（国际贸易学专业论文）我国汽车产业国际竞争力研究.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 汽车产业作为国家产业的支柱产业，对社会经济建设和科学技 术发展有重要的推动作用。随着全球经济一体化日趋明显，市场竞 争日益激烈，面对国外汽车巨头的进入，我国的汽车产业仍存在技 术含量低、规模小、自主研发差、缺少自主品牌等问题。在经济全 球化趋势不断加强背景下，如何提升汽车产业的国际竞争力，是具 有重大现实意义的问题。 本文在国内外相关文献研究基础上，对产业国际竞争力的内涵 及其理论基础进行了较为系统的研究；考察了世界汽车产业的全球 化发展趋势，剖析了我国汽车产业的发展历程及现状；构建了包括 生产竞争力、市场竞争力、环境竞争力三个方面的汽车产业竞争力 评价指标体系，对我国汽车产业的竞争力进行了实证分析；并进一 步运用进出口贸易数据量测法，对我国汽车产业的国际竞争力进行 比较，通过对比我国和几个典型国家汽车产业的四个贸易竞争指数 一可比净出口指数、显示性比较优势指数、显示性竞争优势指数、 净出口显示性比较优势指数，来评价我国汽车产业的国际竞争力。 在此基础上，确立了汽车产业国际竞争力的影响因素。 最后，在实证研究的基础上提出提升我国汽车产业竞争力的策 略和方法。 关键词：汽车产业，国际竞争力，层次分析，进出口贸易 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a c t a st h ei n d u s t r yd e v e l o p m e n ts y m b o lo fo n en a t i o n ，t h ea u t o m o b i l e i n d u s t r ya l w a y sh a st h ei m p o r t a n ti m p e t u sf u n c t i o nf o rd e v e l o p i n gs o c i a l e c o n o m yc o n s t r u c t i o n ，s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y w i t ht h eo b v i o u s t r e n do f e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n di n t e n s ec o m p e t i t i o n ，t h ec h i n e s ea u t o m o b i l e i n d u s t r ys t i l lh a st h ed e f e c t so fl a c ko fh i g ht e c h n o l o g ya n dr & d i n d e p e n d e n c e ，s m a l ls c a l ea n dt h es c a r c i t yo f o u ro w nb r a n d s u n d e rt h e b a c k g r o u n d o ft h e s t r e n g t h e n i n g i ne c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n t r e n d c o n s t a n t l y , h o wt op r o m o t i n gt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so ft h e a u t o m o b i l ei n d u s t r y , i saq u e s t i o nw i t hg r e a ta n dr e a l i s t i cs i g n i f i c a n c e t h i sp a p e rh a sc a r r i e do nc o m p a r a t i v e l ys y s t e m a t i cs t u d y i n gt ot h e i n t e n s i o no fi n d u s t r y si n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sa n dt h e o r e t i c a l f o u n d a t i o no nt h eb a s i so f1 e s s o n sf r o md o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a l r e l e v a n t l i t e r a t u r e ；t h ep a p e r h a s i n v e s t i g a t e d t h e g l o b a l i z a t i o n d e v e l o p m e n tt r e n do ft h ew o r l da u t o m o b i l ei n d u s t r y , h a sd