（政治经济学专业论文）中国转型期民工短缺问题研究.pdf

中文摘要 中文摘要 农民工流动就业是我国在特定历史背景下伴随工业化、城市化和市场化 进程而出现的一个社会现象，而民工短缺问题的出现标志了这一进程发生了 重大的变化。民工短缺自从2 0 0 4 年1 月在东南沿海的广东、福建、深圳等地 首次被官方确认以来，已经波及整个珠三角、长三角、环渤海地区，并向中 西部地区纵深发展，尤以珠三角地区形势为甚。民工短缺问题出现后，引起 众多学者的关注，相继开始了对这_ 问题的研究，先后取得了重要的研究成 果。本文在借鉴了其他学者或专家的研究成果基础上，对这个问题进行了重 新的审视，本文认为：我国大量企业的发展长期依赖劳动力成本低廉的比较 优势，产业结构升级缓慢，利润率长期维持在较低水平，在新的劳动力供给 形式下，无法完全满足农民工提高工资和改善福利待遇的要求，导致企业招 工不足，并以普通型民工短缺的形式表现出来；此外，长期以来人力资本的 各投资主体，尤其是政府，对农村剩余劳动力人力资本投资的忽视是造成民 工短缺出现的主要原因。 本文的主要思路是：首先，对民工进行了普通型民工和熟练型民工的简 单划分，并对国内外相关理论和研究成果进行梳理和汇总，在此基础上再对 我国农民工短缺问题的历史与现状进行介绍和特征分析，然后结合相关的经 济学分析方法对普通型民工短缺和熟练型短缺的成因分别进行了具体探讨。 此外，在分析的基础上，结合了我国的具体国情，提出一些切实可行的对策 和建议，为解决民工短缺问题提供参考。 全文主体部分共4 部分，主要探讨4 方面内容：国内外相关研究及理论 述评；我国农民工短缺现象的历史及其表现和特征：农民工短缺原因的经济 学分析；对当前民工短缺现象的政策建议。具体内容概述如下： 第一部分是对国内外相关的研究及本文涉及的理论的一个简单述评。认 真梳理国内外相关的研究，借鉴和利用其中的共性部分，对于指导我国剩余 中国转型期民工短缺问题研究 劳动力转移实践和本文对于民工短缺这个剩余劳动力转移过程中问题的研究 都是大有裨益的。所以在对国内在相关学者对民工短缺现象的研究成果进行 了简要回顾后，接下来对国内外与剩余劳动力转移相关的人口迁移模型进行 了一个述评，同时对文章后面的研究中也将涉及到人力资本的理论也进行了 综述。 第二部分探讨了我国农村剩余劳动力的转移历程和民工短缺现象的基本 特征。2 0 世纪8 0 年代以后，随着农村改革、农业劳动生产率的提高、农业剩 余的增加，特别是城乡分隔制度的松动，大批处于隐性失业状态的农业劳动 力向非农业转移，开始了二元经济结构工业化过程中劳动力的转移。经过2 0 多年的发展，农村剩余劳动力的转移进程逐渐步加快，我国在探索并寻求解 决农村劳动力过剩的问题上也获得了不断创造的新机遇和条件。这部分从3 个阶段介绍了农村剩余劳动力转移的历程与现状，并在此基础上描述了民工 短缺现象所呈现的区域、行业和群体特征。 第三部分是关于民工短缺原因的经济学分析。分别对普通型民工短缺和 熟练型民工短缺的原因进行较为深入的探讨。在对普通型民工短缺问题的分 析中，首先是引入了一个代表性的企业，采用数学分析工具，对这一追求利 润最大化的代表性企业的用工需求进行数理经济学刻画。对企业的用工需求 和工资提高能力进行了分析，得出的结论是：我国在工业化进程中大量劳动 密集型企业因长期依赖于劳动力成本低廉的比较优势，导致企业利润率低下， 产业结构升级缓慢，无法满足农民工对工资上涨的要求，从而因企业有效需 求不足而导致企业招工不足，在形式上则表现为普通型民工的短缺问题。其 次，从人力资本角度切入，对熟练型民工的短缺进行分析。本文认为在农村 剩余劳动力转移的整个过程中的人力资本投资受到长期的忽视，从而造成熟 练型民工的结构性供给不足，这也是民工短缺的主要和真实的表现：在此基 础上对人力资本的各个投资主体和民工的人力资本现状及作用进行了介绍， 最后结合不同的分析工具，分别对各个人力资本投资主体的进行分析，深入 探讨了民工人力资本投资不足的具体原因。 第四部分是为针对民工短缺提出的若干政策建议。首先，针对企业产业 升级的问题，加快调整相关企业的发展战略，进行适合我国劳动力密集产业 的先进技术来改造企业落后的传统技术，在提高技术和增加就业之间寻求一 2 中文摘要 种平衡。同时深化正在进行的户籍制度的改革，使民工彻底摆脱户籍制度的 的阴影。其次，从农民工的迫切需要和实际可行出发，加强民工职业技能的 培训和加大农村人力资本投资的力度，最后，加紧建立健全农民工社会保障 体系，逐步推行工伤、医疗、生育、养老和救助等社会保障项目，依法保障 农民工的合法权益。 论文的创新之处主要体现在以下几个方面： 1 、以往对民工短缺问题产生原因的研究，都是从单一的某一个角度，或 是从经济原因，或是从社会原因等进行论述，缺乏对民工短缺问题产生原因 系统的分析，也不够深入。本文在借鉴了其他学者或专家的研究成果基础上， 针对不同类型的民工短缺分别从不同的角度进行了全面的研究。 2 、在对民工短缺原因的分析方法上，不仅仅是文字上的论述，还采用了 数学的分析方法和数学表达方式的相结合，在分析的视角上从微观主体的角 度来进行，使对问题的分析显的更加清晰明了。 本文对农民工短缺问题进行了的分析，但是限于数据缺乏，无法对农民 工的短缺程度等问题进行面板数据的计量分析，这也是写作过程中甚是遗憾 的一点。