（产业经济学专业论文）论建立中日韩自由贸易区的条件与前景.pdf

i - - 一 懒煳 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名： 本人完全 留或向国家有 和借阅；本人 数据库进行检 学位论文。 ( 保密论文 论文作者签名 关于学位论文使用授权的声明 山东大学硕士学位论文 目录 中文摘要2 a b s t r a c t 4 第一章导论6 1 1 问题的提出6 1 2 研究的内容与框架8 1 3 研究方法9 1 4 本文研究的创新与局限1 0 第二章文献评述1 1 2 1 区域经济一体化理论相关研究1 1 2 2 区域经济一体化形成条件15 2 3 关于建立中日韩f t a 的相关研究成果17 第三章建立中日韩f t a 的现实意义1 8 3 1 建立f t a 符合三国长远利益18 3 2 三国具备建立f t a 的客观条件18 3 3 三国政府对于建立f t a 意图明确2 0 第四章建立中日韩f t a 的经济基础2 2 4 1 中日韩经济现状比较2 2 4 2 建立f t a 是中日韩三国贸易发展的内在需求4 0 4 3 中日韩f t a 将对世界经济带来积极影响4 4 4 4 中日韩产业结构差异为建立f t a 提供了现实基础4 5 4 5 中日韩三国企业界对于建立f t a 的认可度调查4 6 4 6 经济危机的发生为中日韩建立f t a 提供了契机4 8 第五章中日韩f t a 战略以及建立中日韩f t a 的障碍4 9 5 1 中日韩三国政府的f t a 战略4 9 5 2 建立中日韩f t a 的障碍5 1 第六章中日韩f t a 战略选择的建议5 4 参考文献5 8 山东人学硕士学位论文 c o n t e n t s a b s t r a c t 4 c h a p t e r1i n t r o d u c t i o n 6 1 1p r o p o s a lo ft h et o p i c 6 1 2 c o n t e n t a n df r a m w o r k o f t h e r e s e a r c h 8 1 3r e s e a r c hm e t h o d 9 1 4i n n o v a t i o n l i m i t a t i o na n di m p r o v e m e n t so ft h er e s e a r c h 10 c h a p t e r2l i t e r a t u r er e v i e w 1 1 2 1r e l e v a n t r e s e a r c ho fr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o nt h e o r y 11 2 2n e c e s s a r yc o n d i t i o n s o fr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o nt h e o r y 15 2 3r e s e a r c hf 烈d i n g so fb u l l d 刷gu pf t a 17 c h a p t e r3p r a c t i c a lm e a n i n g so fb u i l d i n gm 18 3 1f t aw o r k sf o r l o n g e rb e n e f i t 18 3 2p r a c t i c a l c o n d i t i o n s o f b u i l d l n g f t a 1 8 3 3g o v e r n m e n t s c e r t a i n t y a b o u t f t a 2 0 c h a p t e r4e c o n o m i cb a s eo fb u i l d i n gf t a 。2 2 4 1c o m p a r i s o na m o n gt h ee c o n o m i cs i t u a t i o no fc h i n a ，j a p a na n d s o u t hk o r e a 2 2 4 2b u i l d i n g u pf t ai st h ei n s i d er e q u i r e m e n to ft r a d ed e v e l o p m e n t o f c h i n a j a p a n a n d s o u t h k o r e a 4 0 4 3f t ab r i n gp o s i t i v ei m p r o v e m e n tt ow o r l de c o n o m y 4 4 4 4i n d u s t r i a ld i f f e r e n c ep r o v