（政治经济学专业论文）我国农村公共物品供给制度的历史、现状及未来选择.pdf

摘要 农村公共物品是指在农村地区具有非竞争性和非排他性的产品，对农村经济 发展起着举足轻重的作用随着农村经济的发展和收人水平的提高，农村居民的 生产生活水平相应得到改善，必然要求增加对公共产品的需求农村对公共产品 需求的增加与供给相对滞后的矛盾日益突出并成为制约我国农村经济发展的重 要因素之一，直接影响到了中国城乡协调发展农村公共物品供给短缺，制约了 农民收入增长、延缓了农业的集约化、产业化步伐，建设社会主义新农村的目标 也难以如期实现，所以，解决农村公共物品供给的难题，理所当然也是解决。三 农”问题的重要内容从长期看，农村公共物品供给短缺甚至会影响到整个社会 的持久稳定因此，深入探讨我国农村公共物品的供给问题，找到农村公共物品 供给最佳路径，具有重大的理论意义和现实意义 本文从农村公共物品供给的历史变迁入手，运用公共经济学的基本理论分析 建国以来我国农村公共物品供给制度的特征归纳出从人民公社时期起。经过家 庭联产承包责任制，一直到税费改革后，农村公共物品供给制度的特征从本质 看农村公共物品供给制度仍然没有改变，存在几方面共同的问题：l 、与城市公 共物品的供给相比较，存在供给上的制度歧视；2 、农村公共物品供给为制度外 供给；3 、农村公共物品供给存在需求与供给错位现象；4 、农民天生的弱势地位 使农村公共物品供给脱位，上级政府将供给责任层层下移，而基层政府由于财力 有限无力供给而所有这些问题归结为一点，即是自上而下的政府单方面供给模 式而且随着税费改革后，基层政府财政收入大幅度减少，使得农村公共物品几 乎成为零供给政府单方面供给模式下多种问题共同作用的结果，造成农村公共 物品供给严重不足 本文对公共物品重新定义，并在这一定义基础上对农村公共物品供给模式提 出新建议本文认为，要实现农村公共物品的有效供给，一要明确公共物品供给 主体，二是要以农民需求为导向，建立以能表达农民需求意愿的公共物品供给机 制在这一线索指引下，作者从基层政府考核机制、公共物品供给决策机制、理 清农村一事一议中“议”的范围、政府权责利对等以及农村保障体系制度化等方 面，提出了国家应建立一套规范的制度约束来供给农村公共物品，而不应将农村 公共物品的供给游离于制度之外，只有农村公共物品供给制度化，才能避免农村 山东大学硕士学位论文 i i i e _ 一 公共物品供给的随意性 关键词：农村公共物品考核机制制度化 r u r a lp u b l i cg o o d sa r en o n e x c l u s i v ea n dn o n - c o m p e t i t i v ep r o d u c t si n r u r a la r e a s ，a n dp l a yav i t a lr o l ei nr u r a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t w i t h t h ed e v e l o p m e n to ft h er u r a le c o n o m y 。a n di n c o m e sr a i s e d ，l i v i n gs t a n d a r d s o fr u r a lr e s i d e n t sw e r ei m p r o v e d ；c e r t a i n l y ，i ti n c r e a s e dt h ed e m a n df o r p u b l i cg o o d s t h ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e ni n c r e a s i n gd e m a n df o rr u r a l p u b l i cg o o d sa n dr e l a t i v e l ys l e ws u p p l yh a sb e e no n eo ft h ei m p o r t a n t f a c t o r si nc h i n a sr u r a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t b u tt h es h o r ts u p p l yo f r u r a lp u b l i cg o o d sl i m i t st h eg r o w t ho ft h ei n c o m eo ff a r m e r s ，d e l a y st h e i n t e n s i v ea g r i c u l t u r ea n di n d u s t r i a l i z i n g ，a n di m p o s s i b l et oa c h i e v e b u i l d i n gn e ws o c i a l i s tr u r a l s o ，i ti sc r i t i c a lt or e s o l v er u