（数量经济学专业论文）沈阳市科技中介发展对策研究.pdf

华中科技大学硕士学位论文 摘要 作为国家创新系统的重要组成部分，科技中介服务以专业知识、专门技能为基础， 通过加工、整理、传播知识和信息，与各类创新主体和要素市场建立起紧密联系， 连结了企业、科研机构、大学、政府和市场，为创新活动提供了重要的支撑性服务， 加速了科技成果产业化进程，它是当今世界上科技与经济相结合中发展最快、最活 跃的领域之一。在我国，由于历史原因，当前对科技中介服务的重要作用还缺乏认 识。转变观念，加强研究已成为当务之急。 沈阳市科技中介工作在国内虽然起步较早，相对比较成熟，但是和国外科技中介 相比还是落后很多，科技中介的核心作用没发挥出来，尤其是科技中介的催化剂作 用和孵化作用没能充分发挥。因此，进一步加强沈阳市科技中介研究，完善沈阳市 科技中介服务体系，对提高沈阳市技术创新能力，促进沈阳市乃至整个东北老工业 基地的技术改造进程具有十分重要的战略意义。 本文主要包括五个部分，第一部分主要从技术创新的角度介绍了科技中介的内 涵和科技中介服务的类型，并探讨了科技中介迅速发展的原因；第二部分主要介绍 了世界科技中介的发展状况，包括发展环境、政府作用、发展特点及趋势等；第三 部分主要介绍了我国目前科技中介的发展状况和中介服务体系建设取得的成果和发 展趋势；第四部分是全文的主要部分之一，主要介绍了沈阳市科技中介发展的现状， 并指出了沈阳市科技中介目前在观念、政策、整体管理水平、中介机构自身建设、 从业人员素质及孵化器和外部投资等方面存在的问题和不足，并进行了分析；第五 部分是本文的核心部分，其主要内容是在前面分析的基础上，为沈阳市科技中介的 发展提出了观念转变、环境建设、体系建设、行业管理与自律建设以及专业人才培 养、管理规范化等具体措施。 关键词：沈阳科技中介对策 华中科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t a sak e yp a r to fn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ( n i s ) ，t h ei n t e r m e d i a t es e r v i c eo f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y0 s s & t ) i sb a s e do np r o f e s s i o n a lk n o w l e d g ea n ds p e c i a l i z e d t e c h n i q u e b yp r o c e s s i n g , s i f t i n ga n ds p r e a d i n gk n o w l e d g ea n di n f o r m a t i o n ，t h ei s s & t h a se s t a b l i s h e dc l o s er e l a t i o n s h i pw i t ht h ei n n o v a t i o n a ls u b j e c t sa n de l e m e n t a lm a r k e t ss o t h a te n t e r p r i s e s ，i n s t i t u t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , u n i v e r s i t i e s ，g o v e r n m e n ta n d e l e m e n t a lm a r k e t sa r el i n k e dt o g e t h e r t h ei s s & tp r o v i d e ss u p p o r t i n gs e r v i c ef o rt h e i n n o v a t i o nt h a ta c c e l e r a t e st h e p r o c e s s o f p u t t i n g s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l a c h i e v e m e n t si n t oi n d u s t r i a lp r o d u c t i o n i ti so n eo ft h em o s td e v e l o p e da n da c t i v ef i e l d s i nc o m b i n gs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n de c o n o m yi nn o w a d a y s i no u rc o u n t r y , d u et ot h e h i s t o r yf a c t o r , t h ei m p o r t a n c eo f1 s s & t i s n tf u l l yr e a l i z e d ，h e n c e , t h et o pp r i o r i t yt a s ki s