（科学技术哲学专业论文）欧盟创新战略研究.pdf

内容摘要 在科技、经济日益全球化的今天，创新已越来越成为一个国家或 地区经济和社会发展的源泉、成为一个国家综合国力的重要标志。基 于此，世界各国纷纷从国家目标的层面有效推行创新发展战略。作为 拥有2 7 个成员国、4 5 5 亿人口、世界第三大经济实体的欧盟在这一 背景下也实施了创新发展战略。 本文在科学技术与社会关系的研究维度上，以创新系统思想为理 论背景，采用历史研究和实证研究的方法，尝试对欧盟创新战略的发 展历程和主要内容进行梳理分析，阐述了欧盟创新战略的主要特点和 战略重点，对欧盟创新战略在实践和理论上的推进进行了归纳总结， 并由此揭示了欧盟创新战略对我国制定和实旖创新战略的启发性意 义。 论文分为四个部分：第一部分对欧盟实施创新战略的现实与理论 背景进行了分析，从历史的角度对欧盟创新战略的发展历程进行了阐 述和归纳；第二部分对欧盟创新战略的目标及其框架体系进行了分析 研究，归纳出欧盟创新战略的主要特点；第三部分重点对欧盟创新战 略的政策体系进行具体分析，阐释其主要的实施路径；第四部分对欧 盟创新战略实施的绩效与问题进行总结反思，归纳了欧盟创新战略在 创新理论与实践方面的推进，主要体现在协调机制、管理体制和政策 措施等方面，进而说明了欧盟创新战略的研究对于制定和实施我国创 新战略的主要意义。 本文认为，借鉴欧盟创新战略的经验，在我国建设创新型国家的 过程中，需要重视以下四个方面的问题：第一，深入研究创新的规律， 根据国际发展的大趋势和本国的实际情况，确定合理的创新战略：第 二，鉴于创新实践的系统性，需要抓住战略机遇，积聚包括知识资源 ( 研发投入、人才资源) 、制度资源和精神资源在内的各种创新资源， 以在路径依赖的选择中创造跨越式发展的可能；第三，创新资源的合 理配置不仅涉及战略层面的协调，尤其涉及体制和机制方面的协调， 需要特别加强体制创新和机制层面的协调工作；第四，创新的空间( 区 域) 协调对于创新及其扩散具有特殊的作用，我国在统筹区域发展的 过程中需要与创新战略的实施密切结合起来。 关键词：欧盟创新战略目标体系政策体系意义 a b s t r a c t w i t ht h ei n c r e 弱i n gg l o b a l i z a t i o no ft e c h n o l o g ya n de c o n o m y , i n n o v a t i o nh a sa l r e a d yb e c o m et h ed e v e l o p m e n t a ls o u i c eo ft e c h n o l o g y a n de c o n o m yt oac o u n w ja n db l x , o m et h es y m b o lo fn a t i o n a ls t r e n g t h b e c a u s eo f t h i s ，m o s tc o u n t r i e so f t h e w o r l dh a v ep r o m o t e da ni n n o v a t i v e s t r a t e g ye f f e c t i v e l yf i x a nt h el e v e lo f n a t i o n a l u n d e rt h e s ec i r c u m s t a n c e s ， t h ee u ，t h et h i r do fe c o n o m i ce n t i t y , c o n s i s t e do f2 7c o u n t r i e sa n d 4 5 5 ，0 0 0 ，0 0 0p e o p l e s , h a sc a r r i e d0 1 1 蛆s p e c i a li n n o v a t i v es t r a t e g y f r o mt h ep o 缸o f t h er e l a t i o n sb c t w e e l lt e c h n o l o g ya n ds o c i e t y , t h i s a r t i c l e ，x a k m gs y s t e m a t i c a lt h o u c h t sa st h e o r i e sb a c k g r o u n d , a d o p t i n gt h e m e t h o do fh i s t o r yr e s e a r c ha n ds u b s t a n t i a le v i d e n c er e s e a r c h , c a r r i e do n i n i t i a la n a l y s i s0 1 1t h ee ui n n o v a t i v es a m e g yp r o c e s sa n dt h em a i n c o n t e n t so ft h es t r a t e g y , e l a b o r a t e db o t ht h ec h a r a c t e r i s t i c sa n dt h e i m