（国际贸易学专业论文）FDI与我国工业污染排放关系的实证检验.pdf

内容摘要 在国际直接投资领域，污染密集产业的跨国转移一直是个敏感话题。近年来，中国 外资利用额迭创新高，在外资的经济贡献得到东道国充分肯定的同时，其对东道国环境 的影响问题也不断地受到关注。从理论上看，“污染产业转移”与“污染避难所”假说为 发达国家通过f d i 向发展中国家转移污染提供了理论支持。但事实上，由于技术外溢和 示范学习效应的存在，f d i 同样会创造有益改善环境质量的“污染光晕”效应。吸收大量 直接投资究竟是改善了我国的环境质量还是导致了环境的进一步恶化? 围绕这一问题， 本文将主要对f d i 与我国工业三废污染的因果关系及其内在传导机制进行系研究。 本文采用理论和实证相结合的研究方法。首先，回顾了国内外相关研究的现状，并 提出本文的研究内容和研究思路，同时分析了我国目前吸收f d i 及环境污染的现状，从 f d i 的投资行业特点，区域特点，规模特点等方向深入探讨；其次，选取我国工业三废 作为污染指标，各年实际吸收f d i 作为f d i 指标，定量考察f d i 与东道国环境之间的 均衡关系，通过协整检验及格兰杰因果检验考察工业污染与f d i 之间的双向因果关系； 最后，通过建立包含污染方程、产出方程及结构方程的三方程联立模型，定量分析f d i 影响的三个效应：规模效应、结构效应及技术效应，综合分析f d i 对我国工业污染的直 接及间接影响。 研究结果表明：f d i 与工业污染之间只存在单向的因果关系，f d i 是工业废水和工 业固体废弃物的格兰杰原因，但f d i 并不是工业废气的格兰杰原因。在联立模型中，f d i 的引入对工业三废指标的影响不一，但综合作用为负，即f d i 的引入并没有恶化我国的 环境，而是改善了我国的环境质量，因而“污染避难所”在我国并不存在。最后基于文章 整体研究结论，提出一些有针对性的建议。 关键词：外商直接投资；环境污染；联立方程 a b s t r a c t i nt h ef i e l do ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) ，t h ef l i g h to fp o l l u t i o ni n t e n s i v ei n d u s t r i e s h a sa l w a y sb e e nas e n s i t i v et o p i c i nr e c e n ty e a r s ，w i t ht h ei n c r e a s i n gf d ii n f l o wi n t oc h i n a , t h ee c o n o m i cc o n t r i b u t i o no ff d ih a sb e e nm o r ea n dm o r er e c o g n i z e db yt h ep u b l i c ，h o w e v e r t h ei m p a c to ff d io ne n v i r o n m e n ti sa l s oa r o u s i n gal o to fc o n c e r n a st h em o s ti m p o r t a n t t h e o r yi nt h i sf i e l d ，p o l l u t i o nh a v e nh y p o t h e s i sc o n s i t i t u t e st h eb a s i ce x p l a n a t i o nf o rt h es h i f t o fp o l l u t i o nf r o md e v e l o p e dc o u n t r i e st od e v e l o p i n go n e s h o w e v e r , t h r o u g ht h es p i l l o v e ro f e n v i r o n m e n tt e c h n o l o g ya n dl e a r n i n g - b y - d o i n ge f f e c t , f d ic a nn o to n l yb r i n gt h ep o t e n t i a l t h r e a to fb e c o m i n gp o l l u t i o nh a v e n s ，b u ta l s os o m ep o s i t i v ee f f e c t ，w h i c hi sc a l l e dp o l l u t i o n h a l o e s t h et h e s i sf o l l o w si n t oas y s t e m a t i cs t u d yt oa n s w e rw h e t h e ro rn o ta b s o r b i n ga l a r g ea m o u n t o ff o r e i 萨d i r e c ti n v e s t m e n tw o u l dr e s u l ti nf u r t h e rd e t e r i o r a t