（世界经济专业论文）绿色贸易壁垒对陕西省苹果出口贸易的影响及对策.pdf

摘要 当今的国际贸易中，绿色贸易壁垒已经是一个不可回避的问题，特别是农产品中的 贸易壁垒，因为其直接关系到消费者的切身安全和健康，所以，绿色贸易壁垒所涉及的 范围中，农产品是一个非常重要的方面。陕西作为一个农业大省，而苹果产业亦是陕西 的支柱性产业之一，所以，就绿色贸易壁垒对陕西苹果出口贸易的影响做研究是有必要 的。虽然对苹果出口遭遇绿色贸易壁垒做研究分析的只是对个性的分析，但其中也包含 了其它农产品出口贸易所遭遇绿色贸易壁垒的共性方面，为了有针对性，本文只针对陕 西的苹果出口遭遇的绿色贸易壁垒所受到的影响做分析。 本文共分为六个部分：第一部分为绪论，是对本文研究的背景、意义、思路及方法 等做简单的介绍；第二部分为文献综述，是对前人的研究做一个简单的回顾和介绍；第 三部分为相关理论的介绍，主要是对绿色贸易壁垒的定义、成因、类型、特征、发展趋 势及绿色食品做介绍和分析；第四部分为陕西苹果出口贸易遭遇绿色贸易壁垒的原因和 影响分析，主要是对陕西苹果出口的现状、优劣势，所遭遇绿色贸易壁垒的特点和原因 及绿色贸易壁垒对陕西苹果出口的影响做具体的分析；第五部分为实证部分，这一部分 引进道格拉斯函数并进行了改造，主要目的是为了研究绿色贸易壁垒对陕西苹果成本的 不利影响，从而得到绿色贸易壁垒对陕西苹果出口贸易的不利影响；第六部分为针对绿 色贸易壁垒提出的一些应对措施。 关键词：绿色贸易壁垒，陕西苹果，出口贸易，影响，对策 g r e e nt r a d eb a r r i e r so n a p p l ee x p o r tt r a d e ： i t se f i e c ta n d c o u n t e r m e a s u r e s a b s t r a c t g r e e nt r a d eb a r r i e r si ne x p o r tt r a d ea l ea nu n a v o i d a b l ep r o b l e mi nt o d a y si n t e m a t i o n a l t r a d e a g r i c u l t u r a lp r o d u c t s ，a st h e i rd i r e c tr e l a t i o nw i mt h ec o n s u m e r s p e r s o n a ls a f e t ya n d h e a l t h ，h a v eb e c o m eav e r yi m p o r t a n ta s p e c t a sab i ga g r i c u l t u r a lp r o v i n c e ，a p p l ei n d u s t r yi n s h a a n x is e r v e sa st h eb a c k b o n eo ft h ep r o v i n c e ；t h e r e f o r e ，t h er e s e a r c ho nt h ei n f l u e n c eo f a p p l ee x p o r tt r a d eo fg r e e nt r a d eb a r r i e r si ns h a a n x ii sv e r yn e c e s s a r y a l t h o u g ho n l ya i n d i v i d u a ls t u d y , r e s e a r c ho nt h eg r e e nt r a d eb a r r i e r so fa p p l ee x p o r ti sa l s oag e n e r a lo n e c o n t a i n i n gt h ee x p o r tt r a d eo fo t h e ra g r i c u l t u r a lp r o d u c t s i no r d e rt ob em o r ef o c u s e d ， r e s e a r c hh e r ei so n l yc o n d u c t e do nt h ei n f l u e n c ea n dc o u n t e r m e a s u r e so ft h eg r e e nb a r r i e r so f a p p l ee x p o r tt r a d ei ns h a a n x i t h i st h e s i si sd i v i d e di n t os i xp a r t s ：c h a p t e ro n ei st h ei n t r o d u c t i o n ，w h i c hi n c l u d e st h e r e s e a r c hb a c k g r o u n d ，t h es i g n i f i c a n c e ，a n dt h er e s e a r c hm e t h o d o l o g y c h a p t e rt w oi st h e l i t e r a