（科学技术哲学专业论文）创新体系建设与知识产权战略研究——以河南为例.pdf

中文摘要 创新体系建设是国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 ) 的重 要内容，是科技政策研究领域的重要问题。建设创新型国家是知识经济时代的必 然选择，是在资源、能源、环境等全球问题日益突出的今天，实现经济增长方式 由资源驱动型向创新驱动型转变，走可持续发展道路的必然选择。 知识产权与自主创新密不可分，自主创新是知识产权的基础和源泉，知识产 权是自主创新的动力和保障。在我国建设创新型国家、加快实旋国家科技中长期 规划的进程中，要重视知识产权的创造、管理、运用和保护，发挥知识产权对自 主创新的激励和保障作用。 创新体系建设是一项系统工程，它涉及到经济、科技、教育、社会等很多方 面，需要财政、金融、人才等政策措施的支持。知识产权战略，也是创新体系建 设的重要政策措施。实施知识产权战略，就是不断提高知识产权的创造、管理、 运用和保护能力，不断完善知识产权制度，培育高素质的知识产权人才队伍，以 提升国家和地区的自主创新能力。实施知识产权战略就是要完善知识产权制度， 改革知识产权管理体制，加强企业和科研院所的知识产权创造和管理，培育知识 产权人才队伍。实施知识产权战略的最终目的在于促进创新，促进知识成果的创 造和运用。 区域创新体系是国家创新体系的重要组成部分。本文以河南区域创新体系建 设为例，论述了实施区域知识产权战略对于区域创新体系建设的重要意义。区域 知识产权战略，必须结合本地区的实际情况，以提升区域自主创新能力，促进区 域经济发展。通过实施品牌战略、专利战略，提升企业的创新能力和核心竞争力； 改革知识产权管理体制，完善知识产权法律服务和执法体系建设，营造良好的知 识产权法制环境；加强科研院所的知识产权管理，促使知识创新更好的向现实生 产力转化，更好地为知识经济服务；此外，还要进行知识产权的宣传教育，引导 和鼓励知识产权的创造和运用，营造良好的创新氛围。 i 创新只有与知识产权紧密结合，才能发挥其在推动经济发展中的雩# 用，才能 形成乐于创新的社会环境，才能建设创新型社会。总之，实施知识产权战略，是 创新体系建设的重要措施，具有不可忽视的重要作用。 关键词：刨掰体系区域创新知识产权战略 i i a b s t r a c t c o n s t n l c t i n gm ei n n o v a t i o ns y s t e mi s a ni m p o r t a mp a r to ft h en a t i o n a lm i d d l e l o n g - t e 彻s c i e n c ea n dt e c h l l o l o g yd e v e l o p m e n tp l a n ( 2 0 0 6 2 0 2 0 ) ，a sw e ua sah o t s p o t i ns & tp o l i c yr e s e a r c hf i e l d c o n s t m c t i n ga i li 肌o v a t i o n o r i e n t e dc o u n t 巧 i sa i l i n e v i t a b l ec h o i c ei nt h ee mo fk n o w l e d g ee c o n o m y ，b u ta l s ot l l ei n e v i t a b l ec h o i c ef o r t h er e a l i z a t i o no fe c o n o m i c g r o w t hm o d ec h a n g ef 如mt h er e s o u r c e d r i v e n t 0 i i l i l o v a t i o n 一嘶v e n ， a 1 1 dt a k e sm er o a do fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti nc o n d i t i o no f r e s o u r c e s ，e i l 鹕y ，e n v i r o n m e n ta n do t l l e r 酉o b a li s s u e sh a v eb e c o m em o r e 砒l dm o r e a ( m t et o d a y i n d 印e n d e n ti r u l o v a t i o na l l d i n t e l l e c t u a lp r o p e n ya r ei n s 印a r a b l e ，i n d 印e n d e n t i i l i l o v a t i o ni st h ef o u n d a t i o na 1 1 ds o u r c eo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi s t h ed r i v i n gf o r c ea n ds e c u r i t yf o ri n d 印e n d e n ti i l l l o v a t i o n i nm ep r o