（世界经济专业论文）国际技术贸易和技术创新发展战略研究.pdf

摘要 飞7 7 1 1 4 1 当今世界，以信息技术为主导的新技术革命突飞猛进，全球经济进入了个全 新的发展时期，知识经济蓬勃兴起，经济全球化加速发展，贸易自由化和国际资本 流动自由化的趋势进一步加强。未来世界的竞争将主要是知识总量、人才素质和科 技实力的竞争，知识和技术已成为当今世界经济增长最重要的推动力。 在国际贸易中，技术贸易和服务贸易增长迅速。我国在实施了“大经贸”、“市 场多元化”、“以质取胜”三大战略后又提出了“科技兴贸”战略。实施“科技兴贸” 战略，意味着要贯彻落实科教兴国战略，发挥科技及产业优势，在我国优势技术领 域培育一批国际竞争力强、附加值高、出口规模大、有自主知识产权的高技术出口 产品和企业，扩大我国高科技产品的出口，提高外贸综合效益。 本论文阐述了国际技术贸易和技术创新的一般理论，通过h - 0 模型、技术差异 贸易模型、产品周期理论和动态比较优势探求国际技术转移和技术创新的内在动因， 分析了技术贸易和经济增长的关系、国与国之间技术贸易经济效益以及需求资源的 矛盾对国与国之间技术贸易的影响等等，并针对我国国际技术贸易和技术创新的现 状，与f 本、东南亚各国进行比较，力图为我国的技术创新机制和技术贸易寻找到 一个最佳的平衡点，最后对我国确立技术引进战略，建立国家和企业的技术创新机 制，积极推进实施“走出去”战略，实现经济可持续发展提供参考和建议。 关键词：国际技术贸易，技术创新，技术引进，技术输出，战略 分类号：f 7 5 2 6 7 a b s t r a c t i nt o d a y s w o r l d ，l e a d i n g b y t h ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y , t h en e wt e c h n o l o g y r e v o l u t i o nh a sg o tt r e m e n d o u s l yp r o g r e s s t h eg l o b a le c o n o m i ch a sc o m et oab r a n dn e w d e v e l o p m e n tt i m e ，a l o n g l w i t bt h eb o o m i n g o fk n o w l e d g ee c o n o m i c ，s p e e d i n gu po fw o r l d e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n df r e et r a d eo fg o o d sa n dc a p i t a l s t h ec o m p e t e t i o ui nf u t u r e w i l lb em o s t l yb e t w e e nk n o w l e d g ev o l u m e ，h n m a n r e s o u r c e sa n dt e c h n o l o g y i no n ew o r d t h ek n o w l e d g ea n dt e c h n o l o g yh a v eb e c o m et h em o s ti m p o r t a n ti m p e l l e rt ot h ew o r l d e c n o m i cd e v e l o p m e n t a m o n gi n t e m a t i o nt r a d e ，t h et e c h n o l o g yt r a d ea n ds e r v i c et r a d eh a v eg o tr e m a r k a b l e i n c r e a s i n g i nc h i n a ，f o l l o w e db y t h et h r e es t r a t e g i e so f “b i ge c o n o m i c ”，“m a r k e t d i v e r s i f i c a t i o n a n d “c o m p e t eb yq u a l i t y ”，i tc o m e st o t e c h n o l o g yw i n st r a d e ”，t h e s t r a t e g yo f t e c h n o l o g yw i n st r a d e ”m e a n st om a t e r i a l i z et h es c i e n c es t r e n g t ht h ec o u n t r y s t r a t e g y , u t i l i t i z et h es c i e n c ei n d u s t r ya d v a n t a g e ，t ob o o mu pas u mo fh i t e c he x p o r t e n t e r p r i s e sw i t hs t r o n