t u r er e v i e wo fp r e v i o u ss t u d i e s c h a p t e rt h r e er e v i s i t st h er e l a t e dt h e o r yo fg r e e nt r a d e b a r r i e r s ，i n c l u d i n gi t sd e f i n i t i o n s ，c a u s e s ，t y p e s ，c h a r a c t e r i s t i c s ，a n dt h ed e v e l o p m e n t a lt r e n d c h a p t e rf o u ra n a l y z e st h ec a u s e sa n de f f e c t so ft h ea p p l ee x p o r tt r a d ei ns h a a n x i a n a l y s i s w i ib ef o c u s e do ni t sc u r r e n ts i t u a t i o n ，a d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e s ，c h a r a c t e r i s t i c sa n d r e a s o n so ft h eg r e e nt r a d eb a r r i e r sa sw e l la si t se f f e c t s c h a p t e rf i v ei st h ee m p i r i c a lr e s e a r c h b yd r a w i n ga n di m p r o v i n gt h ec o b b d o u g l a sp r o d u c t i o nf u n c t i o n ，t h i sc h a p t e rd o e sr e s e a r c h i n t ot h en e g a t i v ee f f e c to ft h eg r e e nt r a d eb a r r i e r so na p p l ee x p o r tt r a d ei ns h a a n x i c h a p t e r s i xp r o p o s e sr e l e v a n tc o u n t e r m e a s u r e sf o rf a c i n gt h eg r e e nt r a d eb a r r i e r si na p p l ee x p o r tt r a d e i ns h a a n x i k e y w o r d s ：t h eg r e e nt r a d eb a r r i e r s ；s h a a n x ip r o v i n c e ；a p p l ee x p o r tt r a d e ；e f f e c ta n d c o u n t e r m e a s u r e s 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。 本人允许论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研 究所等机构将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库或其它 相关数据库。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：j 鳖垒堕指导教师签名：锄 苓咖年多月f 7e t 踟肜年6 月i t 日 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研 究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和 致谢的地方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果，也不包含为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：蜒金健 及a 向年多月f1 日 西北大学硕士学位论文 1 1 选题背景 第一章绪论 在国际贸易发展的过程中，贸易自由化与贸易保护主义共存，随着经济一体化的加 深和各国对环境保护问题的日益重视，特别是在世界经济环境不理想的境况下，贸易保 护主义也时有抬头盛行之势。不可否认，即使在经济全球化为大趋势的背景之下，贸易 保护主义在局部领域依然存在，而且，这种保护主义在短时期也不可能消失。 国际贸易发展到上世纪后期，特别是乌拉圭回合谈判结束后，随着原有的传统非关 税壁垒的逐步拆除和关税保护主义被大众所诟病及各国对环境保护和可持续发展的重 视，另一种新的非关税贸易保护措施绿色贸易壁垒已经形成，特别是以1 9 9 5 年世界 贸易组织专门成立贸易与环境委员会为标志，绿色贸易壁垒在国际贸易舞台上扮演了愈 来愈重要的角色【l 】。