此外，限于本人的知识水平和时间的限制，文章中必定还存在很多 不尽人意的地方，祈求专家批评指正，以便在今后的研究中能进一步改进、 完善。 关键词：农民工民工短缺普通型民工熟练型民工人力资本 a b s t r a c t a bs t r a c t t h ee m p l o y m e n to fm i g r a n tp e a s a n tw o r k e r si sas p e c i a ls o c i a lp h e n 0 1 n e n o n i nak s t o 血2 l lb a c k g r o u n da s s o c i a t e dw i t h i n d u s t r i a l i z a t i o n ，u r b a n i z a t i o na n d m 出t i z a t i o np r o c e s s i nc h i n a t h es h o r t a g e o fm i g r a n tp e a s a n tw o r k e r s e i n e r g e n c es i g n sas i g n i f i c a n tc h a n g e so ft h i sp r o c e s s s i n c ei nj a n u a r yo f 2 0 0 4 ， m es h o r t a g eo fm i g r a n tp e a s a n tw o r k e r se m e r g e n c ei n t h es o u t h e a s tc o a s to t g u a n g d o n g ，f u j i a na n ds h e n z h e nw e r e f i r s to f f i c i a lc o n f i r m e d ，i th a sb e e ns p r e a d t om ee n t i r ep e a dr i v e rd e l t a ，y a n g t z er i v e rd e l t a ， b o h a ir i ma r e a ， a n d d e v e i o p ei nt h ec e n t r a la n dw e s t e r nr e g i o n s ，e s p e c i a l l yi nt h ep e a r lr i v e r d e l t a t h es h o n a g eo fm i g r a n tp e a s a n tw o r k e r sh a sc a u s e dm a n ye x p e r t sb e g a nt n e l r r e s e a r c h 觚dm a d em a n yi m p o r t a n tr e s e a r c hf i n d i n g s t h eo p i n i o n o ft h i sa r t i c l ei s ： h it h el o n g - t e r m ，c h i n a sl a r g ee n t e r p r i s e sd e v e l o pd e p e n d e n c eo n l o wl a b o rc o s t s ， l a c ko fi n d u s t r i a ls t r u c t u r eu p g r a d i n g ， s ot h el o wp r o f i tc a nn o tf u l l ym e e tt h e l i l i 卿tp e a s a n tw o r k e r st or a i s ew a g e s a n di m p r o v eb e n e f i t s ，r e s u l t i n gms h o r t a i g e o fl i l i 哥a n tp e a s a n tw o r k e r s i nac o m m o mf o r m i na d d i t i o n ，t h e l a c ko f i n v e s t m e n to fh u m a nc a p i t a li st h em a i nr e a s o nf o rt h es h o r t a g eo fm i g r a n tp e a s a n t w o r k e r s t h em a 证i d e ai s ：f i r s to fa l l ，d i v i d et h em i g r a n tp e a s a n t w o r k e r s t o c o i i u n o n 血g r a n tp e a s a n tw o r k e r sa n d s k i l l e dm i g r a n tp e a s a n tw o r k e r sm 仃0 d u c e r e l e v a n tt h e o r