i o no f e n v i r o n m e n t a lq u a l i t yi nc h i n a t h er e s e a r c ha p p r o a c ho ft h i sp a p e rc o m b i n e st h e o r e t i c a la n a l y s i sa n de m p i r i c a lt e s t f i r s t l y , w er a i s e dt h ef r a m e w o r ko ft h es t u d yt h r o u g hs u m m a r i z i n gt h et h e o r yo ft h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nf d ia n dt h ee n v i r o n m e n ta n da n a l y z e dt h es t a t u so ff d ii n f l o wa n d e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o nf r o mt h ep r o s p e c to fi n d u s t r i e s ，d o m a i n sa n ds c a l e s s e c o n d l y , i nt h i s p a p e r , w ee x a m i n e st h et w o w a yc a u s a lr e l a t i o n s h i po fi n d u s t r i a lp o l l u t i o na n df d it h r o u g h c o - i n t e g r a t i o nt e s ta n dg r a n g e rc a u s a l i t yt e s t a n dt h e n , w ee s t a b l i s h e dt h es i m u l t a n e o u s e q u a t i o no fi n d u s t r i a lp o l l u t i o na n df d ib yr e g a r d i n gt h e ma se n d o g e n e t i cv a r i a b l e s ，i no r d e r t oa n a l y z et h ed i r e c ta n di n d i r e c te f f e c t so fc h i n a sf d io ni n d u s t r i a lp o l l u t i o nv i ai n s p e c t i n g t h ee f f e c t sf r o mf d ii n f l o w , w h i c hc o n t a i n ss c a l ee f f e c t ，s t r u c t u r a le f f e c ta n dt e c h n i c a le f f e c t as e r i e so fe m p i r i c a lt e s ts h o w e dt h a t ：t h e r e so n l yo n e w a yc a u s a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e n f d ia n di n d u s t r i a lp o l l u t i o n , a n df d ii sn o tt h ec a u s ef o rt h ei n c r e a s i n gi n d u s t r i a le m i s s i o n i nt h es i m u l t a n e o u sm o d e l ，t h e r ea r ed i f f e r e n ti m p a c t so ff d ii n f l o wo ni n d u s t r i a lw a s t e ，b u t g e n e r a l l yt h e r ei sn e g a t i v ee f f e c t , t h a ti s ，t h ei n t r o d u c t i o no ff d ih a sn o td e t e r i o r a t e dt h e q u a l i t yo ft h ee n v i r o n m e n ti nc h i n a , o nt h ec o n t r a r y , i th a si m p r o v e dt h ee n v i r o n m e n t a l q u a l i t y t h i se m p i r i c a lf i n d i n gp o i n t st ot h a t ”p o l l u t i o nh a v e n ”d o e sn o te x i s ti nc h i n a b a s e d o nt h ea b o v ea n a l y s i s ，t h ep a p e rp u t sf o r w a r ds o m ec o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e s k e yw o r d s ：f d i ：e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n ；s i m u l t a n e o u se q u a t i o n 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成果。