发展n - - 十一世纪的今天，绿色贸易壁垒已经是个不可回避的现实 问题。特别是像中国这样的发展中国家及一些落后国家，在技术和环保等问题上暂时不 可能达到发达国家标准的情况下j 也就无可避免的在经济发展的路途上遭遇发展障碍， 甚至某些行业会遭受到巨大的打击。我国在发达国家设置的绿色贸易壁垒面前，已经付 出了较大的代价，特别是我国的农、畜、水等农产品受损尤为严重。据统计：2 0 0 2 年大 连口岸价值6 8 0 万美元的农产品遭退运，比上年增长了9 2 6 1 2 j ：2 0 0 5 年广西1 ：3 岸5 8 万 美元农产品遭退运，比上年同期增长了足足4 3 倍【3 j ；2 0 0 6 年1 - 8 月广东被日本退货农产 品金额达n 6 5 8 万美元，同比增长近1 0 倍，占广东农产品出1 ：3 退运金额的5 3 1 4 1 。其主 要原因为进口国对进口农产品实行了新的检疫标准，设置了绿色贸易壁垒。 我国作为一个经济技术相对落后的发展中国家，在产品检验及技术标准的制定方 面，与发达国家之间还存在很大的差距。在农产品生产及加工的过程、技术要求、方法、 包装储运和最终产品的组成成分和性能等很多方面都有可能达不到人家的标准。而我国 也是一个农业大国，农产品及其加工品在对外贸易出口商品结构中占有重要的地位。美 国、欧盟和日本等发达国家和地区是我国农产品及其加工品的主要出口市场，而这些国 家和地区在环境保护方面也是最为严格的地方，对这些产品的要求也相应的最为严格。 这样就使得我国的农产品及其加工品在输往这些国家和地区的时候面临一个很高的市 场准入门槛，也使得我国本具有竞争优势的产品，其优势方面被削弱，甚至无法出口。 这样对整个国家经济的发展显然是不利的。在这样的形势下，我们就需要研究和分析绿 第一章绪论 色贸易壁垒的实施和发展现状，研究和分析我们所遭遇的绿色贸易壁垒，采取确实有效 的方法和技术手段来应对国际贸易发展所面临的新形势，以求我国的农业更为健康有利 的发展。 1 2 研究意义 苹果是世界四大水果之一，我国是世界上最大的苹果生产国和消费国，苹果种植面 积和产量均占世界总量的4 0 以上，在世界苹果产业中占有重要地位。而陕西省则是在 国内就产量上仅次于山东的苹果生产大省，而种植面积已经居于全国之首。果业属于陕 西省经济的支柱产业之一，果农人均苹果收入占人均纯收入比重超过7 0 9 6 【”。据中国果 业信息特约通讯员孙兆军报道：2 0 0 8 年，陕西省3 0 个基地县果农人均苹果收入为2 0 0 0 多元，其中，宝塔、洛川、宜川、印台及旬邑5 个区( 县) 果农人均苹果收入超过4 0 0 0 元1 6 】。果品出口创汇也是陕西省农产品出口创汇的主体，2 0 0 6 年陕西果品出口创汇占农 产品出口创汇的8 1 。果品输出国家和地区已经由以东盟、俄罗斯为重点扩大到欧洲大 部分国家、北美、非洲和大洋洲，从2 0 0 7 年7 月开始，陕西省的浓缩苹果汁的出口成为陕 西省第一大出口商品，超过了钼矿砂及精矿产品的出口，出口量和创汇值占到全国浓缩 苹果汁出口量和创汇值的5 4 8 1 和5 3 7 8 ，占到全世界浓缩苹果汁的4 0 以上，主要是 给, - , - - 7 乐、雀巢、亨氏、百事可乐、玛斯、纯品等国际著名的饮品企业供应【7 1 。2 0 0 8 年陕西省统计年鉴【8 1 数据显示，2 0 0 7 年全年水果产量达至s j 9 4 0 2 3 万吨，苹果产量为7 0 1 5 7 万吨，占水果总量百分之七十强。而鲜苹果出口却仅有2 8 1 万吨，创汇0 1 6 4 亿美元， 与同样生产苹果的日本、美国等发达国家相比较，这样的鲜果出口量和创汇值显然太少， 其中有我省苹果本身质量达不到国外标准要求、信息不对称等内部原因，也有相应的进 口国家实施绿色贸易壁垒的外部原因。因此，调整我省水果产品贸易战略，采取有效政 策措施以求提高我省苹果质量并突破果品贸易壁垒势在必行，这将会对我省水果业发展 与水果及其加工品出口有重要的意义。 1 3 研究思路及内容 本文以绿色贸易壁垒对陕西省苹果出口的影响作为研究对象，采用实证分析与规范 分析相结合的方法，在借鉴国内外相关理论研究成果的基础上，深入分析陕西省苹果出 口的现实状况，探讨绿色贸易壁垒对陕西省水果贸易出口的不利影响及相应的应对策 略。 2 西北大学硕士学位论文 本文的主要研究思路及内容： 第一部分为绪论。这部分陈述选题的背景及意义、研究内容、研究方法、可能的创 新及不足之处等。 第二部分为文献及绿色贸易壁垒的相关理论综述。主要介绍国内外学者在绿色贸易 壁垒方面对农产品出口影响的研究成果。 第三部分为绿色贸易壁垒的相关理论。这一部分将较为详细的阐述绿色贸易壁垒的 定义、类型、特征、性质以及实施绿色贸易壁垒的发展趋势等。 第四部分为研究陕西省水果产品出口遭遇到的绿色壁垒产生的原因及影响分析。本 章将对陕西省苹果出口贸易的现状以及遇到的绿色贸易壁垒进行原因的分析并从经济 学的角度研究其对陕西苹果出口贸易方面的影响。 第五部分为绿色贸易壁垒对陕西省苹果出口影响的实证分析。本章将采用道格拉斯 函数方程对绿色贸易壁垒对陕西省苹果出口的影响作实证分析。 第六部分为陕西省水果产品出口应对绿色贸易壁垒的措施。本章将借鉴其他国家和 我国其他省份成功的经验并结合我省实际情况提出有针对性的措施。 最后为结论。 