（产业经济学专业论文）小康与现代化：理论与进程监测——以烟台市为例.pdf

南开大学硕士学位论文 ab s t r a c t i n t h e f i r s t 2 0 y e a r s o f t h i s c e n t u ry a n d b y 2 0 5 0 , t h e c o m m u n i s t p a r ty o f c h i n a h a s p u t f o r w a r d t w o s t r a t e g i c t a r g e t s o f b u i l d i n g a o v e r a l l w e l l - o ff s o c i e ty a n d b a s i c a l l y r e a l i z i n g m o d e rni z a t i o n . t h i s t h e s i s a n a l y z e s t h e e v o l v e d p r o c e s s o f t h e w e l l - o ff c o n c e p t , a n d妙 c o n t r a s t i t s t u d i e s t h e r e l e v a n t w e l l - o ff e v a l u a t i o n i n d e x s y s t e m s a n d t h e e v a l u a t i o n i n d e x s y s t e m s o f t h e o v e r a l l w e l l - o ff s o c i e ty . a ft e r c o m p l e t e l y m o n i t o r i n g t h e c o n s t r u c t i o n p r o c e s s o f t h e o v e r a l l w e l l - o ff s o c i e ty o f y a n t a i c i ty , t h e t h e s i s d r a w s a c o n c l u s i o n t h a t y a n t a i h a s c u r r e n t l y a t t a i n e d t h e w e a l t h y w e l l - o ff s o c i e ty , a n d i t c a n r e a l i z e t h e t a r g e t o f t h e o v e r a l l w e l l - o ff s o c i e ty c o n s t r u c t i o n i n a d v a n c e b y 2 0 1 0 t h r o u g h t h e e ff o rt s o f 5 m o r e y e a r s . t h e o v e r a l l w e l l - o ff s o c i e ty i s a n i m p o rt a n t p a rt o f t h e m o d e rn i z a t i o n c o n s t r u c t i o n . a b o u t 2 0 1 0 , y a n t a i w i l l c o m p l e t e l y e n t e r t h e mo d e rni z a t i o n c o n s t r u c t i o n s t a g e . t h r o u g h th e r e t r o s p e c t o f t h e d o m e s t i c a n d i n t e rn a t i o n a l mo d e rni z a t i o n t h e o r i e s , t h e t h e s i s h a s d i s c e rne d t h e mo d e r n i z a t i o n c o n n o t a t i o n s a n d c o m p r e h e n s i v e l y h a s a n a l y z e d t h e r e s e a r c h d i r e c t i o n s a n d k e y p o i n t s o f e a c h mo d e r n i z a t i o n t h e o r i e s s c h o o l . h e n c e , i t l a y s t h e f o u n d a t i o n f o r t h e e s t a b l i s h me n t s a n d t h e p a t h c h o i c e s o f t h e m o d e mi z a t i o n e v a l u a t i o n i n d e x s y s t e m . o n t h i s b a s i s , i c h a n g e t h e d i r e c t i o n