本人 在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果，均在文中以适当 方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学术活动规范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实验室的资助， 在() 实验室完成。( 请在以上括号内填写课题或课题组 负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作特别声明。) 乙 日 通月1强钥，荦 釉了蚴1 0 o 人明 淹 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办法等 规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交学位论文( 包 括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图书馆及其数据库被查 阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国博士、硕士学位论文共 建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出版，采用影印、 缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于： () 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文，于 年月日解密，解密后适用上述授权。 () 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“寸或填上相应内容。保密学位论文应是已经 厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密委员会审定的 学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认为公开学位论文， 均适用上述授权。) ，、， ) 一、 巡夥 ，p 斗“年 、-，、-1 名q n 1 人 明 占 第一章导论 第一章导论 1 1 选题背景及研究意义 1 1 1 选题背景 外商直接投资( f d i ) 在经济全球化的进程中扮演着重要的角色。研究表明，外 商直接在1 9 9 0 1 9 9 4 年期间对全球g d p 总量的增长贡献率为8 6 ，近年已超过1 0 。 改革开放以来，我国利用f d i 也取得了迅速的发展，从1 9 8 6 年的7 2 5 8 亿美金增长到 2 0 0 6 年的6 3 0 亿美金，f d i 流入量位居发展中国家第一位。但伴随着f d i 的引入及其 产业转移，一些污染严重的产业由发达国家转移到我国，使我国环境呈现出日益恶化 的趋势，温室效应、酸雨、水域污染、臭氧层破坏以及大量野生动植物物种的灭绝等 问题日益严重，人们生存的生态环境遭到了严重的破坏。生态环境的破坏主要表现在： 水土流失和荒漠化土地扩大已成世界之最；由于大面积的森林被砍伐，天然植被遭到 破坏，其防风固沙、蓄水保土、净化空气能力的大大降低；生物多样性遭到严重破坏， 已有1 5 2 0 的动植物种受到威胁，高于世界的平均水平；大气污染严重，空气污染 总体上仍以煤烟为主，部分大中城市出现煤烟机动车尾气混合污染；酸雨面积不断扩 大已成棘手问题等等。 虽然在理论上，f d i 促进经济增长与环境质量的改善是可以同时实现的。但是在 实践中，目前无论是发达国家还是发展中国家，还没有一个国家真正实现二者的协调 统一。各国普遍的发展模式还是“先增长、后污染”和“先污染、后治理。国外一些 学者在环境监测数据的基础上，总结出了“环境库兹涅茨曲线”假说。根据这一假说， 随着人均收入水平的提高，环境质量先呈现恶化趋势，只有当人均收入达到某一水平 后，环境质量才开始好转，环境质量变化的曲线随着人均收入的增加而呈倒u 型，但 这一论断并没有得到学者的经验检验，结果并不一致。而中国目前的人均收入水平距 学者们认为的转折点还有一段距离，如果继续走发达国家“先污染、后治理 的发展 道路，污染负荷的进一步加重不仅意味着中国自身的经济发展难以维持，而且对于世 界环境的影响也是灾难性的。在这个背景下，本文试图对中国改革开放以来外资引入 过程中的环境质量变化进行实证分析，并在此基础上为中国尽早实现经济和环境的协 调发展提出对策。 