（产业经济学专业论文）我国自来水行业价格管制机制研究.pdf

l 鹌升人享 蚍上 卅0 土t 毕业) 学位论文 我国自束水行业价格管制机制研究 摘要 虽然关于自然垄断行业管制改革的研究是当前学术界的热点，但学者们把目光 主要投向了电信、电力等自然垄断行业，对自来水行业的关注却很少，这可以看作 我国自然垄断行业管制改革研究的一大空白。随着我国自来水行业市场化进程的推 进，其管制改革的重要性和迫切性日益显露。本文尝试从价格管制的角度对我国自 来水行业的管制改革进行系统研究，并借鉴发达市场经济国家管制改革的经验和我 国其他自然垄断行业管制改革的经验教训i ，来设计适合我国自来水行业的价格管制 机制。 传统自来水行业采取成本加成的价格管制，如服务成本管制或投资回报率管制 ( c o s r o r ) 。随着自然垄断行业改革，越来越多的国家采取激励性管制如价格上限 或者收入上限等。为此本文探讨了激励性价格管制在自来水行业中的应用。 论文首先对国外自然垄断行业中普遍采用的管制方法，如服务成本、投资回报 率管制、价格上限、收入上限和标尺竞争等方法进行了介绍和分析。其次通过借鉴 发达国家自来水行业管制改革的经验，从价格水平管制和价格结构管制两方面来分 析了我国自来水行业价格管制机制设计，在价格水平管制方面，设计了在价格上限 基础之上的将标尺竞争和绩效标杆方法相结合的综合激励性价格管制机制，并具体 分析在自来水行业中的应用，验证了它不但能对企业起到激励作用，而且能解决管 制中的信息不对称：在价格结构管制方面，分析了简化的拉姆塞定价模型在自来水 行业价格管制中的具体应用。最后，提出了论文的政策建议以及需要继续研究的问 题。 关键词：自来水行业信息不对称激励性价格管制 生! ! 查兰塑：! 型! ! 兰! 兰些! 兰笙笙塞 茎旦皂圭查堡些笪堡堂型堡! ! 塑塞 a b s t r a c t r e g u l a t o r yr e f o r mi nn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r i e sh a sa t t r a c t e dm u c ha r e n t i o ni nt h e a c a d e m i a b u tc o m p a r i n gw i t ho t h e rn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r i e s ，t h es t u d yo fw a t e r i n d u s t r yi sv e r yf e wa n di ti sab l a n kf i e l do ft h es t u d yo fr e g u l a t o r yr e f o r mi nn a t u r a l m o n o p o l yi n d u s t r i e s a l o n gw i t hm a r k e t i n gp r o g r e s sr e f o r mo fo u rc o u n t r y sw a t e r i n d u s t r yd e e p e n i n g ，t h ei m p o r t a n c ea n di m p e n d e n c eo fr e g u l a t o r yr e f o r mi nw a t e r i n d u s t r yi si n c r e a s i n g l ye v i d e n t t h ed i s s e r t a t i o na t t e m p t st od os o m er e s e a r c ho ni tf r o m t h ep o i n to fp r i c er e g u l a t i o nb ye x t r a c t i n gt h ee x p e r i e n c e sa n dl e s s o n so fr e g u l a t o r y r e f o r mf r o md e v e l o p e dc o u n t r i e sa n do t h e rn a t n r a lm o n o p o l yi n d u s t r i e si no u rc o u n t r y a n dd e s i g np r i c er e g u l a t i o ns c h e m ef o rt h ew a t e ri n d u s t r yi no u rc o u n t y , t h er e g u l a t i o no fw a t e ri n d u s t r yi st r a d i t i o n a la p p r o a c hb a s e do nc o s t - o f - s e r v i c eo r r a t e o f - r e t u r nf c o s r o r ) r e g u l a t i o n a l o n g 、i mt h er e f o r mi nn a t u r a lm o n o p o l y i n d u s t r i e s ，t h er e g u l a t i o ns c h e m ew h i c hk n o w na sp e r f o r m a n c eb a s e dr e g u l a t i o n ( p b r ) i s a p p l i e db ym o r ea n dm o r ec o u n t r i e s ，s u c ha sp r i c ea n dr e v e n u ec a p s t h ed i s s e r t a t i o n a t t e m p t st or e s e a r c hh o w t ou s et h ep b ri nw a t e ri n d u s t r yo f o u rc o u n t r y f i r s t l y , t h ed i s s e r t a t i o ni n t r o d u c e sa n da n a l y s e st h er e g u l a t i o ns c h e m e st h a ta r e a p p l i e di nf o r e i g nc o u n t r i e s ，s u c ha sc o s r o i lp d c ec a p s ，r e v e n u ec a p sa n dy a r d s t i c k c o m p e t i t i o ne t c s e c o n d l y ，t h ew r i t e ri n 订o d u c e st h ee x p e r i e n c e so fr e f o r m st h a ta r e a p p l i e dw i d e l yi nm a n yd e v e l o p e dc o u n t r i e s a c c o r d i n gt ot h ea n a l y s e sa b o v e ，w ed e s i g n ap r i c er e g u l a t i o ns c h e m ef o rw a t e ri n d u s t r yi no u rc o u n t r yi nt w oa s p e c t s i nt h ea s p e c t o fp r i c el e v e l ，w ed e s i g nah y b r i dp r i c er e g u l a t i o ns c h e m e ，w h i c hc o m b i n e sp r i c ec a p s ， y a r d s t i c kc o m p e t i t i o na n db e n c h m a r k i n gt e c h n i q u e i tc a n n o to n l yi n c e n t i v et h ep r o d u c e r t or e d u c et h ec o s ta n dp r o m o t ee f f i c i e n c yb u ta l s os o l v et h ep r o b l e mo fa s y m m e t r i c a l i n f o r m a t i o n i nt h ea s p e c to fp r i c ef r a m e ，w ea n a l y z eh o wt oa p p l ys i m p l i z e dr a m s e y p r i c ei nw a t e ri n d u s t r y a tl a s t ，t h e w r i t e rg i v e ss o m ep r o p o s a l sa n dp u tf o r w a r ds o m e p r o b l e m st h a ta r ew o r t hr e s e a r c h i n gd e e p l y k e yw o r d s ：w a t e ri n d u s t r y , a s y m m e t r i c a li n f o r m a t i o n ，i n c e n t i v ep r i c er e g u l a t i o n i i 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同 意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学 校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数 字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文 全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有关部门或者机 构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前提下，学校可以 适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：鸯殛关 