1 4 研究方法 本文研究方法主要有以下几种： 1 归纳分析法。本文将在分析陕西省水果出口贸易现状的基础上，归纳出陕西水果 出口贸易的特点。 2 比较分析法。本文将较多采用比较分析方法，如对我省水果贸易额与全省贸易总 额、水果出口贸易额与全省出口额等进行比较分析。 3 定量与定性相结合的分析方法。本文将对绿色贸易壁垒形成的背景、特点、类型 及性质等进行定性和理论分析。对苹果出口对陕西经济的作用和绿色贸易壁垒对陕西苹 果出口的影响拟采用定量分析。 4 实证和规范相结合的分析方法。本文将对我省水果的生产、贸易等现状，以及绿 色贸易壁垒对我省苹果出口贸易和出口成本等问题进行实证分析，对我省如何应对绿色 贸易壁垒的对策措施建议等问题进行规范分析。 1 5 创新和不足之处 3 第一章绪论 本文力求从以下三个方面能够有所创新： 1 、针对陕西这个苹果生产大省，在国家和陕西省本身农产品出口贸易的大环境下 进行个性分析，探求绿色贸易壁垒对我省水果出口贸易的影响。 2 、从实证的角度探求绿色贸易壁垒对陕西苹果生产成本的影响。 3 、立足我省实际、围绕发展果业，扩大苹果出口，提出符合实际的可操作性的一 系列措施。 不足之处： 由于数据的来源有限，在实证部分，只选取了农药、劳动力、农家肥、化肥、排灌 费用等5 个变量，而实际影响苹果生产成本的变量还有套袋、秧苗、小农具购置及修理 等很多其它变量，因此在估计成本变化的时候难免会有偏差。 4 西北大学硕士学位论文 第二章相关文献综述 工业革命以来，人类在创造物了璀璨辉煌的物质成果的同时，也使自己陷入了始料 不及的严重困境。人们片面追求产值的经济模式，一方面造成了对环境和资源的高强度 使用和无节制的掠夺，严重破坏了自然界宝贵的资源，另一方面又向自然界倾注了大量 的有害物，使大气、水、声等自然环境污染日益严重，导致人类自身的生存环境不断趋 向恶化。特别是臭氧层空洞的扩大、温室效应、酸雨成灾、水污染、森林破坏、水土流 失、土地荒漠化加剧和野生动物物种大量灭绝等全球性环境问题的出现，更使人类面临 生存还是毁灭的艰难选择。于是，一些发达国家开始关注国际贸易中带来的环境污染问 题，开始制定一些国际贸易与生态环境相关的贸易措施，国内和国外的学者也同样开始 关注国际贸易带来的环境污染问题，相应的开始研究绿色贸易壁垒。下面将从国外和国 内两方面来进行大致的叙述。 2 1 国外研究综述 绿色贸易壁垒的产生和发展有着深刻的社会原因和历史背景。它的产生是因为随着 人们环境意识的增强和科学技术的进步，在生产活动和贸易活动中，为了保证产品质量， 提高资源的优化配置，必然会形成比较统一的商品进出口技术规格，从而扩展到安全认 证、管理体系认证等。从其根源来看，它顺应了世界经济发展的大趋势，符合人们不断 提高生活质量的要求，形成了比较合理的技术性检验措施和环保法律，只是在以后的发 展中逐渐的被一些国家和地区用作为贸易保护的一种手段。绿色贸易壁垒大多数源于国 际环保公约、w t o 协议中的环境保护条款、国际环境管理体系系列标准( i s 0 1 4 0 0 0 ) 、国 别环境和技术规章措施、绿色包装和标志制度、商品检验和检疫规定以及环境成本内部 化要求等。国际环保公约是指国际社会为保护环境而签署的1 8 0 多项与环境和资源有关 的国际公约，其中的十几项公约中包含有与贸易有关的条款。最近十几年来，人们已经 习惯于将涉及环保生态或者以环保生态名义而采取的技术性措施称之为绿色贸易壁垒 p 】。关于绿色壁垒问题的研究，于2 0 世纪8 0 年代后期产生于发达国家，1 9 8 7 年联合国 召开了环境与发展大会，第一次提出来可持续发展的概念，并广泛地为人们所接受。这 标志着人类对经济社会发展与环境保护的关系有了全新的诠释，各国政府与民间对环境 问题的关注与日俱增，从而推动了环境问题全球化及共同治理向前发展。为了保护生态 环境，各国纷纷采取技术性措施。从而也推动了很多学者对绿色贸易及其壁垒的产生和 第二章相关文献综述 发展的研究。在国外研究中还没有“绿色贸易壁垒 这一提法，而是环境壁垒 ( e n v i r o n m e n t a lb a r r i e r ) 或技术性贸易壁垒( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，t b t ) 。 主要是针对环境负外部性中市场失灵及政府失灵而采取的一系列纠正措施，也就是说以 保护环境为目的而采取的贸易限制措施( u s i n gt r a d em e a s u r e sf o re n v i r o n m e n t a l p u r p o s e ) ，原因有二：一方面是发达国家经济水平和科学技术水平的发展迅速，其对国 内产品生产的技术标准日益严格，制定了很多旨在保护生态环境和动植物生命健康的环 境技术标准，从而构成对发展中国家产品进入其国内市场的贸易壁垒：另外一方面，由 于发展中国家经济技术水平都相对比较低，相应的环境技术标准较低，发达国家站在其 自身的角度来看，认为环境外部成本不能内部化，发展中国家在生产产品时没有把环境 成本考虑进去，所以生产成本会比较低，这些产品在出口到发达国家时就会表现出比较 优势，会出现所谓的生态倾销( e c o d u m p i n g ) 。