（国际贸易学专业论文）我国服务业海外市场进入模式选择研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行 研究工作所取得的成果除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果对本论文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明本人完全意识 到本声明的法律责任由本人承担 论文作者签名：刽整 日期。 ? 刀7 2 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文全部或部分内容编入有 关数据库进行检索。可以采用影印缩印或其他复制手段保存论文和汇 编本学位论文 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：盏! j 釜导师签名： 山东大学硕士学位论文 我国服务业海外市场进入模式选择研究 摘要 随着世界经济一体化、国际化的趋势加强，企业国际化经营日益成为世界经 济的显著特征。随着我国服务业的对外开放步伐加快，国内越来越多的服务企业 纷纷走出国门，实行国际化经营，努力实现与国际市场的接轨。在此背景下，企 业海外市场进入模式的选择作为企业国际化战略的核心问题，日益受到众多学者 的关注，并已成为跨国公司理论和实践的前沿问题。 目前多数有关服务业海外市场进入模式的选择理论大多是建立在制造业对 服务业的适用性分析的基础上，或是针对于服务业的某些特性选取不同变量进行 定量分析，很少有文献从服务业整体的角度对服务业的进入模式采用定性和定量 相结合的方法进行系统的分析，本文通过构建海外市场进入模式选择的比较模型 和综合分析对服务企业海外市场进入模式的选择提供了很好的思路 本文共分为五章，第一章为导言，主要对本论文的选题及意义，论文框架以 及分析方法等做一介绍。第二章对过去相关学者就海外市场进入模式的类型划 分，海外市场进入模式的选择理论进行文献梳理，确立研究的理论立足点第三 章主要明确服务业进入海外市场的动因与海外市场进入模式选择的特点以及其 与制造业在进入模式方面存在的差异，为后面章节的论述奠定基础。第四章对服 务企业海外市场进入模式选择的影响因素进行系统综合性的分析，建立一个服务 企业海外市场进入模式选择的模型框架，从而确立几种可行的选择模式。在此基 础上再进行相关系统性的综合比较来对各种可选择的模式进行对比，从而得出一 种比较理想的进入模式。第五章首先分析了服务业进入海外市场的必要性，研究 了中国服务业进入海外市场的现状及存在的问题，并在此基础上分析我国服务企 业进入海外市场的比较优势，提出合理选择服务业海外市场进入模式选择的政策 建议。 关键词：服务业，市场进入模式，模型框架，策略分析 4 山东大学硕士学位论文 c h o i c eo fo v e r s e a sm a r k e te n t r ym o d e sf o rs e r v i c ei n d u s t r y a b s t r a c t a st h et e n d e n c yo fi n t e g r a t i o na n di n t e r n a t i o n a l i z a t i o no ft h ew o r l de c o n o m yh a v e b e e ns t r e n g t h e n e d , t h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o nm a n a g e m e n to fe n t e 删s eb e c o m e st h e r e m a r k a b l ec h a r a c t e r i s t i co ft h ew o r l de c o n o m yd a yb yd a y m e a n w h i l et h eo p e n s p e e do fo u rc o u n t r i e s s e r v i c ei n d u s t r y i ss p e e d i n g 坤，m o r ea n dm o l ed o m e s t i c s e n 嚏c c e n t e r p r i s e sg o o u to fo u rc o u n t r yt oi m p l e m e n ti n t e r n a t i o n a l i z a t i o n 嗍m e n t i no r d e rt oc o n n e c tw i t ht h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e t u n d e rt h i sb a c k g r o u n d , t h ec h o i c eo fo v e r s e a sm a r k e te n t r yb c o o m e $ t h ec o r eq u e s t i o no fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o