c e s so fc o n s 觚l “i n g o u rc o u n t r yt ob ea ni n n o v a t i o nc o u n t 巧，s p e e d i n gu pt h ei m p l e i i l e n t a t i o no fm e d i u m a 1 1 dl o n 争t e n nn a t i o n a ls c i e n c ea 1 1 dt e c h n 0 1 0 9 yp 1 锄，i ti sn e c e s s a 哆t oa t t a c hi m p o i t f m c e t 0t l l ec r e a t i o no fi n t e l l e c t u a l p r o p 嘶y ，m a i l a g e m e n t ， u s ea n dp r o t e c t i o n ，m a l ( e i n t e l l e c t i l a lp r o p e n ys t i m u l a t ea 1 1 dp r o t e c ti n d 印e n d e n ti n n o v a t i o n i 衄o v a t i o ns y s t 锄i sas y s t e m a t i cp r o j e c t ，w h i c hi n v 0 1 v e se c o n o m y ， s t ， e d u c a t i o n ，s o c i e t y ，a i l dm a l l yo t h e ra s p e c t s ，n e e dm ef i n a i l c e ，b a l l k i n g ，a 1 1 dp e r s o n n e l p o l i c ym e a s u r e st os u p p o 丸h l t p l l e c t u a lp r o p c n ys t r a t e g yi sa ni m p o r t a n tp o l i c ym e a s u r e f o rm ec o n s t 九j c t i o no fi r 1 0 v a t i o ns y s t e m h 1 1 p 1 锄e n t a t i o no fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t y s 舨t e g yi s t oc o n t i n u o u s l yi m p r 0 v em et h ea b i l i t yo fc r e a t i o n ，m a n a g e m e n t ，u s ea 1 1 d p r o t e “o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ，c o n s t a n t l yi m p r o v et h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys y s t e m ， a n dt r a i nh i g h q u a l i t yi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp e r s o i u l e l ，s oa st oe r l l l a n c en a t i o n a l 甜l d r e 百o n a li n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a b i l i t y i m p l e i i l e n t a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y s 觚t e g yi st oi m p r o v et 1 1 ei n t e n e c t u a lp r o p e r t ys y s t e m ，r e f o 肋i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y m a n a g 锄e n ts y s t e ma 1 1 ds 骶n g t h e ne n t e 印r i s e sa n dr e s e a r c hi n s t i t u t e si nt h ec r e a t i o n a i l d m 觚a g e i l l e n t o fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t y ， t r a i n q u a l i f i e d i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y p e r s o n n e l t h eu l t i m a t eg o a lo ft h ei m p l e l l l e n t a t i o no fi n t e l l e c t u a lp m p e r t