（国际贸易学专业论文）我国家电产品出口面临的标准壁垒及对策研究.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 家电产业是我国市场化和国际化较早的一个产业，经过2 0 多年 的市场磨砺，我国家电产品不仅占领了本国市场，而且走出了国门， 并在国际市场上占有一席之地。但自2 0 世纪9 0 年代以后，国际保护 主义的盛行对我国家电出口的制约越来越大。目前我国有一半以上的 家电企业受到标准问题的困扰，标准壁垒已成为我国家电产品扩大出 口的主要障碍。因此，开展标准壁垒对我国家电产品出口影响的研究 有重要的现实意义。 本文以技术性贸易壁垒中的标准问题为研究主线，首先界定了标 准壁垒的内涵、特征、主要表现形式，从经济学角度分析了标准壁垒 的作用机制；接着对我国家电产品出口的主要目标市场，即美、欧、 日的标准体制进行了比较分析；针对我国家电产品出口的实际情况， 指出了我囡家电产品出口遭遇的标准壁垒主要集中在以下四个方面： 与计量检测相关的标准壁垒、涉及环境保护的标准壁垒、与专利技术 捆绑的标准壁垒、家电能耗的标准壁垒。在此基础上，本文通过计量 经济的方法对标准壁垒的影响程度进行研究，主要选取了电视机的待 机能耗标准为例，结论指出国外的能耗标准对我国电视机的出口确实 产生了负面的影响。最后，运用s w o t 方法阐述了家电产品出口的 国内、国际环境方面的优势、弱势、机会和挑战，根据剖析的原因从 宏观、中观、微观这三个角度提出应对标准壁垒的有效策略。 关键词：标准，标准壁垒，家电产品，对策 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h eh o u s e h o l da p p l i a n c e si n d u s t r yi sa ne a r l ym a r k e t a b i l i t ya n d i n t e r n a t i o n a l i z a t i o ni n d u s t r yi nc h i n a a f t e r2 0y e a r so fm a r k e t t e m p e r e d ， c h i n e s eh o u s e h o l de l e c t r i c a l a p p l i a n c e s a r en o to n l yo c c u p i e dt h e d o m e s t i cm a r k e t ，b u ta l s oa c c e s si n t ot h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e tp l a c e b u t s i n c et h e19 9 0 s ，t h ei n t e m a t i o n a lp r o t e c t i o n i s mh a dp r e v a i l e d ，w h i c h r e s t r a i n e dc h i n a sh o m ea p p l i a n c e se x p o r t r e c e n t l y , t h e r ea r em o r et h a n h a l fo fh o u s e h o l de l e c t r i c a l a p p l i a n c ee n t e r p r i s e sf a c i n gu pw i t ht h e s t a n d a r d si s s u e s ，a n dt h es t a n d a r db a r r i e r sh a sb e c o m eam a jo ro b s t a c l e f o rc h i n e s eh o u s e h o l de l e c t r i c a la p p l i a n c e st oe x p a n de x p o r t s t h e r e f o r e ， t h es t u d yo ne f f e c t so fs t a n d a r db a r r i e r st oc h i n a sh o m ea p p l i a n c e sh a s a ni m p o r t a n tp r a c t i c a ls i g n if i c a n c e i nt h i sp a p e r ，t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d es e e m e dt ob et h ec r i t e r i af o r t h es t u d yo ft h em a i nl i n e f i r s to fa l l ，i td e f i n et h ec o n t e n t ，f e a t u r e s ，a n d e x p r e s s i o n so ft h es t a n d a r d sb a r r i e r s ，a n dm a k ea ne