n s t r a t e g yf o rs e r v i c ee n t e r p r i s e s rr e c e i v e sm a n ys c h o l a r s a t t e n t i o nd a yb yd a ya n d h a sb e c o m et h ef r o n tq u e s t i o no f t h em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o nt h e o r ya n dp r a c t i c e a tp r e s e n t ，m o s tc h o i c eo f o v e r s e a sn j a r k e te n t r yt h e o r i e sf o rs e r v i c ei n d u s t r i e sa r e b a s e do nt h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yw h o s ea n a l y s i sf o u n d a t i o ni ss u i t a b l et os , t v i c e i n d u s t r y s o m et h e o r i e sa r cb a s e d0 1 1d i f f e r e n tv a r i a b l e so fc e r t a i nc h a r a c t e r i s t i c so f t h es e r v i c ei n d u s l 】 yi nv i e wo f q u a n t i t ya n a l y s i sa n dv e r yl i t t l el i t e r a t u r ea n a l y z e st h e c h o i c eo f m a r k e te n t r yf r o mt h ew h o l es e r v i c ei n d u s t r ya s p e c tb yu s i n gq u a l i t a t i v ea n d t h eq u a n t i t a t i v em e t h o ds y s t e m a t i c a l l y t h i sa r t i c l ec o n s t r u c t st h ec h o i c eo fo v e r s e a s m a r k e te n u yc o m p a r i s o nm o d e la n dt h eu n i f i e dm o d e lf o r t h es e r v i c ee n t e r p r i s e sf o r t h ep u r p o s eo f p r o v i d i n gg o o dt r a i to f t h o u g h t t h i sa r t i c l ea l t o g e t h e ri sd i v i d e di n t of i v ec h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e ri sap r e f a c e w h i c hm a i n l yi n t r o d u c e st h ep u r p o s et os e l e c tt h et o p i ca n dt h eg o a lo f t h i sp a p e r , t h e p a p e r f l a n l e 勰w e l la st h ea n a l y s i sm e t h o da n d5 0o i lt h es e c o n dc h a p t e rr e v i e w s t h et y p e so f t h eo v e r s e a sm a r k e te n t r ym o d e sa n dt h ec h o i c eo f o v e r s e a sm a r k e te n t r y t h e o r i e sw h i c hs c h o l a r sh a v ed e s c r i b e d t h et h i r dc h a p t e rm a i n l yi n t r o d w 。