（区域经济学专业论文）彭水县农村人力资本对劳动力转移的影响研究.pdf

摘要 彭水县农村人力资本对劳动力转移的 影响研究 区域经济学专业硕士研究生陈海红 指导老师周黎明 摘要 新世纪以来，中央中央连续七年( 2 0 0 4 - - 2 0 1 0 ) 发布了以“三农”为主题的中央一号文 件，凸显了“三农”问题在我国社会主义现代化事业中的极端重要性。解决“三农”问题不 能仅靠农业自身的发展，更重要的是在外部，即本着富农就应该减少农民的思想，将更多的 农民转化成市民，这才是治本之策。当前我国发生的大规模农村剩余劳动力从农村转移到城 市正是顺应了这种规律。但如此同时，一系列阻碍农村剩余劳动力合理有序转移的因素同样 存在，如城乡户籍制度、社会保障制度、农村劳动力的人力资本水平、城市就业问题等。其 中，人力资本因素起着至关重要的作用，劳动力自身的文化水平、专业技能、身体状况严重 影响着其在城市能否顺利就业以至于定居成为市民。因此，研究农村劳动力转移与人力资本 之间的关系具有重大的意义。 本文以国家级贫困县一重庆市彭水县为背景，探讨农村人力资本对劳动力转移的影响。文 章首先从理论上就农村人力资本对劳动力转移的影响进行了理论分析，接着介绍了彭水县农 村劳动力转移的概况以及人力资本的现状。在此基础上，文章利用在彭水县的抽样调查数据 通过计量模型对农村人力资本对劳动力转移的具体影响进行了实证分析，最后就如何加强农 村地区人力资本投资、促进彭水县农村劳动力转移提出了具体的对策建议。 本文通过研究得出了如下基本结论：人力资本冈素主要从三个方面对农村劳动力转移产 生影响，分别是转移就业的行业和岗位、转移的地点、转移就业的收入水平。从对转移就业 行业和岗位的影响来看，人力资本水平较高，综合素质较好的劳动力多从事商贸业、加工制 造业以及金融、通信等比较现代化、体面的行业，而对于那些文化素质水平低、专业技能素 质较差的劳动力只能在建筑、采掘业以及如餐饮、家政等初级服务业就业，其工作环境脏、 乱、差且收入不高。从对转移地点的影响来看，研究结果显示，人力资本水平高的劳动力倾 向于离家较远的大都市即长距离转移，这是因为文化素质高、拥有专业技能且身体健康的劳 动者其风险承受能力较强，敢于承受大的生活压力对新鲜事物的感知能力较强，而人力资本 水平低下的劳动者大多在本县城或本市内就业，风险降低，更加稳定。从人力资本对劳动力 两南人学硕十学伊论文 转移就业收入的影响来看，实证分析的结果同样显示，人力资本与就业收入之间呈正相关。 在以上分析的基础上，本文提出了一系列对策建议。主要有：普及和完善农村基础教育， 大力发展农村职业教育，搞好农村劳动力非农技能培训，加大农村医疗卫生投入，完善农村 新型合作医疗制度。 关键词：劳动力转移、人力资本、彭水 i i a b s t r a c t a b s t r a c t s s i n c et h en e wc e n t u r y , t h ec e n t r a li s s u e db yt h i sq u e s t i o na st h et h e m eo ft h ec e n t r a ln o 1 d o c u m e n tf o rs e v e ny e a r s ( 2 0 0 4 - 2 0 10 ) ，h i g h l i g h t e dt h ep r o b l e mo fa g r i c u l t u r e 、c o u n t r y s i d ea n d f a r m e r si nc h i n a ss o c i a l i s tm o d e r n i z a t i o ni si nt h ei m p o r t a n tp o s i t i o n i no r d e rt os o l v e t h e s e q u e s t i o n s ，t h em o s ti m p o r t a n tt h i n gi st or e d u c et h ep o p u l a t i o no ff a r m e r , t h e nt h ed e v e l o p m e n to f a g r i c u l t u r ei t s e l f c u r r e n to fl a r g e s c a l er u r a ls u r p l u sl a b o rt r a n s f e rf r o mr u r a la r e a st oc i t i e si s r e a l i z i n gr u r a ls o c i e t yt oa l lu r b a ns o c i e t yd e v e l o p m e n t b u ti nt h em e a n t i m e ，as e r i e so fo b s t a c l e s o fr u r a ls u r p l u sl a b o ri sr e a s o n a b l ea n do r d e r l yt r a n s f e ro fu r b a n r u r a lf a c t o r ss u c ha se