p o r t e rp o i n to f t h ee l ii n n o v a t i v es t r a t e g y , i n d u c e dt h et h e o r e t i c a la n d p r a c t i c a lp r o g r e s sa n dt a k e ns o m ea d v i c e s0 1 1i n n o v a t i v es t r a t e g yt oo u r c o u n l 的r t h ew h o l ea r t i c l ei sd i v i d e di n t of o u rp a z t s - t h ef i r s tp a tc a r r i e d0 1 1 a n a l y s i st ot h ee ui m p l e m e n to ft h ei n n o v a t i v es t r a t e g yf r o mt h er e a l i t y a n dt h e o r i e sb a c k 舀瑚l 玎da n dt h e ni l l i l s c r 锄e dt h ee l li n n o v a t i v es t r a t e g y d e v e l o p m e n tf r o mt h ep o i n to fh i s t o r y ；t h es e c o n dp a r ta n a l y z e da b o u t t h ee us t r a t e g i ct a r g e to fi n n o v a t i o na n dt h e 在a m e 毋硪e m s ，i n d u c e dt h e c h a r a c t e r i s t i c so ft h ee ui n n o v a t i v es t r a t e g y ；t h et h i r dp a r tt o o kag r e a t d e a lo fr e s e a r c ho nt h ee up o t i c ys y s t e m sa n ds e t 南r l ht h ep o l i c yr o u t e ； t h ef o u r t hp a r ts u m m a r i z e dt h e i m p l e m e n ta n dp r o b l = no ft h ee u i n n o v a t i v es t r a t e g y , i n d u c e dt h ea d v a n c ei ni n n o v a t i o no ft h e o r ya n d p i 删o c ，s u c h 船t h eh a r m o n i o u sm e c h a n i s ma n dm a n a g e m e n ta n dt h e p o l i c i e s ，a n di n d u c e dt h em e a n i n gt ot h ei n n o v a t i v es t r m e g yo fo u r c o u n t r y t h i sa r t i c l et h i n k s f r o mt h ee x p e r i e n c ed r e w f r o mt h ee ui n n o v a t i o n s t r a t e g y , i nt h ep r o c e s so f t h ec o n s t r u c t i o no f t h ei n n o v a t i v et y p en a t i o n s , 玳s h o u l dc o n s i d e rt h ef o l l o w i n ga s p e c t s ：t h ef i r s t , m a k ead e e pr e s e a r c h o nt h er u l eo f i n n o v a t i o n , a c c o r d i n gt ot h eb i gt r e a do ft h ei n ：c e m a t i o n a l d e v e l o p m e n ta n dt h ea c t u a lc i r c 蜘! n s t a n c eo ft h eo u rc o u n t r y , m a l 出培a 他a s o n a b l ei n n o v a t i v es m l t e g yh a v et h es p e c i a li m p o r t a n c e ；1 1 1 cs e c o n d , b e c a u s eo ft h es y s t e m a t i ci ni n n o v a t i o np r a c t i c e w cs h o l l l dg r a bt h e s t r a t e g i c d 凹皿o a n da c c u m u l a t e t h e 瑚= c 毗i v e 他取m l 粥。