i d e sp r a c t i c a lf o u n d a t i o n 4 5 4 5r e c o g n i t i o ni n v e s 耵e n t o nb u l l d i n gu p f t a 4 6 4 6c o r p o r a t i o n s r e s e a r c ho nf t a 4 8 c h a p t e r5s t r a t e g i e sa n db a r r i e r so ff t a 4 9 5 1f t a ss t r a t e g i e s 4 9 5 2b a r r i e r s o ff t a 5 1 c h a p t e r6c h o o s i n gt h ei u g h ts t r a t e g i e sa n d s u g g e s t i o n s b i b l i o g r a p h y 5 8 2 山东大学硕士学位论文 中文摘要 世界经济联系日益紧密，局部经济问题往往演变成世界范围的经济灾难。 2 0 0 7 年由美国次贷危机所引发的全球性的金融危机，对某些国家和地区危害 程度之深，远远超出人们的预想。因此，在危机中凸显巨大优势的区域经济联 合引起世界各国、各地区的广泛关注，并且引发一轮以不同形式、方式构建区 域经济联合体的热潮。 着眼于东亚地区，中日韩三国地理位置接近，文化认同度高，经济总量巨 大，贸易往来密切，三国政府与民间企业界对于缔结f t a 存在强烈愿望，在三 国间建立f t a ，不但对区域经济发展具有重大意义，而且将为地区和平与稳定 打下坚实基础。 本文运用经济学研究方法，探讨中日韩三国建立f t a 的可行性与f 1 a 战略 选择。 根据区域经济学中的梯度转移理论，中日韩三国经济的结构性差异，为地 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h ec o m m u n i c a t i o n sa n dc o o p e r a t i o nb e t w e e nw o r l de c o n o m i e sa r eg e t t i n g s t r o n g e re v e r ys e c o n d ，l o c a le c o n o m yi s s u e sc a ng r e a t l ya f f e c tt h ew o r l da sa w h o l e a n di tc o u l da l s oc a u s eaw o r l d w i d er e c e s s i o n t h ef i n a n c i a lc r i s i ss t a r t e di nt h e u s i n2 0 0 7 ，l e db y ”s u b p r i m e ”a n da d j u s t a b l er a t em o r t g a g e sc r i s i s ，h a r m e ds o m e c o u n t r i e sa n dr e g i o nu n b e l i e v a b l y , h o w e v e r , s o m ea s s o c i a t i o n so fr e g i o ne c o n o m i e s d r a wag r e a ta t t e n t i o nb ys h o w i n gt h e i rv i t a lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s d u et ot h e s u c c e s s ，m a n ya s s o c i a t i o n si na l lk i n d so fm o d e l s a r eg r o w i n gr a p i d l y i ns p e c i f i ca b o u te a s ta s i a , c h i n a ，j a p a n ，a n ds o u t hk o m aa l la c q u i r e dm a s s i v e c a p i t a l s ，s i m i l a rc u l t u r eb a c k g r o u n d ，a n dc l o s et oe a c ho t h e rg e o g r a p h i c a l l y w h a t s m o r e ，g o v e r n m e n t sa n df o l kc o r p o r a t i o nf r o mt h e s et h r e ec o u n t r i e se a g e r l yw a n t t h ef t a t