c o n o m i cp o i n to f v i e wo ft h es t a n d a r db a r r i e rm e c h a n i s m ；t h e nt h i se s s a yc o m p a r e dt h e s t a n d a r ds y s t e mo fe u r o p e a nu n i o n ，u s aa n dj a p a n a sw ek n o w ， w h i c ha r et h et h r e em o s ti m p o r t a n tt a r g e tm a r k e tf o rc h i n e s eh o u s e h o l d a p p l i a n c e s a c c o r d i n gt ot h ea c t u a le x p o r t ss i t u a t i o no f c h i n e s eh o u s e h o l d a p p l i a n c e s ，t h i sp a p e rp o i n t e do u tt h a tt h ee x p o r t so fc h i n a sh o u s e h o l d 江苏大学硕士学位论文 e l e c t r i c a la p p l i a n c es t a n d a r db a r r i e rm a i n l yi nt h ef o l l o w i n gf o u ra s p e c t s ： s t a n d a r d sb a r r i e r sb a s e do nt e s t i n g - r e l a t e dm e t r o l o g y , s t a n d a r d sb a r r i e r s r e l a t e dt oe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，s t a n d a r d sb a r r i e r sb u n d l e dw i t h p a t e n t e dt e c h n o l o g y a n ds t a n d a r db a r r i e r sr e l a t e dw i t h e n e r g y c o n s u m p t i o nf o rh o u s e h o l da p p l i a n c e s b a s e do nt h e s e ，t h i sp a p e rt a k e s t vs t a n d b yp o w e rs t a n d a r d sa sa ni s s u e ，a n du s i n gt h eg r a v i t ym o d e l p r o v e dt h a tt h ee n e r g yc o n s u m p t i o ns t a n d a r d sf o rt e l e v i s i o ne x p o r t so f c h i n aa c t u a l l yh a dan e g a t i v ei m p a c t f i n a l l y , t h i se s s a ya n a l y z e st h es t r e n g t h s ，w e a k n e s s e s ，o p p o r t u n i t i e s a n dt h r e a t so fc h i n e s eh o u s e h o l da p p l i a n c ei n d u s t r yb ys w o t t h e ni t g i v e st h es c i e n t if ica n ds y s t e m i cc o u n t e r m e a s u r e st oc h i n e s eh o u s e h o l d a p p l i a n c ei n d u s t r yh o wt or e s o l v et h e i n f o r m a t i o np r o d u c t ss t a n d a r d s b a r r i e r s k e yw o r d s ：s t a n d a r d s ，s t a n d a r d sb a r r i e r s ，h o u s e h o l d a p p l i a n c e s ， c o u n t e n l l e a s u r e s 独创性l 声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容以外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：天一 日期：2 0 0 9 年1 2 月厂日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学位保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文的全部 内容或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密g p 学位论文作者签名：天一 矿7 年厶月7 8 目口麓莴露幻厝乞 加卢朋f 莎l 日 江苏大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景和意义 随着世界经济一体化和贸易自由化的发展，传统的关税壁垒和进口配额、许 可证、反补贴等非关税壁垒已经受到了挑战。