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华北水利水电学院t 学硕i j 论文 黄河河南段水资源配置体系研究 摘要 生存与发展是人类两大目标。水资源是人类生存发展不可或缺的能源之一， 且不可代替。对于资源正确丌发利用模式，先人早在几千年前就有，“不能涸泽 而渔和不能焚林而猎”，就是现在所讲的人与自然和谐共处可持续发展的模式。 可持续发展是水资源开发利用的唯一正确发展方向。纵观当前国内外水资源领域 研究如火如荼，成果累累，但这些成果大多是理论上的研究、概念的诠释和模型 的设计，还缺乏一些基础而不便在实践中推广应用；这就形成理论上远远超前实 践，应用效果与预期效果相差甚远的问题。笔者学习研究已有水资源领域特别是 水资源优化、合理配置成果，发现产生上述问题主要原因有三点：第一、缺乏配 置基础。大家常说水市场是准市场，水市场不健全。为什么是准市场，不健全的? 笔者认为关键是市场的商品“水资源初始使用权”没有确定，使得水资源成了田 野中的野兔子，谁都想占为己有，不想让谁来分配。第二、补偿机制不完善，补 偿尺度不明确。存在只配置水，不补偿或补偿不公平的配水，形成强势行业或用 水户挤占弱势行业或用水户用水，这样严重阻碍了已有水资源配置成果在实践中 推广应用。第三、现有的水资源优化配置、合理配置没有形成应有的体系。 本文以研究解决上述问题为任务和目标；以可持续发展理论为指导，遵循人 与自然和谐共处的规律，采用理论与实践相结合的研究方法，对水资源配置体系 进行研究探讨，包括以下几方面内容。 从水权定义和现有内容出发，在丰富其内容的基础上提出水资源公平配霉理 论并进行探讨，给出定义，指出其目的和实质，并建立模型及公平配霉权重指标 体系。 本文用改进层次分析法解决水资源公平配置这个多因素影响的问题，使其在 具有主观性的同时更具有客观性；同时，本文引入了投影寻踪聚类模型，依照我 国水资源管理现状的国情在比较两种方法优缺点的基础上，因情制直地进行方法 优选。 本文在学习研究已有水资源优化、合理配置理论和成果的基础上结合水资源 公平配置提出水资源配置体系，探讨了定义、目的和意义，并就其理论和其有机 组成的各部分关系进行了进一步深入分析。 本文第四、五章首先以引黄水资源为水资源公平配置对象，在河南沿黄地区 进行水资源公平配最第一层次的公共水资源公平配置：再以引黄水资源为主线结 合当地其他水资源为对象进行水资源公平配置第二层次中的区域总水资源行业 i h j 公平配置；以郑州为例进行水资源优化配置理论及模型的成果检验。结果表明 其理论和模型合理，方法有效可靠。 关键词：水资源配置体系公平配置优化配置改进层次分析法 投影寻踪法目标逼近法 华北水利水电学院t 学颂圭论文 r e s e a r c ho n t h es y s t e m o f t h e a i _ 夏o c 筮f d 婚w a t e r r e s o u r c e o f y e i 。li w 翮隧v e r d 龋夏i c t d i h e n a n t h ee x i s t e n c ea n dd e v e l o p m e n ta r eh u m a n st h eb a s i ca n dg r e a t e s tt a r g e t s t h e w a t e rr e s o u r c ei s i n d i s p e n s a b l ef o rm a n k i n dt o e x i s ta n d d e v e l o pa n d i s n t c o m m u t a b l e f o ru s i n gr e s o u r c e sc o r r e c t l y ，o u ra n c i e n t sk n e wi tt h o u s a n d so fy e a r s a g o ，a s ”n e v e rd r yu pf o rf i s h i n g ，n o rb u mw o o d sf o rh u n t i n g ”：t h a ti st os a yt h e m o d eo fm a nh a r m o n i o u ss y n t h e s i sw i t hn a t u r ea n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti st h ee x c l u s i v er a t i o n a ld e v e l o p m e n td i r e c t i o nt h a th u m a n u t i l i z ew a t e rr e s o u r c e t a k eaw i d ev i e wt ot h er e s e a r c ho nt h ei m p o s i n ga n dg r e a t a c h i e v e m e n t so fb o t hd o m e s t i ca n di n t e m a t i o n a lw a t e rr e s o u r c e s h o