ys t r a t e g yi st o p r o m o t ei n n o v a t i o n ，t op r o m o t et h ec r e a t i o na n du s eo fm ek n o w l e d g eo u t c o m e m r e 西o n a li 彻o v a t i o ns y s t e mi sa ni m p o r t a l l tc o m p o n e i l to fm e n a t i o n a li r h l o v a t i o n s y s t 锄t l l i sp 印e rt a k e sh e n a l lr e g i o n a “i m o v a t i o ns y s t e mc o n s t n j c t i o na sa ne x 锄p l e ； d e b a t et h es i 铲i f i c a n c eo ft h ei m p l e m e n t a t i o nr e 舀o n a l i n t e l l e c t u a lp r o p e n ys t r a t e g yt o t h ec o n s t m c t i o no fr e 百o n a li m l o v a t i o ns y s t e m r e 西o n a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys 仃a t e g y m u s tb ei n t e 黟a t e dw i t ht h ea c t u a ls i t u a t i o ni nt 1 1 er e 百o nt oe 1 1 h a n c er e 西o n a lc a p a b i l i t y o fi n d 印e n d e l l ti n n o v a t i o n ，p r o m o t er e 百o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h r o u g hm e i m p l e l i l e l l t a t i o n o fb r a n ds t r a t e g y ，p a t e l l t s t r a t e g y ， a n dr e i n f o r c em e i ri 1 1 n o v a t i o n c a p a b i l i t ya n dc o r ec o m p e t i t i v e n e s s ；r e f o 咖i n t e l l e c t u a lp r o p e n ym a n a g e m e n ts y s t e r i l ， a i l di m p r o v e1 e g a ls e i c e sa n de x e c u t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p 甜ys y s t e i l l ，c r e a t ea f a v o r a ：b l e1 e g a le n v i r o m n e n tf o ri n t e l l e c t u a lp r o p e n y ，s t r e n g m e nt h em a n a g e m e n to f i n t e l l e c t u a lp r o p e n yi ns c i e i l t i f i cr e s e 锄hi n s t i t u t e s ，t op r o 】n o t e1 ( i l o w l e d g ei 1 1 1 1 0 v a t i o n 仃a n s f o m e di n t or e a lp m d u c t i v ef o r c e sb e t t e r ，a n ds e r v i c ef o rt h ek n o w l e d g ee c o n o m y b e t t c r ；i i la d d i t i o n ，w em u s tc a r 叮o u tp u b l i c i t ya i l de d u c a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y g i l i d ea j l de n c o u r a g et h ec r e a t i o na n du s eo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y 戤1 dc r c a t eag o o d a t m o s p h e r ef o ri 皿o v a t i o n o n l yi r m o v a t i o na 1 1 di n t e l l e c t u a lp r o p 耐yc l o s d yi n t e 黟a t e d ，c a i li tp l a ym e i rr o l e i nt