为了消除或是削弱这种“非公平竞争 ( u n f a i rc o m p e t i t i o n ) ”( d a n i e lc e s t y a n dd a m i e ng e r a d i n ，1 9 9 8 ) 、保护人类及动植 物的生命安全与健康，就必须制定相应的环境保护规则、技术标准和贸易措施等，以减 少环境外部性对人类生存环境的不利影响，于是构成了对发展中国家的绿色壁垒。 l i v i n g s t o n es u s a n ( 1 9 9 4 ) 认为绿色运动推动了人们对国际贸易引起的环境问题的关注。 国外学者对环境壁垒或技术性贸易壁垒的研究主要分为两种对立的观点，其中一种 观点持赞成和肯定的态度( b h a g w a t i ，1 9 9 1 ：r a u s c h e r ，1 9 9 2 ) ，另一种观点则持否定和反 对的态度( k e i t hem a s k u s 、t o h nsw i l s o n ，2 0 0 0 ) 。对环境壁垒或技术性贸易壁垒持赞 成和肯定的学者主要认为贸易自由化会对整个生态环境造成不利影响，而对环境壁垒或 技术性贸易壁垒持否定和反对意见的学者则认为环境壁垒或技术性贸易壁垒对贸易和 社会福利会产生不良的负面影响，即不利于国际贸易的开展及使得社会福利产生无谓的 损失。 绿色壁垒在总体上可以分为两类：与产品有关的贸易措施，如贸易限制与环境税、 环境补贴等等；与产品生产过程有关的贸易措施( c a n d i c e ns t e v e n s ，1 9 9 3 ) ，如各种环 境认证体系( i s 0 1 4 0 0 0 ) 、技术法规和标准、评定程序和生态环境标志等等。d o n n a r o b e r t s 及d a v i do r d e n 等人则细分为技术规范、信息矫正和风险减低措施与非风险减 低措施和技术规范几大类。 最早试图将环境政策应用于国际贸易研究的学者可能是w a l t e r ( 1 9 7 3 ) ，他以 l e o n t i e f ( 1 9 5 4 ) 著名的i - o 模型为基础，对美国环境污染的形成及环境保护行为进行了 研究。p a u lk r u g m a n 利用古洛模型认证贸易中的技术壁垒实质上起到了抑制外国出口企 6 西北大学硕士学位论文 业出口的作用；c r o s s m a n 和k r u e g e r ( 1 9 9 3 ) 在对北美自由贸易区环境影响的分析中， 发现在中等收入国家中环境污染与收入是负相关的。a l a n0s y k e s ( 1 9 9 5 ) 认为技术贸易 壁垒对整个消费者福利方面来讲是有不利影响的。d i a n at u s s i e ( 1 9 9 9 ) 认为“标准或 规则总归是进入壁垒，它会影响发展中国家相关产业和出口产品的国际竞争力。 p o l o n s k y ，m j ( 1 9 9 5 ) 指出绿色产品、绿色消费等是大势所趋，企业应该采取积极的态 度来适应这种发展趋势。u l p h ( 1 9 9 6 ) 指出随着全球环境问题的越来越成为人们的关注热 点，越来越多的国家和地区会利用民众的关注而制定各种绿色技术贸易壁垒，从而达到 阻止国外产品的进口和保护本国产品的目的。t h o r n s b u r ys u z a n n e ( 1 9 9 8 ) 认为贸易技术 壁垒的实施是一种基于经济层面原因基础上的政治行为，其最终决定要取决于能够左右 政策决策的个体经济因素、政策制定者的偏好和有效的政治力量【1 0 】【1 1 】【1 2 】。 2 2 国内研究综述 我国学术界对国际贸易中农产品遭遇绿色贸易壁垒的研究起步相对国外学者来说 较晚，上世纪九十年代才有相关的研究报道，但是关于农产品绿色贸易壁垒或技术性贸 易壁垒的问题，国内很多专家学者提出了各自的观点，国内最早关于绿色贸易壁垒的研 究报道可能是夏友富于1 9 9 4 年在江海学刊第l 期上发表的论户籍八种制度与国 际贸易发展一文和江山宝于1 9 9 4 年在山东环境第6 期上发表的环境保护对国 际贸易的影响一文。而吴玉平( 1 9 9 5 ) 可能是第一次正式提出“绿色贸易壁垒”或“绿 色壁垒”概念。张宝珍在世界经济1 9 9 6 年第1 2 期上发表了“绿色壁垒 ：国际贸 易保护主义的新动向，分析了绿色壁垒的概念、分类与新的贸易保护主义和我们的对 策。王曦在1 9 9 8 出版的国际贸易法一书中研究了绿色壁垒的经济学和法学意义。 杨昌举在世界环境1 9 9 9 年第四期的绿色壁垒的再认识一文中深入研究了贸易与 环境的关系，探讨了绿色壁垒有关的政策与法规。刘厚俊在南京社会科学2 0 0 3 年第 5 期的国外应对技术性贸易壁垒的最新实践及对我国的启示一文中提出绿色经济将 成为2 1 世纪世界经济发展的重点，绿色产品及绿色消费将成为国际市场的主流，绿色 贸易壁垒也会相应的国际贸易占有越来越重要的地位。夏友富在w t o 经济导刊2 0 0 3 年第五期的技术性贸易壁垒对国际贸易的影响及其发展趋势一文中对绿色贸易壁垒 的发展趋势作了相对全面的分析【l0 1 。 随后便开始了较多的研究报道。