（职业技术教育学专业论文）我国高等职业教育的制度变迁与创新.pdf

摘要 高等职业教育是我国当前高等教育系统的重要组成部分，而随着 高等教育大众化的进程，它更将是我国未来高等教育发展的重中之 重。高等职业教育的发展，不仅影响到中国高等教育发展的成败，更 是关系到整个国家国际竞争能力的提高。 但毋庸质疑的是高等职业教育目前发展的现状与它应该扮演的 角色之间仍然呈现出鲜明反差。笔者以为，传统文化观念对高等职业 教育的发展有所影响，物质的有限投入也制约了高等职业教育的发 展，但是最根本还是制度的问题。因此，建立一套能够促进高等职业 教育发展的有效的制度安排是非常之重要的。 新制度主义关于制度多方面的分析为我们考察问题提供了重要 的理论武器。因此，探讨高等职业教育制度的变迁与创新问题，并采 用制度变迁的相关理论做支撑来研究高等职业教育制度创新问题，对 我国当前高等职业教育改革与发展有相当重要的理论与现实意义。 本论文主要借鉴新制度主义的研究范式，具体运用文献研究法和 历史研究法对我国高等职业教育的制度变迁做一个系统的梳理和分 析，并在此基础上，提出制度上的创新。 论文的引言部分包括问题提出、概念界定、文献综述、研究思路 和方法等。论文正文包括四个部分。第一部分主要论述了制度的定义 与功能以及制度对高等职业教育的作用；第二部分在分析制度文本的 基础上探讨了我国高等职业教育制度的变迁，同时也从制度变迁的实 例中分析了制度变迁对高等职业教育发展的影响；第三部分主要分析 了当前高等职业教育制度的现状，包括它的成就与不足，并对当前制 度安排与缺失的原因做了分析。第四部分从宏观和微观两个层面探讨 了高等职业教育制度的创新问题。 在结语部分，笔者再次强调了高等职业教育之于我国高等教育大 众化的作用，并提出这种作用的有效发挥归根结底还是依赖于制度上 的创新。 关键词：高等职业教育，制度变迁，制度创新 n a b s t r a c t h i g h e rv o c a t i o n a le d u c a t i o ni st h ek e yp a r t o fh i g h e r e d u c a t i o ni nc h i n a w i t ht h ep r o c e s so fp o p u l a r i t yo fh i g h e r e d u c a t i o n ，i tw i l lb et h em o s ti m p o r t a n ti n t h ef u t u r e t h e d e v e l o p m e n t o f h i g h e r v o c a t i o n a l e d u c a t i o nn o t o n l y i n f l u e n c e d st h es u c c e s so fc h i n e s eh i g h e re d u c a t i o n ，b u ta l s o r e l a t e s t ot h e i m p r o v e m e n t o ft h ew h o l e c o u n t r y s i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v ea b i l i t y i n d u b i t a b i l i t y ，i th a sas t r i k i n gd i f f e r e n c eb e t w e e nt h e p r e s e n ts t a g ea n dt h er o l ei ts h o u l dp l a y t h ea u t h o ra r g u e s t h a tb a s i c a lp r o b l e mli e si ni t si n s t i t u t i o n ，e v e nt h o u g h t r a d i t i o n a lv i e wa n dl i m i t e dm a t e r i a l sw o u l db r i n gs o m ei m p a c t t ot h ed e v e l o p m e n to fh i g h e rv o c a t i o n a le d u c a t i o n s o ，i t s i m p o r t a n t t oc o n s t r u c ta ne f f i c i e n ti n s t i t u t i o nt op r o m o t e d e v e l o p m e n to fh i g h e rv o c a t i o n a le d u c a t i o n n e wi n s t i t u t i o nd o c t r i n et h a ta n a l y z e sm a n y w a y s o f i n s t i t u t i o ng i v e su sa ni m p o r t a n tt h e o r i c a lw e a p o n t os t u d y o u rp r o b l e m s t h e r e f o r e ，e x p l o r i n gi n s t i t u t i o n a lc h a n g e a n d i n n o v a t i o no fh i g h e rv o c a t i o n a le d u c a t i o n ，a n du s eo ft h e o r y 。 