e st h e i n c e n t i v e st oe n t e ri n t of o r e i g nm a r k e ta n dt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h et i s s u eo ft h e s e r v i c e i n d u s t r y a sw e l l a st h ed i f f e r e n c e sb e t w e e ns e r v i c e i n d u s t r ya n d m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y i ti sc l e a rt h a td i f f e r e n ts e r v i c ei n d u s t r i e sh a v er e s p e c t i v e c h a r a c t e r i s t i c s 器w e l la st h es u i t a b l eo v e r a sm a r k e te n t r ym e t h o d s t h ef o u r t h c h a p t e rd i s c u s s e ss o m ef a c t o r sw h i c ha f f e c tt h ec h o i c eo fo v e r s e a sm a r k e te n t r yo f 5 山东大学硕士学位论文 s e r v i c ee n t e r p r i s ea n dc a r r y0 1 1t h es y s t e mc o m p r e h e n s i v ea n a l y s i s t h e nt h ea u t h o r e s t a b l i s h e sc o m p a r i s o nf r a m e w o r ko ft h ec h o i c eo fo v a s l 嘲m a r k e te n t r yf o r 鲥v l c e e n t e r p r i s e s ，t h u sd e t e r m i n e ss e v e r a lk i n d so ff e a s i b l ec h o i c e s b a s e do nt h ep r e v i o u s a n a l y s i s ，t h ea u t h o re s t a b l i s h e sas y s t e m a t i cu n i f i e dm o d e l t oc o m p a r ed i f f e r e n te n t r y m o d e s t h e r e f o r e ，w ec o u l dc h o o s et h em o s tf e a s i b l ee n v ym o d e t h ef i f t hc h a p t e r s t u d i e st h ep r e s e n ts i t u a t i o na n dt h ee x i s t i n gq u e s t i o no ft h eo v e r s e a sm a r k e te n u yo f c h i n e s es e n i l c ei n d u s t r y a sw e l la s a n a l y z e s t h en e c e s s i t ya n dc o m p a r a t i v e a d v a n t a g e sf o rs e r v i c ei n d u s t r yt o e n t e rt h eo v e n 豫豳m a r k e t a tl a s tt h ea a l t h e r p r o p o s e ss o m ep o l i c ys u g g e s t i o n sf o rt h ec h o i c eo fo v a s e a sm a r k e te n t r ym o d e s r e a s o n a b l y k e yw o r d s ：s e r v i c ei n d u s t r y , e n t r ym o d e s ，f r a m e w o r ko f m o d e l , s t r a t e g ya n a l y s i s 6 山东大学硕士学位论文 第一章导言 1 1 研究背景和意义 随着世界经济一体化、国际化的趋势加强，企业国际化经营日益成为世界经 济的显著特征。随着我国服务业的对外开放步伐加快，国内越来越多的服务企业 纷纷走出国门，实行国际化经营，努力实现与国际市场的接轨企业海外市场进 入模式的选择作为企业国际化战略的核心问题，日益受到众多学者的关注，并已 成为跨国公司理论和实践的前沿问题。 所谓国际市场进入模式是一种制度安排，也就是企业将产品、技术、人力、 管理经验和其他资源转移到其他国家的方式( r o o t , 1 9 9 4 ) 1 一般认为服务业进 入海外市场主要遵循三种方式：贸易( 出口) 方式，契约式和投资方式。不同模 式之间区分的依据是对海外市场的控制程度、资源投入和投资的风险程度 ( d o u g l a s & c r a i g ，1 9 9 5 ；e r r a m i l l i & r a o ，1 9 9 0 2 ：h i l l ，h w a n g & k i m , 1 9 9 0 ；h i t t i r e l a n d & h o s k i s s o n , 2 0 0 1 ；r o o k l 9 9 4 ) 。