（产业经济学专业论文）基于元胞自动机模型的上海海洋产业创新集群发育机理研究.pdf

上海海洋大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的学 位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。 除文中已经明确注明和引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的作品及成果的内容。论文为本人亲自撰 写，我对所写的内容负责，并完全意识到本声明的法律结果由本人 承担。 学位论文作者签名：；骺尊谆 日期：如j j 年月，2 日 。 上海海洋大学学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅或借阅本人授权上海海洋大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密 口 ，在年解密后适用本版权书。 本学位论文属于， 不保密曰 学位论文作者签名：f 弗j 嚼指导教师签名：嚎夕百， 日期：如j 年，月，泪 1 日期：歹钾年f 月，汨 渔渔注太堂博硕士学位论文 答辩委员会成员名单 姓名工作单位职称备注 徐琪东华大学教授主席 平瑛上海海洋大学教授委员 郑锦荣上海海洋大学教授委员 苏含秋上海海洋大学讲师秘书 答辩地点经管学院2 2 1 室答辩日期 2 0 1 1 1 5 上海海洋大学硕士学位论文 基于元胞自动机模型的上海海洋产业创新集群发育机理研究 摘要 上海作为中国最大的沿海城市，大力发展海洋产业可以充分利用上海原有基 础和现实优势，不断推动上海产业结构的优化，并实现经济发展新的增长点，为 国际航运中心目标的实现提供保障。但创新集群是有别于一般产业集群的发展模 式，其发育最大的特点是能够使集群内部实现创新的持续性，故上海海洋产业创 新集群发展模式的应用不仅可以充分发挥集群内部各龙头企业在资金、人才、技 术、信息尤其是创新方面的优势，合理开发、综合利用海洋资源，而且有利于促 进海洋化工、海洋生物科技、海洋信息技术、船舶机械等海洋高新技术相关产业 的发展壮大，为上海、长三角乃至全国海洋经济尤其是海洋高新技术产业经济的 发展注入新的活力。 本文旨在通过对产业集群理论以及其他理论的分析总结，在产业集群发展机 理理论的基础上，找出影响海洋产业创新发展的关键性因素，并结合上海市现有 海洋产业发展的现实情况探讨构建出上海市海洋产业创新集群的发展模式，并通 过元胞自动机模型进行仿真分析不断优化模型参数及其相关因子的赋值，找出上 海海洋产业创新集群的发育机理，最后针对其呈现出来的主要特征提出相应的政 策建议。 本文的研究方法主要包括： a 系统分析与综合方法 主要以系统学的思想方法为指导，利用系统分析和系统综合方法，对影响上海 市海洋产业创新形成、发展的各要素进行设定、分析，进而对上海市海洋产业创 新集群战略制定与实施运行提供一些政策建议。 b 模型研究与仿真方法 综合运用元胞自动机等理论建立上海市海洋产业创新集群发育机理元胞自动 机模型，并进行仿真实验及分析。 本文的内容主要分为以下七个部分： ( 1 ) 主要介绍了论文选题的目的和意义，论文研究所要达到的目标、具体研 究方法和研究技术路线。 ( 2 ) 通过文献的研究，分析总结产业集群和产业创新集群各自的发展历程、 特征及其发育机理，并最终得出产业创新集群和产业集群的关系和区别。 i 上海海洋大学硕士学位论文 ( 3 ) 从海洋产业的定义、分类和特点出发并在第二部分产业集群和产业创新 集群理论的梳理基础上，探讨出海洋产业创新集群的特征、发展意义以及发育机 理，为后文的研究进一步的奠定理论基础。 ( 4 ) 在前文相关理论的基础上，首先对上海海洋经济发展的优势、劣势、机 遇和挑战进行分析，进而通过分析近十年来上海海洋经济发展情况以及未来发展 目标得出上海海洋产业创新集群发展的重要性，并探讨分析影响其发展的重要因 素，为后文仿真分析做铺垫。 ( 5 ) 本部门为全文的主旨所在，通过引入元胞自动机理论，并结合前章影响 上海海洋产业创新集群发育的重要因素进行参数的选择并构造公式，通过m a t l a b 实现编程，并通过仿真方案的调试设定，实现机理的仿真分析，最后对仿真实验 的结论进行总结分析。 ( 6 ) 通过元胞自动机模型仿真分析得出，在上海海洋产业创新集群的发育过 程中，政府政策支持发挥着关键的作用，对海洋产业创新集群的收益影响最大， 本部分主要是在此结论的基础上，就政府在未来上海海洋产业创新集群的发育过 程中应发挥的作用或者说是政府指导的方向试图提出一些建议。 ( 7 ) 介绍本文的创新与展望。本文的创新主要有两个，从创新集群的角度对 上海海洋产业的发展进行研究，这是研究对象的创新，将元胞自动机模型应用到 集群的仿真上也是研究方法的创新。 