y 、 r e s e a r c hf i n d i n g sa n dt h eh i s t o r yo ft h es h o r t a g eo f 咖g r a n t p e a s a n tw o r k e r si nc h i n a ，t h e nm a k e r e l a t e da n a l y s i so ft h ec a u s e so f t h es h o r t a g e o fm i g r a n tp e a s a n tw o r k e r s a tt h es a m et i m e ，o nt h eb a s i so ft h ea n a l y s l s ， c 0 m b i n e dw i t hc 衄l a ss p e c i f i cn a t i o n a lc o n d i t i o n sa n dp u t f o r w a r ds o m ep r a c t i c a l i n e a s u r e sa n dr e c o m n l c n d a t i o n st os o l u t et h es h o r t a g eo fm i g r a n tp e a s a n t w o r k e r s t h e r ea r e4p a r t so ft h i sp a p e r ：r e l a t e dr e s e a r c ha n dt h e o r yo fd o m e s t i ca n d f o r e i g n ；h i s t o r y o fs h o r t a g eo fm i g r a n tp e a s a n tw o r k e r s i nc h i n a 勰db p e r f o r m a n c ea n df e a t u r e s ；t h ee c o n o m i ca n a l y s i so ft h er e a s o n s f b rm es h o r t a g eo f m i g r a n tp e a s a n tw o r k e r s ；p o l i c ys u g g e s t i o n st o t h ec u r r e n ts h o r t a g eo fm i g r a n t p e a s a n tw o r k e r s t h es u m m a r y a sf o l l o w s ： t h ef i r s tp a r ti si n t r o d u c ed o m e s t i ca n df o r e i g nr e s e a r c h sa n dab r i e fr e v i e w o fr e l a t e dr e s e a r c ha n dt h e o r yo fd o m e s t i ca n df o r e i g n t h es e c o n dp a r td i s c u s s e sc h i n a sr u r a ll a b o rf o r c ei nt h ec o u r s eo ft h e t r a n s f e ro fm i g r a n tp e a s a n tw o r k e r sa n dab a s i cf e a t u r e so fs h o r t a g e ，d e s c r i b e d t h es h o r t a g eo fm i g r a n tp e a s a n tw o r k e r sp r e s e n t e dt h ec h a r a c t e r sa sr e g i o n 、 i n d u s t r ya n dg r o u p s t h et h i r dp a r ti sa b o u tt h er e a s o n sf o rt h es h o r t a g eo fm i g r a n tp e a s a n t w o r k e r s b a s e do nt h ed i s c u s s i o n so ft h ec a u s eo fs h o r t a g eo fg e n e r a lm i g r a n t p e a s a n tw o r k e r sa n ds k i l l e dw o r k e r s i nt h eo r d i n a r yt y p eo fa n a l y s i s o ft h e s h o r t a g eo fm i g r a n tp e a s a n tw o r k e r s ，t h ef i r s ti st h ei n t r o d u c t i o no f ar e p r e s e n t a t i v e e n t e r p r i s e ，w h i c hp u r s