w e v e r , t h e s e a c h i e v e m e n t sa r em o s t l yt h e o r e t i c a lr e s e a r c ho nt h ea n n o t a t i o n , c o n c e p ta n dt h e d e s i g no f 氆em o d e l a n dl a c ko fs o m ef o u n d a t i o n s i ti si n c o n v e n i e n tt oa p p l ya n d e x p a n dt h ef u l f i l l m e n t ，t h e r e f o r e ，t h ea p p l i c a t i o n sh a v e n tb e e nd e v e l o p e da sq u i c k l y a n dd e e pa st h e o r i e s t h ea p p l i c a t i o nr e s u l td i f f e r sf r o mt h ee x p e c t a t i o nt h er e s u l tv e r y f a r i md e d i c a t e dt ot h er e s e a r c ho f ft h ec u r r e n td o m e s t i ca n di n t e m a t i o n a lw a t e r r e s o u r c e se s p e c i a l l yr a t i o n a la l l o c a t i o na n do p t i m a ta l l o c a t i o na n dh a v ef o m a dt h a t t h e r ea r et h r e ep r o b l e m s f i r s t l y , l a c kt h ea l l o c a t i o nb a s e s p e o p l eo f t e ns a yt h a tt h e m a r k e to fw a t e ri si m m a t u r ea n dn o ts o u n d w h yi m m a t u r ea n dn o ts o u n d ? it h i n k t h a tt h ek e yp o i n tt h a tt h e r ei sn oa s s u r a n c ef o rm e r c h a n d i s e ”t h er i g h to fw a t e r r e s o u r c e si n i t i a lu t i l i z a t i o n ”o fw a t e rm a r k e t t tb r i n g sa b o u tt h ew a t e rr e s o u r c ea st h e o w n e r l e s sh a r ei nf i e l d s e v e r y o n ew a n t st o1 3 0 s s e s si tp e r s o n a l l y s e c o n d l y , l a c kt h e p e r f e c tc o m p e n s a t i n gm e c h a n i s ma n du n a m b i g u o u sc o m p e n s a t i n gm e a s u r e t h e r ei s a l l o c a t i n gw a t e ro n l yw i t h o u tc o m p e n s a t i n go rc o m p e n s a t i n gu n f a i r l y i te n g e n d e r s t h a tp r e p o n d e r a n ti n d u s t r i e sa c c r o a c ht h ew a t e ro ft h ep o w e r l e s so n e sa n db l o c k st h e f u l f i l l m e n tt ob ea p p l i e da n de x p a n d e ds e r i o u s l y t h i r d l y , t h ee x i s t e n to p t i m a l a l l o c a t i o no fw a t e rr e s o u r c ea n dr a t i o n a lo n eh a v e n tb e e ns y s t e m a t i c t h ed i s s e r t a t i o ni se x p e c t e dt or e s o l v et h em e n t i o n e dp r o b l e m s ，w i t ht h et h e o r i e s o fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta sd i r e c t i o n f o l l o w i n gt h er e g u l a t i o no fm a nh a r m o n i o u s s y n t h e s i sw i t hn a t u r e ，t h ed i s s e r t a t i o na d o p t st h em e t h o do fi n t e g r a t i n gt h e o r yw i t h p r a c t i c e ，a n ds t u d i e st h es y s t e mo ft h ea l i l o c a t i o no fw a t e rr e s o u r c e t t c o n t a i l l s f o l l o w i n gs e v e r a la s p e c t s t h ed i s s e r t a t i o ns e t so u tw i t ht h ee x i s t i n gd e f i n i t i o na n dc o n t e n t so ft h ew a t e r r i g h ta n dp u t sf o r w a r dt h ef a i ra l l o c a t i o no f w a t e rr e s o u r c e sf i ns h o nf a w r ) o nt h e f c u n d a t i o no fi m p r o v i n gw a t e rr i g h tc o n t e n t s a n dd e f i n e sf a w ra n dp o i n t so u t 弋蝌r sp u r p o s ea n ds u b s t a n c ea n ds e t su pt h em o d e lo f 弋黼ra n dt h es y s t e mo f t h e i n d e x e so ff a i rr i g h tw e i g h t ( i ns h o r tf r w ) t h ed i s s e r t a t i o ni m p r o v e st h ee x i s t i n ga n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s st or e s o l v et h e p r o b l e mo ft h ef a w r w h i c hi si n f l u e n c e db ym a n yf a c t o r st om a k ei tm o r eo b j e c t i v e ； a tt h es a l t l et i m et h ed i s s e r t a t i o ni n t r o d u c e st h ep r o j e c tp u r s u i tc l u s t e rm o d e lt o c o m p u t ef r w t h ed i s s e r t a t i o na l s oc h o o s e st h ep r o p e rc o m p u t i n gf r w m e t h o da f t e r 2 华乾承利承电学院工学硕士论文 a n a l y z i n gt h e i ra d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e su n d e rt h ep r e s e n tc o n d i t i o na b o u tt h e w a t e rr e s o u r c e sm a n a g e m e n ti no u rn a t i o n t h ed i s s e r t a t i o np u t sf o r w a r dt h ea l t o c a t i o ns y s t e mo ft h ew a t e rr e s o u r c e ( i n s h o r ta s w r o nt h ef o u n d a t i o no ft h er a t i o n a la l l o c a t i o no ft h ew a t e rr e s o u r c e ( i n s h o r tra w r 、a n dt h eo p t i m a la l l o c a t i o no ft h ew a t e rr e s o u r c e ( i ns h o r to a w r ) s t u d i e db yo t h e r sa n df a 帅a n dp r o b ei n t oa s w r sd e f i n i t i o na n dp u r g i o s ea n d s i g n i f i c a n c e ，a n da n a