i n c l u d i n g k n o w l e d g er e s o u r c e s ( d e v e l o p m e n td e v o t i o n , t a l e n t e dp e r s o n sr c $ o u l c 燃) ， i no r d e rt og a i nt h ep o s s i b i l i t i e so ft h ec r o s s i n gt y p ed e v e l o p m e n ti nt h e c h o i c eo f t h e p a t hd e p e n d e n t ；1 f 1 坞龇t h er e a s o n a b l ei n s t a l l so f c r e m a t e r e s o u r c e sn o to n l yi n c l u d i n gt h ec o o r d i n a t i o no ft h es t r a m g i cl e v e l ，b u t a l s oi n v o l v i n gt h ec o o r d i n a t i o no fs y s t e ma n dm e c h a n i s m , 骶s p e c i a l l y n e e ds a e n g t h e n i n gc o o r d i n a t i o nw o r kf r o mt h es y s t e ma n dm o c h a n i s m p o i n t ；n l ef o l i r n lt h eh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n to ft h ed i f f e r e n td i s t r i c t s h g v ei ts p e c i a lf u n c t i o nt ot h ei n n o v a t i o na n d t sp r o l i f e r a t i o n , w en c d d st o c a r r yo u taw o r ki np u t t 崦c l o s e rt o g e t h e rw i t hi n n o v a t i v es l r a t e g ya n d t h ed i s t r i c td e v e l o p m e n ti nt h ed e v e l o p m e n t k e y w o r d s ： t h ee l ii n n o v a t i v es u a t e g y t a r g e ts y s t e m sp o l i c ys y s t e m s s i g n i f i c a n c e 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研 究工作及取得的研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 征何教育机构的学位或证书而使用过的材料。对本文的研究做出贡献 韵个人和集体，均己在论文中作了明确说明并表示谢意。申请学位的 论文与资料若有不实之处，本人承担一切责任。 签名蒡擒 。a - ) 年阳；日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中共中央党校有关保留、使用学位论文的规定，即 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以 公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保 存论文。 学生签名：耋饧 铆篡辫编 讲月9 严 引言 在越来越受知识驱动的全球经济中，创新已经成为经济增长和社 会发展的基本动力以及保持和提高国家长期竞争力的关键因素。鉴于 此，世界各国纷纷行动起来，在各自不同的起点上努力寻求实现创新 的道路。英国、加拿大、澳大利亚等国家已经明确发布了改善其创新 绩效的国家创新战略。从对国内创新战略研究的文献考察中可以看 出，国内目前研究的重点大多集中在美国和日本两个国家。相对而言， 关于欧洲国家创新战略的研究较少，加之理论上对于超国家的区域创 新战略的认识还不很充分，对作为一个整体的欧盟的创新研究更是凤 毛麟角。进入2 1 世纪以来，欧盟在创新方面的相对落后已经引起了 欧盟层面及其各成员国的关注，欧盟以更加积极的姿态完善自己的创 新战略。实践证明欧盟层面的创新战略有力地促进了欧盟各成员国创 新能力的提高和经济实力的增长。由于欧盟层面具有的超国家的特 性，决定了欧盟对创新战略目标、政策措施的选择和实施是有别于美 日的。同时，关注欧盟创新战略的政策措施，关注欧盟在复杂的政治、 经济和文化环境中，怎样使不同层次的创新活动联系起来并演变为一 种一致性的区域创新战略，这对于我国区域创新战略的实施是很有借 鉴意义的。