（政治经济学专业论文）中国制造业生产效率变迁研究.pdf

中国制造业生产效率变迁研究 原鹏飞 摘要：在我国近年来市场经济体制改革继续推进和产权体制改革深入的过程 中，我国经济持续高速增长，经济增长的质量也不断得到提高。制造业是一国工 业体系的核心，是一个国家经济增长的发动机，它的增长状况将直接影响一国经 济增长的速度和质量，因此对制造业增长质量的研究就显得异常重要。 在我国制造业1 9 9 6 2 0 0 3 年行业加总数据的基础上，运用数据包络分析技术和 随机前沿分析技术，本文从产业层面详细研究了我国制造业各行业生产效率的水 平及其变迁情况。结果显示，总体上看，期间我国制造业各行业全要素生产率逐 年提高，提高的主要动力是技术进步，而且各行业之间的全要素生产率和技术效 率都表现出一致的变动趋势。进一步的研究发现，期间前几年全要素生产率提高 主要依靠技术进步，而在2 0 0 0 年以后，技术进步与技术效率的提高逐渐成为促使 生产效率提高的共同因素。对于技术效率，s f a 与d e a 的分析结果比较一致，技 术效率水平与产业组织状况、行业内企业产权结构、进入壁垒、规模以及研发密 度等因素密切相关，市场竞争程度的提高、国有企业的产权改革以及研发活动等 对技术效率的提高起到了显著的积极作用，而规模因素对技术效率提升的作用并 不明显，代表人均固定资本存量的行业进入壁垒不利于产业技术效率的提高。 本文分六个部分展开论述： 第一部分，主要介绍论文研究的背景及意义和国内外对该问题研究的现状， 并指出论文研究的主要内容、研究思路与方法。 第二部分，从实证角度分析中国制造业生产效率的主要影响因素。具体主要 论述竞争、产权、规模、研发活动以及外商投资等因素对制造业生产效率的影响。 第三部分，简要介绍生产效率的评价技术。这部分主要介绍数据包络分析技 术和随机前沿技术的基本原理，并说明将其作为分析模型的理由。 第四部分，中国制造业生产效率变迁实证分析。运用s f a 和d e a 分析技术， 从产业层面详细研究我国制造业各行业生产效率的水平及其变迁情况，并测算产 业组织状况、行业内企业产权结构、进入壁垒、规模以及研发活动等因素对技术 效率的影响。 第五部分，中国制造业生产效率变迁的经济学解释。结合我国近年来我国产 权体制改革、市场竞争、规模、研发活动以及其他因素的实际情况，对计量结果 进行经济学解释。 第六部分，对分析结果进行简要总结，并给出旨在进一步提高我国制造业生 产效率的政策建议。指出继续深化产权体制和市场体制改革，加大制造业的行业 对外开放力度，努力提高自主创新能力将会有助于中国制造业生产效率的进一步 提升。 关键词：全要素生产率；技术效率；产权；市场竞争；r d 投入 i i t h es t u d yo fp r o d u c t i o ne f f i c i e n c yo f m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi nc h i n a y u a n p e n g f e i a b s t r a c t ：i nr e c e n ty e a r s ，i nt h ep r o c e s so fm a r k e ta n dp r o p e r t yr i g h t sr e f o r mi n c h i n a ，t h eg r o w t ho fc h i n a se c o n o m ys u s t a i n e dah i g hs p e e d ，a n dt h eq u a l i t yo f e c o n o m yg r o w t hh a sb e e ni m p r o v e dc o n t i n u o u s l y m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi st h ec o r eo f t h ei n d u s t r i a ls y s t e mi nac o u n t r y , a n di ti st h ee n g i n eo fe c o n o m i cg r o w t h ，t h eg r o w t h s i t u a t i o no fi tw i l l d i r e c t l ya f f e c tt h ep e r f o r m a n c eo fe c o n o m i cg r o w t ho fac o u n t r y , t h e r e f o r et h er e s e a r c ho nt h eq u a l i t yo fg r o w t hi n m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y i sv e r y i m p o r t a n t w i t ht h eo v e r a l ld a t ao fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi nc h i n ad u r i n g19 9 6 2 0 0 3 ，w e c a r e f u l l ys t u d i e dt h el e v e lo