l y s e si t st h e o r i e sa n dt h er e l a t i o n s h i po ft h r e eo r g a n i cs e c t i o n s f u r t h e n t h ef o u r t ha n d 矗矗hc h a p t e r st a k et h ey e l l o wr i v e rw a t e ra st h eo b j e c to ft h e f a w rt ov e i l f yt i mt h e o r yo ft h ef a i ra l l o c a t i o no ft h ec o m m o nw a t e rr e s o u r c e ( i n s h o r tf a c w r ) t h i si st h ef i r s tl e v e lo f f a w ri nt h er e g i o nb yy e l l o wr i v e ri nh e n a n a n dt h ep e r m i s s i v et o t a lw a t e rr e s o u r c e si n c l u d i n gt h el o c a lw a t e rr e s o u r c e sa n d c a r r y i n g 也ew a t e rr e s o u r c e sf r o mt h ef i r s tl e v e lo ff a w r a st h eo b j e c to ft h ef a w r t ov e r i f vt h et h e o r yo ft h ef a i ra l l o c a t i o no ft h ep e r m i s s i v et o t a lw a t e rr e s o u r c e ( i n s h o r tf a p t w r ) t h i si st h es e c o n dl e v e lo ff a w ra l n o n gi n d u s t r i e sa n dt ov e r i f yt h e t h e o r yo f0 a w ri nz h e n g z h o u n l er e s u l ti n d i c a t e st h e t h e o r i e sa n dm o d e l s r e a s o n a b l ea n dt h em e t h o d sc r e d i b l e ， k e yw o r d ：t h ew a t e rr e s o u r c e s ，t h ea l l o c a t i o ns y s t e m ，t h ew r f a ，t h eo a w r ， t h ei m p r o v e dt h ea n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ，t h ep r o j e c tp u r s u i tc l u s t e r , t h et a r g e t a p p r o a c h 3 声明 本人郑重声名：本论文是本人在两位导师温隧群教授级 高工和徐建新教授的指导下，本人独立进行研究工作所取得 的成果，撰写成硕士论文“墓逝逦奁亟邀羹塑醒垂签嚣蟹 巍”。尽我所知，除论文中特别加以标注和致谢的地方外， 本论文不包含其他人的成果。 本声明的法律责任出本人承担。 作者签名：浆泽中 日期：硎，汐 一 兰i ! 查型查整兰鏊壁主堂笙鲨塞 1 1 论文选题背景及目的意义 。 选惩背豢 1 绪论 水是人类赖以生存和发展的重要资源之，不可缺少且不可代祷的特殊资源。 世界上的水资源楚有限的，社会和经济的发展必须与水的供应相适应，不能无限制 地采水用水，不能超越东资源的承载能力。当今世赛，疆羞人曰豹不鞭港长和经济 的不断发展，淡水资源的需求量不断增加；同时，由予不合理的利用，使本来短缺 的淡水资源更加紧张。人1 3 剧增，灌溉农业扩大，工业化和城市化发胜，城乡居民 生活承平提高，人类社会对水豹需求惫尉增长；城乡污承大量封 敖，地表水帮笼下 水源不断受到污染，可供人类利用的水资源日益短缺。部分地区河道断流，湖泊二f 涸，地下含水层接近干枯，地断下沉，生态环境不断恶化。水资源面临潜洪涝灾害、 水资源短缺和水污染加剧三大闯题。因此，水资源的阅题已引起全世界的普遍关注 。 河南省自2 0 世纪5 0 年代初开始较正规发展引黄，1 9 5 8 年1 9 6 1 年是黄河下 游引黄工程建设鼹多、最快时期。但由于工程仓促上马，建设不配套，且大引大灌， 结襞造成黄淫下游的耪地次生盐碱化问题及骨干封 东浮遵淤积润题。1 9 6 2 年3 月圈 务院决定停止黄河下游引黄 馥溉，发展井灌，为引黄发展蒙上了阴影。 但是黄河下游地区干旱和水资源不足问题是客观存在的，不引黄补源，农业生 产蠲水根本得不到保障。为此，从1 9 6 5 年又重新野始恢复弓i 黄灌溉工程。