o f r e s e a r c h e m p h a s i s t o t h e c o n s t i t u t i o n o f t h e m o d e m i n d e x s y s t e m . b y c o m p a r i s o n , i h a v e r e v i e w e d d o m e s t i c a n d i n t e rn a t i o n a l mo d e m t h e o ry r e s e a r c h a n d e v a l u a t e d t h e i n d e x s y s t e m , a n d h a v e s y s t e ma t i c a l l y a n a l y z e d t h e a d v a n t a g e s a n d d i s a d v a n t a g e s o f t h e d o me s t i c a n d i n t e rna t i o n a l mo d e rni z a t i o n e v a lu a t i o n i n d e x , t h u s i c r e a t i v e l y p u t f o r w a r d t h e y a n t a i m o d e rni z a t i o n e v a lu a t i o n i n d e x s y s t e m , a n d m o n i t o r t h e p r o c e s s o f r e a l i z i n g y a n t a i m o d e rni z a t io n a c c o r d i n g t o a c t u a l c i r c u m s t a n c e i n y a n t a i . f i n a l l y , t h e t h e s i s p u t s f o r w a r d t h e k e y p o i n t s a n d m e a s u r e s o f t h e e c o n o m i c a n d s o c i a l d e v e l o p m e n t o f t h e f u t u r e . ke y w o r d : o v e r a ll we l l - o ff s o c i e ty ; mo d e rni z a t i o n ; e v a l u a t i o n i n d e x s y s t e m; d e v e l o p me n t p a t h 南开大学硕士学位论文 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、 保存、 使用学位论文的规定， 同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本;学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务: 学校有权按有关规定向国 家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电 子版; 在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学 位 论 文 作 者 签 名 : 6 1 一 灰 -o 6 年 n月1 2 .- 日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在 本授权书。 年解密后适用 指导教师签名学位论文作者签名 解密时间年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 内部5 年 ( 最长5 年，可少于5 年) 秘密1 0 年 ( 最长 1 0 年，可少于1 0 年) 机密2 0 年 ( 最长 2 0 年， 可少于2 0 年) 南开大学 硕士学位论文 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的成果。 除文中已经注明引用的内容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 己公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均己在文中以明确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学 位 论 文 作 者 。 : 洲一 a , mo b 年 i i 月 1 i日 南开大学硕士学位论文 第一章小康的涵义及其演变 作为一个具有中国特色的传统概念，“ 小康”蕴含着丰富而深刻的人文 与社会意义， 在不同的历史时期，它以不同内容和表现形式，反映出阶段性 的社会发展的本质和要求，具有明显的时代特征。 第一节中国历史上的小康渊源 小康，是一个中国式的概念。 在中国历史上， “ 小康” 有两层含义: 一层是普通老百姓的理想生活水平。 