r a lp u b l i c g o o d ss u p p l yp r o b l e m sf o rs o l v i n gt h e a g r i c u l t u r a l ，r u r s la n df a r m e r s p r o b l e m s i nal o n gr u n ，t h es h o r ts u p p l yo fr u r a lp u b l i cg o o d se v e n a f f e c t e dt h ee n t i r es o c i a ls t a b i l i t y t h e r e f o r e ，i ti so fg r e a t t h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et om a k er e s e a r c ho fc h i n a sr u r a l p u b li cg o o d ss u p p l y ，a n di n t e n s i v eo ff i n d i n gt h eb e s tw a yo fr u r a lp u b li c g o o d ss u p p l y b a s e do nt h ei n s t i t u t i o nt r a n s i t i o no fr u r a lp u b l i cg o o d s s u p p l y ， t h i sd i s s e r t a t i o n + u s e st h e o r yo fp u b l i ce c o n o m i c s ，a n da n a l y z e ss y s t e m f e a t u r e so fc h i n a ，sr u r a lp u b l i cg o o d ss u p p l ys i n c e1 9 4 9 ，a n di n d u c e st h e f e a t u r e sf r o mt h e p e o p l e sc o m l u n e s ，t h e h o u s e h o l dc o n t r a c t r e s p o n s i b i l i t ys y s t e m , u n t i lt h et a xr e f o r m f r o mt h ep e r s p e c t i v e o fr u r a l p u b l i cg o o d ss u p p l ys y s t e mr e m a i n i n gu n c h a n g e d ，t h e r ea r es e v e r a lc o m m o n p r o b l e m s 1 c o m p a r e dt ot h ec i t y ss u p p l yo fp u b l i cg o o d s 。t h e r ei s i n s t i t u t i o n a ld i s c r i m i n a t i o ni nr u r a ls y s t e a2 s u p p l yo fr u r a lp u b l i c g o o d sd r i f ta p a r tf r o mt h es u p p l ys y s t e 吐3 t h e r ei sad i s l o c a t i o ni n 珊 山乐大字硕士学位论文 i ii i一 i 一 r u r a lp u b l i cg o o d ss u p p l y ；g o o d sw h i c h8 r en e e d e db yf a r m e r sa r es e r i o u s s h o r t a g e b u tg o o d s - h i c ha r en o tn e e d e db yf a r m e r sa r er e l a t i v e l ym o r e 4 d i s a d v a n t a g e ds t a t u so fp e a s a n t sm a k e sp u b l i cg o o d ss u p p l yd i s l o c a t i o n , h i g h e rg o v e r n m e n tt r a n s f e r sr e s p o n s i b i l i t yt ol o v e r 。t h eg r a s s - r o q t s g o v e r n m e n t sa r eu n a b l et os u p p l yo w i n gt ol i m i t e df i n a n c i a lr e s o u r c e s t h e s ep r o b l e m sb o i ld o 咖t oo n ep o i n t 。