r e l a t e dt oi n s t i t u t i o nc h a n g e t os u p p o r t r e s e a r c ho f m i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o no fh i g h e rv o c a t i o n a le d u c a t i o nw i l l b r i n ga ni m p o r t a n tt h e o r yp o i n t sa n dp r a c ti c a lm e a n i n gf o rt h e r e f o r m a ti o na n dd e v e l o p m e n to fh ig h e rv o c a ti o n a le d u c a ti o ni n c h i n a t h ed is s e r t a t i o nm a i n l ya b s o r b st h er e s e a r c hp a t t e r no fn e w i n s t i t u t i o nd o c t r i n e ，a n du s e sd o c u m e n t a r ya n dh i s t o r i c a l m e t h o d st om a k eas y s t e m a t i ca n a l y s i s b a s e do nt h e s ea n a l y s i s ， i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o nw il lb ep r o m o t e d i n t r o d u c t i o no ft h i sd i s s e r t a t i o ni n c l u d e sp r o b l e m sg i v e n ， c o n c e p ti o n sd e f i n i t e d ，l i t e r a t u r e s u m m a r i z e d ，r e s e a r c h d e s i g n e da n dm e t h o d s t e x to ft h i sd i s s e r t a t i o nc o n s i s t s o ff o u r p a r t s p a r to n em a i n l yd i s c u s s e sd e f i n i t i o na n df u n c ti o no f i n s t i t u t i o n ，a l s ot h er o l et oh i g h e rv o c a t i o n a l e d u c a t i o n ：o n t h eb a s i so fi n s t i t u t i o n a ld o c u m e n t s a n a l y s i s ，p a r tt w o e x p l o r e s t h ein s tit u ti o n a l c h a n g e o fh ig h e rv o c a ti o n a l e d u c a t i o ni nc h i n a ，m e a n w h il e ，a n a l y z e st h ei m p a c t st oh i g h e r v o c a t i o n a le d u c a t i o nf r o mt h ec a s e so fi n s t i t u t i o n a lc h a n g e p a r tt h r e em a i n l y a n a l y z e sp r e s e n ti n s t i t u t i o n o fh i g h e r v o c a t i o n a l e d u c a t i o n ，i n c l u d i n g i t sa c h i e v e m e n t sa n d s h o r t c o m i n g s ，a 1 s om a k ea na n a l y s i sf o rp r e s e n ti n s t i t u t i o n a l a r r a n g e m e n t sa n dl o s