fp r o d u c t i o ne f f i c i e n c ya n di t sc h a n g e si nm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r yb yu s i n gd a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i sa n ds t o c h a s t i cf r o n t i e ra n a l y s i s t h er e s u l t s s h o w e dt h a t t f p ( t o t a l - f a c t o rp r o d u c t i v i t y ) o fm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r y i n c r e a s e d c o n t i n u o u s l y d u r i n g1 9 9 6 2 0 0 3 ，a n dt h em a i nd r i v i n gf o r c eo fi tw a st e c h n o l o g i c a l p r o g r e s s ，a n dt h e r ea p p e a rac o n s i s t e n tt r e n di nt h ec h a n g em o d e l so ft f pa n dt e c h n i c a l e f f i c i e n c yi na l li n d u s t r i e s f u r t h e rs t u d yf o u n dt h a t ，t h ei n c r e a s eo ft f pd u r i n gt h e p r e v i o u sy e a r sw a sm a i n l yr e l yo nt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ，a n da f t e r2 0 0 0 ，t h ei m p r o v i n g t e c h n i c a le f f i c i e n c ya n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sb e c a m et h ec o m m o nf a c t o r st h a t p r o m o t ep r o d u c t i o ne f f i c i e n c y f o rt e c h n i c a le f f i c i e n c y , t h er e s u l t so ft h es f aa n dd e a a n a l y s i sa r ev e r yc o n s i s t e n t ，a n df a c t o r ss u c ha st h es t a t eo fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ， c o r p o r a t eo w n e r s h i ps t r u c t u r eo ft h ei n d u s t r y , a c c e s sb a r r i e r s ，s c a l ea n dr & da r e c l o s e l yr e l a t e dt ot e c h n i c a le f f i c i e n c y t h ei n c r e a s e dm a r k e tc o m p e t i t i o n ，t h er e f o r mo f p r o p e r t yr i g h t so fs t a t e - o w n e de n t e r p r i s e s ，a n dr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n ta c t i v i t i e sh a v e p l a y e das i g n i f i c a n tp o s i t i v er o l ei ni m p r o v i n gt e c h n i c a le f f i c i e n c y , b u tt h ee f f i c i e n c yo f s c a l ew a sn o te v i d e n ta n da c c e s sb a r r i e r sa r en o tc o n d u c i v et o i m p r o v i n gt e c h n i c a l e f f i c i e n c y t h e r ea r ea l t o g e t h e rs i xp a r t si nt h i sp a p e r ： p a r ti ，f i r s tw ei n t r o d u c et h eb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c