（政治经济学专业论文）农民合作经济组织与农业产业化的深化发展研究.pdf

内容摘要 推动农业产业化经营的深化发展是当前中国农村经济体制改革与发展进程中 的一个重要课题。农业产业化经营是继家庭承包制和乡镇企业发展之后，中国农村 在生产经营方式上出现的又一次重大变革，产业化经营的发展对扩展农业的产业 链，增加农民收入发挥了重要作用。与此同时，随着产业化经营的发展，以 市场 为导向、以“公司+ 农户”为特征的产业化组织日渐成为各地农业产业化最主要的 经营组织模式。然而，随着时间的推移，由于公司与农户二者不同利益关系的存在， 这种“公司+ 农户”的经营组织模式日渐显示出其固有的制度缺陷。为了更好地推 动农业产业化经营的纵深发展，克服原有组织模式存在的局限性，让直接生产者农 户真正从产业化经营中获得更多的经济收益，不断培育与创新产业化经营的新的组 织模式，成为当前推进中国农业产业化经营深化发展的重要途径。从世界各国农业 发展的进程以及中国农业发展的实际来看，产业化经营组织模式创新的基本目标就 是要不断培育与发展以专业合作社和专业协会为主体的农民新型合作经济组织，通 过合作经济组织的中介作用，形成“公司+ 合作经济组织+ 农户”的新的组织模式。 因此，大力培育和发展农民合作经济组织成为当前中国农村微观经济组织创新的重 要内容。 本文由四部分构成。第一部分是对文章的研究背景、国内研究现状以及理论基 础和研究方法所作的说明；第二部分在对新型农民合作经济组织的内涵界定的基础 上，着重分析了农民合作经济组织形成与发展的动因；第三部分在考察农业产业化 原有组织模式的制度缺陷的基础上，重点分析了合作经济组织在产业化经营中的主 要功能，以及合作经济组织与产业化经营结合的基本模式；第四部分是对影响当前 农民合作经济组织创新与发展的制约因素所作的分析，文章主要从传统因素、农户 参与因素以及政府作用因素三个方面展开研究，并提出了相应的对策思路。 关键词：农业产业化经营；“公司+ 农户”；“公司+ 合作经济组织+ 农户” 新型农民合作经济组织 a b s t r a c t p r o m o t i n gt h e 胁h c rd e v e l o p m e n to fa 鲥c u l t u 托i n d n s t r i a l i z a t i o np r o d u c t i o ni s 孤 i m p o n 柚ts u b j e c to ft h ec u m m ta l i n a sm f a la r c ae o o n o m i ci s t j t u t i o nr e f b r m a t i o na n d d e v e l o p m e n t a g r i c u l t u r ci n d u s 仃i a l i z a t i o np m d u c t i o ni s 柚0 t l l e rg 陀a tr e f o 肌a t i o ni nt h e p m d u c t i o nm a n l l e r so fa h i n a sm r a la r e a 础e rt l l cf a m i l yr e s p o n s i b i l i t yi n s t i t u t i o na n d r u r a lc n t e r p f i s ed e v e l o p m c n t ，a i l dt i l ed c v e l 叩m e mo fa 鲥c i l l t u r ci n d u s 埘a l i z a t i o np l a y sa g r e a tr o l ei ne x p a n d i n gt h ca 鲥c l l l t u r ev a l u ec h a i n 孤dt h ef a r n l e r s i n c o m e a 卫di nt h e m e a n w h i i e ，w i n lt h ed e v e l o p m e n to ft h ea 鲥c u l t u r ei n d u s t r i a l i z a t i o n ，l h ep r o d u c t i v e o r g a n i z a t i o nd i r e c t e db ym a r k e tw i t ht h ef e a t u r eo f “c o m p a yp l u sf a m l e r e v e n t u a l l y b e c o m e st h em o s tp o p u l a rp r o d u c t i v eo 喀a n i z a t i o nm o d e lo fa ur e g i o n s h o w e v e r ，w j t h t i m ep a s s i n g ，b e c a u s et h ec o m p 卸yh a sd i 丘e r e n ti n l e r e s t 丘o mt h a to ft h ef a r i i le f ，t h e p f o d u c t i v eo 唱a n i