f d i 与我国工业污染排放关系的实证检验 1 1 2 研究意义 外商直接投资对环境质量的影响究竟是积极的还是消极的一直存在争议。虽然“污 染天堂 假说认为f d i 在很大程度上对东道国尤其是中国这样的发展中国家的环境具 有消极影响，但目前学者的经验研究并未得出统一的结论。就理论研究而言，国外对 于f d i 与环境质量关系的研究起步相对较早，但有关中国f d i 引入与环境质量关系的 学术研究还比较少，从实证角度的专题研究就更少。又由于研究结论的不一致性，使 西方学者的研究成果很难直接运用于中国实际吸收f d i 量与环境问题的政策实践。随 着贸易依存度的不断提高和和f d i 的不断引入，中国实际吸引外商直接投资已从1 9 8 6 年的7 2 5 8 亿美金到2 0 0 6 年的6 3 0 亿美金。如何把握国际环保大趋势，扬长避短，实 现外商直接投资引入与环境保护的协调发展需更为具体的理论来指导。此外，随着中 国加入w t o ，越来越多地融入国际经济合作，环境和f d i 流入之间的相互作用关系 到我国环境友好型和资源节约型社会的构建。现阶段我国环境情况不容乐观，按现有 的资源消耗和污染控制水平，未来我国资源和能源的消耗将进一步加大，改善工业污 染和城市生活环境质量的任务十分艰巨。因此对外商直接投资与我国环境质量关系进 行研究显得非常必要。 选择“f d i 与我国工业污染排放关系的实证检验”这一研究论题，意在通过对f d i 流入与环境质量的相关分析，揭示中国近年来日渐增高的f d i 流入是加快了中国环境 质量的恶化还是改善了中国的环境质量，探索经济发展与环境质量协调的方法，为中 国可能面对的环境困境提供有益的政策参考，使中国在经济发展过程中，不断改善生 态环境、提高资源配置效率、减少投资自由化所带来的负面效应，实现经济与环境的 可持续发展。 1 2 国内外研究现状述评 目前，国际学术界对f d i 所产生的环境后果己形成了两种针锋相对的观点。其中 一种观点认为，f d i 引起的环境后果都是消极的，尤其对于发展中国家而言，贸易自 由化政策的实施将直接导致环境的恶化；另一派观点认为，尽管f d i 在短期内的环境 效应是消极的，但随着时间的推移，将对环境产生长期的积极的影响。因此，本节也 将从消极效应和积极效应两个方面对国内外现有文献进行综述。 2 第一章导论 1 2 1 消极效应观点 f d i 对东道环境有消极影响的研究主要从“污染避难所”假说、“向底线赛跑 假 说两方面展开论述。 1 2 1 1 “污染避难所，假说 污染避难所假说，即污染避难所假说( p o l l u t i o nh a v e nh y p o t h e s i s ，p h h ) 认为国 家间环境管制规则的不同是决定贸易模式的一个重要因素。在自由贸易条件下，环境 管制宽松的国家将专业化于污染密集型行业产品的生产，环境管制严格的国家将专业 化于清洁型产品的生产，从而污染密集型产品的生产会从环境管制严格的国家转移到 环境管制松弛的国家，环境管制宽松的国家将成为污染避难所。由于发达国家严厉的 环境规制与发展中国家宽松的环境规制之间存在较大差异，发达国家污染型产业通过 经济一体化把发展中国家变成具有较强污染产业竞争力的“污染避难所 。“污染避难 所”假说是关于f d i 对东道国尤其是发展中东道国环境具有消极影响的一个重要的理 论观点。 r h o f f m a n n ( 2 0 0 5 ) 等以东道国外国直接投资的净流入额衡量代表f d i 及工业生产 中c 0 2 的释放量，利用1 1 2 个国家不均衡的面板数据进行g r a n g e r 因果关系检验。结 论显示：在低收入国家，c 0 2 排放量是f d i 流入的格兰杰原因；在中等收入国家，f d i 流入是c 0 2 排放量的格兰杰原因；但对于高收入国家，这两变量之间不存在格兰杰因 果关系。这表明了低收入国家“污染避难所”的存在。 h e ( 2 0 0 6 ) 构建了一个模型，通过研究环境规制和f d i 进入决策的关系以及f d i 进 入和最终排放量之间的联系来分析f d i 和最终工业二氧化硫排放量的关系，发现，f d i 对工业二氧化硫有比较小的影响，当f d i 资本存量增加1 ，工业二氧化硫排放量增 加0 0 9 8 。研究认为，虽然f d i 对工业二氧化硫排放量的总体影响是比较弱的，但 f d i 进入决策受上期经济增长和环境规制的影响，动态回归模型的分析结果支持“污 染天堂”假说的存在。 y a s m i n e ，z u l k o m a i n , z a l e h a 及l a w ( 2 0 0 7 ) 考察了南亚五个典型的发展中国家( 马 来西亚、泰国、印尼、新加坡和菲律宾) f d i 对环境污染的影响，他们运用自回归分 布滞后模型( a u t o r e g r e s s i v ed i s t r i b u t i v el a g ，a r d l ) 进行分析，分析结果表明f d i 会增加马来西亚、泰国和菲律宾的环境污染，对印尼则没有这种影响，而对新加坡而 言f d i 对环境的影响并不显著。李国柱( 2 0 0 7 ) 采用中国的省级面板数据，对实际吸收 3 f d i 与我国工业污染排放关系的实证检验 f d i 与s 0 2 的排放量进行g r a n g e r 因果检验，证明了我国存在成为污染避难所的可能， 然而f d i 对s 0 2 的影响在各个省市之间不一致。