eo fo u rr e s e a r c ha n dt h e n g i v ear e v i e wo f t h er e l a t e dl i t e r a t u r e ，a tl a s tw ei n t r o d u c et h em a i nc o n t e n to f t h ep a p e r , a n dt h er e s e a r c hi d e a sa n dm e t h o d su s e di nt h ep a p e r i i i p a r ti i ，w ea n a l y s i st h em a i nf a c t o r st h a ta f f e c tt h ep r o d u c t i o ne f f i c i e n c yi n m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yf r o mae m p i r i c a lp e r s p e c t i v e s p e c i a l l y ，w ea n a l y s i st h ei m p a c t o fc o m p e t i t i o n ，p r o p e r t yr i g h t s ，s c a l e ，r & d ，a n df d io np r o d u c t i o ne f f i c i e n c yo f m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi nc h i n a p a r ti i ig i v e sab r i e fi n t r o d u c t i o no ft h et e c h n o l o g i e se v a l u a t i n gp r o d u c t i o n e f f i c i e n c y i nt h i sp a r t ，w em a i n l yf o c u so nt h eb a s i cp r i n c i p l e so fd a t ae n v e l o p m e n t a n a l y s i sa n ds t o c h a s t i cf r o n t i e ra n a l y s i s p a r ti v , b yu s i n gs f aa n dd e aa n a l y s i st e c h n o l o g y ，w ee v a l u a t et h el e v e lo f p r o d u c t i o ne f f i c i e n c yf r o mi n d u s t r yl e v e l ，a n dm e a s u r et h ei n f l u e n c eo fi n d u s t r y o r g a n i z a t i o n ，s t r u c t u r eo fe n t e r p r i s ep r o p e r t yr i g h t s ，a c c e s sb a r r i e r s ，s c a l e s ，a n dr & d o n t e c h n o l o g ye f f i c i e n c y p a r tv ，o na n a l y s i so fc h a n g e so fp r o p e r t yr i g h t s ，m a r k e tc o m p e t i t i o n ，s c a l ea n d r & da sw e l la so t h e rf a c t o r si nr e a l i t yi nr e c e n ty e a r s ，w eg i v ea ne x p l a n a t i o no f e c o n o m e t r i c a lr e s u l t sf r o mae c o n o m i c sp e r s p e c t i v e p a r tv i ，ab r i e fs u m m a r yo ft h ep a p e ra n ds o m ea d v i c et of u r t h e re n h a n c et h e e f f i c i e n c yi nm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y i nt h i sp a r t ，w ep o i n to u tt h a tt h ef u r t h e rr e f o r m s o fp r o p e r t yr i g h t sa n dm a r k e ts y s t e m ，t h ei n c r e a s i n gd e g r e eo ft h em a n u f a c t u r i n g i n d u s t r yt ot h eo u t s i d ew o r l d ，a n dt h ee n h a u c e m e n ti ni