z a t i o nm o d e lo f “c o m p a n yp l u sf a n n e r ”g r a d u a u yd i s p l a y si t si 姗e r i n s t i t u t i o nf a u l t f o rb e t t e rp 舢o t i n gt h ef u n h e r d e v e l 叩m e n t o f a 鲥c u l t u r e i i l d u s t r i a l i z a t i o np r o d u c t i o n ，a n df o ro v c r c o m i n gt h ef o m e f o r g 她i z a t i o nm o d e l s1 i m i t s ， f o re n a b l i n gt h ed i r c c tp f o d u c e r w h i c hi sm e 胁c r r c a l l yg a i nm o r ee c o n o m i cb e n e f i t s f i o i i lt h ei n d u s m a l i z a t i o nd e v c l 叩m e n t ，c u l t j v a t i n ga d di 曲o v a 妇gt h en e wm o d e l so f i n d u s t r i a l i z a t i o np r o d u 西o nb e c o m e si m p o r t a n tm e a so fp r o m o t i n gc h i n a sa 擎i c u l t u r e d e v e i o p m e n t j u d 舀n gf r o m 出ed e v e l o p m e tc o u f s e so fa l lo t h c fc o u n t r i e sa n dc h i n a s a g r i c i l l t u r er e a l i t y t h eb a s i cg o a lo fi n n o v a t i n gp f o d u c t i v eo 唱a 1 1 i z a t i o nm o d c li st 0k e e p c u l t i v a t i n ga n dd e v e l o p i n gt h en e wc o o p e m t i v eo r g a i i i z a t i o nw i mt h ep r o f e s s i o n a l c o o p e r a t i v ea s s o d a t i o na n dp r o f e s s i o n a ls o d e t ya st h em a i nb o d y ，a n dt of o r mt 量l en e w o r g 柚i z a t i o nm o d e lo f “c o m p a n yp l u s o p e r a t i v ee c o n o m yo 唱锄i z a t i o np l u sf a 兀n c r ” t h r o u 班t h em e d i af i i n c t i o no ft h ec o o p e m t i v eo c o n o m yo 玛a n i z a t i o n ，s o ，c u n i v a t i n ga i l d d e v e l o p i n gf a 加e rc o 叩e r a t i v ee c o n o m yo 唱a n i z a 廿o nb e c o m e s 壮i m p o n a i l tc o n t e n to f t h ec i l r r c n tc h i n a sn i r a la r c am i c r o e c o n o m yo 略a n i z a t i o ni n n o v a t i o n 1 h ee s s a yc o m p r i s e so ff o u rp a n s 1 1 l ef i r s tp a ni st l l ed e s c r i 硼o no ft h er e s e a r c h b a c k 黟o u n d ，d o m e s t i cr e s e a r c hp r e s e n tc o n d i t i o na l l dt h et l i e o r yb a s i s 柚dr e s e a f c h m e a s u r e s ；n es e c o n dp a ne m p h a s i z e so na i l a l y z i n gt h ed r i v eo ff o 皿i ga n dd e v e l 叩i n g f a m e rc o o p e r a t i v ee c o n o m yo r g a n j z a t i o no nt h eb a s i