据统计， t 9 7 3 年啦后海南引黄5 0 0 6 亿玎1 3 ，平均年引水量3 3 3 7 亿i l l 3 ，年平均灌溉抗旱面积 5 3 0 万亩，每亩平均年用水爨6 3 0m 3 。9 0 年中后期由于受黄河水量统一调度的限制， 年引水在2 8 亿j i 】3 左右。灌区涉及1 3 个市地，耕地面积3 5 1 0 万亩，设计有效灌溉 蘑积1 7 9 4 万富“3 。目蘸海南省小浪底以下经常秀雇的引黄涵阑、虹吸、提灌站等 共4 4 座，总设计引水能力1 5 0 0m 1 s ，年引水量在2 0 亿i l l 3 左右。”。 河南省引黄工作存在主要问题有以下几个方面：( 1 ) 实际引水规模偏小，供水 两粳缩小，雳水总量减少。按照取水许霹豢l 度实施办法手水利部的授权，黄河 委员会对河南发放取水许可诋，年许可取水总量4 4 1 6 亿m 5 。近几年由于上游来水 少和其他一些客观和人为的原因，据统计，1 9 9 6 2 0 0 0 年河南年均取水量2 l 亿m ”， 更远远小于1 9 8 7 年国务院引黄分水工作会议分配绘河南省的年均5 4 5 亿琅1 引水指 标。( 2 ) 工程建设与管理中隧存在许多瓣题，永资源浪费严重。工程黼套蠢积不足 黄河娜南致拳资源黧置体系研究 控制面积的5 0 ，阳间工程标准比较低，骨干工程较少，造成引水资源有效利用率 偏低，平均为0 4 左右，郝分灌区不足0 3 5 ，而且这种现象较为普遍。许多工程老 纯失修，碗予管理造成工程报疲，群众对引水工程供水信任程度降低，另开穗地下 水为灌溉水源，使工程运行效箍更加低下，形成恶性循环。( 3 ) 缺乏完薷的水价形 成机制和管理体系。存在着系统分割的管理体系和不合理的收费系统使得收费的复 杂程度和难度嚣常大；水利工程承价低予供水成本，加熏工程失修；污承处理收费 不到位，污水处瑷设施难以维持正常运转：水资源费征收标准偏低：各类水价比价 关系和计征方式不合理，不利于合理配置水资源等亟待解决的问题：已建工程管理 差，引水困难，渠道闸前淤积严重，造成引水量减小，是嗣髓引黄供水的主要问题。 引水用水计量管璞落层，诗量设施老化严重，甚至基本没有羹水设备；农韭用水难 以直接对用户采取按亩分摊水赞的方式计收水费，形成引黄取水量测管理体制不顺 等。 近几年随着经济快速发展水资源圜益短缺用水惫机的氆现，各地方致府加强了 对引黄供水工作的领导，对发碰引黄的愿望十分迫切。部分引黄灌区积极理顺灌区 管理体制，对计划经济时期形成的管理体制进行改革。随着灌区规划的调整，对灌 区实行核定编制，建立优质高效的管理队伍。引黄取水是沿黄灌区生存和发展的基 石蠢，沿黄建嚣各市县水利局、弓 黄灌区农民蒋对； 翊黄河水的态度都非常积极，十 分溺望用上优质黄河水。各地市政府已经高度重视，合理规划，落实到位，把引黄 供水工作纳入到解决“三农”问题的同程上，使之成为利民项目，富工程。 缀据河南雀节承灌溉综合技术研究漂蘧维研究成果，在灌区不考虑向城市( 镇) 大型工业区供水情况下，在乎水年和一般干旱年，就当地水资源丽言，相当于每亩 耕地缺水分别为2 3 2m 3 和1 3 2m 3 。在引黄灌暖内，现状多年平均地表径流不足5 0 m m ， 英剥用率不足3 0 。现按3 0 估算，两种水平年在她表自产径流 ：导到较高利用情况 下。仍分裂缺承2 1 7 m 3 稆1 1 7 f 。在溜黄区域，髫前农业中除灌溉农业外，林、牧、 渔业等的年平均用水量约在2 ，0 亿m ：l 左右。据此估算，黄河下游引黄灌区，在不考 虑工业用水和城市居民生活用水及市政用水情况下，仅农业在p = 7 5 和p = 5 0 年份， 其缺水量就分别为：4 0 ，8 4 亿m 3 耱2 2 9 4 亿m 潮。据毙指拣预溺，在采取了各琴孛节 水措施并考虑一定量的生态、环境用水的情况下，2 0 1 0 年，平水年份需水1 5 5 亿 m ，和现状年相比，增加缺水4 3 亿m 3 “1 。生产又必须发展，乡镇建设平口人口在急剧 增加，对水的要求与霹俱增，水的供需矛羼日蓥突出。在这耱严重缺水情况下，一 方瓤要积极进行水资源涵养傈护用水，水资源开发工程和拦截积蓄水流工程，另一 方面要加强水资源管理，严格实行高效利用厉行节约，科学合理地规划配置水资源。 概括来说就是，河南沿黄地区的发展关系到河南全面小康社会的建设和中部崛 超。澄黄地区当造水资滚匮乏，引黄水资滁是该缝区发震的主要水资源。由于上述 华北水利水电学院硕士学位论文 种种原因，引黄水资源在该地区没有得到与当地水资源合理结合，包括引黄水资源 在内的总的水资源没有得到科学的配置和高效的利用；表现在有的地市引黄水资源 指标没有利用，有的地市对黄河水资源想用却没有足够指标：农业实际引水规模在 变小，供水面积在萎缩，引黄水量在下降，城市引黄( 包括工业、城市生活、城市生 态) 水量在上升，但河南总的引黄水量在逐年减少。 因此要进行河南沿黄地区的水资源配置，使河南沿黄地区以引黄水资源为主其 他水资源为辅的总水资源得到高效利用，支撑河南沿黄地区的可持续发展。 1 1 2 理论研究意义与实际应用价值 进入新世纪的今天，我们在享受社会进步、经济繁荣成果的同时也面临着人口 增长、资源短缺、环境恶化和生态危机等问题。经过冷静的思考和理性的选择，世 界上许多国家选择可持续发展作为自己的发展战略。