特别是，研究欧盟创新战略，将有助于对创新实践和理论 的认识，对于我们进一步把握创新的某种规律性，制定和实施我国的 创新战略，具有一定的价值。鉴于以上分析，笔者认为，选取欧盟层 面创新战略作为研究的对象是有一定的实用价值和理论意义的。 一欧盟创新战略提出的背景 1 欧盟创新战略提出的现实背景 进入新世纪之后，欧盟围绕着增强欧洲创新能力方面，实旌了一 系列的重大举措。为了迎接全球化和新的“知识驱动型经济”的挑战， 2 0 0 0 年3 月，在欧盟召开的里斯本会议上，欧洲理事会提出了欧盟未 来十年的战略目标：即在未来十年中，“让欧盟成为世界上最具有竞 争力、以知识为基础的经济充满活力的地区；保持经济持续增长，创 造更多就业机会，改善工作条件，增强社会凝聚力”。国此后，里斯本 创新发展战略成为欧盟历届峰会和欧洲政府首脑会议的中心议题， 2 0 0 5 年，欧盟研究与创新战略的出台，这是欧洲在面临新世纪挑战的 严峻形势下提出的又一项重大举措。欧盟创新战略的提出，是有其深 刻的现实背景的 ( 1 ) 世界经济发展与竞争形势 。 2 0 世纪9 0 年代以来，世界经济进入了一个剧烈的变动时期。对 于这一变动的性质，学术界已经有了一个明确的看法，即这一剧烈变 动的主体内容是世界经济由工业经济向知识经济的过渡或者说是转 变，美国新经济的形成及其发展就是这种转变的先驱。这种转变不 仅表现在各国对高技术领域投资的迅速增长、高技术工业已经发展成 为国民经济的新兴主导产业部门、各国对高度知识型劳动力的需求大 幅度增长以及生产率收益的迅速提高等有形的方面，而且也表现在主 要从事科学技术知识生产的研究开发部门和主要从事科学技术知识 分配与扩散的教育培训与信息传输部门迅速发展成为国民经济的基 础产业部门等无形的方面。在美国等西方国家，研究开发、教育培训 。粱洪波：欧盟创新评估报告【j 】，全球经济晾望，2 0 0 1 ( 3 ) 。王春法：新经济：种新的技术一经济苑式? 【j 】，世界经济与政治，2 0 0 1 ( 3 ) 2 与信息传输不仅构成了国民经济的核心产业部门，而且其自身的活动 规模也在迅速扩大。在这种背景下，世界经济出现了两个非常重要的 发展趋势，即大规模的科技成果产业化趋势和经济全球化趋势。国 我们知道，世界经济从2 0 世纪9 0 年代开始进入了一个新的持续 增长时期，而这一次持续经济增长是建立在高技术产业基础之上的， 尤其以信息技术的迅速发展为核心，在世界范围内掀起了高新技术发 展的浪潮。由于高技术产业的迅速发展及其在生产中应用范围的不断 扩大，世界各国的就业结构发生了巨大变化：知识型劳动力在逐渐成 为劳动力的主力军可以说，长期困扰欧洲国家的失业问题既是世界 新经济形势下的产物。从2 0 世纪8 0 年代以来，世界经济全球化的趋 势迅速提高，由于各国对于企业和经济发展水平的评价趋于一致，世 界市场空前的统一和扩大，市场经济成为不同类型国家所酱遍遵守的 共同规则，加之国际贸易壁垒的拆除，世界经济真正的成为全球化的 经济，这是任何一个国家包括欧盟各国都无法逃避的发展背景。 随着经济全球化的发展，国际竞争的领域和重点也发生了根本性 的变化。2 0 世纪9 0 年代以来，屋家之间的竞争更多的表现为经济的、 技术的、文化的以及军事的等多方面的竞争。东南亚金融危机、东欧 巨交、苏联解体这样的历史事件表明经济领域的竞争已经上升到与军 事安全同等重要，在某些情况下甚至更为重要的地位。同时，国际竞 争的前线也从产品销售阶段延伸到了研究开发阶段。如果说工业经济 时代国家之间的竞争是建立在自然资源和资本资源基础之上的，那么 现在，知识经济时代则是建立在知识资源的基础之上。在此情况下， 国际竞争的焦点不再是各种生产活动的最终产品，而是各种知识活动 的成果，竞争的前线由此延伸到了产品的研究开发阶段与基础研究阶 段。正是科学技术知识成为国际竞争的核心资源，各企业、各国达成 。王春法：主要发达国家国家创新体系的历史演变与发展趋势咖，经济科 擘出版社，2 0 0 3 年版，第6 页 3 的战略性联盟加强对知识资源的争夺成为世界经济发展的重要形式， 欧盟既是其中之一。 由上所述，正是由于世界经济发展形式和国际竞争性质的变化， 各国政府便积极的参与到推动本国国际竞争力的浪潮中。由此，创新 变成了政府和企业的公共事业，政府开始从整体上对科学技术知识的 生产、扩散、应用进行规划和指导，在这种情况下，创新发展战略则 成为竞争成败的关键。 ( 2 ) 欧盟在国际竞争中面临的严峻挑战 众所周知，研究与创新的总体水平体现了一个国家国际竞争力的 强弱。经过半个多世纪的发展，应该说欧盟的研发和创新活动有了很 大的发展，在世界上也占有一席之地，称雄一方。但随着其强大竞争 对手美国和日本科技实力的不断增强以及中国、印度、巴西等国异军 突起，欧盟着实感到压力倍增。随着全球化的深入发展和世界经济格 局的迅速演变，欧盟内部正面临一系列的严峻挑战： 首先，欧盟成员国大幅度增加，贫富不均，研发水平差距较大。 由于各成员国利益的驱动，政出多门、各行其事的现象造成欧盟组织 协调困难加大，很难形成发展的合力。重大战略制定的不少，但是执 行的整体效果不理想。其次，科研经费增长缓慢，一定程度上阻碍了 欧盟各项重大科研计划的实施、据欧盟统计，2 0 0 5 年美国和日本的年 研发经费总额己分别占其g d p 的2 8 9 6 和3 ，而欧盟的年研发投入仅 占其g d p 的1 9 4 ，只是美国科研经费的2 3 ；欧盟企业研发总投入 只占其总额的5 4 3 ，而美国和日本企业研发总投入占其总额的6 3 1 和7 4 5 。