u et h em a xp r o f i to fc o r p o r a t e c o m et ot h ec o n c l u s i o n ：i n t h ep r o c e s so fi n d u s t r i a l i z a t i o ni nc h i n a ，l a b o r - i n t e n s i v ee n t e r p r i s e sd e p e n d e n c eo n l o wl a b o rc o s t s ，l o w e rc o r p o r a t ep r o f i t s ， s l o wi n d u s t r i a ls t r u c t u r eu p g r a d i n g ， c a l ln o tm e e tt h er e q u i r e m e n t so ft h em i g r a n tp e a s a n tw o r k e r s ，w h i c ha sar e s u l to f t h ef o r mo fs h o r t a g eo fc o m m o nm i g r a n tp e a s a n tw o r k e r s s e c o n d ，f r o mt h ea n g l e o fh u m a nc a p i t a l ，as h o r t a g eo fs k i l l e dw o r k e r s t h i sa r t i c l eh o l d st h a tt h en e g l e c t e o fi n v e s t m e n ti nh u m a nc a p i t a ll e a dt oas t r u c t u r a ls h o r t a g eo fs k i l l e d m i g r a n t ， w h i c hi sam a j o rs h o r t a g eo fm i g r a n tp e a s a n tw o r k e r s t h ef o u r t hp a r ti st om a d ean u m b e ro fp o l i c ys u g g e s t i o n f i r s to fa l l ，s p e e d u pt h ea d j u s t m e n to fr e l a t e de n t e r p r i s e sd e v e l o p m e n ts t r a t e g i e s ，a tt h es a m et i m e d e e p e nt h eo n g o i n gr e f o r mo f t h eh o u s e h o l dr e g i s t r a t i o ns y s t e m ，e n a b l ew o r k e r st o r i di t s e l fo ft h es h a d o wo ft h eh o u s e h o l dr e g i s t r a t i o ns y s t e m s e c o n d ，m i g r a n t p e a s a n tw o r k e r s f r o mt h eu r g e n tn e e ds t r e n g t h e nt h ev o c a t i o n a ls k i l l sa n db e t r a i n e dt oi n c r e a s eh u m a nc a p i t a l ，a n df i n a l l y ，t os p e e du pt h ee s t a b l i s h m e n to f m i g r a n tp e a s a n tw o r k e r sa n di m p r o v et h es o c i a ls e c u r i t ys y s t e m s t e pb ys t e p ， r e l i e fi t e m ss u c ha ss o c i a ls e c u r i t y ，i na c c o r d a n c ew i t ht h el a wt op r o t e c tt h e l e g i t i m a t er i g h t sa n di n t e r e s t so fm i g r a n tp e a s a n tw o r k e r s t h em a i ni n n o v a t i o n so ft h i sd i s s e r t a t i o na r ea sf o l l o w s ： 2 a b s t r a c t 一_ 一 1 t h i sa n i c l eb a s eo nt h ef i n d i n g so fo t h e r s c h o l a r sa n de x p e r t s，e x p l a l nm