t oc h a n g et h ei d e aa n ds t r e n g t h e nt h er e s e a r c h d e v e l o p m e n to fs h e n y a n gi s s & ti s m o r ea d v a n c e da n dr e l a t i v e l ys o u n d e ri n c h i n a ，h o w e v e r , i ti sl e s sa d v a n c e dt h a nt h a to fo t h e rd e v e l o p e dc o u n t r i e s i t sk e yr o l ei s n o tb r o u g h ti n t op l a y , e s p e c i a l l yi t sc a t a l y s i sa n di n c u b a t i v ef u n c t i o n t h u s ，t a k i n ga n u l t e r i o rs t e pt or e s e a r c hs h e n y a n gi s s & ta n dc o n s u m m a t es h e n y a n gi s s & ts y s t e mw i l l p l a yav i t a la n ds t r a t e g i cr o l ei ne n h a n c i n gs h e n y a n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t ya n d a c c e l e r a t i n gt e c h n o l o g i c a lr e c o n s t r u c t i o ni ns h e n y a n ga n d t h ew h o l en o r t h e a s t e r nr e g i o n t h et h e s i si n c l u d e sf i v ep a r t s i nt h ef i r s tp a r t ，t h ea u t h o ri n t r o d u c e st h e c o n n o t a t i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n t e r m e d i a r ya n dt h et y p e so ft h e1 s s & tf r o m t h ea n g l eo fp r o m o t i n gt h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，f u r t h e r m o r es h o w st h e r e a s o n so ff a s td e v e l o p m e n to fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；i ns e c o n dp a r t ，t h e a u t h o ri n t r o d u c e st h ed e v e l o p m e n to ft h ei s s & ti nt h ew o r l d ，i n c l u d i n ge n v i r o n m e n t a l d e v e l o p m e n t ，g o v e r n m e n t a lf u n c t i o n ，a n dt h ef e a t u r ea n dt r e n do fd e v e l o p m e n ta n ds oo n ； i nt h et h i r dp a r t ，t h ea u t h o rm a i n l yi n t r o d u c e st h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s es c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a li n t e r m e d i a r ya n dt h ea c h i e v e m e n t si ns t r u c t u r i n g t h ei n t e r m e d i a t es e r v i c e s y s t e ma tp r e s e n ta n di t st r e n d ；t h ef o r t hp a r ti st h em a i no n eo ft h et h e s i s ，t h ea u t h o r 华中科技大学硕士学位论文 i n t r o d u c e st h ed e v e l o p m e n to fs h e n y a n gs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n t e r m e d i a r