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河北工业大学硕士学位论文 河北省区域创新能力评价研究 摘要 在经济全球化加快发展和区域竞争日益激烈的背景下，区域创新能力已经成为地区经 济获取竞争优势的决定因素。建立一套科学的指标体系以全面评估某一地区的创新能力， 并对不同地区创新能力的空间差异进行比较，对了解该地区的区域创新体系发展现状及潜 力，进而为政府决策以及国家创新工程的实施提供政策依据来说显得十分重要。 本文首先对国内外区域创新能力的相关研究进行了综述：然后，依据创新理论，运用 系统和网络的观点，对区域创新系统的各子系统和区域创新能力的构成进行了研究，由此 对区域创新促进区域经济发展的机理进行了分析，并建立了区域创新能力的科学评价指标 体系；在采集大量数据的基础上，本文运用s p s s 统计软件，采用因子分析方法对河北省 1 1 个地级市区域创新能力进行了综合评价，从技术创新能力，知识创新能力、创新配置能 力以及创新宏观环境几个方面对河北省区域创新能力的现状进行了分析，找出了其存在的 优势和劣势，并对评价结果进行了聚类分析；最后，本文提出了提升河北省区域创新能力 的对策和建议。 关键词：创新，区域创新能力，评价指标体系，因子分析 河北省区域自新能力评价研究 a s t u d yo nr e g i o n a li n n o v a t i o nc a p a c i t y e v a l u a t i o ni nh e b e ip r o v i n c e a b s t r a c t w l t i l t h em o r er a p i dd e v e l o p m e n to fg l o b a l i z a t i o na n dm o r ef i e r c ec o m p e t i t i o n r e g i o n a l i n n o v a t i o nh a sb e c o m et h ed e c i d e df a c t o rf o r 也er e g i o ne c o n o m yt ot a k ea d v a n t a g eo fr i v a l p a r t n e r s i t sv i t a lt ou n d e r s t a n dt h ep r e s e n ts i t u a t i o no fr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e ma n dt h e p o t e n t i a lo fi t ，f u r t h e r m o r e ，i t sv i t a lf o rt h eg o v e r n m e n tp o l i c y - m a k i n ga n di tp r o v i d e sp o l i c y b a s i st ot h en a t i o ni n n o v a t i o np r o g r a m s oi no r d e rt oa s s e s st h ei n n o v a t i o nc a p a c i t yo fo n e r e g i o nc o m p r e h e n s i v e l ya n dt oc o m p a r et h ei n n o v a t i o nc a p a c i t yo fd i f f e r e n tr e g i o nis e tu pa s e r i e so f i n d i c e ss y s t e m f i r s t ，t h i se s s a ym a k e sac o m p r e h e n s i v es t a t e m e n to nt h er e l a t e dr e s e a r c ho fr e g i o n a l i n n o v a t i o nc a p a c i t yh o m ea n da b r o a d a n dt h e n ，b a s i n go nt h ei n n o v a t i o nt h e o r y , t h ee s s a y m a k e sas u r v e yo ns u b s y s t e mo ft h er e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e ma n dt h ec o m p o n e n to fr e g i o n a l i n n o v a t i o nc a p a c i t yb yu s i n gs y s t e ma n dw e bo p i n i o n a sar e s u a ，i ts e t su pt h es c i e n t i f i c e v a l u a t i o ni n d i c e ss y s t e mo fr e g i o n a li n n o v a t i o nc