gi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o np o w e r , h i g hv a l u e a d d e d ，a n dw i t ho w n i n d u s t r i a lp r o p e r t yr i g h t s ，s ot h a te x p e n dc h i n e s eh i - t e c hp r o d u c t se x p o r t a t i o n t h i sp a p e re x p l m n st h eg e n e r a lt h e o r yo fi n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g y t r a s f 钉a n d t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，t h r o u g hh - 0m o d e l ，t e c h n o l o g i c a lo a pm o d e l ，p r o d u c tc y c l e m o d e la n dr e a l t i m ec o m p a r ed o m i n a n c em o d e l ，t r y i n gt ot r a c eo u tt h ei n s i d em o t i v a t e ， b ya n a l y z i n gt h er e l a t i o n s h i p eb e t w e e ni n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g y t r a s f e ra n de c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，c o u n h - yt oc o u n t r yi n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yt r a s f e rb e n e f i tc o m p a r a t i o n ， a n dt h ei m p a c tb yd e m a n da n ds u p p l yt oi n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yt r a s f e re t c t h i sp a p e r a l s oc o m p a r e dt h es i t u a t i o no fi n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yt r a s f e ra n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n o fc h i n aw i t hj a p a n e s ea n ds o u t he a s ta s i a ，i no r d e rt os e tu pt h eb e s tb a l a n c ep o i n to f c h i n e s ei n t e m a t i o n a lt e c h n o l o g yt r a s f e ra n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，a n df u r t h e rm o r e ，t o g i v es u g g e s t i o n o nh o wt os e tu pt h ep o s i t i v ec i r c u l a t i o no fo u rn a t i o n a lt e c h n o l o g y i n n o v a t i o ns y s t e ma n dt e c h n o l o g yt r a n s f e rs y s t e m ，一 k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yt r a n s f e r , t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，t e c h n o l o g y i m p o r t ，t e c h n o l o g ye x p o r t ，s t r a t e g y c a t e g o r yn u m b e r ：f 7 5 2 ，6 7 第一章导论 当今世界，以信息技术为主导的新技术革命突飞猛进，知识经济蓬勃兴起，全 球经济进入一个全新的发展时期，贸易自由化和国际资本流动自由化的趋势进一步 加强。仅用劳动力增长和物资资本积累已不能解释世界各国之间经济发展的巨大差 距。美国经济学家罗默在新经济增长理论中将生产要素分为四种：资本，无技术劳 动力，人力资本( 可以用受教育的时间衡量) 和新思想( 可以用专利数量衡量) 。