ya n d p o i n t so u tt h ep o t e n t i a lp r o b l e m sa n dd e f e c t si nc o n c e p t i o n p o l i c y , t h ew h o l el e v e lo f m a n a g e m e n t ，e s t a b l i s h m e n to fi s s & to r g a n i z a t i o n s ，c o m p e t e n c eo fw o r k i n gs t a f f , i n c u b a t o ra n de x t e r i o ri n v e s t m e n ta n dg i v e sap r o f o u n da n a l y s i s ；a tl a s t ，t h ef i v ep a r ti st h e c e n t e ro ft h et h e s i s b a s i n go i lt h ef i r s tf o u rp a r t s ，t h ea u t h o rp u t sf o r w a r ds o m e s u g g e s t i o n st od e v e l o ps h e n y a n gs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n t e r m e d i a r y , i n c l u d i n gi d e a c h a n g e ， e n v i r o n m e n t a l c o n s t r u c t i o n ，o r g a n i z a t i o ne s t a b l i s h m e n t ， t r a d em a n a g e m e n t ， s e l f - d i s c i p l i n ec o n s t r u c t i o n ，p r o f e s s i o n a lc u l t i v a t i o n , m a n a g e m e n ts t a n d a r d i z a t i o na n ds o o n k e yw o r d s ：s h e n y a n g s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n t e r m e d i a r yc o u n t e r m e a s u r e i i i 独创性声明 y i 0 1 6 8 】5 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体己经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均己在 文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。 学位论 日期： 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，郎：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本论文属 保密口，在年解密后适用本授权书。 工 不保密d 。 ( 请在以上方框内打“4 ”) 学位论 日期： 晕 臭 妇儿一前 舯 嗍竹日 阴 一 所 华中科技大学硕士学位论文 1 绪论 党的十六大确立了全面建设小康社会的宏伟目标，提出充分发挥科学技术第一 生产力的作用，完善科技服务体系，加速科技成果向现实生产力转化，推进国家创 新体系建设。加快国家创新体系建设，是提升我国整体创新能力的关键，是科技工 作为全面建设小康的目标提供有效支撑的着力点。科技中介机构是科技服务体系的 主要力量，是国家创新体系的重要组成部分，面向社会开展技术扩散、成果转化、 科技评估、创新资源配置、创新决策和管理咨询等服务活动，在有效降低创新创业 风险、加速科技成果产业化进程中，发挥着不可替代的关键作用。从总体上看，目 前适应市场需求、真正能够为创新创业提供支撑性服务的机构还很缺乏。已有的各 类机构在发展模式、功能定位、业务专长等方面也大多处于不断探索和创新阶段。 加快这支力量的发展，对于全面提高国家创新能力，深入实施科教兴国战略，促进 产业结构优化升级和国民经济的持续健康发展，具有十分重要的意义。科技部将2 0 0 3 年定为科技中介机构建设年，是科技部贯彻落实党的十六大精神的一项重要举措。 国内外技术创新推动社会与经济迅速发展的事实证明，发展科技中介服务不仅 是完善市场经济制度建设，降低交易成本，促进科技、经济和社会协调发展的重要 环节，而且是加速科技成果向现实生产力转化的关键措施；此外，发展科技中介服 务还是科技管理部门转变政府职能，提高决策水平的迫切需要。科技中介服务促进 了社会和经济信息建设，推动了科技资源的充分利用，在第三产业中所占比重已经 成为衡量一个国家经济发达程度和未来竞争力的重要指标，对促进产业结构优化升 级，提高企业的技术创新能力，乃至对国民经济的健康快速发展都将发挥越来越重 要的作用。