a p a c i t ya n di ta n a l y z e st h em e c h a n i s m ，w h i c h i s ，r e g i o n a li n n o v a t i o nc a i s t i m u l a t er e g i o n a le c o n o m i c a ld e v e l o p m e n t i na c c o r d a n c ew i t hm a s s o fd a t a ，u s i n gs p s ss o f t w a r ea n df a c t o ra n a l y s i s ，t h i se s s a yp r o v i d e saw h o l ee v a l u a t i o nf o r11 c i t i e so fh e b e ip r o v i n c er e g i o n a li u n o v a t i o nc a p a c i t ya n do f f e r sap r e s e n ts i t u a t i o na n a l y s i so n r e g i o n a li n n o v a t i o nc a p a c i t yo fh e b e ia n dy e tf i n d so u ti t sa d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e s ， t h e r e f o r e ，m a k e sac l u s t e ra n a l y s i so nt h ee v a l u a t i o nr e s u l t f i n a l l y ，t h ee s s a yo f f e r ss o m e p o l i c i e sa n ds u g g e s t i o n so up r o m o t i n gt h er e g i o n a li n n o v a t i o nc a p a c i t y k e yw o r d s ： i n n o v a t i o n ，r e g i o n a li n n o v a t i o nc a p a c i t y , e v a l u a t i o ni n d i c e ss y s t e m ，f a c t o r a n a l y s i s 河l t ；t 业大学硬士学位论文 第一章绪论 卜1 选题背景 进入新世纪世界经济发展出现了全球化的趋势，与此同时，经济全球化过程呈现出了显著的区域 化特征。全球化改变r 对工业地理和区域经济的理解，全球的要素，资源和分上；在不同层次上迅速变 化着，并越来越集聚于有个性的地区，而区域的崛起也推动了全球化的进程促进了全球经济的发展， 从而也使得经济全球化的区域特征更加显著。在全球化经济中，新的世界分工不再蛆国家而是按f c ( 区 域的竞争力来进行，企业的竞争能力不仅取决于其所在的国家环境，更重要的是其所在的区域和地方环 境。“区域的崛起”令人瞩目，个性成为区域价值存在的依据，知识成为区域的主要资产，创新成为区 域发展的强劲动力，网络成为区域经济的主要载体和发展模式，区域创新成为现代区域经济发展的必由 之路。硅谷的信息技术研发与制造、新竹的信息产品制造 加利福尼亚的多媒体产业、新加坡的国际商 务等，符区域争奇斗艳，纷纷向世人展示自身的“最亮点”。科学技术的实力和领先地位，技术创新的 能力和资源配置显示区域竞争的优势。国际间日趋激烈的知识经济竞争直接表现为创新的竞争。在新的 时代背景中，区域创新能力正日益成为区域经济参与者竞争优势的重要标志。 知识经济为先导的全球性新的技术革命推动着人类经济杜会的巨大进步。国内技术创新能力及创新 体系能量的扩散效应也已成为区域经济社会科技发展的决定园素和竞争成败的关键。中国区域发展在资 源条件、产业结构、经济水平、历史文化等方面存在巨犬的差异性，因此，国家创新系统的构建和成功 运行离不开各个区域创新系统基础作用的发挥“。特别是在迎接知识经济挑战的过程中，应当根据我国 国情，按照各地区社会经济发展的现状，构建各具特色，发展水平各异的区域创新系统，提高各区域的 创新能力。区域创新能力正日益成为地区经济获取国际竞争优势的决定性因素叫。提高区域创新能力是 促进区域经济协调发展的必由之路，也是我国经济发展的重要条件。因此，建立一套科学的指标体系以 垒面评估某一地区的创新能力，并对不周地区创新能力的空间差异进行比较。对了解该地区的区域刨新 体系发展现状及潜力，进而为政府决策和国家创新工程的实施提供政策依据来说显得十分重要。 卜2 一l 理论意义 卜2 区域创新能力评价研究的意义 自创新系统，特别是国家创新系统提出以来，虽然得到了学术界的r 泛重视，也出版了一些研究专 著，但是这些研究成果人多停留在对创新系统的定性的理论探讨上，缺乏量化研究。要深入的了解创新 系统作用的内涵和本质，就必须对其进行科学的量化分解，因此，创立一套科学的耳域创新能力评价方 法，对于完善和发展区域创新系统理论，对深入研究和认识我国国家创新体系，具有重要意义啪。 