在当今不能任意施加关税和数量限 制等措施的情况下，发达国家转而依靠新型的非关税壁垒来保护国内产业，尤其 是技术先进、标准化程度高的欧盟、美国、日本等地区，不断制定种类繁杂的技 术标准和要求来限制外国商品的顺利进入，以此达到保护本国产业的目的。 家电行业是我国开放时间最早、发展最迅速、国际化程度最高的行业之一。 然而来自发达国家的技术性贸易壁垒已成为即反倾销之后制约我国家电出口贸 易最主要的因素。据报告显示，2 0 0 6 年我国全年出口贸易因技术性贸易壁垒造 成的直接损失就达3 5 9 2 0 亿美元，受影响最大的行业是机电类，占2 4 3 0 。【l j 其中，我国家电产品出口面临的技术性贸易壁垒主要集中在认证要求、技术标准 要求、有害有毒物质限量标准要求、包装和标签要求以及环保节能要求这五个方 面。在这种新形势下，深入研究家电产品出口面临的标准壁垒、区分国内外标准 的差异情况、理性应对已成为摆在我们面前迫切需要解决的问题，它不仅关系到 我国对外贸易能否健康、持续地增长，而且对整个国民经济的发展都会产生广泛 深远的连带影响。 1 2 问题的提出 目前，国内外学术界对于技术性贸易壁垒的概括性研究较多，但很少有学者 将技术性贸易壁垒中的标准部分单独提出来进行系统、全面地研究。事实上，标 准是技术性贸易壁垒的核心内容。因此，本文对家电产品出口面临的标准问题进 行分析，力求从新的视角深入地探讨我国家电产品出口面临的标准壁垒问题。我 国政府、家电企业在应对国外的标准壁垒实践过程中尚缺乏经验，没有形成整套 从容应对的方案。本文的研究有利于我国政府、家电企业更积极有效地跨越标准 壁垒，实现竞争力的增强，对外贸易的持续健康发展具有重要的现实意义和一定 的指导意义。 江苏大学硕士学位论文 1 3 与标准壁垒相关的研究综述 1 3 1 国外的相关研究 发达国家对非关税贸易壁垒的研究追溯到上世纪7 0 年代，研究大多数集中 在对技术性贸易壁垒定性问题的探讨。如r o b e r tb a l d w i n ( 1 9 7 0 ) 在国际贸易 的非关税扭曲一文中，将技术性壁垒作为非关税的一种形式作了简单的描述， 他认为“与人类健康、安全和其他一些公共利益相关的技术法规，成为贸易中不 必要的障碍，国家之间在安全或者健康目标上的差别形成了贸易的扭曲，应 该被取消”。【2 1 进入2 0 世纪9 0 年代以来，技术性贸易壁垒作为新形势下的非关税壁垒引起了 全球的广泛关注。西方学者对技术性贸易壁垒中的标准问题迸一步深入研究，主 要集中在技术性贸易壁垒中区域内部协调标准的研究上。a l a ns y k e s ( 1 9 9 8 ) 对 有关的政策作了较为全面的剖析，其结论是：遵守g a t t 的有关准则可以有效地 克服国家之间法规和标准差异所导致的技术贸易壁垒，但g a t t 管理技术贸易壁 垒的效力往往取决于执行过程付出的努力。为后人指出进一步的研究方向，即需 要更多地关注技术性贸易壁垒的相关信息，技术性贸易壁垒对各部门的重要性及 福利影响目前尚无研究。 3 1 r o n a l df i s c h e r 和p a b l os e r r a ( 2 0 0 0 ) 研究了标准的贸 易保护效果，其结论是：政府制定的最低标准即使表面看来是无歧视性的，根本 上来说也是贸易保护的；并认为技术性贸易壁垒是指技术标准、法规和合格评定 程序。 4 1 n e i lg a n d a l ( 2 0 0 1 ) 等人在标准化政策与国际贸易研究了政府对待 国外标准( 兼容标准) 的政策行为，结论是：政府的激励机制承认外国的标准时， 可能有网络效应和转换成本。如果转换成本较大，那么两国可以通过设立标准化 联盟来增加双方的福利，而不用去承认第三方国家的标准：如果网络外部性显著， 所有国家都会承认外国的标准而不用设立标准化联盟。【5 l 有学者对发展中国家面临的标准问题也做了专门的研究，如s h e r r y s t e p h e n s o n ( 1 9 9 7 ) 从政策和制度层面对有关标准的问题作了较为全面的阐述， 认为“发展中国家的第一选择就是采纳现有的国际标准以及国际标准化组织i s o 与国际电工委员会i e c 的国际化指导原则。”如果发展中国家没有制定国家标准， 那么他的最佳选择就是“采纳他们主要贸易伙伴国市场上的标准，而不是去制定 本国的标准”。 6 w t o 的世界贸易报告( 2 0 0 5 ) 论述了标准对产品价格、成 2 江苏大学硕士学位论文 本、贸易流量和社会福利的影响，探讨了协调( h a r m o n i z a t i o n ) 、等效( e q u i , 。