我国科技成果的商品化、产业化程度比较低，每年科技成果的转化率仅 有2 0 左右，专利实施率仅为1 5 ，远远低于发达国家6 0 8 0 的水平。这其中最 重要的一个原因就是中介组织薄弱，交易成本居高不下。只有发展科技中介服务， 才可以大大降低交易成本，提高企业技术创新的效率。 在我国，由于历史原因，长期忽视中介服务的作用。只是在从计划体制向市场 华中科技大学硕士学位论文 体制的转变中，才逐渐认识到中介服务的作用，在科研成果的转化中，从行政指令 式的无偿转让行为过渡为市场交换的有偿转让行为。我国的科技中介服务业虽然经 过近2 0 年的发展，但仍处于发展完善期，占服务业的比重较小。在实际运行中，与 发达国家完善的各类中介服务相比，还有很大差距。 沈阳市作为辽宁省的省会，是东北老工业基地的中心，沈阳市经济的发展对整 个东北老工业基地的振兴起着至关重要的作用。沈阳市科技中介产业的发展是在党 的十一届三中全会改革方针指引下，孕育诞生和发展起来的。于1 9 8 0 年在全国率先 进行了技术成果商品化的改革探索和实践，是全国开拓技术市场最早的城市。1 9 8 6 年，沈阳市被国家科委批准为全国唯一的技术市场管理试点城市，在“放开、搞活、 扶植、引导”的技术市场方针指引下，从无到有、从小到大，经过十几年的开拓发 展，初步建成了以火炬大厦为依托，以沈阳技术交易市场为龙头，以民营市场、专 利市场、成果市场、软件市场、信息市场等若干分市场为支撑的全方位、开放型、 相互配套、功能较为齐全的科技中介大市场，逐步形成以市场机制调整沈阳科技资 源与经济资源的合理配置，促进科技成果转化为现实生产力的重要和有效渠道。 沈阳市科技中介工作在国内虽然起步较早，相对比较成熟，但是和国外科技中 介相比还是落后很多，科技中介的核心作用没发挥出来，尤其是科技中介的催化剂 作用和孵化作用没发挥。同时现在沈阳市各阶层对中介，尤其是科技中介的认识还 很模糊，对科技中介在经济发展中的地位和作用不完全清楚，许多单位没有给以应 有的重视和支持，这也是沈阳市科技中介事业起步早发展慢的根本原因。 因此，研究我国与沈阳市科技中介服务的发展规律，找出存在的问题，探讨加 快发展科技中介服务的对策已成为当务之急。 2 华中科技大学硕士学位论文 2 科技中介服务简介 科技中介服务以专业知识、专门技能为基础，通过加工、整理、传播知识和信 息，与各类创新主体和要素市场建立紧密联系，连结了企业、科研机构、大学、政 府和市场，为科技创新活动提供了重要的支撑性服务，可以有效降地低创新创业风 险，加速科技成果产业化进程，它是当今世界上科技与经济相结合中发展最快、最 活跃的领域之。 2 1科技中介服务的内涵 “中介”在字典中的含义是媒介，即使双方发生关系的人或事物。传统上的“中 介”，一般都理解为涉及第三方的活动，而收集并提供信息，进行决策咨询、技术评 估乃至提供创业资金等服务往往只涉及服务机构和创新主体两方。因此，也有的学 者称中介服务为社会服务。在西方文献中，由于学术背景的差异，“中介服务”所指 的主要是“专业服务组织”。在技术创新的服务体系中，对于不涉及第三方的活动， 只要其目的是为另一方的创新服务的行为，都应当称之为“科技中介服务”。特别是 应当注意以“科技中介”服务的提法来区别于通信、餐饮、物业管理等一般性的“社 会服务”和婚姻介绍等一般性的“中介服务”更为严密。毫无疑问，科技中介服务是 现代市场中介体系之中新的、高层次的部分，主要是指咨询服务( 包括科技、法律、 会计、审计、资产评估等) 、信息服务和各类技术服务等与科技进步相关的高知识含 量的新兴服务形式。 因而本文所涉及的科技中介是指在科技与经济之间的中介，除了包括“市场中 介”中与科技成果转化有关的中介服务，还包括以下两个方面：一是从科技成果产 生到实现产业化的整个过程，为科研机构或企业提供包括咨询、信息、场所( 信息交 流、产权交易、中试基地、孵化器等) 方面服务的机构，其行为主要涉及当事人双方， 表现为一方为另一方提供服务。二是为中介机构提供服务的机构( 如科技评估中心) 华中科技大学硕士学位论文 以及风险投资的中介服务机构。 2 2 科技中介服务的划分 从目前情况来看，我国己有的科技中介服务体系可以分类如下： ( 1 ) 从现有的机构设置上分为：生产力促进中心、孵化器( 创业服务中心) 、技 术交易市场、行业协会等。 生产力促进中心是以扶持中小企业技术创新、提升其生产力和竞争力为主旨， 向中小企业提供技术、培训、管理、信息等多样化、综合性、智力型服务的社会化 科技中介服务机构。 孵化器锄c u b a t o r ) 又叫创业服务中一l ：, ( i n n o v a t i o nc e n t e r ) ，是一种新型的社会组织，为 企业提供研发、生产、经营场地、通讯、网络与办公等方面的共享设施，系统的培 训和咨询，政策、融资、法律和市场推广等方面的支持等，目标是降低创业企业的 创业风险和创业成本，提高创业企业的成活率和成功率。 技术交易市场是将技术作为商品进行买卖并使之变为现实生产力的一种交换关 系的总和，包括技术交易的主体、场所，交易规则和市场管理等方面。 行业协会是一种自律、自治型组织。这类中介由企业及个人自愿组成，对内进 行行业自律性管理、对外代表本行业进行沟通、协调，如协会、联合会等。