0 9 年6 其5 日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用本 授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 解密时间：年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下 内部5 年( 晟长5 年，可少于5 年) 秘密1 0 年( 最氏1 0 年，可少于1 0 年) 机密2 0 年( 摄眭2 0 年，可少于2 0 年) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行研 究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研 究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的 内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名：毒乏妻 o g 年6 旯乡日 旦生丛兰塑土竺丝兰巡上兰垡笙苎一 塞旦! 鲞查堡些堕堂矍型垫型竺壅 一、选题背景 第一章绪论 ( 一) 自然垄断行业的经济体制改革 经济体制改革以来，市场作为配置资源的基础性手段在我国经济发展中的作 用日益成为人们关注的焦点。在各行各业不断加入市场竞争的同时，其经济效益 明显增长，也给消费者带来了越来越多的利益。如：众所周知的电信业中联通的 加入、航空运输业特别是民航业垄断局面的打破、铁路运输业投资主体的多元化 以及电力部门的管网分家等等。这些行业的改革使人们认识到，自然垄断行业的 低效率并非不可克服。于是，我们开始把目光投向具有同样特征的自来水行业。 可以说，自在水行业在我国目前的经济发展中遇到了来自多方面的挑战，一方面， 随着我国城市化进程的加快，要求有越来越多的自来水生产与供给；另一方面， 在人们生活水平日益提高的同时，对自来水生产和供给的质量也提出了越来越高 的要求；特别是面对世界环境污染的加剧、淡水资源的匮乏，怎样保证自来水行 业的发展不断满足人们日益增长的生产和生活需要的同时，又使得对水资源达到 最有效率的配置，就成为我们不得不探讨的问题，由此引发了笔者对自来水行业 的相关思考。 ( 二) 为什么选择自来水价格管制 1 水价是供水经济活动的联结者 这有两方面的含义，首先水价是供水经济循环的联结者，只有供水作为商品 的价值被社会完全承认，即水价合理，自来水行业才能良性循环下去；其次它是 供水经济与其他部门经济的联结者，水价在交换活动中联结着其他部门，它的高 低不但影响到自来水行业本身，而且影响到其他部门乃至国民经济全局。 2 水价是政策和经济信息的传递者 自来水行业是国民经济的基础行业，供水价格虽然不像完全自由竞争市场上 其他商品价格那样波动较大，但它仍受市场的影响。国家在制定水价时，必须考 虑市场经济的影响。供水价格在商品交换时，反映着市场上的经济信息，反映着 水价与其他部门产品价格的比价关系，反映着国家对水利行业的政策，国家行业 诃打凡学坝i ： i 冗生t 毕业) 学位论文 我国自来水行业价格管制桃制研究 政策通过水价调整自来水行业与其他行业的经济关系。因此，通过水价可以掌握 水利经济的运行规律。 3 水价是合理开发利用水资源的经济杠杆 价格是实现商品交换的经济杠杆，因此利用自来水价格管制可以使水资源得 到合理的丌发利用，主要表现在：( 1 ) 节约用水，提高用水效率，实现水资源在 不同部门之阃的合理配置；( 2 ) 地区差价、季节差价和质量差价，可以协调水资 源短缺地区的调水问题，达到地区间水资源合理分配；( 3 ) 调整国家对水资源开 发利用的政策，包括投资和税收政策等，增加水资源合理开发的投资能力。 ( 三) 研究现状 目前学术研究中，直接以自来水行业为对象的研究相当薄弱。不仅论著少， 而且讨论非常不充分。就笔者所掌握的资料来看，关于自来水行业的研究主要有 以下研究成果。王俊豪对自来水行业进行的研究主要是介绍西方国家尤其是英国 对自柬水行业的管制经验，他在研究中国自来水政府管制时，提出了一些改革的 原则性建议，如法律制度是政府管制的基本准则；政企分离是规范政府管制的前 提等，但没有深入讨论我国经过2 0 多年改革之后，自来水行业政府管制发生的 变化以及政府管制改革出现的问题等。其次是张昕竹的中国供水与污水处理业 的规制改革与发展1 分析了规制改革的法律框架、规制体制、水价体制等，但 是他没有结合我国实际情况进行分析。最后是一些发表在报刊如中国建设报、 中国给水排水上的论文，如姚伟、朱永军的中国城市水业分析、姚文的 中国水务市场的现状与发展趋势以及徐丹丹、蒋嫒嫒的中国自来水产业规 制改革模式分析等等，这些论文的资料全、针对性强，但理论性方面的分析明 显不足，特别是自来水价格管制方面的探讨更是欠缺。 综上所述，关于我国自来水行业价格管制问题的研究非常缺乏，即便有学者 建议引进国外的一些定价方法，如价格上限、两部制定价等，但总体来讲缺乏系 统性，对各种价格管制机制的作用基本条件缺乏足够认识，因而只能是零碎的引 进；由于个别的引进与中国的实际并非结合紧密，导致价格管制方法难以科学有 效地应用。 