虽然欧盟于2 0 0 2 年就出台了“至2 0 1 0 年使研发经费总额 占其c - d p 的3 行动计划，其中2 3 来自企业和私人投资。”3 年过去 了，但其年研发经费的增长幅度仅为0 2 ，不能令人满意。第三，研 究人员的短缺使欧洲的研发工作困难加大。目前，欧盟拥有大约1 0 3 4 万研究人员。预计至2 0 1 0 年，欧盟的科技工作者缺口为1 2 0 万人， 其中7 0 万为研发人员。至2 0 1 0 年欧盟能否有能力补充上述庞大的研 发队伍仍是问号。第四，虽然欧盟将欧洲科技联合作为其一体化进程 的重大战略来实施，但由于科技立法仍待完善，尤其是事关研发与创 新的协调、财政、人才、立项、管理等重要领域的法规、条例欠缺， 造成科技资源、人力资源和财力的浪费问题突出，削弱了其创新能力。 第五，中东欧1 2 国加盟后增加约1 5 万研发人员和一些科技优势领域， 在一定程度上壮大了欧盟的研发与刨新队伍。然而，新入盟的1 2 国 大多是较贫穷的小国，研发与创新相对滞后，对欧盟的科技发展贡献 有限。随着欧洲一体化进程的加快，这种形势将更加严峻。第六，2 0 0 6 年1 月的欧洲天然气危机严重威胁欧洲能源供给的安全，凸显了欧洲 能源安全供应、能源结构、能源市场、能源价格及能源政策等方面的 弱点。 综上所述，在世界科学和技术进步日新月异，许多发展中国家科 技进步突飞猛进，欧盟内部在科技方面又存在一定问题的情况下，欧 盟必须及时调整创新发展战略方针，只有这样，欧盟才能应对激烈的 竞争与挑战，避免失去现有的科技优势地位，这就是欧盟创新战略提 出的现实背景。 2 欧盟创新战略提出的理论背景 1 刨新概念的提出及其发展 最早把“创新”引入经济学的，是美籍奥地利经济学家约瑟夫熊 彼特( j o s e p h a se h u m p e t e r ) 。在1 9 1 2 年出版的经济发展理 论中，熊彼特首次提出了。创新”的概念，并建立起了以“创新” 为核心的经济发展理论。熊彼特指出，创新就是建立一种新的生产函 数，即实现生产要素的一种新组合。熊彼特的创新概念包括以下五种 情况：i ) 创造一种新的产品；2 ) 采用一种新的生产方法；3 ) 开辟 一个新的市场；4 ) 掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来 源；5 ) 实现任何一种工业的新的组织。不难看出，他所指的这五种 情况是企业得以发展的主要方式，既包括了产品、工艺的创新，又包 括了市场、组织、供应链的创新。按照熊彼特关于创新概念的界定， 已经涉及到“实现任何一种工业的新组织”等广泛的内容，但是他并 未就此进行专门的深入讨论，他强调的是技术与经济的结合，因此他 所说的创新是一个经济学的概念，而不是技术方面的概念，“创新” 并不等同于发明，“发明”是新技术的发现，而“创新”是将发明应 用到经济活动。 随后，熊彼特的追随者，继续从技术创新的角度研究创新理论， 逐渐形成了关于创新的狭义理解。这种理解的主导倾向是把熊彼特关 于发明与创新之间的区别作为基点。美国经济学家曼斯菲尔德 ( e m a n s f i e l d ) 就认为，创新就是“一项发明的首次应用o 。厄特 巴克( j m u t t e r b a c k ) 在产品创新与技术扩散中也指出：“与 发明或技术样品相区别，创新就是技术的实际采用或首次应用。”o 日 本比较技术论专家森谷正规也强调：“技术创新不是技术发明，确切 她说，它是通过技术进行的创新，技术本身毋须发生革命性的改变o 。” 按这种思路理解的技术创新也出现在经济合作与发展组织( o e c d ) 1 9 9 8 年的科技政策概要中，“创新就是发明首次被商业化应用”。 这些论述都突出了技术或发明的商业化应用环节，而技术和发明则被 看作创新的外在因素，或者说，他们都倾向于把创新看作经济增长的 内生变量，而技术或发明却是外生变量，所以尽管技术或发明对于经 。熊彼特：经济发展理论嘲，商务印书馆，1 9 9 1 年版，第7 3 页 m o l e d e l l i o t t e n t e r p r i s i n gi n n o v a t i o n ：a na l t e r n a t i v e a p p r o a c h ，l o n d o nf r a n c ep i n t e r ，1 5 。傅家骥：技术创新经济学m 】，北京清华大学出版硅，1 9 9 8 年版，第6 页 。森谷正规：日本的技术【l l 】，上海翻译出版公司，1 9 8 5 年版，第4 页 6 济增长有重要作用，却只对经济活动的外部进行随机扰动。这种对 创新的理解是从技术创新的角度出发，把技术和经济结合起来，就科 学技术和生产关系而言，它们之间是单向、线性的关系，持这种观点 的学者往往把科学研究、技术发明与创新严格区分开来，并将企业视 为实现创新的唯一场所。 如前所述，熊彼特的创新概念本身是广泛的，他把创新概念纳入 经济学分析框架，旨在研究开辟经济进步新途径的创新行为的作用及 规律。人们越来越发现，要实现这一目标。