w h i c hi su n i l a t e r a ls u p p l ym o d e l o fg o v e r n m e n tf r o mt h et o pd o w n w a r d w i t ht a xr e f o r m , t h eg r a s s r o o t s g o v e r n m e n tr e v e n u es u b s t a n t i a l l yd e c r e a s e d a n dt h er u r a lp u b l i cg o o d s b e c o m ea l m o s tz e r os u p p l y t h eg o v e r n m e n tu n i l a t e r a l l ys u p p l ym o d ew a s r e s u l t e di nm u l t i p l ep r o b l e m s ，a n dt h eg o o d sa r es e r i o u ss h o r t a g ei nr u r a l u n d e r t h i sd i s s e r t a t i o ng i v e st h er e - d e f i n i t i o no fp u b li cg o o d s 。a n d s u p p l ys u g g e s t i o nb a s e do nt h ed e f i n i t i o mi no r d e rt oa c h i e v ee f f e c t i v e r u r a lp u b l i cg o o d ss u p p l y ，f i r s ti t sn e c e s s a r yt oc l e a rm a i nb o d yo f g o o d ss u p p l y ；s e c o n d ，s u p p l ys h o u l db a s eo i ld e m a n d - o r i e n t e do fp e a s a n t s ， a n dg o v e r n m e n ts h o u l de s t a b l i s ht h ep u b l i cg o o d ss u p p l ym e c h a n i s mw h i c h e x p r e s s e st h ew i s h e so fp e a s a n t s i nt h i sc l u e ，t h es t a t es h o u l ds e tu p as t a n d a r ds y s t e mo fc o n s t r a i n t st ot h es u p p l yo fp u b l i cg o o d si nr u r a l a r e a s ，t h er e s e a r c hc o n c e n t r a t e so nt h eg r a s s r o o t s e v a l u a t i o nm e c h a n i s m ， t h e s u p p l yo fp u b l i cg o o d ss y s t e m s d e c i s i o n - m a k i n gm e c h a n i s m , c a s e - b y c a s ea p p r o v a l ，g o v e r n m e n t sr i g h t s ，r e s p o n s i b i l i t i e sa n d b e n e f i t s ，a n dt h ei n s t i t u t i o n a l i z a t i o no fr u r a ls e c u r i t ys y s t e m r u r a l p u b l i cg o o d ss u p p l ys h o u l dn o td r i f ta p a r tf r o mt h es y s t e m , i no r d e rt o a v o i dt h es u p p l yo fp u b li cg o o d si nr u r a la r b i t r a r i n e s s ，i ti sn e c e s s a r y t oi n s t i t u t i o n a l i z et h es y s t e 弧 k e y w o r d s ： r u r a l p u b l i cg o o d s e v a l u a t i o n m e c h a n i s m i n s t i t u t i o n a l i z a t i o n 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本 文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本声明的法律责任由本人承担。 