它是指一种介于温饱与富裕之间的生活状态，即温饱有余而富裕不足。 诗 经 大雅 民劳中曰: “ 民亦劳止，疙可小 康。 ”其意是讲，老百姓终日 劳 作不止，最大的希望就是过上小康的生活。 作为一种生活理想，小康在中国 老百姓中有着经久不息的魅力。 另一层含义是知识分子的理想社会模式。它是指一种仅次于大同的理想 社会模式。其实质是对普通老百姓小康理想的 进一步发展。早在战国末年或 秦汉时候成书的 礼记 礼运一书中，“ 小康” 是对向“ 大同”社会过渡 阶段的形象概括， 大同是“ 天下为公” ， 是最理想最抽象的社会状态; 而“ 小 康” 则是一种能够真真切切感受到的社会模式， 是“ 天下为家” ， 人们用“ 略 有资产”、 “ 生活殷实”、 “ 安然度日”来形容这种社会状态。清朝末年， 康有为在 大同 书中提出， 人类社会是一个从“ 乱世” 到“ 升平” 再到“ 太 平” 不断更新、 发展、 进化的历史过程。 其中， “ 升平者， 小康也” ; “ 太平者， 大同也” 。他认为， “ 乱世”是人类社会的原始形态， “ 太平”即大同社会是人 类社会发展的最高形态。 “ 升平” 亦即小康社会，是居于 “ 乱世” 和 “ 太平” 之间的一种社会形态。 这种社会形态的 经济特征是“ 大工之世” ， 政治 特征是 “ 人主垂拱无为” ，文化特征是 “ 渐有文教” 。可见，康有为的小康社会思想 具有明显的资本主义社会特征，是一个建立在大工业、大商业和私有制基础 之上，实行君主立宪的资本主义社会。 毛泽东在1 9 4 9 年6 月写的 论人民民 幸专政一文中指出，康有为写了 大同书 ， 他没有也不可能找到一条达到 南开大学硕士学位论文 大同的路。 而中国 共产党人找到了这条路，即经过人民共和国到达社会主义 和共产主义，到达阶级的消灭和世界的大同。虽然毛泽东没有谈到小康，但 他赋予 “ 大同”以全新的内涵，即共产党人的最高理想共产主义社会。 第二节 小康的现代涵义 随着时代的变迁与社会的进步，小康内涵也不断深化和发展。党和国家根 据经济与社会发展的本质和特征，将小康概念与不同 发展阶段的经济建设相结 合，赋予其马克思主义科学内涵，制定出兼具科学性、合理性、连续性和创新 性的各项方针政策，对我国经济建设和社会发展起到了至关重要的指导作用。 1 . 2 . 1 我国当代小康社会建设目 标的提出 1 9 7 9 年 1 2 月， 小平同志首次使用 “ 特色化为 “ 小康之家” 较为明确的衡量标准， “ 小康状态”。 小康” 概念， 将我国的四个现代化建设 1 9 8 4 年5 月， 他又为小康确定了 一个 “ 就是到本世纪末，国民生产总值人均8 0 0 美元。” 1 9 8 2 年9月，党的十二大首次以 党代会的形式使用 “ 小康水平”的概念， 提出到2 0 世纪末， “ 全国工农业总产值翻两番”， “ 人民物质生活达到小康水 平”。 1 9 8 3年， 邓小平在视察南方农村工作时，首次从六个方面对小康内容进行 了定性描绘:人民的吃穿用解决了:住房问题解决了;就业问题解决了;人口 不再外流了:中小学教育普及了;人们的精神面貌变化了，犯罪行为大大减少。 1 9 8 7 年4 月，小平同志全面阐 述我国经济建设三步走的战略构想，明确将 实现小康作为我国国民 经济和社会发展的主要奋斗目 标和阶段性标志。同年 1 0 月， 党的十三大确认这一战略思 想: 第一步从 1 9 8 1 年到 1 9 9 0 年国民生产总值 翻一番，实现温饱; 第二步从1 9 9 1 年到本世纪末再翻一番， 达到小康;第三步 到下个世纪中叶再翻两番， 达到中等发达国家水平。小平同志说，国民生产总 值超过 1 万亿美元， 人均达到 1 千美元，“ 意味着我们进入小康社会，把贫困 的中国变成小康的中国”。 十三届七中全会又从六个方面对 “ 人民生活达到小康”加以描述: 活资料更加丰裕: ( 2 )消费结构趋于合理; 化生活进一步丰富; ( 5 )健康水平继续提高 ( 3 )居住条件明显改善; ( 1 )生 ( 4 )文 ( 6 ) 社会服务设施不断完善。 南开大学硕士学位论文 小康内涵有了量的扩展和质的提高。 虽然借用了 传统社 会的 “ 小康” 概念， 但其内 容、 特征与过去相比 却有 了质的改变。 首先， 小康是中国式的现代化。1 9 8 4 年3 月 2 5日， 邓小平会见日本首相 中曾根康弘时说，翻两番，国民生产总值人均达到 8 0 0美元，就是到本世纪 末在中国建立一个小康社会。这个小康社会，叫做中国式的现代化。究其原 因， 一是从历史发展看，历史导致了我 们的 落后和不发达;二是 从现实状况 看， 我国 处在既是大国 ( 人口 多、国土大) 又是小国 ( 底子薄、 耕地少、人 均资源少)的矛盾中;三是从综合情况看，中国最大的国情是将长期处于社 会主义初级阶段。这就决定了，我国的小康社会建设，必须坚持以公有制为 主体、多 种所有制经济 共同发展的 基本经济制度，必须坚持 “ 消 灭剥削，消 除两极分化”的 社会主 义制度的本质，必 须坚持以 经济建设为中 心等等，并 据此确定适合中国特色的社会主义发展的战略、政策和措施。 其次，小康社会是共同富裕的社会。