随着我国经济社会发展和水资 源供求状况的变化，以水资源紧缺、水污染严重和洪涝灾害频繁为特征的水危机成 了我国社会经济可持续发展这个木桶的“最短板”。据调查”】，1 9 9 2 年，全国4 8 4 个城市中，缺水、比较严重缺水、严重缺水的城市分别占总数的6 2 、2 2 和1 6 。 水资源的危机，严重制约了国民经济的发展。建国6 0 来年，我国水资源开发利用 重点集中在建设较大的灌溉工程、大型水坝和水电设施等一系列水利工程上。虽然 社会从中获得了巨大的收益，但是水资源短缺以及水质恶化的状况并没有解决或较 大改善。同时，在水资源开发利用和保护管理方面历史性地存在着相互影响的两大 误区：第一，资源无价值、被无偿占用。因资源无价，致使水权关系不受重视，管 理无法到位；第二，水权概念内容模糊，即产权不明晰，管理无章可依。这使得水 市场和水资源有偿使用的机制难以建立和运行。另外，天然水资源的特性，如随机 性、流动性、易污染性、利害两重性和不可代替性，这很容易引起上下游、左右岸、 地区之间和部门之l l 白的用水矛盾。因此，健全水权概念、丰富水权内容、明晰水资 源产权、公平配置水资源初始使用权是十分必要的。 水资源的持续紧缺，法律法规的不健全，管理的不完善已经严重制约了我国社 会的和谐和可持续发展。8 0 年代以来，各地区也积极采取了计划用水、节约用水和 调整产业结构等多种措施，克服水资源紧缺带来的重重困难。但还没有从根本上解 决水资源短缺问题，同时，由于受各种条件的限制，水资源优化配置中的水资源与 社会、经济、环境系统间的相互制约和协调发展等基础性问题，以及在新形势下的 节水、污水回用等缓解水资源紧缺的对策的研究还远远不够，随着经济社会的发展， 水文水资源和用水形式发生了很大变化，配置过程更加复杂，需要健全法律法规、 完善管理，把水权、水质水量配置有机地结合，他们是不可分割的完整的水资源配 置体系。完整的水资源配置体系是水资源可持续利用的基础保障。 黄脚秘南段承赛滚醚霞体系 究 目时河南沿黄地区可持续发展面临的突出矛盾是该区域水资源的承载能力严 重不足，流域水资源的再生循环机制衰退，与水密切相关的生态环境只趋恶化。多 年来，采胡开潺节流茅匪治污、污东国胡等多种撂撬，力图爨商河南汾黄魂区水资源 的承载能力，虽已付出了很大努力，也取得一定的成效，但远不能解决流域水资源 承载能力整体不足的根本问题。引黄水资源是河南沿黄地区重要水资源，对沿黄地 区豹发壤至关重要，引黄承资源的配置关系到河南的经济、社会和生态的可持续发 展。实践证明：要提高河南港黄遗区高强度用水区域水瓷源承载能力，实现区域水 资源可持续利用，必须实施水资源的公平配鼢、合理配蹬和优化配置，实现完善的 水资源配簧体系，以支撑和保障河南沿黄地区的可持续发展。 基于魏，进行河南涪黄地送弓 黄水资滚的公平配嚣和该遗区总水资源公平配 置、合理配置和优化配置研究，建立完整的水资源配置体系，以期达到水资源开发 利用与社会、经济、环境的协调发展，特别是实现水资源的供需平衡以及水环境的 污染；季 1 治理之间的平衡，实现承市场、政府谚种机制在水资源配置中的基础作用和 宏观作用。水资源的公平配黄、合理配置和优化配置研究，建立完整的水资源配嚣 体系广而言。之将对全国开展水资源配置和科学管理提供参考和决策依据。对于科学 地剥用水资源，将起到推进作用，对于提高水资源的管理水平具有重要的参考价值。 对于河南沿黄邃区而言，该绝区水资源公平配置、合瑾配黉和优化配置研究建立完 整的水资源配置体系有利于该区的可持续发展。 2 相关领域研究现状 1 2 1 水权领域研究现状 水权是承与其饱事物之间及水事活动中其他事物之间的种种权力关系的总称。 譬蕊有关东权的基本概念和内涵，各专家、学者在搽讨中有不同的理解诠释，但大 家较为一一致地认可的水权定义“水权也称水资源产权，是水资源所有权、水资源使 用权、水产品与服务经营权等与水资源有关的组权利的憨称”1 a 国辨有些国家主要通过立法建立水权水市场翻度，如荚国、澳大利藏等国按承权 配簧水资源；西班牙、日本等园按照优先用水原刚进行水权分配：美国、法匿获取 水权需要缴纳费用，如法国政府还对供水收取0 1 0 5 法郎n 1 ( 折合人民币o 11 元m 1 ) 的国家农村供水綦金，用于补鼯人口臻少的她送和小城镇兴建供承和污水处理工程 剐。在国外，有人认为水权是不动产财产权，有权利的持有者其有用水的用益权，侄 是它不是一种物权。h o w e 等8 1 认为，一个很好界定的具有排他性的水权体系，必须 包括：可能被转移的水量、可能被消耗的水量、水传递时蒯的选择、传递的水质、 转移弱的缝点以及稍用的遗点。一个高效豹承权结构应具有普逶牲、擗他性、可转 华j 啦军i 水电学藏蛾” 学位论文 移性和可执行性等特征。r o s e g t 。a n t 等。1 提出，私人所有权与市场交易和官僚政治控 制分配水相比，市场实现了水的利用从低价值向高价值的转移。s e h l e y e r 等通过 研炎证明，在水投被明确爨定为私有豹、可转移豹地方，以及在水市场正式建立以 前，水市场交易已长时间被实践的地方，市场结构的执行是成功的。 国内，在水权管理制度方砸的研究，孙卫“”提出，初始水权分配怒按照一定的 原则分配用予经济目的的水资源的使用权。可以把地方政府作为水权制度的主体和 水权的代表者，由缝方政府负责承权的拐始分配。