妓作者签名：蒌! 坦至日 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和倍阅；本人 授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：去：坚强师签名论文作者签名：q ：坠型坚导师签名 导言 ( 一) 选题的背景与意义 中国自改革开放以来，农村经济快速增长。工业化、信息化程度越来越高 但随着农村经济的增长，“三农问题”也日益突出，由此引发的农民上访事件不 断、干群矛盾激化现象时有发生、甚至一些地方发生农民服毒自杀等恶性事件， 使得三农问题倍受关注三农问题凸显在乡村的方方面面：农民收入增长缓慢导 致城乡居民收入差距日益扩大，农民自主经营权利和经济利益得不到保障；农业 缺乏规模化和产业化经营，生产效率低，投入不足导致农业缺乏发展后劲，农产 品供需结构失衡导致农产品卖难和有效需求不足的矛盾问题时常存在；农村问题 体现在社会、经济、文化落后的农村面貌还没有根本改变 三农问题的核心是农民收入、农业公平和农村公共品供给的问题1 农民收 入问题表现在城乡收入的差距总体上不断扩大改革开放2 5 年中。我国城乡居 民收入差距经历了一个先缩小后扩大、再缩小再扩大的过程。1 9 7 8 - - 1 9 8 5 年， 城乡居民收入差距从2 5 7 倍缩小到1 8 6 倍1 9 8 3 年达到历史最低点为1 8 2 ：1 ， 1 9 8 4 年城市经济体制改革。城乡居民收入差距又开始拉大1 9 9 4 年达到顶蜂， 城乡居民收入比为2 8 6 ：1 ，超过了改革开放前的水平从1 9 9 4 年开始城乡之间 收入差距出现了下降的趋势，1 9 9 7 年达到新的谷底，为2 4 7 ：1 1 9 9 7 年后城乡 居民收入差距开始加速扩大，2 0 0 1 年城乡居民收入比扩大到2 9 ：1 ，2 0 0 2 2 0 0 4 年持续扩大，分别为3 1 1 ：1 、3 , 2 3 ：1 、4 ：1 ，2 0 0 5 年则略有下降为3 2 2 ：1 据有关 资料显示，如果考虑到城市社会福利方面因素的差异，城乡实际收入差距将迸 步扩大到6 倍左右，是世界上贫富差距最大的国家2 在国际劳工组织发表的资 料中，中国也是城乡收人差距超过2 ：1 的仅有的3 个国家之 衰l 我田城乡收入差慝相对值比较( 以农村人均年收入为1 ) 1 参见张红字“新农村建设意义深远”中国改革 2 0 0 5 年第1 2 期 2 参见陈柳钦。解决收入差距扩大问题，构建社会主义和谐社会1 h t c p 洲w w w c h i n 竹a l u e n e l s b o w a r t i e l e a s p x ? i d = 2 4 8 4 8 3 转引自刘文勇。中国城乡收入差距扩大的程度、原因与政策调整，农业经济问题 嬲年第3 期 一- i 、t 一 尹矿矿萝梦萝。 f j 嗣 l 土壅丛i 数据来潭t 参考陈柳饮解央收入差距扩丈问曩，杓蔗社会主义和谐社会 农业自主经营权利和经济利益得不到保障地方政府在政绩和利益驱使下， 强行农民种植经济作物，如2 0 0 5 年，云南省安宁市、玉溪市、大理市等地农民 在纷纷抱怨“种烟不如种粮”的情况下被强制种植烟草原因是种植烟草对决定 地方实际可支配财力有着十分紧密的联系。据了解，在收购环节，有2 0 的烟叶 农特税直接转归地方财政所有以致政府有激励制定计划每年种多少烟，在释里 种烟，为了保证种植数量，有时需要一定的强制措施此外。国家财政总支出 中用于农业投资的比重远低于工业部门，“1 9 7 8 年为1 5 1 亿元。占1 3 5 ， 1 9 9 5 年5 7 5 亿元，占8 4 ，2 0 0 0 年1 2 3 2 亿元，比例降为7 8 ：国家基本 建设投资中用于农林牧渔的比例也是下降的，由1 9 7 8 年的3 6 ，降为1 9 9 5 年 的1 o ，2 0 0 1 年为2 9 ”农业投资不足导致私人边际投资收益降低， 加之农业生产经营受到强行的干扰，使得农民收入增长缓慢城乡收入差距拉大。 农村在国家财政支持上，诸如交通、通讯等基础设旃、教育与就业机会、医 疗卫生社会保障等社会公共物品的享用方面与城镇存在显而易见的差异近几 年，政府为改善农村基础设篪条件，全面推行村村通水、通公路、通电话和通有 线电视等“四通”工程。这本是造福于民的好事，但好事并非顺理成章就能办好， 在工程实施中，一些基层政府强行集资摊派，甚至激化了干群矛盾，引起上访事 件不断。直到最近。农村人安装自来水、铺柏油路等仍然要自己出资，虽然出资 额度较以前减少，但仍然要负担铺设公路总成本的 3 以上，而自建国以来城 引自烟草中田同。云南农民被迫种烟遭低价压榨种校则被野蛮拔苗 h t t p ：n e v s 1 6 略8 c o 噍c n y c n y 2 0 0 5 1 1 2 1 5 3 9 5 6 _ 9 h t = 5 朱庆芳。农村实现小康要攻克的难点。