它们一 方面维护成员的合法权益，开展相互间的经济信息、市场预测、法律咨询、人员培 训等服务；另一方面也根据市场规则和政府的政策、法规，制定行规和公约，约束 行业内成员的市场行为，并且结合行业特点，向政府反映意见和建议，为政府制定 政策和法律、法规提供依据。 ( 2 ) 从科技中介服务的内容上分为：信息中介服务、风险投资中介服务、咨 询服务、人才中介服务等。 信息中介服务是通过采集国内外科技、经济、市场以及相关法规等信息，经过 加工、整理、存贮，根据顾客需求向其提供的有效服务。 根据经济合作与发展组织( o e c d ) 对风险投资的定义，凡是以高科技与知识为基 4 华中科技大学硕士学位论文 础，生产与经营技术密集的创新产品或服务的投资，都可视为风险投资。风险投资 是由专业投资机构在自担风险的前提下，通过科学评估和严格筛选，向有潜在发展 前景的新创或市值被低估的公司、项目、产品注入资本，并运用科学管理方式增加 风险资本的附加值，其实质是一个集出资人、风险投资公司和风险企业为运作主体， 并以风险投资公司为桥梁，以资本市场为枢纽，融风险资本的筹集、投放、退出为 一体，将资本、技术、人才、管理等资源进行优化整合的有机系统。所谓风险投资 中介服务是指通过设计、创立以及运用各种金融、投资工具和手段，为风险企业发 展及风险投资公司运作提供融资、财务、科技及法律等服务的独立性科技中介组织 的服务。 咨询是自人类文明产生以来就有的一种智力交流活动，旨在出谋划策，帮助解 决疑难问题。美国d a i 咨询公( d e v e l o p m e n t a l t e r n a t i v e s i n c ) 认为，“咨询就是向单 位、机构或企业有偿地提供符合其要求的专门技术、管理经验和专业知识”。咨询服 务主要是提供战略决策、技术可行性分析、技术评估、市场前景调研分析以及法律、 资产评估、管理等方面的咨询。目前，国外最活跃的咨询服务是管理咨询，我国则 主要是科技咨询、法律咨询、会计、审计、资产评估咨询。 人才中介服务是以为创新企业部门引迸和培训各类所需人才为目的，提供的各种人 力资源方面的服务。 ( 3 ) 从功能上大体可划分为三类：一是直接参与服务对象技术创新过程的服 务，包括生产力促进中心、创业服务中心、工程技术研究中心等提供的服务；二是 主要利用技术、管理和市场等方面的知识为创新主体提供的咨询服务，包括科技评 估中心、科技招投标机构、情报信息中心、知识产权事务中心和各类科技咨询机构 等提供的服务；三是主要为科技资源有效流动、合理配置提供的服务，包括常设技 术市场、人才中介市场、技术产权交易机构等提供的服务。 ( 4 ) 从经营的目的分为：赢利性科技中介服务、非赢利性科技中介服务和混合 性科技中介服务。 华中科技大学硕士学位论文 2 3 科技中介服务得以迅速发展的理论探究 二十世纪早期占主流地位的新古典经济理论，狭隘地以资本聚集和生产成本来 解释经济现象，假定制度是外部既定的因素，对整个经济生活的协调与组织依靠那 只“看不见的手”来不受干预地发生作用，这样，市场运作被假定为完全无摩擦的过 程，假定人们在交易成本为零的条件下完成交易，并且人们为达成交易而搜寻信息 的费用也不存在，因而不能解释和预测现代经济生活的发展。事实上，这些费用不 仅存在，而且有时会高到使交易无法达成。约翰丁沃莱斯和诺思1 9 8 6 年的实证研 究表明，1 9 7 0 年美国国民生产总值的4 5 被消耗于交易因素。张五常则估计交易费 用在中国香港地区占国民生产总值的8 0 。正是由于交易费用的存在，才产生了一 些用于降低这些费用的不同的制度安排。 1 9 3 7 年，科斯( r o n a l dh c o a s e ) 首先突破了新古典经济学的狭隘观点，在企业 的性质一文中开始用交易成本( t r a n s a c t i o nc o s t ) 说明企业存在的原因以及企业组织 成本与市场交易成本的相互替代关系，把交易成本看作是企业和市场运作的成本。 指出交易成本是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约奖 时，他明确指出，交易费用即交易成本：“谈判要进行，契约要签订，监督要实行， 解决纠纷的安排要设立，等等。这些费用后来被称为交易成本。”威廉姆森( o i n e r e w i u i a m s o n ) 形象地将交易费用比喻为物理学中的摩擦力，他把交易费用分为两部分： 一是事先的交易费用，即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等所花费的费用； 二是签订契约后，为解决契约本身所存在的问题、从改变契约条款到退出契约所花 费的费用。阿罗( k e n n e t hj a r r o w ) 使交易费用的概念更具有一般性，指出“交易费用 是经济制度运行的成本。”马修斯( r c 0 m a t t h e w s ，1 9 8 6 ) 又从产权让渡的角度，对 交易费用提出如下定义：“交易成本是事先准备协约和事后监督、维护协约的费用总 和。”可见，交易费用是在信息不完全条件下，让渡对资产的所有权过程中产生的费 用，包括谈判、签订、监督执行( 索赔) 和维护交易契约的费用。 w a l l i s 和n o r t h ( 1 9 9 4 ) 提出了一个研究技术进步和交易费用关系的具体框架。