s e s p a r tf o u re x p l o r e s i n s tit u ti o n a l i n n o v a t i o no fh i g h e rv o c a t i o n a le d u c a t i o nf r o mm a c r o s c o p i c a l a n dm i c r o c o s m i cw a y s i nt h ec o n c l u d i n gr e m a r k s ，t h ea u t h o rr e e m p h a s i z e st h a t t h er o l eo fh i g h e rv o c a t i o n a le d u c a t i o nt op o p u l a r i t yo fh i g h e r e d u c a t i o n ，a n dp r o m o t e st h a tp l a y i n gt h e i re f f e c t i v er o l e s u l t i m a t e l yd e p e n do ni n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n k e yw o r d s ：h i g h e rv o c a t i o n a le d u c a t i o n ，i n s t i t u t i o n a lc h a n g e ， i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n v 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果除文中已经注明引用的内容外，本论 文不合任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明本人 完全意识到本声明的法律结果由本人承担 学位论文作者签名：钊盔7 粥年 月弓p 日 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密图。 ( 请在以上相应方框内打“ ”) 日期：乙田是 上月；。日 日期：洲纡i ，月声日 我国高等职业教育的制度变迁与创新 引言 1 问题的提出 高等职业教育是我国高等教育的重要组成部分。从现状来看，高 等职业院校的数量，已经占了整个高等教育的半壁江山。2 0 0 5 年， 全国共有普通高校1 7 9 2 所。其中，普通本科院校7 0 1 所，普通专科 院校1 0 9 1 所，而其中就包括9 2 1 所高职院校。高职院校约占普通高 校总数的5 1 4 。从近几年来高等教育的发展趋势来看，普通专科院 校的发展速度已经超过本科院校。而高等职业院校又占了普通专科院 校的绝大部分，这预示着它们在未来的高等教育系统中将会扮演更加 重要的角色。 但就目前来看，高等职业教育的发展并非似上述数据那般风光。 现任中国教育学会会长顾明远先生曾在一本书的序言中写道：“现代 职业教育引入我国已经1 3 0 多年了，其发端比普通教育还早，但步履 之艰难，远甚于普通教育。尽管近几年来，国家对高等职业教育予 以了重大的关注，政策上的支持加以倾斜，教育经费的投入有所增加， 但毋庸质疑的是高等职业教育目前发展的现状与它应该扮演的角色 之间仍然呈现出鲜明反差4 那么为什么会出现这样一种反差呢? 为什 么它没有能够很好的发挥自身应有的作用呢? 有一种与此相关的研究思路探讨这样一个问题：为什么在非欧洲 。教育部发展规划司中国教育统计年鉴2 0 0 5 【z 】北京：人民教育出版社，2 0 0 6 p 1 7 。转引自王毅等高等职业教育理论探索与实践【m 】南京：东南大学出版社，2 0 0 5 p 2 5 1 硕士毕业论文 洲文化中，技术上的巨大进步并没有导致一次工业革命? 特别是，为 什么中国的卓越技术，尤其是宋代( 9 6 0 1 2 7 8 年) 的技术，从未转 变为一次工业革命? 这一点曾长期成为经济史上的一个迷。这些分析 都得出了这样的结论：在中国和其他亚洲大国中，缺乏一定的社会、 政治和法律前提一简言之，缺乏一定的制度。诺斯( n o r t h ) 甚至 认为，对经济增长起决定作用的是制度因素而非技术因素。相应地， 笔者以为，传统文化观念对高等职业教育的发展有所影响，物质的有 限投入也制约了高等职业教育的发展，但是，最根本还是制度的问题。 那么，制度究竟是什么? 它又有哪些功能? 具体体现在高等职业 教育领域，它又是如何发生作用的? 再者，我国高等职业教育的制度 究竟经历了一个怎样的变迁，而目前它的现状又如何? 而最关键的 是，我们如何对现有的制度做出创新，以构建一套适合目前高等职业 教育发展的制度安排? 2 概念的界定 2 1 高等职业教育( h i g h e rv o c a t i o n a le d u c a t i o n ) “高等职业教育 是“高等与“职业教育 两个概念的复合。 