a l e n c e ) 和互认( m u t u a lr e c o g n i t i o n ) 在降低标准的负面贸易影响方面的作用；报告重点论 述了合格评定和标准化对发中国家的挑战，以及标准在为消费者提供知情信息、 保护环境以及使有关商品和服务兼容方面有重大好处，同时技术标准也会被用作 贸易保护工具，为发展中国家的产品带来更高的运营成本。r 7 】 由于存在量化困难和难以与其他非关税壁垒剥离的问题，大多数标准壁垒的 实证研究集中在社会福利、贸易流量和成本变动这几个方面。 m i c h a e lg a i o r e k 、a l a s d a i rs m i t h 和a n t h o n yj v e n a b l e s ( 19 9 2 ) 对欧盟规模 收益递增的几个部门建立了可计算的一般均衡模型，用以考察协调标准对贸易的 影响。他们假定协调标准可以使欧盟的贸易成本下降2 5 ，并分为两种情况： 第一种情况是在不同的欧盟国家，市场可以因为其他因素而被分割，允许公司根 据当地需求来制定价格；第二种情况是市场被整合在一起，公司通过整个欧盟地 区的需求柬统一定价。他们得出的结论是：当欧盟内部地区生产的产品代替了欧 盟从国外进口的产品，则含有一个实质性的贸易转移，这种效应在一体化市场背 景下会更加明显。 8 1 g l e n nw h a r r i s o n ( 1 9 9 6 ) 等人对上述研究作了进一步拓展， 增加了从需求方面来解释协调标准带来的收益。他们认为协调的标准应该可以提 升消费者购买外国产品的信心。【9 】g a n s l a n d t 和m a r k u s e n ( 2 0 0 1 ) 采用了传统的 2 x 2 x 2 的传统贸易模式，结论指出：当两国都采用技术标准后，各国消费者的利 益都会受到损害，其中小国消费者遭受的损失更严重；大国厂商利润会增加，小 国厂商的利润会减少。i l o 】 还有学者通过统计数据库中标准的总数来说明标准对贸易流量的影响。典型 的如m o e n i u s ( 1 9 9 9 ) 采用引力模型对p e r i n o r m 数据库1 2 个国家、4 7 1 个( 按 照s i t c 四位编码) 行业数据、自1 9 8 0 1 9 9 5 年问的双边贸易流量进行分析。他 指出了两国之间技术标准信息的获取是造成双边贸易中成本变化的重要影响因 素，但是由于没有对规模效应和其他一些阻碍因素进行适当的处理，因而很难解 释其回归结果。比如忽略了区域贸易协议中成员国会采取一致政策的指标、在估 算中只考虑到颁布技术标准的数目，而没能区别技术标准和技术法规的不同。i l u k n u tb l i n d ( 2 0 0 1 ) 研究了产品检测标准对瑞士与德国、法国、英国的双边贸易 流量的影响，实证结果跟预期一样，标准在影响贸易流量中起到主要作用。首先， 3 江苏大学硕士学位论文 国家检测标准与国际检测标准对瑞士的进出口贸易都有积极的影响；第二，产业 内贸易分析报告指出国家检测标准的积极作用尤其突出。【1 2 】 之后的研究开始采用更为直接的方法，通过调查或个案研究，直接向生产商 和贸易商询问标准和法规带来的影响。受访者能够准确的告之某个标准对产品出 口造成的具体影响。w i l s o n 和o t s u k i ( 2 0 0 4 ) 对1 7 个发展中国家2 5 个行业的 6 8 9 家公司进行研究调查表明，企业认识到满足外国标准的花费比满足国内标准 的花费高。事实上，被调查的6 5 的公司表示高昂的测试和认证的费用是大多数 公司不出口到加拿大、欧盟、日本和美国重要原因；然而，运输成本和营销费用 和其他分销花费的代价更高。此外，他们还指出，尽管产品已经达到了国内的要 求，但是按照国外要求进行的反复测试的费用也成为负担。大多数接受调查的公 司表示，他们面临着严重的重复费用，需要两次测试的公司占很大比例。【1 3 l 总之，从上世纪7 0 年代至今，由于技术性贸易壁垒的大量涌现，国外学者 对这个领域的研究取得了很大的发展，同时对标准的研究也更加深入细化，为我 国学者在该领域的研究提供了重要的参考资料。但是相对于技术性贸易壁垒的研 究方法和成果，标准壁垒的研究似乎还不够系统和完善，有待迸一步的探索。 1 3 2 国内的相关研究 由于标准带来国际纠纷不断激化，国内学者也开始关注标准引起的贸易壁垒 问题。我国对标准壁垒的研究起步较晚，国内学者也没有单独进行标准壁垒的研 究，而是穿插在对技术性贸易壁垒和绿色贸易壁垒的研究中。 叶柏林、陈志田( 1 9 9 2 ) 是国内最早对技术性贸易壁垒进行定义的学者，他 们认为技术性贸易壁垒是指那些确定工业产品或消费品的某些特性的强制性或 非强制性的规定、标准和法规，以及检验产品是否符合这些技术法规和确定产品 质量及适用性能的认证、审批和试验程序；w t o t b t 协议规定，技术性贸易壁 垒手段主要是技术法规、技术标准和合格评定程序。【1 4 】夏友富( 2 0 0 1 ) 对技术 性贸易壁垒的内涵和外延进行了拓展，他认为技术性贸易壁垒的内容包括五个方 面：技术法规、标准与合格评定程序：产品检疫、检验制度与措施：包装和标签 要求；信息技术壁垒；绿色壁垒( 或称环境壁垒) 。