中圉党政干部论坛 2 0 0 3 年第l 期 从2 0 0 2 - - 2 0 0 4 年笔者在基层政府中恰巧协助镇交通妥工作，对于。村村通公路工理，县交通委要 求计划铺公路的村白行负担5 0 ，0 0 0 元公里，井将修路资金按规定时间交到交通委2 0 0 3 年铺设乡村公路 造价预算为1 7 , 5 0 0 0 元，公里农民除了上交到交通委的瓷金外平整路基、占地补偿、神房补贴等由村委 会出资并通过。一议4 量终由农民负担这部分鼓项多少不等，大致范眉在2 a , 0 0 0 - - 5 0 , 咖元份里 2 山东大学硕士学位论文 镇居民从未自己出资铺设柏油路在农村教育方面，全国预算内教育经费占g d p 的比重长期徘徊于2 9 6 左右，对农村的教育经费就更少，有相当部分要由农民负 担，据2 0 0 0 年统计，按在校学生平均，初中为3 7 4 元，小学为3 2 1 元，仅相当 于城市生均1 5 1 5 元和1 4 3 0 元的2 5 ，和2 2 f 义务教育人口的6 0 在农村，却只 有不到2 5 的资源用在农村城镇地区人口接受学校教育的时间平均比农村地区 多2 3 年城乡在医疗卫生方面的差距更为明显而且在2 0 世纪9 0 年代中后 期农村地区的医疗卫生状况的改善有放慢的趋势，据卫生部卫生研究所统计。农 村卫生费用占全部卫生费的比例从1 9 9 1 年的2 0 降为2 0 0 0 年的1 0 ，农民负担 的费用由8 0 上升为9 0 8 0 我国农村人口占全国人口的7 0 ，但是国家8 0 的公 共卫生资源投放在城市农民除了缴纳农业税、水利灌溉费外，还担负着交通、 通讯、教育、医疗等关系农村持续发展的各项公共物品费用，农民自己供给所需 的公共物晶大幅度地降低了农民收入j 中国杜科院中国城乡收人差距调查报 告显示，如果把医疗、教育、失业保障等非货币因素考虑进去，我国的城乡收人 差距居世界最高水平” 除了在货币收入上存在着巨大差距外，国家对农村政策的不完善，一些旨在 减轻农民负担、稳定农民收入的政策不是以制度规范下来，而是以文件等形式传 达，很大程度上造成各级政府对政策执行的随意性同时农民受地方政府发展计 划和产业政策的限制，不能自由的发展农村经济，在基础设施、教育投资和社会 保障等方面与城市居民的差距更是天壤之别这些差距加速了城乡居民货币收入 差距的拉大正如国务院发展研究中心社会发展研究部副部长林家彬研究员所 说：若将农民的实物收入、生产性投入和市民的隐性福利收入考虑在内，目前我 国城乡收入差距达到6 倍，造成城乡差距进一步扩大的一个重要原因是城乡 之间的制度性阻隔，使农民实际上不能完全享受与城市居民同等的国民待遇，不 能享受公平的迁徙权、就业权、受教育权等待遇“从国家对待农业的制度政策 到对农村基础设施和社会保障的投入看，农民享有公共物品上的不平等成为制约 这与笔者在同上浏览到其它省份对农村铺路补贴相类似 7 参见朱庆芳。农村实现小康要攻克的难点。中国党政干部论坛 2 0 0 3 年第l 期 同上 引白人民舟。以统筹城乡发展为重点推进新农村建设的建议 h u p 汛b c a r y p e o p l e c o m c a g b 4 0 5 5 7 4 9 1 3 9 4 9 1 4 3 4 3 7 6 1 0 6 h t m l 参见李实、岳希明。中国城乡收入差距调查。财经2 0 0 4 年第2 期 u 转引自中国同。我国工业化过程中出现城乡地区和贫膏三大差距”中目同 h t t p - w w c h i n a o i l * 灿伽，9 9 2 1 0 4 h 血 3 山东大学硕士学位论文 农村经济发展的瓶颈，有着8 亿人口的农村发展不上去，中国不仅难以实现党在 十六届五中全会提出的“十一五规划”目标，而且农村也难以保证长期持久的稳 定所以，如何改变农村公共物品供给的现状，创新农村公共物品供给体制具有 重大的理论意义和现实意义 ( 二) 文献综述 l 、对我国农村公共物品供给研究的国外学者中，有国际食物政策研究所所 长p e rp f n s t r u pa n d e r s e n r ，美籍华人l i l yl e et s m 以及f a ns h e n g g e n 等。 p e rp i n s t r u pa n d e r s e n r 在分析了中国农村公共投资与经济增长、地区差距、 贫困问题后指出，过去政府对灌溉的投资促进农业增长的作用十分明显，现在这 一作用却不显著。所以，政府要首先考虑如何通过制度安排和政策改革来提高灌 溉的投资圊报率l i l yl e et s a i 于1 9 9 9 年至2 0 0 1 年，在陕西、河北、福建、 江西、湖南和浙江等省份的3 1 6 个村庄进行了调查，指出，当乡镇和县政府为发 展项目征税时，所征之税只用于乡镇及县里的项目，如修路、建电厂等，公共基 金难得流向农村村委会负责村里的道路建设、灌溉工程、垃圾处理等实际上 反映了长期以来农村公共品主要依靠农民“自给自足”这么一个现实f a n s h e n g g e n 等人则从乡村民主化角度研究了我国农村公共品问题，他认为，在发 展中国家，社区统治结构的民主化对公共品的供给水平有关键性影响。