进入模式中使用的比较广泛的主要有四种： 出口、合同转让例如许可和特许经营、合资经营和通过新建和兼并获得的全资子 公司。 传统的研究集中于有关制造业的海外市场进入模式的选择问题，随着越来越 多的服务型企业进入海外市场以及服务业海外投资的迅速增加，一些涉及服务业 海外市场进入模式选择的问题引起了学者( a h a r o n ia n dn a e h u m , 2 0 0 0 ；b o d d e w y n e ta l ，1 9 8 6 ；d u n n i n g ，1 9 8 9 ：m k r i s h n ae r r a m i l l i ，1 9 9 3 4 ) 的极大关注，例如“服务企 业是如何进入各自的海外市场的? 这些进入行为在服务业内部的不同行业中是 否存在差异? 制造业的海外市场进入模式是否也适用于服务业等。”对这些问题 的回答形成了两派对立的观点。一派认为基于制造业的海外市场进入模式选择的 研究所得出的结论同样适用于服务业，而另一派认为对制造业海外市场进入研究 的结论需要通过修正才能够解释服务业的海外市场进入模式 由于服务业自身的产业特性如不可分离性、异质性和无形性等特征，有必要 对服务业的海外市场进入模式与制造业做区分。在服务业中，企业的核心和技术 1 f r a n k l i n r r o o t e n 时s t r a t e g i e s f o r i n t e r n a t i o n a l m a r k e t s ，d c ：h e a l t ha n d c o m p e o y 1 9 8 71 3 - 3 3 。e r r a m i l l imk e n t r ym o d ec h o i c ei ns e r v i c ei o d u s t r i e s i a t e m a t i o r t a lm a r k e t i n gr e v i e w , 1 9 9 0 f 2 ) ：5 0 - 6 2 h i l lcw l ，h w a n gek i mw c a ne c l e c t i ct h e o r yo f t h ec h o i c eo f i n t e r n a t i o n a le n t r ym o d e s t r a t e g i c m a n a g e m e n lj o u r n a i 。1 9 9 0 。( 1 1 ) ：1 1 7 1 2 8 e r r a m i l l imk 。r a ocps e r v i c ef i r m si i t e m a t i o n a le i i 竹m o d ec h o i c e ：am o d m e dt r a n s a c t i o n - c o s t a n a l y s i s a p p r o a c h ，j o u r n a lo f m a r k e t i n g , 1 9 9 3 ，( 7 ) ：1 9 - 3 8 7 山东大学硕士学位论文 主要体现在“隐含知识”的性质上这可以从员工个人的经验和知识、组织的协 调、沟通、管理等无形要素上体现出来。此外，两者的差异还体现在企业市场知 识和进入模式的相互关系上在一般制造业中，市场经验与海外市场进入方式的 控制力度要求存在正相关的线性关系，而在服务业中，企业的国际市场经验与进 入模式的控制力度之间存在一种u 型关系。 目前，有关市场进入模式的研究主要分为以下几种模式：在已建立的选择模 型的基础上进一步发现可能会影响选择决策的因素，使研究的突破建立在发现新 的影响因素的基础上；对原有的选择模型做进一步的补充和修正；研究不同进入 模式之间的异同；结合现有的理论研究某行业或某国企业进入海外市场或外国企 业进入本国市场的模式选择问题。虽然市场进入模式的研究经过几十年的发展有 了很大的进步，但是不难发现，多数有关服务业海外市场进入模式的选择理论大 多是建立在制造业对服务业的适用性分析的基础上，或是针对于服务业的某些特 性选取不同变量进行定量分析，很少有文献从服务业整体的角度对服务业的进入 模式从定性和定量的角度进行系统的分析，并且已有的理论对实践的指导作用不 强，缺乏指导实践的有效方法 基于以上背景，笔者选取这一课题进行研究，试图在这一领域取得理论和实 证上的突破，成为指导实践的有效方法具体来说，本文试图达到以下研究目的： l 、在对市场进入模式的相关理论和文献进行回顾的基础上，针对于服务业 的海外市场进入模式进行文献梳理，从而确立本研究的理论立足点 2 、分析服务业进入海外市场的动因和特点，明确其与制造业在进入模式选 择方面存在的差异，并对影响服务企业海外市场进入模式选择的因素进行系统综 合性的分析，在此基础上，建立了一个服务企业海外市场进入模式的模型框架 3 、在前面分析的基础上，对海外市场进入模式选择进行综合分析，通过定 性和定量相结合的分析方法，通过一个系统性的综合分析来对各种可选择的模式 进行对比，从而得出一种比较理想的进入模式。 4 、分析我国服务业进入海外市场的必要性和比较优势，我国服务业海外市 场进入的现状和存在的问题，并在此基础上提出合理选择服务业海外市场进入模 式的政策建议 1 2 研究内容与论文框架 山东大学硕士学位论文 本文的研究内容如下： 第一章为导言，主要对本论文的选题及意义，论文框架以及分析方法等做一 介绍。