so fd e f i n i n gt h en e wm o d e lo f f a m e rc o o p e r a t i v ee c 0 o m yo r g a i l i z a t i o n t h et h i r dp a nm a i n l ya n a l y z e st h ef l l n c t i o n s i i 壤士学位论文 m a s t e r st h e s l s o fc o 叩e r a t i v ee c o n o m yo 喀a i l i z a t i o ni ni n d u s t f i a l i z a t i o np r o d u c t i o na n dt 1 1 ee s s 吼t i a l f o 】嘧o fc o m b j n j n gc o 叩e 珀t i v ee c o n o m yo r g 砌z a t i o na n d 抽d u s t r i a l i z a t i o np m d u c t i o no n t h eb a s i s0 fr e s e a r 西i n gi n t ot h ei n s t i t u t i 0 f a u l t so ft l l ef 0 瑚e ro r g a n i z a t j o n t h ef o u r t h p a r ti st h ea n a l y s i st ot h e c s 城c t i v ef a c t o r si i l f l u e n c i n gt h ec i l 玎e n tf a 瑚e rc o o p e r a t i v e e c o n o m yo r g a i l i z a t i o n t 1 l ee s s a yc a 玎j e so u tt h er e s e 鲫c hf r o mt l l r e er e s p e d so f c o n v c n t i o n a lf k c o f f a n n e rp a n i c i p a t i n gf a c t o fa n dg o v e m m e n tf u n c t i o nf a c t o r a i l d 印p o s e s 也ec o r f e s p o n d i n gm e a s u 砖s k e yw b r d s ：a g 血n l t u f ei n d u s t r i a l i z a t i o np m d l l c t i o n ；c o m p 孤yp l u sf a n e r ； c o m p a i l yp l u sc o o p e r a t i v ee c o n o m yo 唱a l i i z a t i o np i u s f a n n e r b 枷d n e wf a 瑚e rc o o p e r a t i v ee c o n o m yo r g a n j z a t i o n l 1 1 研究背景 第1 章导论 2 0 世纪9 0 年代中期以来，以农业产业化为主要内容的农业经营制度的变革引 人注目，与此同时，以产业化为依托的各种中介经济组织也在农村得到长足发展， 并由此形成了以“公司+ 农户”为主体的多样化的产业化经营模式，农业产业化经 营已成为提高农业生产效率和增加农民收入的重要基础。 从中国农业纵向发展的角度考察，农业产业化经营是继家庭承包制和乡镇企业 发展之后，我国农村在生产经营方式上出现的又一次重大变革。但是，严格来讲， 在我国农业中实施产业化经营并非是在2 0 世纪9 0 年代才开始的，早在8 0 年代初， 泰国正大饲料公司为了开辟中国市场，由公司向农户提供技术服务和种鸡、饲料等 生产资料，带动农民家庭发展养鸡业，然后由公司收购成品鸡进行屠宰、加工、分 割、包装，并由公司统一向市场出售的这种“公司+ 农户”的所谓“正大模式”就 已在中国部分农村中获得成功，9 0 年代初正大集团已在全国各地投资建立了1 0 0 多 家企业和合资分公司。随后国内的一些国有农场、大城市郊区和经济作物生产集中 的地区，也开始突破农业生产的单一结构，开始向产前、产后延伸，组建了一批农 工商联合企业。8 0 年代中期以后，东部沿海的山东、江苏、浙江等省份的一些农村 地区，在建设外向型农产品基地时，针对国际市场的需求，实行农、工、贸相结合， 从而涌现了一批贸工农一体化的经营组织形式。进入9 0 年代特别是9 0 年代中期以 后，在全国各地陆续出现了多种方式的贸工农一体化、产加销一条龙的经营组织模 式后，不断发展壮大的农业产业化经营最终得到了中央政府的认可，并通过将农业 产业化经营方式写进1 9 9 6 年全国人大八届四次会议批准的国民经济和社会发展 “九五”计划和2 0 1 0 年远景目标纲要，这样农业产业化经营的进程，才在全国各 地的农村得到大力提倡和普遍推广。 所谓农业产业化经营，就是指在保持家庭承包制稳定的前提下，结合各地区农 村发展的实际，围绕当地的主导产业或重点产品，形成该产业或产品的产前、产中、 产后的农工商、产供销相结合的产业链和利益共同体，实现产业区域化、经营市场 化、管理企业化、服务社会化的经营格局，从而使农业真正走上城乡优势互补、产 业相互促进的可持续发展的道路。