e s h o r t a g eo fm i g r a n tp e a s a n tw o r k e r s f r o md i f f e r e n ta n g l e s 2 n ef e a u s o n sf o rm es h o r t a g eo fm i g r a n tp e a s a n t w o r k e r sn o tj u s tw o r d s ，t h e c o m b i n e0 fm a t l l e m a t i c a la n a l y s i sa n dm a t h e m a t i c a le x p r e s s i o nm a k e t h ea n a l y s i s i si nai l l i c r ov i e w ， s ot h ea n a l y s i sa r em o r er e m a r k a b l e h o w e v e r ， w r i t e rc a l ln o t m a k ee m p i r i c a la n a l y s i so nt h ee x t e n to fs h o r t a g e d u et 0l a c ko fd a t a t h i si sa l s oag r e a tp i t yi nt h i sd i s s e r t a t i o n a d d i t i o n a l l y ，t h e r e a r es o m ed e f i c i e n c y r b e c a u s eo fw r i t e r sk n o w l e d g es c a r c i t y a n dt i m el i m i t 。i h e w r i t e ra l s oh o p et h a a h es u p e r v i s o rc o u l dc r i t i c i z ea n d r e v i s et h i sd i s s e r t a t l o nm o r d e rt of u r t h e r i m p r o v et h i sr e s e a r c h k e y w o r d s ：m i g r a n tp e a s a n tw o r k e r s s h o r t a g eo fm i g 阳n tp e 嬲彻t w o r k e 璐 g e n e m m i g r a n tp e a s a n t w o r k e r ss k i l l e d - m i g r a n tp 翰s a n t w o r k e 璐 h u m a nc a p i t a l 3 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其 他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的 个人和集体，均己在文中以明确方式标明。因本学位论文引起的法律结果完 全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人：李雄武 2 0 0 8 年1 2 月1 0 日 导论 0 1 研究的背景 导论 世界各国特别是经济发达国家的经济发展史表明，劳动力从低效益的第 一产业向效益较高的第二、第三产业转移，是国民经济工业化和现代化的重 要组成部分和必然结果。在我国随着农村人口的膨胀和农村科技的发展，数 量庞大的农村剩余劳动力越来越成为制约我国农村发展的一个重要因素。2 0 世纪7 0 年代末开始的农村经济体制改革解放了农村生产力，使计划经济体制 下长期以隐性状态存在的农村剩余劳动力问题显性化。乡镇企业的崛起，城 市化进程的加快以及小城镇的兴起，都为农村剩余劳动力的转移提供了就业 场所。9 0 年代农民负担问题突显，更加刺激广大农民涌向城市谋出路，“民工 潮”一浪高过一浪，使“劳动力无限供给低工资高竞争力 三者之 间这一经济发展模式的逻辑也得以形成。 而正是在我国仍有上亿农村剩余劳动力有待转移的背景下，进2 0 0 4 后， 在珠江三角洲、闽东南等主要的农民工用工地区，许多企业出现了民工短缺 的现象，也就是我们常说的“民工荒 现象。这一现象令招工企业始料未及 而叫苦不迭。也使人们长期以来所持有的中国农村劳动力可以无限供给的印 象受到了强烈的冲击。随着时间的推移，到了2 0 0 5 年，民工短缺现象非但没 有消退，反而继续扩大到了长三角地区，2 0 0 6 年更是进一步扩大到环渤海湾 经济区，到了2 0 0 8 年甚至在劳务输出大省湖南、湖北、江西等地，企业也都 同样面临着一定招工难的问题。 民工短缺出现以后，国内外的学者对这一特殊的经济现象进行了大量的 研究，从各个角度剖析其形成的原因，形成了“供需总量和结构失衡论 、“信 息阻塞和比较效益论”、“观念革新和劳动权益论 、“制度缺陷和地区利益格 中国转型期民工短缺问题研究 局变化论 和“发展模式缺陷论”等主要观点，为理解这一经济现象提供了 有益的借鉴。