x i s t s ，t h e h o u s e h o l dr e g i s t r a t i o ns y s t e m ，t h es y s t e mo fs o c i a ls e c u r i t y , r u r a ll a b o rf o r c eo ft h eh u m a nc a p i t a l l e v e l ，e m p l o y m e n t , e t c i nt h e s ef a c t o r so fr u r a ll a b o r , t h ef a c t o r so fh u m a nc a p i t a lp l a y sa n i m p o r t a n tr o l ei nc u l t u r a ll e v e l ，s u c ha sl a b o ri t s e l f , p r o f e s s i o n a ls k i l l s ，h e a l t hi n f l u e n c e di t ss u c c e s s i nu r b a ne m p l o y m e n tt h a ts e t t l eb e c o m ec i t i z e n ss e r i o u s l y t h e r e f o r e ，t h es t u d yo fr u r a lh u m a n c a p i t a la n dl a b o rr e l a t i o n sb e t w e e nt h eo u t s i d ee m p l o y m e n th a sg r e a tr e a l i s t i cs i g n i f i c a n c e b a s e do nt h ep e n g s h u ic o u n t yo fc h o n g q i n g ( p o v e r t y - s t r i c k e nc o u n t i e s ) a st h eb a c k g r o u n d ， t h ea r t i c l ed i s c u s s e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nr u r a lh u m a nc a p i t a la n dm i g r a n tl a b o r e r s t h i sa r t i c l e f i r s t a n a l y z e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nr u r a lh u m a nc a p i t a la n dm i g r a n tl a b o r e r st h r o u g ht h e t h e o r e t i c a la n a l y s i s ，t h e ni n t r o d u c e st h ec u r r e n ts i t u a t i o no fp e n g s h u ic o u n t y sr u r a ll a b o ra n d m i g r a n tl a b o r e r s b ym e a n so f t h e s a m p l ei n v e s t i g a t i o nd a t a , t h ea u t h o rs u m m a r i z e s t h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e mt h r o u g ht h em e a s u r e m e n tm o d ea n de m p i r i c a la n a l y s i s ，a n df i n a l l y t h i n k sc o n c r e t ec o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n so nh o wt os t r e n g t h e nt h er u r a lh u m a nc a p i t a l i n v e s t m e n t ，p r o m o t i n gt h ee m p l o y m e n to fr u r a ll a b o ri np e n g s h u ic o u n t y t h eb a s i cc o n c l u s i o no ft h i ss t u d ya r ea sf o l l o w s ：t h eh u m a nc a p i t a li sf r o mt h r e ea s p e c t s ：t h e m a i nf a c t o r so fi n f l u e n c eo fr u r a ll a b o re m p l o y m e n t ，o u to ft h ep o s i t i o na n di n