从字面上理解，复合的结果导致三种理解：第一种将它归入“高等教 育 范畴，认为高等职业教育是高等教育中具有较强职业性和应用性 的一种特定的教育；第二种认为它只是“职业教育 范畴中处于高层 次的那一部分，并不属于高等教育，从而将“高等教育与“职业教 育 视为两个并列的、互不交迭的教育范畴；第三种则把它泛化地理 o 【德】柯式刚，史漫飞制度经济学：社会秩序和公共政策【m 】北京：商务印书馆，2 0 0 0 p 2 1 。【德】柯式刚，史漫飞制度经济学：社会秩序和公共政策【m 】北京：商务印书馆，2 0 0 0 p 2 8 2 我国高等职业教育的制度变迁与创新 解为，凡是培养处于较高层次的职业技术人才( 不管其属何种系列) 的教育都属于高等职业教育，如把培养技术工人系列人才中的高级技 工教育也看作是高等职业教育，从而将“高等 与“高级 等同起来。 根据教育大辞典中的有关条目解释：高等职业教育“属于第 三级教育层次 ，而第三级教育“一般认为与高等教育同义。从 总体上看，高等职业教育与普通高等教育一样，应包括学历教育和非 学历教育诱大部分。由于非学历性的高等职业教育发展客观上受外在 的政策性影响相对较小，问题的要害和争论的焦点主要集中在高等职 业教育的学历教育部分，为此本研究所讨论的“高等职业教育 概念 限定在学历教育范围内。 2 2 制度 制度就是规则，是对社会行为具有相对稳定的约束作用的规范。 辞海对制度的界定为：行为规则，在一定历史条件下形成的政治、 经济、文化等各方面的体制；政治体制。 意即小到行为规则，大到 国家法规、体制，都属于制度。在教育活动中，从课堂规则、学生守 则到教育制度、学制等都属于制度的范围。 在制度经济学领域，尽管不同的学者对制度的表述不完全相同， 但总体上而言，制度是规则、程序或规范，制度是约束行为主体的行 为。并且是约束着个人、企业、家庭和其他决策单位追求主体福利或 效用最大化利益的行为规则。 。顾明远( 教育大辞典( 第3 卷) f m 】上海：上海教育出版社，1 9 9 1 。辞海编辑委员会辞海1 9 9 9 年版缩印本【m 】上海：上海辞书出版社，p 4 6 5 。关于制度经济学家们对制度的定义，笔者将在正文第一部分中做出更具体的阐释 硕士毕业论文 在本研究中，本文主要考察制度中的“规则 部分，包括正式的 法律、法规等政策文本。具体来说，指的是教育法、职业教育法、 高等教育法等中关于高等职业教育的各项规则与条款以及一些相 配套的法规。 2 3 制度变迁 制度变迁是指制度的替代、转换与交易过程，它的实质是一种效 率更高的制度对另一种制度的替代过程。制度变迁理论是新制度经 济学体系的核心部分。制度变迁理论以产权理论、国家理论、意识形 态理论为三大基石，涉及制度成本、交易费用、教育制度变迁的动力 因素、主体、路径依赖、变迁途径、阻滞等。 、 ， 制度变迁是指创新主体为实现一定的目标而进行的制度重新安 排或制度结构的重新调整。它是制度的替代、转换、交易与创新的过 程。制度变迁不仅意味着利益格局的调整，更意味着权力结构的变化， 还牵涉到制度间的纠葛。最理想的制度变迁的结果是制度文明。制度 变迁的根本目的是提高效率，最大限度地满足人的需要，最小限度地 限制人的需要。“新制度经济学家认为，资源、技术、偏好与制度等 的配置是一个联动的体系，制度变迁意在实现更高的效率，表现为对 制度均衡的动态搜寻。 从制度变迁的结果来看，它是一种社会效益 更高的制度对低效制度的替代过程。也因此，我们经常会交互使用制 度发展、制度创新、制度变迁。本文引用制度经济学的概念，不仅仅 是为了借鉴它的分析体系，还因为“变迁 与“创新 、“改革等词 m 卢现样新制度经济学【m 】武汉：武汉大学出版社，2 0 0 1 p 1 6 2 。彭德琳新制度经济学【m 】武汉：湖北人民出版社，2 0 0 2 p 1 6 4 我国高等职业教育的制度变迁与创新 存在意义上的差别。首先，制度变迁是一个更宽泛的概念，它不仅包 括了制度创新的意义，还包括了制度的转换、替代的方式。其次，变 迁是一个中性的概念，制度变迁有的并不是创新，有的可能是制度的 移植，也有可能是无效制度的反复。其三，制度变迁的概念更能客观 地讲述制度的一种动态的事实反应。本研究所指的制度变迁主要是借 鉴新制度经济学中的概念，即指创新主体为实现一定的目标而进行的 制度重新安排或制度结构的重新调整。 2 4 制度创新 制度创新是指社会规范体系的选择、创造、新建和优化的统称， 包括制度的调整、完善、改革和替代等。关于制度创新，首先我们 要论及“创新 ，“创新一的概念和创新理论是由熊皮特在1 9 1 2 年出 版的经济发展理论一书中首次提出和阐发的。在熊皮特看来，所 谓创新，就是建立一种生产函数，也就是说，把一种从来没有过的关 于生产要素和生产条件的“新组合引入生产体系。他认为创新包括 产品创新、技术创新、组织创新和市场创新等。新制度经济学家戴维 斯和诺斯发展了熊皮特的创新论，提出了制度创新模型。而且，几乎 所有的新制度经济学家都承认，制度创新的终极动力在于追求个人利 益最大化，即一项制度安排是在预期的净收益超过预期成本时就会被 创新。但同时制度创新一般而言是一个相当长的渐进的过程。 3 文献综述 对高等职业教育制度变迁与创新的研究，目前国内还没有专门 。