i s s e c t e dt h e s t a t eo fd e v e l o p m e n to ft h ec h i n e s ea u t o m o b i l ei n d u s t r y ；t h ep a p e rh a s s e tu pt h ec h i n e s ea u t o m o b i l ei n d u s t r yc o m p e t i t i v e n e s se v a l u a t i o ni n d e x s y s t e mw h i c hi n c l u d et h e f i r s tc l a s si n d e x e ss u c ha se n v i r o n m e n t a l c o m p e t i t i v e n e s s ，p r o d u c t i o nc o m p e t i t i v e n e s s ， a n dd e m a n d c o m p e t i t i v e n e s s t h ep a p e ra n a l y z e st h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so f o u ra u t o m o b i l ei n d u s t r yb ya i do ft h ed a t ao ff o r e i g nt r a d e ，a n d 江苏大学硕士学位论文 c o n t r a s t s4i n d e x e sf n x ，r c a ，c a ，n x r c a ) o fo u rc o u n t r yw i t hs e v e r a l t y p i c a lc o u n t r i e s c o n s i d e r i n gt h er e s e a r c hs i t u a t i o na tp r e s e n t ，t h ep a p e r a n a l y s et h ef a c t o r sw h i c he f f e c ti n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s f i n a l l y , o nt h eb a s i so fe m p i r i c a lr e s e a r c h ，t h ea u t h o rg i v es o m e s t r a t e g y a n dm e t h o d st oe n h a n c et h e c o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a s a u t o m o b i l ei n d u s t r y k e yw o r d s ：a u t o m o b i l e i n d u s t r y , i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ， a h p ，f o r e i g nt r a d e i i i 独创性申明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容以外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全 意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：起鹰 日期：2 卅年l z 月2 口日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文的全部内容或 部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密d 学位论文作者签名：赵逢 2 l 堋年f z 月z 9 日 指导教师签名：赵沌彳影 w 扩年1 1 ，月z 明 江苏大学硕士学位论文 1 1 研究背景及意义 第1 章绪论 经济全球化是2 0 世纪末2 l 世纪初世界经济发展中最显著的特征之一，根据 国际货币基金组织( i m f ) 的定义，“经济全球化 是指“跨国商品与服务贸易及 资本流动规模和形式的增加，以及技术的广泛迅速传播使世界各国经济的相互依 赖性增强一。由于经济全球化的迅速发展和国际间贸易的成倍增长，产业在国家 间的转移加快，国际产业分工不断深化，对世界各国的经济、政治以及社会均产 生了巨大而深刻的影响。在全球化条件下，国家或地区间的经济竞争将越来越集 中地表现为产业竞争。因此，在新一轮的全球化浪潮中，如何把握机遇，全面提 升产业的国际竞争力，成为世界各国政府、企业界和国际组织共同关注的焦点问 题。 全球化特征十分显著的是汽车产业。汽车产品集成了自第二次工业革命以来 的大量技术，涉及冶金、石油、机械、金属加工、化工、橡胶、塑料、仪器仪表、 电器、电子等各个领域。汽车工业被公认是一个具有高度产业关联的工业( 一般 认为，汽车工业对辅助产业与相关产业的拉动效应为1 ：7 ：1 1 ) ，几乎决定着一个 国家的工业化程度。