l 张忻竹冲罔供水0 污水处理业的规制改革与发腱【a 1 ，中田培础殴施产业的规制改革与发展【c h e 京：i i 寐行 政学院版社2 0 0 2 ；第6 2 页， 旦苎兰坐兰盟塑皇巡生型兰丛 垫璺鱼鲞查堡、业竺堂筻型垫塑堕塞 二、研究意义 ( 一) 理论意义 1 本文旨在对自来水行业的核心问题价格管制机制问题，从理论和方法 两个层面进行了深入而系统的分析研究。 2 文章从自来水行业价格管制入手，在坚持我国实际情况的基础之上吸取国 外价格管制理论研究成果，从价格水平管制和价格结构管制两方面构建了适合于 我国的自来水行业价格管制机制。 3 文章将绩效标杆方法并结合数据包罗分析方法应用到自来水行业的价格 管制当中，完善了价格管制理论的研究方法。 ( 二) 现实意义 1 本文的研究成果一定程度上解决了政府对自来水行业管制中存在的信息 不对称问题，对企业产生了提高效率的激励，并且能达到当前状况下有限水资源 的最优配置。 2 本文所提出的价格管制机制模型对与自来水行业相似的电力、天然气等行 业也具有一定的参考价值。 三、研究思路和框架 c - - ) 本文的研究主要分以下几个部分 第章绪论。提出论文的研究背景、意义、研究方法和框架以及文论的创 新点和难点。 第二章文献回顾。主要回顾了自然垄断理论及管制理论的相关文献，为下 文的分析奠定理论基础。 第三章我国自来水行业管制改革的历程及存在的问题。描述了我国自来水 行业管制改革的历程，并通过分析行业效率说明了价格管制存在的问题，引出我 国自来水行业需要引进新的价格管制机制。 第四章我国自来水行业价格管制模式选择。通过分析比较价格管制的几种 主要模型并倍鉴国外自来水行业的价格管制经验，得出设计我国自来水行业价格 管制机制的思路及方向。 第五章我国自来水行业价格管制祝制设计。通过以上分析，在价格水平管 州什入学 l l i ll 驯艽生l 毕业，学位论义我国自来水行业价格管制机制研究 制方面设计出适合我国自来水行业的综合激励性价格管制机制，在价格结构管制 方面分析了拉姆塞定价的具体应用，最后提出政策建议及值得继续研究的问题。 ( 二) 论文结构框架 相关理论综述 i 自来水行业改革背景分析 易 四、研究方法 ( 一) 规范分析和实证分析相结合 通过规范分析，设计出适合中国国情的自来水价格管制机制：通过实证分析， 探讨我国自来水行业价格管制中的x 值的确定。 ( 二) 归纳和演绎相结合 通过归纳梳理前人的研究成果，经过严密的逻辑推理，演绎出本文的研究成 果，本文首先介绍价格管制的基本理论以及方法，并且分析了他们的不足和局限 性，最后设计出了相对较为完善的适合我国自来水行业的价格管制机制。 ( 三) 社会调查与统计分析相结合 通过调查获得的自来水企业生产经营的基本数据，再对这些数据利用l i n d o 软件进行统计分析，得出各个企业的生产经营效率指标e 4 m 升人字上肼艽生l 毕业) 学位论文 我国自来水行业价格管制机制研究 五、创新点与不足 本文主要的创新点有： ( 一) 从价格管制的角度出发，系统深入地论述了我国自来水行业价格管制 中存在的问题及其造成的影响。 ( 二) 将绩效标杆理论与价格管制理论相结合构建了适合我国的自来水行业 水平价格管制机制，并实证分析了在我国自来水行业中的应用。 ( 三) 首次运用数据包络分析( d e k ) 评价我国自来水企业的经营绩效水平， 并提出改善绩效水平的政策建议。 由于国内自来水行业的价格管制理论方面的研究比较缺乏，因而没有现成的 可供借鉴的理论依据，并且存在对企业数据搜集的难度，所以对管制机制有效性 的分析就显得不够深入，这在一定程度上影响了实证分析的运用。 旦苎尘兰型土竺壅竺! 兰些! 兰竺鲨苎 塞里皂查奎! 三些堡塑篁! ! 璺! ! 堕壅 第二章相关理论文献回顾 本章主要回顾自然垄断以及管制理论相关文献，为后面章节打好理论基础， 并在最后得出笔者的看法：我国自来水行业价格管制改革的方向应当是在完善传 统价格管制机制的基础上引入激励性价格管制机制。 第一节自然垄断理论研究综述 垄断是经济学中的一个重要命题。作为垄断的一种形式，自然垄断占有重要 地位。据文献记载，自然垄断自古以来就有，但是对于自然垄断的系统研究，却 是在英国经济学家亚当斯密发表国富论之后。自此，国内外学者对此都进 行了些相关研究，并取得了一些理论成果。 一、自然垄断的界定 关于自然垄断，经济学家有过许多精辟的论述。最早提出这一概念的是经济 学家约翰穆勃( 1 8 4 8 ) ，法罗( t h f a r r e r1 9 0 2 ) 2 则最先对自然垄断的经济学特 征进行了描述。他认为自然垄断有五个基本特征：一是该产业提供某种必须的产 品或服务：二是该产业的场址有天然优势：三是产品不可储存；四是存在规模收益 五是用户需要协调的供给安排，而这种供给制度只能在垄断条件下才能实现。 不过，埃利( e l y ，1 9 3 7 ) 3 则认为，自然垄断作为一种均衡条件，是相对于竞 争的不稳定性而言的。自然垄断产生的条件是：( 1 ) 依赖于独特的资源；( 2 ) 依赖于 信息封闭和某种特定的优惠和专利：( 3 ) 依赖于产业的特殊性。相对于竞争而言， 如果这些条件成立，那么自然垄断就成为更有效率、更稳定的一种制度安排。 也有一些经济学家如凯森或特那( 1 9 5 9 ) 认为自然垄断是竞争政策失效的一 种情形。在自然垄断条件下，如果允许竞争，那么竞争也许会存在一段时间。