o b es e t u p t h i sa r t i c l et a l k sa b o u tt h ep r a c t i c a b i l i t yo ff t aa n di t sp o s s i b l es t r a t e g i e s ，b y u s i n gt h ee c o n o m i cr e s e a r c hm e t h o d a c c o r d i n g t ol a d d e rd e v e l o p m e n tt h e o r y , t h ed i f f e r e n c eb e t w e e nt h e t h r e e c o u n t r i e s i n d u s t r i a ls t r u c t u r ep r o v i d eag o o ds p a c ef o re c o n o m i cc o m m u n i c a t i o n ， i n d u s t r i a lp r o m o t i o n ，a n dc a p i t a lf l o w t h r o u g hac o m p a r a t i v ea n a l y s i sa b o u tt h e e c o n o m i cd a t a , w ec a nc o n c l u d et h a t ，c h i n a , j a p a n ，a n ds o u t hk o r e ah a v et h e i r a d v a n t a g e s i ne c o n o m i cb a s e ， i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ， c a p i t a lf l o w , a n dc u l t u r e r e c o g n i t i o nt ob u i l df t a t h e ys h o u l dl e a r nt h es u c c e s s f u le x p e r i e n c ef r o mn a f t a t om a x i m i z et h e i rp r o f i t ， l e a v et h e i rd i f f e r e n c e ，a n dt r yt oc o o p e r a t ea sw e l la sp o s s i b l es ot of i n i s ht h e i rj o i n t r e s e a r c ht os t e pi n t ot h en e g o t i a t i o np r o c e s se a r l i e r t h es p e c i f i cs t r a t e g i e sc o u l db e a sf o l l o w s ：d e p e n d i n go nf o l kc o r p o r a t i o n st of u r t h e rt h e i rp a r t i a lc o r p o r a t i o nm o r e b r o a d l y ；i n t e g r a t i o no fi n d u s t r yc o u l ds t a r tw i t hb e t t e ro n e sa n d l e a v es o m et i m ef o r 4 c r i s i si nl o w e rc o s t ，l e a v i n gt h eh i s t o r i c a ld i f f e r e n c ea n di m p r o v i n gt h em u t u a lt r u s t t os p e e du pt h en e g o t i a t i o np r o c e s s k e y w o r d s ：r e g i o n a le c o n o m y , i n t e g r a t i o n ，f r e et r a d ez o n e ，c h i n a - j a p a n - s o u t h k o r e a 5 山东大学硕士学位论文 1 1 问题的提出 第一章导论 随着前苏联的解体，世界格局已经由两极化向多极化转变，冷战思维不再 是世界主导。进入新世纪，国家和地区间双边与多边合作迅速成为经济发展的 重要手段。昔日的“地缘政治 时代已经过渡到“地缘经济”时代，并且向全 球经济一体化迈进。这在为各国经济发展带来机遇的同时，也带来很大的挑战， 局部经济困难往往演变成传播至各大洲甚至全世界的经济危机。例如上世纪 9 0 年代的亚洲金融风暴和本世纪初的世界金融危机，起因均是个别国家的金 融系统危机。