（世界经济专业论文）外商对华直接投资的就业效应分析(1).pdf

摘要 l f 就业问题是全球经济发展中的最大难题之一。目前，我国正经历建国以来的第三次失 业高峰，预计到2 0 0 0 年底，我国的实际失业率将达到1 0 ，失业问题已经成为我国现阶 段经济发展中的严重问题之一。 本文研究了外商对华直接投资的就业效应。) 全文共分六个部分，各部分的主要内容如 下： 前言：介绍了本文的选题背景。 第一章：国际直接投资的理论剖析。体章首先简要分析了国际直接投资的主要理论， 这些理论包括海默的垄断优势理论、维农的产品周期理论、小岛清的比较优势理论和邓宁 的国际生产折衷理论；之后，作者对在出现国际直接投资时，国际问的劳动力转移模式进 行了理论分析；最后，作者分析了跨国公司的对外直接投资对东道国和母国的效应，并在 此基础上，分别分析了劳动力在国际间转移对投资国和受资国的影响。户、，一 第二章：外商投资对中国的就业效应。性本章中，作者首先从投资规模、投资的地区 分邪和投资的行业分布三个方面，分析了跨国公司在华投资的基本情况。在对跨国公司对 华投资的基本分析基础上，作者研究了外商直接投资对中国就业的贡献和对中国就业的替 代效应。作者认为，外商对华直接投资对中国就业的影响是两方面的。从积极的一面看， 主要表现在三个方面：第一，直接扩大了就业规模；第二，提高了中国员工的素质：第三， 利用技术进步和管理的优势提高了劳动生产率，从而间接创造了就业机会。从负面影响看， 外商直接投资也有导致失业的一面。实证分析的结果表明，外商直接投资产生的就业效应 要超过失业效应。可 第三章：外商直接投资的堇查l 塞虞与就业。体章主要研究了两个问题：第一是技术进 步的三种类型对就业的影响。其表现的一般规律是：节约劳动的技术进步导致就业水平的 下降；节约资本的技术进步将导致就业水平的上升；中性技术进步对就业水平不发生影响。 第二是我国在引进外资中技术选择的研究。 导外商直接投资中不必片面强调技术因素， 作者的观点是，为解决我国的就业问题，在引 应该鼓励节约资本型的劳动密集型产业的在华 投资。，一、 第四章：中国入世后的外资与就业发展前景。体章首先简要分析了我国入世后外资引 进和外贸的形势，然后分析了入世后我国产业结构和就业结构的变化趋势。作者的研究认 为，入世后我国的产业结构和就业结构将面临较大的巨大的调整。从产业来说，劳动力和 资源密集型型行业将获得好处，而资本密集型行业将受到相当程度的冲击；从就业来看， 在2 0 0 5 年之前，由于产业结构的调整而引发的就业结构调整将造成一百五十多万人的就 业缺口。 。 第血章：利用外资扩大我国就业的政策建议。作者根据对前述各章的研究提出了四条 政策建议：第一是积极发展第三产业：第二是加快国有企业的改革；第三是大力开发人力 资源；第四是改革劳动用工制度。一一 共篁瓢外商直接投资、就业效应、世界贸易组织 分类号：f 8 3 1 6 。f 2 4 1 4 a b s t r a c t e m p l o y m e n t i so n e o f t h e m o s t d i f f i c u l t p r o b l e m s i n t h ed e v e l o p m e n t o f t h e g l o b a le c o n o m y a tp r e s e n t c h i n ai su n d e r g o i n gt h ea t t a c ko ft h et l l i r du n e m p l o y m e n tp e a ks i n c et h ep e o p l e s r e p u b l i co f c h i n ai se s t a b l i s h e d i ti se s t i m a t e dt h a tc h i n a su n e m p l o y m e n tr a t ew i l lr e a c ht o 10 ，b yt h ee n do f2 0 0 0 t h i sf o l l o w st h a te m p l o y m e n th a sb e c o m eo n eo ft h ec u r r e n tk e y p r o b l e m s i no u re c o n o m i c d e v e l o p m e n t t h i st h e s i ss t u d i e dt h ee m p l o y m e n te f f e c t so f f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) o n c h i n a t h e w h o l ep a p e rc o n s i s t so fs i xp a r t s t h em a i nc o n t e n t sa r ea sf o l l o w s ： p r e f a c eb r i e f st h eb a c k g r o u n do f t h i ss t u d y c h a p t e r o n ec o v e r st h e t h e o r