n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nw i l l f u r t h e ri m p r o v et h ee f f i c i e n c yo fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi nc h i n a k e yw o r d s ：t o t a l - f a c t o rp r o d u c t i v i t y ； m a r k e tc o m p e t i t i o n ； t e c h n i c a le f f i c i e n c y ；p r o p e r t yr i g h t s r & di n v e s t m e n t 学位论文独创性声明 y9 0 0 0 1 8 本人声明所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除文中已经注明引用的内容外，论文中不包含其他个人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得陕西师范大学或其它教育机构的学位 或证书而使用过的材料。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中 作了明确说明并表示谢意。 作者签名：日期：芬f 学位论文使用授权声明 本人同意研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属陕西师范大 学。本人保证毕业离校后，发表本论文或使用本论文成果时署名单位仍为陕西师 范夹学。学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其它指定机构送交论文的电 子版和纸质版；有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校 图书馆、院索资料室被查阅；有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索： 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。 作粼；冱趟刍梦 日期：衫多 第一章绪论 第一节研究的背景及意义 在近三十年的市场经济体制改革过程中，我国经济体系发生了巨大的变化。 三十年来，我国市场化程度不断提高，国有企业产权改革不断深入，在此有利环 境中，民营企业以其自身特有的优势迅速崛起，并己形成三分天下，必有其一的 格局。这些有利因素在拉动中国经济高速增长的同时，也使得中国经济运行效率 有了大幅度的提高。这主要体现在两个方面： 第一，随着市场经济体制的建立和不断完善，我国的非国有经济成分有了长 足的发展。从不同所有制企业的资本构成看，非国有企业的资本已开始超过国有 企业性质企业的资本，占据了全部工业的优势地位，形成了大体上国有、私营和 外资、法人和集体三分天下的格局。这三类主体共同主宰了经济的格局，体现了 中国转轨时期的典型特征。非国有经济成分的兴起对我国工业整体水平的提高起 到了积极的作用，其中之一便是促进了我国工业企业生产效率的提高。其一，非 国有企业的发展和管理机制的创新加速了国有企业的运行机制的改变，从而达到 节约投入、提高效率的效果。而且这些非国有企业本身的增加就会对我国整体工 业效率的提高起到促进作用。其二，非国有成分的增加还可能对全体企业从两方 面产生正的外部性。首先，非国有企业的增加加剧了市场竞争，从而迫使所有的 企业提高生产经营效率，以便能在激烈的竞争中生存；其次，外资的进入的同时 带也来先进的生产和管理技术，并扩散到其它企业中去，提高整体经济的运行效 率。第一方面的效应可以称为内部效应，第二方面的效应可以称为外部效应。 第二，九十年代中后期以来我国进行了大规模的国有产权体制改革，这些改 革在很大程度上改变了现有企业的行为( 尤其是改变了原国有企业的行为) 。根据 制度经济学理论，产权体制安排是影响经济体系生产效率的非常重要的因素，合 理的产权安排能够产生有效的激励，最大限度的发挥利益相关者的积极性，从而 提高生产的效率。这意味着，如果在那些经济体制相对较稳定的国家里，全要素 “余值”中包含的制度因素可以忽略的话，那么在中国这样正在经历产权体制改 革的国家，制度因素对“余值”的影响则是不可忽视的。 以上两方面的因素都对我国经济体系产生的巨大的影响，促进了我国经济生 产效率的提高。然而众所周知，经济活动的高投入、低产出始终是伴随我国经济 增长过程中一个不容忽视的问题，这也引起了越来越多对中国经济增长的持续性 问题的考虑。吕政( 1 9 9 8 ) 。曾指出，过去几十年我国工业走了一条以数量扩张为 主的发展道路，生产技术水平和效率明显落后于工业发达国家，因此当前和今后 工业发展的主要任务，已不再是追求数量扩张，而是要在工业发展的科技水平和 效率上缩小与世界先进水平的差距，逐步提高我国工业增长的质量【lj 。党的十六届 五中全会关于“十一五”规划的建议中。，把提高自主创新能力作为调整经济结构、 转变经济增长方式的中心环节，并将其纳入“十一五”时期经济社会发展的重要目 标。指出要立足节约资源保护环境推动发展，把促进经济增长方式根本转变作为 着力点，促使经济增长由主要依靠增加资源投入带动向主要依靠提高资源利用效 率带动转交。