研究内容主要为以下几个方面： 1 绿色贸易壁垒的概念定义 7 第二章相关文献综述 赵春茗( 2 0 0 1 ) 认为绿色贸易壁垒就是发达国家借对自然环境、生态环境、人类健 康的保护为名义，通过制定一系列复杂、苛刻的环境保护制度和标准，对来自其他国家 和地区的产品和服务设置障碍，限制进口，以达到实现保护本国市场为目的的一种新型 非关税壁垒，其认为实质上就是绿色贸易壁垒的制定国家或地区为了保护本国的企业和 市场。王荣艳( 2 0 0 2 ) 认为绿色贸易壁垒是指进口国为了保障本国的利益和经济安全， 人民的身体健康和保护环境为目的而制定的一些强制性措施。孙敬水( 2 0 0 2 ) 和魏华祥 ( 2 0 0 2 ) 则认为绿色贸易壁垒措施中也有非强制性的因素。 2 绿色壁垒的特点 关于绿色壁垒的特点，目前学术界的观点比较统一，普遍认为有以下几个主要特点： 合理性和必要性、复杂性、技术性、隐蔽性、灵活性。可概括为名义上的合理性、提法 上的巧妙型、形式上的合法性和复杂性、内涵上的歧视性、手段上的隐蔽性和技术性及 发展上的动态性等【1 3 j 。 3 绿色壁垒的影响和发展趋势 研究者从绿色壁垒对我国的贸易、进出口、企业等方面进行了多方位的挖掘。叶汝 求( 2 0 0 1 ) 指出绿色贸易保护理论是把原先没有考虑的环境成本加入到了国际贸易中； 邓竞成( 2 0 0 3 ) 指出绿色贸易壁垒具有双重效应：一是保护国家安全、过敏和动植物健 康安全及保护环境；二是阻止国外达不到“标准 的相关商品的进口。卢授永、杨晓光 ( 2 0 0 0 3 ) 从动、静态角度分析了绿色贸易壁垒对我国的消极和积极的影响。杭争( 2 0 0 3 ) 认为绿色贸易壁垒是一把双刃剑：如果能够合理的运用绿色贸易壁垒措施，那么这些措 施就可以起到保障人类身体健康和生命安全；维护国家基本安全；保护生态环境，实现 可持续发展；调控经济贸易利益。而如果滥用绿色贸易壁垒措施则会增加贸易成本，造 成贸易障碍，引发贸易争端。冷崇总( 2 0 0 3 ) 认为绿色贸易壁垒严重影响我国出口，使 我国出口商品市场萎缩，削弱了我国商品的国际竞争力，使我国相关出口企业遭受了严 重的经济损失。廖进忠( 2 0 0 3 ) 提出了要用“以人为本”的发展观来审视绿色壁垒问题， 认为绿色壁垒有利于保护环境、有利于社会、经济和对外贸易的可持续发展。也有的研 究者站在国际化、全球化的背景下研究其对各国的影响的。有的学者就我国农产品出口 受绿色壁垒影响的情况、发达国家实施绿色壁垒的方式及我国主要农产品受绿色壁垒的 原因等作了一定程度上的研究。刘厚俊在南京社会科学2 0 0 3 年第5 期的国外应对 技术性贸易壁垒的最新实践及对我国的启示一文中提出绿色经济将成为2 l 世纪世界 经济发展的重点，绿色产品及绿色消费将成为国际市场的主流，绿色贸易壁垒也会相应 8 西北大学硕士学位论文 的国际贸易占有越来越重要的地位。夏友富在w t o 经济导刊2 0 0 3 年第五期的技 术性贸易壁垒对国际贸易的影响及其发展趋势文中对绿色贸易壁垒的发展趋势作了 相对全面的分析。当然，也有不少学者就其的应对策略也作了不少的分析【1 0 】【l l 】【1 4 】。 9 第三章绿色贸易壁垒的相关理论 第三章绿色贸易壁垒的相关理论 3 1 绿色贸易壁垒的定义 至今，对于绿色贸易壁垒尚无一个统一的定义，一般来说是指进口国政府以维持 生态环境、自然环境以及人类和动物的健康为理由，对进口商品所采取的直接或者是间 接的限制进口措施，包括通过立法手段制定严格的强制性技术标准，以及禁止从事有关 国际贸易活动的法律、法规、政策和相应的行政措施，以避免因这些贸易活动可能导致 的环境污染与生态破坏。此外，绿色贸易壁垒也包括另外一种情况，即国际贸易中某些 国家借口保护环境，对外国进口商品制定一系列高于国际公认或绝大多数国家所不能达 到和接受的环境保护标准，以及实现比本国商品环保标准更高的双重标准，从而限制或 禁止外国商品的进口，以达到维护本国利益的贸易保护目的【9 1 。 3 2 绿色贸易壁垒的成因 绿色贸易壁垒的兴起具有一定的必然性。首先，环境问题全球化进程的加快是绿色 贸易壁垒形成的主要因素。工业革命以来，人类在创造了辉煌的物质文明的同时，也使 自己陷入了始料不及的严重困境。人们片面追求产值的经济模式，一方面造成对环境和 资源的高强度使用和无节制的掠夺，严重破坏了人类宝贵的自然资源，另一方面又向自 然环境倾注了大量的有害物质，使大气、水、声环境污染日趋严重，导致人类自身的生 存环境不断恶化。特别是臭氧层空洞的扩大、温室效应、酸雨成灾、水污染、森林破坏、 水土流失、土地荒漠化加剧和野生动物物种大量灭绝等全球性环境问题的出现，更使人 类面临着是生存还是毁灭的艰难选择。直到2 0 世纪末期，人们终于在一系列严峻的挑 战面前对传统的价值观和发展观进行认真反思，并就社会、经济与生态环境相协调的可 持续发展问题达成的共识。1 9 8 7 年联合国召开了环境与发展大会，第一次提出了可持续 发展的概念，并广泛地位人们所接受。这标志着人类对经济社会发展与环境保护的关系 有了全新的诠释，各国政府与民间对环境问题的关注与日俱增，从而推动了环境问题全 球化及其共同治理向前发展。为了保护生态环境，各国纷纷采取技术性措施。1 9 9 6 年4 月，欧洲联盟率先启动i s 0 1 4 0 0 0 的环境管理系统( 即国际标准化组织专门技术委员会 制定的一系列环境管理国际标准) ，并于同年9 月1 5 日正式是实行。