卜22 现实意义 ( 1 ) 区域创新能力评价是建立雨i 实施区域创新系统的基础。由于历史沿革、自然条什、社会环境、 经济基础等的小平衡性。不同区域在创新能力上有很大的差别，这就决定了区域创新系统的多 样性、针对性。因此，评价区域创新能力是建设高效的区域创新系统和有的放矢的指定区域创 样性、针对性。因此，评价区域创新能力是建设高效的区域创新系统和有的放矢的指定区域创 河北工业大学硕士学位论文 第一章绪论 卜l 选题背景 进入新世纪，世界经济发展出现了全球化的趋势，与此同时，经济全球化过程呈现出了显著的区域 化特征。全球化改变了对工业地理和区域经济的理解，全球的要素、资源和分工：在不同层次上迅速变 化着，并越来越集聚于有个性的地区，而区域的崛起也推动了全球化的进程，促进了全球经济的发展， 从而也使得经济全球化的区域特征更加显著。在全球化经济中，新的世界分工不再以国家，而是按照区 域的竞争力来进行，企业的竞争能力不仅取决于其所在的国家环境，更重要的是其所在的区域和地方环 境。“区域的崛起”令人瞩目，个性成为区域价值存在的依据，知识成为区域的主要资产，创新成为区 域发展的强劲动力，网络成为区域经济的主要载体和发展模式，区域创新成为现代区域经济发展的必由 之路。硅谷的信息技术研发与制造、新竹的信息产品制造；加利福尼亚的多媒体产业、新加坡的国际商 务等，各区域争奇斗艳，纷纷向世人展示自身的“最亮点”。科学技术的实力和领先地位，技术创新的 能力和资源配置显示区域竞争的优势。国际问日趋激烈的知识经济竞争直接表现为创新的竞争。在新的 时代背景中，区域创新能力正日益成为区域经济参与者竞争优势的重要标志。 知识经济为先导的全球性新的技术革命推动着人类经济社会的巨大进步。国内技术创新能力及创新 体系能量的扩散效应也已成为区域经济社会科技发展的决定因素和竞争成败的关键。中国区域发展在资 源条件、产业结构、经济水平、历史文化等方面存在巨大的差异性，因此，国家创新系统的构建和成功 运行离不开各个区域创新系统基础作用的发挥。特别是在迎接知识经济挑战的过程中，应当根据我国 国情，按照各地区社会经济发展的现状，构建各具特色，发展水平各异的区域创新系统，提高各区域的 刨新能力。区域创新能力正日益成为地区经济获取国际竞争优势的决定性因素。提高区域创新能力是 促进区域经济协调发展的必由之路，也是我国经济发展的重要条件。因此，建立一套科学的指标体系以 全面评估某一地区的创新能力，并对不同地区创新能力的空间差异进行比较，对了解该地区的区域创新 体系发展现状及潜力。进而为政府决策和国家创新工程的实施提供政策依据来说显得十分重要。 卜2 区域创新能力评价研究的意义 卜2 1 理论意义 自创新系统，特别是国家创新系统提出以来，虽然得到了学术界的广泛重视，也出版了一些研究专 著，但是这些研究成果大多停留在对创新系统的定性的理论探讨上，缺乏量化研究。要深入的了鼹创新 系统作用的内涵和本质，就必须对其进行科学的量化分解，因此，创立一套科学的区域创新能力评价方 法，对丁完善和发展区域创新系统理论。对深入研究和认识我国国家创新体系，具有重要意义。 卜2 2 现实意义 ( i ) 区域创新能力评价是建立和实施区域创新系统的基础。由于历史沿革、自然条件、社会环境、 经济基础等的不平衡性。不同区域在创新能力上有很大的差别，这就决定了区域创新系统的多 样性、针对性。因此，评价区域仓新能力是建设高效的区域创新系统和有的放欠的指定区域创 河北省区域创新能力评价研究 新战略的先决条件。1 。通过对各地区的创新能力的科学定性评估，可以使各地区的优势、劣势 一目了然，为政府实施创新工程提供决策依据。 ( 2 ) 区域创新能力评价是检测区域创新系统运行情况的检测器。通过各地区现有创新能力评价，可 以衡量区域创新系统的有效性，对创新工程的进度与效果进行实时反馈，利于决策者及时发现 问题，并有针对性的进行政策调控。 ( 3 )区域创新能力评价有利于各地区相互比较，寻找差距，以寻找最佳的促进区域创新的实践，提 高自己的创新能力。 1 2 - 3 研究方法 本文研究的基本方法有：采用频度统计法、理论分析法等建立了河北省区域创新能力评价体系。 频度分析法是对有关区域创新能力评价研究的报告、论文进行频度统计，选择那些使用频度较高的指标： 理论分析法是对区域创新能力的内涵、特征进行分析、综合，选择那些重要的发展特征指标。采用实 证分析、定性与定量分析相结合的方法进行了实证评价。在定量化分析中，以经济学有关原理为依据， 采用经济统计中的因子分析和聚类分析对河北省区域创新能力进行评价，得出了河北省区域创新能力的 综合得分及排名，为以后的分析打下了基础。 卜3 论文框架 本文研究的重点是对建立一套适合河北省的区域创新能力指标体系，并根据这套指标体系对河北省 各市的创新能力进行比较分析，然后根据分析结果，提出河北省区域创新能力的对策。 图1 1 本文内容框架图 f i g 1 1f r a m eo f t h i se s s a y 其中第一章为绪论，介绍了论文的选题背景及意义、研究思路与框架。 第二章为区域创新能力研究综述，对主要的区域创新能力相关理论进行了研究综述，并在本章的最 后提出了区域创新促进区域发展的i ；i i 在机理。 第三章为河北省区域创新能力评价指标的建立。