需要对经济与科学、技术、 政治、文化等因素之间的交互作用进行准确的把握。因此，在熊彼特 之后，许多学者就从更宽泛的意义上去看待创新，形成了关于创新的 广义理解。如西蒙库兹涅茨将创新定义为“为达到一个有用的目的 而采用的一种新方法”。纳尔逊( r n e l s o n ) 和温特( w i n t e r ) 把创 新看作是“现在的决策规则的变化”o 。美国管理学家德鲁克 ( p f d r u c k e r ) 认为，“创新并非必须在技术方面”，“创新的行为 就是赋予资源以刨造财富的新能力”固。著名的经济学家诺斯 ( a d e l a i d en o r t h ) 认为，世界经济的发展是一个制度创新与技术创 新不断互相促进的过程。有时，制度成为技术创新的障碍，从而制度 的创新就成为必然，如专利制度就是如此而产生的；有时，技术创新 引发了新的制度，如信息技术正在改变人们的生活、工作方式和企业 的经营、管理方式。1 9 9 2 年经济合作与发展组织发表的技术创新统 计手册中也指出，创新是一个广泛的概念，对它的准确定义依赖于 度量和分析的特定目的。在任何经济部门都能发生创新，包括诸如卫 生和教育部门这种政府服务机构，所以“创新包括了科学、技术、组 。李正风，曾国屏：走向跨国创新系统一一创新系统理论于欧盟的实残【| i 】， 山东教育出版牲，2 0 0 1 年版，第2 页 。范杜因：经济长波与创新【m 】，上海译文出版社，1 9 9 3 年版，第1 0 4 页 。德鲁克：创新与企业；- 前神伽，北京企业管理出版社，1 9 8 9 年版，第3 0 页 7 织、金融和商业的一系列活动”o 。 欧盟在1 9 9 5 年发布的c g , j 新绿皮书中，对创新提出了自己的 看法，认为创新是“在经济和社会经济领域内成功的生产、吸收和应 用新事物，它提供解决问题的新方法，并使个人和社会需求的实现成 为可能，创新不仅是一种经济机制或技术过程，还是一种社会现象。? o 2 。创新系统理论的发展 狭义的“创新”概念依赖的是知识生产与应用的线性模式，关注的 是技术发明的商业化这一特定环节。而在“创新”的广义理解中，人们 越来越把创新看作是不同的参与者和机构( 包括企业、政府、大学、科 研机构等) 之间的交互作用，这样，创新的活动便构成了一个交互作用 的复杂网络，在这个网络中，任何一个节点都可以成为创新行为实现的 特定空间，创新从企业内部延伸到了企业的外部。以广义的“创新”概 念为基础，以系统论为研究方法，创新系统的理论便被引入到创新的研 究中。创新系统的理论拓展了原有的创新线性模式，把“创新”定义为 “由不同参与者和机构的共同体大量互动作用的结果”o 。在这里，创 新是参与者在生产、分配和应用各种知识过程中所形成的复杂关系的产 物，创新的绩效在很大程度上取决于这些参与者在创新系统中的相互作 用创新系统的研究方法关注的是创新复杂的动态过程，体现了创新参 与者之间的互动在创新中的重要性。 ， 英国经济学家克里斯托弗弗里曼( c f r e e m a n ) 最早用创新系统 的概念解释了二战后日本赶超、跨越式的经济发展。他指出，日本经济 发展并不是单纯的依靠技术创新，而是依靠一种综合的网络机构，这种 。经济合作发展细织：技术创新统计手册，中罔统计出版社，1 9 9 2 年版，第 2 6 2 8 页 。e u r o p e a nc o m m i s s i o n ( 1 9 9 5 ) g r e e n ：p a p e ro ni n n o v a t i o n , l u x e m b o u r g 。o e c d ( 1 9 9 7 ) n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m s ，p a r i s 8 网络机构就是国家创新系统。他将创新系统定义为“一种在公共和私人 部门问形成的组织网络。它们的行为和相互作用产生、引进、完善和扩 散新技术”o 。伦德瓦尔也对创新系统的概念进行了深入的分析，他提 出“创新系统是由新的有经济价值的知识的生产、扩散和使用中相互作 用的要素和关系组成的”。纳尔逊和罗森伯格在对一些国家进行比较分 析时也使用了创新系统的概念。认为它是。一套制度体系，它们的相互 作用决定了厂商的创新表现。”在他们看来“系统不必刻意设计，制度 体系也没有必要协同一致的运作。”o 埃德魁斯特( e d q u i s t ) 试图在创 新系统中包括进“所有能够影响创新的开发、扩散和使用的经济、社会、 政治、组织、制度和其他因素”。他认为“在系统和系统的环境中间并 没有明确的区隔”。o 创新系统概念提出后，针对它关注的层次和角度不同，其研究大致 可分为四个流派：1 ) 创新技术基础架构方法；2 ) 区域地方创新系统 方法；3 ) 国家创新系统方法；4 ) 部门创新系统方法。o 这四个流派是 从不同的地域层面( 区域、国家、地方) 、不同的部门或不同的技术层 面对创新活动进行研究的，也反映出了学者们对于创新系统范围的不同 理解。 显然，国家创新系统一直是理论和政策研究的重点，区域创新系统 和技术创新系统的研究都与国家刨新系统有羞密切的关系。在全球化的 发展形势下，国家之间相互依赖的程度在逐渐增加，而通过国际组织进 行的国际交流与合作正日益成为世界政治和经济发展的重要参与者。