但关于民工短缺出现的深层次原因，学界并未取得共识。 民工短缺现象的形成是多种因素综合作用的结果，产生的原因也很复杂。 它是一个总量问题，还是一个结构问题? 它是一个区域性问题，还是一个普遍 性问题? 目前学者们也是众说纷纭，但是本文认为，对于中国这样一个发展 中国家的二元经济结构来说，农村还有大量的剩余劳动力需要转移，农业部 门的平均劳动生产率也大大低于工业部门的平均劳动生产率，在大幅度降低 转移成本或是提高进城务工收入的情况下，农村剩余劳动力向工业部门的转 移在未来很长一段时间内依然是可以维持的。目前的民工短缺只是暂时的结 构性的问题，并不能在总体上改变将来较长一个时期内劳动力供给总体过剩 的局面，我国并没有出现总量上和全局性的民工短缺的条件。 本文对民工短缺问题的探讨就是在承认这个事实的前提下，同时在借鉴 了其他学者和专家的研究成果基础上，结合新的数据，对民工短缺的一些新 的现象，新的变化和趋势做出自己的一些基本的判断，并在此基础上充分运 用经济学的分析方法提出自己对这个问题的一些解读，使大家对民工短缺问 题有一个新的认识。同时提出了一些对应的政策建议，希望能为解决民工短 缺问题提供些许参考。本文探讨的主要是企业对民工的短缺，并在探讨的过 程中把民工分为普通型民工和有一定人力资本积累的熟练型民工，然后分别 从产业结构，制度和人力资本的角度结合来研究企业对这两类民工的短缺。 0 2 研究的意义 从“民工潮”到民工短缺，这是剩余劳动力转移过程中出现的重大变化， 也是中国改革开放二十多年以来经济社会在悄然中发生的重大变化。一向被 认为廉价劳动力接近于“无限供给”的中国，又怎么会发生较大范围的民工 短缺? 持续的民工短缺已开始影响到当地的经济发展。因此深入分析民工短 缺发生的原因，研究我国农民工劳动力市场的性质，对我们优化生产要素的 配置，提高农民收入，加快我国的城市化进程具有很重要的意义。如今农民 工已成为经济建设中的生力军，他们广泛分布在国民经济的各个行业，人们 很难想象，如果农民工一旦消失，我们的经济该如何发展，我们的城市该怎 2 导论 么运转? 农民工在我国工业化，城镇化，现代化建设中的重要作用不言而喻。 在当前我国社会正处于矛盾多发期之时，关心和保护农民工，进一步解决好 农民工问题，化解可能引发的社会矛盾和纠纷，对于促进改革发展稳定具有 十分重要的意义。 0 3 基本概念的界定与阐述 民工：“民工也称“农民工 ，学界称之为“进城务工人员”，是我国特 殊制度安排下的一种特定称谓。人民网载中国经济周刊中解释：农民工 是指具有农村户口身份而在城镇务工的劳动者，它兼有农民与工人二者的双 重身份，主要指在第二、第三产业中务工的农民，其特征有三：一是持有农 村户口，但在城市、乡镇企事业单位工作：二是拥有农村上地承包经营权， 而以在城镇务工所得为主要谋生手段及生活来源；三是工作生活居所不稳定 具有流动性，其生活工作居住总是随着务工场所的变化而改变。学界对这一 概念有不同的表述，但核心特征基本相同。 民工短缺：是指从2 0 0 4 年开始，我国开始出现的企业招不到足量民工， 而导致开工不足的现象。有一点要注意的是，这里的企业招不到足量民工， 并不是因为民工供给数量上的减少而造成的短缺，而是指因城镇经济需求的 民工劳动力普遍高于民工愿意和能够提供的劳动力，从而出现的民工劳动力 短缺。本文研究的民工短缺，是在把民工分为普通型民工和熟练型民工的基 础上，来分别探讨缺乏技术升级的低端化企业对普通型民工的短缺和已经完 成一定产业升级的企业对熟练型民工的短缺。 可见，本文对于民工短缺的经济学分析，是基于民工分为普通型民工和 熟练型民工这两种主要类型。在后面第二章对民工短缺的表现和特征的简单 描述我们将可以看出，这样的区分也是符合事实和合理的，这是民工异质的 一种表现。之所以进行这样的划分，更重要的是因为普通型民工和熟练型民 工在各自的供给和企业对其需求都明显的表现出各自的不同，普通型民工的 短缺问题更多的是体现在企业的需求扩张，并不是供给绝对数量上的不足， 。罗志先落实农民工保障要从制度着手【j 】中国经济周刊2 0 0 5 ，( 4 3 ) 中国转型期民工短缺问题研究 而熟练型民工则更多的是体现在民工供给数量上的不足。 普通型民工：主要是指在第二产业中的加工制造业、建筑业以及初级第 三产业中，从事对专业技术的要求比较低的，只需掌握简单的、日常的、规 范化的、程序性的操作，可以完成一般性的、不需要创新或者创新很少的、 相对容易的工作的民工。 熟练型民工：主要是指在第二、三产业中初步完成技术升级的行业从事 工作的农民工。这种类型的民工拥有较丰富的工作经验和阅历，并在这个过 程中通过各种教育、培训机会和自身的努力实现了初步的人力资本的积累。 从事的工作有一定的技术要求，需要掌握较复杂的操作。 0 4 论文的研究思路与逻辑结构 本文主要研究思路是：先简要描述民工短缺的现状，在把民工区分为普 通型民工和熟练型民工的基础上，有针对的分别从产业结构和制度缺失的角 度研究企业对普通型民工的短缺以及从人力资本角度来探讨企业对熟练型民 工的短缺，从中揭示出民工短缺的诸多原因中较深沉次的原因，提出相关的 政策建议。 4 导论 全文逻辑结构可见图0 - 1 0 5 研究方法 图0 - 1 全文逻辑框图 0 5 1 宏观分析与微观分析相结合 在描述民工短缺的表现形式时，采用的是宏观分析，以农民工群体作为 研究对象。