希望通过本文探索性的研究，能够对上海海洋产业创新集群的发展从理论上 提供一些政策建议，进而为推进上海、长三角乃至全国高新技术海洋产业和新兴 海洋产业的发展做出一定的贡献。 关键词：上海；海洋产业创新集群；元胞自动机模型；仿真实验；发展机理； 政策支持 上海海洋大学硕士学位论文 r e s e a r c ho nt h em e c h a n i c so ft h ed e v e l o p m e n to fs h a n g h a i s m a r i n ei n d u s t r i a li n n o v a t i v ec l u s t e r sb a s e do nc e l l u l a r a u t o m a t am o d e l a b s t r a c t a st h eb i g g e s tc o a s t a lc i t yo fc h i n a , t h e r ea l em a n yf a v o r i t ec o n d i t i o n st od e v e l o p t h em a r i n ei n d u s t r i a lo fs h a n g h a i ，s u c h 嬲t h ee c o n o m i cf o u n d a t i o n , t h eh u m a n r e s o u r c e s ，t e c h n o l o g y , c o m p l e xc u l t u r a la n ds oo n i ti si m p o r t a n tt h a tt h ed e v e l o p m e n t o ft h em a l 血ei n d u s t r i a lc a nb e c o m ean o ws o u r c e so fe c o n o m i cg r o w t h , p r o m o t et h e u p g r a d i n go ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dr e a l i z et h et a r g e to ft h ei n t e r n a t i o n a ls h i p p i n g c e n t r e h o w e v e r , t h ed i f f e r e n tb e t w e e nt h ei n n o v a t i v ec l u s t e ra n dt h eo r d i n a r yi n d u s t r i a l c l u s t e ro ft h ed e v e l o p m e n tm o d e li st h a ti tc a nw o r ko u tc o n s t a n ti n n o v a t i o n s ，s ot h e d e v e l o p m e n to ft h em o d e lo ft h em e i n d u s t r i a li n n o v a t i v ec l u s t e ri ti sn o to n l y g i v i n gf u l lp l a yt ot h ef u n d , t a l e n t , t e c h n o l o g y , i n f o r m a t i o ne s p e c i a lt h ei n n o v a t i o n 8 a d v a n t a g e s ，b u ta l s op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to ft h e m a l i n ec h e m i c a l ，t h em e s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , t h em a r i n ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y , t h es h i p sm a c h i n e r ya n d s o m eo t h e rr e l e v a n ti n d u s t r i e s ，w h i c hc a ni n j e c tn e wv i t a l i t yt ot h em e s h i g h - t e c h n o l o g yi n d u s t r i a lo fs h a n g h a i ，y a n g t z er i v e rd e l t aa n dc h i n a f i r s t l y , t 1 1 i