根据技术创新的主体的不同，从企业、高校和科研 机构、政府、中介四个角度建立了一套评价区域创新能力的指标体系。 第四章根据上面的指标体系，利用因子分析，对河北省1 1 个地级市的创新能力进行了比较评价。 指出各地市在区域创新能力方面优点和不足。 第五章主要提出河：l b 省区域创新能力的提升的一些措施和建议。 第六章为结论部分，同时提出了本文的不足。 2 河北工业大学硕士学位论文 第二章区域创新能力理论研究 2 - 1 区域创新系统理论 区域经济越来越成为国家、地区乃至世界经济重要组成部分。区域的经济增长在很大程度上要归功 于各个区域的区域创新能力，而区域创新能力的获得来源于区域创新系统良好运行。区域创新系统是区 域创新能力的赖以生存的母体，本节主要对区域创新系统的科学内涵、创新主体及其之间的联系进行阐 释。 21 1 区城创新系统的内涵 区域创新系统是一个新兴的概念，尚无统一的定义，名称也各异，有区域创新网络、区域创新环境、 区域创新体系以及区域技术创新体系等多种说法。 英国卡迪夫大学的库克( p h i l i pn i c h o l a sc o o k e ，1 9 9 6 ) 教授在弗里曼( f r e m a n , 1 9 8 7 ) 提出并研究国家 创新系统州a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m , n i s ) 的基础上，对区域创新系统( r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，p d s ) 进行了较早和较全面的理论及实证研究他认为区域创新系统主要是由在地理上相互分工与关联的生产 企业、研究机构和高等教育机构等构成的区域创新性组织体系，而这种体系支持并产生创新1 6 j 。 娜威学者魏格( w i i g ，1 9 9 9 ) 认为区域创新系统应包括：进行创新产品生产供应的生产企业群；进行创 新人才培育的教育机构：进行创新知识与技术生产的研究机构；对创新活动进行金融、政策法规约束与 支持的政府机构；金融、商业等创新服务机构1 7 j 。 郭传杰认为区域创新系统应包括以下几个方面：具有一定的地域空间范围和开放的边界；以生产企 业、研究与开发机构、高等院校、地方政府机构和中介服务机构为创新主要单元；不同创新单元之间通 过关联，构成创新系统的组织机构和空间机构；创新单元通过创新( 组织和空间) 自身组织及其与环境的 相互作用而实现创新功能，并对区域社会、经济和社会文化产生影响：通过与环境的作用和系统组织作 用维持创新系统的运行和实现创新的持续发展1 9 i 。 王稼琼等认为区域创新系统与国家创新系统在结构上主要都是由创新执行机构、创新基础设施、创 新资源和创新环境组成。区域创新系统与国家创新系统所处的层次不同，其功能也不同【1 w 。 黄鲁成认为区域创新系统是在特定的经济区域内，各种与创新相联系的主体要素( 创新的机构和 组织) 、非主体要素( 创新所需要的物质条件) 以及协调各要素之间关系的制度和政策网络1 4 j 。 罗守贵和徽峰认为，区域创新系统是一定区域内与创新过程相关的组织、机构和实现条件所组成的 网络体系，是由相关社会主体( 政府部门、企业、高校和研究机构等) 组成的一个社会系统。区域创新系 统不仅包括企业、科研机构和高等院校，还包括政府部门：不仅包括技术创新还包括组织创新、制度创 新和管理创新”“。 赵修为认为，区域创新系统，是指在一疋地区范围内，通过有机结合各种创新资源和要素，以促进 区域内创新活动为目的系统。区域创新系统是有别于企业创新系统而和国家创新系统的中观系统，主要 以反映区域创新需要为主旨的系统；它是一种行业系统，即以区域为整体，能较为全面地包容各创新主 体( 如科研单位、生产单位1 、创新资源和要素，形成较为完善的社会创新体系：它是一种自反馈系统， 即通过系统各创新土体和要素的相互作用，能在系统内部自发、持续地产生出推动创新发展的动力，并 形成连锁反应机制，从而有效地进行创新扩散，促进区域经济发展”“。 河北省区域创新能力评价研究 盖文启认为，区域创新系统是区域内网络中各个结点( 企业、大学、研究机构、政府、中介组织等) 在相互协同作用下创新与结网，并融入到区域创新环境中组成的创新系统，它具有开放性、本地化、动 态性和系统性等特点。同时，区域创新系统的演化和功能增强是一个缓慢的过程j 。 以上观点从不同角度对区域创新系统进行了描述，应该说各有侧重。本文认为，区域创新系统是在 一定地域范围内与创新全过程相关的组织、机构和现实条件所组成的网络体系，是区域创新行为主体( 企 业、大学、科研院所、政府、中介组织等组织及个人) 之间在长期正式或非正式的合作与交流基础上所 形成的相对稳定的系统使区域内经济资源得到充分利用，从而提高区域创新能力，形成区域竞争优势， 促进区域经济可持续发展。 2 - 1 2 区域创新系统的主体 最早研究创新的学者普遍认为创新只在企业中产生。如熊彼特列举了5 种创新类型，即引入新产品、 引入新的生产方式、开拓新的市场、获得原材料或半制成品的供应来源、采用新的生产组织方式和管理 方式。从中不难看出，熊彼特提出的创新主体是企业。 目前研究国家创新系统的学者形成的统一认识是指企业、大学和科研机构、教育和培训机构以及中 介服务机构等“，其中并不包括政府。