第二章对过去有关学者对海外市场进入模式的类型，海外市场进入模式的 选择理论以及服务业的类型和内在特性进行文献梳理，确立研究的理论立足点 第三章分析了服务业海外市场进入模式的特点，以及其与制造业在进入模式 选择方面存在的差异，为后面的论述奠定基础 第四章是本研究的重点章节之一本部分主要对影响服务企业海外市场进入 模式选择的因素进行系统综合性的分析，在此基础上，建立了一个服务企业海外 市场进入模式的模型框架，从而确立几种可行的选择模式通过进行一个系统性 的综合分析来对各种可选择的模式进行对比，从而得出一种比较理想的进入模 式 第五章首先介绍了服务业海外市场进入的必要性，并在此基础上研究了中国 服务业进入海外市场的现状及存在的问蘧，分析了服务业进入海外市场的比较优 势分析，并在此基础上提出合理选择服务业海外市场进入模式的政策建议 本论文的研究框架如下：见下页图l 1 1 3 研究方法与创新之处 1 3 1 研究方法 本研究以科学、规范、实用为原则，运用矛盾分析法、定性和定量相结合的 分析方法和比较分析法等方法，努力做到理论研究与实践相结合、科学性与应用 性相结合，规范性与有效性相结合、宏观研究与微观研究相结合、国内研究与国 际比较相结合。 1 3 2 创新之处 本论文的创新之处主要体现在下列几个方面： 第一，尝试性的对中国服务企业进入海外市场的各种影响因素在一个模型 框架中进行量化分析，并选择出可取的几种进入模式，并在改进和借鉴前人分析 方法的基础上，把定性分析和数量分析相结合，对影响进入模式选择的各种因素 指标进行系统分析，选择出最为理想的进入模式。 第二，系统提出了合理选择中国服务企业进入海外市场的模式的政策建议。 9 山东大学硕士学位论文 海外市场进入模式的理论与文献回顾 有关海外市场进入 模式类型的回顾 有关海外市场进入模式 的理论回顾 针对于服务业海外市场进入 模式的文献回顾 服务业海外市场 进入模式的动因 服务业海外市场进 入模式的特点 服务业与制造业海外 市场进入模式的差异 影响服务业海外市场 进入模式选择的因素 服务业海外市场进入模式的模型框架 成本利润的比较分析 关于成本的比较模型 ll 关于利润的比较模型li 关于收益的比较模型 关于风险的比较分析 企业战略目标的比较分析 综合比较选择最优 服务业海外市场进入模式选择的综合分析 中国服务业进入 海外市场的必要 性 中国服务业进入海外 市场的现状和存在的 不足 中国服务业进入 海外市场的比较 优势 合理选择服务企业 进入海外市场的模 式：政策和建议 资料来源：作者绘制 l o 合理选择中国服务企业进入海外市场的模式 图i - 1 论文的研究框架 山东大学硕士学位论文 第二章海外市场进入模式选择理论综述与文献回顾 本章是对海外市场进入模式的相关理论进行综述和文献回顾。众多学者都对 海外市场进入模式的类型、海外市场进入模式的相关理论以及服务业的分类从不 同视角做了大量的研究。因此，有必要对现有文献进行梳理，从而确立本论文的 理论立足点。 2 1 海外市场进入模式选择理论综述 2 1 1 海外市场进入模式类型 一个企业在选择进入海外市场的时候，有很多种可供选择的方式。学者们根 据各自不同的切入点提出了自己关于海外市场模式的分类方法。r o o t ( 1 9 8 7 ) 1 从 交易成本的角度，把市场进入方式划分为出口和直接投资两种方式。在考虑运作 管理的情况下，又可以把模式化分为以下三种，即出口、契约式与直接投资三种 详细内容见表2 1 。 表2 - 1r o o t 有关海外市场进入模式的分类 选择类型选择的方式 出口 又可细分为问接出口、直接出口与分支机构，子公司 契约 主要包括授权、特许权、技术协议、服务合同、管理合 同、启钥工程、合同生产和分包合同 投资包括独资和合资及其他方式 资料来源：f r a n k l i n r 。r o o t e n l a y s t 嗍i c s f o r i n t e r n a t i o n a l m a r k e t s , d c ：h c a r h a n d c o m p a n y , 1 9 8 7 3 - - 1 8 依据市场进入者的控制程度，a 丑d e r s & g 撕g n o n 2 把市场进入模式划分为： 高控制模式、中度控制模式和低控制模式。详细内容见表2 - 2 r u g m a n ( 1 9 8 1 ) 3 根据企业所处的国际化阶段不同，把进入海外市场为出口、 对外直接投资和授权生产三种方式。b u c k l e y & c a s s o n ( 1 9 8 1 ) 4 在考虑了国际化不 同阶段成本差异的前提下，认为企业所从事典型市场进入模式可以是以下三种： 。