由于危机的爆发，各国经济深受打击，因此贸易保护势力重新抬 头，贸易战频发，汇率问题，关税问题困扰着世界各国。事实证明，在目前世 界经济发展背景下，单一国家应对危机的能力是有限的。面对这些问题，一些 地缘接近，经济发展水平接近，文化认同度接近的国家纷纷成立区域经济联盟 以寻求发展机遇。比如已经完善运行机制，并且顺利实施集政治实体与经济实 体于一身的“欧盟”、以取消贸易壁垒，开放市场为主旨的“北美自由贸易区 和以实施“共同有效普惠关税为主要目标的“东盟自由贸易区 等等。 在亚洲，东盟自由贸易区起源于“遏制共产势力在东南亚扩展 的东盟， 联盟成立初期政治因素大于经济涵义，随着国际形势的变化，逐步转变为以政 治、经济合作为主要目的的区域集团，并且其经济涵义被日益强化。自1 9 9 3 年1 月1 日始，成员国之间开始实施“共同有效普惠关税 。1 9 9 7 年东南亚金 融危机之后，东盟建立经济联盟的意图更加明确，会员国之间经济合作范围日 渐扩大。最终于1 9 9 9 年确定完成贸易自由化时间表：即于2 0 0 2 年建立东盟自 由贸易区，6 个创始国( 文莱、印尼、马来西亚、菲律宾、新加坡和泰国) 于 2 0 1 0 年实现自由贸易，4 个新加入国家( 越南、老挝、缅甸、柬埔寨) 于2 0 1 5 年前实现自由贸易。 东盟自由贸易区的成立引起同属亚洲的中日韩三国的极大兴趣和关注，纷 纷与之展开经济合作，并且取得实质进展。 6 山东大学硕士学位论文 2 0 0 2 年1 1 月4 日，中国一东盟全面经济合作框架协议签署，2 0 1 0 年中 国与东盟原成员国正式建立f t a ，同时确定将于2 0 1 5 年与东盟新成员建立自 由贸易关系。协议规定：东盟与中国将签署“原产地原则”、“反倾销、反补 贴、保障措施、争端解决机制 等贸易原则。据中华人民共和国商务部网站公 布的相关信息：中国一东盟f t a 的建立将是世界上人口最多的自由贸易区，形 成面积1 4 0 0 万平方公里，近6 万亿美元的国内生产总值，4 5 万亿美元贸易 总量，1 9 亿消费群体的巨大市场。2 0 1 0 年与东盟老成员国之间的f t a 已经实 质运行，并且成效显著。中国对外平均关税水平为9 8 ，但对东盟仅为0 1 ， 与东盟老成员国间超过9 0 的产品实施零关税，和新成员国间也将于2 0 1 5 年 实现9 0 产品零关税政策。仅以中国一东盟f t a 的前沿城市昆明为例，在金融 危机肆虐的2 0 0 9 年，昆明与东盟国家间的贸易额实现2 4 2 的增长。2 0 1 0 年 卜7 月昆明与东盟的贸易额已达1 2 亿美元，较上年同期增长6 0 。在审核上报 的对外投资中，2 0 1 0 年上半年的合同投资额已突破6 0 0 0 万美元，而2 0 0 9 年 全年的投资额仅为5 0 0 0 万美元。可见f t a 对于区域经济增长的推动作用。 同属亚洲的另两大经济体日本和韩国同样重视与东盟的合作，2 0 0 7 年8 月2 5 日，日本与东盟签署自由贸易协定，双方将互免9 0 左右商品的产品关 税；2 0 0 5 年1 2 月1 3 日韩国与东盟签署自由贸易基本协定，以促进9 7 的双边 商品贸易自由化为目标，并逐渐消除商品的关税及非关税壁垒。 更加值得关注的是，中日韩三国以1 9 9 7 年亚洲金融危机后的首次东盟一 中日韩首脑会议为起点，建立起“1 0 + 3 领导人会议、部长级会议机制，并使 “1 0 + 3 ：0 1 , $ t j 走向制度化轨道，之后各国首脑不但签署了东亚合作联合声明， 而且就建立“东亚自由贸易区”的可行性展开探讨，确立“1 0 + 3 机制的长期 目标是“建立东亚自由贸易区和东亚共同体 ，可见中日韩三国对于区域经济 一体化的认可度极高。由此带来这样一个问题，中曰韩三国在地缘上彼此为近 邻，相互存在巨大的贸易往来，经济总量占亚洲经济的近七成，人口超过1 5 亿，为什么舍近求远，纷纷与东盟建立自由贸易关系? 三个“1 0 + i 的建立， 。中华人民共和国商务部国际贸易关系司中华人民共和国与东南舵国家联盟全面经济合作框架协议 e b o l ( 2 0 0 2 - 1 2 0 9 ) h t t p ：g j s m o f c o m g o v e n a a r t i c l e n o c a t e g o r y 2 0 0 2 1 2 2 0 0 21 2 0 0 0 5 6 4 5 2 h t m l 。南方报业网昆明同东盟国家贸易额1 2 l 美元 e b o l ( 2 0 1 0 - 0 9 - 0 7 ) h t t p ：# f i n a n c e q q c o r n a 2 0 1 0 0 9 0 8 0 0 0 0 17 h u n 7 t 山东大学硕i ：学位论文 虽然在中同韩三国中单一国家与东盟间的经济关系建立了行之有效的合作机 制，但是由于中日韩之间尚未签署f t a 协议，意味着东盟与中日韩三国的共同 市场之间并不存在自由贸易机制，这也将导致“1 0 + 3 机制确立的最终目标难 以实现。