从实践来看，要使农业产业化经营得到健康稳定 的发展，其关键是要大力培育和建立能上联国内外市场、下接广大农户的中介组织， 磺士擎位论文 m a s t e r st h e s i s 总体上形成“市场+ 中介组织+ 农户”的基本经营组织形式。多年来的农业产业化实 践表明，尽管在家庭承包的基本制度框架下农业产业化经营组织形式的共同基础是 广大农户，然而担当市场与农户之间中介的组织形式却具有多样性，既有各种所有 制形式的公司，也有各种类型的合作经济组织，还有专门从事农产品交易的批发商， 以及农村中拥有一定市场经营能力与资金实力的农民经营大户等，并由此形成相应 的经营组织形式，即“公司+ 农户”、“专业合作社+ 农户”、“专业协会+ 农户”、“农 产品批发商+ 农户”、“经营大户+ 农户”等。在诸多的产业化经营组织形式中，“公 司+ 农户”的模式乃是各地产业化经营的主要模式。据农业部农业产业化办公室的 统计，如果按组织类型划分，全国约有6 5 的产业化组织模式是以公司等龙头企业 带动的，而以专业合作社或专业协会为中介组织带动的仅为2 6 左右。 众所周知，农业产业化经营之所以得以产生，并在许多地方迅速地成长为农业 中居主导地位的经营方式，一个重要原因在于产业化经营通过分散农户与各种中介 组织之间借助合同契约关系，结成“风险共担、利益共享”的共同体，以合同契约 形式规范合约双方的权利与义务关系，这样，在一方面保证中介组织能够获得稳定 的农产品原料供给的同时，农户则通过参与产业化经营克服了家庭经营中的市场风 险，并由此合理地分享产业化的经营收益。然而，从产业化经营的实践观察，随着 时间的推移，在以公司等为中介的产业化经营组织模式中，却普遍存在着合同履约 率不高、农户的地位偏低和农户利益得不到保障的制度缺陷，从而使公司与农户之 间难以建立长期而稳定的合同信用关系，制约了农业产业化经营的深化发展。 在这种背景下，以农民为主体，以“民办、民管、民受益”为基本原则的农村 新型合作经济组织应运而生，并通过与各地的农业产业化经营相结合，以其不断凸 显出的制度优势而被越来越多的农民所接受。近年来的农村实践表明，尽管合作经 济组织本身的发展及其参与农户还相当有限，但它对提高农民组织化程度，进而推 进农业产业化经营的纵深发展具有重要的现实意义。 从世界范围来看，无论是发达国家还是发展中国家，农民合作经济组织在农业 经营体制中具有重要地位，农民专业合作社特别是营销合作社已发展成为农业中最 广泛的合作社模式，通过合作社经营的农用物品和农产品占整个市场的重要部分。 有关资料显示，在美国，由合作社加工的农产品占农产品总量的8 0 ，合作社提供 的化肥、石油占4 4 ，贷款占4 0 ；在法国，由合作社收购的农产品，牛奶占5 0 以上，谷物占7 1 ，而在全法国的食品出口份额中，通过合作社出口的谷物占4 5 ， 鲜果占8 0 ，肉类占3 5 ，家禽占4 0 ：在日本，市场销售农产品的绝大部分乃是由 农协提供的，其中米、面两项占9 5 ，水果占8 0 ，家禽占8 0 ，畜产品占5 1 ，而 2 硕士学位论文 m a s t e r st h b s i s 由农协提供的生产资料中，肥料占9 2 ，饲料占4 0 ，农机占4 7 ，农药占7 0 。此 外，在丹麦、荷兰、比利时、韩国等许多国家合作社都有比较好的发展。世界一些 国家农业合作社的发展，对这些国家农民组织化程度的提高和农民利益的保护起到 了重要作用，同时也是这些国家农业现代化、市场化和国际化的重要支撑。 国内外农民合作经济组织发展的实践表明，要从根本上解决长期困扰中国的 “三农”问题，不断深化农村微观经济组织的制度创新，借助农业产业化经营的有 效载体，通过大力培育以专业合作社和专业协会为主体的新型农民合作经济组织， 建立和完善“公司+ 合作经济组织+ 农户”的产业化经营组织模式，实是推动农业产 业化经营新一轮发展与变革的重要选择。显然，运用现代经济学原理，对这一问题 加以分析与说明，具有重要的理论与现实意义。 1 2 问题的提出 实践的发展需要理论上的总结。鉴于经济学理论界对农业产业化经营的问题已 有较多的研究成果，本文将以新型农民合作经济组织与农业产业化经营的深化发展 的研究视角，把研究的主要着眼点放在对农民合作经济组织的分析上，而对农业产 业化经营本身不作过多的分析。 本文要回答的主要问题是，第一，新型农民合作经济组织是在什么背景下产生 与发展起来的? 第二，已有的产业化经营组织模式的制度缺陷何在? 农民合作经济 组织的发展对当前深化农业产业化经营有怎样的意义? 第三，影响农民合作经济组 织发展的主要制约因素是什么? 应采取怎样的措施引导农户参与合作经济组织? 如何界定和规范政府在合作经济组织培育过程中的作用与职能? 对上述问题的回 答实际上就构成了本文大体的篇章结构与逻辑思路。 1 3 相关文献的回顾与评述 自从2 0 世纪9 0 年代中期以来，随着产业化在我国农村的普遍兴起，农业产业 化的实践与理论问题就受到学术界的重视。