卢现样新制度经济学【m 】武汉：武汉大学出版社，2 0 0 1 p 1 4 4 。卢现样新制度经济学 m i 武汉：武汉大学出版社，2 0 0 1 p p l 4 4 ，1 4 5 5 硕士毕业论文 的著作或论文从这方面进行研究。所以本文的文献综述主要从两个方 面入手进行收集资料：一是收集关于制度、制度变迁及制度创新已有 的研究；二是整理对目前高等职业教育制度的研究成果。最后根据自 己的研究对这些资料进行一定的分析和总结。 3 1 关于制度、制度变迁及制度创新的研究 关于制度，国外很多学者给出了许多经典的解释。制度学派的创 始人凡勃伦把“制度 看作是“个人或社会对有关的某些关系或某 些作用的一般思想习惯。康芒斯则把“制度解释为“集体行动 控制个体行动 格鲁奇在比较经济制度一书中把“制度 定义 为“构成统一整体的各个项目相互依存或相互影响的综合体或图 式。力认为“各种类型的制度，都具有规则性、系统性或规律性的共 同特点” 诺斯在经济史上的结构和变革一书中，给“制度力一 词下过两个形式不同但实质一致的定义。他说：“制度实际上是人和 资本存量之间及资本存量、产品劳务的产量和收入分配之间的过滤 器。 “制度是为约束在谋求财富或本人效用最大化中个人行为而制 定的一组规章、依循程序和伦理道德行为准则。 制度的作用就是 “提供人类在其中相互影响的框架，使协作和竞争的关系得以确定， 从而构成一个社会特别是构成了一种经济秩序。t w 舒尔茨将 “制度 定义为“一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行 函转引自张字燕经济发展与制度选择：对制度的经济分析【m 】北京：中国人民大学出版 社，1 9 9 2 p l l 0 口【美】康芒斯制度经济学：上册【m 】北京：商务印书馆，1 9 6 2 p 8 7 。【美】格鲁奇比较经济制度【m 】北京：中国社会科学出版社，1 9 8 5 p 5 。【美】诺斯经济史上的结构和变革【m 】北京：商务印书馆，1 9 9 2 p 1 9 5 - - 1 9 6 我国高等职业教育的制度变迁与创新 为。 除了经济学家以外，社会学家、法学家和政治学家们也给制度下 过各种不同的定义。例如，帕森斯在社会系统一书中曾经指出： “制度可以叫做复杂的制度化的角色整合，这种整合在所谈及的社会 系统中具有战略性结构的意义。刀斯科特在其制度与组织一书 中提出“制度是社会结构，他们具有很大的弹性，由文化认知、规范 和规则要素构成，这三个要素与相关的活动和资源一同为社会生活提 供一种稳定性和意义。 在政治学分析辞典中，美国学者把制 度( i n s t i t u t i o n ) 解释为“在有关价值的框架中由有组织的社会交 互作用组成的人类行为的固定化模式。英国法学家麦考密克在制 度法论一书中，曾经试图区分“制度和“规则 两个概念，认为 “哲学意义上的制度( 和制度事实) 显然与规则有某些关系，但并不 与规则等同 。制度“存在于规范或规则的背景中，并为规范或规则 而存在，这些规范或规则( 以复杂的组合形式) 各自对人在社会背景 中的行为赋予意义，使之合法、加以管理甚至予以认可 。作者指出， 制度概念“是用规则或通过规则表述的，规则的任何出现、发展或进 化的过程都可能是制度的出现、发展或进化的过程。这要取决于有关 的机构将规则的发展或进化加以概念化的方式。一 关于制度的定义还有很多，并没有达成一致的共识。诚如斯坦福 大学经济系青木昌颜所说：“除非我们对于制度是何物以及它们如何 。【美】科斯等财产权利与制度变迁【m 】上海：上海三联书店，1 9 9 4 p 2 5 3 。【美】d p 约翰逊社会学理论【m 】北京：国际文化出版公司，1 9 9 8 p p 5 2 1 ，5 2 2 。s c o t t ，w r ( 2 0 0 1 ) i n s t i t u t i o n sa n do r g a n i z a t i o n s ，2 喇e d t h o u s a n do a k s ，c a ：s a g e 田【美】杰克普拉诺等政治学分析辞典【m 】北京：中国社会科学出版社，1 9 8 6 p 7 7 。【英】麦考密克，魏因贝格尔制度法论【m 】北京：中国政法大学出版社，1 9 9 4 硕士毕业论文 形成有一种共识，否则，认识到制度重要并不能说明什么。给诸如制 度之类的任何概念下一个合适的定义将取决于分析的目的。综 合各派观点，对“制度一的理解主要有以下几种：( 1 ) 制度是约束 个人的行为规则。如“制度可以被理解为社会中个人遵循的一套行为 规则 ( 舒尔茨、林毅夫、拉坦等) 。( 2 ) 将“组织视为制度。 如早期制度学派凡勃伦、缪尔达尔等人认为：“制度一方面是指有形 的机构或组织，如公司、工会、国家、家庭等；另一方面也指无形的制 度，如所有权、集团行为、社会习俗、生活方式、社会意识形态等。 ( 3 ) 制度是“博弈规则 。诺斯认为，“制度是社会的博弈规则， 或更严格地说，是人类设计的制约人们相互行为的约束条件一 。 青木昌颜将“制度 定义为：“制度是关于博弈如何进行的共有信念 的一个自我维系系统。