1 未 来世界的竞争将主要是知识总量、人才素质和科技实力的竞争，知识和技术已成为 当今世界经济增长最重要的推动力。 在国际贸易中，技术贸易和服务贸易增长迅速，货物贸易中高新技术产品所占 的份额越来越大，初级产品和劳动密集型产品的价格相对于知识和技术密集型产品 的价格不断降低。为使我国由贸易大国向贸易强国迈进，保持我国对外经贸快速健 康发展，我国在实施了“大经贸”、“市场多元化”、“以质取胜”三大战略后又提出 了“科技兴贸”战略。实施“科技兴贸”战略，就是要贯彻落实科教兴国战略，发 挥科技及产业优势，在我国优势技术领域培育一批国际竞争力强、附加值高、出口 规模大、有自主知识产权的高技术出口产品和企业，扩大我国高科技产品的出口， 提高外贸综合效益。 企业要想在竞争日趋激烈的国际市场中立足，必须具有某一方面的技术比较优 势。从逻辑上讲存在3 种类型的技术优势：( 1 ) 开发新产品的技术优势；( 2 ) 提高 要素生产力和产品质量的技术优势；( 3 ) 管理经验和组织能力的技术优势。为了获 取先进技术，企业可以进行研究与开发( r d ) ，可以购买技术，也可以进行学习和 模仿，还可以通过技术外溢得到。 研究与开发投入是获得新知识、新技术和新产品的最主要途径。目前，发达国 家研究与开发的投入占到国内生产总值的2 到3 ，技术进步对经济增长的贡献已达 到6 0 至j j8 0 9 6 。发达国家的研发支出占世界研发总支出的9 6 9 6 。美国是世界上研究与 开发投入最多的国家，这项支出从1 9 8 5 年的1 1 6 0 亿美元增长到1 9 9 6 年的1 8 4 7 亿 美元，增长了5 9 ，占到国内生产总值的2 6 。在当今世界领先的5 0 项高技术中， 美国就占4 4 项，日本仅占l 项，其余为欧盟所拥有。正是由于美国技术创新的研究 与开发领域走在世界前列，才使美国经济保持着世界经济火车头的地位2 。实证研究 表明，二次大战以来企业对研究与开发的投资回报率相对较高。例如在美国，企业 对研究与开发投资的平均回报率是资本设备投资回报率的两倍。许多企业不仅设有 强大的企业实验室，如著名的贝尔实验室、杜邦研究所，而且投入巨额的研究与开 发费用。 学习和模仿是技术创新的有效捷径。随着科技的进步，产品的知识和技术含量 越来越高。新技术、新产品的创造与发明需要投入的研发经费越来越多，风险也越 险高。而模仿的成本要小的多，成功的机会也大。日本是最注重技术学习和模仿的 国家之一。在汽车、录像机、复印机、计算机等几十项世界近代的重大科技发明中， 没有一项是日本发明的，但是日本通过进口关键技术、设备、料件和信息资料，并 在此基础上对最先进的产品进行模仿和改进，使同本不仅很快掌握这些产品的生产 技术，而且大量生产和出口。 技术和设备进口是获得较新技术省时省力的手段。象我国这样的发展中国家与 发达国家相比技术差距还很大，许多国外已经成熟的技术我国可以直接进口和使用， 从而节省自己研究与开发的支出。按照弗农的产品周期理论，一个产品周期分为3 个阶段：新产品阶段、成熟产品阶段、标准化阶段。同其它国家相比，象美国这样 的国家具有很高的人均收入、单位劳动成本、以及发达的潜在需求市场和供给市场 信息，有开发新产品的比较优势。因此在产品周期的第一阶段，新产品的开发和生 产往往发生在美国等发达国家。当产品变得成熟、达到一定的标准化生产程度，许 多厂商生产相似的产品且市场趋于竞争，这时生产成本变得比较重要。在此阶段， 美国的生产商决定将生产转移到其它发达国家甚至某些发展中国家。在产品周期的 第三阶段，产品已进入标准化生产，厂商在决定生产地点时，生产成本成为最重要 的因素。此时产品适合转移到发展中国家生产，而生产的转移必然伴随着技术的传 递。8 0 年代，发达国家家用电器行业的生产技术已进入标准化阶段，我国大规模地 引进国外先进技术、设备和生产线，利用劳动力成本较低的比较优势，我国电视机， 洗衣机，电冰箱等家电行业迅速成长起来。到9 0 年代，我国家电行业不仅完成了进 口替代阶段，还大量出口到世界许多国家，并形成了一定的竞争实力。因此进v i 先 进技术和设备可以更快地缩短我国与发达国家之间的技术差距。 国际技术贸易作为技术知识在国际间的转让已成为世界无形贸易的一个重要组 成部分。战后，除商品贸易迅速增长外，技术贸易也发展很快。目前，在发达资本 主义国家之间，技术贸易主要是软件的买卖；在发达国家与发展中国家之间，软件 和硬件买卖兼有。6 0 年代以来，技术贸易迅速发展。据统计，发达资本主义国家技 术贸易总额1 9 6 0 年为2 0 亿美元，1 9 6 5 年为3 0 亿美元，1 9 7 0 年增加到7 0 亿美元， 1 9 7 5 年达到11 0 亿美元，l o 年中增加了近4 倍。各国技术贸易的增长率源源超过了 对外贸易的增长率，前者为后者的1 5 - 2 倍。另外，技术贸易7 5 一8 0 集中在跨国公 司内部进行，这又充分说明了发达国家对先进技术的控制和占有。 纵观建国以后我国经济发展的历史，可以看到，我国技术贸易的历史就是一部技 术引进的历史，基础工业的建立、技术与生产空白的填补，企业的技术改造等等与 我国的技术引进几乎是同步进行的。我国工业企业发展的每一步都与每一阶段的技 术引进息息相关，而每一阶段的技术引进又随着世界政治经济环境格局和我国的政 治经济形势的不断变化而呈现不同的时代特征。