学术界围绕农业产业化的内涵、利益机 制、运行模式等诸多问题展开讨论，可谓形成研究热潮，而近年来产业化原有组织 模式所显现出的制度缺陷，以及新型农民合作经济组织对产业化经营的现实的适应 性，也开始受到学术界的关注。 有关新型农民合作经济组织与农业产业化经营发展的研究成果，大致可归结为 。农业部农业产业化办公室：借鉴国外合作社经验，应对、v t 0 的挑战，载农业经济导刊2 咖口年第4 期。 3 两种研究取向。 一是专门研究和考察农民合作经济组织本身的发展与创新( 曾宪影2 0 0 0 ，苑鹏 2 0 0 1 ，杜吟棠2 0 0 2 ，胡海林2 0 0 4 ，等) ，并提出其发展的基本路径选择( 孙太清2 0 0 3 ， 刘劲松2 0 0 4 ，等) 。有关农民合作经济组织发展的必然性问题，研究者们强调，与 其他中介组织不同，农民合作经济组织是我国农民在推进农村经济改革和发展中的 一个新创造，是在家庭承包制的基础上顺应农业生产的专业化、商品化、社会化和 市场化取向改革的不断深化而发展起来的，它能够把农民组织起来进入市场，符合 农业向市场经济发展的内在要求，也符合广大农民的内在要求，因而它是市场经济 发展的必然产物。有关农民合作经济组织发展的基本思路问题，一些研究者认为， 对于中国农村合作事业来说，首要的问题仍然是要理清我国未来合作事业发展的总 体思路，综合来看，我国农村合作经济组织发展的思路大体有两种：一是大综合、 大合作的思路，即供销、信用、技术服务三位一体，社区合作融入其中，带动农户 组成综合性的合作社；二是分而治之，在现有的基础上各自完善和发展的思路，即 社区性合作经济组织、专业性合作经济组织、供销社和信用社等自成体系，长期并 存、自我改造、自我发展，政府则根据其不同特性，分别逐步加以规范，使其尽可 能作为独立的财产主体，明确相应的法人地位和责任形式，而农户可以同时参加几 个不同类型的合作社。有的学者也提出，农民合作经济组织发展应有三种模式，即 生产主体型的农业合作经济组织、流通服务主体型的农业合作经济组织以及综合型 的农业合作经济组织，而对于生产主体型的农业合作经济组织，随着中国市场经济 体制的逐步建立和农业生产力水平的不断提高，这种农业合作经济组织模式将会逐 步向后面两种合作经济组织模式过渡。从中国农业发展的实际状况来看，流通服务 主体型的合作经济组织是中国农民所迫切需要的一种农业合作经济组织，在向市场 经济转轨的过程中，这种合作经济组织在中国的适用范围将会越来越广，所起的作 用也会越来越大。对于综合型的农业合作经济组织，由于该农业合作经济组织的规 模较小，而管理环节往往较多，因此其交易效率往往没有服务主体型的高，由于中 国的农业合作经济组织尚处于起步阶段，而历史的原因使一些农户对大规模的农业 合作经济组织还心存恐惧，因此建立规模较小的综合型的农业合作经济组织也许更 适合于那些生产同类农产品的农户的需要，所以这种合作经济组织的适用范围也较广。 二是针对产业化原有组织模式的制度缺陷问题，初步提出要通过建立以专业协 会和专业合作社为主体的农民新型合作经济组织，以推进产业化的进一步发展( 秦 庆武1 9 9 9 ，曾尊固2 0 0 0 ，张晓山2 0 0 2 ，等) 。此外，一些研究者还就各地合作经济 组织与产业化结合的成功经验进行总结( 阎寿根2 0 0 2 ，刘智勇2 0 0 3 ，等) 。针对原 有农业产业化经营组织模式所反映出来的制度缺陷问题，学者们提出，必须发展以 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s 农民专业合作经济组织为主要形式的组织载体。有学者指出，在产业化经营中发育 农民的专业合作经济组织有其经济和社会的合理性，这是因为，合作经济组织可以 降低、减少农民进入市场的交易成本和获取规模效益；合作经济组织可以提供各种 服务；可以增加农民收入。因此，应深化农村层面的体制改革，尤其是要加速农村 的组织创新，提高农民进入市场的组织化程度，使农民成为市场经济真正的经营主 体，农民合作经济组织的发展是农业产业化经营发展的重要组成部分。 总体而言，通过对国内已有学术成果的简单回顾，应当说学术界的研究已有相 当高度，无疑这些成果也是本文研究的重要起点和基础。但同时也要看到，已有的 研究也存在不足之处。首先，对合作经济组织在产业化纵深发展中的地位与作用认 识不足，缺乏系统全面的分析与说明。越来越多的事实表明，总体上明确新型合作 经济组织的地位与作用，对现实中的实践具有直接的引导作用；其次，二者如何结 合，并共同构建产业化深化发展的新型组织模式的内部运作机制，有进一步探讨的 必要；第三，虽然已有学者研究与总结了各地合作经济组织与产业化结合的基本经 验，但基于地方经济与资源特色的经验总结是否具有普适性，还有待于来自各地产 业化实践的检验。 总之，从当前中国农村发展的实际看，对于尚“处于初发阶段”( 牛若峰2 0 0 2 ) 的农业产业化而言，要使占绝对多数的分散农户能更好地有组织地参与市场，平等 合理地分享农业的产出利润，构建新型合作经济组织应是产业化纵深发展的最佳选 择。从这一层面上讲，本文的研究不仅对当前农村经济的发展具有现实意义，而且 对农村政策的实际决策者也具有指导意义。 1 4 研究的理论基础与方法 论文选取农村新型合作经济组织如何促进农业产业化发展，以及合作经济组织 又如何依托产业化实现自身完善与壮大的视角，展开研究。