制度的本质是对均衡博弈路径显著和固定特征 的一种浓缩性表征。 总之，尽管对制度定义的表述方式各有不同， 但都有共同要素，l l p 带, j 度意味着约束和限制，它规定者人们的行为方 式和相互关系。“、 关于制度变迁的研究，戴维斯和诺斯是最早的研究者之一。他们 认为，一项新的制度安排之所以出现，是因为人们对它的预期收益超 过预期成本。而拉坦提出了一个诱致性制度变迁的模型，认为制度变 迁可能是由对与经济增长相联系的更为有效的制度绩效的需求所引 致的。而林毅夫发展了拉坦的诱致性制度变迁的理论，提出了强制性 。【日】青木昌颜比较制度分析【m 1 上海：上海远东出版社，2 0 0 1 p 5 。转引自梁小民西方经济学导论【m 】北京：北京大学出版社，1 9 8 7 p 4 1 1 。【日】青木昌颜比较制度分析【m 】上海：上海远东出版社，2 0 0 1 p 6 。【日】青木昌颜比较制度分析【m 】上海：上海远东出版社，2 0 0 1 p 2 8 8 我国高等职业教育的制度变迁与创新 变迁的概念和理论。他认为制度变迁是人们在制度不均衡下追求潜在 获利机会的自发变迁( 诱致性变迁) 与国家在追求资金最大化和产出 最大化目标下，通过政策法令实施强制性变迁的过程。布罗姆从制度 交易的角度来分析和探讨制度变迁的理论，他认为人们自己有对制度 交易的偏好和选择，但认为预期的新制度能够带来足够的利益时，就 会改变现存的制度安排，提出新的行为准则或所有权结构。杨瑞龙提 出了三种制度变迁的方式，即“自上而下的供给主导型制度变迁， “自下而上的诱致性制度变迁，扩散型制度变迁。归结起来，制 度变迁是指制度的替代、转换与交易过程，不管它采用的是那一种模 型，但用新制度经济学者们的观点来看，都是一种效率更高可能带来 更大收益的制度对另一种制度的替代过程。 关于制度创新，新制度经济学家们有很多论述，概括起来有如下 几个方面：1 、制度创新一般指制度主体通过建立新的制度以获得追 加利润的活动。2 、制度创新是指能使创新者获得追加利益而对现行 制度进行变革的种种措施与对策。3 、制度创新是指在既定的宪法秩 序和规范性准则下制度供给主体解决制度供给不足，从而扩大制度供 给的获取潜在收益的行为。4 、制度创新是由产权制度创新、组织制 度创新、管理制度创新和约束制度创新四个方面组成。5 、制度创新 既包括根本制度的变革，也包括在根本制度不变的前提下具体运行的 体制模式的转换。6 、制度创新是一个演进的过程，包括制度的替代、 转换和交易过程。总的来看，制度创新是指社会规范体系的选择、 。卢现样新制度经济学【m 】武汉：武汉大学出版社，2 0 0 1 p p 1 6 2 ，1 6 6 。卢现样新制度经济学【m 】武汉：武汉大学出版社，2 0 0 1 p 1 4 4 9 硕士毕业论文 创造、新建和优化的统称，包括制度的调整、完善、改革和替代等。 3 2 我国高等职业教育制度的研究 关于我国高等职业教育制度的相关性研究，笔者并没有发现有 专门的著作进行论述，这和我国目前高等职业教育制度本身的不健全 有非常大的关系。所能收集的一些资料散落在一些著作和论文中。 著作方面，比如杨念等著的高等职业技术教育特色论( 湖南 师范大学出版社，2 0 0 5 ) 在其前言部分就对高等职业教育的制度变迁 做了一个简单的梳理。王毅等著的高等职业教育理论探索与实践 ( 东南大学出版社，2 0 0 5 ) 也有专门章节对高等职业教育的发展做了 一个简要的论述，但是关于制度的变迁与更替中间有所提及。 如前 本书一样，并没有对此展开论述。 一 论文方面，有些文章对我国高等职业教育制度做了相关的研究。 比如，李均( 2 0 0 3 ) 认为2 0 世纪9 0 年代以来，我国高职法规政策建 设取得了很大的成绩，但仍然存在着一些不足，大力发展高职的决策 与某些现行政策之间仍然存在着矛盾。在分析高职法规政策建设成绩 与问题的基础上，提出若干改进意见。邢金龙( 2 0 0 5 ) 提出：按照高 职教育以服务为宗旨，以就业为导向，走产学研结合发展道路的指导 思想，建议在相关的各个方面完善立法和制定相应的配套政策。孔凡 彬( 2 0 0 6 ) 指出制约高等职业教育发展的因素是多方面的，其中法律 法规缺失、刚性规范不足是重要原因。这方面的立法多半是以“决定”、 中杨念等高等职业技术教育特色论【m 】长沙：湖南师范大学出版社，2 0 0 5 2 - 3 o 王毅等高等职业教育理论探索与实践【m 】南京：东南大学出版社，2 0 0 5 2 5 - 4 9 。李均我国高等职业教育法规与政策探析【j 】职业技术教育( 教科版) ，2 0 0 3 ( 4 ) ，1 3 1 5 。邢金龙高等职业教育的立法及配套政策【j 】太原学院学报，2 0 0 5 ( 9 ) ，1 4 我国高等职业教育的制度变迁与创新 “意见“、通知、“办法力等形式而不是以法律法规的形式出现， 效力层次太低；而且往往只有规范内容而没有规定法律责任，致其变 成了口号式、宣言式文件。对此，一要进行法律编纂，提升规范的效 力层级，二要完备法律规范之结构。李福双、邵秀杰( 2 0 0 6 ) 对8 0 年代以来的我国高等职业教育的法规政策进行了历史的回顾与现实 的思考。