他 们认为交易费用就是处理人与人利益关系的费用，是执行交易行为而投入的劳动、 6 华中科技大学硕士学位论文 土地、资本和企业家才能的耗费；所谓转换费用就是人与自然的物质变换相联系的 费用，是执行生产转换行为而投入的劳动、土地和资本的耗费。交易行为由购买投 入品、中间投入、协调生产过程、获取信息、进行市场营销、产权保护等行为构成； 转换行为由对自然物质的开发研究、变换和位移、消费性服务的生产等行为构成。 假设一个经济体的生产函数为： q ( k ，k f ，d f ，i g f ，k ，k ，d 。，i g 。，e ，t ，d( 1 ) 其中o 为产出量，l 为劳动，k 为资本，d 为土地，i g 为中间品，e 为 企业家才能，t 为技术，i 代表制度，f 和a 分别代表转换和交易功能。所谓中间 品( i g l 就是指企业所购买的用于转换和交易的最终产品，如机器设备、办公用具和 交易服务。 w a l l i s 和n o r t h 的框架认为交易费用就是k ，k ，d 。，i g a ，e 之和，转换 费用就是i 彳，k f ，d f ，i g f 之和。他们将技术分为两种：一是交易增进的技术 ( t r a n s a c t i o na u g m e n t i n gt e c h n i q u e ) ，一是转换增进的技术( t r a n s f o r m a t i o na u g m e n t i n g t e c h n i q u e ) 。交易增进的技术t a 变革就是提高交易投入生产率的技术变革，转换 增进的技术t f 变革就是能提高转换投入效率的技术变革。这里的假设前提是技术和 制度是一个经济生产体系中空间平台，不直接构成生产中的成本投入，而这一模型 关于技术有一个有意思假设性含义是： 1 d q d t f 0 ，d z q ( d t o2o；(2) 2 d q d t a ) o ，d z o ( d t 。) 2 o ： ( 3 ) 3 d q d t f d t a ) o 。 ( 4 ) 这些结论的含义是不管是转换增进技术或交易增进技术的进步都能增进产出， 但是产出的增量会随着单独某项技术( 转换技术或交易技术) 不断增进而递减；只有 交易技术与转换技术的相互增进，产出才以递增速度增长。生产的发展离不开技术 进步，而科技中介的作用，不仅在于促进技术交易的市场化，减少交易过程的信息 不对称带来的交易费用，而且往往能同时增进交易技术和转换技术，迸一步促进生产 发展。以上框架既说明了科技中介的必要性，也说明了科技中介重要的社会功能。 科斯的交易成本理论解释了为什么一些经济活动在企业内部进行，另一些却通 7 华中科技大学硕士学位论文 过市场来组织，也就是说，它对企业边界或规模的确定给出了理论解释。科斯认为， 在给定企业存在前提下，对于某一经济活动，当用市场来组织时所花费的交易成本 大于企业组织生产所花费的管理成本时，就用企业去组织，反之，就用市场。随着 专业化和社会分工的日益深化，大规模生产在降低成本的同时，也大大增加了交易 费用。正如诺思( d c n o r t h ) 所说：“专门化的增益越大，生产过程的阶段便越多，交 易费用也就越高。”交易成本的高低已经成为影响企业组织形式和生产方式选择的重 要因素，决定企业创新方式的选择。为了降低技术创新运作成本和风险，当用市场 来组织创新时所花费的交易成本小于企业组织生产所花费的管理成本时，企业就会 选择市场去组织创新。这是因为企业在技术创新过程中，技术、信息等的交流过程 不是一个简单的直线交流，一个创新供应者会同时和多个潜在采用者进行交流，而 同一个采用者也可以与多个供应者发生交流。如果每个企业在浩如烟海的信息汪洋 里，单靠自己去完成搜寻、识别，工作量非常之大，成本非常之高，并且在鱼目混 珠、真假难辨的市场上，风险也大，难以形成合作博弈，无疑大大增加了企业的交 易成本。许多企业在技术创新过程中的某一环节，或某些方面力不从心，或某类资 源缺项，均需要中介组织，综合社会高度分工而产生的众多比较优势( 体现为核心能 力1 ，互补互动。显然，中介组织的服务可以极大地满足企业降低交易成本的需求。 8 华中科技大学硕士学位论文 国外科技中介发展情况介绍 各国的科技中介机构可谓多种多样。从组织形态上分，有附属于某一机构的， 也有以独立法人形式存在的，还有的是跨国家或地区的中介网络。按营利性质，既 有服务社会的公共机构、非营利科技中介组织，又有以营利为目的的商业化的科技 中介公司。按设立者身份又可分为国家资助设立的科技中介机构、专业研究机构和 大学等的研究机构设立的科技中介机构、科技类和工业协会创办的科技中介组织、 独立的民间科技中介机构以及商业化的科技中介公司。对不同性质的科技中介机构， 政府的作用和影响也不一样。国家资助设立的科技中介机构通常会得到政府的直接 资助，非营利性科技中介组织则能享受政府对非营利机构提供的减免税收等政策优 惠，而对于商业性科技中介机构和公司，国外的政府基本上采取自由放任的市场机 制，既不干预，也不扶持。不过，在市场经济和法制健全的国家，科技中介机构同 其他行业机构一样，必须按照政府有关的法律运营，其活动受到相关道德规范和行 业自律的约束。 