事实证明我国技术引进取得了巨大 的经济和社会效益。通过技术引进使我国以较快的速度和较低的代价缩短了与世界 先进技术水平的差距，增强了工业生产能力，促进了工农业的发展。技术引进增加 了有效供给，促进了对外贸易，繁荣了市场，改善了人民生活，促进了国家科研事 业与新兴产业的发展及人才素质的提高。不可忽视的是在取得效益的同时也出现了 重复引进、盲目引进以及对提高企业竞争力不利的现象和误区。现代企业必须清醒 地认识到，通过引进技术能缩短与先进技术的差距但却不能消灭差距。随着我国加 入世界经济贸易组织，我国的社会主义市场经济体制不断完善，并将融入世界经济 贸易体制中去，这意味着我国工业企业将进入一个全球化的市场竞争环境之中。要 在全球化的市场经济环境中取得竞争的不败之地，就必须进行技术创新，因为技术 创新已成为企业生存的条件、发展的基础和提高竞争力的源泉与手段。在真正的市 场经济中企业不创新就会被市场淘汰，这已成为市场经济的主要规律之一。如何针 对制约企业技术创新的种种因素，建立超技术创新激励体系，给企业创造一个主动、 积极创新的环境以及企业如何选择一个正确的技术创新战略则是企业技术创新成败 的关键。 本文运用经济学理论对技术贸易的发生机制进行分析，探讨了国与国之间技术贸 易的经济效益，需求与资源的矛盾对技术贸易的影响，技术输出方的技术转移策略 等内容。在总结和分析同本、东南亚国家技术引进的成功经验和失败教训及基础上， 以时间为顺序系统地总结和分析了我国技术引进各阶段的特点，以及技术引进存在 的问题。结论认为作为技术的输入方，通过引进方式得到相当先进的技术的可能性 将愈来愈小，仅通过技术引进只能缩短技术差距，而不能消灭差距。随着技术的商 业生命周期越来越短，企业如果不在吸收消化基础上进行创新，将使企业越来越被 动，陷入“引进一落后一再引进一再落后”的陷井，永远摆脱不了受制于人而不能 掌握自身发展的命运。 在研究方法上，本文通过大量的统计数据从体制上、市场竞争机制上、企业r & d 投入、企业家、技术创新人才等多个方面对制约企业技术创新机制因素进行了分析。 从技术创新的角度出发，以企业技术创新较为关键的企业技术积累和r & d 能力及投 入的程度为参数，分析了渐进型技术创新战略、引进型技术创新战略、模仿型技术 创新战略、联合型技术创新战略、防守型技术创新战略和主动型技术创新战略等技 术创新战略模式。 任何没有技术吸收和技术再创新的技术引进将是没有前途的，任何脱离国际技 术环境的技术创新可能造成科研资源的极大浪费。通过上述的分析和研究，本文力 图对我国的技术创新机制和技术贸易寻找到一个最佳的平衡点，并对我国在确立技 术引进战略，建立国家和企业的技术创新机制，初步形成我国的技术出口基地，实 现技术贸易和技术创新的良性循环提供参考和建议。 第二章国际技术贸易的一般理论研究和分析 第一节国际技术贸易范畴、特点和方式 一、国际技术贸易的定义和范畴 一义地看，技术贸易属于服务贸易的范畴。但是由于技术进步对经济发展的重 要作用，技术贸易在国际贸易中也就具有它的特殊地位。乌拉圭回合中在达成“服 务贸易总协定”的同时，还缔结了一个与“贸易有关的知识产权协议”，很大程度上 就是为了促进技术的贸易。 随着科学技术直接转化为生产力，科学技术本身也逐渐成为国际贸易的交换对 象，形成技术贸易，它是国际技术转让的主要形式之一。普遍而言，国际技术贸易 是指一国的技术供应方将某种内容的技术，单独或与有形载体一起，有偿转让给另 一国的技术接受方使用的一种交易行为。 二、国际技术贸易的特点和力式 国际技术贸易与一般的商品贸易有很大区别，其主要特点如下： 从贸易的标的内容上看，技术贸易是一种以无形的技术知识作为贸易标的进入 市场并进行转让的贸易活动，技术贸易的标的内容主要是专利( p a t e n t ) 、商标( t r a d e m a r k ) 和专有技术( k n o w h o w ) 。在实践中，技术贸易往往把无形的技术知识和相关的 机器设备结合起来进行，就进步衍生出技术引进的概念。根据中国对外经济贸易 部一九八五年发布的中华人民共和国技术引进合同管理条例施行细则，技术引进 的范畴主要是指：( 1 ) 工业产权的转让或许可：( 2 ) 专有技术的许可；( 3 ) 技术服 务；( 4 ) 至少含前三项之一的合作生产和合作设计；( 5 ) 含工业产权的转让或者许 可，生产线、关键设备进口。 从贸易标的的使用权和所有权看，技术贸易是技术供应方在一定的条件下将技 术贸易标的的使用权转让给接受方，而不是将其所有权转让。因此，技术贸易原则 上是一种所有权和使用权相分离的贸易。 从贸易双方关系上来看，技术贸易双方当事人签订技术合同的履约期限一般较 长。有的国家规定为5 7 年，甚至可以达1 0 年。在合同有效期内，双方当事人在传 授和使用技术方面构成长期的技术合作和技术限制与反限制的关系。 从贸易涉及的法律上看，技术贸易合同所涉及的法律，除了适用国内外货物法 和合同法外，还受到工业产权法、专利法、商标法、反托拉斯法、公平贸易法等等 法律规范的制约。而商品贸易合同主要适用国内外的买卖法和合同法等。因此，技 术贸易合同所涉及的法律较商品贸易合同更为广泛、更为复杂。 从贸易收支平衡表看，技术贸易收入和支出一般不列入一国的对外贸易收入项 目中，而是反映在国际收支平衡表中经常项目中的无形贸易项目上。