h ep r o m o t i o no fe c o n o m i cd e v e l o p m 饥t ，f o 肌u l a t i n gs o c i a la t l i l o s p h e r ei nw h i c h p e o p l eh a p p yt oi n n 0 v a t e ，a i l db u i l d i n ga i l i n n o v a t i o n _ o r i c i l t e ds o c i e t y i i ls h o r t ，t h e i m p l e m e n t a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r 够s t r a t e g y i sa 1 1i m p o n a n tm e a s u r ef o rm e c o n s t r u c t i o no fi m l o v a t i o ns y s t 锄，w i mm ei m p o r t a n tr 0 1 em a tc a l ln o tb en e 哲e c t e d 1 ( e yw o r d s ：i r u l o v a t i o ns y s t 锄r e 百o n a li r m o v a t i o n s t r a t e g y l v 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南大学提出硕士学位申请。本人郑重声明：所呈交的学位论文是 本人在导师的指导下独立完成的，对所研究的课题有新的见解。据我所知，除 文中特别加以说明、标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位中请人( 学位论文作者) ，签名：轻刍三本 卸年 ，月 日 j 关于学位论文著作权使用授权书 本人经河南大学审核批准糍子硕士学位。作为学位论文的作者，本人完全 了解并同意河南大学有关保留、使用学位论文的要求，即河南大学有权向国家 图书馆、科研信息机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学位论文( 甄质文 本和电子文本) 以供公众检索、查阅。本人授权河南大学出于宣扬、展览学校 学术发展和进行学术交流等目的。可以采取影印、缩印、扫描和拷贝等复制手 段保存、汇编学位论文( 纸质文本和电子文本) 。 ( 涉及保密内容酌学位论文在解密后适用本授权书) 学位获得者( 学位论文作者) 签名： ：；盘斑 2 0年 月 自 学住论文指导教师签名：掣 2 0o & 年易月f8 日 i 研究背景 一j - 刖吾 国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 ) 明确提出，在未来的十五 年时间，努力把我国建设成为创新型国家。走创新型国家之路，大力提高自主创新 能力，成为保持经济长期平稳较快发展的重要支撑，成为调整经济结构、转变经济增 长方式的重要支撑，同时也成为提高我国经济的国际竞争力和抗风险能力的重要支 撑，成为经济社会可持续发展的重要支撑。 创新型国家的基本特征：一、创新投入高，国家的研发投入占g d p 的比例一般 在2 以上；二、科技进步贡献率高达7 0 以上；三、自主创新能力强，国家的对外技 术依存度指标通常在3 0 以下；四、创新产出高。目前世界上创新型国家主要有， 美国、日本、瑞典、瑞士、芬兰、荷兰、韩国等。 建设创新型国家，提高国家自主创新能力，就要构建国家创新体系。 国家创新体系的建立是创新型国家的重要标志。国家创新体系是指在国家层 次上所进行的促进全社会创新资源合理配置和高效利用的体系，是政府、企业、大 学、研究院所、中介机构等各种社会组织之间为了一系列共同的社会和经济目标， 通过相互协调与互动而构成的机构网络。美国是国家创新系统发育最为完善且运 行较为和谐的典型国家。 在知识经济时代，知识产权与自主创新的关系变得越来越密切。提升自主创 新能力，必须重视国家知识产权战略的制定和有效实施，将创新能力的提高建立在 知识产权制度作用充分发挥的基础之上。世界上主要发达国家和一些发展中国家 都将知识产权战略，作为提升本国自主创新能力，促进本国的科技优势最大程度地 转化为知识产权优势，最终形成市场竞争优势，达到振兴本国经济、增强国际竞争力 的重要手段。美国和日本是实施知识产权战略的典型国家。 。杨敏：创新型国家基本特征的综述，太原科技。2 0 0 7 ( 2 ) ：l o 圆盛垒：国外创新型国家创新体系建设的主要经验及其对我国的重要启示，世界科技研究与发展，2 0 0 6 ( 5 ) ： 9 2 构建国家仓l j 新体系和实施国家知识产权战略，出发点都是增强自主创新能力， 建设创新型国家。 i i 研究目的与意义 本文研究的目的是：建立创新体系的结构与运行过程的模型，明确知识产权 制度在创新体系中的地位与作用机制，进而阐明知识产权战略与创新体系建设的 关系，以及实施知识产权战略对于创新体系建设的意义。 研究的意义：创薪体系结构与运行过程模型的建立，为分析创新体系问题提 供了框架；澄清了知识产权制度对于知识经济和自主创新的意义和作用；理清了 知识产权制度与创新体系的关系，以及知识产权战略与创新体系建设的关系；为 创新体系建设和知识产权战略的实施提供理论指导。 