他们认为政府制定的制度、政策等，虽然也影响创新系统的运 行，但只是作为创新系统所处的环境而起作用，并不是构成创新系统的决定因素。也就是说，政策、制 度并不是创新系统的内生变量“。我国现有国家系统理论对于创新主体的认定，实际上延续了创新理 论发展史上片面强调技术创新作用的局面，有所偏颇。事实上，技术创新和制度创新是相辅相成、不可 分割的。任何一个国家或者地区要想获得持续发展，必须同时进行技术创新和制度创新，以制度创新促 进技术创新，形成良性的创新结构“”。卣此可见，政府作为制度创新的主体，具有及其重要的地位。 随着创新活动的发展和对创新研究的不断深入，人们发现创新作为一种促进社会发展的不竭动力与 最有效手段，不仅存在于企业层面、经济生活领域，而且存在于人类从事的一切社会活动中。从创 新主体的角度出发，人们对区域创新系统的创新行为主体的认识趋于完善，即创新行为主体除了企业外， 还包括大学和科研机构、政府、中介组织等行为主体“。区域创新系统运行的过程就是各行为主体协 同创新的过程，它们紧密联系，各自发挥着重要的作用( 图2 1 ) “。其中，企业是直接参与创新活动的 行为主体，经常处于区域创新的中心位置，是技术创新的主体：大学和研究机构也直接参与创新，但其 知识、技术成果等只有转化成企业的产品并在市场中实现价值，才能够完成创新活动的整个过程；大学 或研究机构通过教育、培训提供的新知识和新思想也必须渗透到企业的决策与生产经营管理中，才能够 实现创新的价值：可以说大学或研究机构是创新的源泉。区域内中介服务机构通过为创新行为主体提供 信息、咨询、金融和法律等服务，发挥连接各创新行为主体的纽带作用。政府部门则是通过为创新的直 接主体营造良好的创新环境和提供优质的服务条件充当着维护者和营造者的角色。而国际或国内市场 对开放的区域创新系统来说。则是创新发生的源源不断的动力“”。 4 河北工业大学硕士学位论文 图2 1 开放性的创新系统示意图 f i g 2 1s c h e m a t i cc h a r to f o p e n i n gi n n o v a t i o ns y s t e m 2 - 2 1 区域创新能力的概念 2 2 区域创新能力理论 对于区域创新能力的内涵国内外尚未形成共识，有学者认为“区域创新能力就是区域发展和运用科 学技术的能力，主要表现为工艺流程、产品设计等方面的研究和开发能力之和”“，也有人认为“区 域创新能力就是区域科技能力和区域科技竞争力”“。这碡种观点强调应用科技层面的原始研究，源 于熊氏对创新理论的五种形式的界定。美国的创新指标是由哈佛大学波特教授和斯特恩教授联合主 持的项目其目的是评价美国不断推出的创新能力( p o r t e ra n ds t e r n ，1 9 9 9 ) 。他们认为国家创新能力 不是竞争力，因为国家竞争力可以通过短期的降低成本等手段获得，而国家创新能力取决于共有创新设 施的强度，支持创新集群的环境条件以及两者互动联系的强度”“。基于这种观点，在2 0 0 2 年中国区域 刨新能力报告中，研究组认为区域创新技术能力是指一个地区将知识转化为新产品、新工艺、新服务的 能力。主要由知识创造能力、知识流动能力、企业的技术创新能力、创新的环境以及创新的效绩五个要 素构成”。 有学者根据影响创新理论的三个决定因素( 新增长理论、网络方法、学习型区域) 的分析，认为区 域创新能力有三个更深层次的含义：区域内知识创造、知识流动的能力：公司间本地结网的能力，这有 助于增强本地的知识基础；参与者持续学习的能力。创新是参与者互动学习的过程，区域学习能力是区 域创新能力的一个重要层次1 。 从以上可以看出区域创新能力的概念不是十分成熟，并没有形成一个统一、明确的概念。区域创新 能力属于中观层次的创新能力，其决策的目标的制定过程，是实现国家宏观创新目标和企业微观创新目 标相互作用和相互融合的过程。区域创新能力既是国家创新能力的基础支撑和具体化，又是区域范围内 企业技术创新能力的综台与集成口”。基于上面对区域创新系统的讨论，我们把区域创新能力定义为： 5 北省区域创新能力评价研究 在一个区域范阐内，以增强区域经济增长的原动力为目标，充分发挥区域创新的行为组织( 包括企业、 火学、研究机构、金融机构、中介服务机构和政府) 的创新积极性，高教配置区域创新资源，将创新构 想转化为新产品、新- l = 艺和新服务的能力。在这个定义中涵盖了以下儿层含义： 第一，培育区域创新能力的根本目标是增强区域经济增长的原动力。当前，技术“瓶颈”已成为制 约我国区域发展的突出问题，这主要表现在两个方面：一是大量低技术、低附加值的产品严重供过于求； 另一方面是许多高技术、高附加值的产品有效供给严重不足，越来越依赖丁进1 3 ”。通过强化技术创 新，既可以缓解技术“瓶颈”，又可以开发新产品，创造新的需求，实现进口替代，扩大出口，增强区 域经济增长的原动力，实现区域经济增妊的可持续发展。 第二，区域创新能力是一个复杂的多元非线性系统，由企业、大学、科研机构、中介机构和政府等 行为组织构成，它们发挥着各自不同的作用”。 企业既是区域创新的主体又是其内部管理机制创新和企业文化创新的主体。企业作为技术创新的主 体主要体现在企业是技术创新的投资主体、研究开发主体和创新利益分配的主体。