论文拟在对合作经济组 织的涵义界定和现实发展状况分析的基础上，着重分析二者结合的内部运作机制， 并对当前影响农民合作经济组织发展的基本因素展开分析，提出相应的对策思路。 本论文的研究将充分运用现代经济学的基本原理，采用实证分析与规范分析方 法，构建论文的分析框架与思路；同时采用统计分析与个案分析方法相结合，在尽 可能充分地运用权威统计资料的前提下，也将通过实地调查以获取第一手资料的途 径对问题展开研究。需要指出的是，基于本人在湖北省天门市生活与工作的实际， 怀着对故乡农村深厚的感情，对一些问题的分析本文将直接以天门市农民合作经济 组织发展的状况加以说明。 5 第2 章农民合作经济组织：形成与发展 研究合作经济组织促进农业产业化经营深化发展的机制与作用问题，应当首先 对合作经济组织及其发展格局有基本了解。由于建国后中国有过建立合作经济组织 的实践，过去的一些做法及其教训在人们的记忆里还存在不同程度的影响，因此， 对当今中国农村意欲建立的新型的农民合作经济组织的形成与发展、基本状况与特 点应有明确的界定与说明，对此的分析也成为本文研究的逻辑起点。 2 1 合作经济与农民合作经济组织 合作经济是一个世界性的概念与实践，自从1 8 4 4 年1 2 月2 4 日世界上第一个 合作社英国罗虚代尔公平先锋社成立以来，合作经济已有1 5 0 多年的发展历史， 而由公平先锋社所提出的著名的“罗虚代尔合作原则”，己成为后来公认的合作原 则蓝本。国际合作社联盟曾在1 9 6 6 年提出了有关合作社的6 条原则，1 9 9 5 年国际 合作社联盟又在英国曼彻斯特举行的联盟成立1 0 0 周年的大会上将合作社的基本原 则确定为7 条，即自愿与开放的社员资格；民主控制；社员的经济参与；自治和独 立；教育、培训和信息；合作社之间的合作；关心社区发展。这些原则已成为国际 台作运动的行动指南。 依据罗虚代尔原则和国际合作社联盟的基本原则，所谓合作经济即是指劳动群 众联合起来，自愿结合、使用共同占有的生产资料、共同进行劳动的经济形式。合 作经济作为劳动群众的经济组织，它是劳动者为了共同的利益组织起来的利益共同 体，是为解决共同体成员在生产和生活上的困难和问题而实行自我服务的经济实 体。在合作经济内部，各劳动者之间的关系具有联合劳动的性质，这种联合劳动是 为劳动者自身和为集体而劳动，不允许一部分人占有另一部分人的劳动成果。从性 质上看，合作经济具有两重性，它既是具有法人地位的生产企业或经营企业，同时 又是劳动群众组织的服务性社团组织。作为经济组织和企业，合作经济以生产合作、 消费合作和信用会作等形式出现。其基本功能为，减轻中间剥削：缓和劳动者生活 困难：与大资本抗衡，并扩大生产规模；融通资金等。而作为群众性社团组织，合 作经济在集中力量从事商业、生产经营和教育福利等方面，具有重要的影响和作用。 从实质上讲，合作经济这一范畴是对各种合作经济组织的总称。合作经济组织 可界定为是一种由使用者所有并实行控制与经营的经济组织。在我国，目前广泛使 6 矮士学位论文 m a s t e r st h e s l s 用的农民合作经济组织的概念，实是指从改革开放以来在各地农村出现的不同程度 上具有合作性质的几类新型合作经济组织。从广义上看，它不仅包括各种类型的农 民专业合作社、农民专业协会，而且还包括社区性合作经济组织、农村股份合作制 企业以及供销合作社和信用合作社。但是，从严格意义上讲，新型农民合作经济组 织应当主要指以农民专业合作社和农民专业协会为代表的一类合作经济组织，如不 加说明，本文中所指的农民合作经济组织即指这两类。 农民专业合作社是一种管理比较规范，与社员联系相对紧密的合作经济组织形 式，相比较而言，在我国，专业合作社是一种最符合合作社原则的组织形式，而从 世界范匿来看，合作社无疑也是合作经济最典型的组织形式。根据1 9 9 5 年国际合 作社联盟第3 l 届代表大会对合作社所做的定义，合作社是人们自愿联合组成的、 并通过共同所有和民主控制的企业来满足其经济、社会和文化方面的需求和渴望的 一种自治联合体。简言之，合作社乃是全体成员共同联合所有、社员经济参与、 实行民主管理与控制并从中获益的企业组织。目前在我国，专业合作社的发展还相 对落后，其主要分布在东部比较发达的沿海地区，总体上专业合作社仅占专业合作 经济组织的1 0 左右。由于专业合作社在农业产业化经营中具有重要的中介作用， 因此这一合作经济组织形式在我国应具有广阔的发展前景。 农民专业协会是农民通过自发组织的方式，实行技术、生产、供销等各方面合 作的相对松散的经济组织形式，它包括各种专业协会和研究会。专业协会的日常经 营活动往往是通过每年向社员收取一定数量的会费，以提供技术、信息、运销等服 务为主的方式来进行的。目前在我国，专业协会约占专业合作经济组织的总数的8 5 左右。 2 2 农民合作经济组织形成与发展的动因 如果对我国新型农民合作经济组织的形成与发展进程做一个租略估计的话，从 2 0 世纪8 0 年代初至今，大致可分为三个阶段：( 1 ) 2 0 世纪8 0 年代初至9 0 年代初， 这是农民合作经济组织的萌芽阶段。这一时期的合作经济组织大多以“专业技术协 会”或“研究会”为名，活动内容以技术合作和交流为主，多属于自发性质，没有 形成一个较为稳定或统一的发展模式，组织管理也不规范。