i i i 主要内容与创新点 ( 1 ) 主要内容： 本文总结了创新体系的基本理论，研究了创新体系的结构和运行；介绍了知 识产权的概念、特征，以及知识产权制度的作用；研究知识产权剩度在创新体系 中的地位和作用，为研究知识产权战略与创新体系建设之闻的关系做理论铺垫； 介绍知识产权战略产生的背景和内涵，然后提出实施知识产权战略是创新体系建 设的重要措施；结合河南实际，论述了区域知识产权战略与区域创新体系建设的 问题。 ( 2 ) 主要创新点： ( a ) 建立了剖新体系结构和运行过程的模型，更直观的反映了创新体系中各 要素之闻的楣互关系，为分析与创新体系有关的各种问题提供了系统挺架；( b ) 阐盟了知识产权制度与市场经济密不可分，与融主创新紧密相连，加强人们对知 识产权制度的重视；( c ) 分析了知识产权制度在创新体系中的地位和作用机制， 明确了知识产权制度与创新体系的关系，进而使知识产权战略与创新体系建设的 2 关系得以理清，即知识产权战略要融入创新战略。( d ) 初步研究了区域知识产权 战略与区域创新体系建设的问题。 一、创新体系的基本理论 ( 一) 创新理论的演变 1 技术创新理论 “创新( i n n o v a t i o n ) 一词是美籍奥地利经济学家熊彼特( s c h u m p e t ) 于1 9 1 2 年首先提出来的，他在经济发展理论一书中，首次提出了“创新理论”。他认 为，创新是指在生产体系中引入生产要素和生产条件的新组合，这种新的组合包 括：引进新的产品；采用新的技术；开辟新的市场；控制新的原材料供应来源； 采用新的工业组织。“技术创新是指技术在市场上的实现，它的主要表现是新产品、 新工艺和新服务。 在生产体系中推陈出新是熊彼特“创新”概念的本质特征。可见熊彼特的创 新概念包含的范围相当广泛，后来人们从他的创新概念演化出技术创新和制度创 新两大类型，作为创新的重要组成部分。2 0 世纪5 0 年代到6 0 年代末，人们关于 创新的研究主要集中于这两大类型。2 0 世纪7 0 年代和8 0 年代，技术创新和制度 创新仍然是创新研究的重要方面。2 0 世纪8 0 年代中期以来，创新研究不断深入， 研究视野不断扩大。 2 国家创新体系 第一国家创新体系的理论研究 国家创新体系的研究是技术创新研究一个新的发展阶段。 1 9 8 7 年，弗里曼( f r e e n l a l l ) 在对日本经济增长和技术追赶成功的原因进行研 。柳卸林，马驰汤世国：什么是国家创新体系，中国科技月报，1 9 9 8 ( 9 ) ：3 2 柳卸林，马驰汤世国：什么是国家创新体系，中国科技月报，1 9 9 8 ( 9 ) ：3 1 3 究时，首次使用了国家创新体系( n a t i o n a l1 1 1 n o v a t i o ns y s t e m ，n i s ) 的概念，他将 国家创新体系定义为公共部门和私有部门组成的网络，它们的活动和相互作用促 成、引进、修改和扩散了各种新技术。 1 9 9 3 年，纳尔逊( n e l s o n ) 出版了国家创新体系一书，提出：国家创新 体系是一组机构，其相互作用决定了企业的创新行为。 伦德华尔( l u n d v a l l ) ( 1 9 9 3 年) 认为：国家创新系统是一些要素及其相互联系， 他们在生产、扩散和应用经济上有用的知识过程中相互作用。 麦特卡尔夫( m e t c a l f e ) ( 1 9 9 5 年) 认为国家创新系统是一组机构，他们分别 或联合地贡献于新技术的开发及其扩散，提供政府用以制定和执行涉及创新行为 的框架。它主要是从事生产、储存和转移知识、技能和新技术产品的机构相互联 系构成的系统。 o e c d ( 经济合作与发展组织) 1 9 9 7 年的国家创新体系报告指出：“创新是 不同主体和机构间复杂的相互作用的结果。技术变革并不以一个完美的线性方式 出现，而是系统内部各要素之间的反馈、互相作用的结果。这一系统的核心是企 业，是企业组织生产和仓l j 新、获取外部知识的方式。外部知识主要来源则是别的 企业、公共或私有的研究机构、大学和中介部门 。 从以上的定义可以看出，国家创新体系的根本属性是相互作用的各要素组成 的网络，系统属性是创新体系的根本特征。要以系统的思想来理解创新体系。 国家创新体系是指在国家层次上所进行的促进全社会创新资源合理配置和高 效利用的体系，是政府、企业、大学、研究院所、中介机构等各种社会组织之间为 了一系列共同的社会和经济目标，通过建设性的相互协调与互动而构成的机构网 络。 国家创新体系又可以分为技术创新体系、知识创新体系、制度创新体系。 国o e c d ：国家创新体系报告，1 9 9 7 曾国屏，李正风：国家创新体系：技术创新、知识创新和制度创新的互动，自然辩证法研究，1 9 9 8 ( 1 1 ) 1 9 4 第二中国国家创新体系的研究与建设 中国国内的国家创新体系研究始于2 0 世纪9 0 年代中期。经济科学出版社1 9 9 2 出版多西等主编的技术进步与经济理论一书首次将国家创新体系概念引入中 国。