3 1发达国家科技中介发展的环境及条件 科技中介作为一种服务于技术创新的新型经济活动，其发展有赖于多方面的环 境和条件，有科技的，经济的，也有社会的。主要包括以下几方面内容： 3 1 1有序竞争的市场经济以及健全的法制 激烈有序的市场竞争是企业追求技术创新的动力。没有有序的市场竞争，就不 会有活跃的企业技术创新，没有活跃的企业技术创新，就不会有对科技中介服务的 旺盛需求。有序竞争的市场经济是科技中介服务持续发展的先决条件。发达国家以 及像韩国这样的发展中国家正是在市场发育日趋完善、市场竞争加剧的过程中，企 业的技术创新才蓬勃发展起来，并逐渐成为国家研究歼发的主体。而行业垄断、地 9 华中科技大学硕士学位论文 方保护主义以及假冒伪劣产品肆虐等，无序的市场竞争，会大大挫伤企业技术创新 的热情和积极性，削弱企业应用新技术的压力或动力，造成市场对科技中介服务的 有效需求明显不足。市场经济从某种意义上说，就是法制经济，靠法律、法规来规 范市场秩序。美德等发达国家长期以来制定的一系列政策、法律和制度为科技中介 服务奠定了稳固坚实的环境基础。这些政策法规包括关于知识产权的法案、反垄断 法、破产法、劳工法、市场规范法以及技术转让政策等。政府制定反垄断法，保证 企业有一个公平竞争的“竞技场”；制定资本市场规范法，使风险投资者的权益得 到维护；制定知识产权保护法规，保证创新者和技术购买者能有收回投资和获取合 理利润，所有一切法规都不能只落实到书面上，必须得到切实有效的执行。 3 1 2 企业、大学和研究机构具有很强的创新琵力和意识 在美、德、英、法等发达国家，在政府有关法律法规及政策的要求和鼓励下， 过去2 0 年来，主要的研究型大学和国家研究机构都设立了诸如技术转让办公室之类 的机构，以促进大学和研究机构研究成果的商业化。这些技术转让办公室可以选择 不同的技术转让方式，有的还经营孵化器或研究园，它们一般是非营利性的，但有 些属营利性质。比如在以色列，大学和研究机构的技术转让机构基本上以商业性私 营公司的形式注册，大学和这些公司通过签定合同明确双方在技术转让方面的责权 利关系。1 9 8 0 年美国国会通过贝尔多尔法案( 专利与商标修正法) 以来，美国的研究 型大学对技术转让表现出越来越高的积极性。各研究大学通过建立技术许可办公室、 技术和企业孵化器、科技园、新创公司风险投资基金等多种形式，积极推进技术创 新成果向私营公司的转移，技术转让已经成为一流大学必不可少的活动。 3 1 3 有利的经济社会文化环境 制约技术创新和科技产业发展的一切经济、社会、文化因素都间接地影响科技 中介机构的发展。比如，影响高技术产业发展的一大瓶颈是融资困难。高技术产业 化所需的资金要远远高于研究歼发阶段的投入，仅仅依靠政府投入已是杯水车薪。 1 0 华中科技大学硕士学位论文 高新技术公司在初创时期，如果得不到风险投资或银行贷款，即使有很好的技术， 也会功亏一篑。同样，大学和研究机构的研究成果商业化需要二次开发，而它们的 研究经费一般只够进行纯技术研究，没有多余的资金进行商业化开发。如果没有充 分的社会融资渠道和有效运作的创业板市场，中介机构就很难施展拳脚，为有技术 者寻觅到愿意出钱进行进一步开发的投资者。 3 1 4 良好的信誉和服务质量 中介服务依附于市场，其发育必然依托于主市场的完善。在美德等市场经济发 达、法制健全完善、社会理性化程度高的国家，科技中介机构受到市场竞争、法律 约束和行业自律三方面的共同制约，促使它们必须守信誉，重质量，进行规范操作。 与此同时，要加强行业自律的作用。一些发达国家的咨询业发展得很好，他们的咨 询业协会在提高咨询人员的职业水平，帮助咨询公司取得工业界、政府的信任以及 良好的社会声誉等方面，发挥了积极的促进作用。比如德国的咨询业协会，它对申 请入会的咨询公司有相当严格的要求，如咨询公司的法人代表要在3 0 岁以上，具备 5 年以上工作经验并具有3 年以上的独立咨询工作经历；具备3 个客户的推荐信和2 个会员推荐信；年营业额要在2 5 万马克以上。申请人除符合这些标准外，还要进行 面试以及关于职业道德的检查。这些国家的咨询业协会实际上起到了一个行业的优 质企业的间接评审作用，推动了其咨询业的健康发展。 3 2 政府在促进科技中介机构发展中的作用 尽管科技中介服务植根于市场经济中，但不能完全依靠其随市场自发发展。一 方面，科技中介服务对国家创新体系以及国家经济竞争力的战略重要性不可能为纯 粹的市场所反映和实现。在纯粹的自由商场条件下，科技中介服务的供给达不到与 其对国家经济的战略性相符的水平，需要政府从国家经济的战略高度和长远目标出 发，支持和鼓励科技中介服务的发展。另一方面，科技中介发展中会出现“市场失灵” 现象，有待政府去纠正和弥补。从世界范围看，尽管各国都没有制定专门的科技中 华中科技大学硕士学位论文 介政策，但各国政府为促进技术转让、研究成果商业化以及扶植中小企业发展而制 定的相关立法、政策和计划都对科技中介机构的发展发挥了强大的支持和推动作用， 这些作用是重要的和不可替代的。而且，一些国家的政府还在其相关工作中充分利 用、借助甚至扮演科技中介组织，很大程度上刺激了科技中介服务业的发展。概括 起来，政府的作用突出体现在以下几个方面： 3 2 1为科技中介的发展创造良好的氛围 尽管科技中介服务植根于市场经济中，但不能完全依靠市场自由发展。