因此，在保持经济总量继续增长的同时，如何稳定地提高我国经济 的运行效率，增强经济增长的可持续性，已成为我国经济转轨后期迫切需要解决 的重要战略问题 2 1 。 我国过去二十多年取得的令世人瞩目成就使得对中国经济增长过程的研究成 为世界各国经济学家普遍关注的热点。对我国近年来经济绩效、效率方面卓越表 现背后原因的解释可以分为两大类，一类认为市场竞争是中国近年来经济绩效提 高的根本性因素，市场体系的不断完善促使了中国经济增长质量的提高；另一类 则从中国近年来进行的产权改革角度来对经济增长进行解释，认为市场竞争不是 决定经济增长质量的根本因素，所有权才是决定经济增长质量的根本因素。还有 一些学者试图将市场竞争和产权制度结合起来，其中较有代表性的是支r j d , 玄( 2 0 0 4 ) 【3 】、郭凯，姚洋( 2 0 0 4 ) h j 。以上研究基本上都是从宏观角度来进行的，或者主要从 绩效角度来研究市场和产权因素的贡献以及二者关系的，从产业层面对我国制造 业经济体系经济增长质量的研究基本上还是学术研究的空白。 另外，过去我们常用全要素生产率来衡量经济增长的质量。全要素生产率增 长的估计是通过计算增长余值得到的。余值中包括的是不能直接观察的所有因素 所带来的增长，影响“余值”大小的因素实际上非常复杂。除了产出、要素投入、 技术进步外，技术效率的发挥程度、规模经济水平、制度的变动、宏观政策的变 化、分析期的差异等也都会影响到“余值”。因此，如果单用全要素生产率来衡量 一个经济体系经济增长的质量，我们是无法全面了解经济增长质量变化的源泉的。 全要素生产率等于技术效率与技术变化率之和，它的提高不仅取决于所采用技术 水平的提高，而且还取决于对现有技术的使用、发挥的状况。从长远来看，技术 进步是生产率提高的主要动力，而在相对较短时期内，全要素生产率的高低主要 取决于技术效率的高低，这直接影响经济增长质量的好坏。因此在经济增长过程 吕政，9 0 年代以来我国工业发展和结构调整的新特点啊中国工业经济1 9 9 8 ( 7 ) ：5 - 1 0 中国经济网中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要 e b o l h t t p ：w w w c e c n x w z x & n s z l g d x w 2 0 0 6 0 3 1 6 t 2 0 0 6 0 3 1 66 3 9 5 4 0 2 s h t m l ，2 0 0 6 年0 3 月1 6 日 中努力加快技术进步，并充分发挥现有技术的生产潜力，就具有重要的战略意义。 我国的工业化在过去的几十年中取得了巨大的成就，但在未来相当长时期内， 我国仍将处于工业化阶段。制造业是一国工业体系的核心，是一个国家经济增长 的发动机，它的增长状况将直接影响到一国经济增长的速度和质量，因此对制造 业增长质量的研究就显得异常重要。本文将试图从产业层面详细研究近年来我国 制造业近年来经济增长的质量，具体主要考察近年来我国制造业生产效率水平及 其变化的原因，考察在我国制造业生产效率变迁过程中市场竞争、产权改革、规 模、研发支出以及外商投资等因素对制造业经济增长质量提高的贡献，从产业层 面来考察影响我国制造业经济增长质量提高的因素，并在此基础上提出一个经济 学的解释框架。 第二节国内相关研究现状评述 近年来理论界出现了大量从生产效率角度考察我国改革开放政策的实施效果 的文献，使得对中国改革过程中经济运行质量及其变迁的研究成为理论界长盛不 衰的课题。而我国2 0 多年来不同性质的企业、产业在经济转轨过程中的不同表现 为这些研究提供了典型的样本。相对来讲，现有文献对微观企业的效率研究较为 成熟，研究者主要比较不同所有制企业生产效率以及测算诸如所有制结构、产权 制度、市场竞争等因素对企业生产效率的影响作用，基本都得出了非国有企业的 技术效率显著地高于国有企业，市场化程度的提高、企业产权体制改革等促进了 企业效率普遍提高的结论，充分肯定了我国市场化改革和国有企业产权改革在促 进微观企业效率提升过程中的积极作用( 刘小玄，1 9 9 5 ，2 0 0 0 ：林青松、李实， 1 9 9 6 ；刘小玄、郑京海，1 9 9 8 ：姚洋，1 9 9 8 ；孑l 祥、r o b e r te m a r k s 与万广华，1 9 9 9 等) 5 - 1 0 】；在宏观经济效率测算方面，何枫、陈荣、何炼成( 2 0 0 4 ) f i l l ，何枫( 2 0 0 4 ) 1 1 2 】， 姚伟峰、何枫( 2 0 0 4 ) 【l 叫等人利用宏观经济数据对我国各省及区域宏观经济效率进行 了测算，结果显示我国的平均技术效率呈现出稳步上升的趋势，东部地区整体技 术效率普遍高于中部和西部的结论，并在此基础上测算了金融中介和对外开放度 对我国宏观经济效率的积极贡献。在产业层面，研究者主要利用企业加总数据研 究了产业产权结构、民营化改制、区域以及技术进步等因素的变动对产业生产效 率的影响，研究结果表明所有权对于生产效率有极其重要的决定作用，近年来产 业技术水平的提高极大促进了企业生产效率的提高，东部地区工业生产效率明显 高于中西部地区( 孙巍、叶正波，2 0 0 3 ；颜鹏飞、王兵，2 0 0 4 ：刘小玄，2 0 0 4 ； 涂正革、肖耿，2 0 0 5 ；原鹏飞，何枫，2 0 0 5 ；何枫，原鹏飞，2 0 0 6 等) 【1 4 q 。 