国际社会己制定了 1 8 0 多个环境管理国际保护条例和协定，其中有2 0 多个含有明确的贸易条款，如保护 1 0 西北大学硕士学位论文 臭氧层维也纳公约、关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔协定书及其修正案、控制危 险废物越境转移及其处置的巴塞尔公约、濒危野生动植物物质的国际贸易条约和联 合国气候变化框架条约等，主张用贸易控制的手段来保护资源与环境。这些技术性的 协议和贸易条款虽然有利于环境保护和可持续发展，另一方面也可能被一些国家和地区 利用成为绿色贸易壁垒产生的缘由。 其次，人们价值观念和消费需求的变化也是绿色贸易壁垒形成的一个原因。许多世 界性的环境问题是没有国界的，不断发生的严重环境污染和破坏事件给人类敲响了警 钟，环境破坏带来的自然灾害也深深地教育了广大民众，保护生态环境是关系人类生死 存亡的头等大事，越来越多的人开始关注环境与自身的关系，人们的环境保护意识迅速 觉醒和提高，要求改善生活环境质量的呼声也在不断高涨。发达国家人民的价值观率先 从追求物质的丰富转变为追求包括环境质量在内的整体生活质量的提高【9 】。生态环境的 变化，使消费者的环保意识普遍提高，环境消费心理普遍增强，人们的消费观念发生了 重大的变化，更加注重健康保健，更加崇尚回归自然，绿色消费之风必然兴起，对“绿 色”的要求越来越迫切。反映在消费行为上，是绿色消费浪潮的兴起。这种新兴的绿色 消费、绿色需求为绿色贸易壁垒提供的市场条件。具体到农产品上，因为农产品是人类 赖以生存和发展的重要物质基础，农产品安全问题是关系到人类健康和国计民生的重大 问题，由于近年来国际上一些国家和地区频频发生涉及农产品安全的恶性事件，因此各 国人民对农产品安全问题的关注程度更是与日俱增，反应到政府行为上，各国政府就必 然要制定相应的对策措施，比如，美国在1 9 9 7 年决定增加一亿美元的年度预算拨款， 设立总统食品安全启动计划，1 9 9 8 年组成了多部门的总统食品安全委员会。欧盟在2 0 0 0 年也发布了长达5 2 页的食品安全白皮书，对优先开展食品安全问题提出了建议【l5 1 。 有些国家也正是利用了这个机会，纷纷出台其他国家尚未达到的环境保护技术标准，从 而达到限制进口和扩大出口的目的，使绿色贸易壁垒成为一种有效的获得经济利益的手 段。 最后就是w t o 相关协议对贸易和环境问题规定的不完善也使绿色贸易壁垒有了产生 的可能。w t o 将环境保护作为自由贸易的例外条款，其目的本身是为了维护和改善全球 环境，促进国际贸易的可持续发展【l6 1 。但这些条款突出强调了成员方的“环保例外权”， 这就使得所有的绿色贸易壁垒均能披上合法的外衣，而不管其真正的目的是什么。而且 这些例外条款留有极大的解释空间，在实际的操作中具有很大的弹性，这样就有可能被 贸易保护主义者所滥用，他们凭借贸易大国地位和先进的技术优势，利用世界贸易组织 第三章绿色贸易壁垒的相关理论 目前在国际环境保护问题上未作出明确规范，借口保护环境限制某些产品进口，从而对 国际贸易，尤其是对发展中国家的出口贸易产生了巨大的影响。因此从某种意义上说， 现行w t o 某些贸易法规条款为发达国家设置绿色贸易壁垒提供了方便可行的条件。 3 3 绿色贸易壁垒的类型 绿色贸易壁垒的类型主要有以下几种： 1 、绿色关税和市场准入 就是进口国家对一些对环境有污染或不良影响的进口产品征收附加税、限制或禁止 其进口，甚至实行贸易制裁。例如：在美国出售的鱼类都必须通过相关检验证明其不来 自受污染的水域【1 7 】。 2 、环境技术法规和标准及评定程序 这种类型的绿色贸易壁垒比较常见。一般是发达国家根据自己生产技术水平相对比 较高，通过立法的手段来制定颁布一些强制性的环保技术标准，对于达不到其标准的产 品将不能进口。如美国、日本及欧盟等发达国家都对某些农产品的农药残留含量制定了 最高残留量的标准。这些标准对于发展中国家来说可能是暂时无法达到的，相应的产品 也就被抵挡在了制定标准的国家的国内市场之外了。比如日本、加拿大、英国等要求花 生黄曲霉素含量不能超过百万分之二十，超过者不准进口。评定程序是指那些直接或间 接的用来确定某种产品是否满足相应的技术法规或标准要求的程序。一般由认证、认可 和互认三个方面组成。认证也分为产品认证和体系认证，是由授权机构出具的证明，一 般由第三方对某一事物、行为或者是某一活动的本质或特征，经过对当事人提供的文件、 实物或是生产过程给予的合格证明。认可是指相关机构对某一机构或者是个人从事相关 特定工作给予承认的活动。互认是指在通过评定的后，认证和认可机构之间通过签署相 互承认协议，相互承认对方的认证和认可结果【1 8 】【1 9 】。 3 、绿色包装和绿色标志【2 0 j 【2 l j 绿色包装是指资源节约，废弃物少，消费后易于回收或再生，容易被自然分解而对 环境污染又少的包装。对商品包装和标志规定苛刻的要求，是许多国家设定绿色贸易壁 垒的行之有效的手段。比如欧盟一直通过产品包装和标签立法来设置针对外国产品的进 口障碍，如对易燃、易爆、腐蚀品、有毒品，法律规定其包装和标志都要符合一系列特 殊标志要求。