d u s t r yi st h e e m p l o y m e n t , p l a c eo fg oo u t ，t h ei n c o m el e v e lo fe m p l o y m e n t t oo b t a i ne m p l o y m e n tf r o mt h e p e r s p e c t i v eo ft h ep o s i t i o na n di n d u s t r y , t h ei n f l u e n c eo fh u m a nc a p i t a l ，h i g hl e v e l so fg o o dq u a l i t y w o r k f o r c ei se n g a g e di nb u s i n e s s ，p r o c e s s i n gm a n u f a c t u r i n ga n df i n a n c i a l ，c o m m u n i c a t i o na n d o t h e rm o r em o d e m a n dl o wl e v e lo f t h o s ec u l t u r a lq u a l i t y , p r o f e s s i o n a ls k i l l so f t h ep o o rq u a l i t yo f c o n s t r u c t i o na n dm i n i n gi nl a b o ra n ds u c ha sc a t e r i n g ，h o u s e k e e p i n g ，i t s p r i m a r y s e r v i c e e m p l o y m e n te n v i r o n m e n ti sp o l l u t e d ，d i s o r d e r l ya n dp o o ra n di n c o m ei sn o th i g h f r o mt h e i n f l u e n c eo fl a b o ro b t a i ne m p l o y m e n tl o c a t i o n , r e s e a r c hr e s u l t ss h o wt h a tt h eh i i g hl e v e lo fh u m a n c a p i t a l ，l a b o rt e n dt ob ef a rf r o mt h em e t r o p o l i si sl o n g , b e c a u s et h ec u l t u r et r a n s f e rh i g hq u a l i t y , p r o f e s s i o n a ls k i l l sa n dh e a l t h yl a b o r e rt h er i s kt ob e a ra b i l i t yi ss t r o n g ，e n d u r a n c eo fl i f ef o rf l e s h t h i n g sp e r c e i v e ds t r e s sa n ds t r o n ga b i l i t yo f t h el o wl e v e lo fh u m a nc a p i t a li nt h ec o u n t yo rt h em o s t w o r k e r si nt h i sj o b ，r i s kr e d u c t i o ni sm o r es t a b l e f r o mt h eh u m a nc a p i t a lo fl a b o re m p l o y m e n t i n c o m ec o m eo u t , t h ee m p i r i c a la n a l y s i sr e s u l ta l s os h o w st h a t ，h u m a nc a p i t a la n de m p l o y m e n t i n c o m ei sp o s i t i v e l yc o r r e l a t e d i i i i v m a j n 】yh a s ：t h ep o p u l a r i z a t i o na n de d u c a t i 。i l ，p e r l e c t i n gr u r a lb a s i c e d u c a t i 。n ，t od e v e l o pt h e1 1 l r a l v o c a t i o n a l5 k i l l 臼a i n i n gt o i m p r o v er u r a ll a b o rf o r c en o n a g r i c u l t u r e ，r u r a lh e a l t h i n v e s t m e n t p e r f e c t i n gt h en e wr u r a lc o o p e r a t i v em e d i c a lc a r es y s t e m k e yw o r d s ：t r a n s f e ro fl a b o r f 。