在研究民工短缺的成因时，制度、产业结构等原因是站在宏观的 角度进行分析，而企业、农民工自身原因是微观角度的分析。 0 5 2 实证分析与规范分析相结合 实证分析注重对经济过程的客观描述，偏重于定量分析。规范分析则注 重对经济行为和经济运行结果作价值判断，偏重于定性分析。本文利用数据 5 中国转型期民工短缺问题研究 对我国农民工短缺现状进行了实证的描述，同时运用均衡分析和博弈论模型 对产生的原因进行了深入的分析，做到了实证分析与规范分析的结合。 0 5 3 经济学与社会学的研究方法相互交叉、相互结合 本文主要用经济学的角度来分析民工短缺这一社会问题，但在着重运用 经济学分析方法的同时，也借鉴了社会学的研究方法，从社会学结构、社会 流动视角来看待这个问题，因此经济学和社会学的研究方法相结合，使对民 工短缺问题的分析更加全面和深刻。 6 1 国内外相关文献研究及理论模型的梳理和评析 1 国内外相关文献研究及理论模型的 梳理和评析 1 1 国内外相关文献研究综述 自2 0 0 3 年末民工短缺问题出现以来，立即引起了许多专家和学者的广泛 关注，并对此进行了大量研究，他们从不同的视角对它的发生原因及其解决 对策做了有益的探索，对其认识也逐步深入，取得了许多积极的成果。这些 研究成果实质上可以归纳为这样的问题：究竟应该怎样来判别民工短缺的性 质、规模以及形成的原因? 与少数否认民工短缺问题存在的观点不同，大部分的研究者都承认存在 民工短缺，其中，不少文章是基于调查资料作出的结论。对于民工短缺的性 质，章铮通过统计数据估算，到2 0 0 3 年底，民工短缺问题刚出现时，中国乡 村尚有未达到城镇退休年龄的剩余劳动力7 7 0 0 万人，因此，在总量上不存在 民工短缺( 章铮，2 0 0 5 ) 。乔纳森安德森认为，中国所发生的民工短缺远不 是全面的劳动力短缺，而是原来单调不变的劳动力无限供给走到了尽头，一 个更加正常的劳动力市场出现了，这是很普通型的经济现象( 乔纳森安德森， 2 0 0 5 ) 。但是，也有人对此有不同的看法。张丽宾认为，民工短缺是整体的而 非仅熟练工短缺，是全面而非局部地区和个别行业的现象，它反应出外出务 工农民供给出现瓶颈( 张丽宾，2 0 0 4 ) 。而最近蔡叻根据他的分析，做出了中 国已经出现了以民工短缺为表现形式的全面的劳动力短缺问题的判断( 蔡防， 2 0 0 7 ) 。由于缺乏全国范围内权威统计数据上的说明，无法对这个问题做出准 确的定量的判断。但是，目前学术界较为一致的判断是：这是总量供给剩余 下的民工短缺问题，更多的体现的是一种结构性的短缺，而它的结构性特征 又分别体现在区域结构，行业结构，企业结构，性别结构，年龄结构，技术 7 。中国转型期民工短缺问题研究 结构等特征上。 最近的几次较大规模的调查主要是在民工短缺问题刚出现后不久，一个 是0 4 年劳动保障部组织的调查，当时通过这次调查数据的分析后认为，民工 短缺在局部地区存在，普通型劳动力特别是女工相对短缺，工资待遇低、工 作环境差、劳动强度大的企业缺工尤为严重。珠江三角洲有近2 0 0 万人的缺 口，缺工比率为1 0 ( 劳动保障部课题组，2 0 0 4 ) ，之后2 0 0 5 年广东省统计局 的一个调查报告中也指出，广东省民工短缺总量超过1 0 0 万，并且这一数字 还有上升的趋势( 彭启鹏、刘建民，2 0 0 5 ) 。而最近更有研究者指出：民工短 缺只是主要出现在经济较发达沿海地区，而并非全国普遍现象。主要出现在 珠三角、闽东南、浙东南等加工制造业集聚地区。珠三角地区缺工最严重， 由于长三角地区的企业具有劳动力价格较高、劳动强度较小、劳动保障较完 善，在吸引民工方面较珠三角地区有优势，缺工并不严重。( 詹向阳、王珊， 2 0 0 6 ) 至于2 0 0 7 年以后四川、湖南、江西、安徽等劳动力大省本地也出现一 定程度的招不够民工的情况，是因为这些地区民工大量异地转移的结果，问 题也并不严重。 而对民工短缺出现的原因的探究才是广大学者关注的重点。下面介绍一 些学者们分析的各方面的原因： ( 1 ) 经济发展方面 经济高速增长，企业用工需求迅猛扩张。一方面，1 9 9 8 年以来在积极的 财政政策作用下，我国的投资规模逐年上升，2 0 0 3 年后势头更加迅猛；另一 方面，外贸出口逐年增加，也造成企业对民工需求量的上升。而同时区域经 济和行业发展对民工又起到了分流的作用，使沿海地区的劳动力供给相应减 少。由于其他地区，特别是中西部地区经济发展对民工的分流作用，民工流 入地区选择出现多样化，珠三角地区不再是民工的唯一去处，使民工流入该 地区的数量相对减少。我国制造中心正从珠三角向长三角、渤海湾地区以及 东北三省扩展，使对劳动力需求从单一中心变为多中心共存，各地对产业工 人的需求猛增，这使得民工就业机会增多。民工在进入行业的选择上也出现 了多样化的趋势，使民工流入劳动密集型制造业的数量相对减少。从“民工 潮”到民工短缺十多年来，民工的素质已经有一定的提高，且许多行业特别 。