企业作为管理机制创 新的主体主要体现在企业是用人机制、激励机制、经营机制创新的主体”。 大学的创新功能是培养人才、从事科学研究、传播科学知识和参与科技成果转化。培养人才主要体 现为：为区域创新系统培养并输送人才和为城市创新系统中的企业等行为组织培训人才两个方面；从事 科学研究是指大学开展理论科学和技术科学的研究，为区域创新系统提供科学与技术储备；传播科学知 识是指大学是区域创新系统内学术和技术交流的中心，是传播科学技术的载体：参与成果转化是指大学 参与企业的技术创新，并将科技成果转化为现实生产力”。 科研机构在区域创新系统中的功能是从事科学研究、科研管理创新和参与成果转化。从事科学研究 的功能主耍表现为向企业提供技术成果、向政府提供决策咨询；科研管理创新主要表现在科研项目管理 机制、用人机制和分配机制等方面的改革和创新；参与成果转化是指科研机构与企业联合开展技术创新。 中介机构是市场机制的重要载体，是联系科技与经济的纽带，是衔接区域创新系统中创新主体的桥 梁是创新资源优化配置的促进力量中介机构的创新功能主要体现为以专业知识和专业技术为基础的 服务创新。 政府作为区域技术创新系统中的重要组成要素，既是区域创新活动规则的制定者，也是区域创新活 动的育接参与者。因此，政府扮演者双重的角色。政府的具体作用主要体现在以下三个方面：一是规范 机制运行。发现和确立新型的、更加有效和高效的运行机制，用来规范区域技术创新系统中的各个行为 组织；二是协调机制运行。政府作为拥有特别权利的行为组织，拥有其他组织无法比拟的优越地位，应 该利用其特殊的身份，协调创新主体的行为，消除创新主体的矛盾，创造尽可能多的合作机会；三是参 与机制运行”“。政府也是区域创新活动的重要参与者，它可以以与其他创新主体想平等的身份来参与 具体的创新活动，弥补市场作f l j 的缺陷。 第三，区域创新系统是一个综合性的系统。作为一个能力系统，它不是某一单项能力所能概括的， 而是由若干功能要素的综合和集成。但系统的整体功能绝不是各项能力要素的简单相加，而是在相互作 川、相互影响和相互制约中发生了协同作川，早现山一种计线性的关系“。因此，同样的能力要素， 组台方式利连接方式不同，其整体的效果是不一样的。订时产生i + 1 2 的散果，有时则可能出现i + i 2 的结果。这就给我竹j 启示：在培育和构建区域创新能力时，要使区域整体的创新能力提高，并不是寻找 哪个是虽关键的能力要素，哪个足相对次要的能力要素，而是针对区域常新系统的具体特点，找到最薄 弱的能力要素，并采取积极有效的对策。 第四，区域创新能力是个丌放的系统。这种开放性表现在区域技术创新系统不断j 外界进行物质、 6 河北工业大学硕士学位论文 能量和信息的交换，我们可以把区域外界的创新资源( 包括人才、资金、物质、技术和信息) 看成是区 域创新系统的有机组成部分，以便根据技术创新的需要调动和吸收区域外部的创新资源，充实和完善内 部的能力结构，同时还能改造外部环境，创造出更适合的生存条件。因此，完善的区域创新系统，应该 是区域内在能力和外界环境所能赋予的能力要素的有机结合”“。为此，有必要引出区域创新能力空间 的概念，这样可以在更广阔的范围之内实现创新资源的高效配置。我们把一个区域可以有效的组织和调 用的外部能力要素的集合称为区域创新能力空间，它表征了区域内部创新能力系统与外部能力要素间合 作与联系。在知识经济中，无论哪个区域要想完成高层次、大规模的创新活动，单靠自身区域内的资源 都是不够的，必须善于组织和协调区域外部的刨新资源，利用外部的能力要素，以弥补本身创新资源的 不足”。 2 - 2 2 区域创新能力的构成 学者们发现，在二次大战后国际竞争力格局发生的重大变化中，特别是日本经济的崛起、新兴工业 化国家和地区的高速发展中，区域创新能力的强弱构成了一个重要的因素，如何提高区域创新能力的问 题成为一个国家、地区参与全球竞争的核心战略问题。有鉴于此，学术界对区域创新能力的构成研究十 分活跃”“。 区域创新能力是区域内各科技创新要素相互作用的结果是区域科技创新结构优化与功能发挥程度 的反映。从不同的角度出发，区域创新能力有若干种不同的结构： ( 1 ) 从投入产出的角度考虑，区域创新能力是由科技创新的研究开发能力、科技创新成果 的转化能力和科技创新产品的市场占有能力构成”“。 ( 2 ) 从区域创新系统的功能的角度考虑，区域创新能力由知识创造能力、知识流动能力和知识 应用能力构成1 。 ( 3 )区域创新系统，可以划分为不同的活动要素，正是这些活动要素的参与和协同作用，才形 成了区域创新能力。从这个角度考虑，区域创新能力可以划分为信息能力、技术能力、组 织能力、制度能力”“。 我们根据区域创新能力的行为主体的不同，将区域创新能力划分为四种基本能力：技术创新能力、 知识创新能力、环境创新能力、创新配置能力。这四种能力相互联系、相互影响、相互作用，共同构成 区域创新能力系统，其中，技术创新能力是区域创新能力的核心，如图2 2 所示。这种划分也构成了下 文指标体系确定的依据。 图2 2 区域创新能力构成 f i g22r e g i o n a li n n o v a t i o nc a p a c i t yc o m p o n e n t 河北省区域创新能力评价研究 2 2 3 区域创新能力促进区域经济发展的机理 我们应当注意到，我们研究区域创新能力的目的，其根本是为了促进区域的发展，对于区域创新能 力是怎样提升区域的经济增长的，其作用机理如何，这是一个有待深入解决的问题，下面我们从区域创 新能力的核心技术创新能力的角度，来论述区域创新能力对区域经济增长的影响。 