但 破产和兼并将成为引入竞争的必然结果， 即自然垄断行业中的竞争是破坏性竞争。 最终的结果是只有一个企业能够生存。 ( 张昕竹2 0 0 0 ) ! f a r t e r , t h ，1 9 0 2 ，t h es t a t ei ni t sr e l a t i o ni ot r a d el o n d o n ：m a c m i l l a n 1 e l y , r i c h a r dt 1 9 3 7 o u t l i n e so f e c o n o m i c sn e wy o r k ：m m i l l a n 南行人学1 1 1 f ! j ：讲究生t 毕业) 学位论文 我国自来水行业价格管制机制研究 由此可见，传统经济学理论认为，自然垄断行业存在规模收益，或者即使不 存在规模收益，但如果由个企业生产和提供服务要比由多个企业同时生产或提 供服务效率更高。 8 0 年代以后，经济学家们对自然垄断有了新的认识。新的定义建立在成本 弱可加性基础上。夏基( 1 9 8 2 ) 4 和鲍莫尔、潘札与威利格( 1 9 8 2 ) 认为，自然垄断 的定义或者最显著的特征应该是其成本弱可加性。成本弱可加性关注的是，有一 家企业提供整个产业的产量成本较低，还是这家企业与另外的企业共同提供相同 产量的成本较低。根据最新定义，自然垄断的特点在于代表性厂商的成本函数的 弱可加性。如果有一个厂商生产整个行业产出的总成本比由两个或两个以上的厂 商生产这个产出的总成本低，则这个行业就是自然垄断行业。 成本弱可加性是定义自然垄断的关键特征。一个单一产品企业的生产具有规 模经济效应时，其必然具有成本弱可加性。反之，当这个企业的产量超出其规模 经济点时，即出现规模不经济时，只要其成本比两个或更多企业来提供这些产量 时的成本低，也就是具有成本弱可加性，这时仍然具有自然垄断特征。在现实世 界里，单一产品生产者是非常少见的。电力行业提供高、低电压，电话企业提供 本地和远程服务，自来水企业提供不同质量的用水等等。显然多产品自然垄断更 符合现实情况。并且成本弱可加性应用于多产品情况时，还会产生在单一产品假 设下不存在的重要理论要点。在多产品自然垄断时，成本弱可加性与规模经济之 闻的区易u 更为突出。在多产品生产中，规模经济对于成本弱可搬性来说既不必要 也不充分。其原因在于在多产品生产中，产品间的相互依赖性非常主要。衡量这 种依赖性的方法就是范围经济概念。范围经济是指在单一企业内生产不同产品较 之几个特定企业分别生产不同产品来说是廉价的，即联合生产比单独生产节约费 用。如果将高峰期用水和低峰期用水视为不同的产品，由一个自来水厂提供两种 产品时范围经济效益体现得比较清楚。 总之，现代经济理论认为，规模经济并不是自然垄断的必要条件，决定自然 垄断的是成本弱可加性。由自然垄断的经济特征可见。在自然垄断性行业中，一 家企业经营( 在成本弱可加范围内) 或者由少数几家企业经营( 超过成本弱可加的 范圈时) 能够达到最，j 、平均成本，实现最大生产效率。如果垄断企业按照成本定 4w i l l i a mw s h a r k e y ，t h e t h e o r yo f n a u r a im o n 岬。j y ，q b d 妒u n i v e r s i t yp f e 镕，9 8 2 ，p4 - 5 旦苎查兰竖立! ! ! 兰! 兰些! 堂垡望苎 墨里鱼鲞查堑些堡堑笪型垫! ! 婴塞 价，能使消费者以最低的价格购买产品或服务，从而实现社会福利最大化。 然而，垄断企业由于其垄断地位，往往不可能按照平均最小成本定价，而是 制定垄断高价或垄断低价，损害消费者利益。这就为世界各国对自然垄断行业进 行管制提供了理论依据。 二、自然垄断行业的特征 在我国人们对自然垄断行业的关注是伴随着市场经济体制改革开始的。很多 学者都对自然垄断行业的特征进行了深入的探讨，大多数人认为我国自然垄断行 业的主要特征是：( 1 ) 公益性：( 2 ) 独立性；( 3 ) 不可选择性；( 4 ) 国有国营的居多。 从根本上说，自然垄断行业具有两个相互矛盾的特征： 第一，阻碍市场竞争的特征，表现在以下三个方面： 一是投资的专用性、沉淀性、成本弱可加性。自然垄断行业运营必须借助于 能够覆盖其市场范围的传输、分销网络( 如电信、煤气、自来水) 。在目前的经济 技术条件下，传输、分销网络一旦形成，几乎不能变更用途，投资者不可能在不 遭受巨大损失的情况下撤回其全部投资。这就意味着同区域内重复投资建设同 样的传输、分销网络，并且由多家经营是不经济的或者说是低效率的。 二是产品和服务的地区性及普遍性。在我国社会经济不断发展，城市化、市 场化进程不断加快的进程中，自然垄断行业提供的产品和服务已经成为人们日常 生活乃至生存不可缺少的必需品。特别是自来水、电力等对任何人都成为不可缺 少的产品。因此，生产者必须公平地向其经营区域内的所有人提供服务，而收费 标准却是统一的。 三是产品和服务的外部性。自然垄断产业中的交通、煤气、电力和自来水生 产、供给的某些环节，具有较强的外部性。如噪音、空气污染、水污染等。 第二，要求市场竞争的特征，也有三个方面的表现： 一是市场范围的地域界限性和不同区域服务水平、服务质量的差异性。