i t i c a a n a l y s i s t ot h e f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t i tf i r s t l y e x p o u n d s t h em a i nt h e o r i e sa b o u ti n t e r n a t i o n a ld i r e c t i n v e s t m e n t ，i n c l u d i n g t h et h e o r i e s d e v e l o p e db yh y m e r , v e r n o n ，k i y o s h ik o j i m a a n d d u n n i n g f o l l o w i n gt h e s ee l a b o r a t i o ni ti st h e t h e o r e t i c a l a n a l y s i s o ft h ei n t e r n a t i o n a ll a b o rt r a n s f e ri nt h ee n v i r o n m e n to ff o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t a n df i n a l l y , a u t h o ra n a l y z e dt h ee f f e c t so f f b r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n to nt h eh o s ta n d h o m ec o u n t r i e sa n db a s e do nt h ea n a l y s i s ，d i s c u s s e dt h ei n f l u e n c eo fi n t e r n a t i o n a ll a b o rt r a n s f e r o nt h ei n v e s t i n gc o u n t r i e sa n d r e c i p i e n t s ，r e s p e c t i v e l y c h a p t e rt w os t u d i e dt h ee f f e c t so ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tt oc h i n a se m p l o y m e n t i nt h i s c h a p t e r , a u t h o rf i r s t l ya n a l y z e db a s i cp a t t e mo f m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s i n v e s t m e n ti nc h i n a ， f r o mt h ea n g l e so fi n v e s t m e n ts i z e ，a r e ad i s t r i b u t i o na n di n d u s t r i a ld i s t r i b u t i o n b a s e do nt h e s e a n a l y s e sw e s t u d i e dt h ec o n t r i b u t i o no f f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tt oc h i n a se m p l o y m e n ta n di t s r e p l a c e m e n te f f e c tt o c h i n a se m p l o y m e n t a u t h o rc o n c l u d e dt h a tt h ee f f e c t so ff o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n ti nc h i n ao nc h i n a se m p l o y m e n tc a l lb ea n a l y z e di nt w os i d e s ，i e p o s i t i v ea n d n e g a t i v es i d e s f o rt h ep o s i t i v es i d e ，t h ee f f e c t so ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta r em a i n l yr e l a t e dt o t h r e ep o i n t s f i r s t ，i td i r e c t l ye x p a n d st h ee m p l o y m e n t s e c o n d , i ti m p r o v e st h eq u a l i t yo fc h i n e s