一些发达国家也会以立法的形式来规定限制使用某些包装材料，如不能再 利用的包装材料、没有达到特定的可循环利用比例的包装材料以及含有汞、镉及铅等重 1 2 西北大学硕士学位论文 金属成份的包装材料等。日本就制定了包装物回收条例及废弃物清除条例修正案 等，要求包装材料必须要利于回收处理，而且不能对环境有污染；德国的包装废弃物 处理的法令中对包装物的规定也与日本类似；丹麦明文规定凡是进口的矿泉水、啤酒、 软饮料都必须使用可以回收再次使用的容器，否则就禁止进口，这种做法也得到了w t o 的支持并被很多国家效仿。绿色标志是指由相应的机构按照严格的评定程序和环境技术 标准颁发给企业，并印在产品及外包装上。消费者只要看到这样的标志，就意味着该产 品是符合环境保护要求的，可以放心购买。比如欧盟的c e 标志制度、美国的“绿色签 章制度”、日本的“生态标签制度等。相关产品只有在获得相应绿色标签使用权才可 以进入这些国家【2 2 】。1 9 9 8 年，美国农业部签署了一个针对中国木包装的法令，该法令 中规定所有来自中国的木包装，都必须有相关部门的检验和检疫标志，否则就禁止进口， 如果查出未有相关检验和检疫标志的中国木包装，则整批的产品就不被允许进入美国市 场，甚至在美国相关部门的监视下销毁，而一切损失由出口方即中国相关企业自己负责 【2 3 1 。许多出口商为了符合进口国的这些规定，不得不重新包装或改换商品标志，因而增 加商品成本，削减了商品的竞争力。 4 、绿色补贴 绿色补贴是指为了对自然环境和有限资源的保护，要把在生产相关产品时对环境及 资源产生的成本计算在生产成本之内，使相应的环境和资源成本内在化。发展中国家由 于经济发展水平比较低，发展模式一般都是粗放型，其相应的企业在发展经济的时候对 环境污染会比较大而又无法依靠自身的能力来治理环境污染，所以在治理环境污染时一 般由政府来承担相应的费用，即环境补贴。更甚的是有些发达国家将对环境产生严重污 染的产业转移到发展中国家，以降低环境成本，相应的企业也无法承担这些成本，只能 由政府来补贴了。对于这些补贴，发达国家却又以违反w t o 规定为借口，限制进口发展 中国家相应的产品【2 4 】。 5 、新技术、新工艺发展过程中产生的安全问题【2 5 】 新技术、新加工工艺的发展过程中，有些在其可见的未来是无法证明其产品对人类 或生态环境没有不利的影响的，所以，出于安全考虑，有些国家禁止这种产品进入其国 内市场。如埃及，就明令禁止转基因食品进入该国市场销售。 3 4 绿色贸易壁垒的特征 1 合理性和合法性【1 1 】【14 1 。说到一种贸易壁垒的时候我们很多时候就会想到是进口 第三章绿色贸易壁垒的相关理论 国家为了本国的利益而刻意设置的一种贸易障碍，总会给人有负面的印象。其实绿色贸 易壁垒是有其一定的合理性的，现在人们越来越关注环境保护问题，对环境污染越来越 敏感，实施绿色保护的目的是为了保护生态环境和人类健康，也是为了经济和环境等的 可持续发展。世界贸易组织负责实施管理的实施卫生与动植物检疫措施协议( 也称 为s p s 协议) 中规定了成员方的条款：( 1 ) 动物或植物的生命或健康免受虫害、病害、 带病或致病有机体传入、定居或传播带来的危害；( 2 ) 人类或动物的生命免受食物和饮 料或饲料中的添加剂、污染物、毒素和外来动植物病虫害传入、定居或传播的危害；( 3 ) 人的生命或健康免受动物、植物或动植物产品中病虫害的传入、定居或传播的危害，以 及为了防止或控制成员方领土内因虫害传入、定居或传播的其他危害，而可采取任何措 施。在w t o 框架下制定的绿色贸易保护措施也就具有其合法性。但是我们也应该看到有 些贸易措施是人为的为了抵制进口和扩大出口而设定的，是在各国公众广泛支持生态环 境保护的心理下假借环境保护知名而行贸易保护之实，同时还披上了合理和合法的外 衣。如德国在1 9 8 9 年制定了瓶子法法规，该法规中规定厂商必须回收玻璃瓶，该 法规的实施使得以玻璃瓶为包装材料的国外的矿泉水等饮料产品基本上都被赶出了德 国市场，因为这些外国的厂商根本就无法承受起使用后的玻璃瓶收集及运输的高额费用 1 1 7 】 o 2 广泛性、繁杂性和灵活性。绿色贸易壁垒的制定在国际上并没有一个统一的标 准，各个国家及行业机构都可以制定并实施，所涉及的行业范围涵盖面非常广，基本上 是涵盖了所有的领域( 只是在农产品领域比较突出而己) ，可以说是从地上到天上，从 海洋到陆地，从人类到动植物，从固态物质到液气态物质都包含在其中。就是就某种产 品来说，也是从其产品的科研开发、生产加工过程、包装、运输、销售、消费以及废弃 物的处理等整个产品的生命周期，只要其中的某一环节达不到要求就可以对其实施绿色 贸易保护措施禁止其进口。各个国家和行业机构根据自己国家和行业的发展水平和消费 习惯等制定的标准法规也会各不相同，要对这些国家出口相关产品就必须了解这些国家 的相应的标准及法规制度，出口国要取得这些相关信息就必须花大量的时间和经济成 本。而且这些相关的标准及法规是灵活多变的，进口国往往根据自己的情况就可以变动 原来的相关条款【2 酬。 3 歧视性和有效性。有的绿色贸易壁垒是带有歧视性的，比如日本对我国有些农 产品农药残留的进口检测就要求达到世界卫生组织的标准之上，而其他国家的却只需要 达到世界卫生组织颁发的标准【2 7 。进口国家只要制定了新的绿色贸易措施，其有效性就 1 4 西北大学硕士