由于 受到城市规模和传输、分销网络的限制，自来水、煤气、电力等行业具有明显的 区域范围，而且受到各地区经济发展水平、政府财力、居民消费水平以及资源状 况的影响，各地区同类行业的供求状况和服务水平、企业运营状况有很大的差异， 这就为不同地区间的比较竞争提供了现实的基础。 晒升人学坝l ! j | = 究生( 毕业) 学位论文 我国自来水行业价格管制机制研究 二是自然垄断行业提供的产品或服务具有私人物品或准公共物品的性质。与 公共品不同，私人物品或准公共物品只提供给那些付出适当费用的人，任何人不 付出此种费用都不能享受其提供的产品和服务，这就是私人物品或准公共物品消 费的可排他性。也就意味着经济主体可以按照市场供求原则进行决策和选择。因 此，在生产经营中引进竞争机制是可行的。 三是产品和服务的可替代性。由于产品质量的多样性，任何产品或服务都有 它的替代产品，尽管不同产品和服务的可替代程度有很大差异。正常情况下，当 一种产品或服务的价格上涨时，消费者将转而消费价格相对便宜的替代品。比如： 居民对自来水的需求价格弹性较小，但城市工商企业可能只需要较低质量的水， 在自来水价格较高的情况下，这些企业可能会自己建造供水设施直接从水源抽取 未经处理的水来满足生产需要。 由上述特征我们可以看出，自然垄断产业具有要求市场竞争又排斥市场竞争 的双重特性，这就使得它一方面要求政府在市场准入、价格制定等方面进行管制， 避免过度竞争所造成的资源浪费；另一方面企业经营又要求生产效率、企业利润， 又不得不引进竞争。 第二节管制理论研究综述 管制是政府利用法规对市场进行的某种制约，包括价格管制、进入管制等， 按实施方式的不同可分为直接管制和间接管制。间接管制是指反垄断政策，由司 法部门实施；直接管制指由行政部门直接实施干预，又分为经济性管制和社会性 管制。 一、管制理论发展历程 一般认为管制理论的发展经历了三个阶段，即实证理论的规范分析、管制的 俘获理论和管制的经济理论。 ( 一) 实证理论的规范分析 在第一阶段，人们认为管制发生在那些存在市场失灵的行业。这些行业基本 上都具有自然燕断特征( 成本的次可加性) ，这个假设最初被认为是公共选择理 沦，后来被称之为实证理论的规范分析。 | = j 开人学f 贤| 。蝌宄生( 毕业) 学位论文 我国自来水行业价格管制机制研究 市场经济一般会在如下领域出现失灵，如自然垄断、人为垄断、外部垄断、 信息不对称等领域”，在此情况下，政府管制便具有合理性。在自然垄断情况下， 进入管制只允许一个企业进行生产，这符合生产效率的要求，而价格管制能约束 企业制定出社会最优价格，这符合资源配置效率。所以对自然垄断的价格和进入 管制有可能获得资源配置和生产双重效率。当市场失灵出现时，从理论上讲，政 府管制有可能带来社会福利的提高。 实证理论的规范分析至少存在两个问题：第一，认为管制会在市场失灵的时 候产生。但这只是一个假定而不是一个可以检验的预测，因此，实证理论的规范 分析是一种不完整的理论：第二，对实证理论的规范分析的最严厉批判来自现实 世界的大量被管制行业既不是自然垄断行业，也不具有外部性这一事实7 。i 9 7 4 年，波斯纳指出：“1 5 年来的理论和实证研究表明，管制与外部经济或不经济以 及垄断的市场结构之间并没有正相关性。”一个事实是，即使有管制，也没有真 正地对自然垄断企业的定价行为有多大的约束9 。 由于在许多情况下实证理论的规范分析自相矛盾，所以经济学家对其进行了 修e ：管制的动因是纠正市场失灵，只不过是管制者错误地运用了管制。但是仍 然不能回避前面的问题，即：实证理论的规范分析是一种不完整的理论：现实世界 大量被管制行业既不是自然垄断行业，也不具有外部性。 ( 二) 管制俘获理论 经济学家们回顾了自1 9 世纪以来美国的管制史，发现管制和市场失灵之间 并没有很强的相关关系。相反，从1 9 世纪以来管制总是对生产企业有利。这一 现象的存在导致了管制俘获理论的产生。 该理论认为：政府管制是为了满足行业对管制的需要而产生的，而管制机构 最终会被行业所控制。管制俘获理论建立在三个假设之上。首先，所有的利益各 方自然垄断行业、立法者、管制者，甚至消费者都是纯粹的经济人，都是收 入最大化的追求者。其次，所有各方都具有理性的预期。第三，管制是没有成本 5 f o s t e r , cdp r i v a t i o n ，p u b l i co w n e r s h i pa n dt h er e g u l a t i o no f n a t u r a lm o n o p o l yo x f o r d ：b l a c k w e 1 19 9 2 ，p p 1 6 0 - 16 l 6c c n t ov e i a n o v s k i p r i v a l i z a t i o na n dc o m p e t i t i o n ：am a r k e tp r o s p e c t u s b i l l i n g s s o n sl i m i t e d 1 9 8 9 p p1 2 9 一j3 ) 7w a t e r s o n ，m r e g u l a t i o no f t h ef j n na n dn a t i o n a lm o n o p o l y to x f o r d ：b l a c k w e l ，1 9 8 8 p 1 3 8 p o s n e r ，i at h e o r i e so f e c o n o m i cr e g u l a t i o n ，b e l lj o u r n a lo f e c o n o m i c s ，i9 7 4 ，p p 3 3 5 - 3 5 8 。