e e m p l o y e e s t h i r d ，i tr i s e st h ep r o d u c t i v i t yb yt a k i n gt h ea d v a n t a g eo f t e c h n i c a lp r o g r e s sa n dt h e m a n a g e m e n ta d v a n t a g e ，w h i c h ，i nr e t u m ，i n d i r e c t l yc r e a t e st h ee m p l o y m e n to p p o r t u n i t y f o rt h e n e g a t i v es i d e ，u n e m p l o y m e n te f f e c t h a sa l s ob e e no b s e r v e df r o mf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t r e s u l t so fp o s i t i v ea n a l y s i ss h o wt h a tt h ep o s i t i v ee f f e c t ( e m p l o y m e n te f f e c t ) o ff o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n ti sm u c hm o r e d i s t i n c t ，c o m p a r e dw i t h t h en e g a t i v ee f f e c t s ( u n e m p l o y m e n te f f e c t ) c h a p t e r t h r e e a n a l y z e d t h ee f f l u e n c eo ft e c h n i c a l p r o g r e s s i n d u c e d b yf o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n to nt h ee m p l o y m e n t o u ra t t e n t i o n sf o c u so nt w op r o b l e m s ：f i r s t ，t h ee f f e c t so ft h r e e t y p e so f t e c h n i c a lp r o g r e s so ne m p l o y m e n t t h eg e n e r a lp a t t e mc a nb es u m m a r i z e da s ：( 1 ) l a b o r s a v i n g t e c h n i c a l p r o g r e s s e a n s e st h ed e c r e a s eo fe m p l o y m e n t ；( 2 ) c a p i t a l s a v i n gt e c h n i c a l p r o g r e s sm a k e se m p l o y m e n t l e v e lu p w a r da n d ( 3 ) n e u t m lt e c h n i c a lp r o g r e s sh a sn oe f f l u e n c eo n i e m p l o y m e n t t h e s e c o n do n ei st h es t u d ya b o u tt h et e c h n i c a ls e l e c t i o nd u r i n g i n t r o d u c i n gf o r e i g n c a p i t a l a u t h o r sc o n c l u s i o n sa r et h a tf o rt h ec o n s i d e r a t i o no fe m p l o y m e n tp r o b l e mt h ef o r e i g n i n v e s t m e n ti nt h e c a p i t a l - s a v i n g i n d u s t r i e s ，i e 。