熊美珍等( 2 0 0 7 ) 也认为f d i 的流入 与我国环境污染之间存在明显的正相关关系。 但也有大量文献表明污染避难所是不存在的。d u e r k s e n 和l e o n a r d ( 1 9 8 0 ) 采用 贸易与投资数据，检验环境控制成本的差异是否会使污染产业转入发展中国家，研究 表明，在化工、造纸、冶金和石化等污染密集产业吸引海外投资最多的并不是那些环 境管制标准较低的欠发达国家，而是一些环境标准较高的工业化国家。此外，美国投 向发展中国家污染产业的资金与投向发达国家污染产业的资金比例没有增加的趋势， 因此他们得出美国污染产业没有向发展中国家转移的结论。 e s k e l a n d 和h a r r i s o n ( 2 0 0 3 ) 根据美国对四个国家对外直接投资的面板数据进行研 究，研究的结论基本不支持“污染避难所 假说，他们甚至发现外资企业比国内企业 使用了更清洁的能源。d e a n ( 2 0 0 4 ) 首先在c o p e n l a n d 和t a y l o r 的f i n np r o d u c t i o na n d a b a t e m e n t 模型的基础上，建立了一个在内部省市环境管制之间有差异基础上吸引f d i 流入的模型。利用1 9 9 3 1 9 9 6 年2 8 8 6 个制造行业e j v 项目的数据及中国统计年鉴中的 环境数据。研究表明来源于香港、澳门、台湾的f d i 主要投入到非熟练劳动力富裕和 污染控制相对宽松的省市，而国外f d i 投资主要受高水平的熟练劳动力和高水平的污 染税影响。虽然实证表明在高污染产业污染避难所假说是存在的，但在欧盟投资者f d i 流入的行业，污染避难所假说是不存在的。 戴育琴、欧阳小迅( 2 0 0 6 ) 通过计算磊= ( d q ) ，名= 瞑l 磊2 ( j - 1 ，2 ) 值， 对我国污染密集型产业在f d i 的影响下是否变得更具有生产比较优势和出口优势，即 比较优势是否得以加强，进行研究分析。如果8 1 ，则表明污染密集形产业生产总值 大于清洁密集型产业，污染密集型产业具有比较优势。反之如果万 1 ，则表明外商投资产业分布结构劣于我国产业分布结构，会提高我国产业污染 密集度；而如果2 ( 2 0 0 3 2 0 0 7 ) 表1 是2 0 0 2 2 0 0 6 年我国引进外资按行业分类的投资额和其所占的比重情况。从表 中我们可以看出以下一些特点： ( 1 ) 外商投资的行业集中于制造业，其比例一直保持在6 0 左右，这与我国政府在开 始实施引资政策时特别偏重于对生产型投资实行税收优惠有关，不仅对外资企业实行 “免二减三”的基本税收优惠，还有再投资退税等税收优惠政策。这样，一方面，中国 政府对外商投资企业的税收优惠政策使外国投资商获得比国内企业更低的税收成本方 面的优势，从而更有利于外资企业的发展和竞争力的提高；另一方面外资投资制造行业 可以通过低廉制造成本获得丰厚成本优势及长期稳定的投资回报，并且可以绕过东道国 1 0 第二章我国吸引井商直接投资拄i n 污染的现状 贸易壁垒与东道国企业就地展开市场竞争。 ( 2 ) 由于国家开始注重利用外资的质量，对外资投资方向进行适当的引导，利用外资 产业结构逐渐稳步完善，外商投资已从初期的以一般加工制造业为主扩展到基础设施、 基础产业和高新技术领域，资金密集型、技术密集型的大项目开始逐步地增加。外资投 资行业开始涉及国民经济许多部门，尤其是金融行业对外逐步开放后，外商有序地对我 国金融、保险行业进行投资。于此同时，航空、运输、商业等第三产业开始试点引进外 商投资，大型跨国公司投资不断增加。然而，第一产业利用外资所占比例一直很小。 ( 3 ) 从外资在第三产业的投资上看，外商投资房地产业、社会服务业、水电煤气供应 业和建筑业等占据了相当大的比重，但是随着中国产业结构的不断发展与逐步调整，这 些行业在经历了一个短暂的高峰期后，开始逐年减少。不过，随着我国2 0 0 1 年加入w t o 后，对外资进入电信、金融、保险、旅游、商业运输等服务业的各项限制逐步取消后， 外资在这些行业所占的比重大大增加。 2 1 3f d i 来源地特点 近年来，中国吸引外商直接投资来源地比较集中，亚洲周边国家和地区、欧盟和美 国等都是主要投资来源地。2 0 0 4 年对华投资前十位国家依次为：香港、维尔京群岛、韩 国、日本、美国、台湾、开曼群岛、新加坡、萨摩亚和德国。这些国家和地区对华实际 投入外资金额占全国实际使用外资金额的8 36 6 。 圈2 ：2 0 0 02 0 0 6 年吸收珊i 的来源地比倒 瓷料柬漂：申田统计年鉴，( 2 0 0 1 2 0 0 7 ) f d i 与拽目i 业染捧放关系的宴榆验 中国利用f d i 的来源国中，亚洲国家一直居于主导地位。2 0 0 6 年来自亚洲国家和 地区的直接投资为3 5 0 8 4 8 7 万美元，占f d i 总额的6 0 上，其中主要的来源国和地区 为中国香港、澳门、台湾、日本、韩国、新加坡、马来西亚等华人聚集的地区。其中 港澳台地区的投资既有成本驱动型也有比较明显的资源导向型的特点，即通过对大陆直 接投资来充分利用当地的丰富自然资源，这种投资有明显的外向型特征。