与封建社会追求一家一户生活富足 的小康理想不同，中国共产党提出的小康社会建设目标，把坚持社会主义与 提高全体人民生活水平、实现共同富裕辩证地统一起来。1 9 8 4年，邓小平 曾 指出:“ 如果按资本主义的分配方法， 绝大多 数人还摆脱不了 贫穷落 后状态， 按社会主义的分配原则，就可以使全国人民普遍过上小康生活，这就是我们 为什么要坚持社会主义的道理，不坚持社会主义，中国的小康社会形成不了” 。 。 这充分说明坚持社会主义是小 康社会的基 本前提。1 9 8 7 年邓小平还说过: “ 我们社 会主义制度是以公有 制为基 础的， 是共同富裕， 那时候 我们叫小 康 社会， 是人民 生活普遍提高的小 康社会。 . 第三， 小康建设是一个梯度推 进的 过程。1 9 8 8 年邓小平指出 : “ 沿 海地 区 要加快 对外开 放，使这个拥有两亿 人口的 广大地带较快地先发展起来， 从 而带动内 地更好 地发展，这是一个事 关大局的问 题。内 地要顾全大局。 反过 来，发展到一定的时候，又要求沿海拿出更多力量来帮助内地发展，这也是 个大局。 那时沿 海也要服从这个大局.” . 根据这一战略构想，改 革开放 2 0 年来，国家按照梯度理论，运用增长极模式、轴线开发模式和网络开发模式 。 邓小平文选， ，第3 卷，人民出版社，1 9 9 4 年 版， 第6 4 页 . 邓小平文选， ，第3卷。人民出版社，1 9 9 4年版，第2 1 6页 . 邓小平文选 。第3卷，人民出版社，1 9 9 4年版，第2 7 7 - 2 7 8页 南开大学硕士学位论文 等， 构筑起了 “ 经济特区 一沿海 一内 地”的 “ 梯度推移” 开发格局，重点开 发东南沿海地区， 在政策扶持、资 金投向 等方面向东 南地区 倾斜， 极化效 应 和回流效应十分明显， 成为 整个国 家经济的 主要支 柱和带动发展的重要依托， 并形成了自 我发展能力。为落实非 均衡状态下 东西 部协调发展方式， 党的 十 五届四 中全会又及时提出加快中西 部开发的号召并 采取了 一系列有效措施。 第四， 小康建设是一种后发的 发展模式。 我国 真正的小 康和 现代化 起步， 要比 西欧国 家晚两个半世纪，发 达国 家不仅完成了 现代化， 而且进入了 “ 后 现代化”， 新技术革命蓬勃兴 起， 知识经济又悄然来临。 我国的 小康建设 面 临着 “ 先行”国家的压力和激烈的国际竞争环境，发展的快慢关系到我们的 “ 球籍”问 题。 正是在这个意义 上， 十三大把 “ 追赶” 任务概括为: “ 我 们 必须经历一个很长的初级阶段，去实现别的许多国家在资本主义条件下实现 的工业化和生产的商品化、社会化、现代化” 。十五大又提出实现 “ 工业化 和经济的 社会化、 市场化、 现代 化。”因 此， 我国的 小康社会建设， 必须大 胆吸收和借鉴资本主义发达国家的文明成果，发挥如恩格斯所言的 “ 落后者 的特权”之 “ 后发优势”、 “ 比较优势” ，实现中华民族的伟大复兴。从这 个意义上说，又是一个对外开放、吸收世界现代化国家的先进经验的过程。 2 . 2 全面小康社会概念的提出 根据邓小平同 志设计的 我国 分 “ 三步走” 基本实现现代化的战略目 标和 战略步骤，1 9 8 7 年党的 十三大提出 ，党的 十一 届三中 全会以 后，我国经 济建 设的战略部署大体分三步走。 第一步，实 现国民生 产总 值比1 9 8 0 年翻一番， 解决人民 的温饱问题， 这个任务已 基本实 现。 第二步，到2 0 世纪末， 使国民 生产总值增长一 倍， 人民生 活达到小 康水 平。 第三步，到2 1 世纪中 叶， 人均 国民 生产总值达到中等发达国家水 平， 人民 生活比 较富裕， 基本实现现 代化。 在我国经济发展战略第一、第二步基本实现的情况下，党和国家开始探 讨未来 5 0 年的发展战略。这一过程， 也是 “ 建设全面小康社会”和 “ 新三步 走”战略思想逐步清晰、完善和确立的过程。 1 9 9 5 年， 党的 十四 届五中 全会通过了 中 共中 央关于国民经济和 社会发 展 “ 九五”计划和2 0 1 0 年远景目 标的 建议 。 建议宣布， 原定 到 2 0 0 0 年 国民生产总值比 1 9 8 0 年翻两番的任务将于 1 9 9 5 年提前完成， 同时提出， 2 0 1 0 南开大学 硕士学位论文 年国民 经济和社会发展的主要奋斗目 标是: “ 实现国民生产总值比2 0 0 0年翻 两番， 使人民的小康生活更加富裕” 。 这是党的文献中，首次提到第三步战略 部署的具体实施问题，首次考虑我国在 “ 建立小康社会”之后的具体发展问 题。 1 9 9 7 年， 党的 十五大在确认本世纪 末达到小 康的目 标能够如期实现的 情 况下，正式把实施第三步战略部署提到了 议事日 程，提出了“ 新三步走”发 展战略和“ 进入和建设小康社会”的预期: “ 在中国 这样一个十多亿人口的国 度里， 进入和建设小 康社会， 是一 件有伟 大意 义的 事 情” 。 。 这是党的 文献中 第一次提出 “ 建设小康社会”的概念。 2 0 0 0 年， 党的 十五届五中 全会指出: “ 从新世纪开始， 我国 将进入全面建 设小 康社 会， 加快 推 进 社 会 主义 现 代 化 的 新 的 发 展阶 段。 ” 。 这 里 第一 次出 现 了 “ 全面建设小康社会”的概念。 