汽车工业是世界工业强国的一个重要工业，彼得德鲁克把 汽车工业称为“工业中的工业 。【l 】 汽车产业是一个高投入、高产出、高技术的产业部门。汽车产业具有较高的 投入产出率，作为生产工具和耐用消费品，无论生产、销售阶段，还是使用阶段， 都是财政收入的重要来源。汽车产业可以构成了一个大规模的产业体系。汽车可 以带动的行业和产业面之宽，能包容和吸收各种新技术、新材料、新工艺、新装 备之广，可形成的生产规模、市场规模之大，可创造的产值、税收和就业岗位之 多，对国民经济拉动作用之大，对改善人民生活质量作用之显要，是其他产业所 难以相比的。 汽车产业非同寻常的产业位置，使其成为我国经济增长的动力、实现工业化 的重要载体、制造业产业结构升级的领头羊、增加就业的生长点和社会进步的车 轮。汽车产业正在成为国民经济全局中举足轻重的因素，这一过程已被发达国家 江苏大学硕士学位论文 的实践所证实，也正逐渐成为我国人民的共识。 我们应充分认识到提高我国汽车产业竞争力的紧迫性： 汽车产业是我国经济增长的动力。汽车产业作为世界范围的可持续发展 的产业，对我国未来经济的贡献率将能够达到g d p 的四分之一。因此，我国汽 车产业能否持续健康的发展无疑将在相当程度上决定着我国经济发展的速度，寻 求适合我国汽车产业发展的道路成为人们关心的焦点。 我国汽车产业与世界汽车产业在同一平台上开展着竞争的活动。在我国 己经成为w t o 成员国的背景下，我国产业发展的贸易壁垒和保护措施逐渐取消， 跨国公司通过直接投资或者间接投资等手段不断向国内渗透，呈现出国际竞争国 内化和国内竞争国际化的趋势，我国产业与世界产业在同一平台上开展着竞争的 活动。我国产业面临着发展机遇的同时，也面临着外部经济的巨大冲击。 目前，我国汽车产业竞争力不高。在未来几十年中，我国汽车产业一直 都将面对着巨大的、但却是日益精致的市场需求，但我国汽车产业问题重重。长 期以来的规模经济和重复建设问题一直都没有得到解决，这从根本上妨碍了中国 汽车产业竞争力的提高。提升国家竞争力，就必须提升支柱产业的竞争力，因而 研究我国汽车产业的竞争力更具有重要的战略意义。 汽车产业在一个国家的经济和社会发展中占有着重要的地位和作用，而我国 汽车产业在各方面的发展却相对滞后，在这种情况下，进行汽车产业竞争力的相 关研究，成为迎接世界经济全球化的具有强烈现实性和紧迫性的问题。针对我国 汽车产业竞争力展开研究，具有重大的理论和现实意义。【2 】 综上所诉，本文选取汽车产业国际竞争力进行研究有着积极的理论意义和现 实意义。 1 2 国内外研究现状 随着经济全球化和国际贸易自由化进程的进一步加深，国家( 区域) 之间的 经济竞争日趋激烈，国际竞争力成为决定竞争成败的关键因素，产业竞争力是决 定其整体竞争力水平的根本。因此，从2 0 世纪8 0 年代，尤其是2 0 世纪9 0 年代 以来，一些发达国家和发展中国家出于提升国家竞争力的需要，纷纷开展对产业 竞争力的研究。我国学术界对此也给予了高度重视，特别是近年来，不少科研机 2 江苏大学硕士学位论文 构和专家学者把国际竞争力( 包括产业竞争力) 问题作为重点研究对象。为进一 步推动这一领域的深入研究，本文对国内外产业竞争力的研究情况作一简要概 括。 1 2 1 国外研究现状 从2 0 世纪8 0 年代，尤其是2 0 世纪9 0 年代以来，一些发达国家国家出于提 升国家竞争力的需要，纷纷开展对产业竞争力的研究。国外对汽车产业的研究不 太多，主要集中在产业竞争力方面的研究。 关于产业竞争力的理论研究 亚当斯密( 1 7 7 6 ) 提出比较利益的概念，强调在国际间，一个国家的出口要 要有竞争力，就必须有较低的生产成本。他从生产成本最小化的角度认为一国应 该生产该国具有绝对生产成本优势的产品，在国际贸易中换取本国必需但生产成 本较高的产品。 大卫李嘉图( 1 8 1 7 ) 提出了比较优势原则。他认为，一个国家的资源在市 场机制的作用下往往被配置到具有相对较高生产率的产业当中，也就是说，一国 仍有可能进口那些它具有绝对生产成本优势的产品，因为该国生产其他产品比进 口产品更具有相对生产优势。 赫克歇尔和奥林( 1 9 1 9 ) 创立了要素禀赋理论。他们认为，在自由贸易情况下， 市场竞争的结果是实现最佳国际分工，产品的价格和要素价格在世界各国趋于统 一要素价格的均等化，各个国家在国际分工中逐渐形成自己的优势产业。 迈克尔波特( 1 9 8 0 1 9 9 0 ) 连续出版了四本专著：竞争战略 4 5 l 、竞争优 势、全球产业中的竞争 4 7 1 和国家竞争优势【铝1 ，在全世界产生了重要 影响。他认为要素禀赋、需求情况、相关产业的支持和国内竞争是加强和减弱国 际竞争力的主要因素，此外，政府和机遇是两个不可忽缺的因素，这就是著名的 “国家钻石 理论又称为国家菱图。 世界经济论坛和洛桑国际管理开发学院( 1 9 9 4 ) 联合发表了1 9 9 4 年国际竞 争力报告，他们认为，国际竞争力是指一国或公司在世界市场上均衡地生产出 比其竞争对手更多财富的能力。在此基础w e f 和l m d 总结了国际竞力理论。即 国际竞争力是竞争力资产与竞争力过程的统一。用公式可表述为：国际竞争力= 争力过程，i c 竞争力过程。 