i i5 】这个分类参考了u n c a t a d 的提法，周正祥与之有类似的观点。也有学者从贸易限制角度进行定义，王荣艳 认为，技术性贸易壁垒是指出口国为了维护本国利益和经济安全、国民健康以及 4 江苏大学硕士学位论文 环境保护制定的一些强制性的标准。【1 6 】张明( 2 0 0 6 ) 这样界定t b t 的涵义，“t b t 即技术性贸易障碍，是指由于制定、采用和实施不同的标准、技术法规和合格评 定程序而造成的必要的和不必要的贸易障碍。其中，必要的贸易障碍为技术性贸 易措施，不必要的贸易障碍为技术性贸易壁垒。”【l 7 】 贸易技术壁垒课题组( 1 9 9 9 ) 在美国、日本及欧盟在国际贸易中实施技术 壁垒情况中详细阐述了这三个出口目标市场实施技术壁垒的情况，从技术标准 和法规、产品质量认证和合格认定、标签和包装、绿色技术壁垒这四个方面分别 展开分析。【1 8 】翁国明( 2 0 0 8 ) 在技术性壁垒壁垒之应对方案研究一书中， 对浙江省产品主要出口市场美国、欧盟、日本、韩国的技术性贸易壁垒规则做了 深入研究，他认为美国、欧盟、日本等主要发达国家和地区在每个环节都有可能 通过严苛的等级要求来控制进口商品的输入，从而削弱进口商品的竞争力。i i 9 l 在理论研究的基础上，国内学者对技术性贸易壁垒影响的定量研究也有了一 定成果。冯宗宪、柯大钢( 2 0 0 1 ) 用进出口商品数量的变动来模拟技术性贸易壁 垒变动，运用可计算一般均衡模型对技术性贸易壁垒变动对整个经济的影响作了 定量分析，得到的结论：由于产业的相互影响，运用技术型贸易壁垒对某一产业 实施保护是必须要全面权衡这种波及效应。【2 0 武玉英和郭珉( 2 0 0 7 ) 深入研究标准对贸易流量的影响，在前人研究基础上 将传统引力模型扩展到我国水产品对欧贸易层面，利用1 9 9 9 2 0 0 3 年我国对欧盟 主要贸易伙伴之间水产品贸易流量数据，并根据我国水产品出口遭遇技术性贸易 壁垒的情况引入新的解释变量和虚拟变量，用来考察当出口国提高技术标准，实 施与国际接轨的法规( 标准) 后对产品出口的影响。得到相关结论：欧盟的水产品 法规数量每增加1 ，我国对欧出口额将减少1 2 9 7 ，欧盟氯霉素的药物残留限 量标准提高l ( 标准值降低) ，中国水产品对欧出口就减少0 6 5 。【2 l j 有学者尝试对技术性贸易壁垒影响与关税壁垒影响等价折算。曾儿银( 2 0 0 3 ) 建立了贸易壁垒价格梯度场的空间控制模型，通过绿色壁垒对关税壁垒的替代效 应的理论与实证研究，说明发达国家等设置绿色贸易壁垒的根本原因和我国完善 环境技术标准的理论与政策意义。【2 2 】另外，谢娟娟( 2 0 0 7 ) 对国内外定量分析 的方法进行了整理归类，她概括出了四种方法：采用调研的方法、计量模型的分 析方法、局部均衡分析法、可计算的一般均衡分析方法，并且评价了每种研究方 5 江苏大学硕士学位论文 法的适用条件。【2 3 】 目前国内学者对我国农产品和纺织品这些初级产品涉及技术性贸易壁垒问 题研究的较多，对于技术含量和附加值较高的家电产品的研究较少。 龙青薇( 2 0 0 8 ) 在硕士学位论文中，通过对美的集团家电产品出口情况的案 例分析得出“双绿”指令对我国机电产品出口造成实质性影响的结论。【2 4 1 黄清 文( 2 0 0 6 ) 的欧盟绿色贸易壁垒政策对我国家电出口业的影响及其对策介绍 了欧盟双绿指令，指出了其对我国家电出口的影响，主要有出口成本将提高一成 以上，价格优势将不复存在，出口竞争力将下降，不少产品将被欧盟拒之门外， 整个家电产业链将发生巨变。【2 5 】吴嫦清( 2 0 0 5 ) 在中国家电应对绿色贸易壁 垒的整体产品策略中指出，应对绿色贸易壁垒，关键是实施整体产品策略，制 造合乎国际标准、满足环保要求的产品，健全和完善认证体系，变被动应对绿色贸 易壁垒为主动接受和利用壁垒。【2 6 】 周敏( 2 0 0 8 ) 应用层次分析法将技术性贸易壁垒对我国电子信息产品出口影 响因素进行分析，定量分析的结果表明：我国电子信息产品出口影响最大的五个 因素依次为：绿色生产、绿色回收、技术标准，技术法规和欧盟标准认证。【2 7 】 郭吐艳( 2 0 0 6 ) 指出了目前我国家电遭受的技术性贸易壁垒的特点：标准、法规 名目繁多技术要求高；标准更新快；重复认证、程序复杂；并且从经济学角度强 调了国外技术壁垒对我国家电业的负面经济效应。【2 8 1 厉英珍( 2 0 0 8 ) 在我国 小家电产品出口贸易研究指出，发达国家的消费安全与消费排污措施都是根据 发达国家本身的技术水平来制定的，我国小家电产品其出口深受欧美日等发达国 家的消费安全与消费排污措施的影响，但是从积极和消极两方面辩证地看待这个 影响效果。【2 9 j 最近几年也有学者致力于欧盟、美国和中国的家电产品能效问题的研究，俞 建峰( 2 0 0 9 ) 分别比较了欧盟、美国与中国的家电产品能效认证区别，指出欧盟 对家电产品的待机能耗正逐渐从自愿认证走向法规要求，美国的家电能效认证从 单一自愿认证走向自愿认证和强制认证结合的方向，并对中国家电企业应对能效 壁垒提出了建议。【3 0 l 【3 1 1 随着国际贸易的发展和技术性贸易壁垒研究的逐步丰富，对标准的研究也将 成为今后研究的重要方向。