因此，早日在中日韩三国之间建立一个符合各方利益，能够带动经济 快速发展，高效率的f t a 至关重要。 早在2 0 0 2 年，中日韩三国政府已经提出建立f t a 设想，但其后7 年时间 一直处于科研机构调研阶段，没有实质性推进。2 0 0 7 年下半年，金融危机席 卷全球，中日韩三国均未能幸免。在应对危机的过程中，三国政府与产业界对 于区域经济联合有了更深层次的认识。因此，在2 0 0 9 年l o 月举行的第二次中 日韩领导人会议上，三国领导人就尽快启动自由贸易区官产学联合研究达成共 识。同年1 0 月，三国第六次经贸部长会议发表联合声明，提出将于2 0 1 0 年上 半年启动中日韩自由贸易区官产学联合研究。2 0 1 0 年5 月自由贸易区联合研 究首轮会议在韩国举行。5 月2 9 日举行第三次中日韩领导人会议，会后发布 2 0 2 0 中日韩合作展望，宣布三国政府将寻求对有关问题的共识，争取于 2 0 1 2 年前完成中日韩自由贸易区联合研究，促进经济在远期实现一体化，包 括在本地区建立共同市场。 本文将就中日韩建立自由贸易区( f t a ) 的理论依据、现实条件、经济基 础、面临的困难以及战略选择等问题做出论述。 1 2 研究的内容与框架 本文以区域经济学理论为基础，对中日韩三国经济现状、产业结构特点、 资源等生产要素分布与相互问贸易关联程度进行广泛的调查与数据分析，研究 中日韩建立f t a 的可行性与战略选择。 第一，确定实现区域经济一体化的理论基础和建立条件。 第二，对于建立中日韩f t a 的现实条件进行全方位阐述，包括地域条件、 文化认知以及政府意图等方面。 中国新闻网中日韩三国领导人通过( 2 0 2 0 中日韩合作展望 e b o l ( 2 0 1 0 - 0 5 2 9 ) h t t p w w w c h i n a n c w s c o r n c n g n n e w s 2 0 1 0 0 5 - 2 9 2 311 9 5 7 s h t m l 8 _ _iliiliiiiiihii l l l llf 一 誓簟_ 山东大学硕士学位论文 第三，着重分析中日韩三国实现f t a 的经济基础。包括对于三国经济现状、 产业结构、经济要素分布、贸易依存度等方面的调查分析以及三国企业界对于 建立f t a 态度的调查数据。 第四、对于建立中日韩f t a 面临的障碍和困难做出论述。 第五、确定中日韩f t a 战略选择。 本文研究框架如图所示： 山东大学硕十学位论文 1 4 本文研究的创新与局限 1 4 1 研究的创新 本文通过理论归纳分析，对中日韩三国的经济状况进行实证研究，对中日 韩三国建立f t a 的现实条件、经济基础、面临的困境等方面进行了探索性研究， 得出以下结论： 1 、中日韩三国间建立f t a 不但能大大提高三国的经济福利，而且将形成 一个可以和美国、欧盟抗衡的巨大经济体，在全球范围内实现亚、欧、美三足 鼎立的经济格局，对于未来世界经济健康、稳定的发展起到制衡作用。 2 、中日韩在经济基础、产业结构、资源要素分布、文化认同等各个方面 存在缔结f t a 的良好条件。 3 、中日韩三国，从政府领导到民间业界都具有缔结f t a 的强烈愿望。缔 结中日韩f t a 是大势所趋。 4 、中日韩f t a 战略选择，应该借鉴北美自由贸易区的成功经验，在互利 互惠的前提下，以搁置矛盾，求同存异，着眼未来，共同发展为指导方针，尽 快完成中r 韩f t a 官产学联合研究，使中日韩f t a 谈判早日进入实质阶段。 1 4 2 研究局限 本文研究的主题是一个全新的领域，一方面研究对象和主要事件的生成、 演进及评价还需一段观察和跟踪期：另一方面，本文所阐述的主要问题导源于 多重动因并受制于特定环境情景。本文从区域经济学、产业经济学、国际贸易 等方面研究和探讨了中日韩三国实现区域经济一体化的理论基础、建立条件、 经济基础等相关问题，同时，又对于建立中日韩f t a 面临的障碍和困难作了较 为全面的剖析。显然，这是一个初步的探索，对于一些与此相关的理论和现实 问题，借助于现代经济分析方法，阐明了自己的观点，提出了解决这些问题的 基本思路，但是有很多问题的研究分析尚未展开，比如三国产业竞争与合作的 详细分析，f t a 建立的政治动因的研究，等等。 今后将对三国f t a 建立过程中的产业整合、区域合作等方面进行更详细的 研究，以期在f t a 实质谈判与实施过程中取得更丰富的研究成果。 1 0 山东大学硕士学位论文 第二章文献评述 区域经济学是本文研究中日韩f t a 的理论基础。区域经济学理论发端于德 国经济学家冯杜能于1 8 2 6 年出版的孤立国中提出的“农业区位理论”。 进入2 0 世纪5 0 年代，世界经济进入快速发展时期，不同水平、不同密度的经 济活动往往通过某一特定空间结合，形成类型各异的经济单元，由此催生区域 经济学随之进入新的研究阶段。