sp a p e rw a n tt ow o r ko u tt h ek e yf a c t o r so ft h ed e v e l o p m e n to ft h e m a r i n ei n d u s t r i a li n n o v a t i v ec l u s t e rb a s i n go na n a l y z i n ga n ds u m m a l i z m gt h et h e o r yo f i n d u s t r i a lc l u s t e r s ，t h eo t h e rt h e o r ya n dt h ec u r r e n ts t a t eo fs h a n g h a i sm a l i n ee c o n o m i c ， s e c o n d l y , 1w i l ls i m u l a t i o na n a l y s i so ft h em e c h a n i c so f t h ed e v e l o p m e n to f s h a n g h a i s m ei n d u s t r i a li n n o v a t i v ec l u s t e r sb a s i n go nc e l l u l a ra u t o m a t am o d e l t h i r d l y , 1w i l lt r yt og i v et h ep o l i c ys u g g e s t i o na i m i n gt ot h ek e yf a c t o r s n i sr e s e a r c hm e t h o dm a i n l yi n c l u d et h a t ： a s y s t e m sa n dc o m p r e h e n s i v ea n a l y s i s 础sm e t h o dm a i n l yo b s e r v et h ep r i n c i p l eo ft h es y s t e m a t i c 。a n a l y z et h ef a c t o r s w h i c hi sc r i t i c a l t ot h ed e v e l o p m e n to fs h a n g h a i sm ei n d u s t r i a li n n o v a t i v e c l u s t e r ，a n dt h e no f f e rp o l i c ys u g g e s t i o n st or e a c ht h et a r g e t b s i m u l a t i o na n a l y z eo ft h ec am o d e l i 上海海洋大学硕士学位论文 f i r s t ，1w i l lt e c m m ct h em o d e lb a s e do nt h et h e o r yo ft h ec e l l u l a ra u t o m a t a a n d t h e nw o r ko u tt h er e s u l t t h e r ea r es e v e n p a r t s ： ( 1 ) t h i sp a r tm a i n l yi n t r o d u c e st h ep u r p o s ea n dt h ei n s t i t u t eo ft h ep a p e r ，t h ef i n a l g o a la n dt h er e s e a r c ht e c h n i c a ll i n e ( 2 ) a c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i so ft h er e l a t i v el i t e r a t u r e s ，1w i l lt r yt os u m m a r i z et h e p r o c e s sa n dt h em e c h a n i s mo ft h ed e v e l o p m e n to ft h ei n n o v a t i v ec l u s t e ra n dt h e o r d i n a r yi n d u s t r i a lc l u s t e r , a tl a s tt u r no u tt h eu n i v e r s a l i t ya n di n d i v i d u a l i t yo ft h e m o ) f r o mt h ed e f i n e d , s o