江苏大学硕士学位论文 关于产业竞争力评价方法研究 迈克尔波特( 1 9 9 0 ) 主要采取多因素分析法，是考察宏观环境因素、政策 因素、企业因素的综合评价法。他认为国的特定产业是否具有竞争力取决于： 生产要素、需要条件、相关和支持性产业及企业战略、结构和同业竞争、机遇、 政府这六个要素。 马库森( 1 9 9 2 ) 运用进出口贸易数据量测法对产业竞争力进行衡量，可以通过 计算该产业出口占世界该产业总出口的比例来进行衡量。在这个方面主要是运用 具体评价指标如显示性比较优势指数、贸易竞争指数、国际市场占有率来对产业 的竞争力进行判断。 韩国汉城大学教授赵东成( 1 9 9 4 ) 将决定产业国际竞争力的要素分为三大类 九个要素，有四种决定国际竞争力的物理因素，即资源禀赋、商业环境、相关和 支持产业与国内需求，同时也有四种决定国际竞争力的人力因素，即工人、政治 家和官僚、企业家与职业经理和工程师、外部机遇是决定国际竞争力的第九个因 素。【4 9 1 w e f 、i m d ( 1 9 9 7 ) 和世界银行的国家竞争力数据库对国际竞争力的评价主要 采取多因素综合分析法。他们设计的国际竞争力的评价原则和方法在很大程度上 引导了各国对于该问题的研究，其出版的世界竞争力报告在国际社会产生了 很大的影响，这都是在国家层面上的研究。【剐 w e f ( 2 0 0 4 ) 侧重于以未来5 1 0 年的中长期人均g d p 的增长为基础，建立多 因素评价的系统评价体系，采用加权平均法来计算各国国际竞争力得分，对国际 竞争力进行评价；i m d 将国家竞争力定义为国家创造一个使企业有竞争力环境 的能力，从国家整体的现状水平、实力和发展的潜力方面对国家竞争力做出评价。 1 5 1 总体来说，国外的产业竞争力研究大多还是奉波特的研究成果为经典，其他 学者的研究只是从不同角度、不同层面对波特的理论进行了拓展。 1 ，2 2 国内研究现状 在国内，竞争力研究始自1 9 8 9 年原国家体制改革委员会( 简称体改委) 与 世界经济论坛和瑞士洛桑国际管理发展研究院的联系。其成果主要是从1 9 9 7 年 起出版的中国国际竞争力发展报告。【3 】随后，到2 0 世纪9 0 年代中期，国内 4 江苏大学硕士学位论丈 对产业国际竞争力的研究取得较大的进展。 目前国内理论界对汽车产业竞争力的研究不太多，主要是围绕产业竞争力的 讨论，具体集中在两个方面：一是对于产业竞争力内涵的确定；二是对于产业竞 争力( 很多学者专家直接将它等同于国际竞争力) 的评价。但大多产业竞争力研 究理论研究的基础仍然是以波特的“钻石模型”为基础。 关于产业竞争力内涵研究 产业竞争力内涵虽然没有形成统一的定论，但大都以国外的研究为理论基 础，只是研究的角度有所不同。 金碚( 1 9 9 6 ) 认为产业竞争力可以定义为t 在国际间自由贸易条件下( 或在排 除了贸易壁垒的假设条件下) ，一国特定产业以其相对于他国的更高生产力，向 国际市场提供符合消费者( 包括生产性消费者) 或购买者需求的更多产品，并持 续获得赢利的能力。这一定义在国内影响广泛，有许多学者延用。 裴长洪( 1 9 9 8 ) 提出“比较优势和竞争优势”说，他指出：“产业竞争力是指 属地产业的比较优势和它的一般市场绝对竞争优势的总和芹。 张金昌( 2 0 0 2 ) 认为，产业竞争力是产业内企业整体的竞争力，也是一个国家 产业的竞争力。从比较角度来看，它是产业内企业能力的差异、产业发展所需的 资源条件的差异和产业发展环境的差异的反映，从产业自身来看，它是产业组织 结构、产业的市场竞争结构、产业整体素质和国家的产业政策的反映。 郭京福教授( 2 0 0 4 ) 认为产业竞争力是指某一产业或整体产业通过对生产要 素和资源的高效配置及转换，稳定持续地生产出比竞争对手更多财富的能力，体 现的是在市场竞争中的比较关系，表现在市场上如产品价格、成本、质量、服务、 品牌和差异化等方面比竞争对手所具有的差异化能力。【4 】 陶良虎和张道金( 2 0 0 6 ) 认为产业竞争力是指某国或某一地区的某个特定产 业相对于他国或地区同一产业在生产效率、满足市场需求、持续获利等方面所体 现的竞争能力。竞争力实质上是一个比较的概念，因此，产业竞争力内涵涉及两 个基本方面的问题：一个是比较的内容，一个是比较的范围。【5 】 王龙( 2 0 0 6 ) 认为汽车产业国际竞争力内涵是指竞争主体在开放的市场竞争 条件下，在国内外汽车市场上，在汽车投资、研发、采购、营销等经营环节所具 有的控制力，是能持续地获取最佳市场份额和利润的能力。它是一种综合能力， 既包括生产率，也包括投资控制力、技术控制力、要素吸引力和盈利能力、产业 5 江苏大学硕士学位论文 配套能力等多种内涵。 关于产业竞争力的评价指标研究。 从所掌握的资料看来，国外学者对产业竞争力的评价指标研究涉及较少，相 反，我国学者从一开始就非常注重产业竞争力评价指标体系的构建。 中国社科院研究员金碚( 1 9 9 6 ) 出版了课题成果中国工业国际竞争力一理 论、方法和实证研究，重点分析了我国工业品出口的国际竞争力、我国工业品 质量的国际竞争力、工业品品牌的竞争力，该课题组还就我国主要工业产业的国 际竞争力进行了实证研究。