国内外大多数的研究普遍认为，标准很大程度起到“贸 6 江苏大学硕士学位论文 易伞”的作用。尤其对于产品附加值高的产业，由于技术标准的专业性较强，目 前还没有学者作进一步梳理归纳，为以后学者对标准壁垒的研究提供了广阔的空 间。 1 4 研究目标、思路与内容 1 。4 1 研究目标、思路 本文试图通过对标准壁垒的研究，达到以下目标：( 1 ) 对家电产品出口的主 要标准壁垒情况进行统计和分析；( 2 ) 分析家电产品出口遭受标准壁垒的原因； ( 3 ) 建立实证模型，分析国外设置标准壁垒和对我国家电产品出口的影响：( 4 ) 在定性和定量分析加上s w o t 逻辑分析，制定跨越标准壁垒的有效策略。 本文的研究思路如下：首先梳理标准、技术标准、技术性贸易壁垒的相关概 念，提炼出标准壁垒这个概念，并且对标准壁垒的内涵、作用机制、产生原因作 了一番表述：然后对欧盟、美国与日本关于家电产品的市场准入体制进行了客观 性的比较；再此基础上，从环保标准、能耗标准、安全标准、电磁兼容标准、认 证这几个方面阐述了我国家电产品出口遭受标准壁垒情况，其中以代表性强的电 视机待机能效标准为例，采用实证分析法，主要通过构建与贸易流量相关的弓l 力 模型，说明因为国外能耗标准的实施对我国电视机出口贸易流量的影响程度；最 后通过s w o t 分析方法找出家电产品出口应对标准壁垒的策略。 1 4 2 研究主要内容 本文共分为6 章，研究框架如图1 1 所示。 第1 章是绪论，简要介绍了本文的选题意义、国内外文献综述、研究思路、 方法和创新之处。 第2 章对标准壁垒的相关理论进行阐述，首先介绍了标准与技术标准的概 念，在此基础上指出了标准壁垒这个概念，依次介绍了标准壁垒的内涵、特征、 主要表现形式：然后分析了标准壁垒的作用机制，总结了标准壁垒产生的原因。 第3 章介绍了我国家电主要出口市场美、欧、日的家电产品标准体系，从 技术法规、技术标准、认证体制等方面分析比较出异同点。 第4 章分析我国家电产品目前的出口情况，总结出当前家电产品出口遭受标 准壁垒的情况。主要集中在以下四个方面：与计量检测相关的标准壁垒、涉及环 境保护的标准壁垒、与专利技术捆绑的标准壁垒、与家电能耗相关的标准壁垒。 7 江苏大学硕士学位论文 第5 章以我国电视机出口面临的能耗标准壁垒为例，采用面板数据、通过构 建引力模型，将标准壁垒对我国电视机出口的影响进行量化。 第6 章结合以上分析结论，应用s w o t 方法对我国家电产品面对的标准壁 垒的优势、劣势、机遇及威胁做出系统的分析，再此基础上提出了跨越标准壁垒 的有效策略。 图1 1 文章研究框架 1 5 本文创新之处 首先，国内对于家电产品出口面临技术性贸易壁垒的系统性研究较少，本人 采用了全新的视角一从标准角度分析了我国家电产品出口受制约的情况。 其次，本文的研究时效性强，以往的研究侧重于绿色指令对家电产品出i s i 的 影响，本文首次对家电产品出口遇到的能耗标准壁垒进行实证分析，结论表明能 耗标准壁垒对家电产品的出口造成了负面影响。事实上，能耗问题将成为未来我 国家电产品出口面对的主要问题。 8 江苏大学硕士学位论文 第2 章标准壁垒的相关理论概述 2 1 标准与技术标准 2 1 1 标准 1 、标准的定义 国际上对标准的定义大致分成两种：其一，世界标准组织( i s o ) 认为标准 是一种或一系列具有一定强制性要求或指导性功能，内容含有细节技术要求和有 关技术方案的文件，其目的是让相关的产品或服务达到一定的安全要求或进入市 场的要求：其二，w t o t b t 技术性贸易壁垒协议规定“标准是被公认机构批准 的、非强制性的、为了通用或反复使用的目的，为产品或其加工或生产方法提供 规则、指南或持性的文件。 我国在标准法指南中将标准定义为“为了在一定范围内获得最佳秩序， 经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用和重复使用的一种规范性文件。” 2 、标准的分类 ( 1 ) 标准按其形成过程看，可划分为法定标准和事实标准。 法定标准是指政府标准化组织或者是政府授权的标准化组织建立的标准。事 实标准是指没有任何官方或准官方的标准设定机构批准的情况下成功地使产品、 市场和消费者接受它而形成的标准，是企业在市场中通过大量使用而形成的公认 的企业标准或行业标准。通常事实标准一开始都是企业标准，是很多企业实现全 球战略的途径，还可以成为知识产权贸易的重要途径，它的出现是新经济时代的 一个重要新特点，根据制定主体的个数，事实标准又可划分为两类：第一类是单 个企业或少数极具垄断地位的由于市场优势形成统一或单一的产品标准，典型的 是美国微软公司的w i n d o w s 操作系统和i n t e l 公司的微处理器，得到世界公认， 美国学者称之为“w i nt e l 事实标准 ，虽然没有成为国际标准，但事实上得到世 界公认。目前，能够垄断当今市场的单个企业不多，但是这类标准一旦占领市场 形成垄断的后果比较严重。第二类是由企业联盟制定的技术标准，这存在于多数 技术领域当中，原因是单个企业难以独霸核心技术，实力相当的企业为降低竞争 9 江苏大学硕士学位论文 风险和成本而寻求合作，如d v d 技术中3 c 与6 c 组织形成的标准。1 ( 2 ) 从标准的适用范围看，可划分为国际性标准和国内标准。 