r c eh u m a n c a p i t a l p e n g s h u i 独创性声明 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。论文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中已加亍 特别标注。对本研究及学位论文撰写曾做出贡献的老师、朋友、同仁 在文中作了明确说明并表示衷心感谢。 学位论文作者： 签字日期口年月彳日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院( 筹) 可以将学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：d 不保密， 口保密期限至年月止) 。 学位论文作者签名：；i 钏烈v 导师签名：f 维妙 y， 签字日期：加矽年石月日签字日期：g z ； q 年6 月么日 第1 章绪论 曼曼曼曼曼曼皇曼皇曼曼曼曼曼鼍曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼量曼舅舅量曼蔓! ! 曼! 曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼舅曼曼曼曼蔓! 曼曼曼曼曼曼曼i 皇曼曼曼! 曼曼曼曼曼曼皇曼曼苎蔓皇 第1 章绪论 1 。1 问题的提出与研究背景 1 1 1 问题的提出 我国的改革开放是从农村开始的，家庭联产承包责任制的实行极大地激发了农民的生产 积极性，提高了农业生产率，由此导致了广大的农村劳动力被释放出来，产生了大量农村剩 余劳动力。而伴随这户籍制度的逐步松动，城乡人口流动限制逐步取消，大批农村剩余劳动 力流入城市，并在2 0 世纪9 0 年代中后期出现了“民工潮”现象i h 。广大的农民工进城弥补 了城市发展所需要的劳动力缺口，为城市建设做出了巨大贡献。我国沿海地区正是在这样一 种人口红利的支撑下持续了近3 0 年的高速发展。在2 1 世纪新的形势下，经济发展仍是我国 的中心任务。持续了3 0 年的高速发展之后，我国经济能否继续保持平稳较快的增长对于实现 祖国的伟大复兴意义重大。毫无疑问，今后的经济发展仍然离不开广大的农村劳动力，实现 我国的城市化进程也需要将农村剩余劳动力转移出去。近些年来沿海地区出现的“民工荒” 现象充分说明了农民工在我国经济建设中的重要性。目前的状况是，一方面农村尤其是贫困 地区农村还滞留着众多的剩余劳动力，据权威部f - j n 算，我国农村剩余劳动力大约有1 5 亿； 另一方面，在城市地区还存在着局部性的、结构性的劳动力短缺现象。 为何出现这种农村剩余劳动力转移不出去的现象? 原因是多方面的，如我国城乡二元的 户籍制度，农民工工伤、医疗、失业等社会保障的缺失，城市就业岗位的限制等1 2 j 。在众多 的冈素当中，农村劳动力人力资本状况至关重要【3 j 。我国农村教育发展远低于城市，农村劳 动力普遍文化素质不高，专业技能不足，医疗保障也长期缺失。当前我国经济发展正处在结 构调整的关键阶段，经济结构升级、转移的进程加快，这对劳动力的人力资本水平提出了更 高的要求。基于此，本文提出了这一问题：农村劳动力转移与人力资本之间的关系到底是怎 样? 农村劳动力人力资本状况对劳动力转移会产生怎样的影响? 如何改善我国农村劳动力人 力资本状况进而促进农村剩余劳动力合理有序转移? 本文的研究正是围绕这些问题展开。 1 1 2 研究背景 本文的研究主要是基于以下背景展开的： ( 1 ) 我国经济发展整体进入产业结构调整升级转移的阶段 改革开放之初，我国沿海大多是劳动密集型的出口加工企业，需要大量的廉价劳动力。 我国农村的大量剩余劳动力正好弥补了这一不足，内地大量的劳动力使东部地区享受了巨大 的人口红利，支撑了其高速发展。但经过3 0 年的改革开放，东部地区冈廉价劳动力所享受的 低成本优势逐渐丧失，而其资本积累越来越充足，且随着地区经济的发展，土地、税收等其 他成本也在提高，而地区消费结构也在升级。这些传统产业在面临成本提高的同时、市场需 两南人学硕十学伊论文 i i i i i i ；i i 曼笪曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼皇曼鼍曼曼曼量曼! 曼曼曼曼曼曼曼曼! 曼曼曼曼曼曼! 曼曼! 曼曼曼曼量量曼曼曼吕量曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼! ! 曼曼曼曼曼曼曼 求也在萎缩，冈而尔部地区必将面临着产业结构升级转移的压力”】。即企业为了生存要么外 迁至各方面成本相对低廉的落后地区、要不调整产业结构的层次，由劳动密集型的企业向资 本密集型乃至技术密集型的企业过度。这种产业结构的升级和转移将产生两方面的结果：其 一，东部地区企业吸纳劳动力的能力将越来越有限，而我国农村仍然滞留着大量的剩余劳动 力，因而必将对农村剩余劳动力转移带来巨大的挑战；其二，随着东部地区产业结构的高级 化，其对劳动力的素质要求越来越高。