s d g l e r ，g ja n dcf r i e d l a n d ，w h a tc a r lt h er e g u l a t o r sr e g u l a t e ：t h ec a s eo f e l e c t r i c i t y j o u r n a lo f ia wa n d l c c o n m o c s1 9 6 2 ，d d i 一14 堕苎尘兰坐兰坠垄竺二兰些堑墼 墨里宴查查堑些丛坚篁塑丝型堑壅 的。由于这三个条件，管制俘获理论的结论也只能作为一种极端的推论。同时， 其受到的最大挑战在于它不能说明为什么有些行业最初是被管制的，而后来又被 放松管制这现象。 ( 三) 管制的经济理论 现实的经济现象表明：( 1 ) 管制与市场失灵并没有太强的相关性( 这与实证理 论的规范分析理论相冲突) ：( 2 ) 管制也并不是一味地偏袒被管制者( 这与管制俘 获理论相冲突) 。因此，有必要形成种能够解释所有这些现象的理论，同时它 还得在一定程度上说明为什么一些原来受管制的行业后来又被部分或完全放松 了管制。 管制的经济理论在国家控制资源、各利益主体具有自己最大化效用的理性的 前提下，指出管制是应利益集团最大化自己的收入的要求而产生的。这一理论的 最大贡献者斯蒂格勒于1 9 7 1 年指出：“经济管制的中心任务是解释谁是管制的受 益者或受害者，政府管制采取什么形式和政府管制对资源分配的影响。”，他通 过完整的研究得出了受管制行业并不比无管制行业具有更高的效率和更低的价 格。1 9 7 6 年，佩尔特兹曼在对市场失灵、对政府管制结果的预测，以及进而推 断政府在经济管制上的有效性等三个层次上更全面地阐述了管制经济理论。他认 为无论管制者是否获得利益，被管制行业的产量和价格并没有多大的差异，其主 要差别只是收入在各利益集团之间的分配“。而威廉姆森则认为政府管制是在消 费者与企业之间、企业与企业之间组织交易的一种方法，这种方法在不存在政府 管制的情况下，让具有不同市场力量的消费者和企业实现外部交易更为有效”。 斯蒂格勒与佩尔特茨曼的分析认为：第一，管制立法机构起着重新分配社会 财富的作用：第二，立法者的行为受谋求继续在位的动机驱动，即立法是为了最 大化立法者的政治追求：第三，利益集团之间互相竞争者向立法者提供政治支持 以换取对自己有利的立法。瞧上面三个因素得出的一般结论就是，立法总是对那 些组织良好的利益集团有利，所以这些利益集团能够从管制立法中受益较多。更 明确地讲，管制立法总是对小利益集团更为有利，因为小利益集团比大利益集团 更能体会到从有利的立法中获得的好处。原因是相比大利益集团而言，小利益集 s l i g l e r ，g jt h et h e o r yo l e c o n o m i cr e g u l a t i o n b e l lj o u r n a lo f e c o n m o i c s 1 9 7 1 ，2 ( 1 ) p p 3 - 2 1 “p c i t z m a n ，st o w a r d s a m o r e g e n e r a l t h e o w o f r e g u l a t i o nj o u r n a l o f l a wa n d e c o n o m i e s ，1 9 7 6 ，1 9 2 ) ； p p 2 i l 一2 4 0 ”w i l l i a m s o n o e ，f r a n c h i s eb i d d i n gf o rn a t u r a lm o n o p o l i e s i ng e n e r a la n dw i 血r e s p e c t t oc a t vb e l j o u r n a lo f e c o n o m i c s ，1 9 7 6 ，7 ；p p 7 3 - 1 0 4 翌苎尘兰竺兰竺塾圭二兰些土兰! 燮 垫里皂塞查堡些竺堡篁型垫! 塑! 窒 团搭便车现象要小”。 在斯蒂格勒和佩尔特茨曼建立的管制模型中，立法者或者管制者选择最优政 策以使对自己的政治支持最大化。贝克尔的管制模型则强调利益集团之间的竞 争，由此而得出的结论是管制倾向于增加具有较大影响力的利益集团的福利。由 于利益集团之间为了产生更大的政治影响而进行竞争将会导致经济资源的耗尽， 故而其结果是帕累托无效率的“。 斯蒂格勒、佩尔特茨曼和贝克的模型的最重要假设是利益集团直接影响管制 政策，实际上，管制的过程没有这么简单，我们必须看到这一过程中其他角色所 起的作用。其次，管制的经济理论不无例外地使用了效用最大化作为管制过程中 有关各方的目标函数。但是，对于不同的主体而言，效用最大化是一个比较含糊 的概念。对于管制立法者而言，他们使什么最大化呢? 一般来讲，比较合理的假 设是管制者会使自己的效用最大化。由此可见，管制立法者不可能完全是利益集 团的傀儡，管制立法者也不可能完全控制管制者。所以，管制的经济理论也在一 定程度上受到了质疑。 