t h e l a b o r - i n t e n s i v ei n d u s t r i e ss h o u l db e e n c o u r a g e d r a t h e rt h a n p u t t i n gu n d u ee m p h a s i s o nt e c h n i c a lf a c t o r s c h a p t e r f o u rc o v e r st h ee s t i m a t i o no f e m p l o y m e n t t r e n do fc h i n as i n c ei te n t e r sw t ot h i s c h a p t e rb r i e f l ya n a l y z e dc h i n as i t u a t i o ni ni n t r o d u c i n gf o r e i g nc a p i m la n df o r e i g nt r a d es i n c e c h i n ae n t e r sw t o a u t h o r sr e s e a r c hs h o w st h a tc h i n a si n d u s t r i a la n de m p l o y m e n ts t r u c t u r e w i l lw i t n e s sa g r e a ta d j u s t m e n t i nt h ec a s eo fi n d u s t r i e s ，l a b o r a n dr e s o u r c e i n t e n s i v ei n d u s t r i e s w i l lg a i nf r o me n t r a n c eo fw t o ，b u tt h ec a p i t a l i n t e n s i v ei n d u s t r i e sw i l lu n d e r g oa na r a c k ，t o s o m ee x t e n t i nt h ec a s eo f e m p l o y m e n t ，i tc a r lb ee s t i m a t e dt h a tm o r e t h a no n ea n dh a l fm i l l i o n p e o p l e w i l ll o s et h e i rj o b sb e c a u s eo fa d j u s t m e n to fe m p l o y m e n ts t r u c t u r ec a u s e db yt h e a d j u s t m e n to f i n d u s t r i a ls t r u c t u r e c h a p t e r f i v ep r o v i d e sa u t h o r sp o l i c yp r o p o s a l so n i m p r o v i n gc h i n a se m p l o y m e n tb yu s i n g f o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n t b a s e d o nt h es t u d yi n p r e v i o u sc h a p t e r s a u t h o rp u tf o r w a r df o u r p r o p o s a l s ：( 1 ) t ov i g o r o u s l yd e v e l o pt e r t i a r yi n d u s t r y ；( 2 ) t os p e e du p t h er e f o r mo fs t a t e d o w n e d e n t e r p r i s e s ( s o e s ) ；( 3 ) t od e v o t em a j o re f f o r t st od e v e l o p i n gh u m a n r e s o u r c e sa n d ( 4 ) t or e f o r m t h es y s t e mo fr e c r u i t m e n t k e y w o r d s ：f o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n t ，e m p l o y m e n te f f e c t s ，w t o c l a s s i f i e d i n d e x ：f 9 3 1 6 ，f 2 4 1 ，4 i l 前言 刖看 据国际劳工组织1 9 9 6 年世界就业报告提供的数字，目前全球登记失业的 人口已达12 亿，失业率为48 ，不充分就业人口达88 亿人。1 9 9 5 年1 3 0 个国 家首脑会议把消除贫困、增加就业与社会和睦力作为未来世界发展的三大主题。可 见，失业问题已成为世界性的难题，引起了各国的高度重视。 在我国，建国以来共出现了三次失业高峰。第一次出现在建国初期，从1 9 4 9 年到1 9 5 3 年末，全国共登记失业人数达3 3 27 万人。当时各级政府为解决失业问 题，采取了介绍就业、鼓励创业和以工代赈等措施，用了大约5 年时间平抑了失业 高峰：第二次出现在“文革”后大批知青返城时期，据统计，1 9 8 0 年全国登记的 失业人数达5 4 1 万人，其中失业青年占了7 06 。各级政府通过鼓励国有企业建立 经营实体、子女顶替和大力发展个体经济等措施，也用了5 年左右的时间才平抑了 这次失业高峰。 目前，我国正处于第三次失业高峰期，原因主要来源于两个方面。方面，许 多经营效率低下的国有企业为了摆脱困境，采取了“减员增效”的措施，导致大量 工人下岗，此外，各级政府部门机构的调整也加大了下岗分流的人数；另一方面， 大量农村剩余劳动力急需转移。