而商品进出口 则是一国对外贸易收支项目中的主要内容。 国际技术贸易的方式很多，主要有许可证贸易、技术咨询和技术服务、特许经 营、合作生产等等。( 1 ) 许可证贸易( l i c e n s i n g ) ，又称许可贸易，是指技术许可 方将其交易标的的使用权通过许可证协议或合同转让给技术接受方的一种贸易方 式。许可证协议交易的标的内容可以包括专利技术、商标和专有技术三方面中的一 项、两项或全部三项。许可证贸易是当前国际技术贸易中最主要和最基本的方式。 按照接受方取得使用许可项目的权限，可以分成以下几种：独占许可证协议、排它 许可证协议、普通许可证协议、分许可证协议、交叉许可证协议。在实践中，具体 采用何种许可证协议，主要在于市场容量、技术的性质和双方当事人的意图等。( 2 ) 特许经营( f r a n c h i s i n g ) 是近年来发展较快的一种技术贸易形式，是指制造商品或 提供服务的企业，将其商号、商标、服务标志、专利、专有技术以及经营管理的方 法或经验转让给另一家企业，后者有权使用前者的商号、商标、服务标志、专利、 专有技术以及经营管理的方法或经验，并向前者支付一定金额的特许费( f r a n c h i s e f e e ) 。( 3 ) 技术咨询服务( t e c h n o l o g yc o n s u l t i n gs e r v i c e ) 是咨询人向技术咨询 公司提出技术课题，咨询公司根据咨询人的要求提供技术资料或技术服务，并收取 一定金额的咨询服务费。技术咨询服务也是技术转让的一种形式，它大体上包括工 厂咨询、产品咨询和经营管理咨询。 第二节国际技术贸易的一般理论及沿革 t l e c k s c h e r 一卟l i n 理论认为比较优势的基础在于不同要素的自然比例的差异， 以及他们在生产不同商品时的不同比例，故也称为“要素禀赋论”，即一国应当出口 那些密集使用其充裕的生产要素的产品，而进口密集使用其相对贫乏的生产要素的 产品。该理论对于比较优势与专业化分工的决定因素的解释具有较强的实证意义。 然而，该理论仅局限于要素禀赋的差异，从而并不能合理解释所有的贸易，最典型 的是其不适合解释行业内贸易。最典型的莫过于里昂剔夫( l e o n t i e f ) 在1 9 5 3 年对 于美国进出口产品的要素密集度的实证分析。 传统要素密度发的假设的一个重要扩展是将劳动力区分开来：一部分是技术劳 动力( 人力资本) ，另一部分是非技术劳动力，这也是对于里昂剔夫之谜的一种解释， 包括里昂剔夫自己在内的一些学者们认为：实证检验中得出的在劳动力密集型商品 中存在比较优势一定是反映在技术型劳动力的优势。因此最初的两部门模型扩展加 入了第三个要素：人力资本。 除了将人力资本作为一个生产要素以外，h o 模型的另一个扩展是把“知识” 作为经济中禀赋的一部分，和生产过程中的资本与劳动力并列。将知识纳入是和强 调人力资本紧密相连的，因为知识可以体现在生产技能、资本设备和e & d 花费上。 因此知识可以成为另一种生产要素，各国也可在知识密集型产品上取得比较优势。 然而，就如资本一样，技术本身也能被生产出来：通过r & d 投资以及培训。因此， 从长期来看，技术被内生化了。生产要素的内生特征带来了比较优势如何动态变化 以及一国如何维持比较优势的问题。 然而，美国作为二战后技术最发达的国家，其贸易类型决不是h 一0 模型能够实 证解释的。3 波斯纳( p o s n e r1 9 6 1 ) 尝试解释发达国之间制造品的贸易，并且关注由 一国技术革新而引起的短期的比较优势。在波斯纳的技术差距贸易模型中，一国通 过发明新产品和生产方法，取得相对于贸易伙伴而言短期的比较优势。在一段时期 内，该国独自拥有这些创新，后来技术被其余国家模仿，创新国失去比较优势。然 而创新国能够继续技术创新，发现新产品，在失去一项产品比较优势的同时，又获 得另一种产品的比较优势而取代之。在波斯纳理论中，技术革新并非发生在那些生 产上具有成本优势的国家中，因为技术从创新国向模仿国传播需要一个滞后的学习 过程。 将技术差异理论最近得到系统化的有科鲁格曼( k r u g m a n l 9 7 9 ) 的理论框架：技 术创新的北方国家生产新产品；非革新的南方国家只能在一段时期后生产，但是生 产成本却较低。在这种框架下，新产业都是首先出现在北方，老产业过渡到南方。 北方的高工资体现出北方对于新技术的“垄断租金”。这样一个模型较好地解释了发 达国家与发展中国家之间的贸易，然而并没有解释发达国家之间存在的贸易。4 三、产品周期理论 赫希h i r s c h ( 1 9 6 5 ) 和弗农v e r n o n ( 1 9 6 6 ) 也寻求h o 的替代理论。他们提 出了产品生产地的动态经济理论即产品周期理论。如同技术差距理论那样，弗农假 设一国在创新上具有优势。在产品生产的早期，生产集中于创新国，因为在此阶段， 生产需要的技能要求非常高，产品价格也较高，产量比较小。除此以外，还要更加 接近市场要求，以便观察消费者的反馈以更好满足消费者需要。然而，当该产品逐 渐成熟而标准化时，价格下降、产量增加，生产也逐渐过渡到其它具有成本优势的 国家。创新国又继续研制生产另一种新产品。