学者们试图通过综合运用经济学、地理学、社 会学等学科的研究方法和手段，揭示各经济单元中相互结合的运行规律、空间 的选择规律以及形成单元的经济特征，从而最终形成了一门多学科相互渗透、 交互结合的综合性经济学分支。到2 0 世纪末，以经济地理理论为代表，区域 经济学进入新的研究阶段。虽然区域经济学的发展历史很短，但是已经成为具 有明确发展方向和巨大研究潜力的经济学科之一。下面就区域经济学的研究成 果做一简要阐述。 2 1 区域经济一体化理论相关研究 2 1 1 区域的定义 区域经济是一门新兴发展学科，研究手段跳出了原来经济学区位论的理论 限制，根据凯恩斯的理论，用宏观经济学的分析方法研究问题。在区域经济学 当中，区域的概念至关重要，它直接影响学科的研究范围和内容。因此如何定 义“区域 是每个研究区域经济的人必须要回答的问题。 区域在地理学上的基本解释：指“土地的界划 ，即地区；指界限， 范围。区域的划分以地理和经济特征为基础。区域在经济学中没有严格的范畴 和边界，虽然客观存在，但是并不能像地理、政治、社会等其他学科一样能够 用特定的方位进行准确定义。关于区域的概念，不同时期有不同的理解，大体 有以下几种： 一直沿用的区域概念是1 9 2 2 年全俄中央执行委员会直属经济区划问题委 员会给出的定义：“所谓区域应该是国家的一个特殊的经济上尽可能完整的地 区。这种地区由于自然特点、以往的文化积累和居民及其生产活动能力的结合 山东大学硕士学位论文 而成为国民经济总链条中的一个环节。 目前公认或者说影响较大的是美国区域经济学家埃德加胡佛于1 9 7 0 年 描述的区域概念：“区域是基于描述、分析、管理、规划或制定政策等目的而 作为一个应用性整体加以考虑的一片地区。它可以按照内部的同质性或功能一 体化原则划分。固 国内学者对于区域的研究也有很多，比如： 孟庆红认为区域在经济学中应该定义为：经济上相对完整的经济单元。区 域按物质内容分可以划分为自然地理区域、社会经济区域。其中社会经济区域 又划分为经济区域和文化区域。经济区域是指人类经济活动与时空条件有机结 合而形成的相对完整的地理空间，是人类运用科学技术、工程措施等对自然环 境进行利用、改造和建设过程中形成特定性质的生产地域综合体，是由生产、 流通、分配等环节构成的区域。 郝寿义、安虎森这样定义区域：区域是一个空间概念，同时也是有限的空 间氛围。一般来说包括于某一主权国家的疆域内( 有时可能相等) ，中央政府 对它拥有政治、经济方面的控制权，或中央政府的代表代理中央政府行使控制 权。区域在经济上尽可能是一个完整的地区，能够独立的生存和发展。任意区 域在全国或更高一级的区域系统中担当某种专业化分工的职能。 安虎森从新兴古典角度定义区域：以城镇体系为核心的区域空间是一种经 济组织，这种组织是市场选择的结果而不是人为划分或安排的结果，它所反映 的不只是某一生产要素或某一产业产出量的大小( 组织的非拓扑性质) ，它还 反映了网络组织和网络的放大效应( 组织的拓扑性质) ，这种拓扑性质可以通 过区域投入产出模型来表示。 张敦富将区域表述为：经济活动相对独立，内部联系紧密而较完整，具备 特定功能的地域空间。区域有三个特征：地域性，独立性，开放性。 我国学者还有其它定义：如区域内的地区具有同质性、有内聚力，经济上 国 俄 全俄经济区划委员会苏联经济区划问题 m 北京：商务印书馆，1 9 6 1 ：8 2 o 美 埃德加m 胡佛，弗兰克杰莱塔尼区域经济学导论 m 上海：上海远东出版社，1 9 9 2 ：2 3 9 孟庆红区域经济学概论 m 北京：经济科学出版社2 0 0 3 ：2 1 2 2 固郝寿义，安虎森区域经济学( 第二版) m 北京：经济科学出版社，2 0 0 4 ：3 - 5 安虎森区域经济学通论 m 北京：经济科学出版社，2 0 0 4 ：6 张敦富区域经济学 砌北京：中国轻工出版社，1 9 9 9 ：2 - 3 1 2 山东大学硕士学位论文 _ _ _ _ _ _ 。_ _ _ _ - _ - _ - - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ - - - _ _ _ _ _ _ _ - - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ - _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ - - _ _ _ _ _ _ _ _ _ 一 0 有密切的相关性、协调运转的整体性、相互交叉的渗透性等等。 2 1 2 经济一体化理论回顾 经济一体化的概念，最初是指厂商通过协定( a g r e e m e n t ) 、卡特尔 ( c a r t e l ) 、托拉斯( t r u s t ) 以及其他兼并等方式联合而成的工业组织，分为 水平一体化( h o r i z o n t a li n t e g r a t i o n ) 、垂直一体化( v e r t i c a li n t e g r a t i o n ) 和混合一体化( c o n g l o m e r a t i o n ) 。