r t ，s p e c i a lc h a r a c t e r i s t i c so fh em a r i n ei n d u s t r ya n dt h e e a r l i e rs e c t i o n ，t h i sp a r tw i l lf i n do u tt h em e c h a n i s m , w h i c hl a i dt h eg r o u n d w o r kf o r n e x ts t u d y ( 4 ) f i r s t , i ta n a l y z et h es t r e n g t h , w e a k n e s s ，o p p o r t u n i t y , t h r e a tt ot h eh l a r i n e e c o n o m i c d e v e l o p m e n ti ns h a n g h a i ，a n dt h e n v a l i d a t e t h e i m p o r t a n c e o ft h e d e v e l o p m e n to ft h em e i n d u s l r i a li n n o v a t i v ec l u s t e ri ns h a n g h a it h r o u g ht h ep r e s e n t s i t u a t i o na n dt h ef u t u r es t r a t e g y ，l a s tp u t sf o r w a r dt h ek e yf a c t o r sa n dd r a w sf o r t ht h e n e x ta r t i c l e ( 5 ) t h i si st h em a i np a r t1w i l lc o m b i n et h ei n t r o d u c t i o no fc e l l u l a ra u t o m a t a t h e o r yw i t ht h ei m p o r t a n tf a c t o rt oc o n s t r u c tt h ef o r m u l a , a i m i n gt os i m u l a t ea n d a n a l y z et h em e c h a n i ct h r o u g ht h em a t l a bp r o g r a m m i n g ，a n dp u tf o r w a r dt h ef i n a l c o n c l u s i o n so f t h es i m u l a t i o ne x p e r i m e n t s ( 6 ) t h r o u g ht h ec o n c l u s i o n s , w eo b t a i nt h a tg o v e r n m e n tp o l i c i e sp l a yak e yr o l ei n s u p p o r t i n gt h em a r i n ei n d u s t r y , w h i c hh a v eag r e a ti m p a c tt ot h em a l i n ee c o n o m i c o u t p u t t h i sc o m p o n e n ti so nt h e b a s i so ft h ec o n c l u s i o n st r y i n gt om a k es o m e s u g g e s t i o n so ft h er o l et h eg o v e r n m e n t ( 7 ) d e s c r i b et h ei n n o v a t i o na n dt h ep r o s p e c t s t h e r ea t et w om a i ni n n o v a t i o n s ，t h e o n ei st h er e s e a r c ho b j e c t , t h eo t h e ri st h er e s e a r c hm e t h o d f ：呲ih o p et h a tt h r o u g ht h i ss t u d y ，t h i sp a p e rc a np u tf o r w a r ds o m eb e t t e r s u g g e s t i o n sw h i c ha r eo fp o t e n t i a lu s e f u l n e s st ot h ed e v e l o p m e n to ft h em a r i n ei n d u s t r y i ns h a n g h a i 。