据中国科协统计数据， 1 9 8 6 年全国农村各种专业技术协会约有6 万多个，1 9 9 2 年发展到1 2 万多个。( 2 ) 2 0 世纪9 0 年代中后期为农民合作经济组织的起步阶段。随着农产品供给的不断增加， o 中国社会科学院农村发展研究所组织与制度研究室：大变革中的乡土中国，社会科学文献出版社1 9 9 9 年 版，第8 7 页。 7 碾士学位论文 m a s t e r s t h e s t s 农产品销售难的问题日益突出，农民对合作的要求也由此日益提高。在这一前提下， 以从事农产品销售为主的各种合作经济组织形式大量兴起，活动范围持续拓展，规 模日益扩大，组织成员之间的联系日渐紧密，众多的合作经济组织借助农业产业化 经营的支撑，实力得到明显提升。( 3 ) 从2 l 世纪初开始的新时期为合作经济组织的 深化发展阶段。随着农产品对外贸易的发展，特别是面对加入w t o 之后的国际农业 领域的竞争态势，农产品质量安全、农业标准化等问题受到越来越多的关注。合作 组织成员共同投资以兴建从事农产品加工业的经济实体，人们对合作经济组织的作 用与功能认识的强化，以及政府对合作经济组织支持力度的增强，成为这一时期农 民合作经济组织发展的突出特点。 就当前我国农民合作经济组织发展的总体状况看，据农业部的统计，目前我国 农民合作经济组织已超过1 5 万个，其中，在乡范围内组建的合作经济组织占8 4 ， 县内组建的占1 0 ，跨县的占6 ；涉及的行业和领域日益宽广，已由果蔬业、畜牧 业、水产业、林业发展到农机服务、运输、粮油作物、水利建设、资源开发、手工 业品生产等诸多方面。在湖北省，据省农业厅于2 0 0 3 年底的不完全统计，目前全 省共有农村专业合作经济组织9 8 5 个，其中，专业协会7 1 5 个，占总数的7 2 5 9 ， 专业合作社1 5 0 个，占总数的1 5 2 3 ；按产业划分，种植业5 1 1 个，占5 1 8 8 ， 畜牧业1 6 0 个，占1 6 2 4 ，水产业1 1 5 个，占1 1 6 8 ，农机业1 2 4 个，占1 2 5 9 ， 其它7 5 个，占7 6 1 。全省入社( 会) 总人数9 8 3 6 万人，带动农户9 4 7 万户计3 4 0 9 2 万农民。天门市作为湖北省县域经济发展的重要地区，近年来农民合作经济组织 得到了较快的发展，截止2 0 0 5 年l o 月的统计，全市农村专业合作经济组织达3 6 个，经营范围涵盖了农业、林业、畜牧业、水产业、水利、蔬菜、水果及加工业、 运输流通业、信息服务业、科技等诸多领域。按产业划分，其中种植业最多，有2 0 个，占全部数量的5 5 8 ，畜牧业有6 个，占全部的1 6 7 ，水产业有6 个，占全 部的1 6 7 ，林业有2 个，占5 6 ，农机业有和水利各有1 个，均占2 8 。从所吸 纳农户看，活跃在全市的农村专业合作经济组织带动农户约9 5 万多户，占总农户 数的2 2 。 。农业部：2 0 0 4 年中国农业发展报告，中国农业出版社2 0 0 4 年。 。湖北省农村专业合作组织情况调查与发展对策( 婴业b b 自鲥g 鲤g ) 。 8 表1 ：天门市农村专业合作组织情况一览表 协会名称产业种类注册情况品牌情况挂靠单位 1 天门市农产品流通协会种植业已注册 市农办 2 蒋场镇农产品流通协会种植业已注册蒋场农服中心 3 张港镇蔬菜协会种植业已注册和玉 张港农服中心 4 小板黄金村西红柿协会种植业 已注册 黄金村黄金村 5 拖市砂梨协会种植业楚天香拖市农服中心 6 杨林蔬菜协会种植业 杨林农服中心 7皂市西瓜协会种植业 但新村 8天门市农学会 种植业 已注册农业局 9 天门市棉花协会种植业已注册棉都棉花公司 1 0 渔新镇农产品流通协会种植业渔新农服中心 1 1 汪场农产品流通协会种植业 汪场农服中心 1 2白茅湖棉花协会种植业冠天 白茅湖农服中心 1 3 多宝革新花生协会种植业佳佳革新村 1 4 蒋场粮油协会种植业周爽新 1 5 横林米业协会种植业舒叶宇丰米业 1 6 彭市镇农产品流通协会种植业彭市农服中心 1 7 多祥镇农产品流通协会种植业多祥农服中心 1 8 黄潭镇农产品流通协会 种植业 戴克森黄潭农服中心 1 9 马湾镇农产品流通协会种植业马湾农服中心 2 0 干驿镇农产品流通协会种植业干驿农服中心 2 l 天门市养猪协会养殖业已注册畜牧局 2 2 天门市养蜂协会养殖业 已注册 畜牧局 2 3 拖市丁仗村养殖协会养殖业丁仗村 2 4 东湖禽业协会养殖业康东竟陵农服中心 2 5 横林仔猪协会养殖业横林农服中心 2 6 拖市镇禽蛋协会养殖业拖市农服中心 2 7九真特种养殖协会水产业九真农服中心 2 8 九真水生蔬菜协会 水产业九真农服中心 2 9 胡市鲜鱼协会水产业 胡市农服中心 9 3 0 麻洋鱼网协会水产业癖洋农服中心 3 l 陆羽养鳖协会水产业陆羽神竟陵农服中心 3 2 竟陵休闲渔业协会水产业竟陵农服中心 3 3 天门市林学会 林业已注册林业局 3 4 净潭杨树协会林业净潭乡农服中心 3 5 卢市农机协会农机 卢市农服中心 3 6 天门市供水协会 水利已注册水利局 作为中国农民适应市场经济要求的制度创新，农民合作经济组织的形成与发展 不是偶然的，它既是农民在不断市场化改革进程中，面对日益激烈的市场竞争，为 降低市场交易风险和增加收入而实施合作与协作的必然结果，也是各级政府在遵照 经济发展的逻辑和农民意愿的前提下，进行积极的引导和扶持的产物。 