【6 1 中国社科院裴长洪( 1 9 9 8 ) 在借鉴产业组织理论和西方学者的研究成果的基 础上，建立了行业分析、市场类型( 结构) 和价值链三种方法相结合的产业国际 竞争力的经济分析框架，并提出了产业国际竞争力的评价指标：一类是显示性指 标，用以说明国际竞争力的结果；另一类是分析性指标，用以解释具有国际竞争 力的原因。【刁 厦门大学周星、付英( 2 0 0 0 ) 在世界经济论坛和洛桑国际管理开发学院对国际 竞争力研究的基础上，采取资产和过程相结合的原则建立了一套评价指标体系。 该指标体系主要包括四组指标：产业素质、产业结构现状及发展趋势、产业发展 的环境制度因素、产业国际化。嗍 郭克莎( 2 0 0 0 ) 从生产率、劳动成本、经济效益、进出口、生产规模、科技创 新、设备先进性等角度进行了1 9 9 3 1 9 9 8 年中国工业和世界工业差距的研究，并 就提高途径提出了政策建议。【9 】 国家计委课题组认( 2 0 0 1 ) 为产业国际竞争力主要包括竞争实力、竞争能力、 竞争潜力、竞争压力、竞争动力、竞争活力六个方面的内容，并据此设计出一套 评价指标体系。f l o 康灿华、马俊( 2 0 0 1 ) 把我国汽车工业的经济规模、生产集中度、研发能力和 一专业化程度等和发达国家作了对比，找出其国际竞争力低下的原因。 中国社会科学院张金昌( 2 0 0 2 ) 出版了国际竞争力评价的理论和方法。他 认为出口与国际竞争力二者是正相关关系，设计了用进出口数据评价产业国际竞 争力的指标体系。i l l 】 宋泓明博士( 2 0 0 3 ) 发表的中国产业结构高级化分析对我国产业技术创新、 传统产业的改造、装备制造业及高新技术产业进行了深入的研究，并对中国产业 6 江苏大学硕士学位论文 结构高级化进行了实证研究。t 1 2 武汉大学商学院陈立敏、谭力文教授( 2 0 0 4 ) 认为，对一国产业进行评价最有 效的指标应该是产业利润率、全球市场份额和劳动生产率。由此可见，产业竞争 力的评价指标目前还没有统一的指标体系。【1 3 】 张永庆教授( 2 0 0 8 ) 选取了汽车产业竞争力分析的1 7 个指标，对我国3 0 个省 市汽车产业竞争力状况进行了因子分析，将1 7 个指标归结为4 大主因子，即规 模因子、运营因子、绩效因子和技术进步因子，由此得到地区汽车产业竞争力的 综合得分。1 1 4 1 2 3 小结 综上所述，虽然对于产业国际竞争力研究的重要性在国内理论界已基本取得 共识，有关产业、地区、企业国际竞争力的实证研究和案例研究也逐渐增多。但 是由于国际竞争力问题所涉及的范围非常广泛，评价国际竞争力的方法也非常 多，还有许多问题尚需进一步讨论，产业竞争力的研究还有待完善。特别是对我 国特定产业的国际竞争力研究虽有不同角度的探讨，但从产业层面系统地对中国 汽车产业国际竞争力进行量化研究还比较欠缺。我国产业竞争力的研究仍处于初 步阶段，还有待完善。 1 3 研究内容及创新之处 1 。3 1 研究内容 本文是在产业国际竞争力相关理论研究的基础上，通过在开放条件下我国汽 车产业竞争力的研究，把握我国汽车产业发展的现状和趋势，客观、综合的评价 我国汽车产业国际竞争力，并希望在分析中发现我国汽车产业的问题所在，为提 升我国汽车产业国际竞争力提供有效的政策建议。 本文从理论和实证两个角度对论题进行了分析，一共分为以下七章内容： 第1 章绪论。阐明文章研究的背景和意义，对国内外产业国际竞争力的研究 进行了综述，最后将文章的研究内容和行文结构进行了概述。 第2 章国际竞争力概述。本章对产业国际竞争力的内涵进行了详细的界定， 阐述了产业国际竞争力的理论基础，并对产业国际竞争力的评价进行了分析。 7 江苏大学硕士学位论文 第3 章全球及我国汽车产业发展概述。本章首先分析了世界汽车产业的全球 发展趋势，然后对目前我国汽车的发展历程和现状进行了归纳和总结。 第4 章我国汽车产业国际竞争力的实证分析。本章首先用层次分析法分析了 我国历年汽车产业竞争力指数，然后运用四种贸易竞争力指数对比国外的汽车产 业来实证评价我国汽车行业的在国际上的竞争力。 第5 章影响我国汽车产业国际竞争力的因素分析。分别从资源要素条件、需 求条件、组织结构、企业战略及技术创新和政府等方面进行了分析。 第6 章提高我国汽车产业国际竞争力的对策。在对我国产业国际竞争力进行 实证的基础上，结合我国汽车产业存在的问题，以不断适应全球化为目标，提出 增强我国产业国际竞争力的若干政策建议。 第7 章结论与展望。综合文章所有的论述，得出结论，并对该主题的进一步 研究做出初步展望。 1 ，3 1 创新之处 本文的创新点在于：( 1 ) 研究内容上的创新，在于对我国汽车产业竞争力的 现状有一个较为全面的分析：( 2 ) 研究方法上有创新，通过建立指标体系和模型， 计算了我国汽车产业竞争力指数呈上升趋势，并进一步分析了我国汽车产业竞争 力在国际上的地位，由我国汽车产业的竞争力指数逐年上升，可看出其对我国汽 车产业在国际上的地位具有一定的影响。 江苏大学硕士学位论文 第2 章国际竞争力概述 2 1国际竞争力的内涵 竞争力的内涵 竞争力的应用范围很广，既有经济的，也有政治的，既有组织的，也有个人 的等，可以说，关系到此消彼涨的领域，竞争主体出于自身生存与发展的考虑， 都开展了与竞争力相关的研究。然而，究竟什么叫“竞争力 ? 对此学术界尚无 统一的认识。