上述产业层面的研究都是以企业为样本将某些产业( 如制造业中各行业) 作 为整体研究对象或者对某个特定产业进行考察，如汽车、钢铁等行业，而利用行 业加总数据对不同产业之间的生产效率进行比较方面的经验和实证的研究都比较 缺乏，使我们难以了解我国整个宏观经济中各产业生产效率及其变迁情况。由于 企业与产业在运行上的较大差别，针对企业的研究不能满足对产业考察的需要。 首先，企业生产效率与产业生产效率的影响因素并不完全相同。例如，在产业层 面的研究上，产业结构和市场组织状况是生产效率的两个非常重要的决定因素， 而这两个因素对微观企业生产效率的影响在微观层面的研究根本无法涉及。其次， 企业生产的有效率与企业所在的行业生产的有效率并不必然一致。这样的例子在 现实中比比皆是。比如在某些轻工行业中，由于激烈的市场竞争的威胁，行业中 每个企业都在尽最大的努力，最大限度地利用自身的资源，降低生产成本并提高 产品质量，以求能够在激烈的竞争中求得生存。这些企业的生产效率一般都是比 较高的。但由于这些行业一般接近完全竞争市场，市场进入壁垒不高，而且由于 我国目前市场经济体制还不够完善，因此往往会出现行业中的过渡进入和恶性竞 争，造成生产和经营的混乱，从而降低资源的配置效率，最终形成整个产业生产 效率不高的局面。相反的例子比如某些自然垄断彳亍业( 比如自来水、电力等行业) ， 虽然行业中单个企业的生产存在资源利用不足、生产效率低下现象，但从行业整 体看，其生产却是有效率的。根据以上分析，笔者认为有必要对产业生产效率进 行专门研究。另外基于产业加总数据的研究有利于我们对具有不同特点产业的生 产效率的差异进行了解，考察造成这些差异的原因，为促进产业效率提高和国家 产业结构调整提供参考。 第三节主要研究内容、研究思路与方法 本文将从产业角度对我国制造业近年来生产效率的变迁进行理论及实证研 究，分析近年来我国在市场化程度不断提高、产权改革大规模进行的背景下我国 制造业各产业生产效率及其变迁情况，考察市场竞争、产权配置、研发支出、规 模以及外商投资等因素对生产效率的影响。在此基础上揭示我国制造业生产效率 的变化规律，并最终致力于构造一个我国制造业近年来生产效率变迁的解释框架。 论文采用规范分析与实证分析相结合的方法，先对生产效率的决定及影响因 素进行理论上的分析。具体来说，就是主要分析市场竞争、产权、规模、r & d 投 入、外商投资等因素对生产效率的影响，然后利用计量、统计等方法测算我国制 造业各行业在1 9 9 6 2 0 0 3 年间的生产效率水平以及所考察影响因素对生产效率提 高的贡献度。在此基础上，找出期间我国制造业各行业生产效率的变化规律，并 结合我国近年来的实际情况给出实证结果的经济学解释，最后给出相应的政策建 议。 全文研究框架大致如下： 图卜1 ：全文研究框架 第二章中国制造业生产效率理论分析 一般在研究生产效率时需要设定生产函数，这里我们用c d 生产函数( 即柯 布一道格拉斯生产函数) 来说明。设生产函数为： y = a k 。口 其中，待估参数a 为效率系数，表示由要素投入增加之外其它因素变化带来 的产出增加，即通常所谓的全要素生产率。由经济学理论，全要素生产率受许多 因素的影响，它可以表示为一系列实际因素的函数： a = 矗e ( 其中f j 表示各种实际因素，i - 1 ，2 ，3 ，) l 按照产业经济学理论，产业生产效率的影响因素一般主要涉及资本、劳动、 规模、产业技术水平及技术进步以及产业市场组织状态等等。由于近年来我国经 济体系处在一种特殊的转轨状态，在此过程中，我国制造业经济体系中企业的产 权体制不断发生着重大的变化，具体而言就是随着我国近年来“国退民进”政策 的实施，我国制造业大多数行业中国有成分经历了不同程度的下降，取而代之的 是大量的集体、乡镇、外资等非国有企业。由制度经济学理论，产权的不同配置 会通过改变激励机制对企业、产业的生产效率产生根本性的影响。这意味着，如 果在那些经济体制相对较稳定的国家里，全要素“余值”中包含的制度因素可以 忽略的话，那么在中国这样正在经历产权体制改革的国家，制度因素对“余值” 的影响则是不可忽视的。因而，在研究转轨过程中我国制造业生产效率时，必须 充分考虑我国制造业近年来产权配置状况变化这一特殊性对企业及产业生产效率 的影响。这也是近年来我国学术界最受关注的问题之一。 另外，由于影响一个行业生产效率的因素是很多的，但从实证分析的可操作 性出发，难以面面俱到。因此，出于资料收集可行性、连续性以及简便原则的考 虑，本文将重点关注产业组织状况、国有产权比例、企业的平均规模、研发密度 以及外商投资等这五类主要影响因素。 第一节竞争与制造业生产效率 竞争在一个社会的经济发展的过程中起着极为重要的作用，它是经济效率、 创新和增长的根本基础 。根据产业组织理论，产业组织状态对于产业内资源配置 效率有着极为重要的影响。产业组织状态主要指行业市场结构。所谓市场结构， 通常定义为对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织特征。市 场上企业的数量，它们之间的关系以及它们活动的共同特征形成了市场结构。