商品检验、动植物检疫、食品卫生和医药检验，w t o 目前还难 以进行限制，w t o 的基本原则主要是以国际标准为基础，同等对待不同出口国 商品。我们应该重视利用这些措施在限制进口中的作用。外汇管制等也是贸易 自由化要求取消的非关税壁垒，受到的贸易自由化压力也很大，其他非金融措 施仍然是相当重要的非关税壁垒措施。 2 2 贸易投资一体化理论 2 2 1 贸易投资一体化的理论背景及定义 贸易与投资一体化理论是在国际贸易与国际投资相互关系研究的过程中建 立起来的。传统的国际贸易理论是以国家为分析单位，以国际市场是完全竞争 市场、生产要素在国际间不能自由流动为分析的前提，认为在国际贸易分工中， 只要各个国家发挥自己的比较优势，生产成本相对低的产品参与国际分工，就 会获得比较利益，不仅其自身而且整个世界都会从中获益。而国际直接投资理 论是以公司为研究对象，以不完全竞争和要素流动为理论前提，所研究的问题 是：为什么要去国外投资，怎样去国外投资以及到哪里投资。因此，传统的国 际贸易理论和国际直接投资理论是建立在完全不同的分析框架内的，理论前提 与研究对象都截然不同，两者是完全不相融的。在国际贸易理论中无法容纳国 际直接投资，国际直接投资理论也不能解释国际贸易。 第二次世界大战以后，随着科学技术的迅猛发展，生产力水平获得了前所 未有的提高，从而为资本的跨国界流动提供了必要的物质前提。资本的国际运 动进入了一个新的历史阶段。即由流通领域发展到生产领域，全部资本增值过 预j 。学位论文 贸易投资一体化条件下的非关税壁垒及中田的战略 程延伸到国界之外。虽然这时国际贸易、间接资本输出也在继续发展，但生产 资本国际化的规模和速度更为突出，成为资本国际运动的主要动向，这时国际 直接投资理论才得以迅速发展起来”。 国际直接投资的发展和要素跨国界流动的不断增多，使经济学家开始关注 国际贸易与国际直接投资的关系。人们发现，事实上国际贸易仅是在世界市场 竞争不完全的条件下替代生产要素流动，实现世界资源合理配置和有效利用的 次佳方法，因此世界经济和科技发展到一定阶段后必然会出现以生产资本流动 为形式的国际直接投资。蒙代尔在要素可以自由流动、生产函数相同的假定下 提出了国际贸易和国际直接投资相互替代的假说。然而，随着国际分工日益深 化、各国的经济联系不断加强，更多的观察发现国际贸易和国际直接投资是互 补的，马库森和斯文森等学者为此进行了理论解释2 4 。 正是由于国际贸易与国际直接投资之间的密切关系，以及第二次世界大战 后国际经济领域中出现的些新变化和新问题，更多的国际经济学家开始重视 对国际贸易和国际直接投资联系方面的研究。国际贸易理论越来越接近现实， 许多传统的假定被放宽或放弃，开始用不完全竞争、规模报酬递增、产品差异 化等概念和思想来构造新的贸易理论模型，并设想从公司( 跨国公司) 的角度 来研究国际贸易。而对公司行为和公司特定优势的分析，由于其连接市场结构 的不完全、公司的垄断优势和新产品新技术，被认为是更能说明当代贸易格局 的演变，更能解释产业内贸易，同时也是解释对外直接投资的重要思路。国际 直接投资理论也更多地从产业和国家与跨国公司行为的结合上考察国际贸易与 国际直接投资的关