国际性标准通常是由类似世界标准组织( i s o ) 、国际电工委员会( i e c ) 这 样的组织制定，有些国际性标准是由某些国家或地区制定出来，而后得到推广， 进而得到世界承认的标准；国内标准的适用范围一般只在一个国家，通常由具体 国家针对本国特点制定的标准，就水平而言，有时前者超过后者，但是有时后者 也会超越前者，并且两者可以互相转化。 2 1 2 技术标准 事实上，标准最早起源于欧洲，起初的标准大多体现为对产品或服务的要求 和质量要求。然而伴随着高新技术的发展，标准的内容越来越丰富，趋向于将一 些技术解决方案纳入到标准之中，于是人们对标准的研究更多地偏向对技术标 准。技术标准多指的是涉及高新技术领域且内容包含有一定量技术解决方案的这 一类标准。 技术标准通常由产品标准、方法标准、基础标准、环保标准、安全标准和能 源标准等构成，其核心是产品标准以及围绕达到产品要求的设计规范、工艺标准、 试验标准、检验标准等，它们直接反映了顾客和社会对制造业产品的需求，反映 了产品的固有质量特性：性能、可靠性、维修性、保障性、安全性和适应性等， 同时通过产品形成的各个环节影响了产品的赋予质量特性：时间性和经济性等 ( 对于服务产品则反映了产品的功能性、安全性、时间性、舒适性、文明性和经 济性等特性) ，成为企业丌拓市场、取得市场份额的决定性因素，也成为企业开 源节支、获得经济效益的重要因素。 在跨国贸易中，技术标准的重要性可想而知，好的技术标准可以促进生产和 交换，降低交易成本，保证质量，消除外部性等等，有利于贸易的交流，但是不 好的技术标准却会导致贸易的扭曲，给出口厂商增加额外成本。因此不论对进口 商，还是出口商来说，如果不清楚目标国的相关产品法定和约定俗成的技术标准， 那么出口的产品可能因为不符合技术标准而被禁止进口，或者虽然可以进口，但 却无法获得当地分销商和消费者的认可，从而会阻碍国际贸易的进行。 3 c 组织由菲利普、索尼、先锋三人d v d 技术开发商结合成：6 c 组织由同立、松下、三菱电机、时代华 纳、东芝、j v c 六人d v d 的技术开发商结成 i o 江苏大学硕士学位论文 2 2 标准壁垒的理论界定 标准壁垒是一种新型的非关税壁垒，是在归纳和提炼非关税贸易壁垒的基础 上提出的。如图2 1 所示，它主要以广义技术性贸易壁垒中标准部分为依托，包 括狭义技术性贸易壁垒中的技术标准，绿色壁垒中的国际性、区域性、国别性的 环保法规和标准，检验和检疫标准，包装与标签要求，以及合格评定中涉及到的 认证标准。事实上，标准壁垒是对技术性贸易壁垒研究的细化，其中对产品本身 性能的指标等规定直接形成的壁垒，我们把之称为产品壁垒；由于标准执行过程 中i 日j 接形成的壁垒，我们称为过程壁垒【3 2 】。 一 幽2 - 1标准壁垒覆盖范围 2 3 标准壁垒的特征与主要形式 2 3 1 标准壁垒的一般特征 1 复杂性 标准壁垒因其涉及的标准数目庞大性和适应范围的广泛性，使其比配额、许 可证等其他非关税壁垒形式更为复杂，而世贸组织允许各国根据本国特点( 如消 费习惯的特殊性) 制定与别国不同的标准，要证明标准是否妨碍j 下常的国际贸易 并不容易。特别是像美国、同本和德国等国家对进口商品要求的各种技术规定及 检验程序十分复杂，不仅其中央政府而且地方政府和民间机构也颁布了许多工业 和消费品的标准特殊。这使本来就复杂的标准更加复杂，使得即使有多年出口贸 易经验的厂商也很难通晓进口国商品的所有标准要求，从而影响国家间贸易往 来。 2 隐蔽性 各国对商品征收的关税税率往往以法律的形式公布于众，具有强制性和透明 江苏大学硕士学位论文 性，出口商很容易理解，因此几乎没有隐蔽性可言。而标准壁垒往往会披上合法 的外衣，常以安全、卫生不符合标准为由限制进口，这些措施巧妙得隐蔽在执行 过程中间而无需公开申明。这样，人们就难以有充分的理由反对这种行政性措旅。 同时标准壁垒实施后，不容易遭到其他国家的报复，这是各国愿意采用标准壁垒 的主要原因。 3 顽固性 由于技术水平在不断地提高，各项标准的要求也水涨船高。事实上，标准壁 垒往往不易被突破，因为标准的制定和实施，一般要以先进的科技为基础。这对 科技水平相对不高的发展中国家来说极为不利，有些标准是根据本国特有情况制 定实施的，发展中国家的技术水平导致在短期内不能满足标准，如果根据进口国 的标准要求更改生产工艺，往往要付出提高生产成本的代价，使出口商品在国际 市场上的竞争力大大削弱，无利可图；或者无法得知进口国的标准，按原先的标 准生产的商品将被进口国拒之f j j l - 。 4 灵活性 一般情况下，各国关税壁垒的确定必须通过立法程序，并向其他立法一样要 求具有一定的延续性。调整或更改税率，也需要繁琐的立法程序。而且关税措施 在实施过程中受最惠国待遇条款约束。而国家在制定标准时，自主性比较大，手 续比较简单，伸缩性比较大，可针对进口商品灵活改变标准水平或增加标准种类， 从而使得出口国生产商难以适应。不断发展的技术水平和出台多种形式的标准也 为灵活运用标准壁垒提供了条件，也较其他非关税壁垒更容易实施。 2 3 2 标准壁垒的主要形式 1 技术标准壁垒 技术标准作为标准壁垒的一种主要表现形式，除具有标准壁垒的普遍特征 外，在某些方面的特征更为突出。首先，其最突出的特点为利弊双重性。