f r a n k l i nr ，r o o t e i l 仃ys t r a t e g i e sf o ri n t e r n a t i o n a lm a r k c t s ，d c ：h c a l t ha n dc o m p a n y , 1 9 8 7 3 - - 1 8 a n d e r s o ne tg a t i g n o nh m o d eo ff o r e i g ne n t r y ：au a n s a c t i o nc o a ta n a l y s i sa n dp m p o s r i o n j o u m a lo f i n t e r n a t i o n a lb u s i n e s ss m d i ，1 9 9 6 ，( 3 ) ：1 2 6 r u g m a n a m m u l t i n a t i o n a la n d t h e n e w t h e o r yo f i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n m r u g m a n ( c d ) i n s i d e t h e m u t i n a t i o n a l s ：t h ee c o n o m i c so f i n t e r n a lm a r k e t ，l o n d o n ：c r o o mh e l m 1 9 8 i 1 一1 3 b u c l d e yp j ，c a s s o nm t h cf u r o r eo f t h em u l t i n a t i o n a le n c c r p r i s e ，n y ：h o l m e sa n dm e i e rp u b l i s h e r s ，i n c 1 9 7 6 7 曲 l i 山东大学硕士学位论文 出口、对外直接投资和授权生产这与r u g m a n l 的划分方式相似 j e a n n e t & h e n n e s s e y 2 通过选取控制程度、资源投入、固定成本、可变成本、市场 占有率及风险程度六个变量把国际市场进入模式划分为间接出口、直接出口、销 售子公司、当地化生产、特许经营、组装和合同制造七种方式 a g a r w a l & r a m a s w a m i ( 1 9 9 2 ) 3 依据d u n n i n 9 4 的三优势理论把市场进入划分为出 口、合资、独资和授权四类。h i l l 、h w a n g & k i m ( 1 9 8 9 ) 5 在考虑了战略因素、环 境因素和交易因素对进入模式的不同影响的情况下，依据不同的控制程度、资源 投入和风险分散三个变量划分了三种进入模式，即：非股权契约方式、以股权为 基础的契约方式和独资子公司三种形式。详见表2 3 。 表2 - 2a n d e r s o n & g a t i g n o n 有关海外市场进入模式的类型划分 市场进入模式主要特征详细分类 高控制控制型股权协议包括独资子公司，多方优先控股，少数 优先几方控股，一方控股 中度控制平衡型股权协议包括多方控制多数股权。少数几方控制 多数股权，对等控股，契约式合资，契 约式经营，限制性排他合同，特许经营， 非限制性的捧他合同，捧他的非限制性 合同 低控制分散型股权协议 包括非捧他的非限制性合同。多方控制 少数股权，少数几方控制少数股权，一 方控制少数股权 赍料来源：a n d e r s o ne ，g a t i g n o nh m o d eo f f o r e i g ne l i 仃y ：a m m s a c t i o nc o s t a n a l y s i sm a dp r o p o s i t i o nj o e m a l o f i n t e r n a t i o n a lb u s i n e s ss t u d i e s ，1 9 9 6 , 0 ) ：1 - 2 6 1 r u g n u m a i d m u l t i n a t i o n a i 龃d t h e n e w t h e o r y o f i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n i n r u g m a n c d 丁i n s i d e 硅掉 m u t i n a t i o n a l s ：t h ee c o n o m i c so f l m e m a im a r k e t ，l o n d o n ：c l o o mh c i m 1 9 8 1 1 - 1 3 吴青松国际企业管理：理论与实务台北：智滕出版社。1 9 9 9 9 8 - 9 9 a g a r w a l r a m a s w a m ic h o i c eo f f o r e i g nm a r k e te n t r ym o d e ：i m p a c to w n e r s h i p , l o c a t i o n di n t e m a t i n n a l f a c t o r j o u m a io f i n t e r n a t i o n a lb u s i n e s ss t u d i e s ，1 9 9 4 ( 1 1 ：4 7 5 4 d u n n i n gm u l t i n a t i o n a ie n t e q ) r i s e sa n d 血eg r o w t ho f s e r v i c e ：s o m ec o a c e l a m la n d l h e o r e t i c a li s s u e s , m s e r v i c ei n d u s t r i e sj o u r n a l ，1 9 8 9 9 ( 1 1 ：5 - - 3 9 h cw l h w a n gpk i mwca ne c l e c t i ct h e o r yo f t h ec h o i c eo f i n t e r n a t i o n a le n t r ym o d e s t r a t e g i c m a n a g e m e n tj o u r n a l ，1 9 帅。