在分配中应贯彻国家安全缀剩、 优先权原则与共同发展原则。胡鞍钢“”提出，水市场应是个准市场，它的实施由 “政治民主协商制度”和“利益补偿机制”等辅助机制来保障，以协调地方利益分 配，达到同时兼顾桡亿滚域承资源配置豹效率嚣标和缝小地送差距、像障农民剩益 的公平目标。陈守煜“”提出，从水权制度发展历史及中阑水权现状 h 发，提出现阶 段中国水权制度的基本设想，即“一个体系，两个层次，多种形式”。所谓“一个 体系”，是指必须保证全国一擞棋，才能实现国家对全国水资源的统一、有序管理， 避兔人们用水行为的混乱无净。“两个层次”是指区分水权体系中的天然水资源和 水商品两个层次。“多种形式”是指在促进水商品化所采用的具体方式上，应不拘 形式、灵活多样。张郁1 指出，水权交易可以利用市场与价格信号柬优化配置水资 源，阔时 亟有助于錾家对经济的宏观调控。同时提出建立一种舍约纯瓣水投交易市 场模式，并对市场的结构和功能加以分析。国内学者更多地关心对初始水权配置及 配簧方法的探讨：苏青、施圈庆等“”从水权、水市场理论出发，提出包括基本用水 承权攫次和丰余水层次的水权钵系架孛句，就黄河下游基本用水东权扔始分配、丰余 水水权配置以及水权体系运作的技术前提、水权转让及管理机制进行了初步探讨： 粱慧稳1 提出用综合权重法酉己! 霄! 初始水权；葛颜祥，胡继连，解秀兰“”提出，在竞 争性水权制度下，水权的分配可阻采用人口分酉己模式、酾积分配模式、混合分配模 式、现状分配模式及市场分酝模式；裴源生，李云玲，予福亮“”对黄河置换水量豁 分配构建了水权分配指标体系，并根据水极分配指标体系，应用层次分析和模糊决 策理论相结合的方法进行了水权的分配；苏青，施国庆，吴湘婷”分析了河流取水 权的特点，提出了区域水权瓣橇念，考虑了水权分配豹主要因素现状羽东量、理论 用水量、投资贡献等，建立了比例型水权分配模型吴风平，葛敏。0 1 罄于水权分配 应满足公平第、效益优先的原则，构建了水权初始分配的指标体系，建立了多层 次拳结构性多嗣标模糊优选模型，探讨应用多目标决策模型对水权进行初始分配的 方法；曾勇，杨志蜂，刘静玲洲甄初始水权优先性为薹确上，提出在优先配置生活 用水、生态用水前提下，生产用水的配置从国际水法中有关公平利用共享水资源的 条款出发筛选出6 项指标建立初始产权分配的可能方案，并从多人决燕理论出发，构 造水资源分配的满意度评价醢数，同时考虑承资源系统物理条件约束，遥过最优化 一一 墼鲨型壅墼垄窭篓熙矍堡墨矍塞 多人满意度函数来求得水资源初始产权公平分配结果。 水权领域研究总的来说管理研究多于配鬻理论方法研究；国外学者主要集中在 对水投的蠹涵、承市场的优点、有效永市场豹条 譬以及存在的交荔成本和外部性等 方面的探讨上，围内学者主要集中在对水权的界定、水权制度的建立以及水权市场 实施等方面的研究上和更多地关心对初始水权配置及配置方法的探讨研究。 1 2 2 水资源合理辩差领域研究现状 水资源合理配置是一个极其复杂的系统工程，水资源合理配罱不仅涉及水资源 及水资源系统概念的乔定，两飘与社会经济系统运乎亍、生态环境系统变化以及社会 可持续发震思想、科学技术水平等诸多因素寄关，慝考问题的出发点不同，对水资 源合理配鬣涵义的理解仁者见仁，智者见智。国内外学者、专家对水资源合理配置 的研究如火如茶，随着人们认识水平的提高和科学技术的不断发展以及水资源合理 酝嚣实践翡不断深化，承资源舍瑾配景豹概念逐步明确，菇内涵迫将霞菇丰富完善。 2 0 世纪4 0 年代，m a s s e 以水资源系统分析为手段、水资源合理配置为目的提出的 水库优化调度问题，从而揭开了水资源合理配罱的序幕。5 0 年代以后，水资源系统模 拟模型技术随蓑系统分斩理论和优化技术的引入以及年代计算枫技术的发展，季导 到迅速研究和应用，水资源系统模拟模型和优位模型的建立、求解和运行的研究和 应用工作不断得到提高。最成功和最有影响的例子是1 9 7 9 年美国麻省理工学院( m i t ) 完成的阿根廷河r i oc o l o r a d o 流域的水资源开发规划，它以模拟模型技术对流域水量 鲔稻用进幸亍了研究，并提鲞了多强标规翊瑾论、水资源规蟋的数学模型方法，并加 以应用。 2 0 世纪9 0 年代初我国水资源出现严重短缺和水污染不断加重，当时针对的是 承资源短欢遗区秘嗣水的竞争梭问题，螽来隧着可持续发胜理念的深入，水资源配 置含义不仅针对水资源短缺地区，而且对于水资源丰富的地区，从可持续角度，也 应该考虑水资源合理利用问题，因而也存在水资源合理配簧问题，只是目前在水资 源短缺地区此间题更为迫切两已o “。水资源合理配置概念提出后，许多专业领域的 科技工作者从不同捌重点对永资源配置及葵相关问题送行了理论并蟊方法上豹多方 面研究。国内许多学者、专家从不同的思想角度，根据自己的理解，对水资源合理 配鼹的概念和内涵进行探讨，提出自己的观点。李令跃、甘泓从可持续发展的角 度对水资源合理莛芒嚣进行了定义，郄“在一个特定的流域或区域内，以霹持续发展 为总原则，对有限的、不同形式的水资源，通过与非工程措施在各用水户之间进行 科学分配”；赵斌等提出；水资源合理配置是指在一定时段内，对一特定流域或 区域的有限豹多水赝水资源，遥过工程和非工程措施，合理改变水资源的天然时空 分稚；通过跨流域调水及撵高隧域内承资源的利用效率，改变区域水源结构，兼顾 6 华北承利承 乜学院磺| j 学位论文 当前利益和长远利益；在各用水部门之间进行科学分配，协调好各地区及各用水部 门之间的利益矛盾，尽可能地提高区域整体的用水效率，实现流域或区域的社会、 经济察生态环笺的协调发展；王浩、秦大庸、王建华等。”