二、价格管制理论 价格管制是经济性管制的一种重要形式，是指政府从资源有效配置出发，对 于价格水平和价格结构进行管制。价格管制的目的是在一定程度上恢复价格的本 性，使它能够反映资源的稀缺程度，使其能够真正成为一种激励因素，成为沟通 经济活动参与者信息的有效方式并切实反映市场关系。 对于价格管制的目标，有两种说法颇具代表性。一种有代表性的说法是日本 管制专家植草益博士在其微观管制经济学一书中提出，价格管制本身作为经 济性管制的重要方面，要实现四个方面的目标：( 1 ) 达到资源有效配置：( 2 ) 确 保企业内部效率；( 3 ) 避免收入再分配；( 4 ) 企业财务稳定化“。另一种说法是 王俊豪博士( 1 9 9 9 ) 提出，认为“促进社会分配效率、刺激企业生产率和维护企 业发展潜力”是政府管制传统自然垄断行业的三位政策目标”。 ”s t i g l e r g jt h et h e o r yo f e c o n o m i cr e g u l a t i o a b e l lj o u r n a lo f e c o n o m i c s ，1 9 7 i ，2 ( 1 ) ：p p ：3 - 2 【p e l t z m a n st o w a r d sam o r eg e n e r a lt h e o r yo f r e g u l a t i o n j o u r n a lo f l a wa n de c o n o m i c s 1 9 7 6 ，1 9 ( 2 ) ；p p ：2 i1 - 2 4 0 4b e c k c r g sa t h e o r yo f c o m p e t i t i o na m o n gp r e s s u r eg r o u p sf o rp o l i t i c a li n f l u e n c e q u a r t e r l yj o u r n a l o f e c o n o m i c s ，i9 8 3 ( 3 ) ；p p ；3 7 1 - 4 0 0 5 十直q _ - 盏：微观管制经济学，中国发展出版社，1 9 9 2 第5 6 页 t 。 俊豪：中囝政府管制体制改革研究，经济科学出版社，1 9 9 9 ，第1 0 5 页 南奸人学坝t ：t 0 艽生( 毕业) 学位论文 我国自来水行业价格管制机制研究 经过比较，可以发现两者的相似与不同之处：维护企业的发展潜力与企业财 务稳定化有相似之处，刺激企业生产效率与确保企业内部效率涵义相近，避免收 入再分配与促进社会效率相似；两者的差异在于是否应该把“资源有效配置”作 为价格管制的目标。 对于其他三个目标，理论界基本不持异议。因为垄断企业的垄断高价必然引 起社会分配不公，因此价格管制的目的之一就是保证社会分配公平；由于垄断企 业在外无压力状况下常常会导致莱本斯坦( 1 9 6 6 ) 所说的“x 非效率”i ，因此保 证企业内部生产效率也是价格管制的重要目标之一；企业同样要发展，更新技术 设备、改善服务质量都需要财务支持，所以企业财务稳定也是价格管制的目标之 一；关于“资源有效配置”是否应当作为价格管制的目标值得讨论，本文的观点 是“资源有效配置”应当作为价格管制的一个目标，因为自然垄断产品作为基础 产品，其资源配置的多少必然影响到其他行业的发展和公共福利，所以要求对这 些行业进行有效资源配置。 按价格管制理论的发展历史顺序，本文将价格管制理论分为传统价格管制、 价格激励管制、价格放松管制。 ( 一) 传统价格管制理论 对于以边际成本定价为理论基础的政府补贴的问题，管制经济学进行了深入 的分析，并提出平均成本定价方法，在这种定价方式下，企业产品的最终价格应 该保持在企业平均成本的水平。虽然平均成本定价仍然会造成一定的福利损失， 但这已经是在保证企业收回全部投资条件下社会福利总水平最高的定价模式了， 平均成本定价是在保证企业盈亏平衡条件下的次优选择。 实践中，平均成本定价模式以美国的“投资回报率”价格管制模式( r o r ) 为典型。投资回报率管制的目的是为了避免被管制企业采取限制产量、提高价格 的行为，进而增加消费者剩余，减少社会福利的损失。但是，这种价格管制模式 具有局限性：( 1 ) 被管制企业缺乏降低成本的动力。“投资回报率”管制是一种低 激励强度合同，只要企业的利润率不超过“投资回报率”，企业就可以自由地选 择价格、产黾和投入。( 2 ) 难以准确地估计和分摊成本。“投资回报率”价格管 制被运用于不同的产品，企业发生的共同成本在不同的产品之间难以分摊，此时， ”l e i b e n s t e i nh ：“a i l o c a t i v ee f f i c i e n c yv s 。x e f f i c i e n c y ”a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w ，j u n e1 9 6 6 p p 3 9 2 4 1 5 、 丽升入学f l ! l 士蝌宄生( 毕业) 学位论文 我国自来水行业价格管制机制研究 企业与管制者之间只能依靠估计的办法来分摊成本。 投资回报率管制是企业提供单一产品下的价格管制，实际上，企业往往提供 多种产品，而且，根据不同条件产品需求的不同，一种产品可以作为几种不同质 的产品来提供，例如用水高峰期和水量宽裕期的自来