水平一体化指竞争性厂商问的合并；垂直 一体化指互补性厂商之间的合并，又分为“向前一体化 ( 发展下游产业) 和 “向后一体化 ( 发展上游产业) 。混合一体化又被称为多元化，指企业在不同 但有所相关的领域中的扩张。针对经济一体化的研究在国际上方兴未艾，部分 学者根据自己的研究成果给出了各自的解释。具有代表性的论述有以下几个方 面： 机制论：a l im e l - h g r a a 认为区域经济一体化是将不同经济实体结合成 较大经济区的一种事物状态或者过程，并建立起一定的合作协调机制，消除参 与国之间的所有贸易障碍。这种机制依赖于一体化采取的具体形式。 市场论：l i n d e r t 认为经济一体化是通过共同的商品和要素市场，实现 生产要素的价格均等，同时实现经济政策的一体化和生产要素的自由移动，形 成成员国之间的自由贸易。 状态论：b a l a s s a 认为经济一体化既是一个过程，又是一种状态，包括采 取各种措施消除各国经济单位间的歧视，使各国间各种形式的差别消失 。持 状态论观点的还有r i c h a r dl i p s e y ，他认为根据生产要素的流动程度级别， 经济一体化分为特惠关税区、自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济同盟和 完全经济一体化。回 配置论：v i c t o r i ac u r s o n 认为一体化的过程是趋向全面体化成员之间 的生产要素的再配置，一体化的状态是完成一体化的成员间的生产要素的最优 a l im e 1 一a g r a a i n t e r n a t i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n l o n d o n 。1 9 8 8 ，s e c o n de d i t i o n ：1 o 彼得林德特等国际经济学 m 上海：上海译文出版社，1 9 8 4 b e l aa b a l a s s a t h et h e o r yo fe c o n o m i ci n t e g r a t i o n l o n d o n ，g e o r g ea 1l e na n do n w i nl t d ， 1 9 6 5 - l 锄r i c h a r dl i p s e y “e c o n o m i co n i o n s ”，i ni n t e r n a t i o n a le n c y c l o p e d i ao ft h es o c i a ls c i e n c e s 。 7 t hv o l u m e ，m a c m i l l j a nc o m p a n yt h ef r e ep r e s s n e wy o r k 。1 9 7 2 ：5 4 1 - 5 4 2 1 3 山东大学硕士学位论文 配置。叫 其他经济学家的观点还有： 丁伯根从生产要素流动性与政府机构之间的关系进行分析，认为经济一体 化分为消极一体化和积极一体化。消极一体化指取消各种规章制度，消除成员 国之间资本、人力和商品等生产要素流动的障碍；积极一体化指建立新的规章 制度区纠正自由市场的错误信号，强化自由市场的正确信号，从而加强自由市 场的经济一体化力量。圆彼得罗伯逊认为国际经济一体化是一种手段，一体化 体现三个特征：在某种条件下，成员国之间歧视消失；维持对非成员国的歧视； 成员国之间在企图拥有持久的共同特性和限制经济政策工具的单边使用上有 广泛一致的结论。 国内学者的论述具有代表性的有： 陈建军认为区域经济一体化或者国际经济一体化有以下属性：经济一体化 是一个过程和状态；制度性一体化和非制度性一体化；经济一体化的本质特征 是分工；经济一体化是一种实现经济社会目标的手段。回 孟庆民认为区域经济一体化是独立国家或地区彼此间经济边界的逐步消 失和这些经济体最终聚合成为单一的实体。 郭宏认为区域经济一体化协定由于合作内容超越了单纯的消除商品关税 壁垒，涉及到投资自由化，服务业自由化以及其他政策的协调方面，因此既是 成员国之间贸易壁垒的降低，也意味着对非成员国的贸易歧视。 其他的学者观点不再赘述，从上面学者针对经济一体化的研究可以看出， 当世界经济发展到今天，不论是企业、城市还是国家、地区都不能再沿用以前 的局部经济发展思路来预测未来的经济走向，确定经济发展战略，而是应该从 全局出发，局部资本、劳动力、技术等生产要素参与更大范围的流动，形成产 业聚集，进而提高产业竞争力。 