针对北方于晕地区提出了 水资源合理配簧的定义：在水资源生态经济系统内，按照可持续性、有效性、公平 性和系统性的原则，遵循自然规律和经济规律，对特定流域或区域范嗣内不同形式 的水资源通过工程与非工程揩麓，对多种可剥用水源在宏观调控下进行区域间和各 厢承部门闻的秘学调配；承资源台理配置魄较权威懿定义楚我国颁布的全国水资 源综合规划大纲”中给出的，“在流域或特定的区域范围内，遵循有效性、公平 性和可持续性的原则，利用各种工程与非工程措施，按照市场经济的规律和资源配 霹擦则，通过会理弼制需求、绦障毒效供给、维护秘改善生态环境质量等手段期措 施，对多种可利用水源在区域问和各用水部门问进行的配置”。具有水资源合理配 置思想的科学研究是国家“六五”、“七五”重点科技攻关项目华北水资源研 究，它不仅对华北地区水资源总量及其基础数据库以及“回永”转化规律等进行 了广泛研究，而虽对该地区永资源问题的搬本解决措施进行了基硝性探索3 ；黄河 水利委员会完成的“八五”攻关项目黄河流域水资源合理分配及优化调度研究 为流域统一管理和水资源合理配置提供了有价值的经验l ；国家“八五”重点攻关 黄河顼丑华乾地区宏礁经济水资源规翊管避研究专题豹完成标志着水资源台璎 配鼹理论方法体系框架的基本形成“”；国家“九五”攻关专题西北地区水资源合 理酉己置和承载能力研究针对内陆干旱绿洲生态的特点，进步将水资源系统与社 会经济系统、生态系统三者联系起来统一考虑水资源的合理配置闽题，提出了基于 二元水循环模式的水资源合理配篝理论与方法，对“八赢”攻关提出的基于宏观经 济的水资源合理配置理论进行了一系列的拓展o “：宁夏经济生态系统水资源合理 配置攻关项目提出了全新的广义水资源台理配置理论及其研究方法，建立的经济 生念系统广义承资源台理配嚣模型由多重模型动态藕合蠢艘，以末资源合理配置模 拟模型为核心，嵌套了区域水资源承载力模型、水循环模拟模型、宏观经济发展预 测模型、水资源多目标优化模型、水资源合理配置模拟模型、工程经济效益分析模 型韵绿洲生态稳定性预测摸型等8 。 王浩在文献 5 5 中指出：“只有甄流域为单位进行水质水量统一配黉，才能真正 实现流域水环境质量的根本改善，水质水量联合调度面临在统一调度理论、方法、 技术方面进展。酋先，在水质水量联合配置过程中，一方面，通过改进生产工艺、 进行污承处理等措施控斜污染物摊放；另一方瑟，禳据不闷用承户对承质不问的需 求分质供水，实现水资源系统最大限度地支撵社会经济系统和生态系统的可持续发 展。根据不同用水户对供应不同水质的响应，研究基于分质供水的水量水质合理配 鬣模塑和方法，蹙今后的研究方向之一。其次，配置方案合理性评价也是流域承资 黄河掰南段承资源戳鬟体系研究 源调配理论的重要组成之一，水量水质联合配置由于具有与单纯的水量配置刁i 同的 配置对象，其评价指标体系与评价方法需要专门研究。嚣次水量水质实时调度需要 考虑水文和其他决策信息的随机特性，以预攒信息为薹礁，以合理聚餐方案及其据 供的规则为决策依据，在决策过程中辅以滚动修正的水鬣水质联合实时调度方法使 得研究”。 2 ，3 承瓷源优化配置领域磷究现状 2 0 世纪9 0 年代初我国水资源出现严重短缺和水污染不断加重，水资源优化配鼹 在这样一个背景下提出来的。关于7 k 资源优化配置的概念和内涵，专家学者们也有 许多各叁不同的见地和解释。其中典型的裔：王顺久，候玉，张欣藕等。3 提出承资 源优化配置是指在个特定流域或区域内，工程与非工程措施并举，对有限的不同 形式的水资源进杼科学合理的分配，其最终目的就是实现水资源的可持续利用，保 证社会经济、资源、生态环境豹协调发展，水资源优化配鬟的实矮就是提裹水资源 的配置效率，方面是提高水的分配效率，合理解决各部门和各行业( 包括环境和 生态用水) 之间用水的竞争问题；另一方面则是提高水的利用效率，促使各部门或 苦萼亍业内部赢效月水；吴泽宁，索嚣生”“1 认为水资源饶化配置是“在淡域或特定豹 区域范围内，遵循公平、离效和可持续利用的原则，以承资源的可持续利用和经济 社会可持续发展为目标，通过各种工程与非工程措施，考虑市场经济规律和资源配 置准则，通过合理抑制需求、青效增加供水、积极保护生态环境等手段和措施，对 多军中可稠盾承姿深在区域闻耱善用承部f 1 闽进行豹合理调配，实骥蠢限水资源皎经 济、社会和生态环境综合效赫最大，以及水质和水量的统一和协调”，同时指出， 水资源优化配罱从宏观上讲魁在水资源开发利用过程中，对洪涝灾害、干旱缺水、 水环境恶纯、水主滚失等润题的解决实行统筹援划、综合治理，实现除害兴利结合 防洪抗旱并举，开源节流并熏；协调上下游、左右岸、干支流、城市与乡村、流域 与区域、开发与保护、建设与管理、近期与远期等各方面的关系；水资源优化配髯 包括取水方丽的优化配置、用水方嚣的优化配置，以及敬水用水综合系统的水资源 侥化配置。取水方菌是指地袭水、圭迩下承、污水等多水源闽的优化配辫。鬲承方面 是