技术创新能力是区域创新能力的核心环节，下面我们从企业微观和产业宏观两个方面来论述技术创 新对区域经济增长的影响。其他三种能力对区域发展的影响，归根结底还是靠通过影响区域技术创新能 力米影响的。 ( 一) 企业层面 第一，技术刨新提高了产品的技术含量 技术创新最先作用于产品上，在当今经济活动中，任何一种有形的工业产品的形成过程。都必须消 耗生产资料和劳动及一定水平的技术，因此，在现代产品价格中，除了包括生产成本、资金和劳动力所 创造的价值外，还应包括所采用的技术所创造的剩余价值，即技术含量和技术附加值p ”。这部分价值， 已成为企业经济效益提高的关键。 第二，技术创新促进差异优势的产生 与竞争对手的产品和服务相比，一个企业的产品和服务只有具有独特性时，才能吸引顾客，占领市 场。这种产品或服务的独特性就是差异优势。在日益激烈的市场竞争中，企业越来越认识到这种差异优 势的重要性，拥有了这种差异优势，企业便可以影响市场上相关产品的价格趋势，获取消费者的信赖， 最终使企业获得较高的收益，从而提高企业的核心竞争力。 企业差异优势的体现是多方面的，但是任何一种差异优势的形成都离不开技术创新。例如，企业可 以在自己的产品研发中进行技术创新，在产品的品种、性能、质量、包装等方面体现出制造差异优势： 也可以对工艺设备进行技术创新，通过大规模生产降低产品成本，建立同等质量的低价格优势；还可以 在流通领域进行技术创新，通过优质的售后服务等创造服务方面的差别化。由此可以看出，技术创新可 以渗透到企业的每个领域，在不同的流通过程中体现企业的差异化优势。 第三，技术创新延长了企业的生命周期 企业的生命周期总是与其核心技术的周期以及由核心技术决定的核心产品的周期密切联系的，随着 科学技术的不断进步及人们消费水平的提高，主导产品的寿命周期不断缩短，任何核心技术和产品都会 过时，而且周期会越来越短【3 9 1 。企业只有不断技术创新，用新的产品替代过时产品，开始新的市场生 命周期，才能形成和巩固企业的核心竞争力，才能使企业的生产经营活动处于长盛不衰的境地。 下面的技术创新效应曲线图( 图2 3 ) 可以清楚的看出技术创新对企业生命周期的作用。通过技术 创新，企业可以使一项产品处于衰退期之前，推出另一种产品，从而保证了企业销售额和利润的上升 延跃了企业的生命周期，促进了企业的可持续发展。 河北工业大学硕士学位论文 技术创新效应曲线 时间 图2 3 技术创新效应曲线圈 f i g 2 3g r a p ho f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ne f f e c t ( 二) 产业层面 一个区域要想得到长期的发展，必须要有一个合理的产业结构作为支撑【4 0 】。技术创新对产业结构 的优化和提升的影响主要体现在以下两个方面： 第一，技术创新引起产业的更替 技术创新引起产业结构的变动，主要体现在新兴产业的形成与落后产业被淘汰这两个方面，这种变 动的原因是： 由于技术创新，使产品的成本降低，如果该产品的需求弹性较小，那么产品的产量就会受这种产品 价格变化的影响较小，从而造成产品利润下降的情况，该产业的某些生产要素( 如劳动力、资金) 就会 流到其他产业部门最终导致该产业的萎缩；对于产品需求较大的行业，由于技术创新带来的产品刚进 入市场，其价格对成本的反应以及需求对价格的反应都比较敏感，产出数量的提高将有可能获取较高的 收益因此，当技术创新导致某一部门的收益提高，该部门就可以获得高于一般产业部门的平均收益的 超额收益，社会生产要素就通过利润率平均化原理，向该部门转移，从而使要素的供求结构发生变化， 最终影响到产业结构的变化图2 4 清楚地反映了产业结构的这种变化： 图2 4 技术创新影响产业结构的变动图 f i g 2 4c h a r to f i n d u s t r ys t r u c t u r ec h a n g ei n f l u e n c e db yt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n 第二，技术刨新对区域经济增长的“乘数”效应 技术创新对区域经济的巨大“乘数”效应，是技术创新推动区域经济增长的一个关键。具体而言， 9 技术创新创造的价值 河北省区域创新能力评价研究 技术创新使主导产业或产业集群成为相关行业新的“增长极”，该增长极就象一个巨大的磁场，不断吸 引着周围的各要素，通过增睦极的积聚作用使“磁场”磁性越米越强，强度越来越人，增长极的扩散作 用越来越明显，具体表现两个方面：一是回顾效应，指增长极的高速增长对生产要素供应部门产生的影 响。这种影响会对各种投入要素产生新的要求，从而刺激这些投入品产业的增长。二是旁侧效应，指增 眭极高速增长会对它的周围地区在社会经济发展方面起到积极的带动作用，并诱导了新兴工业部门、新 技术、新原料、新能源等的出现，进而使由于产业结构改变而产生的新的瓶颈问题得到解决。这样，由 于增长极的积聚与扩散使整个区域各产业、各部门都不同程度、不同比例的增长，从而引发区域经济全 方位的增k 。 