查 o c f r e e m a n ：t e c h n o l o g yp o li c ya n de c o n o m i cp e r f o r m a n c e ：l e s s o n sf r o s j a p a n 【m 】，l o n d o n , p r i n t e rp u b l i s h e r s ，1 9 8 7 ，p p - 1 口r r n e l s o na n dr o s e n b e r g ：t e c l m i c a li n n o v a t i o na n dn a t i o n a ls y s t e m s i nn e l s o n ( b d ) n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m s ：ac o m p a r a t i r e n a l y s i s ，o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s ，o x f o r d ，1 9 9 3 ，p 4 o c e d q u i s t ：s y s t e m so fi r m o v a t i o mt e c h n o l o g i e s 。i n s t i t u r i o n sa n d o f g n i z a t i o n s 【c 】，l o n d o n f i n t e rp u b l i s h e r ，1 9 9 7 ，p - 1 4 o 张_ 和申：英国劬新系统 9 尔斯艾奎斯特( c h a r l e se d q u i s t ) 、纳尔逊( n e l s o n ) 和罗森堡 ( r o s e n b e r g ) 等对创新系统的边界问题以及各种创新系统之间的联系 等进行了较深入的研究后认为，创新系统的边界可以从两个维度来划 分：地理维度和技术( 产业) 的维度。同时，他们还认为，从创新系统 的功能的角度可以将创新系统分为区域( r e g i o n a l ) 创新系统、部门 ( s e c t i o n a l ) 创新系统、国家( n a t i o n a l ) 刨新系统和全球( g l o b a l ) 刨新系统o o e c d 在国家创新系统报告中也指出，创新系统可以从 亚地区( s u b - r e g i o n a l ) 、国家( n a t i o n a l ) 泛地区( p a n - r e g i o n a l ) 和跨国( i n t e r n a t i o n a l ) 等层次进行分析。o 欧洲联盟的成立，使得在 欧洲范围内建立一个超越国家界限的创新系统成为可能，它的形成依赖 于一种相互依存、互惠互利的关系。 继国家创新系统之后，1 9 9 5 年，亨瑞埃茨科瓦茨( h e n r y e t z k o w i t z ) 和勒特雷德斯道夫( l o e tl e y d e s d o r f f ) 引进三螺旋模 式来分析大学一产业一政府之间关系的动力学。自此以后，三螺旋理论 被认为是创新系统研究中的一个新范式。他们认为，在创新系统的研究 中，只有三螺旋模式才是足够复杂，能够涵盖在国家和地方层次上可观 察行为的不同种类o 。在国家层次来说，特别在自由资本主义社会中，政 府、产业和大学这三个制度领域之间从前是相对独立的，而现在正日益 交织在一起发挥作用，在创新过程的各个不同阶段出现螺旋状联系模 式，形成了所谓的三螺旋。在区域层次，埃茨科瓦茨和雷德斯道夫认为， 支持区域创新系统的制度网络化必须形成一个螺旋状的联系模式，这种 缠绕在一起的三螺旋有三股：一是由地方或区域政府和他们的机构组成 的行政链；二是生产链，包括沿着垂直和水平联系或多或少的组织化的 d h t t p ：m o e c d o r g s t i 。2 0 0 1 b e d ，n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e r n r 】，1 9 9 7 。l e y d e s d o r f fl o e t l e t z k o w i t zh e n r y ：t h ed y n a m i c so f i n n o v a t i o n ：f r o m n a t i o n a ls y s t e m sa n d m o d e2 ”t oat r i p l e h e l i xo f u n i v e r s i t y - i n d u s t r y - g o v e r n m e n tr e l a t i o n s i j 】，r e s e a r c hp o j i c y 2 9 ( 2 0 0 0 ) ， 1 0 9 1 2 3 1 1 l 一1 1 2 1 0 公司：第三股是由研究和学术制度组成的技术一科学链。 三螺旋就其精髓来说，虽然区别了三个群体和不同目标，却是强调 了产业、学术界和政府的合作关系，强调这些群体的共同利益是给他们 所处在其中的社会创造价值。大学一产业一政府关系可以认为是以沟通为 核心的进化网络的三个螺旋。