1 1 ) ：1 1 7 l 勰 1 2 山东大学硕士学位论文 表2 - 3h i l l 等人有关市场进入模式的分类 模式选择控制程度 资源投入 风险分散度 合资经营 由 中 由 独资经营 高高低 授权经营低低高 资料来源：f r i l lcgl ，h w ：m 8ek i mwc a ne l c c u i ct h c o r yo f t h ec h o i c eo f i n t e r n a t i o n a le n t r ym o d e s t r a t e g y l 岫g e m e mj o u r n a l ，1 9 9 0 , 1 1 ( ：6 ) ：1 1 7 1 2 8 具体针对服务业海外市场进入模式的分类相对较少，大多数学者倾向于认为 不把制造业和服务业的分类方式区分对待，对制造业的分类方式适用于服务业。 对服务业的进入模式具有代表性的研究当属e r r a m i l l i l ，他依据美国服务业进入 国际市场的经验，把服务业进入模式划分为完全控制和共同控制两种模式，并提 出国际经验的积累与控制之间存在u 型关系。 国内学者对市场进入模式分类问题也同样进行了大量的研究并提出自己的 分类方式。张一驰( 2 0 0 1 ) 2 在结合r o o t ( 1 9 9 4 ) 3 ，h i l l 、h w a n g 和k i l n0 9 9 0 ) 4 以及 w o o d c o c k 、b e a m i s h 和m a k i n o ( 1 9 9 4 ) 5 的研究，把进入模式划分为三大类，即： 出口进入模式、合同进入模式与投资进入模式，并对这些进入方式做了详细的划 分，具体见表2 4 。 其它学者例如陈明森、马杰、夏鹏、曾忠禄、王益民、王迎新等学者也对市 场进入模式的分类提出了自己的见解王益民( 2 0 0 2 ) 6 指出，就海外市场进入 模式选择而言，服务业与制造业既有共同的一面，也有自己独特的个性。他认为 与制造业一样，服务业进入海外市场也有三种类型：贸易( 出口) 方式、契约方 式( 包括特许专营、管理合同以及各种合约安排等) 和投资或股权方式。各种方 式的差异体现在不同的海外市场参与程度和控制力度。王迎新( 2 0 0 3 ) 7 指出， 中国企业进入海外市场的策略选择与国际跨国公司相同，也不外乎有三种选择方 式：贸易式进入、契约式进入和投资式进入。他强调对于那些以服务业为最终产 e r r a m i l l imkr a oce s e r v i c ef i r m si n t e r n a t i o n a le n t r y - m o d ec h o i c ea m o d i f i e dt m n , v a c f i o n , c o s t a n a l y s i s a p p t o 西l lj o i n h a lo f m a d 【e f i n g 1 9 9 3 。( 7 ) ：| 9 3 5 张一驰，欧怡企业国际化的市场进入模式研究述评经济科学，2 0 0 1 ，( 4 ) ：1 4 - 1 9 f r a n “i nr r o o t e n t r ys t r a l e g i e sf o ri n t e r n a t i o n a lm a r k e t s d c ：h e a l t ha n dc o m p a n y , 1 9 8 7 h i l lcwl ，h w a n g 只k i mwc a ne l e c t r i ct h e o r yo f t h ec h o i c eo f m t e m m i o n a le n t r ym o d e s t r a t e g y m a n a g e m e n tj o u r n a l ，1 9 9 0 ，l l ( 6 ) ：1 1 7 1 2 8 w o o d c o c kc ，b e a m i s hp , m a k i n os ，o w n e r s h i p b a s e de m r ym o d es u a t c g 恼a n di n t e r n a t i o n a lp e r f o r m a n c e j o u r n a lo f i n t e m a t i o n a lb u s i n e s ss t u d i e s ( 2 ：2 5 3 - 2 7 3 王益民。