该理论有两个假设：( 1 ) 高技术国家 生产技术密集型产品：这与技术差距理论一致；( 2 ) 随着产品日益标准化，技术含 量也降低。5 技术差距理论和产品周期理论都预期象美国这样的国家应当出口新产品。在技 术差距理论中，仅有初始国获得新技术，而产品周期理论中，产品的成熟程度决定 其生产地点。 对于产品周期模型的实证检验必须衡量商品标准化程度、考虑生产地点的变化 而非常复杂。哈夫鲍尔g c h u f b a u e r ( 1 9 7 0 ) 选取了2 4 个国家，在解释贸易模型时 试图将技术差距理论与产品周期理论区分开。6 他把时间作为技术差距理论的重要决 定因素，将“第一个贸易日”作为衡量产品年龄的指标。而对于产品周期理论，他 使用出口单位产品价值的标准差作为衡量产品标准化的指标。哈夫鲍尔发现两项指 标均与人均g d p 指标呈现显著正相关关系，这反映出成熟国家既在新产品又在非成 熟产品上具有优势。也有别的研究把r & d 开支作为产品周期初期产品的特征标志。 将技术视为取得贸易优势的工具是把技术作为内生的动态比较优势理论的前奏。 新古典国家经济学传统是静态的，即将禀赋视为静态不变的，因此需要技术贸易理 论，尤其是产品周期理论来理解比较优势的动态性质，尤其是对于新产品。新技能 的发展逐渐导致把创新视为内生，最初体现在经济增长理论中( 如；罗默，1 9 9 0 ) ， 后来应用到贸易理论中，即比较优势被内生化，能够随着时间被创造出来，同时一 国的出口专业化也会影响其增长速度。 在g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 1 9 9 0 ) 7 的模型中，比较优势定义为国家间制造业生产 率的差异。该模型只有一个要素：劳动力，但是生产率却在国际上有差异，从而引 致比较优势。这个模型的重要结果就是科学研究能够提高生产率，从而产生比较优 势，规模经济又能提高一国的经济增长率。克鲁格曼得出相同结果，尽管模型不一 样。千中学使得知识随着时间而累积，比较优势因为各国学习上的差异而产生，生 产经验显得相当重要。 新增长理论和新贸易理论都假定创新过程会有产出，其中一部分来自于研究与开 发( r & d ) 的运用，这又给生产者以激励投资于技术创新。另一部分则来自于技术的 扩散，能够被竞争者获得。因此技术创新既有源自市场的压力，又有公共商品的特 征。 第三节国际技术贸易和经济增长的关系 国际技术贸易的开展促进了技术获得国的技术进步，从而会推动技术获得国的经 济发展。技术贸易与经济增长的关系，首先表现在一国对世界技术市场的依赖度上。 所谓技术市场的依赖度是指以百分率表示的一国引进技术费用与一国用于技术的全 部费用( 包括本国研究开发费用和引进技术费用之和) 之比。由于技术发展水平不 同，各国引进技术依赖度也不相同。如在7 0 年代，联合国专家小组曾测定，美国引 进技术依赖度为6 5 ，日本为1 4 7 ，英国为1 1 9 9 6 ，加拿大为3 7 5 ，德国为2 1 2 。 8 发达国家都不同程度的把引进外国先进技术作为本国技术创新和经济增长的主要源 泉之一。特别是日本和德国这两个战后经济增长较快、国际竞争力较强的国家，引 进技术依赖度都很高，技术实力增长也都很快。加拿大由于本身科研能力较弱，故 对外国的技术依赖度高达3 7 5 。 技术贸易与经济增长的关系还表现在技术进步贡献率这一指标上。技术进步贡献 率是指技术进步对经济增长的贡献。或者说经济增长中有多大的百分比是由技术进 步带来的。由于对技术进步的定义、计量方法和计算公式尚有不同的看法，不同的 学者对技术进步所起作用大小的测算值也就不同。著名经济学家索洛( r m 。$ o l o w ) 对美国的研究表明，在1 9 0 9 1 9 4 9 年间，美国的人均产出年增长率中，有1 2 5 归功 于人均资本占有率的增加，8 7 5 归功于技术进步。但是，另一位经济学家丹尼森 ( e f d e n i s o n ) 对美国1 9 2 9 1 9 5 7 年的经济增长的研究表明，技术进步的贡献率约占 2 3 。日本官方统计表明，在战后日本引进国外先进技术的过程中，技术进步对其经 济增长的贡献率1 9 5 5 - 1 9 6 0 年间为1 9 5 ，1 9 6 0 1 9 6 5 年间为2 4 7 9 6 ，1 9 6 5 1 9 7 0 年 间为3 7 9 。因此，技术贸易不仅可以改进和提高一国的技术水平，加强该国的技术 创新能力和国际竞争力，而且可以促进一国经济得到较快增长。9 第四节国际技术贸易与需求资源的矛盾 需求与资源的矛盾是推动国际技术贸易的重要因素，他对国与国之间的技术贸 易产生诸多影响： 1 、需求与资源的矛盾刺激了国与国之间技术贸易的产生。一个国家的技术经济 发展及其对外交往活动，不但同该国的需要与资源关系密切，也同交往国家的需要 与资源有关。国内外需求与资源的关系相互依存、相互作用、相互制约，确定了各 国技术经济交往的内容、规模和速度。为满足需要，就必须进行生产，要求相应的 资源( 技术、资金、劳动力、原材料等等) 投入。当资源能够充分地供给，产品能 够及时地生产，需求能够满足时，就不会存在什么问题。当资源不足而出现缺口， 产品生产碰到团难时，就可能需要通过国际间的经济交往来满足需求。