在我国，无论沿海还是中部和西部，都已形成或正在形成一些主导产业或产业集群带动的区域发展 典型。如东部，中国的“硅谷”中关村、以通信产业群为主导的深圳、以大型家电企业为主导的青 岛、以小型石材加工企业集群的广东云浮等：中部，“中国光谷”一武汉高新区、以新材料产业群为主 导的郑州高新区、以大型食品企业为主导的河南漯河等；西部，以大型制药企业为主导的成都、以高新 技术农业为主导的杨陵、被誉为“中国西部科学城、电子城”的绵阳等等。 综上所述技术创新促进区域经济增长的机理可以由图2 5 概括： 一提高产品技术含量t - 提升 【 企业 ，、 技 - l 形成差异优势l 核心 | 竞争 ， 区 术 儿“ 力 域 创- 一延长企业生命周期t - 经 新 1 济 增 优化 长 提升 产业 v 一乘数效应卜- j 结构 图2 5 技术创新促进区域经济增长机理图 f i g 2 5m e c h a n i s mc h a r to f r e g i o n a le c o n o m i c a li n c r e a s es t i m u l a t e db yt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n 0 河北工业大学硕士学位论文 第三章区域创新能力指标体系的建立 评价一个地区的创新能力，需要建立一套科学的、合理的指标体系。建立创新能力评价指标体系具 有重要的理论与实践意义。从理论上讲，知识经济自提出以来，就得到了学术界的广泛重视，也出版了 很多专著及研究论文，然而。要深入地了解知识经济和创新的内涵与本质就必然要求对其进行科学的量 化分解。从实践上讲，刨新能力指标体系是制定知识经济下区域发展战略的重要前提，也是检测和评价 地区知识创新工程实施状况的监视器，更是政府对创新工程建设和区域、城市开发进行宏观调控与管理 的重要依据”。 3 - 1 国内外区域创新能力指标体系现状 近年来，区域创新能力评估体系的研究一直受到广泛的关注，各国各地区从不同的国情、不同角度 出发，相继开展了区域创新能力评估体系的研究，提出了评估体系的模型，取得了一些经验和成果，对 这些评估体系和成果的研究，无疑有利于我省区域创新能力评价体系的构建。 1 9 9 9 年长城企业战略研究所和北京市新技术产业开发试验区组成的课题组，就“中关村高新技术产 业的区域能力”进行研究。研究报告着重阐述了中关村地区已初步形成具有持续创新能力的新型创新区 域，并且对中关村区域新网络进行了剖析，提出了中关村区域创新网络的培育、加强、完善与维护，以 及强调了政府在区域创新网络中的作用哗j 。 2 0 0 0 年南京大学罗守贵和甄峰构建了一套评估区域能力的指标体系，并尝试运用该指标体系对江 苏省1 3 个城市创新能力进行了定量评价和分析。该指标体系的构建采用自上而下将区域创新能力分解 为6 个准则，即区域综合实力、教育资源与潜力、科技资源与潜力、企业创新实力、信息条件和区域政 策与管理水平。自下而上指参评因子的筛选、匹配与组合过程。他们根据对区域创新内涵的理解，参考 国内外对区域创新能力评价的研究，选取了近百项基础指标，作为因子层的被选对象，然后逐个进行分 析，删除那些可被替代或可被包容的指标，晟终确定5 2 项参评因子。筛选后留下的5 2 个因子再根据其 自身属性以及同其他因子的联系，匹配、组合进6 个准则层中去j 。 2 0 0 2 年初中国区域创新能力向社会公布后，广东省科技厅立即组织专家，对广东省各市的创新能 力进行了全面的调研和估计，并且每年都将进行这项工作。研究评估报告依据创新能力、知识创新流动 能力、企业技术创新能力、技术创新环境和创新的经济绩效5 个方面，包括研发投入、知识产权、科技 成果转化、企业创新、产业结构优化和居民收入等1 1 3 个指标，对广东省各市创新能力进行了综合评估 与排名。报告显示广东省各市在创新能力方面差异极大，深圳、广卅和佛山为总评的头三名。目前，参 加评估的专家们正在对广东省各个市做进一步的分析，而后将“对症下药”，有针对性地提出建议i l “。 敞盟成员国创新指标体系中主要从人力资源，新知识的刨造，知识的应用及扩散，创新基金产山和 市场四个方面对欧盟成员国的创新能力进行评价，该指标体系中突出了人力资源在创新能力中的重要作 刚，认为人才是区域发展关键，高素质、高技能的人才是促进区域经济发展的决定因素之一m j 。 现有研究中存在的问题与不足： ( 1 ) 过分重视企业技术创新能力，片面强调只有企业才是区域创新能力的主体，忽视政府、科研 河北省区域创新能力评价研究 机构和高校在区域创新能力中的作用，并且缺乏对于他们之间的配置合作能力的评价指标。 很多的调查和研究表明，企业、人学、研究机构等创新行为组织的网络结合，或者说知识在这几个 行为组织之间的流动程度是决定这个区域创新能力强弱的关键，而不仅仅是某一组织的行为能力t ”i 。 以往的创新能力的评价主要依赖于技术创新的投入和产出方面，却忽视了对创新系统知识配置力的评 估，这显然是难以令人满意的。企业、大学、研究机构是区域创新的实际执行机构和新产品、新工艺、 新服务的真正“生产者”。从整体上看，他们从事技术创新活动的数量、频率和水平是影响区域创新能力 的很重要的因素，但是