【1 5 】 目前，绝大多数学者都把竞争力与具体的国家、产业、企业和产品结合起来 进行定义。i m d ( 国际管理开发学院) 认为：竞争力是国家能创造附加值的一种 能力；波特( 1 9 9 0 ) 把竞争力定义为国家为产业发展创造“商业环境”的能力 金 暗( 2 0 0 3 ) 认为在市场经济中，竞争力最直观的表现为一个企业能够比其他企业更 有效的向消费者( 或者市场) 提供产品或服务，并且能够获得自身发展的能力或 综合素质；张金昌( 2 0 0 2 ) 认为，一个竞争成立最起码需要有三个要素：一是利益 独立的竞争主体，即谁和谁竞争；二是竞争对象，即竞争什么；三是竞争结果， 即利益或对象最后是如何分配的。他将竞争力定义为以下公式：竞争力= 优势十 能力十吸引力= 收益能力。 总之竞争力的概念具有多角度、多层次的含义。竞争力的内涵也是动态的， 随社会经济的发展而不断变化、充实。一般来讲，竞争力包括产品竞争力、企业 竞争力、产业竞争力和区域竞争力、国家竞争力等。 基于上述分析，本文认为竞争力是指商品生产者和经营者为争夺有利的生产 条件和销售条件，争取获得最大利益的斗争。 国际竞争力的内涵 随着国际经济区域化和一体化趋势的加快，国际竞争的范围越来越广泛，其 程度也愈加激烈。在此背景下，国际竞争力研究也成为世界性的热门话题。但关 于国际竞争力的概念，在不同的学者和不同的机构之间，却存在着较大的争论。 在不同的时期、不同的文献资料中，不同的学者、研究机构对国际竞争力给予了 9 江苏大学硕士学位论文 不同的定义。 国际上人们对国际竞争力概念的界定主要有以下几种： ( 1 ) 世界经济论坛( w e f ) 和瑞士国际管理与发展学院( i m d ) 的最新观点。他们 认为，国际竞争力是指一国或一公司在世界市场上均衡地生产出比其竞争对手更 多财富的能力，它包含的内容很广泛，涉及到一国的整个体制，实际上指一定经 济体制下的国民经济在国际竞争中表现出来的综合国力的强弱程度。 ( 2 ) 传统经济学家的观点。他们把国际竞争力看作是一个国家或地区在生产 的基本要素劳动力、资金与自然资源等方面具有相对优势。如加拿大、澳大利亚、 新西兰、中东石油出口国以及其它原材料生产国就比别的自然资源贫乏的国家有 竞争力。 ( 3 ) 美国竞争力委员会的观点。该委员会认为，对于任何国家来说，竞争力 就是在提高国内生活水平的同时，制造出能够经受国际市场检验的产品，是在自 由良好的市场条件下，能够在国际市场上提供好的产品、好的服务同时又能提高 本国人民生活水平的能力。这是从宏观的角度来定义国际竞争力，把国际竞争力 等同于国家的国际竞争力。 ( 4 ) 经济合作组织( o e c d ) 的观点。他们认为，一国国际竞争力就是在提高 国内生活水平的同时，生产出能够和他国竞争的产品、服务，并在国际市场上销 售的能力。在这种理解下，所谓竞争力强的国家，就是在能够提高实际收入的同 时，提高技术水平和生产率，参与国际市场竞争并领先的国家。 ( 5 ) 企业经济学家的观点。他们认为国际竞争力只是工业范畴内的概念，竞 争力就是工业的实力。除了自然资源外，工业的管理经验、工业内部的竞争程度 以及支持某一工业的基础工业的完善程度，对于形成一个国家或一个地区的国际 竞争力十分重要。因此，一国或一地区的国际竞争力的高低主要取决于工业的实 力，工业的实力又取决于企业的状况。 总之，从不同角度或层面来考察国际竞争力时，国际竞争力的概念及其内涵 显然都存在着显著的差异。但从以上几个概念的界定中可以看出：目前对国际竞 争力的研究主要分为三个层次：国家层、产业层以及企业层。 基于上述分析，本文认为国际竞争力是指国家( 地区) 、产业( 企业) 在参 与国际( 国内) 竞争中战胜对手、取得优势地位和超额利益的能力。 产业国际竞争力的内涵 1 0 江苏大学硕士学位论文 “产业是按社会分工而划分的一个或多个部门( 行业) 组成，是介于微观 经济组织和宏观经济组织( 国民经济) 之间的“集合概念”。它既具有某种同一 属性的企业的集合，又是国民经济以某一标准划分的部门。产业是指生产同类产 品( 或服务) 及其可替代品( 或服务) 的企业群在同一市场上的相互关系的集合。 从我国产业目录划分看，汽车业属于交通运输设备制造业，具体包括汽车整 车制造业、改装汽车制造业、电车制造业、汽车车身、挂车制造业、汽车零部件 及配件制造业、汽车修理等六个细分行业。由于汽车产业国际竞争力属于产业国 际竞争力范畴，而本文是对于我国汽车产业国际竞争力进行比较，这就要以产业 国际竞争力研究范式为基础，所以有必要把握好产业国际竞争力的核心问题。 产业国际竞争力包括三个方面：一是产业竞争力是一个涉及不同国家之间的 同一产业的经济关系；二是产业竞争力并不是指单个企业的竞争力的加总，产业 内部企业之间的相互关系即产业组织结构、相关产业和辅助产业的状况以及国家 的经济发展状况等都会对产业竞争力产生影响；三是产业竞争力是通过产品或者 服务在市场上的控制力来体现的，它取决于产业的技术控制力、产业资源配置效 率与产业制度安排，其本质是生产力之间的较量。 对于产业国际竞争力的内涵，理论界尚未形成统一的定论，但归纳起来主要 有以下几种定义： ( 1 ) 环境决定说。主要代表人物是迈克尔波特。他是第一位从产业层次研 究国际竞争力的学者。