各国以 促进企业提高产品质量、保护国家安全和消费者利益为目的制定的技术标准，一 方面是合理合法的，但另一方面，由于w t o t b t 协议中允许国际技术标准和 进口国自行制定的技术标准同时存在，一些拥有较高技术水平的发达国家，自行 制定的高技术标准实际上成为其贸易保护的幌子，而且比传统非关税壁垒更具隐 蔽性；技术标准的第二大突出特点为广泛性。其适用范围非常广泛，从初级产品 江苏大学硕士学位论文 到中间产品和工业制成品，从劳动密集型产品到资本密集型与技术密集型产品， 内容涉及产品、金融、信息、投资、知识产权、环境保护等各个领域，而且涵盖 了商品的研发、生产加工、包装运输、销售和消费的整个过程：第三，技术标准 具有歧视性。一方面，各国在实践中，会不断制定、修改和完善其技术标准，使 技术标准常常处于变化和升级之中：另一方面，技术标准的制定和实施受限于各 个国家经济实力和科技水平，发达国家和发展中国家明显存在着较大的差异和不 平衡性，有些发达国家对进口品实施远高于国内标准的标准，搞双重标准，实行 歧视性贸易保护。例如在标准的制定上，发达国家的技术水平明显高于发展中国 家，它们为保护本国生产者的利益，常常蓄意提高进口商品的标准水平。同时， 各国可以随时针对进口商品灵活增加标准种类。 2 绿色标准壁垒 随着社会的发展和人们生活水平的提高，消费者的环保意识也日渐增强，国 际组织和各国政府为了保护环境、保护消费者的健康纷纷制定了各种绿色标准， 种种绿色标准是通过推行绿色标志制度得以形成的。绿色标志指由政府管理部门 或由民间团体依据一定绿色标准，向有关申请者颁发其产品或服务符合环保要求 的一种特定标志，标志获得者可把标志印在产品和包装上。它向消费者表明该产 品或服务从研制、开发、生产、使用、回收利用、处置的整个过程符合环境保护 要求。 3 检测认证标准壁垒 为了保护环境和生态资源，确保人类和动植物健康，许多国家，特别是发达 国家都制定了严格的产品检验认证标准。产品是否达到了相关标准要求，需要依 靠国际权威性的认证机构来鉴定。检验的商品分为法定检验商品和临时检验商 品。受其影响最大的产品是食品和药品。食品方面主要是农药、兽药残留量的规 定；n i 过程添加剂的规定：对植物病虫害的规定；其他污染物的规定；生产、 加工卫生、安全的规定等。认证分为体制认证、质量认证、产品认证等等。由于 各个认证过程采用的标准和认证程序的不同，国内认证结果可能得不到发达国家 的承认，限制或者禁止出口。 4 包装与标签标准壁垒 随着包装工艺的进步，人们开始关注包装对环境方面所造成的负面影响。大 江苏大学硕士学位论文 量的包装废弃物，特别是一些无法回收利用的废弃物，所产生的垃圾己成为社会 的一大公害。包装容器结构不合理会对使用者或食用者的安全与健康造成危害， 有的会对环境造成破坏。因此，许多国家颁布有关包装的法律、法令，要求包装 材料的内容、包装废弃物的处理、包装容器结构等达到一定标准，要求生产者、 进口商、批发商和零售商等强制执行，否则不准相关商品进口或禁止在市场上销 售。 标签是附在商品或包装容器上的说明和图样，其内容一般包括：制造者、产 品、商标、成分、品质特点、使用方法、包装数量、贮存及应注意的事项警告标 识等。许多国家为保护消费者利益，向消费者提供商品质量和使用方法的信息， 对进口商品标签特别是对消费品标签作了严格的标准规定。许多出口商为了符合 进口国的标准，不得不重新包装或改换商品标签，因而增加了商品成本，削弱了 商品的国际竞争力。 2 4 标准壁垒的作用机制 2 4 1 静态角度 1 数量作用机制 标准制定初期，如果产品符合技术规范或者技术标准，那么对产品的出1 3 就 不会起到限制作用，并不算构成标准壁垒；如果技术标准的的设置使得产品不能 符合要求，进而造成的禁止或抑制出口的作用，其负面效应与配额制是等同的。 p 图2 - 2 标准壁垒的数量作川机制图 假设进口国是大国的情况，如图2 2 所示，d 表示进口国市场商品w 的总 1 4 江苏大学硕士学位论文 需求函数，s o 和s 1 分别表示设置标准壁垒后进口国市场商品w 的外国供应曲线。 当进口国设立标准壁垒后，引起外国供给曲线的上移，局部均衡点由e o 转移到 e l ，商品w 的进口数量从q o 减少到q l ，达到了抑制商品进口的目的。 2 价格作用机制 关税的作用机制表现为：征收关税提高销售成本，降低利润阻碍产品进口， 即关税的施加不影响出口商的成本、售价，但是提高进口商的购入成本，关税通 过价格控制来阻碍产品进口，可以看成是一种价格机制。标准壁垒一旦形成，商 品进入进口国必须按照其技术标准的规定，通过对其质量、性能、包装等方面进 行的检验和审核，支付相应的检验、认证及其出为了进入国外市场而进行的改造、 投入等相关费用。因此，提高了产品的价格，这与关税壁垒的作用是一致的。 以等价关税税率来折算标准壁垒，如下图2 3 所示，图( a ) 是在自由贸易 条件下的供给曲线，p l 是国际市场的价格、即进口商品w 的国内价格；( b ) 图 中存在标准壁垒，商品w 的价格由p 1 上升到p 2 ，p 2 是实施标准壁垒后商品在进 口国国内市场的价格，a p 是设置前后的价格差；( c ) 图对商品w 征收了一定 额度的关税a t ，p 3 是征收关税后进口国国内的市场价格，即征税后价格由p l 提 高到了p