v i c t o r i ac u r s o n t h ee s s e n t i a l so fe c o n o m i ci n t e g r a t i o n n e wy o r k ，s t m a r t i n sp r e s s ， 1 9 7 4 o 丁伯根国际经济一体化 m 上海：上海人民出版社，1 9 9 9 p e t e rr o b s o n t h ee c o n o m i c so fi n t e r n a t i o n a li n t e g r a t i o n ，l o n d o n 1 9 9 1 回陈建军要素流动、产业转移和区域经济一体化 m 杭州：浙江大学出版社，2 0 0 9 ：l o o 孟庆民区域经济一体化的概念和机制 j 开发研究，2 0 0 1 ，( 2 ) ：4 7 郭宏全球市场：国内政治与东盟区域经济一体化 m 北京：中国经济出版社，2 0 0 9 1 4 山东大学硕士学位论文 体化形成条件 成员在组织结构上应该是地理位置相邻的两个或两个 以上的国家政府或超国家性质的经济体( 机构) 。在组成方式上一般是通过政 府间协定，制定统一的对外经贸政策，消除成员间的贸易障碍或壁垒，实现区 域内各国资源优化，互利互惠，共同发展的目的。成员国之间相互联系、开放 经济，最终形成政治、经济协调统一的有机体。除以上地域位置以及贸易政策 的要求之外，区域经济一体化组织还面临其他方面的制约，下面简要介绍一下 相关学者在这方面的研究结果。 2 2 1 政治互信与共同的文化认知是建立区域经济一体化的基本保障 纵观世界上业已形成的几个成功的区域经济一体化组织，无一不是在具有 共同的政治利益驱动下形成的。以欧盟和北美自由贸易区为例，构成两个组织 的成员国都是在国际社会中具有共同的政治诉求，在基于政治合作的基础上开 始全方位的经济合作，紧密的经济合作又为其政治联盟提供了保障。另一方面， 共同的文化底蕴，互信或者认同的区域文化是区域经济合作体制乃至一体化形 成的重要支撑。以欧盟为例，结盟的国家间不存在意识形态上的分歧，价值观 念同属于基督教文明，因此在政治、经济等方面的合作中容易达成共识。同样 成功的北美自由贸易区与欧盟的情况一致。 王志民、熊李立、乔旋、王海滨、檀有志研究成果指出：区域经济合作 作为以地缘关系为基础开展的政府间经济合作，从某种意义上说，是以政治为 推力的经济行为。正如马克思指出“追求利益是人类一切社会活动的动因，利 益对政治权利具有决定作用。因此经济一体化与政治一体化同步发展成为当 今国际关系的又一重要特征。 孙晓郁指出圆，在政治互信的基础上，寻求区域经济一体化建设的各国政 府间，要建立协调统一的法律法规体系，公开的信息共享平台，贸易争端申诉 和调节机制等一系列一体化进程中必不可少的政策法规依据。针对中日韩三国 的具体状况，作者通过多方位调查研究建议：制定三国自由贸易区的研究计划； o 王志民，熊李立，乔旋，王海滨，檀有志东亚区域经济合作的政治因素及中国的对策 m 北京：世界 知识出版社，2 0 0 9 ：卜2 孙晓郁中日韩可能建立的自由贸易区 m 北京：商务印书馆。2 0 0 6 山东大学硕士学位论文 改善外国直接贸易投资环境和提高贸易的便利化；建立三方对话机制，在对话 过程中要重视研究机构的研究成果；开展三国长期经济前景和共同政策建议研 究。 2 2 2 与区域经济外经济体的复杂关系将成为区域内成员关系的制约 区域经济一体化过程中，各个国家在区域外部环境中往往存在不同的势力 影响范围，相应受到其他利益集团或国家的制约。以东亚地区为例，作为目前 世界经济发展最具活力的地区，其中包含各种错综复杂的大国利益纷争，因此 区域内部紧密的经济合作不可避免的要面对如何处理与其他大国和经济体的 关系，具体来说美国、欧盟、俄罗斯、澳大利亚、印度等国家由于历史和现实 的原因，在东亚地区都有各自的传统利益空间，各大国和经济体出于维护各自 的国家利益和安全战略，必然试图影响区域内部国家的经济与政治合作，中日 韩三国间的一体化进程也要面对这个问题。 朴健一、朴光姬从历史与现实的视角，阐述了中韩之间如何协调两国间、 两国与其他大国比如美国、俄罗斯之间在政治、经济、安全方面的利益冲突， 最终实现“全面合作伙伴关系的过程。 安成日运用历史唯物主义的观点，通过大量引用美、韩、日新近公布的 第一手资料，以第二次世界大战之后，韩日两国为建立邦交进行的七次会谈为 线索，以实证的历史研究方法，阐述了二战以后，由于冷战和美苏间不可调和 的矛盾，导致韩日之间存在复杂和特殊的双边关系，在两国政府间寻求关系正 常化的过程中，依然受美国谋求地区利益最大化的政策制约。同样，也是由于 美国在2 0 世纪5 0 年代中期开始调整其东亚战略，放弃在“自由阵营 防务、 经济援助等问题上的包揽政策，削减在东亚地区驻军，同时要求经济、政治、 军事实力呈上升趋势的日本承担更多的责任与义务，并于1 9 6 0 年签订了新 日美安全保障条约，才使韩日之间在东北亚安全保障问题上达成共识。在军 事与政治分歧解决之后，韩日两国将经济合作放在首位，日本为韩国提供了急 需的资金与技术，韩国为日本开放