e l 韩等国的资 本属于成本驱动型，其主要动机在于试图将中国内地变为其产品销往第三国或返销国内 的“加工基地”和“加工工厂”。亚洲国家的投资类型对国内资本总的来说可能产生挤 出效应。 2 0 0 1 年以后拉丁美洲已经取代欧洲成为在中国直接投资的第二大投资体，其中以开 曼群岛和维尔京群岛等自由港投资为主。北美洲和欧洲从2 0 0 1 年以后开始成为在华直 接投资的第三、第四大投资体。欧洲国家的投资近年来逐渐增加，而北美洲国家的投资 却呈现出下降的趋势。2 0 0 4 年开始，欧洲已经取代北美洲成为在中国直接投资的第三大 投资体。 2 1 a 产业结构特点 截止2 0 0 6 年底，产业利用f d i 的项目数为4 1 4 7 3 个，合同外资金额1 9 3 72 7 亿美 元，实际使用外资金额6 3 0 2 亿美元。其中第一产业项目数为9 5 1 个，合同f d i 外资金 额3 1 9 8 亿美元，分别占总数的23 和5 1 ；第二产业项目数为2 5 7 2 5 个，合同外资 金额1 2 6 2 9 9 亿美元，分别占总数的6 2 0 3 和6 52 ：第三产业项目数为1 4 7 9 7 个， 合同外资金额6 4 23 亿美元，分别占总数的3 5 6 7 和2 9 7 资料采潭t 中陶统计年鉴( 1 9 9 5 - 2 0 0 7 ) 第= 章妻国吸引并蘸直接投资及工业污染的现状 1 9 9 31 9 9 41 9 9 5 1 9 9 61 9 9 71 9 9 8 1 9 9 92 0 0 02 0 0 1 2 0 0 22 0 0 32 0 0 4 巨霸 幽 图4 t1 9 9 3 至2 0 0 4 年期间外资企业投资产业分布 单位： 资料来潭：中国统计年鉴( 1 9 9 4 2 0 0 7 ) 图3 是我国从1 9 9 4 - 2 0 0 6 年期间我国合同利用外资的产业构成比例图从图中我们 可以明显看出- 外商投资第一产业占比非常小。从第二、三产业的占比变化情况看，第 三产业f d i 投资比重在波动中有下降的趋势而第二产业不断上升，具体又可分为这么 几个阶段：第一阶段从1 9 9 4 - 2 0 0 0 年，外商投资第三产业比重呈现下降趋势而第二产 业比重呈现出缓慢上升的趋势，从4 8 下降到6 5 ；第二阶段从2 0 0 0 - 2 0 0 6 年，这一时 期和前一时期的趋势正好相反，但改变幅度较小，第三产业占比从2 9 上升到2 0 0 6 年 的3 8 ：而第二产业从6 4 6 下降到5 54 。 另外，我们还可以从企业数、投资总额、注册资本和外方认缴额度等方面来了解我 国外商投资企业的产业分布特点。 首先从三大产业所占比重看，第二产业无论是企业数、投资总额、注册资本还是 外方认缴资金，其比侧都远远高于第三产业和第一产业，这说明我国外商直接投资偏重 于第二产业。 其次，从各项指标的增长速度上看，第三产业增长速度最快。这表明外商投资企业 对我国的投资不再仅仅重视制造业等第二产业，而是开始发展其它产业，如金融、房地 产、社会服务业、批发、零售贸易、餐饮等第三产业，事实证明第三产业产值在中国增 长速度越来越快，产值越来越大。越来越多的跨国企业瞄准了中国第三产业这块大蛋糕。 第三，外商投资企业的规模呈扩大趋势。从1 9 8 9 年到2 0 0 0 年三大产业企业数和投 资总额、注册资金指标看，投赉额及注册资金额增长速度超过企业数增长速度，这意味 着外商投资平均单个企业规模的扩大。从各产业内部各指标增长幅度看，第二产业的投 资额及注册资金额增长速度比企业数增长速度快约5 个百分点，第三产业的投资额及注 f d i 与我国工业污染排放关系的实证检验 册资金增长速度比企业数增长速度快约3 个百分点，而第一产业的投资额及注册资金增 长速度比企业数增长速度快约2 个百分点。投资规模的不断扩大表明了提高吸收外资的 质量和水准正在不断提高。 2 1 5f d i 流入分布特点 1 9 7 9 年以来，外商对华直接投资主要集中于东部沿海地区，中部和西部地区相对 较少，分布极为不均衡。西部大开发战略实施以来，8 5 以上的f d i 仍集中在中国东部， 中部地区次之，而流向西部的外资很少，特别是集中在以京津唐地区为中心的环渤海经 济圈，以上海为中心的长江三角洲和以东莞为中心的珠江三角洲地区。特别是自1 9 9 2 年以来，这种集中化趋势在进一步加强。 表2 ：东、中、西部地区利用外资情况( 截止2 0 0 4 年) 合同外资实际外资 地区项目( 个)比重( ) 比重( ) 比重( ) ( 亿美金)( 亿美金) 东部 4 1 9 5 0 58 2 4 39 5 1 5 8 8 78 6 7 84 8 4 8 1 3 38 6 2 5 中部 5 6 1 9 51 1 0 4 8 4 3 3 9 2 2 7 6 951 4 6 9 9 99 1 5 西部 3 3 2 4 16 5 36 0 6 8 0 5 65 5 32 5 8 1 7 3 54 5 9 全国 5 0 8 9 4 l1 0 010 9 6 6 0 91 0 05 6 2 1 0 0 61 0 0 资料来源：根据各年中国统计年鉴计算得到 自2 0 0 1 年以来，中国东、中、西部吸收外商直接投资新设立项目数、合同外资额 和实际利用外资金额均实现了稳步增长。