a n dt h e nm a k eac o n t r i b u t i o nt op r o m o t e 舭h i g h - t e c h n o l o g ym e i n d u s t r yi ns h a n g h a i ，y a n g t z er i v e rd e l t aa n dc h i n a k e yw o r d s ：s h a n g h a i ，m a r i n ei n d u s t r i a li n n o v a t i v e c l u s t e r s ，c e l l u l a r a u t o m a t am o d e l ，s i m u l a t i o ne x p e r i m e n t ，d e v e l o p m e n t m e c h a n i s m , p o l i c ys u p p o r t i v 上海海洋大学硕士学位论文 目录 摘要i a b s t r a c t i i i 引言1 第l 章绪论3 1 1 选题的目的和意义3 1 2 研究目标、方法、技术路线3 1 2 1 预期目标3 1 2 2 研究方法3 1 2 3 技术路线4 第2 章海洋产业创新集群研究的理论基础6 2 1 产业集群6 2 1 1 产业集群理论发展萌芽及其演变过程6 2 1 2 产业集群的分类7 2 1 3 产业集群的基本特征8 2 2 产业创新集群，1 0 2 2 1 产业创新集群理论的发展1 0 2 2 2 产业创新集群的特征1 2 第3 章海洋产业创新集群1 6 3 1 海洋产业1 6 3 1 1 海洋产业定义1 6 3 1 2 海洋产业的分类1 6 3 1 3 海洋产业特点1 6 3 2 海洋产业创新集群1 8 3 2 1 海洋产业创新集群定义1 8 3 2 2 海洋产业创新集群的特征1 8 3 2 3 海洋产业创新集群发育机理的要素分析1 9 第4 章上海海洋产业创新集群的发育机理2 0 4 1 上海发展海洋产业的优势2 0 4 1 1 区位优势2 0 4 1 2 交通优势2 0 4 1 3 政策扶植优势2 1 4 1 4 海洋科教文化优势2 1 4 1 5 经济优势2 l 4 2 上海海洋产业创新集群的发展现状2 2 4 3 上海海洋产业创新集群的发育机理2 4 4 3 1 上海海洋产业创新集群演进路径2 4 4 3 2 上海海洋产业创新集群发展的支撑体系2 5 第5 章基于元胞自动机模型的上海海洋产业创新集群发育机理的仿真分析2 8 5 1 元胞自动机简介2 8 上海海洋大学硕士学位论文 5 2 元胞自动机仿真流程图2 9 5 3 用元胞自动机模型研究集群的原因3 0 5 4 基本假设3 l 5 5 模型构建一3 l 5 5 1p o l - 政府政策支持3 4 5 5 2o u t t _ - 夕 溢技术知识存量3 5 5 5 3i n t e l 一中介服务3 7 5 5 4e a b i l i t 眦业家才能3 8 5 5 5l a b o i 卜人力资本存量3 8 5 5 6t _ 技术知识存量4 0 5 6 各影响因素相互间的作用对变量函数式的影响4 1 5 7 更新规则4 2 5 8 仿真实验4 3 5 9 仿真结论的进一步分析4 7 5 9 1 政府政策支持的重要性4 8 5 9 2 影响创新周期长短的因素4 8 5 9 3 人力资本不容忽视4 8 第6 章支持上海海洋产业创新集群发展的政策建议5 0 6 1 转变政府职能5 0 6 2 加强海洋经济发展的重要性宣传5 0 6 3 多渠道融资支持5 1 6 4 健全海洋产业综合型人才的培养机制5 1 6 5 规范中介行业准入标准5 2 6 6 积极招商引资，聚焦重大项目5 2 第7 章本文的创新及展望5 3 7 1 本文的创新之处5 3 7 2 今后的研究展望5 3 参考文献5 4 附录5 3 攻读硕士学位期发表的学术论文6 0 致谢6 1 上海海洋大学硕士学位论文 引言 在世界经济高速发展的今天，海洋经济的开发逐渐成为了各国经济发展的重 头戏。上海作为我国最大的沿海城市，在经济金融等其他产业取得高速发展的前 提下，海洋经济的建设和事业发展逐步得到了上海市政府的重视，在未来，海洋 经济的发展将有可能成为上海拓展城市空间的重要依托，上海应充分发挥其自身 资源特点和区位优势，做到有所为有所不为，通过发挥上海海洋科技、海洋产业 的优势，聚焦重点海洋领域，发展重点海洋产业，尤其是高新技术海洋产业，以 求寻找上海经济新的增长点，同时也为我国海洋经济的发展发挥示范领导作用。 