仅技术而论， 需要与资源关系出现不平衡缺口时，不仅刺激了技术革新的兴起，而且引发了国际 技术梯度的产生。技术革新和技术梯度的实现，一方面弥补了缺口，满足了需要； 另一方面由于连锁效应的作用又产生了新的次级需要，出现新的“缺口”，这又导致 新技术的产生和传播。如此循环往复，层出不穷。 2 、需求与资源的矛盾影响了技术贸易的技术层次。需要与资源的关系通过技术 梯度转移不断地得到改善，但在解决旧矛盾的同时，又不断地萌发出新的问题，由 此不断地推动技术梯度转移向高层次方面发展。当一国经济通过技术梯度转移步入 经济发展阶段以后，国民经济需要的重点不断进化，生产也由低级向高级转化，由 稳定化向合理化转变，重量型向重质型转化，进而向生产环境的改善转化。用于满 足这一需要的生产要素，也由劳动密集型的技术向资本密集型的技术转化，进而向 知识密集型的系统技术转变。一些发达的资本主义国家的发展史证明了技术贸易的 发展过程与国发经济的发展阶段是相互协调的甚至是同步的。 3 、需求与资源的矛盾影响了技术梯度转移的规模、速度。需要与资源的关系也 决定了技术梯度转移的规模、速度。当世界经济处于黄金时代，各国经济发展正值 鼎盛之时，一般来说，需要与资源的关系失衡的可能性就越大，为解决需求矛盾， 技术贸易的需要也就越大，速度也加快。反之亦然。例如，第二次世界大战后，各 国进入迅猛发展的时期，需要与资源的关系发生了急剧的变化，特别是欧洲诸国、 日本等国的经济和自然资源匮乏，供需矛盾突出。为解决这一缺口，各国竞相引进 了各种先进的技术及其设备，从而导致这一时期技术贸易的迅速发展。 第五节国际技术贸易的经济效益分析 就技术转移本身来看，有偿转让的技术是一种特殊商品，出让入并不因为有了 出让行为而丧失其对技术的所有权，只有在一定时间内丧失了对技术的垄断，因为 出让的技术无法从技术生产者那里抹去，而且它可以不需要经过再生产就能进行多 次交换。因此，它有倍数收入的效应。 1 、技术输出国的技术输出收入效应 就技术输出的收入来说，它可用于购买国内消费资料、储蓄、商品和劳务的进 口三个方面。从技术输出国的国民生产构成来看，它包括消费资料的生产、投资、 商品和劳务的出口。令y 1 为国民收入、c ( y ) 为用于购买国内消费资料的支出、s ( y ) 为储蓄支出、m ( y ) 为进口支出，那么 y i ：c ( y ) + s ( y ) + m ( y ) ； 又令y 一为国民生产、c 为消费资料的生产、i 为投资、x 为出口，那么， y 。= c + 1 + x 在均衡情况下，国民收支入的支出和国民总生产总是相等的，所以 y i = c ( y ) + s ( y ) 州( y ) = c + i + x = y p ( i ) 又令，在增加的国民收入( a y ) 中，用于购买国内消费资料的比例，称为边际 消费倾向( c ) ，用于储蓄以及进口商品和劳务的比例，则称为边际储蓄倾向( s ) 和边 际进口倾向( m ) 。那么增加的国民收入的消费构成为： y i = c ay + s ay + m ay 从一般均衡论出发，国民生产也应有相应的增加，所以，增加的国民生产的构 成就成为 ay p = ac + ai + a x 那么，两者恒等式为： ac + a i + ax = c a y + s y + m ay ( 2 ) 因为在市场经济条件下，供给总是根据需求变动的，而且在量上也是基本相等 的，所以，c = cay 。那么( 2 ) 式就可简化为： i 十ax = s y + m y ( 3 ) y = ( i + x ) ( s + m )( 4 ) 因为s + m + c = l 所以y = ( a i + a x ) ( 卜c )( 5 ) 现假设技术出口收入为2 0 0 单位，将6 1 0 用于购买国内消费品，3 1 0 用于储蓄， 1 l o 用于进口产品。提供消费资料的人就可得到1 2 0 单位的收入。如果也是按上述 比例用于消费储蓄、进口产品的话，将引起连销反应。将每个人的收入累积起来得 表2 1 。 衷2 - 1收入累积计算表 所有者投资 出口收入 消费储蓄进口 1 0 2 0 0 2 0 0 2 0 6 * 2 0 0 0 6 * 2 0 00 3 * 0 6 * 2 0 00 1 0 6 * 2 0 0 3 0 6 z * 2 0 0 0 6 z * 2 0 0 0 3 * 0 6 2 * 2 0 0 0 1 0 6 2 0 0 40 6 3 * 2 0 00 6 3 * 2 0 00 3 * 0 6 3 * 2 0 00 1 0 6 a * 2 0 0 8 合计2 0 05 0 03 0 01 5 05 0 用通项公式( 5 ) 计算之： y = ( ai + x ) ( 1 - c ) y ( 2 0 0 0 4 ) = 5 0 0 上面仅系就技术出口收入所产生的乘数作用而论，而在实际生活中，技术出口 远较一般实物商品出口的影响深远。这不仅因为技术出口一般可带动机械、设备的 出口，甚至包括中间产品的出口，而且技术出口效应的时间也比较长。所以，出口 效应的次序应为技术、生产资料、消费品。但如果就一定收入来谈效应，这亦并不 妨碍上述通项公式的成立。 2 、技术输入国的收入效应 就技术输入国来看，技术输入一般是知识形态或智能形态的非物化技术，以及 与此相联系的物化技术。