创新的这个三螺旋模式( 相对于传统线性) ， 抓住了在知识资本化过程不同阶段制度安捧中的多元互惠关系，揭示和 精确描述了在创新系统中正在出现的制度力量的新结构。我们知道，由 于创造财富的需要，以及在全球规模维持竞争力和保证在研究和商业化 之间维持最优联系和结果，在政府、产业和大学之间已经存在复杂的互 动。而“三螺旋”一词就是杜撰来描述这种现象的新范式。从围绕三螺 旋理论的四次国际学术研讨会上可以看出，世界上发达和发展中的国家， 都在试图借助互动的各种不同模式去理解大学、产业、政府之间互动的 变化处境。 3 欧盟创新战略的发展历程 从严格意义上讲，欧盟层面创新战略是上个世纪9 0 年代才形成 的。但是，它并非无根之木、无源之水。从战后欧洲煤钢联营到欧洲 原予能技术发展合作以及现在的欧盟跨国区域创新战略，欧盟创新战 略经历了从技术创新战略向跨国区域创新战略的演变过程。 ( 1 ) 9 0 年代以前欧洲的技术创新战略 在欧洲一体化的过程中，1 9 5 2 年7 月2 5 曰欧洲煤钢共同体的诞 生，可以看作是欧洲跨国技术产业初步合作发展的标志。1 9 5 8 年欧洲 原子能共同体和欧洲经济共同体的相继建立，扩大了成员国之间技术 产业领域之间的合作，进一步促进了成员国之间技术产业创新系统的 形成。以欧洲经济共同体和欧洲原予能共同体为基础，科技研究发展 被提到了共同政策的高度加以规划，并且开展了科技项目的合作研 究。关于科技研究，欧洲煤钢共同体条约第5 5 条明确规定：委员 会应促进与煤钢的生产和扩大使用以及与煤钢工业职业安全有关的 技术与经济研究。为此，它会在现有的研究机构之间建立起一切适当 的联系，委员会应发表一切有助子使技术进步更为广为人知的意见， 尤其是在交换专利和发放利用专利许可证方面。o 这一规定成为日后 共同体科技发展合作的依据条约之一 随着各成员国合作领域的不断扩大和加强，1 9 6 7 年欧洲原子能共 同体、欧洲煤钢共同体以及欧洲经济共同体的执行组织合并成为欧洲 共同体委员会，欧洲共同体的建立引导了欧洲跨国技术产业创新系统 向更深更广的方向发展，逐渐走向跨国技术创新战略。1 9 6 9 年1 2 月 海牙欧洲峰会发表声明，共同体要在科学技术方面进行广泛的合作， 并提出启动共同体研究项目计划。1 9 7 7 1 9 8 0 年欧洲共同体科技政 策指南的出台标志着欧洲层面科学技术合作发展战略的基本形成。 进入8 0 年代以后，世界经济和技术领域的巨大变化，尤其是以美国 称霸和日本技术大国崛起以及随后兴起的一些东亚国家的严重挑战， 加速了欧洲共同体在技术创新与研究领域的大战略计划的形成与发 展。1 9 8 3 年，第一个以能源研究为主要目标的“研究与技术开发框架 计划”正式实施，欧洲共同体对其科技政策进行了重新的战略定位， 确定大力推动高技术产业的发展、提升产业竞争力为共同科技政策的 新重点。在共同框架之外，大量的联合产业项目也随着出台，比较重 要的如欧洲信息技术研究与发展战略计划、共同研究与发展生物工程 计划以及欧洲工业技术基础研究计划和欧洲先进通讯技术计划。在这 些项目与计划之外，比较值得注意的而且推行较为成功的是1 9 8 5 年 遥过的欧洲研究整合计划即尤里卡计划。尤里卡计划的目标是：通过 加强企业和研究机构在高技术领域的合作，使欧洲掌握并应用对其未 。戴炳然：擞洲经济共同体条约集咖，复旦大擘出版社，1 9 9 3 年叛，第2 8 页 1 2 来至关重要的技术，增强欧洲各国的工业和经济在世界市场上的竞争 力，以巩固欧洲保障经济增长和基业条件；参与合作项目的企业研究 机构自行决定其合作形式、自筹资金，必要时有权要求各国政府和共 同体提供财政支持。 第一个框架计划的执行以及此框架下参与的大量共同体项目的 开展，推动着欧洲技术创新、技术开发和利用统一大市场的形成。1 9 8 7 年单一欧洲法令和1 9 9 3 年马斯特里赫特条约对欧洲技术研 发政策、计划、任务、目标和实施程序进行了明确的规定，同时，也 从法规上对欧共体扩展活动范围和调整机构职能的任务进行了确认， 这两个法令的生效为形成真正意义上的欧盟创新发展战略提供了法 律基础，它表明了欧共体成员国将它们国家间的整个关系转化为一个 欧洲联盟的决心。1 9 9 3 年“欧洲联盟条约”的正式生效，标志着欧盟 跨国创新战略的形成。此后，促进经济的全面增长、塑造具备高技能 的入力资源、培育创新的企业主体及其提供必要的制度、体制支持成 为欧盟创新战略的重点。 ( 2 ) 9 0 年代以后欧洲的跨国区域宦新战略 以提高竞争力为核心的发展战略中，科学与技术始终是核心。但 是，9 0 年代中期以来，人们谈论更多的是“创新”当然，科学与技 术的重要性并没有消失，僵是创新是一个涵盖更广也更具弹性的概 念，它超越了科学研究的范围，包含知识产权、教育与培训、标准化 以及信息社会等广泛的内容。创新扩展了欧盟的行动议程，也扩展了 欧盟层次的政治行动目标。与过去成立欧洲原子能委员会时对安全的 关心不同；与8 0 年代为了促进技术进步j 提出框架书不同，现在欧 洲关心的是如何塑造一个有利于创新的制度环境。 1 9 9 5 年创新绿皮书的推出和随后实施的欧洲创新的第一个 行动计划拉开了欧洲跨国区域创新大战略的序幕。欧盟委员会通过 创新绿皮书对欧洲创新中的积极和消极因素进行