事实上，我国目前劳动力市场存在着巨大的结构性矛 盾，一方面是众多的低技能的劳动力供过于求，另一方面企业招不到高技能的劳动力，制约 了企业的发展。 ( 2 ) “三农问题”在我国经济发展全局中的重要地位 “三农”问题是我国现代化进程中必须面对的一道难题。“三农”问题的核心在于提高农 民收入。新世纪以来，中央已经连续颁布了七个一号文件都是针对“三农”问题，强调千方 百计提高农民收入。但理论研究和实践经验表明，单靠在农业内部来提高农民收入是很有限 的。再加上我国耕地资源稀缺，农民技能素质低下等原因，仅仅通过从事农业来提高农民的 收入就显得更为困难。改革开放以来，农民收入的提高不仅源于农业生产效率的提高，更重 要的是来自劳务收入。因此，推动劳动力转移就业，大力发展劳务产业是提高农民收入的关 键。 ( 3 ) 彭水县农村剩余劳动力人力资本水平低下 人力资本包括文化知识、专业技能、身体素质等各个方面。由于我国长期存在的城乡教 育水平差异，大多数农村劳动力都没有享受基本的九年制义务教育，更不用说高等教育了。 彭水是地处武陵山区的一个国家级贫困县，人力资本水平不高的问题尤为突出。地区教育普 遍存在着师资力量不足、基础教育设施落后等问题，就导致了农村劳动力的文化知识普遍欠 缺。而就劳动力的技能状况而言，由于长期的职业教育发展滞后，劳动力整体享受到的职业 技能培训不足，大多数农村劳动力转移某生都没有一技之长，在劳动力市场上显得非常的盲 目、被动。同时全县农村医疗保险制度以及针对农民工的医疗保险的长期缺失也导致农民的 健康状况没有保障从而增加了其在城市就业的风险。 1 2 研究内容和论文框架 1 2 1 研究内容 本项研究着眼于从人力资本的角度来探讨其对彭水县农村劳动力转移的影响。文章首先 对人力资本的概念进行了界定并综述了国内外关于农村剩余劳动力及人力资本方面比较成熟 的理论从而为全文的研究奠定理论基础；其次，从理论层面就人力资本对劳动力转移的影响 进行了分析，接着介绍了彭水县农村劳动力转移及农村人力资本的现状；然后利用调查数据 采用计量模型对二者之间的关系进行实证分析；最后，在前面分析的基础上就如何改善彭水 县人力资本状况促进劳动力转移就业提出了具体的政策建议，以期为决策者提供参考。 2 第1 章绪论 ! i_ i i 皇曼曼曼曼曼曼曼曼 1 2 2 论文框架 论文的框架安排如下： 1 绪论。内容涵盖了本项研究的背景、目的、意义、研究方法及资料来源说明等。 2 基本概念与理论借鉴。本章首先对人力资本的概念进行了界定，其次对农村剩余劳动 力转移及人力资本的理论研究现状进行了综述，为下文的研究打好理论基础。 3 农村劳动力转移与人力资本相关性的理论分析。本章就人力资本对劳动力转移的具体 影响进行了理论分析，包含了人力资本对农村劳动力转移行业和岗位、转移的地点、收入的 影响。 4 彭水县农村剩余劳动力转移就业现状。首先对彭水县的概况进行了简单的介绍，其次 分析了目前彭水县农村剩余劳动力转移就业的现状。 5 彭水县农村入力资本现状分析。本章分析了彭水县目前农村人力资本的概况，从基础 教育、职业教育、农民工培训以及健康医疗保障四个层面进行了介绍。 6 彭水县农村人力资本对劳动力转移影响的实证分析。本章在前面理论分析的基础上利 用彭水县实地调查数据采用多元l o g i t 模型就农村人力资本对劳动力转移的影响进行了计量 分析。 7 加强人力资本投资，促进彭水县农村劳动力转移的对策建议。通过前面两章的理论和 实证分析，本章就改善人力资本状况促进农村劳动力转移提出了基本思路及政策建议。 8 结论。总结了本文研究所得出的基本结论，指出了文章研究的不足，并对进一步研究 作出了展望。 1 3 技术路线与研究方法 1 3 1 技术路线 3 两南大学硕十学伊论文 本项研究的技术路线安排如下： 1 3 2 研究方法 图1 1 论文技术路线 f i g u r e l 1t e c h n i c a lr o u t eo f t h ep a p e r 本文在研究过程中主要采用了以下几种方法： ( 1 ) 文献资料法。绝大多数研究都是在已有的研究成果上进行深度挖掘或广度上的拓宽。 本项研究也不例外。对彭水县概况的介绍以及农村劳动力转移现状的分析等都涉及到查阅现 有的文献资料。另外，研究过程中会遇到许多具体的数据，这也需要借助于网络、一些重要 的政府文件、报刊杂志等。文献资料法贯穿了整个研究的始终。 ( 2 ) 规范研究与实证研究相结合。文章对农村劳动力转移与人力资本关系的分析包括理论 和实证两个层面。理论上从人力资本对劳动力转移就业行业和岗位的选择、就业地点、收入 水平上的影响三个层面展开研究；实证研究则是利用抽样调查数据采用多元l o g i t 模型对上 述三个层面的具体影响程度进行计量分析。 ( 3 ) 定性研究与定量研究相结合。无论是对彭水县农村劳动力转移和农村人力资本现状的 介绍、还是农村劳动力转移与人力资本关系的分析以及对策建议，都涉及到逻辑上的定性分 4 第1 章绪论 曼皇曼曼曼皇舅皇曼曼曼! 曼曼曼曼, iii i 曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼 析以及采用具体的数据进行量化分析。