2 0 0 1 年，是新世纪的头一年， 也是“ 十五”计划的开局之年。江泽民在 庆祝中国共产党成立 8 0周年大会的讲话中，再次指出: “ 我国己经进入了全 面建设小康社会， 加快推进社会主义现代化的新的 发展阶段” ， .“ 要尽快地 使全国 人民 都过上殷实的小 康生活” 。 。 并 提出了 建设小康社 会、 推进社会主 义现代化在经济、政治、文化、人的全面发展、人与自然的关系等方面的要 求和任务。这使得全面建设小康社会的思想进一步丰富和完善起来。 2 0 0 2 年， 党的十六大在总结改革开放以 来特别是党的十三届四中全会以 来的经验的基础上，着眼于更加长远的发展前景，提出了全面建设小康社会 的奋斗目 标，并做出了具体的战略部署，即“ 新三步走” 战略思想:“ 前十 年要全面完成 十五计划和2 0 1 0 年的奋斗目 标”; “ 在本世纪头二十年， 集中力量， 全面建设惠及十几亿人口的更高水平的小康社会”;“ 再继续奋 斗几十年，到本世纪中叶基本实现现代化，把我国建成富强、民 主、文明的 社会主义国 家.” 。 同时提出了 “ 经济更加发展、民 主更加健全、 科教更加 进步、文化更加繁荣、社会更加和谐、人民生活更加殷实”的全面建设小康 . 中央文献研究室编: 十五大以 来重要文献选编( 上) ， 人民出 版社， 2 0 0 0 年版， 第5 0 页。 . 中央文献研究室编: 十五大以 来重要文献选编 ( 中) ， 人民出 版社，2 0 0 1 年版， 第1 3 6 9页。 . 江泽民: 论党的建设) ， 中央文献出版社， 2 0 0 1 年版， 第5 2 1 页。 . 江泽民: 论党的建设 ，中 央文献出版社， 2 0 0 1 年版， 第23 页。 . 江泽民 文选 ， 第3 卷，人民出 版社， 2 0 0 6 年版， 第5 4 3 页 南开大学 硕士学位论文 社会的内 容. 十六大将本世纪前2 0 年全面建设小康社会作为国民 经济与社会 发展的奋斗目 标，符合我国 经济发展阶段的 特征， 是邓小平同 志现代化战略 思想的 继承和升华，标志 着我们党“ 全面建设小康社会” 思想的正式形成。 第三节 小康评价标准及指标体系 1 . 3 . 1 国家小康指标体系标准和烟台市实现程度 按照党中央、国务院 提出的小康社会的内涵，9 0 年代中期国家统计局会 同国家计委和农业部等有关部门 制定了 全国 人民小康生活水平的 基本标准 ( 见表 1 . 1 ) . 全国农村小康生活水平的 基本标准( 见表 1 . 2 ) 和 全国城 镇小康生活水平的基本标准( 见表 1 . 3 ) 三套标准，作为衡量全国人民小康 生活水平实现程度的尺度。 表1 . 1 全国小康标准 序号指标名称小康标准值2 0 0 5 年实际值 1人均国内生产总值2 5 0 0 元3 0 8 9 9元 2 城镇人均可支配收入 2 4 0 0元1 2 4 5 2 元 3农民 人均纯收入1 2 0 0 元5 3 4 7 元 4城镇住房人均使用面积 1 2才1 8 . 6 7 5农村钢木结构住房人均使用面积 1 5r2 7 . 6 6甘 6人均蛋白质日 摄入t7 5 克8 2 . 4 克 7城市每人拥有铺路面积 8才1 7 . 4 8农村通公路行政村比重 8 5 %1 以冷 9 恩格尔系数 5 0 %3 7 . 2 / 3 9 . 2 9 1 0成人识字率 8 砖9 8 肠 1 1 人均预期寿命 7 0 岁7 2 . 3 / 7 7 . 4 4 岁 1 2 县儿死亡率 3 . 1 % 4 . 9 8 % 南开大学硕士学位论文 续前表 序号指标名称 小康标准值2 0 0 5 年实际值 1 3 教育娱乐支出比 重1 1 %1 4 . 钱 1 4 电 视机普及率1 0 0 %1 1 5 森林搜盖率1 5 %3 5 1 6 农村初级卫生保健基本合格县比 重 1 0 0 %1 0 0 % 资料来源: 烟台 统计年鉴2 0 0 5 ) .部分指标由有关部门 提供。 第 9 项两个指标分别为城市和农村恩格 尔系数;第 1 1 项两个指标分别为 “ 五普” 男性和女性预期寿命。 表1 . 2 城镇小康标准 序号指标名称小康标准值2 0 0 5 年实际 值 1 人均国内 生产总值5 以 扣元3 0 8 9 9元 2第三产业 增加值比 重4 胜2 9 . 3 4 % 3 人均实际收入2 4 0 0 元1 2 4 5 2 元 4 人均住房使用面积1 2 平方米1 8 . 6 7 平方米 5人均蛋白 质日 摄入t7 5 克8 2 . 4 克 6恩格尔系数5 0 %3 7 2 % 7人均预期寿 命7 0 岁7 2 . 3 / 7 7 . 4 4 岁 8中学入学率 9 璐9 4 . 3 % 9 电视机普及率 1 a拐1 2 成 1 0文化教育娱乐支出比 重1 6 %1 4 . 拐 1 1 人均园林绿地面积 ， 平方米1 1 . 7 平方米 1 2万人刑事案件立案2 0 件2 3 . 4 件 资料来源: 烟台统计年鉴2 0 0 5 ) . 部分指标由 有关部门提供. 第7 项两个指标分别为 “ 五普”男性和 女性预期寿命， 第 1 2 项指标为公安机关立案数， 法院立案数为5 . 6 8 件。 南开大学硕士学位论文 表 1 . 