波特认为产业国际竞争力是一国在某一产业的国际竞争力 为一个国家能否创造一个良好的商业环境，使该国企业获得竞争优势的能力。他 把产业定义为生产直接相互竞争产品或服务的企业集合。这样定义产业就把企 业、产业和国家结合起来分析，从而为全面、正确地分析产业国际竞争力提供一 个分析框架。 ( 2 ) 比较生产力说。主要代表人物是中国社会科学院工业经济研究所的研究 员金碚。他认为“在国际间自由贸易条件下，一国特定产业以其相对他国的更高 生产力，向国际市场提供符合消费者( 包括生产性消费者) 或购买需求的更多产 品，并持续地获得盈利的能力。一他的这一定义在国内影响广泛，有很多学者引 用。 ( 3 ) 比较优势和竞争优势决定说。主要代表人物是中国社会科学院的裴长洪 研究员。他指出。产业竞争力是指属地产业的比较优势和它的一般市场绝对竞争 l l 江苏大学硕士学位论文 优势的总和。”他认为一国产业竞争力主要取决与其具有的比较优势和通过人的 努力创造出来的竞争优势。 ( 4 ) 产业的有效供给能力说。代表人物是中共浙江省委党校盛世豪教授。他 认为“产业竞争力是指某一产业在区域之间的竞争中，在合理、公正的市场条件 下，能够提供有效产品和服务的能力。 我国学术界将汽车产业国际竞争力普遍定义为：在国际间自由贸易条件下， 汽车产业以其相对于他国的更高生产力，向国际市场提供符合消费者或者购买者 需求的更多产品，持续地获得盈利的能力。汽车产业竞争力直接表现为汽车产品 在市场上的占有份额，占有的份额越大，获得的利润越多，表明该国的汽车产业 的国际竞争力越强，而一切有助于一国汽车产业开拓市场、占据市场，以此获得 利润的因素，都可以是工业品国际竞争力的研究对象。汽车产业国际竞争力是一 种综合能力，既包括生产率，也包括创新力、要素吸引力和盈利能力、产业配套 能力等多种内涵。 本文认为，产业国际竞争力是一个国家某一产业在与国际竞争对手竞争的过 程中表现出来的能力，是一国某一产业在进入国际市场经济环境下开展国际竞争 时所表现的现实静态竞争力和代表发展潜力的动态竞争力的综合。 2 2国际竞争力的理论 国家之间如果没有投资、贸易等经济活动，就不存在经济竞争。只有当一个 国家和另外一个国家同时在市场上销售某一产品或争夺某一资源时，才存在国 家、产业、企业和产品之间的竞争和竞争力问题。那么，竞争力来源是什么，由 什么决定? 在这方面，比较优势理论、竞争优势理论和价值链理论进行了广泛的 探索。 2 2 1比较优势理论 人们一直试图说明在国际贸易中各国产业的竞争优势，英国占典经济学家亚 当斯密( a d a ms m i t h ) 是比较优势学说这经典理论的创始人，亚当斯密在其 国富论中提出了绝对优势理论，他认为各国在生产技术上的绝对差异而造成 的劳动生产率和生产成本上的绝对差异是竞争力的来源，一国应该专业化并出口 那些在劳动生产率和生产成本上有“绝对优势”的产品，进口有“绝对劣势 的 1 2 江苏大学硕士学位论文 产品，结果使双方受益。可以看出，绝对优势理论认为一国具有绝对优势的产品 就具有国际竞争力。但是，亚当斯密的绝对优势的概念存在一定的问题，该理 论不能够解释如果一个国家在两种产品上同时拥有绝对优势，而另一国在这两个 产品上同时处于劣势的情况下如何进行分工和贸易。【1 6 】 1 8 1 7 年大卫李嘉图从相对生产效率的角度提出了比较优势原理( 1 a wo f c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ) ，他认为即使一国在两种商品的生产上较之另一国均处于 劣势，但是两种的不利程度是有所差别的，相比之下总有一种商品的劣势要小一 些，既具有相对优势。其核心观点是就是“两利相权取其重，两害相权取其轻 原则。一个国家可以专门生产、出口它的绝对劣势相对小一些的商品，同时进口 其绝对劣势相对大的商品，同样能获得贸易收益，提高社会福利。这也回答了绝 对优势理论所不能解决的问题。因此，比较优势理论认为一国产品的“比较优势” 是该产品国际竞争力的来源，它在更普遍的基础上揭示了贸易产生的基础和贸易 所得。比较优势理论的缺陷在于生产要素仅限于土地、劳动力及资本，没有考虑 知识、技术等无形资产；它假定市场是完全竞争的，没有政策干预，这是不现实 的。【1 7 】 2 0 世纪3 0 年代，瑞典经济学家赫克歇尔( e f h e c k s c h t e r ) 和俄林( b o h l i n ) 进一步完善和发展了比较优势理论，创立了要素察赋理论，他们认为，不同的商 品生产需要不同的生产要素比例，而不同的的国家拥有不用的生产要素，因此各 国在生产那些能较密集地利用其重与生产要素的商品时，必然会有比较利益的产 生。一国应该出口那些在生产中需要密集使用该国相对丰裕和廉价的生产要素的 产品，而进口那些在生产中需要密集使用该国相对缺乏和昂贵的生产要素的产 品。该理论使我们认识到了生产要素价格的竞争力同样可以带来产品的国际竞争 优势。但是，由于历史的局限性，古典比较优势理论描述的只是“静态比较， 当加入规模经济、技术进步、国际资本流动等因素后，该理论就明显过时了，此 后“比较优势 理论又有了进一步的发展。 新贸易理论代表学者美国经济学家弗农、克鲁格曼等经济学家提出了动态比 较优势理论。