本文农村劳动力转移与人力资本的关系及彭水县农村 劳动力转移和入力资本现状的概括介绍侧重于定性研究，而农村劳动力转移与人力资本就业 关系的实证分析则属于定量研究。通过定性研究与定量研究的结合使整个论文更具说服力。 5 两南大学硕十学位论文 第2 章理论借鉴 2 1 农村劳动力流动的相关理论 2 1 1 刘一费一拉模型 ( 1 ) 刘易斯的两部门剩余劳动力流动模型。关于农村剩余劳动力转移的理论以刘易斯的二 元经济结构模型最具代表性。1 9 5 4 年，英国经济学家刘易斯在其劳动无限供给条件下的经 济发展一文中，提出了“两部门结构发展模型【5 11 6 1 。在这个模型中，刘易斯假定在发展 中国家存在着两个部门。一个是传统的、仅仅能维持基本生存的农业部门，其特点是存在着 大量的边际生产率为零的剩余劳动力：另一个是现代化的工业部门，其特点是具有很高的劳 动生产率，接受来自农村的剩余劳动力。这两个部门形成了一种二元经济结构。同时，刘易 斯还假定工业部门的工资水平不变。在这些假定下，刘易斯模型关注两个过程：一是农业劳 动力部门的向外转移，另一个是现代工业部门的产量增长和就业增长。刘易斯认为由于两个 部门的收入水平存在着绝对差异，农村剩余劳动力会源源不断地流向城市的现代工业部门。 有关刘易斯模型的详细情况见下图v j ： 实 际 工 资 l 2 b 劳动数量 图2 1 刘易斯两部门剩余劳动理论模型 f i g u r e2 1l e w i s t w o - s e c t o rt h e o r e t i c a lm o d e lo fs u r p l u sl a b o r 上图中，横坐标代表现代工业部门的劳动数量，纵坐标代表工人的实际工资，o a 为传统 的农业部门的平均工资水平，o w 为现代化工业部门的平均工资水平，w s 是劳动供给线。由于 工业部门的工资水平高于农业部门的工资水平，所以劳动供给曲线表现为一条具有完全弹性 的水平线。在这一工资水平下，工业部门可以雇佣无限数量的劳动力而无须提高工业部门的 工资水平，从这个意义上来说，劳动力供给是“无限”的。d 1 、d 2 、d 3 分别为劳动需求曲线。 注释：该图转自于：于同申发展经济学，北京：中国人民大学出版社2 0 0 6 年第2 3 页。 6 现 珧 阢 w a c 第2 章理论借鉴 !。iiiiim，一liiiilielliiii i ! ! 图中劳动供需曲线首先相交于f 点，此时- 1 ：业部门从农业部门吸收的劳动力量为l 。，其获得 的利润相当丁二1 j l d 。f 。为了追求利润，资本家进一步扩大生产规模，将资本投入量扩大到k 。、 k 。，其从农业部门吸收的劳动量增加到l 2 、l 3 。如此循环反复，直到农村剩余劳动力全部吸 收到工业部门为止，此时二元经济结构消失。 ( 2 ) 拉尼斯一费景汉模型。刘易斯模型建立在一系列苛刻的假定基础上，且存在明显的缺 陷。如没有足够重视农业在促进工业增长中的作用、没有注意到农业由于生产率的提高而出 现剩余产品应该是农业中的劳动力向工业流动的先决条件。鉴了：此，美国经济学家拉尼斯、 费景汉于1 9 6 1 年在经济发展的一种理论一文中对刘易斯模型作了改进，形成了刘一费一 拉模型p j 。该模型进一步指出剩余劳动力转移取决于人口增长率、农业技术进步和t 业资本 增长率，工农业平衡增长对二元经济结构转化至关重要据此。据此，这一模型将经济发展分 成三个阶段。第一阶段类似于刘易斯模型，由于农业总产出没有减少，粮价和工资不会上涨， 因而农村剩余劳动力会源源不断地流向工业部门。第二阶段，工业部门吸收那些边际劳动生 产率低于农业部门的平均产量的劳动力。此时，劳动力的边际产量为正值，他们向工业部门 的转移导致农业部门的萎缩，从而农业向工业提供的剩余减少，农产品供给短缺，使工农业 产品间的贸易条件转而有利于农业，工业部门的工资开始上涨。到了第三阶段，农业和工业 工资都由其边际生产力决定，农业与工业间的劳动力流动完全取决于边际生产力的变动。此 阶段，经济完成了二元结构的改造，农业完成了由传统农业向现代农业的转变。 2 1 2 乔根森模型 刘一费一拉模型是一个古典主义模型。出于对古典主义的反思，1 9 6 7 年，美国经济学家乔 根森在过剩农业劳动力和两重经济发展一文中依据新古典主义方法创立了乔根森模型p 1 。 该模型在一个纯粹的新古典框架内探讨了工业部门的发展是如何依赖于农业部门的发展。认 为工业部门的工资等于边际生产力，而农业部门的工资等于劳动的平均产品，劳动力可以在 两部门之间自由流动，工业的发展取决于“农业剩余”和人口规模，农业是经济发展的基础。 当农业剩余规模越大，劳动力转移规模也越大，两者同比例增长，即不发达国家一般存在着 两种性质不同的结构或部门，现代工业部门和落后农业部门。落后农业部门的产量由土地和 劳动所决定，生产函数呈收益递减。 乔根森模型认为农村剩余劳动力转移的前提条件是农业剩余。当农业剩余等于零时，不 存在农村剩余劳动力转移。只有当农业剩于大于零时，才有可能形成农村剩余劳动力转移。 在农业剩余存在的前提条件下，乔根森又提出了一个重要假设，即农业总产出与人口增长相 一致。在这种条件下，随着农业技术的不断发展，农业剩余的规模将不断扩大，更多的农村 剩余劳动力将转移到工业部门。因此，农业剩余的规模决定着工业部门的发展和农村剩余劳 动力转移的规模。 