但是，各地区增长速度各异，外资在东部地区 聚集的状况没有改变，甚至有日益加剧的趋势。2 0 0 1 年以来，东部地区实际使用外资占 全国的比重相对稳定，维持在8 6 左右，中部地区所占比重缓慢递增，从2 0 0 1 年的8 4 5 上升到2 0 0 4 年的1 1 0 2 ，上升了2 4 8 个百分点，西部地区所占比重则呈现递减趋势， 从2 0 0 1 年的5 4 下降到2 0 0 4 年的2 8 8 ，下降了2 5 2 个百分点。 1 4 第二章我国吸引外商直接投资及工业污染的现状 2 1 6f d i 第二产业现状分析 2 161 基本概况 外商直接投资加剧了我国三大产业结构失衡的局面。改革开放以来，我国利用外商 直接投资主要集中在第二产业，尤其是制造业部门。在外商协议投资中，1 9 7 9 1 9 9 0 年， 第二产业平均比重为6 0 3 ；1 9 9 1 1 9 9 8 年，外商对第二产业的投资平均比重上升为 6 5 4 ，其中工业的比重高达6 2 5 。由表3 可知，在外商实际投资中，1 9 9 7 2 0 0 5 年第 二产业平均比重高达7 2 7 5 。2 0 0 5 年全年外商直接投资第二产业合同外资金额约1 3 2 1 8 亿美元，比上年增长1 3 3 3 ，实际使用外资金额约4 4 6 8 3 亿美元，比上年下降了1 7 3 。 表3 ：1 9 9 7 2 0 0 6 我国第二产业吸收外商直接投资 年份 实际利用外资额( 亿美元)增长速度( )占比重( ) 1 9 9 73 2 5 7 07 1 9 7 1 9 9 8 3 1 3 2 7 3 8 26 8 9 1 1 9 9 92 7 7 8 01 1 3 26 8 9 0 2 0 0 02 9 5 7 5 6 4 67 2 6 4 2 0 0 l3 4 7 9 81 7 6 6 7 4 2 3 2 0 0 23 9 4 6 51 3 4 l 7 4 8 3 2 0 0 33 9 7 1 0o 6 27 4 2 2 2 0 0 44 5 4 7 01 4 5 l7 4 9 9 2 0 0 54 4 6 8 31 7 37 4 0 7 2 0 0 64 2 5 0 7_ 4 8 76 7 4 7 资料来源：中国统计年鉴 ( 1 9 9 8 - 2 0 0 7 ) 1 5 f d i 与我国工业污染排放关系的实证检验 图5 ：第二产业实际利用f d i 增长速度和占比重趋势图 资料来源：中国统计年鉴( 1 9 9 8 2 0 0 7 ) 由图5 我们发现1 9 9 7 - 2 0 0 6 年第二产业实际直接利用外资占全国实际直接利用外资 的比重比较稳，但是第二产业实际直接利用外资的增长速度并不稳定，由于19 9 6 年到 2 0 0 0 年受亚洲金融危机及全球性经济衰退的影响，增长速度下降。2 0 0 0 年以后在金融 危机对中国以及整个亚洲的影响减小后，随着国际经济环境的改善，我国实际利用外资 又恢复增长，2 0 0 1 年由于我国加入w t o ，市场的开放程度进一步扩大，宽松的国内市 场环境对外商的吸引力大为增强，第二产业吸收外资的增长速度也达到高峰。 2 1 6 2 利用外资情况 1 制造业 从外商直接投资行业统计情况看，制造业仍然是外商进入的主要领域，1 9 9 7 2 0 0 5 年间，我国制造业合同利用外商投资金额从2 7 0 6 亿美元增加到1 2 7 3 6 亿美元，增长了 3 7 倍，年均增长速度为1 8 8 ，是同期全国f d i 合同利用总额增速的1 7 倍。1 9 9 7 2 0 0 5 年间，实际利用f d i 从2 8 1 1 亿美元增长到4 2 4 5 亿美元，增长了5 1 ，年均递增4 7 ， 比同期全国实际利用f d i 增速快o 5 2 个百分点。2 0 0 6 年，制造业f d i 合同金额和实际 使用金额占全国f d i 金额的比重分别达到6 1 3 6 和6 3 5 9 ，分别比1 9 9 7 年上升1 4 3 和8 3 。 外商在制造业内部的分布以设备制造业、高新技术产业、化工行业为主，由于中国 在劳动力供给上的比较优势，使得外资在劳动密集型行业也有很大规模的投资。2 0 0 5 年外商投资较为集中的行业有：通信设备、计算机及各种电子设备制造业( 7 7 11 亿美元) 、 交通运输设备制造业( 3 8 4 2 亿美元) 、电气机械及器材制造3 k ( 2 9 4 0 亿美元) 、纺织服装、 1 6 第二章我国吸引外商直接投资及t 业污染的现状 鞋、帽制造业( 2 8 2 9 亿美元) 、化学原料及化学制品业( 2 8 0 9 亿美元) 。 表4 ：1 9 9 7 年以来我国制造业利用f d i 规模及其占全部f d i 的比例 年份 1 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 l2 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 6 合同金额( 亿美元) 2 7 0 63 0 8 32 5 3 34 4 2 54 8 8 55 9 2 78 0 7 51 0 9 7 41 2 7 3 61 1 8 8 9 所占比重( ) 5 3 15 9 26 1 57 0 97 0 67 1 67 0 27 1 56 7 4 6 1 3 6 实际利用额( 亿美元) 2 8 1 12 5 5 82 2 62 5 8 43 0 9 13 6 83 7 4 44 3 0 24 2 4 54 0 0 8 所占比重( ) 6 2 15 6 35 6 16 3 56 5 96 9 87 07 l7 0 4 6 3 5 9 资料来源：中国统计年鉴( 1 9 9 8 - 2 0 0 7 ) 2 采掘业 采掘业是国民经济的基础性产业，目前我国9 3 的能源、8 0 的工业原料、7 0 的 农业生产资料来自于采掘业产品。