市 平狄克，鲁宾费而德微观经济学 m 1 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 0 ，第11 3 页 场结构一旦形成，反过来又将决定企业在市场上的行为 2 0 o 从理论上讲，竞争性 产业组织状态有利于各种要素得到充分合理的使用，从而使得技术效率处于较佳 的状态。郭凯，姚洋( 2 0 0 4 ) j 、刘小玄( 2 0 0 3 ) 【2 2 j 等人的研究结果表明，市场建设对 于有效制度变迁具有重要的意义。尽管制度变迁总是意味着巨大的利益再分配， 但是中国的经验则清楚地表明，市场建设可以是渐进的，其分配后果也是温和的。 一次市场驱动的制度变迁，或者是决策者自愿的选择，或者是集体行动的均衡结 果，但往往两者都会适应市场环境的变化，因而效率可以得到提高。 竞争对于效率的决定作用可以归结为宏观、微观两个主要的方面。竞争对效 率的宏观影响主要体现在通过价格途径提高资源的配置效率和竞争对所有企业带 来的激励效应上。福利经济学第一定理告诉我们，在竞争性市场上，一个社会能 够最有效率地配置自身的资源。在制造业生产体系内，通过市场价格机制，资本、 劳动力等生产要素能够在市场价格信号的引导下在各个产业内部及不同产业之间 流动，并最终形成个竞争均衡。在这一均衡状态下，在不减少一种商品产出的 情况下，任何其他的资源配置状况都不能增加其他商品的产出，从而达到资源配 置的有效状态。而在一个竞争性的市场上，企业问激烈的竞争使所有效率低下的 企业面临亏损甚至破产的危险。因此，为了避免被淘汰出局，所有企业都会使尽 自己的浑身解数，努力提高产品质量并最大限度地降低生产的成本，从而使整个 行业的生产效率保持在一个较高的水平【2 。 而对于微观效率的提高可以称之为内部效率，这里主要指竞争作为一种激励 机制，发挥对于效率的积极作用。比如约翰维克斯和乔治亚罗强调，竞争过 程和它的结果能够以最经济的方式揭示信息，因而能够行使种自然和有用的激 励机制。假定企业的单位成本依赖于管理者的努力以及一些外生的成本因素。如 果在一产业内企业的外生成本性质之间具有高度的相关性，则它们之间的竞争就 会揭示关于管理者努力程度的信息。由于能够得到较好的关于管理者努力的信息， 股东就能确定管理者的报酬，使之对其努力或偷懒更加敏感，报酬的基础至少部 分地是以相对绩效为基础的，所以管理者在彼此的竞争中是有效的。这种竞争过 程提供了内部效率的激励，排除了低效率，以及充当了对配置效率有益的机制。 然而市场竞争也存在竞争成本，它产生于企业竞争战略的制定与执行，企业 生产规模扩张的困难，无序竞争滋生的可能等。这种竞争成本的存在，有时会抵 消竞争度提高带来的资源配置效率提高所带来的经济效益1 2 4 j 。譬如，b l a n c h a r d 与 k i e m e r ( 1 9 9 7 ) t ”1 认为，在制度不完善的情况下，竞争会导致违约行为的频繁发生。 郭凯，姚洋国有企业改制的成因：对五个假说的检验【j 】世界经济，2 0 0 4 ( 1 2 ) ：3 - 1 3 平狄克，鲁宾费而德微观经济学 m i 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 0 ：5 1 1 5 1 2 b l a n c h a r d ，o l i v i e ra n d m i c h a e l k r e m e r 1 9 9 7 ，“d i s o r g a n i z a t i o n ”q u a r t e r l yj o u r n a lo f e c a n o m i c s l l 2 ( 4 ) ：1 0 9 1 一1 1 2 6 i c k e se ta 1 ( 1 9 9 5 ) 2 6 1 认为，在转轨的初期阶段，过度的竞争尤其是来自于国外的竞 争，会破坏社会资本网络并对企业绩效产生不利影响o 。另外，行业内的过度竞争 会造成生产和经营的混乱，从而降低资源的配置效率。 近年来随着我国市场经济体制改革的深入，我国制造业的市场体系也在不断 健全。到目前为止，除少数关系国计民生的重要战略资源及产品外，国家已基本 完全放开了踺生产投入要素和产品价格的控制。在绝大多数行业的生产要素和产 品价格的形成过程中，市场因素的决定作用越来越大，而行政控制的因素越来越 少。这样就使得市场竞争的价格机制在资源配置的过程中逐渐占据主导地位，并 对我国制造业生产效率的提高起到积极作用。但同时由于我国市场经济体制改革 的渐进性，市场机制不健全所带来的过度竞争等造成的生产和经营的混乱也给制 造业经济增长质量的提高带来不利影响。因此在我国目前转轨经济的特殊阶段， 检验市场因素对我国制造业生产效率的影响就具有非常重要的意义。 第二节产权与制造业生产效率 一、产权对制造业生产效率的影响 依据产权经济学的观点，产权是描述人们或厂商可以对他们的财产做什么的 法律规则。它可以被认为是个人对某资本( 物质资本和人力资本) 的占有、控制、 使用、转让、处置、收益等一系列权利束。产权最终体现为人与人之间的利益关 系，是行为人之间相互作用的结果。在制度经济学理论分析框架中，人对自身利 益的最大化追求是一个基本的行为假设，在资源稀缺的情况下，这一基本行为假 设是产权安排对人产生激励的基础和作用点。由人对自身利益的最大化追求行为 假设，又可引伸出另个关于人的行为假设人具有机会主义倾向。人的经济 理性促使他利用最简捷、最经济的途径来使自己的利益最大化，而最简捷、最经 济的途径往往表现为对已有经济利益的占有，即我们通常所说的分配性努力。