7 两南人学硕十学伊论文 2 1 3 托达罗人口城乡迁移模型 乔根森模型仍然忽视了对农业物质投资的重要性以及城市的失业等问题。鉴于此，美国 经济学家托达罗在2 0 世纪6 0 年代末初7 0 年代初发表了一系列论文，阐述了一个人口流动模 型。该模型假定：( 1 ) 农业部门存在剩余劳动力但不是无限的；( 2 ) 城市工业部门存在着大 量失业；( 3 ) 农业和城市之间存在收入差距。这三条假定相比刘易斯的假定更加符合发张中 国家的现实。托大罗模型的基本思想是：农村劳动力向城市转移的决定因素是城乡经济结构 的差异以及迁移者对迁移成本和收益的权衡，其动力不仅取决于城乡收入差异，还决定予城 市的就业率，即取决与城乡与其收入水平的差异。他把农业人口迁入城市就业和城乡劳动力 供需冈素有机结合起来，建立了人口流动模型【1 0 1 ，即 m = 厂( d ) m 0 d = w 宰口一， 上式中m 为城乡劳动力迁移数量，d 为城乡预期收入差，m 0 表示劳动力迁移是预期收 入差的增函数；w 为城市实际工资率，r 为农村平均收入水平，a 为城市就业率。 托达罗认为，依靠工业扩张不能解决发展中国家城市普遍存在的严重失业问题，解决问 题的良策一是取消一切人为的城乡收入差异的政策与措施；二是积极发展农村经济，提高农 业生产率，改善农村生活环境，缩小工农业差别与城乡差别，减少劳动力的城乡迁移。概括 起来说就是增加城市就业，扩大工业投资不仅不能解决就业反而会增加失业，大力发展农业经 济才是解决失业问题的根本出路。 2 2 现代人力资本理论 现代人力资本理论是2 0 世纪6 0 年代在西方经济学中迅速发展起来的一种理论，它主要 探讨人口素质和质量的提高及其对经济发展的作用问题。其主要代表人物是美国经济学家舒 尔茨。舒尔茨认为，人力资本就是体现在人力资源身上的、以人力资源的数量和质量表示 的一种非物质资本。从数量上看，人力资本大体相当于一个国家或地区在一定时点上的劳动 力人数；从质量上看，它以劳动者的素质或工作能力、技术水平和熟练程度来衡量。按照这 一观点，人力资本的核心是提高人口质量，所以不应当把人力资本的再生产仅仅视为一种消 费，而应视同为一种投资，这种投资的经济效益远大于物质投资的经济效益。教育是提高人 力资本最基本的主要手段，所以也可以把人力投资视为教育投资问题。生产力三要素之一的 人力资源显然还可以进一步分解为具有不同技术知识程度的人力资源。高技术知识程度的人 力带来的产出明显高于技术程度低的人力。除此之外，舒尔茨还指出了人力资本的其他投资 方式，如卫生保健、在职培训、以及个人和家庭的迁移等。 另一位经济学家贝克尔也在人力资本理论方面作出了巨大的贡献。1 9 6 4 年贝克尔在其著 作人力资本u 纠一书中系统阐述了人力资本的各类投资及其收益。首先，贝克尔对人力资 本的概念进行了拓展。他认为人力资本不仅意味着才干、知识和技能，而且还意味着时间、 8 第2 章珲论借鉴 皇, 一 i i , i 一 i i i 曼曼曼蔓曼曼! 曼! 曼曼 健康和寿命；人力资本的价值是由人力资本的各项开支所构成，但是人力投资的成本计量除 这些实际费用支出外，还必须计算“放弃收入”，即“机会成本”或“影子成本”。此外，人 力资本可以通过后天投资获得，并影响以后时期的生产率和收益。其次，贝克尔首次用传统 的微观均衡分析法建立了人力资本投资均衡模型。在这个模型中，贝克尔提出了孩子的直接 成本、间接成本、家庭时间价值、时间配置、家庭中市场活动和非市场活动等概念，为人力 资本的性质、人力资本投资行为提供了具有说服力的理论解释。 9 两南大学硕十学伊论文 第3 章农村人力资本对劳动力转移影响的理论分析 3 1 人力资本对劳动力转移就业行业和岗位的影响 3 1 1 人力资本影响劳动力就业行业和岗位的选择 一般而言，劳动者的人力资本状况与产业选择之间存在着一定的匹配关系u 引。人力资本 水平较高的劳动者其文化素质、技能及身体状况较好，越能适应比较体面、社会地位相对高 的工作，其工资待遇自然也较高。相反，那些文化、技能素质较低且身体较差的劳动者在就 业市场上的竞争力较低，就业选择面窄。尤其是对于农村劳动者而言，其出卖的一般只能是 苦力，所以在城市多从事那些脏乱差的行业，如建筑、家政服务、餐饮服务等。而对那些技 术含量较高的如金融、科研、教育行业以及相应的管理岗位只能是望而却步。来自中国农民 工问题研究总报告( 2 0 0 4 ) ，农民工在制造业就业的占3 0 3 ，在建筑业就业的占2 2 9 ，在 社会服务业就业的占1 0 4 ，在住宿餐饮业就业的占6 7 ，在批发零售业就业的占4 6 ，其 他行业占1 3 9 耳。现有低素质的农村人力资本结构，决定了农村劳动力主要在城市的非正 规部门就业，具体表现为大量在城市里的自我雇佣人员和小时工、零时工、季节工和自由职 业者以及经常变换工种的从业人员。 另外，从三次产业结构之间的比例来看。劳动力人力资本状况也与其存在着一定的匹配 关系。在我国的农村劳动力大军中，绝大多数转移的都是相对而言文化素质和能力较高的且 身体健壮的青壮年群体，他们敢于冒险，敢于为未来的美好生活打拼，思维活跃。他们大多 在城市里从事着第二、第三产业。而那些留下来的大力人力资本状况较差，只能选择从事第 一产业。