按这两个方面的结果估算，每年新增的需要就业的 劳动力约在1 0 0 0 万左右，造成城乡就业形势十分严峻的局面。据估计，到2 0 0 0 年 底，我国的实际失业人数可达1 5 0 0 1 8 0 0 万人，实际失业率达1 俨( 见表0 1 ) ， 创建国5 0 年来的最高记录。 从经济学角度分析，劳动力是生产要素之一，劳动力的大量闲置会影响经济增 长。根据奥肯定律( o k u n sl a w ) ，自然失业率每上升1 个百分点，实际g d p 要比 潜在g d p 下降25 个百分点 。更为严重的是，劳动力的闲置还会给社会带来“负 面影响”，失业意味生活上的压力和精神上的痛苦，从这个意义上说，失业问题比 。关于失业和失业率的概念，我国从1 9 9 4 年起才正式使用，因此，对我国失业率有不同的统计口径国家 统计局采用“城镇登记失业率”计算，该统计口径与国际通行的方式存在一些区别本文采用周天勇、胡鞍钢 等学者的观点，即实际失业率为：失业人口= 登记失业人口+ ( 登记下岗人口- 重新就业人员) + 农村失业人员 o 宋承先：现代西方经济学( 宏观经济学) ) ，复旦大学出版社( 第二版) 1 9 9 7 年版 前言 通货膨胀更为可怕。据最近出版的中国社会科学前沿报告的报道，经济稳定、 金融风险及失业已经成为当今中国经济学界及政府最为关注的三大热点问题。目 前，中国的失业问题不仅是一个现实的经济问题，而且还直接影响到社会的稳定。 因此，如何降低失业率，提高就业率对我国经济、社会的可持续发展，有着十分重 要的意义。 表0 - i 中国城镇失业人口单位：万人 城镇劳动力供给登记失下岗放长假下岗再失业率 年份 供给量从业量 业人口职工职工就业 实际潜在 1 9 9 34 2 03 0 01 01 2 0 1 9 9 72 2 5 4 82 0 2 0 75 7 01 1 5 01 2 04 6 07 o1 0 0 1 9 9 82 3 7 7 32 0 6 7 85 9 01 6 5 01 7 06 4 08 51 3 0 1 9 9 92 5 0 2 82 1 1 0 06 6 02 1 5 02 0 08 4 09 51 5 0 2 0 0 02 6 2 4 42 1 6 5 07 2 02 0 0 02 0 08 4 01 0 01 7 0 2 0 0 l2 7 6 1 62 2 3 0 08 6 01 8 0 01 8 08 4 0l o 51 8 0 资料来源：闱天勇，“中国就业、再就业- b 劳动力转移的趋势和出路”，劳动经井与人力资源管理2 0 0 0 平 第4 期，第6 9 页 众所周知，解决失业问题的根本途径在于促进国民经济的增长，据统计资料分 析，1 9 7 9 - - - 1 9 9 7 年间，我国g n p 平均年增长率为98 ，同期全国城乡共新增25 7 亿个非农业就业人员。据此测算，该期闻g n p 每增长1 个百分点，可以使社会净 增1 2 5 万个非农业就业岗位 。目前，我国正在实行积极的财政政策，扩大政府的 公共投资，把刺激消费与加大基础设施投资作为扩大内需的突破口，毫无疑问，这 些措施对扩大内需、提高就业起到了积极的作用。 然而，仅仅依靠国内资源不能有效地解决就业问题，我们还应该借助国外资源 解决国内的实际问题，利用外资则是有效举措之一。改革开放以来，外商直接投资 对我国经济增长的贡献率在逐年提高。到1 9 9 7 年末，外商直接投资对我国经济增 长的贡献率己达到1 54 8 ，换句话说，1 9 9 8 年国民生产总值78 的增长中有1 2 个百分点是由外商直接投资所带来的。外商直接投资对扩大内需的作用主要表现为 。李建立：“未来三年我国就业形势与对策分析” o 王新：“外商直接投资对中国经济增长的贡献” 宏观经济管理) ，1 9 9 8 年第1 2 期 外国经济与管理文摘) ，1 9 9 9 年第2 期 前言 现为两个方面：一是资本的输入增加了我国资本要素的存量，引起生产可能曲线平 行向外移动，扩大了对我国劳动力的需求，吸收了大量城乡剩余劳动力，提高了人 们的收入预期，并由此带动和扩大消费需求；二是外商直接投资的主体跨国公 司纷纷进入中国，跨国公司的所有权优势( o w n e r s h i pa d v a n t a g e ) 使它具有很强的 发现市场机会的能力，可以有效克服国内存在的“投资陷阱”( 盲目投资、重复建 设等现象) 。因此，外商直接投资的企业已成为我国国民经济的重要组成部分，外 商对华直接投资企业的就业效应也应当引起我们的高度重视并加以研究。 当今世界经济的发展表明，全球经济一体化程度正不断加深，跨国公司的地 位日益突出。据1 9 9 8 年世界投资报告资料，1 9 9 8 年全球跨国公司已达5 3 万 家它们控制了4 7 万家海外子公司，累计对外直接投资存量达到3 5 亿美元，出 口超过2 万亿美元，控制的全球资产超过1 3 万亿美元。从上述数据可以看出，跨 国公司已成为全球经济的的主要组织者和全球劳动力的最大雇主，跨国公司在增加 世界就业量和提高国民收入方面的作用日趋显著。到1 9 9 4 年底，跨国公司在全世 界雇佣了7 3 0 0 万名劳动力，相当于全球劳动力总数的3 ，提供的就业人口占非 农业就业人口的l o 。