从2 0 世 纪9 0 年代初起，在中国乡村数以万计的村庄举行了直选，调查发现，民主化对 农村公共事业的供应承平有重要影响，与任命的干部相比，选举的官员倾向子向 选民征较少的税费，并且为他们提供更高水平的公共事业” 2 、国内学者对农村公共物品供给的论述多不胜数但归纳起来国内的文献 研究主要集中在三个方面：一是概述农村公共物品供给制度；二是对农村公共物 品供给现状及问题的分析；三是提出农村公共物品供给的思路与对策 对于农村公共物品供给制度的概述，归结起来有几种观点：一是认为财政的 非农偏好、城乡二元经济结构以及非均衡发展模式是农村公共物品供给不足的根 本原因( 张军和何寒熙，1 9 9 6 ；林万龙，2 0 0 3 ；王国华、李克强，2 0 0 3 ) 例如 王国华、李克强认为，我国农村经济增长缓慢的根本原因是改革开放以来对农村 公共物品的供给滞后，政府将有限的财力绝大部分投向了城市，出现了严重的公 u 参见李春根。农村公共品供给与农民增收研究综述。石客庄经井学院学报) 帖年第5 斯 4 山末大学硕士学位论文 共物品供给的城市化倾向，影响了农村私人物品的产出( 既包括传统的农副产品 的产出，也包括乡镇企业产品的产出) ”二是有学者认为农村公共品供给具有 制度外筹资机制和自上而下的决策机制等特点( 叶兴庆，1 9 9 7 ；熊巍，2 0 0 2 ；刘 保平，2 0 0 3 ) 例如熊巍认为，农村公共产品供给较少顾及需求者的需求信息和 农民本身存在的文化特质，这种自上而下的供给机制导致了农村公共产品供给效 率低下“三是有学者认为农村公共物品供给制度的特点是以自给自足为主，政 府供给为辅的供给体制( 叶子荣、刘鸿渊，2 0 0 5 ) 例如，叶予荣、刘鸿渊通过 分析建国以来各个历史时期农村公共物品供给，认为无论是建国初期，还是改革 开放后，农村公共物品供给体制并未改变，涉及农业生产和农民生存环境方面的 公共物品提供，依然是以农民。自给自足”为主，农民并未从实质上摆脱农村公 共物品供给主体的责任“。；还有学者认为农民天然的弱质性，没有真正享受到国 家应当为他们提供的基本公共物品( 迟福林，2 0 0 4 ) , 而有学者认为公共物品本 身所具有的特性是其供给不足的一个重要原因等等不一而足 对农村公共品供给现状与问题的分析，尽管说法和侧重点有所不同，但国内 学者的研究成果大致趋同现行农村公共品供给体制包括几个方面：农村公共品 的制度外筹资机制；公共品供给自上而下的供给决策机制等所谓制度外筹资机 制，是指在乡镇财政预算外进行融资，如乡镇统筹、摊派集资、乡镇企业管理费 等制度外资金的使用也并非完全用在农村公共物品的供给方面，随着乡镇机构 的庞大，财政供养人员严重超编制，财政内预算资金不足以维持机构运转，不得 以将部分预算外资金转为预算内使用，发放工资和维持机构运转。自上而下的决 策机制则是由于制度本身的缺陷，农民作为农村公共物品的需求者没有充分表达 自已需求的权利，政府的供给又侧重于政绩需要，偏好于提供能显现政绩的公共 品预算外筹资的随意性致使资金使用不透明和管理制度不科学，需求与供给的 错位导致农村公共品供给结构失调等问题。 农村公共品供给改革对策也相应的集中在几个方面一是取消城乡二元供给 的格局，实现城乡供给一体化；二是供给决策模式的转变，建立需求主导型农村 公共物品供给机制；三是界定农村公共物品提供主体，明确各级政府提供农村公 u 参见王国华，李克强。农村公共物品供给与农民收入问题研究财经研究 2 0 0 3 年第1 期 参见熊巍。我国农村公共产品供给分析与模式选择。，中国农村经济2 0 0 2 年第7 期 参见叶子荣，刘鸿渊。农村公荚物品供给制度：历史、现状与重构”，学术研究 2 0 0 5 年第1 期 5 山东大学硕士学位论文 共品的职责；四是建立多元化的农村公共物品供给主体，吸引民间资本参予投资， 拓宽筹资渠道 本文在借鉴众多学者研究成果基础上，深入思考公共品的特征，重新界定 公共物品特性，强调公共物品本身所具有的“域”特征这就将公共物品与供 给主体相联系，而不再仅仅是一个抽象的概念明确了公共物品受益。域”， 相应的供给主体也就随之确定了，在重新定义公共物品基础上，提出了如何改 进我国农村公共物品的供给体制 ( 三) 本文的研究思路 本文所研究的农村公共物品供给体制的变迁仅限于建国后的一个历史时 段，通过分析从人民公社时期、历经改革开放到税费改革以来这一阶段农村公 共物品供给体制的变化，归纳出各个时期农村公共物品供给的共同特征，并从 制度层次找出农村公共物品供给中的缺陷，分析我国农村公共物品供给中的问 题。比较、分析美、日等发达国家农村公共物品供给体制，并借鉴国内学者对 农村公共物品供给体制的研究成果基础上，力图解决我国农村公共物品供给中 存在的问题，探求适合我国农村公共物品供给的路径 ( 四) 本文的基本框架 ， 除导言外，本文分六部分展开： 第一部分是公共物品及其供给的的相关理论评析，概述了西方学者对对公 共物品的定义、公共物品的分类、公共物品供给理论的发展从新角度对公共 物品重新定义，强调了公共物品的“域”条件，并对农村公共物品进行了定义 和分类。 