采掘业的发展为各个部门提供了丰富的矿物原料，对 国民经济发展起到了支撑作用。随着我国加入w t o ，采掘业作为基础性产业也逐步开 放，外商也加大了对这一领域的投资。由表5 可知，1 9 9 7 2 0 0 5 年间，我国采掘业合同 利用外商投资金额从7 1 7 亿美元增加到1 0 1 6 亿美元，增长了o 4 倍，低于同期全国f d i 合同利用总额的增速。1 9 9 7 2 0 0 5 年间，实际利用f d i 从9 4 亿美元经过波动降低到3 5 5 亿美元，降低了6 2 ，比同期全国实际利用f d i 增速慢了许多。2 0 0 6 年，采掘业f d i 合同金额和实际使用金额占全国f d i 金额的比重分别达到1 和0 7 3 。2 0 0 1 年我国加 入w t o ，外商直接投资实际利用额达到一个新的高峰，比2 0 0 0 年增长了3 9 1 。但采 掘业利用外资占全国比重很低。 表5 ：1 9 9 7 年2 0 0 6 年我国采掘业利用外商直接投资情况 年份 1 9 s 1 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 l2 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 6 合同金额( 亿美元) 7 1 7 8 5 2 3 2 2 5 0 6 6 4 4 3 8 l6 5 61 1 5 6l o 1 61 9 4 所占比重( )1 41 7o 80 80 90 5o 60 8o 5 1 实际利用值( 亿美元) 9 45 7 85 5 75 8 38 1 l5 8 l3 3 65 3 83 5 54 6 所占比重( ) 2 11 31 3 81 4 31 7 31 1o 6 3o 8 9o 5 9o 7 3 资料来源：中国统计年鉴( 1 9 9 8 2 0 0 7 ) 1 7 f d i 与我国工业污染排放关系的实证检验 3 水、电力及煤气行业 电力、煤气及水的生产和供应是关系国计民生的基础性项目。“九五期间，国家 加大了在这一领域的投资，同时为了保证地区的经济快速发展，开始鼓励外资投向这一 领域。进入2 0 0 0 年以后，随着我国投资方向调整和投资政策的改变，外资对电力、煤 气及水的生产和供应的投资有所下降，“十五”前期比“九五”后期下降了3 8 4 9 。由 表6 可知，1 9 9 7 2 0 0 5 年间，总的来说我国电力、煤气及水的生产和供应领域合同利用 外商投资金额变化不大，2 0 0 0 年达到最低值，低于同期全国f d i 合同利用总额的增速。 1 9 9 7 - 2 0 0 5 年间，实际利用f d i 从2 0 7 2 亿美元经过波动降低到1 3 9 4 亿美元，降低了 3 2 7 ，比同期全国实际利用f d i 增速慢了许多。2 0 0 5 年，电力、煤气及水的生产和供 应f d i 合同金额和实际使用金额占全国f d i 金额的比重分别达到1 9 和2 - 3 ，分别比 1 9 9 7 年下降了5 3 和2 3 。1 9 9 9 年外商直接投资实际利用额达到一个新的高峰，此后 外资利用一直下降。因为9 0 年代以前，国家在电力、煤气及水的生产和供应这一领域 的建设比较落后，加上当时资金短缺、技术落后，国家一度鼓励外资进入这一领域。随 着我国经济的不断发展，国家加强了对这些领域的建设和改造，尤其是近年来，我国能 源产业发展迅速，建立了一些大型现代化发电厂和水电站，如三峡工程、南水北调工程， 这样不仅能够保障人民群众的用水用电，而且也解决了工业用水用电难的问题。所以， 利用外资的规模下降是必然的。2 0 0 6 年，电力、煤气及水的生产和供应业实际使用外资 金额相当于前两年有所增长。 表6 ：1 9 9 7 年以来我国电力、煤气及水的生产和供应业吸i j i j l 商直接投资 年份 1 9 9 71 9 9 81 9 9 9 2 0 0 0 2 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 4 2 0 0 5 2 0 0 6 合同金额( 亿美元) 3 6 6 51 9 6 81 6 3 51 2 2 72 1 3 41 4 7 52 0 7 33 9 6 03 5 0 23 3 3 所占比重( ) 7 23 83 92 o3 11 7 81 82 61 91 7 实际利用值( 亿美元) 2 0 7 23 1 0 33 7 0 32 2 4 22 2 7 31 3 7 51 2 9 51 1 3 61 3 9 41 2 8 所占比重( ) 4 66 89 25 54 82 62 41 92 32 0 3 资料来源：中国统计年鉴( 1 9 9 8 2 0 0 7 ) 4 建筑