创新集群是有别于一般产业集群的发展模式，其发育最大的特点是能够使集 群内部实现持续性的创新，故上海海洋产业创新集群发展模式的应用不仅可以充 分发挥集群内部各龙头企业在资金、人才、技术、信息尤其是创新方面的优势， 合理开发、综合利用海洋资源，而且有利于促进海洋化工、海洋生物科技、海洋 信息技术、船舶机械等海洋高新技术相关产业的发展壮大，为上海、长三角乃至 全国海洋经济尤其是海洋高新技术产业经济的发展注入新的活力。 根据国内外研究现状可以发现产业集群理论研究较多，但是产业创新集群理 论尤其是海洋产业的创新集群理论十分稀少。资料显示，从2 0 世纪8 0 年代中期 开始，一些国家和地区陆续才开始出现少量以中小企业为主体、具有较强国际竞 争力的创新集群，如“第三意大利 的传统产业创新集群、美国硅谷的信息产业 创新集群、中国台湾的计算机产业创新集群以及印度班加罗尔的软件产业创新集 群等。在产业集群的研究中我们也只能找到很少的关于创新集群的一些描述，如 波特( m p o r t e r ，1 9 9 0 ) 的新竞争优势理论，采用集群方法分析国家竞争力，认 为一国在某些产业的竞争力与该国在这些产业中的创新集群优势有关。弗里曼( c f r e e m a n ，1 9 8 8 ) 、伦德瓦尔( b a l t m d v a l l ，1 9 9 5 ) 等人所倡导的国家创新体系理 论，强调创新过程中的交互式学习作用，较好地解释了为什么集群化有利于创新 绩效的提高；库克( c o o k ee ，2 0 0 2 ) 对区域创新系统与生物创新集群进行了实 证研究。2 0 世纪9 0 年代中期，一些国际组织和西方国家的政府开始有意识地推 动创新集群的实践，并以此作为促进中小企业发展的新途径，如联合国工发组织 在拉丁美洲的一些国家进行了实践，并将所获得的经验向发展中国家推广 ( u n i d 0 ，1 9 9 9 ) 。丹麦、荷兰等欧洲国家也在政府的推动下实施了一些集群化 项目，随后联合国经济合作与发展组织o e c d 还组织其主要成员国对集群化的 效果以及基于集群化的创新政策进行了研究，有力地促进了各成员国创新集群的 发展。从国内来看，随着国内学者对一般产业集群的研究的逐步深入，创新产业 上海海洋大学硕士学位论文 集群的研究有些进步，但是客观地讲，国内学术界对一般产业集群的研究虽已经 有了一定的成果，但对特定产业创新集群的研究则较少，研究方法、理论和思路 还不够清晰、完善，对一些特定的产业创新集群发展现状、未来趋势和成长规律 认识不足，对创新集群的实质及其竞争优势的根源的探索较少，在利用数学模型 分析创新集群现象时，将集群发展中的诸多不确定性因素和非物质联系忽略和抽 象掉，使结论与现实存在较大出入。尤其在对不同产业创新集群的研究上，尚有 许多概念亟待澄清，有许多方法模型亟待开发，有许多基本理论框架亟待建立， 应用广度和深度也有待拓展。 本文将在产业集群、海洋经济等理论的研究基础上，通过分析一般产业集群 发展机理和海洋产业创新集群的特点，并结合上海海洋经济发展实际情况进而研 究上海海洋产业创新集群的发育机理，一方面从理论的角度探索性的分析海洋产 业创新集群发育机理，另一方面立足于上海海洋经济发展现状，通过引入元胞自 动机模型理论仿真分析，试图找出上海海洋产业创新集群在发育成长过程中的一 些规律，最后针对其发展的关键影响因素，为上海海洋产业创新集群的发展提供 一些政策性的建议，为上海、长三角乃至全国海洋产业及海洋产业创新集群的发 展提供借鉴。 上海海洋大学硕士学位论文 1 1 选题的目的和意义 第1 章绪论 本文旨在通过对产业集群理论以及其他理论的分析总结并结合上海市海洋 产业尤其是海洋产业创新集群的发展现状，探寻上海海洋产业创新集群的发育机 理，并通过元胞自动机模型进行仿真分析不断优化模型参数及其相关因子的赋 值，找出影响上海海洋产业创新集群发展的关键性因素，最后针对其呈现出来的 主要特征提出相应的发展建议。 上海作为中国最大的沿海城市，大力发展海洋产业创新集群可以充分利用上 海原有基础和现实优势，实现上海海洋产业的不断优化，发展海洋经济新的增长 点，进而为国际航运中心目标的实现提供条件，故通过对上海海洋产业创新集群 发展机理的研究，对上海海洋产业创新集群的发展从理论上提供一些政策建议， 进而推进上海、长三角乃至全国高新海洋产业和新兴海洋产业的发展，有着重要 的理论意义、现实价值和广阔的应用前景。 1 2 研究目标、方法、技术路线 1 2 1 预期目标 在产业集群、海洋经济等理论的研究基础上，通过分析一般产业集群发展机 理和海洋产业创新集群的特点，并结合上海海洋经济发展实际情况进而研究上海 海洋产业创新集群发育机理。为了实现这一研究目标，本文将引入元胞自动机模 型理论，通过仿真分析实现定性和定量的考量，找出上海海洋产业创新集群在发 育成长过程中的一些规律，最后针对其发展的关键影响因素，为上海海洋产业创 新集群的发展提供一些政策性的建议，为上海、长三角乃至全国海洋产业及海洋 产业创新集群的发展提供借鉴。 