第二至第五部分是本文分析的重点第二部分讲述农村公共物品在农村经 济发展中的作用本文分别从农村公共物品对农村人力资本的提升、农业生产 率的提高和缩小城乡差距的方面着手进行论述，旨在说明农村公共物品对农村 经济发展的重要性 第三部分讲述我国农村公共物品供给的现状和问题通过现状和问题的分 析，力图找到我国农村公共物品供给不足的根源，发现改进我国农村公共物品 供给的线索 6 山东大学硕士学位论文 第四部分论述我国农村公共物品供给制度的历史变迁通过对农村供给制 度交迁的描述，对中国城乡差距的原因有一个清醒的认识，有助于我们更好的 思考农村公共物品供给制度的缺陷 第五部分讨论如何改进我国农村公共物品供给制度在前面对公共物品重 新定义的基础上，明确公共物品的供给主体，并顺着这一思路给出了作者的意 见和建议 第六部分是本文的结束语总结全文并对本文见解所依赖的外部条件简要 讨论，这也是农村公共物品供给中有待进一步研究的问题 一、公共物品及其供给的相关理论评析 ( 一) 公共物品的定义 对于公共物品的内涵和外延，众多西方学者都作了区分，下过不同的定义 早在1 7 3 9 年，著名的哲学家休谟( dh u m e ) 就给公共物品下了一个直观的定义， 他认为：公共物品不会对任何人产生突出的利益，但对整个社会来讲则是必不可 少的”。现代经济学把公共物品归结为在消费中的经济特征并用来与私人物品相 区分如；萨缪尔森把公共物品定义为“每个人的消费不会减少任一其他人对这 种物品的消费”或“对所有社会成员供给同等数量的物品” 阿特金森和斯蒂 格里茨对公共物品的定义与萨缪尔森有些相似：“某个人消费的增加并不会使他 人的消费以同量减少n ”奥尔森给公共物品下的定义是：“任何物品，如果一 个集团x 1 ，) 【i ，x n 中的任何个人能够消费它，它就不能不被那一 个集团中的其他人消费”换句话说，那些没有购买任何公共或集体物品的其他 人不能被排除在对这种物品的消费之外1 9 l 萨缪尔森在2 0 0 4 年修订出版的第 1 7 版经济学 中，又将公共物品定义为：将该商品的效用扩展于他人的成本为 零，无法排除他人参与分享等等 上述定义都指出公共物品具有二个显著特征：1 、消费的非竞争性 1 6 参见涩桂芳。公共物品定价理论 中田社会科学研究院财政与贸易经济研究所阿页 h t l p ，c m c a s s c n s h o w _ n c v s 。s p ? i d = 4 艏9 1 7 丹尼斯c 缨勒著杨春学等译公共选择理论 中国社会科学出版社1 9 9 9 年，第1 5 页 安东尼b 阿特金森著蔡江南等译公共经济学 上海三联书店1 9 9 2 年，第6 2 1 页 1 曼瑟尔臭尔森著陈郁等译集体行动的逻辑，上海人民出版社1 9 9 5 年。第1 3 页 转引自。关于教育和义务教育的产品属性的研究”中国教育经济信息同 i i p 卅钾w 砒o c d u c n s h o w _ n e w s j s p ? i d - = 9 5 5 7 山东大学硕士掌位论文 _ _ _ 一i i i _ 一 m o n r i v a l n e s s ) 。所谓非竞争性，是相对于私人物品的竞争性而言，邵在给定 的生产技术条件下，向额外消费者提供该物品的边际成本为零。即该物品一旦生 产出来，在不增加成本的情况下，可提供给更多的消费者使用2 ，受益的非捧 他性( n o n - e x c l u d a b i l i t y ) ，非捧他性是指当消费者使用该物品时，并不影响其 他消费者同时对它的占有和使用，或者从技术加以排除几乎不可能或排除成本很 高 也有学者将公共物品看作是具备非捧他性，非竞争性和受益外在性等特征的 物品或看作公共物品或劳务具有效用的不可分割性、消费的非竞争性和受益的 非排他性等特征但从本质上看，无论是收益外在性、亦或是效用的不可分割性， 都是在非排他性和非竞争性基础上派生的，是受益非捧他性的延伸公共物品本 质上仍然是具有非捧他性和非竞争性两个特征的物品 综合经济学家对公共物品定义，在不改变公共物品所具有的非竞争性和非排 他性两个特征的情况下，本文将公共物品定义为：一个特定域内的某种物品，在 不增加其供给数量的情况下，任何人使用并不能排除其他人对该物品的占有和使 用，或者排除他人使用该物品所付出的成本远高于这样傲时带来的收益，以致没 有人会这么傲这一定义，不仅将公共物品的两个特征包含进来，而且强调了公 共物品的“域”条件，这里。域”的含义是指受益范围作为受益范围，不仅指 她理范围，也可以是某一抽象的特征范围，属于某一域的公共物品对于游离于域 外居民免费使用成为不可能譬如，不周的地市对于老年人办理证卡，可享受免 费乘坐公交车，进本地市公园游玩等规定。对于老年证这一公共物品同时包含三 个特征，一是“域”的约束，即地域范围和年龄约束，在符合地域范围和年龄约 束的条件时，才可以享有免费乘车这一公共物品所以。