较早用国家创新体系的概述分析中国现状、并引起较大影响的工作是1 9 9 6 年 加拿大国际发展研究中心与当时的国家科委所共同进行的对中国科技改革十年所 作的评价，在这份十年改革：中国科技政策报告中，国际专家组提出，对中国而言， “确定某种国家技术创新体系的概念，并运用这种概念作为制订政策的基础目前看 来是有用的”。1 9 9 7 年1 2 月，中国科学院提交了迎接知识经济时代，建设国 家创新体系的报告。该报告提出了面向知识经济时代的国家创新体系，具体包 括知识创新系统、技术创新系统、知识传播系统和知识应用系统，报告受到了国 家领导人高度重视。1 9 9 8 年6 月，国务院通过了中国科学院关于开展知识创新工 程试点工作的汇报提纲，决定由中国科学院先行启动“知识创新工程”，作为国家创 新体系试点。自1 9 9 8 年知识创新工程试点工作实施以来，2 0 0 3 年，根据国家统一 部署，又启动了国家中长期科学技术发展规划，制订了国家中长期科学和技术 发展规划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 年) ，明确提出全面推进中国特色国家创新体系建设。 国家创新体系是以政府为主导、充分发挥市场配置资源的基础性作用、各类 科技创新主体紧密联系和有效互动的社会系统。 现阶段，中国特色国家创新体系建设重点： ( 1 ) 技术创新体系建设 建设以企业为主体、产学研结合的技术创新体系，并将其作为全面推进国家 创新体系建设的突破口。只有以企业为主体，才能坚持技术创新的市场导向，有 效整合产学研的力量，切实增强国家竞争力。只有产学研结合，才能更有效配置 科技资源，激发科研机构的创新活力，并使企业获得持续创新的能力。必须在大 幅度提高企业自身技术创新能力的同时，建立科研院所与高等院校积极围绕企业 d 石定寰，柳卸林：国家创新体系建设的政策意义，中国科技论坛，1 9 9 9 ( 3 ) ：8 5 技术创新需求服务、产学研多种形式结合的新机制。 ( 2 ) 知识创新体系建设 建设科学研究与高等教育有机结合的知识创薪体系。以建立开放、流动、竞 争、协作的运行机制为中心，促进科研院所之间、科研院所与高等院校之间的结 合和资源集成。加强社会公益科研体系建设。发展研究型大学。努力形成一批高 水平的、资源共享的基础科学和前沿技术研究基地。 ( 3 ) 国防科技创新体系建设 建设军民结合、寓军于民的国防科技刨新体系。从宏观管理、发展战略和计 划、研究开发活动、科技产业化等多个方面，促进军民科技的紧密结合，加强军 民两用技术的开发，形成全国优秀科技力量服务国防科技创新、国防科技成果迅 速向民用转化的良好格局。 ( 4 ) 区域创新体系建设 建设各具特色和优势的区域创新体系。充分结合区域经济和社会发展的特色 和优势，统筹规划区域创新体系和创新能力建设。深化地方科技体制改革。促进 中央与地方科技力量的有机结合。发挥高等院校、科研院所和国家高新技术产业 开发区在区域创新体系中的重要作用，增强科技创新对区域经济社会发最的支撑 力度。加强中、西部区域科技发展能力建设。切实加强县( 市) 等基层科技体系建 设。 ( 5 ) 科技中介服务体系建设 建设社会化、网络化的科技中介服务体系。针对科技中介服务行业规模小、 功匏单一、服务能力薄弱等突出闷题，大力培育和发展各类科技中介职务机构。 充分发挥高等院校、科研院所和各类社团在科技中介服务中的重要作用。孳| 导科 技中介服务机构向专业化、规模化和规范化方向发展。 国国家中长期科学和接术发晨援划绸要( 2 融0 2 0 ) ， 6 3 区域创新体系 第一区域创新体系的内涵 国家创新体系的概念提出后，区域创新体系( r e 百o n a li 衄o v a t i o ns y s t e i n ，r i s ) 作为国家创新体系的重要组成部分，也随后被提出并迅速得到重视和研究。区域 创新体系也被称为区域创新系统。 英国卡迪夫( c a r d i f r ) 大学的库克( c o o k e ) 教授是一个较早进行区域创新体 系研究的学者。他于上个世纪9 0 年代初就对区域创新体系进行了较深入的研究。 1 9 9 2 年，他发表了一篇文章，名为区域创新体系：新欧洲的竞争性规则。他认 为，区域创新体系主要是由在地理上相互分工与关联的生产企业、研究机构和高 等教育机构等构成的区域性组织体系，而这种体系支持并产生创新。 魏格( w i i g ) ，1 9 9 5 年在探讨区域创新体系的概念时，认为广义的区域创新体 系应包括：进行创新产品生产供应的生产企业群；进行创新人才培养的教育机构； 进行创新知识与技术生产的研究机构；对创新活动进行金融、政策法规约束与支 持的政府机构；金融、商业等创新服务机构。 目前，对于区域创新体系尚无统一的定义。 比较普遍的观点认为，区域创新体系是指在一国境内特定地域范围内不同企 业、大学、科研机构和政府机构( 简称创新主体) 之间，围绕着科技发展及其商业应 用所形成的一种相互作用的网络机制。其目的是将新的区域经济发展要素或这些 要素的新组合引入区域经济系统，以创造一种新的更为有效的资源配置方式，实 现新的系统功能，从而提高区域创新能力，推动产业结构升级，形成区域竞争优 势，促进区域经济跨越式发展。 。林琳：创新体系问题研究，管理科学文摘，2 0 0 4 ( 6 ) ：1 7 7 第二区域创新体系与国家创新体系的关系 区域创新体系是基于国家创新体系与区域经济发展的实践而提出的，它与国 家创新体系既有联系又有区别。 ( 1 ) 联系无论是国家还是区域的创新体系，都是由创新的执行机构、创新 基础设施、创新资源和创新的软环境等要素构成的。创新的执行机构主要是指各 种形式的创新主体，如企业、大学、国立科研机构与中介机构。企业是创新活动 的主体、创新资源投入的主力军；大学应当作为知识创新和知识传播的主体，国 立科研机构被认为是知识创新和技术创新的补充力量，同时强调中介机构是国家 创新体系的重要环节。创新基础设施包括国家技术标准、数据库、信息网络、大 型科研设施和图书馆等基本条件。创新资源指人才、知识、专利、信息资源和资 金。创新软环境包括国家政策与法规、管理体制、市场和服务等。 ( 2 ) 区别国家创新体系是宏观层次的创新系统，区域创新体系是中观层次 的系统。如果把国家创新体系看作是一个大系统，区域创新体系就是它的次级子 系统。国家创新体系主要就是由开放的各个区域创新体系连接而成的。区域创新 能力是构筑国家创新能力的重要基础，国家层次上的创新必须依靠区域层次上的 创新来支撑。同时，区域创新体系的形成和发展也有赖于国家创新体系的建立和 完善。 ( 二) 创新体系中的行为主体 创新系统中的行为主体是创新活动的执行机构，在创新活动中起到能动作用。 包括企业、大学和科研机构、中介组织及政府。它们相互作用，构成了创新体系 的内核。 1 企业 企业是创新活动的主体。创新是生产要素的重新组合，这种组合只有企业家 国田红娜，董光霁：区域创新体系的国内外研究综述，哈尔滨商业大学学报，2 0 0 r 7 ( 1 ) ：3 6 8 通过市场来实现。在技术创新上，企业的研究开发机构之所以比大学实验室以及 政府的研究机构更为重要，其原因在于：企业是技术的需求方，这与技术的供给方 的大学和研究机构不同，技术的应用通常属于企业及其消费者。如果离开产业界 的需求和创新意愿，技术创新根本不可能在产业内部发生。 2 科研机构和大学 科研机构和大学都是重要的创新源。知识经济时代的来l 临进一步强化了科研 机构和大学在创新系统中的作用，因为企业的创新活动越来越依赖于它们生产的 知识。传统上，高等学校一般担负着基础研究，政府设立科研机构主要承担与国 家利益紧密相关、涉及国计民生的高风险、耗资大的项目，而民间科研机构主要 是利用其自身的灵活性，填补研究空白。 3 政府部门 政府部门在创新体系中通过政策和法规等手段起到引导调控的作用。“政府被 作为国家创新体系的重要要素，以各种方式介入与其他要素( 如企业、大学和公共科 研机构等) 的交互作用之中。”总之，创新离不开政府的有效干预。 政府与市场是互补的，凡是市场机制能够发挥作用的领域和方面，政府就不 要过多介入；在市场失灵的领域和方面，则需要通过政府干预加以补充。政府主要 通过实施政策和提供公共产品来影响创新系统的运行。比如，实施税制、金融政 策、劳动政策、教育政策，建设创新基础设施。 4 中介机构 中介机构是沟通知识流动，在创新主体间起到桥梁作用。各国都把这种中介 机构的建设视作政府推动知识和技术扩散的重要途径。从目前中介服务活动来看， 。曾国屏李正风：国家创新体系：技术创新、知识创新和制度创新的互动。自然辩证法研究，1 9 9 8 ( 11 ) ：1 8 9 主要可分为三类：一类是对科技成果作进步修改和完善的工程化、中试和设计等 方面的服务，如工程技术中心、技术开发中心等：一类是为解决创新过程中的各类 问题提供信息和解决办法的各种咨询服务，如生产力促进中心、创毅咨询公司等； 另一类是为创新活动提供场所、设备等硬件的服务，如高科技园区、创新中心、 孵化器等。 ( 三) 创新活动的支撑体系 创新的支撑体系，包括政策法规体系，融资投资体系，人才教育体系和物质 设施体系。相对于创新的行为主体所构成的创新内核来说，创新的支撑体系构 成了创新的外部环境。但是，创新环境内涵很广，创新的支撑体系是创新环境的 主要部分，最蛊接的影响着创新。创新环境还包含政治、经济、文化、。自然等大 环境。创新的支撑体系也是创新体系的构成要素。 1 政策法规体系 政策法规体系，主要包括促进创新的科技政策和产业政策，如激励企业创新 的财政税收政策、政府采购政策，促进创新创业的金融政策以及知识产权制度和 科学奖励制度，科技人才管理制度等与经济有关的政策法规。 政策法规是社会运转的规则，起着引导约束、维持秩序的作用。没有政策的 引导，创新得不到激励，没有法规，市场就会混乱。因而，政策法规是创新体系 的重要支撑。 2 融资投资体系 创新是一个经济过程和市场实现过程。在创新活动中，金融或者更准确的说， 广义的资金有效供给有着极为重要的诈用。 建立多元化和多层次的金融市场体 。林炳辉：知识产权制度在国家创新体系中的地位与作用，知识产权，2 0 0 l ( 3 ) ：7 毒至嚣：为锲掰增热投资，孛晷辩技投资，2 7 ( 3 ) ：4 6 。 1 0 系，运用各种资金组合方式和财政工具，促进财政资金、政策性金融、商业信贷、 风险投资和各种基金组织等之间的结合，提供更多的可选择的投融资方式，建立 创业板市场，实现技术与金融资本的融合，促进高新技术创业和创新。 投资融资体系，为创新成果的开发和产业化提供资金保障，因为从创新的前 期开发到成果的产业化这一过程来看，都需要资金投入，离开资金，创新无法实 现。 3 人才教育体系 创新是智力密集的活动，因而培育掌握先进知识和创新能力的人才，是创新 活动开展的必要条件。