1 家庭承包制下的农户分散经营与日益扩大的外部市场之间的矛盾，是农民合 作经济组织产生的最基本的原因。 2 0 世纪8 0 年代初家庭承包制的实行，为中国农业的发展创造了重要的制度基 础，正是在这一制度安排下，中国的农业劳动生产率有了实质性的提高，原有公社 体制下农民收入增长的停滞状态也由此获得了巨大的改善。然而，随着农业生产力 的发展，特别是农村市场化改革的推进，农户的家庭经营与日益扩大的外部市场之 间的矛盾也由此变得突出起来。承包制实行之后的农户家庭经营状况是，在全国约 2 亿4 千万个农户中，平均每个农户仅拥有耕地o 4 2 公顷，且每个农户要经营多种 农产品。在日益激烈的市场竞争环境中，这种分散而小规模的农户家庭经营面临 着如何进入市场，以及如何在市场交易中保护农户利益不受损失的难题，同时，分 散而小规模的农户家庭经营也不可能与日益壮大的工商业资本相抗衡。实际上，农 户家庭经营所面临的这些难题，随着农产品产出的增加和销售市场的饱和而变得越 来越突出，农产品的“卖难”和交易商的压价直接导致了农民利益的受损，从而严 重挫伤了农户生产与经营的积极性。不仅如此，分散而小规模的农户家庭经营，在 日益激烈的市场竞争态势下本身也面临着越来越大的市场交易成本。 用交易成本来解释企业这一组织产生的原因，是新制度经济学家科斯的原创性 贡献。科斯在他1 9 3 7 年发表的企业的性质这一经典性论文中写道：“市场的运 行要花费成本，通过成立一个组织、允许某一权力( 企业主) 指导资源配置，可 。缪建平主编：合作经济与农业产业化，中国农业出版社2 0 0 2 年，第1 9 2 页。 1 0 以节省某些成本。”“自科斯之后，交易成本理论就被广泛地用于对各种经济现象的 解释。农民合作经济组织实际上可以看成是一个同企业相似的经济组织，通过这一 组织的中介作用将分散经营的农户组织起来，以合作经济组织的身分与企业和市场 发生联系，参与交易，显然比单个的农户更具有竞争优势。根据国内学者的实证研 究，农户家庭经营在生产的组织、各种生产资料的供应和购买，以及农产品的销售 等诸多环节中，都面临着越来越多的公开的或隐性的交易成本，而交易成本的上升 已成为农户经营进入市场的深层障碍，也是小规模家庭生产与大市场之间矛盾产生 的重要根源。基于家庭经营的这一现实，要增强农民在市场中的竞争力，建立以 农民为主体的合作经济组织，不断提高农民进入市场的组织化程度，乃是农民合作 经济组织得以产生的最基本的动因。 2 减少农户生产经营利益的损失，促进和保障农民收入的稳定增长是农民合作 经济组织形成与发展的最直接的推动力。 由农业生产自身特点所决定，长期以来农业被看成是一个收效期限长且利润低 的弱质产业，与此同时，随着农村市场化改革的推进，农业的市场风险对农民收入 的影响不断加大，农业利润的流失不断增加，由此对农民收入的增长产生了直接的 负面影响。从总体上看，自然因素、政策因素和市场因素等都会对农民收入产生影 响。如果撇开自然因素和政策因素的影响，市场信息与市场价格的非确定性等，对 农民收入的影响日益增大，大量的农业利润在这一过程中遭到流失。有学者估计， 在家庭经营中，由于我国6 0 7 0 甚至更高比重的农户既从事农业生产，又要自己解 决农产品的运销问题，从而在流通环节中损失的利润每年高达2 0 0 亿元之多。山西 省社科院的一项课题研究资料也表明，农民从生产农产品当中所应该得到的利益， 大体上有4 3 左右在加工和流通两个环节中流失殆尽。显然，建立农民合作经济组 织将农民联合起来，整体进入市场，对降低农业经营风险，减少农民生产与经营利 润的流失具有重要作用。在湖北省天门市蒋场镇，1 9 9 8 年由于不了解市场行情、忽 视营销队伍建设等因素的影响，致使辣椒、地瓜等农产品“价格一落再落”，“无人 问津”，产品腐烂“惨不忍睹”，正是在这一背景下，1 9 9 9 年蒋场镇农民营销协会正 式成立。 以专业合作社和专业协会为主体的合作经济组织，是农民作为制度创新的主体 实施农村组织创新的直接结果。新制度经济学理论认为，制度创新的行动主体在实 施一项制度创新时要进行成本与收益的比较，其动力在于创新的“预期的净收益超 。普特曼等：企业的经济性质，上海财经大学出版社2 0 0 0 年，第8 3 页。 。何坪华等：农户经营市场交易成本构成与现状的实证分析中国农村经济1 9 9 9 年第6 期。 。缪建平主编：合作经济与农业产业化，中国农业出版社2 0 0 2 年t 第1 9 2 页 1 1 过预期的成本”，并且“只有当这一条件得到满足时，我们才可望发现在一个社会 内改变现有制度和产权结构的企图”。农民作为农村经济组织创新的行动主体，通 过合作经济组织这一创新所能带给农户收入增长的预期和现实，正是这一组织形成 与发展的最直接的推动力。 3 各级政府的鼓励与支持对农民合作经济组织形成与发展具有重要作用。 对于尚不完善和不发达的中国农民合作经济组织而言，政府的作用是必不可少 的。实际上，随着农民合作经济组织在农业产业化经营中中介作用的发挥，从中央 到地方的