周宁宁( 2 0 0 7 ) 提出当前高等职业教育法制建设状况不符 合我国高等职业教育迅速发展的要求。应总结现有法制建设的经验， 分析其存在的问题，建立一套完善统一的高等职业教育法制体系，推 动我国高等职业教育的发展，是一项十分迫切的工作。 这些论文也 都对我国目前的职业教育和高等职业教育制度的缺失，提出了制度上 要求和建议。但大都只是停留在经验和描述性的层面，更不可能从制 度的角度去分析这些制度的变迁、安排与创新问题。 总的来说，关于制度、制度变迁、制度创新的理论在国内外已 经是非常的丰富，但主要还是应用于经济领域。而从新制度经济学的 视角来分析教育问题，在教育领域，尤其高等教育领域，还非常的少。 高等职业教育领域却几乎还是空白。关于高等职业教育制度的分析已 。孔凡彬论高等职业教育的法律缺失与完善【j 】职业教育研究，2 0 0 6 ( 3 ) ，p 6 - 8 。李福双、邵秀杰对我国高等职业教育法制建设的回顾与思考【j 】职业教育研究，2 0 0 6 ( 1 0 ) ， 1 5 - 1 6 。周宁宁我国高等职业教育法制建设探析【j 】科教探索，2 0 0 7 ( 7 ) ，p 3 1 - 3 3 。用新制度经济学的理论来分析教育问题，笔者收集的仅有康永久的教育制度的生成与变革 一一新制度教育学论纲( 教育科学出版社，2 0 0 3 ) 、魏妹的政策中的制度逻辑一一美国高 等教育政策的制度基础( 南京大学出版社，2 0 0 7 ) 两本书：分析高等教育的论文几乎都是博 士论文，分别有：刘慧珍的制度创新与有效大学组织的建设( 北京师范大学博士论文， 1 9 9 7 ) ，王伟的联美国营利性教育机构制度环境分析( 北京师范大学博士论文，2 0 0 2 ) 、孙天 华的大学运行成本的制度分析( 北京师范大学博士论文，2 0 0 3 ) 、唐晓萍的社会转型时 期高等学校制度研究一一以广西高等学校为案例分析( 北京师范大学博士论文2 0 0 3 ) 张 旺的美国私利高等教育发展的制度环境分析( 北京师范大学博士论文，2 0 0 4 ) ；硕士论文 一篇：王翊的新中国高等教育投资制度变迁分析( 湖南师范大学硕士论文，2 0 0 7 ) 硕士毕业论文 有少数的论文开始了探讨，但是仅仅是属于描述性的，并没有上升到 理论角度，更不用说新制度经济学的视角了。 4 研究思路与方法 4 1 研究思路 当代中国的高等教育制度正处于激烈变革之中。从制度变迁的方 式来看，选择的基本上都是自上而下的变迁方式。在变迁的过程中， 必然涉及到对原有利益和资源分配格局的重新调整。就高等职业教育 所处的制度环境而言，制度变迁的目标是建立一个以市场调控为主、 国家调控为辅的公平合理的竞争环境。但实际上，虽然当前高等职业 教育领域引入了市场机制，但依然保留了不少计划体制下的管理模 式。制度变迁的目标和当下制度现实之间存在着紧张关系。因此，在 这样一种背景下，新的制度安排即制度创新势在必行。 本文的基本假设就是，目前影响高等职业教育发展的原因很多， 不仅有来自办学者自身观念认识的制约，也有办学实践过程中的问 题，但笔者认为转型期原有的制度安排( 如制度供给主体单一、资源 分配规则不公) 与新有的制度需求所形成的制度环境对高等职业教育 发展有很大的影响。从制度的角度入手，是本研究的基本出发点。 由于制度所涉及的范围之大，笔者无法很好的在一篇硕士论文中 各方面都去染指。因此，本文主要考察和研究制度中的“规则 部分， 包括正式的法律法规和政策文本。具体来看，笔者主要对我国的与高 等职业教育教育的相关政策文本进行了探讨，包括教育法、职业 教育法、高等教育法等法律及一些相配套的法规，笔者并尝试运 我国高等职业教育的制度变迁与创新 用新制度主义的方法对其从整体上进行分析与考察，分析其制度上的 成就与缺失，并最终从宏观与微观两个层面提出制度上的建议与创 新。 4 2 研究方法 理论分析法是本文使用的主要方法。所采纳的制度经济学是研究 制度成本的一门学科，它研究一个国家基本的制度安排、制度框架、 制度环境、制度走向对经济绩效的影响。本文主要运用新制度经济 学制度变迁的基本原理和分析方法，研究我国当前高等职业教育制度 变迁与创新。 其次是文献分析法。本研究主要是基于对高等职业教育相关法律 法规政策的研究和分析。同时，也利用文献法收集国内关于制度变迁 和制度创新的成果以及高等职业教育相关领域有关制度的研究，并对 前人的主要研究成果进行了借鉴和参考。 此外本研究还采用了历史研究法。本文主要通过对高等职业教育 以往政策文本的研究，从而去分析具体制度变迁的由来和其运行内在 机制问题，并在此基础上去研究制度上的创新。 。孙天华大学运行成本的制度分析f d 】北京师范大学博士论文，2 0 0 3 ，1 1 硕士毕业论文 第一章制度对高等职业教育发展的作用 制度，是本篇论文研究的焦点，也是文章研究的起点。那么，首 先我们得明确什么是制度，即制度的定义是什么；另外，制度具有哪 些功能，这些是我们必须明了的问题。在此基础上，我们再进一步的 对本文中所采用的制度进行科学的界定，而相应的，也应涉及制度对 于高等职业教育发展的作用问题。