提高全面民族的文化素质，也有利于创新氛围的形成。 人才教育体系，为创新提供人力保证。首先要培育具有创新精神的一流人才， 人才的质量是创新的重要影响因素；其次，要培训与现代科技相适应的高素质劳 动者。人才教育是创新体系运行的重要支撑。 4 物质设施体系 物质设施体系主要是指创新基础设施，包括信息网络、数据库、科研设施和 图书馆等创新必需的基本条件。这些硬件设施，是最创新的必要条件，在某种程 度上制约创新活动的开展。 ( 四) 创新体系的运行 创新系统能否高效运行，不仅仅取决于各行为主体自身，还受制于各行为主 体之间的关系及其创新主体所处的环境。总之，在创新系统中，要将企业、大学 和科研机构、中介组织，政府和政策法规、金融投资、教育人才、基础设施以及 政治经济文化等紧密结合起来，才能构成一个高效运作的网络。 1 创新体系是创新内核与环境共同构成的互动网络 创新内核在创新环境中运行，它们彼此联系、相互作用构成创新体系。 第一创新内核中行为主体问的互动 图一创新行为主体间的相互作用 图中企业、政府、大学、科研机构和中介机构，相互联系，相互作用，构成 创新体系的内核。 政府在创新系统中，通过政策手段引导和调控创新的运行，企业、大学、科 研机构彼此之间也相互联系，除此之外，中介机构在创新体系的运行中发挥着重 要的作用，图中的双向箭头表示相互作用，中介机构这些地方发挥有效的联结作 用。 创新主体之间的关系可以用一个四面体来表示，其中中介机构处于四面体的 内部。创新体系的内核如下图所示： 1 2 图二创新内核结构图 ( 1 ) 中介机构在主体之间的互动中起到桥梁作用。当然，大学、科研结构、 企业和政府之问，也可以不通过中介机构，发生直接的联系。中介结构可以加强 主体间的联系，提高效率。中介机构有专利代理、项目代理、技术、法律、政策 咨询，以及大学科技园、专利孵化器，工程技术中心、技术开发中心，生产力促 进中心等。它们可以把大学、科研机构、企业、政府联系起来。 ( 2 ) 产学研合作。产学研合作是指企业、大学和科研机构的密切配合，联合 进行创新活动。产学研合作是创新体系运行的基础。其中企业是技术创新的主体， 大学和科研机构参与到企业的研究开发，合作建立中试基地、工程技术开发中心 等，加快创新成果的市场化。产学研合作是主要是通过市场机制实现的。 ( 3 ) 官产学研合作。产学研合作还离不开政府的参与。政府通过科技规划、 实施科技项目等措施，组织协调产学研合作，产学研合作中出现的问题会反馈到 政府，政府通过政策、法规等手段，实施调控。产学研合作是经济活动，政府的 作用范围是有限的，政府的参与是基于“市场失灵 理论的，市场在配置创新资 源中发挥主导作用。 1 3 第二创新内核与创新环境问的互动 o o 图三创新内核与创新环境的相互作用 创新的支撑体系是创新环境的最主要部分。该体系有四个子系统，即政策法 规体系、金融投资体系、人才教育体系、物质设施体系。 ( 1 ) 支撑体系与内核相互作用并紧密联系。 支撑体系并不是与创新的行为主体彼此独立、互相分离的，它们是与主体相 互作用、紧密联系的。 ( a ) 支撑体系与内核相互作用。环境制约着主体间的互动，作为反馈，主体 也反作用于环境。创新支撑体系是创新环境的主要部分，也是主体反作用的主要 对象。政策法规体系是创新的一个支撑，是创新的制约因素，但是，政策法规又 可以在政府的推动下变动。融资投资体系制约着创新活动，在政府和企业，中介 机构的推动下，该体系又不断完善，向符合主体需求的方向改进。投融资体系建 设，人才教育体系，一方面制约着创新，另一方面在创新主体的推动下，不断变 革，素质教育，培育创新型人才等教育理念，正是创新需求的产物。物质设施体 系制约着创新，另一方面，也在主体的推动下不断发展。 ( b ) 支撑体系与主体紧密相连。政策法规体系的完善离不开政府的主导，大 1 4 学本身就是人才教育体系的重要组成部分，金融投资体系建设离不开政府的政策 支持以及企业和中介机构的密切配合，物质设旌体系建设也需要各个主体的参与。 ( 2 ) 支撑体系具有稳定性和可变性的特征。 ( a ) 支撑体系具有稳定性，制约着创新内核中创新主体的活动。 支持体系具有一定的稳定性，在短期内变化较小。政策法规的完善需要一个 过程，金融投资体系建设也需要市场体制的不断完善，人才教育体系建设也受制 于经济的发展，人才的培育也需要一个过程，物质设施建设也受制于经济和技术 水平。 ( b ) 支撑体系具有可变性，在创新主体的反作用下不断变化。 从长期来看，支撑体系还是可变的。支撑体系制约着创新主体的活动，创新 主体也反作用于支撑体系，改变着支撑体系。政策法规不断健全，金融投资体系 不断完善，人才教育水平提高，物质设施不断完善发展。 ( 3 ) 在更深层次上，创新活动受其所处的由政治、经济、文化、自然等构成 的大环境的影响，创新活动也在反作用于这个环境。政治、经济、文化环境都是 创新活动的影响因素，创新也对政治、经济、文化有反作用。当然，自然因素影 响着人类的所有活动，包括创新活动，创新也在改变着人与自然之间的作用方式。 2 创新体系运行的过程 创新体系的运行可以用下图来表示： 1 5 图四创新系统的运行 在创新体系中，企业是主要从事开发研究，是技术创新的主体，大学主要从 事基础研究，是知识创新的主体，政府通过政策法规为产学研合作创