产 权安排的约束功能就是通过制定相应的规则来防止这种机会主义倾向具体行为 化，使其对利益最大化追求通过生产性努力来实现，生产性努力带来经济利益的 增加，从而提高效率【2 7 。 企业的产权安排对企业生产效率的影响主要体现在以下两方面。一方面是明 晰的企业产权安排能减少企业内部人与他人之间的交易数量，降低交易费用，从 i c e s ，b a r r y , r a n d ir y t e r m a na n ds t o y a nt a n e v 】9 9 5 ，“o ny o u rm a r x ，g e ts e t ，g o ：t h er o l eo f c o m p e t i t i o ni n e n t d r p r i s ea d j u s t m e n t ”m i m e o ，w o r l db a n k 胡一帆，宋敏，张俊喜竞争、产权、公司治理三大理论的相对重要性及其交互关系 月经济研究，2 0 0 5 ( 9 ) 4 4 5 7 平狄克，鲁宾费而德微观经济学【m 】北京：中国人民大学出版社，2 0 0 0 ：5 7 5 5 7 6 蒯小明产权安排与企业效率【j 】当代经济研究，1 9 9 9 ( 7 ) ：2 7 2 9 而提高企业的生产效率。在各产权主体责任、权利和利益明确界定、清晰划分的 情况下，各人在各自相应的边界清晰的活动空间内进行自由程度的活动，能避免 产权不清晰情况下各自活动空间和自由程度的重叠。在相互重叠的活动空间与自 由程度内，就有产生一些本来可以避免的交易活动的可能，交易活动的成本形成 交易费用；而对于企业内部部分不可避免的交易活动，明晰的产权安排会节约交 易完成的时间，降低交易成本，提高交易效率，从而降低企业内部的交易费用。 另一方面，明晰的企业产权安排能消除个人行为的外部性，从而给企业各要素所 有者明确的激励和约束。 在我国国有企业中的国有产权体制下”，由于普遍存在着所有者缺位( 或称缺 乏真正的人格化代表) ，即使采取所有权和经营权相分离的委托一代理关系，由于 权利是由国家所选择的代理人来行使，作为权利的使用者，由于他对资源的使用 和转让，以及最后成果的分配都不具有充分的权利，就使他对经济绩效和对其他 成员的监督激励降低，而国家对这些代理者进行充分监督的费用又极其高昂，再 加上行使国家权力的实体往往为了追求其政治利益而偏离利润最大化目标。同时， 国家在选择代理人时也具有从政治利益而非经济利益考虑的倾向。因此易产生委 托失效，代理费用高昂和管理效率低。可见，国有产权下的外部性是极大的。相 比之下，在私有产权下，产权所有者享有剩余索取权，是真正的人格化代表，因 此，所有者在做出一项决策时，就会考虑未来的收益和成本，并选择他认为能使 他的私有权利的现期价值最大化的方式，来做出使用资源的安排：而且他们为获 取收益所产生的成本也只能由他个人来承担，因此，在国有产权下的许多外部性 在私有产权下被内在化了，从而产生了更为有效的激励，使之更能适应市场竞争， 最终表现为效率的提高1 2 。 就一个行业而言，行业内企业产权配置的不同状况会对该行业的产业组织状 态产生影响。众所周知，以国有产权为特征的国有企业作为我国制造业的一个组 成部分，并不能成为一个真正的市场主体并完全按照市场的规则进行生产经营决 策，它们的行为在很大程度上是政府主导的结果。由于国有企业行为的这种非独 立性，在一个国有企业占绝对优势的行业内，积极有效的竞争机制是很难建立的， 从而竞争对资源配置的有利作用和竞争的激励作用也就难以得到充分的发挥。因 此，我国现代社会主义市场经济机制的建立离不开产权体制的改革。只有存在大 量的独立行为的市场个体，才有可能存在真正的市场竞争。在这种意义上，某些 学者将产权和市场因素结合起来解释我国近年来经济的高速增长是有道理的。 曾莉华产权、竞争和我国国有商业银行效率的提升 j 】江西社会科学，2 0 0 3 ( 3 ) ：9 5 9 8 9 二、近年来我国制造业各行业中国有及国有控股企业比重变化情况 九十年代中后期以来，随着我国国有企业产权体制改革不断深化，制造业大 多数行业中的国有资产比重不断下降，使得各行业中的产权结构经历了一个不断 变化的过程。图2 1 和表2 一l 给出了我国制造业在1 9 9 6 2 0 0 3 年期间各行业国有及 国有控股企业固定资产净值在全行业总固定资产净值中比重的变化情况回。 由图2 1 和表2 - 1 看出。，除少数行业外，我国制造业大多数行业都经历了国 有及国有控股企业比例的大幅度下降。所有行业中，国有及国有控股企业固定资 产净值在整个制造业中所占的比例在此期间平均下降约1 1 个百分点。轻工业该比 例下降幅度最大，从5 1 3 8 下降到3 2 0 8 ，达到所有行业中的最低值。其中轻工 业中食品加工业、食品制造业、纺织业、服装及其他纤维品制造业、皮革皮毛羽 绒及其制品业、家具制造业及文教体育用品制造业等行业该比例下降幅度最大， 下降幅度达到或超过5 0 ，饮料制造业、木材加工及竹藤等制品业、造纸及纸品 业、印刷业等行业该比例下降幅度相对较小，但下降幅度也大多超过1 0 。而石 油化工行业和建材冶金行业该比例下降幅度较小，不超过1 0 。机械电子行业该 比例下降幅度居中，从5 4 4 2 下降到4 2 8 8 ，下降幅度超过1 0 ，其中该比例下 降幅度最大的仪器仪表办公