因此，它从一开始就打上了生产消费的烙印，故从这个意 义上说，进口技术是国内产品使用价值的一种变换形式，而且是一种追加投资的形 式。生产的增长扩大了就业，增加了社会上的收入；而收入的增加，消费也随之增 加，从而消费品的生产也将增加，这样可又扩大就业，引起收入的增加。因此，引 进最终引起的总收入额，不仅包括因增加这笔投资而直接增加的收入，而且包括因 间接引起的消费需求的增加而增加的收入，这样得到的总收入增加量将数倍于引进 技术所花的费用。 现假设乙国从甲国引进技术花费仍为2 0 0 单位，边际消费倾向、储蓄倾向和进 口产品倾向相同。那么，每个人的收入累积额为： y = i ( s + m ) = 2 0 0 0 4 = 5 0 0 为原金额的2 5 倍。 这里值得注意的是，在第二轮的进i ：1 中，假设消费资料的边际进倾向是比较稳 定的，而实际上，进口商品可分为消费资料和生产资料。因此，就不能假定在考察 期间边际进口倾向是固定不变的。此外，所增加的国民收入来自工业部门时与来自 农业部门时的边际进口倾向是不同的。这是因为扩大工业部门的生产需要进口更多 的生产资料。而且，在一国经济繁荣时期和萧条时期，边际进口倾向也是不同的。 从这个意义上讲技术引进倍数效应远大于2 5 倍。 3 、技术输出国的技术输出收入效应远远大于技术输入国的收入效应 上面将技术出口倍数效应和进口技术、追加投资所引起的连锁反应，是作为独 立的自发变动因素考虑的，而不是作为国民收入的函数处理的。实际上，在出口和 进口各自联动过程中，它们之间又是相互依存、相互制约和相互促进的。甲国的出 口就是乙国的进口，也就是乙国民收入的函数。同时，乙国的出口又是甲国的进口， 也就是甲国国民收入的函数。所以如果乙国引进技术、使国民收入增多，进口也增 加，这也就使甲国出口增多。甲国以出口技术为起点国民收入按倍数增多，使得 出口也增加起来。这不外乎又增加了乙国的出口。如此，相互增加进口具有增加对 方国家的出口和国民收入的反作用，相应增加倍数额。用数学公式来表示，为： a y = c at + ai + m ay b( 6 ) a y f c b at b 十ib + i l l a y ( 7 ) 各国的收入是消费、投资和出口的总额，而出口是对方国家收入的函数。y 、y 。 分别代表两国国民收入。 解上述( 6 ) 和( 7 ) 式组成的联立方程，可以求得包含国外反作用的外贸乘数公式 如下： y ( 卜c ) = ai + m b ay b ( 8 ) y b ( 1 一c b ) ：i b 十m y y 产( ai + m 日a y 。) ( 卜c ) y = y 。( 1 一c 。) 一a i 。 m ( 9 ) 将( 9 ) 式代入( 8 ) 式得： a y s = m 半ar + a i 。( 1 一c ) ( 1 - c ) ( 1 一c 。) 一m a * m 日 ( 1 0 ) 又将( 8 ) 式代入( 9 ) 式得： y = m 。丰a i 。+ i ( 1 - c b ) ( 1 一c ) 卓( 1 一c b ) 一m 丰m b ( 1 1 ) 现假设乙国引进技术，追加投资2 0 0 单位，第一期引起同量国民收入y e 的增加， 在第二期，增加的y 。按原边际倾向支出，进口增加2 0 个单位，不外乎是甲国的出口。 从而使得甲国国民收入y 增加2 0 单位；第三期、第四期如此波及下去如表2 2 。 表2 - 2 甲乙国倍数效应计算表 甲国乙国 期 xmcy 期 xmcy 112 0 0 ( i ) 2 0 0 22 02 0 20 ，i * 2 0 00 6 * 2 0 00 6 * 2 0 0 3 1 2o1 2 0 0 6 * 2 02 43201 术1 2 00 6 1 2 07 4 4 7 4 0 1 * 2 4 o6 * 2 42 i 84 2 47 40 6 * 7 45 4 2 88 合计 5 3 31 3 37 9 8l3 3 3 合计1 3 35 3 33 1 985 3 3 从以上计算结果可以看出，技术输出国所带来的倍数效应要大于技术输入雷。 第六节技术输出方的技术转移策略分析 一、技术输出f r o t h 的 ( 1 ) 利润极大化。技术输出方在市场上转让什么技术，以什么条件转让技术， 转让技术的结果如何，最终还是以利润极大化为其原则的。它在自己控制世界上大 部分先进技术资源情况下，最为关注的是如何利用自己的技术所有权使利润最大化， 同时又能不丧失对技术的控制。另外，它不仅要收回研究与发展该项技术时所花的 成本，而且还要考虑收回一定数额的补偿。 ( 2 ) 抢占技术输入国市场。随着科学技术的发展和技术的进步，技术生命周期 在缩短，输出方本身在不断地更新技术，客观上愿意将其原有的技术转让出去。这 类技术一般尚未被新技术完全替代，输入国部分企业还在继续使用的技术。如果这 类技术仍在国内继续使用而不向国外转移，它就将失去在国外市场上的技术竞争优 势。相反，如果转移到有接受能力的发展中国家，就会有助于占领东道国的市场， 保持在国际市场上的竞争能力。 ( 3 ) 推行全球化战略，增强国际竞争力。跨国公司的技术输出方通过技术转移、 对外投资设厂，可使其与分布在各国的子公司之问在生产上扬长避短、利用当地的 有利的资