非竞争性和非捧他性首 先受到“域”的限制只有符合某种公共物品的“域”这一条件，才可以享有这 一公共物品 与公共物品相比私人物品不具有以上特征，一旦一个人占有某项物品就捧 除了其他个人占有该物品，具有强烈的竞争性；同时私人物品只有购买者才有权 消费，谁付款谁受益，具有受益的排他性，譬如，当某人正在享受着一杯咖啡带 给他的快乐时，其他人不可能同时享受到这杯咖啡带来的满足所以私人物品同 时具有消费的竞争性和受益的排他性对于某一域提供的公共物品，域内任何人 8 山东丈学硬士学位论文 _ _ i i i i i _ _ 一 都可以消费，任何消费者不影响其他个人对同一公共物品的消费，而且对不同的 消费者，同一公共物品的供给数量是相同的 ( = ) 公共物品的分类 在公共支出自争纯理论 ( s a r m l e s o n l 9 5 4 年) 中，萨缪尔森对公共物品下 了一个经典的定义，并根据其定义将社会物品分为。私人消费品”和。集体消费 品”，继萨缪尔森之后，布坎南在俱乐部的经济理论 一文中认为社会物品中 除了萨缪尔森定义的公共物品外，还大量存在着介于公共物品和私人物品之间的 一种物品，布坎南称为俱乐部物晶( c l u bg o o d s ) ，两将萨缪尔森定义的公共物 品称为纯公共物品“除以上分类外，有学者将消费上有竞争性和使用上无排他 性的物品称为共同资源( c o m m o nr e s o u r c e s ) 2 如无法有效捧他的公共渔场、 牧场等这样，社会物品就被分成了四类：除私人物品外，一类是纯公共物品， 即同时具有非排他性和非竞争性，如国防、公平的收入分配、有效率的政府或制 度、环境保护、基础科学等一类是俱乐部物品。消费上具有非竞争往，但是却 可以较轻易地做到捧他，如公共桥梁、公共游泳池以及公共电影院等一类为共 同资源，在消费上具有竞争性，但是却难以捧他 俱尔部物品和共同资源实际上只是介于纯公共物品与私人物品之问j 不同时 具有完全非竞争性和非持他性类物品中的一种在现实经济生活中，除纯公共物 品外，大量存在俱乐部产品和一些共同资源，这些物品当消费者数目增加到一定 程度会造成拥挤，使一些人排除在公共品的使用之外，譬如，在非节假日期间游 览济南市植物园，游客不存在人多拥挤的情况，也不收取门票，而当节假日期间， 由于外地游客的大量流入，使得公园人满为患，造成拥挤，公园管理部门通过收 取一定的( f 3 票) 费用减少客流，疏散拥挤性，这时公共品由于拥挤而具有了排他 性，使消费者的消费成本大于零( 即边际拥挤成本，它等于门票价格) ，公园由 于存在边际拥挤成本( 门票价格) 就成为了俱乐部物品。在现实经济中，俱尔部 物品占了社会物品的相当大部分，一是要么由于受地理条件的限制将多数人捧除 在公共物品之外而成为俱乐部物品，例如，理论上讲我国人民每天早晨都有到天 安门广场散步健身的不受约束的自由，但是只有居住在天安门广场附近的市民才 甜参见j a m e sub v c h a n a n a n 脚m i c n f yo fc l u b s e n o m h 伊曲m i r ”1 9 6 5 警见吕恒立。试论公共产品的私人供给。天律师范大学学报) 2 0 0 2 年第3 期 9 i 量l 东大学硕士学位论文 j i m l m m m l 具备地理位置上的现实条件，其它市民以及远距离的人民不可能每天早晨跑到天 安门广场散步健身；是要么由于局域内使用频率太高造成使用者拥挤而具有排 他性，为减轻使用压力而不得不把某些人群排除在外而成为俱乐部物品，如观看 足球赛 国内学者通常采用西方学者对公共物品的分类方法，一是将公共物品分为纯 公共物品、俱乐部物品和共同资源二是将公共物品分为纯公共物品和准公共物 品即将介于纯公共物品与私人物品之间的( 包括俱乐部物品和共同资源等) 物 品称为准公共物品除此，国内有学者将边际拥挤成本是否为零把公共物品区分 为纯公共物品、准公共物品和混合物品例如：樊明勇认为纯粹公共物品是边际 生产成本和边际拥挤成本同时为零的物品；混合物品是边际生产成本为零而边际 拥挤成本不为零的物品；而准公共物品是指地方性公共物品4 本文将社会物品分为两大类，只要不属予私人物品，都可以归入公共物品 公共物品与私入物品之间的明确边晃，就是看其是否具有竞争性而对于共同资 源如前文提到的公共渔场，既然具有竞争性，说明生产边际成本大于零，可以通 过一种机制设计，在交易成本可被消费者接受的范围内，明确产权，将其转化为 私人物品，或者将共同资源改为。俱乐部”提供，将其列入公共物品 公共物品根据域的大小不同，有不同的划分可以根据地理范围的大小分类， 如全国性公共物品和地方公共物品，按照这一分类公共程度大的物品域的范围相 应也大，如国防、国家法律制度、基础科学等为全国性公共物品可以根据民族 不同分类，如只有少数民族才可以享有高考加分的规定总之，公共物品域的范 围越大，物品的排他性和竞争性越弱，公共性也越强 ( 三) 公共物品供给的相关理论评析 西方学者对公共物品供给也进行了长期探讨，试图找到公共物品供给的帕 累托效率早在1 9 世纪中期以斯密和李嘉图为代表的经济学家认为某些具有公 共利益性质的物品应由政府提供英国经济学家穆勒将斯密关于某些产品需由政 府提供的见解推进了一步，他指出政府可以插足干预的重要事例，包括提供保障 人们生命、人身和财产安全的法律体系和制度，以及铸币、制定度量衡标准、绘 制地图和航海图、道路、路灯、港口、灯塔和堤坝的建造等