3 农村小康标准 序号 指标名称小康标准值2 0 0 5 年实际值 1农民人均纯收入1 2 0 0 元 ( 9 0 年价)5 3 4 7 元 ( 当年价) 2基尼系数 4 0 % 3恩格尔系数 5 肠3 9 . 2 9 % 4人均蛋白 质日 摄入t7 5 克7 9 . 8 克 5人均衣着消费支出7 5 元 ( 9 0 年价)2 2 6 . 4 元 ( 当年价) 6钥木结构住房比重8 0 % 1 0 0 % 7 电视机普及率 7 0 %1 1 2 % 8 服务消费支出比重 l 肠3 3 钱 9人均预期寿命7 0 岁7 2 . 3 / 7 7 . 4 4 岁 1 0 劳 动力平均受教育程度 8 年8 . 7 年 1 1通公路 行政村比 重7 0 % 1 0 0 % 1 2安全卫生水普及串 9 0 %l a拐 1 3用电户比重9 满 1 0 0 % 1 4通电话行政村比重7 0 %1 0 0 % 1 5 享受五保人口比重 9 ( 踢1 0 光 1万人刑事案件立案2 0 件2 3 . 4 件 根据上述标准，目 前我市小 康实现程度均达到1 0 0 % ， 而且大部分指标都 优于标准值，可以说达到了较为宽裕的小康水平，为全面小康建设奠定了坚 实的基础。 南开大学硕士学位论文 第二章现代化研究的国内外比较 第一节国外现代化研究综述 2 . 1 . 1 现代化的基本定义 ， 现代化” a ( 2 ) 1 9 6 6 年， 学者布莱克提出了有关现代化的1 0 项标准。用1 0 项指标分 别从经济发展水平和社会流动水平的角度大体揭示 “ 前现代化社会”向“ 高度 现代化社会” 转变过程中所发生的变化，以表征社会发展的差距。 表2 . 1 与经济增长和经济结构有关的现代化指标 项目低 高 1 . 人均g n p( 以1 9 7 3 年美 元计 算) 2 0 - 3 0 04 0 0 0 6 0 0 0 2 . 能源消费 ( 人均煤当t) 1 0 - 1 0 05 0 0 0 - 1 0 0 0 0 3 . 劳动力就业比 例 农业8 5 - 9 55 1 0 工业5 - 1 03 0 - 4 0 服务业5 - 1 04 0 - 6 0 4 . 各部门占g n p 比 例 农业4 0 6 05 - 1 0 工业1 0 2 04 0 - - 6 0 服务业2 0 4 04 0 - - 6 0 5 . 终极用途占g n p比 例 消费8 0 - 8 55 5 - 6 0 资本形成5 - 1 02 0 - 3 0 政府开支5 - 1 02 5 30 6 . 城市化 ( 1 0 万人以 上城市中 人口 百分比) 0 - 1 05 0 - 7 0 7 . 教育 中小学 ( 适龄组的入学比例)2 0 5 0 9 0 - 1 0 0 高等教育 ( 每百万居民 中学生数) 1 0 0 . 1 0 0 01 0 0 0 0-3 0 0 0 0 8 . 健康状况 新生儿死亡率 ( 每千名出 生儿童的死亡数)1 5 0 - 5 0 0 1 3 2 5 食物供应 ( 人均每日 卡)1 5 0 0 2 0 0 0 3 0 0 0 3 5 0 0 医生 ( 每百万居民中医 生数) 1 0 - 1 0 01 0 0 0 - 2 4 0 0 9 . 交流 邮件 ( 每人每年投寄国内 信件) 1 - 1 01 0 0 35 0 电话 ( 每千人计) 1 1 01 0 0 5 0 0 南开大学硕士学位论文 项目低高 报纸 ( 每千人发行2) 1 1 5 3 0 0 5 0 0 收音机 每千人台数) 1 0 - - 2 0 3 0 0 - 1 2 0 0 电视机 ( 每千人台数) 1 -5 01 0 0 - 3 5 0 1 0 . 收入分配 ( 按收入的百分比) 收入 最低的五分之一居民 8 - 1 04 收入最高的五分之一居民4 0 5 04 5 收入最高的百分之五居民2 0 302 0 ( 3 ) 到了2 0 世纪7 0 年代， 美国 社会学家英克尔斯，在调查发展中国 家的 情况后确定了 现代化1 0 项指标。 人均g d p ( 3 0 0 0 美元); 农业在g d p 中比重 ( 1 2 % 1 5 % 以 下); 第三产业在g d p 中比重 ( 4 5 % 以 上); 非农业劳动力比 重 ( 7 0 % 以 上); 城市化水平 ( 5 0 % 以上); 成人识字率 ( 8 0 % 以上); 大学生入学率 ( 1 0 % -1 5 % 以 上); 每个医生服务人口 ( 1 0 0 0 人以 下); 人口 平均预期寿命 ( 7 0 岁以 上); 人口自 然增长率 ( 1 % 以 下)。 ( 4 ) 在2 0 世纪9 0 年代后期的世界财富论坛上，由世界著名的财团和企业 提出了 衡量现代化水平的 1 4项标准 ( 1 9 9 8 ) 。 在这个标准中，已 经注意到了网 络经济，信息产业和经济全球化对现代化进程的作用和影响，而且也力图使用 某些提升了的英克尔斯指标的新标准，去描述自 从2 0 世纪 9 0 年代以来全球发 展所呈现的新特点。 2 . 1 . 4对国外现代化指标体系的评价 上述衡量现代化的指标体系，可以作为国际现代化评价指标研究的代表， 对世界各国的现代化研究和实践起了 重要的指导作用。