一方面， 科技中介服务对国家创新体系以及国家经济竞争力的战略重要性不可能为纯粹的市 场所反映和实现。在纯粹的自由竞争条件下，科技中介服务的供给达不到与其国家 经济的战略相符的水平，需要政府从国家科技经济的战略高度和长远目标出发，支 持和鼓励科技中介服务的发展。另一方面，科技中介发展中会出现“市场失灵”现 象，有待政府去纠正和弥补。各国政府为促进技术转让、研究成果商业化以及扶植 中小企业发展而制定的相关立法、政策和计划都对科技中介机构的发展发挥了强大 的支持和推动作用，这些作用是重要的和不可替代的。而且，一些国家的政府还在 其相关工作中充分利用、借助甚至扮演科技中介组织，很大程度上刺激了科技中介 服务业的发展。 3 2 2 可靠而有力的技术贸易的监管 在美国，凡是拥有联邦实验室的政府部门或机构，都设立了技术转让办公室之 类的联邦技术转让促进协调单位。按照法律要求，这些部门和机构每年要至少将其 研究开发预算的o 5 用于支持下属实验室的研究与技术应用办公室的工作( 美国农 业部最突出，其研究开发预算的近一半用于农业技术的扩散与推广) 。此外，各部 门和枫构在每年向联邦管理和预算局提交的年度预算报告申请中，要包含本部门机 构及下属实验室上一年度的技术转让工作以及下一年度的计划内容。各政府部门和 机构有关技术转让工作的报告还要报送商务部长和总检察长，列入他们向国会和总 统递交的年度报告。目前美国大多数的联邦政府部门和机构都设立了相应的技术转 让、商业化办公室，负责监管其下属联邦实验室的技术转让工作，其中以n a s a 、 华中科技大学硕士学位论文 国防部、能源部、农业部在推进联邦技术转让方面起的作用最大。商务部和联邦小 企业局更是以提高美国经济竞争力为目标，开展和支持科技中介服务。在法国，政 府对科技中介服务的促进主要通过国家技术署( a n v a r ，原名研究成果推广署) 进 行。a n v a r 是法国研技部和工业部共管的一个国有工商机构，是法国科技中介市场 的组织者和资助者。a n v a r 的业务称作“创新【程。它充分掌握国际和国内的技术 创新情况，了解种种技术转让机构、咨询机构和金融资助机构的运作。它的服务对 象主要是中小企业，资助的形式主要是对其技术和技术转让项目提供无息贷款。 a n v a r 可在五个方面向企业或研究机构提供资助：在欧洲范围寻找技术合作伙伴、 技术转让、技术转让服务、搜集技术信息、为技术创新目的招聘年轻的研究人员。 上述每一个方面都涉及到科技中介环节。在这一环节上，a n v a r 的做法是允许企业 自己选择外部的专家和咨询公司。如果企业自己选择有困难，该署可向企业介绍一 家咨询公司，但最终仍须征询企业的意见。a n v a r 对企业所开销的咨询费用可以资 助到5 0 ，万一项目失败，这些资助也就会付之东流。所以，a n v a r 对企业的技 术转让和技术创新的资助是一种风险投资。据介绍，a n v a r 的投资返还率一般在 5 8 左右。 3 2 3 直接资助建立科技中介机构 各国政府对科技中介机构的资助主要集中在技术转让和孵化器方面，其中以技 术转让类科技中介机构最多。政府资助的技术转让类中介机构大都是非营利性的， 多以推动政府资助的研究成果向企业的转移为主，如美国政府支持运营的国家技术 转让中心和联邦实验室技术转让联合体。有关这两个机构的情况详见附录。政府对 技术转让中介的支持更多地是以计划为载体进行的，如美国商务部制造推广伙伴关 系计划、德法的促进技术转让计划、法国国家创新署中小企业技术诊断计划和技术 战略咨询服务计划，瑞典政府国家中小企业技术转让计划，等等。通过这些计划的 实施，这些国家在很大范围内建立起技术转让组织网络。美国商务部同州及地方政 府合作开展的“制造技术推广伙伴关系”计划由以下几部分组成：( 1 ) 制造技术中 心。主要任务是向小企业转让制造技术，为供求双方架起桥梁； ( 2 ) 制造技术扩散 华中科技大学硕士学位论文 中心，主要任务是帮助小制造企业选用合适的技术，并负责技术培训和服务； ( 3 ) 州技术推广和联系计划。主要任务是协助各州已有的和新建的技术援助项目，帮助 它们获取资金资助。该计划已在全美建立起4 0 0 多个非营利的制造推广服务中心， 为美国的中小制造企业提供先进的制造技术、工艺和管理。1 9 9 1 - - 2 0 0 0 年问，美国 联邦政府累计向该计划拨款6 4 8 亿美元。 3 2 4 发挥宏观调控作用 以英国为例，为改善产学研联系，英国贸工部1 9 9 7 年发起实施了“法拉第合作 伙伴”计划。该计划与其它产学研合作计划的不同之处在于，它明确要求各产学研 方的“法拉第合作伙伴”组织中，必须有一家科技中介机构参加，由科技中介机构 负责协调组织产学研各方的合作，因为以往的经验表明，大学和研究机构由于与企 业“语言”不同，与企业打交道存在困难，科技中介机构与企业界、研究机构均有 着密切的联系，易于沟通产学研各方，提高合作成效。该计划实施6 年来，已建立 2 4 家“法拉第合作伙伴”组织，吸引了1 2 0 0 多家企业、2 0 0 多所大学和研究机构参 与，取得了较好的效果。事实上，不仅仅是“法拉第合作伙伴”计划，英国政府的 其他一些计划和工作也经常依靠科技中介机构去执行。 3 2 5 激励企业实施科技成果商品化 只有当一个国家的大学和研究机构能不断生产