这些问题的解决是我们进行所有后 面研究的前提与基础。 1 1 制度的定义及功能 1 1 1 制度的定义 什么是“制度 ? 人们为什么要创立制度? 或者说制度有什么样 的社会作用或功能? 这些问题本是本研究中的基本问题。然而到目前 为止，这些基本问题还没有令人满意的答案。要明确制度的功能，首 先要弄明白什么是“制度一。不过遗憾的是，尽管人们很早就创造了 “制度 一词，并在日常语言中频繁地加以使用，但对其含义却众说 纷纭，莫衷一是。在这里，笔者首先给出一些经典的关于制度的定义， 以便于对各种制度定义间的主要分歧进行分析，同时对本研究的制度 做出明确的界定。 辞海中关于制度的解释：1 要求成员共同遵守的、按一定程 序办事的规程或行动准则。如工作制度、学习制度。2 在一定的历史 条件下形成的政治、经济、文化等各方面的体系。如社会主义制度。 1 4 我国高等职业教育的制度变迁与创新 3 旧指政治上的规模法度。汉书元帝纪：“汉家自由制度，本以霸、 王道杂之。 马奇和奥尔森认为制度可以被看作是“规则 ，但是这儿的“规 则意味者“惯例、程序、习俗、角色、策略、组织形式以及使政治 行动得以建构的技术，还意味着“包围、支持、解释及反驳哪些角 色和惯例的信仰、范式、法规、文化和知识。”。同时，制度也是指组 织本身，如马奇和奥尔森曾这样写道：“传统的政治制度，例如立法 机构、法律体系以及国家 。 皮特霍尔认为制度包括“正式规则、服从的程序和标准的工作 习惯，它们构建了在各种政治经济单元中个体之间的关系 。 罗伯特克汉恩把制度定义为：“规定行为角色、约束行为和塑造 预期的持续的相互关联的系列规则( 正式的和非正式的) 。固 柯武钢、史漫飞认为制度是“用于共同体内的，众所周知的规则。 它们一直约束着人类交往中可能出现的机会主义行为，并无例外地对 违规行为施加某些惩罚。 青木昌彦在介绍了博弈论中存在的三种制度观后，提出制度是 。关于博弈重复进行的主要方式的共同信念的自我维系系统。 埃琳纳奥斯特罗姆把制度定义为规则，“规则被个人用以决定 。辞海编辑委员会辞海1 9 9 9 年版缩印本上海：上海辞书出版社，p 1 4 印j a m e sg m a r c h j o h a np o l s e n 。r e d i s o e v e r i n gi n s t i t u t i o n s ，t h ef r e ep r e s s ，1 9 8 9 ， p 2 2 9 s v o ns t e i n m o ，k a t h l e e nt h e i o n ，a n df r a n kl o n g s t r e t h ，s t r c t u r i n gp o l i t i e s ：h i s t o r i c a l i n s t i t u t i o n l i s mi nc o m p a r a t i v ea n a l y s i s ，c a m b r a i d g eu n i v e r s i t yp r o s s ，1 9 9 2 ，2 i c h a e lh o w l e t ta n dm r a m e s h ，s t u d y i n gp u b li cf o li c y ，o x f o r du n i v e r sit y ，1 9 9 5 ，2 6 毋【德】柯武刚，史漫飞制度经济学：社会秩序和公共政策【m 】，北京：商务印书馆，2 0 0 0 ，1 1 0 田【日】青木昌颜比较制度分析【m 】，上海：上海远东出版社，2 0 0 1 1 1 硕七毕业论文 谁、什么被包括在决策情境中，信息如何建构，能采取什么样的行为， 以什么顺序规范行为，个人行为如何被加总为集体决策。 道格拉斯诺斯在制度、制度变迁与经济绩效一书中写到：“制 度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是为决定人们的相互关 系而人为设定的一些制约”。 毫无疑问，如果愿意，这一关于制度的定义的清单可以继续下去， 但是已经列出的这些定义对于本文的分析已经足够了。可以发现，这 些争议和分歧主要体现在两个方面：首先，制度是规则，还是包括组 织、机构本身? 其次，制度主要是正式规则还是也包括非正式规则? 第一个争议对于中国人来说似乎不可想象中文中的制度和 组织是两个截然的不同点的词汇和概念，例如在上述辞海中关于 制度的三种解释都与组织无关。但是在英文中制度同时具有规则和组 织、机构两种含义。在诺斯以前，英文世界的很多学者往往对组织和 规则不加区分，而“诺斯的一个重要贡献是区分了制度和组织。制度 是规则，而组织是规则之下受约束的行动者 。 从上文罗列的各种制 度定义来看，大多数的学者的观点和诺斯是一致的，即制度就是规则。 本研究也就是取诺斯的观点，制度就是规则，是影响行为的各种规则。 第二个争议涉及制度与文化、信念等概念之间的关系，分歧的关 键是概念外延的大小，即制度仅指正式的规则，还是包括非正式的规 d l a r r yl k i s e ra n d e l i n o ro s t r o m 。t