不同的指标体系分别反 映了各个时期世界经济发展的时代特征，同时对世界现代化发展进行了不同 程 度的前瞻性探索。但是，较之突飞猛进的世界现代化进程，现有的指标体系也 南开大学 硕士学位论文 不同程度地反映出时代的局限性， 特别是对于进入2 1 世纪的世界现代化， 缺乏 准确的预判和深层次的分析。简单地依照上述指标判断当今世界现代化水平， 必然产生不少误解和不清晰的结论，难以为未来现代化进程设计出科学合理的 发展路径。 以英克尔斯指标为例，英克尔斯标准简明、可测、数据容易获得，度量比 较直白，成为许多现代化研究和实践者评估现代化的实用工具，在国际国内 都 产生了巨大的影响，发挥了其他指标体系所无可替代的作用。即便如此，英克 尔斯标准仍有许多值得商榷的地方，存在着甚至是致命的弱点。首先，英氏标 准只是传统工业化时代对现代化的最低要求，无法考量信息化、全球化、生态 化及相关的竞争力、集约化、可持续发展等，很难适应步入信息化时代的要求。 其次，指标所规定的低限标准， 显然与当 代的实际 情况不符，据此标准评价现 代化实现程度，容易产生实现现代化是 “ 轻而易举”的误导。另外，指标更加 强调现代化的外部表征，而对现代化的内涵与实质，如 “ 推动现代化进程的动 力” 、“ 体现现代化水平的质量”和 “ 实现现代化目 标的公正” ，尚不完全具备清 晰的内部逻辑依据。 第二节国内现代化理论研究 2 . 2 . 1 国内 现代化理论研究综述 1 0 0 多年前康有为、 梁启超领导的维新运动， 按其本来的意义就是一次推动 中国现代化的运动。胡适在2 0 世纪3 0 年代时曾指出这一点: 3 0 年前，主张 维新的人，即是当日主张现代化的人”。到五四运动前后，中国知识分子 开始比较明确地讨论探索中国现代化的道路问 题。只是当时的讨论大都在中西 文化比较的层次上兜圈子，很少涉及到经济发展这一中心主题。 2 0世纪 3 0年代， “ 现代化”一词开始经常出现在中国的报刊上。1 9 3 7 年 7 月 申 报月刊为创刊周年纪念发行特大号，刊出“ 中国 现代化问 题” 特辑， 现代化新概念开始被广泛运用，成为议论的热门话题。因此， “ 实际上，中国 现代化运动从自己的实践中提出现代化的概念和观点，早于西方的现代化理论 约2 0 年。” 0 .罗荣渠: 从 “ 西化 “ 到现代化: 五四以 来有关中国的 文化趋向和发展道路论争文选 ， 北京大学出 版社 1 9 9 0 年版，第2 2 页. 南开大学硕士学位论文 2 0 世纪8 0 年代， 我国学者开始进行系统的现代化理论和实证研究， 完成了 一批有较高学术水平的经典现代化理论研究专著。 罗荣渠1 9 9 3 年出版的 现代 化新论是我国经典现代化理论研究的代表作。首次提出以生产力为社会发展 中轴的一元多线历史发展观，以 此论述世界的 现代化发展总趋势和近世中国的 社会巨变，并对中国的现代化道路作了专题考察。是我国现代化理论与世界现 代化进程研究的奠基之作，也是正在走向世界的现代化研究中国学派的代表作。 1 9 9 8年我国学者何传启先生提出“ 第二次现代化理论”。第二次现代化理 论认为， 从人类诞生到2 1 0 0 年， 人类文明的发展可以分为工具时代、 农业时代、 工业时 代和知识时代等 4个时代， 每一个时代都包括起步期、发展期、 成熟期 和过渡期等四 个阶段，人类文明进程包括4 个时代1 6 个阶段;从农业时代向工 业时代、农业经济向工业经济、农业社会向工业社会、农业文明向工业文明的 转变过程是第一次现代化:从工业时代向知识时代、工业经济向知识经济、工 业社会向知识社会、工业文明向知识文明的转变过程是第二次现代化;文明发 展具有周期性和加速性，知识时代不是文明进程的终结，而是骚站，将来还会 有新的现代化等。 2 . 2 . 2 国内 现代化评价标准研究 进入2 1 世纪以来，我国社会主义现代化建设在实现了前两步战略目标的基 础上，开始全面建设小康社会，向 着第三步战略目 标一2 0 5 0年基本实现现代化 迈进。若干专家对我国的现代化及其指标体系问 题进行了专门研究，提出了有 价值的理论观点和指标体系方案。 2 . 2 . 2 . 1 基于 “ 二次现代化理论”的评价标准 由国家自 然科学基金资助的 “ 中国现代化报告课题组”编写的 中国现代 化报告一 2 0 0 1 )( 北京大学出 版社出 版) 。根据 “ 二次现代化” 理论，提出了两次 现代化的不同标准。第一次现代化的标准，采用了前述的英格尔斯指标体系和 评价标准，其中除人均g n p 3 0 0 0 美元以上因通货膨胀等因素调高为6 1 2 6 美元以 上之外，其余指标保持不动。按第一次现代化标准测算，我国1 9 9 8 年现代化的 实现程度综合指数为7 3 % 。 关于第二次现代化， 课题组提出了以“ 知识社会， 特 南开大学硕士学位论文 点为核心的新的 评价指标体系，其中:知识创新类 3 个指标;知识传播类 4 个 指标;知识应用类i( 生活质量) 5 个指标;知识应用类i i( 经济质量) 4 个指 标 ( 见表 2 . 2 ) 。由于现在世界上还没有一个国家完全实现了第二次现代化，所 以还没有条件提出第二次现代化的评价标准值，而以评价时最近一年世界高收 入国家有关指标的平均值作为评价的基准值。 表2 . 