此外，跨国公司通过原材料采购、分销商和外部供应商的 零部件加工等，还创造了至少与以上直接就业机会相等数量的间接就业机会。因而， 无论是发达国家还是发展中国家，都把吸引跨国公司的投资作为增加本国就业的重 要手段之一。 文献研究也表明，外商对华直接投资对中国就业的贡献同样也是显著的。到 1 9 9 7 年底，在中国境内已开业的外商投资企业超过1 4 5 万家，直接从业人员达1 7 5 0 万人，约占全国非农业劳动人口的1 0 o ) 。由此可见，外商直接投资企业已经为我 国解决就业问题起到了积极的作用。不仅如此，包括跨国公司在内的外商直接投资 企业也对提高我国劳动力的素质发挥了很好的作用，具体表现在：就职于跨国 公司的员工通常能享有比国内一般企业员工高的工资待遇、工作条件和社会保险福 利，这起到了促进员工提高自己综合素质的社会示范效应；跨国公司通常十分 重视人力资源开发，为员工提供多样化的学习和培训机会，因此员工可以从跨国公 回中国对外贸易白皮书( 1 9 9 8 ) ，中国对外贸易出版社 前言 司的人力资源发展计划中获益；跨国公司进入我国投资建厂后，往往会带来一 定程度的技术扩散或技术外溢，从而也使雇员获益。 目前，外商直接投资对我国就业的作用已经引起了国内学者的关注，例如钟 朋荣( 钟朋荣，1 9 9 8 ) 和周天勇( 周天勇，2 0 0 0 ) 等在近年来发表的一些研究成果 中提出了利用外商投资来解决我国就业问题的观点和思路，他们的观点对这一问题 的研究颇有见地，但尚属于对策层面的分析。迄今为止，有关跨国公司对我国就业 影响的系统研究尚不多见，尤其缺少相关的实证分析。外商直接投资的就业效应是 研究跨国公司的重要内容之一，也是一个复杂的研究课题。跨国公司对东道国就业 的影响既有扩大就业的正面效应，也有增加失业的负面效应，跨国公司对我国就业 的影响是利大于弊还是弊大于利? 我们不宜简单地予以肯定或否定，需要对此作出 理论上的阐述和实证的检验。 鉴于理论和实践的双重需要，本文全面分析了外商直接投资对我国就业的影 响，希望这项研究能够对我国就业问题的解决和劳动力素质的提高，提供一点有益 的探索。值得说明的是，国际直接投资对就业的影响是研究国际直接投资的一个颇 有价值的课题，也是国际经济学中最复杂、最有争议的课题之一，它有待于人们不 断地研究和完善。 第一章：国际直接投资与就业的理论剖析 第一章国际直接投资与就业的理论剖析 第一节国际直接投资的相关理论 二战以来，企业跨国经营得到了空前的发展，尤其是六十年代以后国际直接投 资规模和范围的迅速膨胀，跨国公司的全球化经营趋势引起了国际经济理论界的广 泛关注。很多学者对此进行了深入的探索和研究，形成了不同时期的各具特色的理 论，用以解释国际直接投资现象及其产生的原因，并对跨国公司的经营活动进行指 导。 在众多的国际直接投资理论中，按各自的分析方法与理论依据可以大致划分 为：以美国经济学家海默( s h y m e r ) 为代表的垄断优势( m o n o p o l i s t i ca d v a n t a g e ) 理论；美国学者维农( r g v e r n o r l ) 提出的“产品周期理论”；日本学者小岛清( k i y o s h i k o j i m a ) 提出的“比较优势理论”和英国学者邓宁( j h d u n n i n g ) 提出的国际生 产折衷理论。 垄断优势理论的核心是：跨国公司直接投资的形成是以不完全竞争为基本假设 前提，以市场不完全为基本条件，以垄断优势为中心。跨国公司的垄断优势包括新 工艺技术优势、产品开发( 含产品异质化) 优势、规模经济优势、组织管理优势。 而在所有优势中，该理论十分强调技术优势。显然，该理论存在一定的局限性，例 如，它无法解释为什么拥有独占技术优势的企业一定要对外直接投资，而不是通过 出口或技术转让来获取利益等。 哈佛大学教授维农的产品周期更替理论不仅是一种以新技术台u 新为特征的国际 贸易理论，而且还能比较准确地解释对外直接投资的根本原因和前提基础。他认为， 如果企业在东道国不能获得区位优势，企业将会选择出口而不是直接投资。只有企 业把自己所拥有的独特优势和企业在东道国所获得的区位优势结合起来，才会发生 直接投资并给投资者带来比较利益。维农把产品周期分为三个阶段：创新阶段、成 熟阶段和标准化阶段，并对各阶段的出口或投资进行比较，这就进一步说明了劳动 力资源禀赋与国际直接投资的关系。 我们可以依据维农建立的产品周期三阶段模型( 图1 - 1 ) 来说明以上影响国际 第一章：1 1 1 际直接投资与就业的理论剖析 产品生产比较优势的区位因素。图l 一1 中，虚线表示消费线；实线表示生产线。 发达国家 一 驯土一、。一进口 一一一一一_ t一一一一 一一 ， 新兴工业国家 进夕 7 z 一。出口 一一。 ，+ 一二 发展中国家 进口 一一? 7 一 一_ 一。+ 一 产品阶段 ，一。7 新产品成熟产品标准化产品 图1 1 产品周期三阶段模型 在产品创新阶段，发达国家安排国内生产以满足国内需求和出口满足国外消 费者需求。