弗农认为生产要素不仅时包括资本和劳动，而且还包括自然资源、 生产技术的动态变化等，认为生产要素极其动态变化的地区差异是比较优势产生 的根本原因。【1 8 】 从静态比较优势到动态比较优势都阐明了一国相对于他国具有的生产要素 1 3 江苏大学硕士学位论丈 上的比较优势，而生产要素条件是影响产业竞争力的重要因素，比较优势理论显 然是汽车产业竞争力研究中重要的理论渊源。 2 2 2 国际竞争优势理论 波特在其竞争战略( 1 9 8 0 ) 、竞争优势( 1 9 8 5 ) 两书研究成果的基础上， 于1 9 9 0 年出版了国家竞争优势一书，提出了“国家钻石 理论，该理论对 产业国际竞争力研究产生重大影响，为产业竞争力研究提供了一个较完整的分析 框架，并且经过其他学者的实证研究证明了该理论具有一定的合理性，所以大家 把这一理论作为国际竞争力研究的理论基础。 波特提出了解释国家( 的产业或企业) 在国际市场上取得竞争优势的菱形模 型或钻石模型( d i a m o n d sf r a m e w o r k ) 。钻石模型由四个基本决定因素和两个辅助 因素组成，如图2 1 所示。 图2 - 1 波特的“钻石”理论模型 这六个决定因素是： 要素条件。要素条件包括人力资源、自然资源、知识资源、资本资源、 基础设施等。其中，特别强调的是“要素创造，而不是一般的要素察赋。波特 认为，一国的真正竞争优势，不是天然取得的，而是经过不断地、大量地投资、 1 4 江苏大学硕士学位论文 创新和升级所取得的高级要素。基础要素的优势可以通过在高级要素方面的投资 得n ；打l l 强和扩展。如日本，它严重缺乏可耕地和自然资源，但通过国民教育投资， 创造了丰富的高级要素。要将要素劣势转化为优势需要具备一定的条件：一是要 对要素劣势有所认知，这样才能想办法去改变这种劣势。二是企业必须要有创新 所必要的技能和竞争压力，如果没有这种压力，企业就可能安于劣势，而不会将 这种劣势变成激励创新动力。 需求条件。需求条件包括市场需求的量和质( 需求结构、消费者的行为 特点等) 。波特认为，国内市场需求在刺激和提高国家竞争优势中具有重要的作 用。国内强大的需求有利于公司建立国际竞争优势。国内购买者对需求的质量要 求，会迫使本国企业到更高的标准，刺激公司不断改进、创新和提升竞争力。如 芬兰的通讯设备制造厂诺基亚，由于当地居住分散因而市场对无线通讯的需求很 大，使其大规模投资移动电话技术。相反，若国内需求不旺，最终国内市场会被 外国厂商占领。 相关支持产业。波特认为，一群在地理上互相靠近的、在技术上和人才 上互相支持并具有国际竞争力的相关产业和支持产业所形成的产业链，是国家竞 争优势的重要来源。这种地理上的相对集中加剧了同业之间的竞争，缩短了相互 之间沟通的渠道，能够不断地进行创新和观念交流，并不断扩大着其专业人才队 伍和专业研究力量，形成了产业群内部的一种自加强机制，这种产业群形成的竞 争优势是难以被其他地区的企业夺走，因此是有持续竞争力的。波特强调，一个 有国际竞争力的优势产业群体中的企业最好全部由国内企业组成，特别是由本地 企业组成上下游配套齐全的产业发展链条，这样所形成的国际竞争优势才是稳定 的、可靠的。 企业战略结构和特征。他们是指一国国内支配企业创建、组织和管理的 条件。波特认为，真正能够形成国际竞争优势的是企业的发展战略，因为在经营 管理层次，由于企业之间的激烈竞争和优秀企业之间在竞争中的相互学习，已使 竞争性企业之间的差别缩小，而企业之间的真正不容易被学习或模仿的差别是企 业的竞争战略或发展战略。企业可以通过战略的变换来适应环境的变化，以获得 竞争优势。 波特认为，国内竞争是唯一能够刺激企业进步和推动创新的动力。本地竞争 迫使企业相互降低成本，提高质量，改善服务，国内竞争能创造出迫使企业进行 1 5 江苏大学硕士学位论文 创新和改进的压力。正是非常活跃的国内竞争才最终迫使国内企业寻求全球市场 并力求成功。 政府。政府可以适当地对经济进行干预，并努力创造出推动企业获得竞 争优势的市场环境。波特认为，在现代全球经济中，以自由放任和干预来划分政 府的角色业已过时。政府实施有补助的产业政策从长期来看实际上将损害公司， 造成其对政府的更大依赖；同样主张减少政府干预的人忽视了政府在形成公司周 围的环境和结构，以及创造一个刺激公司获得竞争优势的过程中所起到的立法作 用。 机遇。波特认为，机会来自于企业外部，如发明、基础技术的突破、战 争、外部政治变化、国外市场的转变。这些机会形成了产业发展的不连续性，能 够解散或重塑产业结构，形成一国企业代替另一国企业的机会。在许多产业的国 际竞争优势的形成过程中，机会因素发挥了重要作用。 钻石体系的每个点，以及体系本身，都会影响企业和产业在国际竞争中获得 成功的基本条件。这些决定要素创造了企业竞争的一个基本环境。每一个决定因 素都会决定产业国际竞争优势的形成，其竞争优势理论是一个相互影响、自我强 化的有机整体。 2 2 3 产业竞争力成长阶段论 波特提出了产业国际竞争力的四阶段学说，即产业国际竞争力的成长阶段大 致分为四个依次递进的阶段：要素驱动阶段、投资驱动阶段、创新驱动阶段和财 富驱动阶段。其中，前三个阶段属于产业国际竞争力的上升时期，后一个阶段属 于衰落时期。 要素驱动阶段。在此阶段，产业国际竞争优势得益于某些基本的生产要 素，如拥有丰富的自然资源