2 2 0 5 0 年中国第二次现代化的发展指标 发展指标 1 9 9 8 年高收入 国家平均值 2 0 5 0 年中国发 展指标底线 1 . 知识创新经费投入 ( 研究与发展经费/ 国民 生产总值， r 第二产业占g d p 的 “ 倒u 型点位” ;非 农劳动者占 全社会劳动者比例;国家基础设施建设的 “ 满意指数， . 2 ， 信息化水平指数。包括千人拥有的网络用户数;每百户家庭拥有的电脑 数;宽带建设的 “ 满意指数” ;信息产业产值占g d p 的比 例;国家 “ 信息能力指 数” 。 3 . 竞争力水平指数。 包括r 万人拥有的科学家与工程 师人数;万人拥有的发明专利数;新经济增加值率;自 主知识产权产品的国际 市场占 有率。 4 . 城市化水平指数.包括市镇非农人口占 全人口比例;城市固定资产占全 社会固定资产总量比例; “ 城市集聚度指数” ; “ 城市带动度指数” 。 5 . 集约化水平指数。包括万元 g d p的能源消耗;万元 g d p的水资源消耗; 万元g d p 的 三废排放强度; 社会全员劳动生产率;国 家财富“ 真实储蓄率，. 6 . 生态化水平指数。包括森林覆盖率;环境保护投资占 g d p比 例;三废处 理率; “ 生态足迹指数” 。 7 . 公平化水平指数。包括h d i( 人文发展指数) ; 城乡收入水平差距; “ 社会 可持续发展度” :基尼系数。 8 . 全球化水平指数。包括出口总量与进口总量之比;外贸依存度;外资占 本地g d p 比 例: 国 际 市 场占 有 率 指 数。 。 2 . 2 .2 . 3 中国城市经济学会城市现代化评价标准 1 9 9 9年，中国 城市经济学会成立课题组研究提出了 一套城市现代化指标体 系， 经过3 0 多 位专家的讨论，并征求了2 0 多 位市长的 意见，经反复修改，建 立了由2 0 多个指标组成的现代化指标体系。 2 0 0 2 年， 在中科院现代化战略研究 课题组召开的研讨会上又征求了3 0 多位专家的意见，最终确定了包括四个子系 统的2 5 项指标的城市现代化指标体系: ( 1 ) 人均g d p ( 5 0 0 0 美元); ( 2 ) 人 均地方财政收入 ( 3 0 0 0 元); ( 3 )工业企业总资产贡献率 ( 1 0 % 以上): ( 4 ) 人均固定资产投资额 ( 1 2 0 0 0 元); ( 5 ) 人均实际利用外资 ( 2 0 0 美元): ( 6 ) .中国 科学院可持续发展研究组:( 2 0 0 1 中国 可持续发展战略报告 ， 科学出 版社，2 0 0 1 .第6 1 页。 南开大学 硕士学位论文 非农人口占总人口比重 ( 9 0 % 以上) ;( 7 ) 第三产业从业人口比 重 ( 6 5 % 以上) ; ( 8 ) 人口自 然增长率( 2 % o 以 下) ;( 9 ) 每万职工拥有专业技术人员( 4 5 0 0 人) ; ( 1 0 ) 人均教育经费 ( 5 0 0 元); ( 1 1 ) 每万人在校大学生 ( 4 0 0 人); ( 1 2 ) 城镇人均可支配收入 ( 1 4 0 0 0元): ( 1 3 )恩格尔系数 ( 3 0以下): ( 1 4 )人 均住房使用面积 ( 2 4平方米): ( 1 5 ) 人均生活用电 ( 7 0 0千瓦时): ( 1 6 ) 每百户拥有电 话 ( 6 0 台); ( 1 7 )每百户拥有电脑 ( 5 0 台); ( 1 8 ) 每万人医 生数 ( 6 0人): ( 1 9 )平均预期寿命 ( 7 6岁); ( 2 0 )人均储蓄余额 ( 3 0 0 0 0 元): ( 2 1 ) 人均生活用水量 ( 1 2 0吨) ( 2 2 ) 人均道路面积 ( 1 0平方米); ( 2 3 )绿化覆盖率 ( 5 0 % ); ( 2 4 )空气综合污染指数 ( 2 5 % 以下): ( 2 5 )工 业 废水 排 放达 标率( 9 8 % ) 。 。 2 . 2 . 2 . 4 朱铁臻城市现代化评价标准 针对我国现代化研究中城市现代化研究的薄弱环节，我国著名的城市化和 城市问题专家朱铁臻先生从上世纪 50 年代开始潜心与城市化和城市现代化研 究， 提出了 城 市现代化指 标体系， 分为四 个子 系统1 8 项指 标. 。 1 、经济发展指标: ( 1 )人均g d p 8 0 0 0 美元以上; ( 2 )农业产值占g d p 比 重 1 0 % 以下; ( 3 )第三产业产值占g d p 比重6 0 % 以上。 2 、 社会进步指标:( 1 ) 城市化率 ( 即城镇人口占总人口比重) 为7 5 % 以上; ( 2 ) 非农劳动力占总劳动力比重8 0 % 以 上;( 3 ) 信息化综合指数6 0 % 以 上:( 4 ) 科技进步贡献率5 5 % ; ( 5 )基尼系数0 . 2 5 0 3 、 人口素质与生活水平指标: ( 1 ) 成人 ( 巧岁以上) 识字率占9 5 % 以 上; ( 2 )适龄人口大专学生比重为3 0 % 以上; ( 3 ) 平均预期寿命7 5 岁; ( 4 )婴儿 死亡率 1 0 % 0 以下; ( 5 )恩格尔系数 3 5 % 以下; ( 6 )人均年收入 4 0 0 0 0元人民 币以上 ( 按2 0 0 1 年不变价格计算。)。 4 、