刘林平、万向东等著，制度短缺与劳工短缺【m 1 ，社会科学文献出版社，2 0 0 7 ，第2 5 6 页 8 1 国内外相关文献研究及理论模型的梳理和评析 是服务业取得突飞猛进的发展，总体来讲服务业工资并不低于制造业，甚至 略高于制造业，但劳动强度却大大降低，而且工作环境也好于制造业，工作 时间也比制造业短。还有许多新型行业出现，行业选择机会增多了，使得民 工不会像过去那样仅仅集中在一个行业，而是被吸引到了很多行业。( 侯志阳， 2 0 0 4 ；李维亚，2 0 0 5 ；党国英，2 0 0 5 ：鲁志国、刘志雄，2 0 0 5 ：李传志，2 0 0 6 ； 徐建荣、陈圻，2 0 0 7 ) ( 2 ) 收入与权益及制度方面 民工工资低且增长缓慢，尤其是在一些产业低端化的企业。而物价上涨 快，使民工的真实工资降低，民工的城市生活费用增加和净收入减少，减小 了对农民外出务工的激励。劳动力市场的劳动力价格证明：不是招工难，而 是工资太低条件下的招工难。农业收入增加使农民外出打工的机会成本增加， 降低了农民外出打工的积极性。农业收入增加来源于两个方面：近些年农产 品价格大幅上涨，农民收入增加；国家反哺农业的优惠政策实施。由于户籍 制度、劳动就业、劳动保护等方面的制度缺陷，企业漠视民工权益，民工权 益得不到保障。不要奢望民工可以享受与市民相同的社会保障与劳动权利， 不少企业单是最基本的休息权、报酬权都不能有保证。而民工维权意识增强， 劳资矛盾趋于尖锐。我国民工积累了十多年直接或间接外出打工经验，而且 自2 0 0 3 年以来中央政府又制定了鼓励农村劳动力转移政策，使得民工懂得维 权，又敢于维权，不像原来仅屈从于资方“管理 。同时计划生育政策使得青 壮年劳动力不断减少，年轻劳动力供给下降。“民工荒 中最短缺的是2 0 世 纪8 0 年代后出生的年轻民工，而由于计划生育政策，使得这一时期的出生 率明显下降。从表1 - 1 对我国8 0 年代以来的出生率的介绍可以清晰的说明这 一点。( 劳动保障部课题组，2 0 0 4 ；乔纳森安德森，2 0 0 5 ；许经勇，2 0 0 5 ； 李超海、唐斌，2 0 0 6 ；刘林平，2 0 0 6 ；李长健，2 0 0 7 ；李伟，2 0 0 7 ) 表1 - 1 我国1 9 8 0 年以来人口出生率、死亡率及自然增长率 单位： 年份 1 9 8 01 9 8 1 1 9 8 2 1 9 8 31 9 8 41 9 8 51 9 8 61 9 8 71 9 8 81 9 8 91 9 9 01 9 9 11 9 9 21 9 9 3 出生率1 8 22 0 92 2 32 0 21 9 92 1 o2 2 42 3 32 2 42 1 62 1 11 9 71 8 21 8 1 死亡率 6 36 4 6 6 6 96 86 86 96 76 66 56 76 76 66 6 自然增长率 1 1 91 4 61 5 7 1 3 31 3 1 1 4 31 5 61 6 61 5 71 5 o1 4 41 3 01 1 61 1 5 年份1 9 9 41 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 1 2 0 0 2 2 0 0 3 2 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 7 出生率 1 7 71 7 11 7 o1 6 61 5 61 4 61 4 01 3 4 1 2 91 2 41 2 31 2 41 2 11 2 1 死亡率6 56 66 66 56 56 56 56 46 46 46 4 6 56 86 9 自然增长率1 1 21 0 61 0 41 0 19 18 27 67 06 56 05 95 95 3 5 2 资料来源：根据中金网统计数据库综合年度库入口数据库相关数据归纳得出。 9 中国转型期民工短缺问题研究 ( 3 ) 劳动力市场方面 城乡二元体制下的劳动力市场分割使农民工难以真正转化为职业工人。 劳动力市场也不完善，民工外出的区域化特征非常明显。民工外出往往是同 一村庄要去一个地区都去某一个地区，要从事某一行业都从事某一行业，缺 乏组织与需求信息指导。劳动力市场信息不对称，需求信息不能传达给供给 方，供给的信息也不能传达给需求方。同时企业传统招工方式导致民工来源 渠道过于单一、狭窄。而一些以压低劳动力成本获得竞争力的企业，增长模 式受到劳动力成本上升的挑战，但这些企业还没有根本转变用工观念。( 王俊 霞、王孟欣，2 0 0 5 ；韦曙林，2 0 0 5 ；方慧，2 0 0 6 ；王红梅，2 0 0 6 ；祝立宏， 2 0 0 7 ) ( 4 ) 产业结构升级与人力资本投资方面 产业升级速度加快，使得企业对熟练民工的需求增加。我国劳动力成本 一直在上升，而且政府在主导着经济增长方式的转变，使得产业升级速度加 快，对民工劳动力技能要求在提高。农村人力资本投资不足，基础教育与职 业教育相对缺乏，使得民工劳动力供给结构不合理。需求方所要求的民工， 不是供给方能提供的，这样就导致供需错位，学者们分别从年龄、性别、和 受教育程度等进行了分析。( 章铮、谭琴，2 0 0 5 ；蔡畴，都阳，王美艳，2 0 0 5 ； 谌新民、杨永贵，2 0 0 6 ：刘林平、张春泥，2 0 0 7 ) 除了以上基本原因之外，还有一些学者做了综合性的分析以及更进一步 的制