宋琰纹服务企业海外市场进入模式选择的理论分析国际贸易问题2 0 0 2 ，( 1 2 ) ：4 4 一4 8 王迎新论海外直接投资与贸易的关系财贸经济，2 0 0 3 ，( 1 ：8 0 - 8 5 1 3 山东大学硕士学位论文 品的企业，如零售业、餐饮业、银行保险业或工程承包等，无法在国内生产，必 须采取第二、第三种直接进入模式。中国企业迸入海外市场在模式的选择上并不 是单一的，也可能会同时采用几种方式进入。 表2 - 4 有关市场模式的分类 进入模式分类具体分类 出口进入模式l ，闻接出口 2 、直接出口 合同进入模式 l 、许可经营 2 ，合同制造 3 、管理合同 4 、技术协议 5 、服务合同 6 、非贸易安排 投资进入模式l 、合资企业 2 、全资子公司( 包括新建和购并) 资科来源：张驰欧怡企业国际化的市场进入模式研究述评经济科学，2 0 0 1 ，( 4 ) ：1 4 - - 1 9 本节旨在对以往有关海外市场进入模式的文献做一理论回顾，其代表性的理 论包括内部化理论、交易成本理论以及修正的交易成本理论、折衷理论、组织能 力理论等，并对以往服务业海外市场进入模式的研究文献做梳理，指出传统理 论对服务业的适用性问题。 2 1 2 市场内部化理论 内部化理论( t h et h e o r yo f i n t e r n a l i z a t i o no f m a r k e t ) 的渊源最早可以追溯 到科斯( c o a s e ，1 9 3 7 ) 那篇关于企业起源的文章一企业的性质。他指出，对 于某些类型的交易来说，利用市场的交易成本过高会导致市场失灵，只要企业内 部组织交易所需的成本比利用外部市场的交易成本低，企业便会通过内部机制使 交易内部化，利用内部市场来代替。 在科斯的基础上，b u c l d e y 和c a s s o n ( 1 9 7 6 ) 1 首次将交易成本之概念运用到 内部化理论上。他们指出取得企业的某些优势( 如人力资本、专业知识、技能等) 。b u c k l e ypj ，c a s s o nmt h ef u t u r eo f t h em u r i n a t i o n a le n t e r p r i s e , n y ：h o l m e sa n dm e i e rp u b l i s h e r s ，i n c 1 9 7 6 1 1 3 1 4 山东大学硕士学位论文 的成本相对较高且不易获得，只要内部的配置比市场配置的成本低，企业就会将 这些特殊优势内部化，获取内部化的好处。此外他们认为，在内部化的过程中， 企业还要考虑四类因素：一是产业特点，包括产品的性质、要素密集度、行业规 模经济、市场结构等；二是地区因素，包括有关区域内的地理和社会特点，如地 理位置以及社会心理、文化环境等的不同对交易成本的影响：三是国家因素，即 政治、经济及法律状况；四是公司因素，主要包括企业的组织机构、管理经验、 控制和协调能力等。将交易内部化有助于企业控制资源、降低成本和风险，有利 于企业提高产品的竞争力。加拿大经济学家r u g m a n l 在其1 9 8 1 年出版的跨国 企业：内部化市场经济学一书又进一步发展了内部化理论。 内部化理论是在垄断优势理论的基础上发展起来的，其与垄断优势论分析问 题的角度是相同的，都从跨国企业的主观方面来找寻对外投资的动因和基础，却 较少从国际经济环境角度来分析问题。因此，内部化理论对于交易内部化为什么 会跨越国界，缺乏强有力的解释 2 1 3 交易成本理论 交易成本理论( t r a n s a c t i o nc o s t a n a l y s i s ) 采用微观的角度分析交易活动， 认为交易是分析的本质，而内部化理论则是将交易成本的概念予以扩大延伸，以 厂商作为分析目标。科斯( c o a s e ，1 9 3 7 ) 最早提出交易成本理论，主要内容是企 业创造与利用内部市场来替代外部市场时，会更有效率而且节约成本 w i l l i a m s o n ( 1 9 7 5 ) 延续科斯的观点，提出交易成本理论，他指出，企业组织 的革新能大大减少企业内部协调的成本，因此，组织机构的革新首先要创造一个 内部市场，而相对于企业的内部市场而言，企业外部市场的成本会因为不确定性 的存在而提高。此外，他假定交易成本的产生有下列六项因素：有限理性、环境 的不确定性与复杂性、投机主义、交易对象少、信息障碍和氛围。这六项因素决 定了交易成本的大小。 在随后的发展中，有众多学者对交易成本理论进行了修正。组织能力理论对 交易成本理论起到了很好的补充作用，它强调资源承诺，从另一种角度解释交易 成本理论，其认为公司选择的进入模式最能够有效转移和利用资源。a n d e r s o n & r u g m a n a m m u l t i n a t i o n a la n dt h en e w t h e o r yo f l m e m a t i o n a l i z a t i o ni nr u g m a n ( c d ) i n s i d et h e m u t i n a t i o n a l s ：t h ee c o n o m i c so f i n t e m