处于这一阶段时，产品的知识和技术密集度高，科研人员、工程技术人 员和熟练工人在生产要素中占很大比重；在产品成熟阶段，市场对产品的需求量剧 增，产品尚未标准化，投资者一方面追求产品的异质性以避免直接的价格竞争，另 一方面开始注重产品的成本，其中运输成本和关税支出尤为重要，产品表现为资本 密集型特征。在产品成熟阶段，经营人员和管理人员发挥着重要作用；在产品标准 化阶段，产品的竞争主要表现为成本价格竞争，廉价的非熟练劳动力要素和某些资 源起主导作用，企业的生产将会向欠发达国家转移以获得东道国的区位优势，丽不 应该继续在国内生产。一般而言，跨国公司在构筑其“价值链”时，把产品开发、 工艺设计、资金筹措等战略环节安置在发达国家，而把常规生产环节转移到发展中 第一章：国际直接投资与就业的理论剖析 国家。 日本的小岛清教授于七十年代中期提出了比较优势理论( 也称边际产业扩张 论) ，陔理论的核心是，对外直接投资应该从投资国已经处于或即将陷于比较劣势 的产业部门，即边际产业部门依次进行，而这些产业又是东道国具有明显或潜在比 较优势的部门，但如果没有外来的资金、技术和管理经验，东道国这些优势又不能 被利用。该理论所导向的投资类型主要为：自然资源导向型、劳动力导向型、市场 导向型和交叉导向型。其中，劳动力导向型投资是发达国家将劳动密集型产业，特 别是已经标准化的、传统劳动密集型产业，转移到劳动力成本较低的发展中国家的 一种投资方式。这种方式与发达国家对亚洲各国的投资方式非常吻合。 英国经济学家邓宁长期从事国际投资和跨国公司问题的研究，他于1 9 7 7 年首 次提出了国际生产折衷理论，十年后，又将这一理论加以完善。该理论将垄断优 势论、内部化理论和区位理论三者紧密结合起来，认为对外直接投资是由所有权优 势、内部化优势和区位优势三者综合作用的结果。 所有权优势指一国企业拥有或能够得到别国企业没有或难以得到的生产要素 禀赋( 自然资源、资金、技术、劳动力) 、产品的生产工艺、发明创造能力、专利、 商标、管理技能等。内部化优势是指企业为避免不完全市场带来的影响而把企业的 优势保持在企业内部。区位优势是指特定国家或地区存在的出口阻碍而不得不选择 直接投资，或者使投资比出口或技术转让更有利的各种因素。 邓宁强调指出，所有权优势和内部化优势只是企业对外直接投资的必要条件， 而区位优势则是对外直接投资的充分条件。因此，发达国家对发展中国家投资的充 分条件是：劳动力等生产要素的禀赋、市场容量、贸易壁垒、政府政策等。 综上所述，国际直接投资的根本原因就是为了获得分布在不同国家的区位优 势。 第二节国际直接投资与国际间劳动力转移 发达国家为获得区位优势放弃向发展中国家出口而选择对其直接投资，将导致 国际间劳动力的转移。 由于各国劳动力资源的稀缺程度不同，这种劳动力资源稀缺程度上的差异导致 第一章：国际直接投资与就业的理论剖析 了工资水平上的差异。出于生产效率的考虑，跨国公司一般把已经标准化的产品的 生产基地从发达国家转移到发展中国家，我们下面采用托达罗模型对此作一简要分 析。 托达罗模型的函数表述式为： m 专，阮一， 式中： 表示f 时间内从发达国家转移到发展中国家的劳动力数量； 表示发达国家工资水平； 睨表示发展中国家工资收入。 由于发展中国家劳动力无限供给，其中只有一部分能够被跨国公司吸收。我们 先引入发展中国家的就业概率这一变量p f ，其数学表达式为： 只= 去 式中：臣表示就业量；表示失业量。 预期的工资可以表述为： w = p t w l 如果用预期工资取代实际工资，可以得到： m 删旷w ) = 嗣d - p , w 0 从上式可以看出，只要大于睨，劳动力就会从发达国家转移到发展中国 家，直到= 睨5 时终止。要使= 睨6 ，只有两种可能的选择：一是压低发达 国家的王资水平，二是增加发展中国家的就业机会。由于发达国家的工资是刚性的， 显然不可能实施降低工资的选择。因此，只能选择增加发展中国家的就业机会。 第三节国际直接投资的就业效应 从上节的分析可以看出，跨国公司对外直接投资，将增加发展中国家的就业机 会，本节对跨国公司对外投资的就业效应进行分析。 第一章：国际直接投资与就业的理论剖析 、国际直接投资对东道国就业效应 跨国公司的对外直接投资对东道国会产生的就业效应有： l 、直接就业效应( d i r e c te m p l o y m e n te f f e c t s ) ：跨国公司海外附属机构直接雇 佣员工所产生的效应。 2 、间接就业效应( i n d i r e c te m p l o y m e n te f f e c t s ) ：通过跨国公司海外附属机构 在当地经济活动中所间接产生的各类就业，包括： ( 1 ) 宏观经济效应( m a c r o e c o n o m ye f f e c t s ) ：海外附属机构员工在当地消费所 间接带动的就业增加。 ( 2 ) 水平效应( h o r i z o n t a le f f e c t s ) ：东道国当地企业与跨国公司海外附属机构 联系所间接产生的就业。 ( a ) 狭窄水平效应( n a r r o wh o r i z o n t a le f f e c t s ) ：东道国当地企业与跨国公司海 外机构在周一产业关联所间接产生的就业。 ( b ) 广泛水平效应( b r o a d h o r i z o n t a le f f e c t s ) ：东道国当地企业与跨国公司海外 机构在不同产业关联所间接产生的间接就业。 ( 3 ) 垂直效应( v e r t i c a le f f e c t s ) ：跨国公司海外附属机构在当地采购和销售所 产生的间接就业。 ( a ) 向后效应( b a c k w a r de f f e c t s ) ：海外附属机构在当地采购中间品和原材料而 产生的问接就业( 如原材料、零部配件等) 。 ( b ) 向前效应( f o r w a r de f f e c t s ) ：海外附属机构在当地分销或提供中介服务而 产生的间接就业。 3 、替代效应( d i s p l a c e m e n te f f e c t s ) ：除上述的就业效应外，跨国公司的海外 附属公司也会对东道国的就业产生替代效应，即失业效应。例如：子公司的竞争引 起当地企业倒闭，产生失业；由于子公司与当地企业争夺熟练劳动力，使当地公司 生产能力降低等。 二、国际直接投资对母国的就业效应 跨国公司对外直接投资除了对东道国会产生就业效应外，还会对其母国产生就 。参见：i n t e r n a t i o n a ll a b o ro f f i c e ，1 9 8 4 a 9 第一章：国际直接投资与就业的理论剖析 业效应，霍金斯( h a w k i n s ，1 9 7 2 ) 把跨国公司对母国产生的就业效应分为四类： l 、生产替代效应( p r o d u c t i o n d i s p l a c e m e n te f f e c t s ，p e ) ：产业向国外转移引 起的国内就业的减少。 2 、出口刺激效应( e x p o r t s t i m u l u se f f e c t s x e ) ：对外直接投资带动国内出口 增加所引起的就业增加。 3 、管理输出效应( h o m eo f f i c ee f f e c t s ，h e ) ：海外机构的设置对母公司管理 人员需求的增加。 4 、相关企业效应( s u p p o r t i n gf i r me f f e c t s ，s e ) ：海外投资扩大所引起对国内 相关支持企业服务需求的增加( 如银行、咨询服务等) 。 三、国际直接投资的就业效应理论成本收益理论 由于跨国公司的投资存在正面效应和负面效应，因此，我们可以采用成本一收 益理论来分析计算就业效应的净收益。 跨国公司对东道国就业的净收益( n e ) 公式： n e = ( d j + i j ) j d 式中：d j ( d i r e c t j o b s ) 为跨国公司直接创造的就业人数； i j ( i n d i r e c t j o b s ) 为跨国公司间接创造的就业人数，即就业的乘数效应； j d ( j o bd i s p l a c e d ) 为跨国公司对当地企业的替代就业人数，即劳动力在东 道国内的机会成本。 通过上式我们可以得出： 如果n e ) 0 ，则收益大于成本； 如果n e ( 0 ，则收益小于成本。 根据霍金斯的分类，跨国公司对母国净收益公式可以表述为： n e = ( x e + h e + s e ) p e 式中x e 、h e 、s e 、和p e 的含义同上。 同理，我们也可以得出： 如果n e ) 0 ，则收益大于成本； o 第一章：国际直接投资与就业的理论剖析 如果n e ( 0 ，则收益小于成本。 第四节国际间劳动力转移的效应 发达国家的跨国公司为获得比较优势而在全球范围内选择对外直接投资，这 对更合理地利用劳动力资源禀赋来说，是有利的。 跨国公司在全球范围配置劳动力资源的结果，会导致国际间劳动力的转移， 其产生的效应可分析见图1 2 。 a w i w 3 f - j b o n ln 2 图1 2 国际间劳动力转移的效应 b w 2 w 1 0 在图1 2 中，a a 、b b 分别为a 、b 两国劳动力的边际生产能力曲线。在劳 动力流动前，a ，b 国的劳动力的存量分别为o n 2 、o n 。 若两国的劳动力可以自由流动，工资低的a 国的劳动力可视作将移入b 国， 直到两国工资水平一致为止。这时a 国工资由0 w ，升至o w l ，b 国工资由o w ： 文中的分析省略了三个假设条件：固劳动力市场的完全竞争；劳动力对工资的充分弹性； 劳动力的 自由流动 第一章：国际直接投资与就业的理论剖析 降到o w 。对整个世界而言，劳动力的流动，使总产值净增加d e c 区域，使a 国 的劳动力报酬由o w ，d n ：增加到o w 。f n 2 ，劳动力报酬占国民生产总值的比例明显 提高。相反，b 国的劳动力报酬由o w ：e n 2 减至o w 。f n 2 。 根据上述分析，我们可以得出以下结论： 第一，劳动力的流动，将导致实际工资率的趋同。 第二，劳动力的流动，增加了世界的总产出，即增加区域c d e 。 第三，劳动力的流动，将导致净收益分配的不对称。对a 国而言，工人的工 资获得提高，但利率( 资本的边际报酬) 却下降。b 国的情况刚正好相反，这就像 讨论国际贸易所得时一样，尽管劳动力流动在理论上可以使每个人的福利得到改 善，但现实中总有部分人的利益受损。 第五节小结 1 、劳动力资源禀赋是决定国际直接投资区位选择的重要因素。