这表明文化程度稍高的劳动力集中在二、三产业，通过城镇工业化带动农村劳动力 的转移，再通过工业化推动城镇化的建设，通过人口聚集发展第三产业，吸收更多的劳动力 就业；同时也表明文化素质差的劳动力集中在农业。这不利于农业产业化和农业现代化的发 展。 3 1 2 人力资本对劳动力职业稳定性的影响 农村劳动力人力资本素质的高低，对其转移以后的职业稳定性起着重要的作用。由于农 村劳动力文化素质差、思想保守、抗风险能力差，难以适应新的环境，他们的职业呈现很大 程度的不稳定性，农民工回流现象比较突出。有资料显示：回流的农村劳动力大多受教育程 度低，其中文盲、小学及初中多占的比例达到近6 0 ，而高中及以上文化程度的回流较少。 在劳动力市场上，求职者的人力资本状况决定了其求职的心态和对职业的预期。由于农民工 的素质较为低下，他们大多处于一种得过且过的状态，每年年底返回，开年则对新的一年的 就业发愁。 1 0 第3 章农村劳动力转移与人力资本关系的理论分析 鼍皇曼曼曼! 曼寰皇曼曼曼曼皇曼曼寰曼! 曼! 曼曼曼! 曼曼! 皇曼曼曼曼曼曼笪曼曼曼曼曼鼍曼曼曼皇量曼舅i i - - 一i 曼曼曼 3 2 人力资本对农村劳动力转移地点的影响 人力资本对农村劳动力转移地点有着极大的影响。从我国庞大的转移就业的农村劳动者 来看，普遍的趋势是曲部较落后和落后地区的农村劳动力向东部沿海城市转移，中小城市农 村劳动力向发达和省会城市转移。从每年的春运民工流流向来看，农村劳动力多是年前从东 部沿海城市返同家乡过年，年后又到务工的城市继续工作或是寻找新的工作，呈现出一种周 而复始的迁徙状态。我国转移就业劳动力多集中在重庆、四川、贵州、甘肃等西部省份以及 安徽、河南、江西等中部省份，且多数具有高中以上文化的劳动力通过在人力资源市场寻找 就业机会，去剑离家乡较远的城市，如北京、上海、深圳、广州等城市从事略带技术的第二 产业工作或是第三产业工作，而部分初中及以下文化多是在离家乡所在地不远的城市从事第 三产业工作。可见，人力资本对农村劳动力转移地点具有显著的地点指导性，转移就业地点 的选择有着一定的规律性。 3 3 人力资本对农村劳动力就业收入的影响 劳动者人力资本素质的高低对其就业收入有着直接的影响。一般而言，人力资本水平的 不同，劳动能力也呈现出差异，从而决定了其从事岗位的差异性，导致收入水平的巨大差异。 随着劳动者人力资本水平提高，其从事的工作技术含量也相应提高，收入逐步提高。接下 来我们利用人力资本的各个冈素来逐个分析其对收入的影响。 3 3 1 教育培训对农村劳动力就业收入的影响 教育培训可以提高劳动者的科学文化素质，提高其劳动效率，促进收入增长。教育和培训 方面的人力资本投资可以与物质资本的结合，提高劳动者的生产率”。舒尔茨认为经过投资、 掌握了一定知识和技能的人力资源才是一切资源中头等重要的资源，在财富的再生产中不可或 缺。具备了一定教育的人，能够对生产要素进行合理配置，可以提高社会资源的适用性；对新 的劳动技术更好地利用。人力资本水平较高的劳动力具有获取信息、处理信息的能力，能够发 现和抓住机遇，具有自觉调整产业结构的能力，并能在短时间内获取所需的专业技能，以适应 非农技术的要求；再者，不同的岗位对劳动力文化素质要求不同，总体趋势是：文化程度越高， 其非农化程度越高，与此相对应的是，文化程度越高，其从事农业以外的劳动机会越多川。 这就说明，人力资本的积累已成为农民由收入较低的第一产业向收入较高的二、三产业转移的 驱动力。培训、务工与转移方面的农村人力资本投资有利于农村劳动力的合理流动，增加农民 的工资性收入。农村劳动力转移务工和就业单位的吸收劳动力是一种双向选择，这就要求劳动 力转移需要一定的文化素质和综合能力。具备一定人力资本的劳动力享有更广泛的就业范围。 在务工渠道上，具备一定人力资本的劳动力能够找到更多的就业信息和渠道；在就业地域选择 上，具备一定人力资本的劳动力往往选择经济发达、交通方便的地区，更容易获得经济效益； 在行业选择上，具备一定人力资本的劳动力的行业选择更广泛) 。 两南大学硕十学位论文 3 3 2 健康状况对农村劳动力就业收入的影响 健康状况是农村劳动力人力资本的重要组成部分。农村劳动力转移务工，首要考虑的因 素往往是健康状况，因为他们从事的工作往往需要付出体力，或是在非常艰苦的条件下作业， 没有良好的健康，就不能胜任这些相应的工作。在亲朋好友介绍、职业介绍和劳动力市场招 聘时，农村劳动力经常被问及其健康状况，很多结构在决定是否用人时，往往会直观的从体 型上观察其健康的状况，作为是否录用的标准和收入水平的衡量标准。一个体格健壮，健康 状况良好的农村劳动力，在就业的时候可以选择农民工务工群体中收入较高的行业，如建筑、 炼钢等，这些行业的收入是其他行业，如家政、清洁工作的二到三倍。 从农村转移就业劳动力的普遍素质来看，往往是青壮年一代，留在家中的是中老年和小 孩。由此可见，沿海和大中城市对劳动力的需求具有年龄的要求，需要其处于健康状况良好 的年龄段，以不影响其务工，从而赚取与其所从事的工作和身体状况相关的收入。若一个农 民工没有适合工作的健康状况，就会失去当前的工作机会，返回农村从事农业劳动，失去从 事务工工作、获得非农业收入的机会。 3 2 3 工作年限对农村劳动力就业收入的影响 随着工作年限的增长，农村劳动力可以从所从事的工作