1 2 2 研究方法 首先，通过产业集群和产业创新集群理论的研究并结合海洋产业的特点归纳 总结出海洋产业创新集群的发展特征，进而通过区分一般产业集群发展机理与海 洋产业集群发展机理，从上海发展海洋产业的特征出发，最终找寻出上海海洋产 业创新集群的发育机理。其次，引入元胞自动机模型理论，并通过上海海洋产业 创新集群发育机理影响指标以及参数的设置，对其进行计算机仿真实验，分析、 上海海洋大学硕士学位论文 比较各种不同参数设置情况，不断优化仿真结果。再次，通过分析仿真结果，探 明上海市海洋产业创新集群发育机理的重点影响因素，并结合该指标对制定和实 施上海市海洋产业创新集群战略的途径、阶段、侧重点提出建议。 在研究方法上拟采用定性推理与仿真分析相结合方法，具体的研究方法如 下： a 系统分析与综合方法 主要以系统学的思想方法为指导，利用系统分析和系统综合方法，对影响上 海市海洋产业创新形成、发展的各要素进行设定、分析，进而对上海市海洋产业 创新集群战略制定与实施运行提供一些政策建议。 b 模型研究与仿真方法 综合运用元胞自动机等理论建立上海市海洋产业创新集群发育机理元胞自动 机模型，并进行仿真实验及分析。 1 2 3 技术路线 本论文的技术路线如下： 图1 - 1 ：技术路线图 f i gl - i ：t e c h n o l o g yr o a d m a p 囤i ( 1 ) 理论研究部分：主要通过查询大量文献资料，通过分析、总结、提炼、 思考形成自己的观点，最终依托于产业集群理论、海洋经济的相关理论定义海洋 产业创新集群，并找出海洋产业创新集群与一般产业创新集群的特征差异，同时 结合技术扩散理论、创新理论等进行实证分析。 4 h一； | 藿谥 圈l 圈 上海海洋大学硕士学位论文 ( 2 ) 实证分析部分：首先通过实地调研、座谈、函调等形式收集资料，探寻 海洋产业集群的发育机理，尤其是影响其发展的关键因素；其次，着力于上海海 洋经济发展规划及现状，结合上海发展海洋产业创新集群经济的优势，并通过借 鉴国内外发展创新性海洋产业的成功经验，探讨上海海洋产业创新集群的发育机 理；再次，借助于元胞自动机模型构建仿真模型实现仿真分析，在此阶段关键是 要实现模型重要参数的选定以及参数的优化。 ( 3 ) 政策建议部分：在元胞自动机模型的仿真结果基础上，分析影响上海海 洋产业创新集群发展的制约因素并提出相应的政策建议，期望能够为上海、长三 角乃至全国海洋经济的发展发挥一定的导向、指引作用。 上海海洋大学硕士学位论文 第2 章海洋产业创新集群研究的理论基础 2 1 产业集群 2 1 1 产业集群理论发展萌芽及其演变过程 学术界对产业集群理论的研究成果日益丰富，但是由于各产业本身集群内部 的差异性、复杂性，对产业集群理论的研究角度也就呈现出了多样性。集群属于 一个生态学概念，来源于生态学中的种群，是指生活在有限空间内或多或少有一 致特征的同一类生物个体的集合( 伊藤嘉昭，1 9 8 2 ) 。现代搜索引擎百度百科对 集群的解释是：指同一种生物的不同个体，在某一时期内生活在一起的现象。 同一种生物在一起生活所产生的有利作用，称为集群效应。 众多学者从各产业领域的特点出发，对产业集群现象进行了研究。对产 业集群的解析，最早可以追溯到1 0 0 多年前的新古典经济学鼻祖阿尔弗雷德马 歇尔。他在从产业角度分析产业的生产成本时提出了“企业集群理论 ，该理论 的核心就是企业集群是为了获取外部规模经济和内部规模经济。他在经济学原 理( 1 8 9 0 ) 一书中，将相关部门的企业在特定地区形成的集群称为“产业区”， 并把这种“因许多性质相似的小型企业集中在特定的地方而获得的经济 称 为“外部经济 。而美国的经济管理学家波特( p o r t e r ) 在对英国等1 0 个国家中具 有国际竞争力的产业进行研究后，引入了“集群一的概念，并把集群定义为“在 某一特定区域下的一个特别领域存在着一群相互关联的公司、供应商、关联产业 和专门化的制度和协会 他认为，一个国家的竞争力关键是产业，而产业又集 中在几个有限的区域范围内，即形成产业集群。波特还明确提出了产业集群与国 际竞争力之间的内在联系，并提出了竞争力“钻石模型 ( d i a m o n dm o d e ) 。因 此，波特的“产业集群 概念实际上是为国家在发展区域经济过程中提出了一种 全新的战略思维，即后来所谓的“地方产业集群 战略n ，。 茨扎曼斯凯和阿伯拉斯( a b l a s ，1 9 7 9 ) 提出，产业集群是在所有经济产业中， 一簇在商品和服务联系上比国民经济其他部门联系强，并在空间上相互接近的产 业阻】。m 波特教授( 1 9 9 0 ) 认为，产业集群是一组通过垂直( 买方供应商) 或水 平( 共同客户、技术、渠道) 关系连接的产业。巴卡蒂尼( b e e a t t i n i ，1 9 9 1 ) 将产 业集群定义为产业区，即以同业工人及其企业簇群在特定地域内大规模自然地、 历史地形成为特征的地域性社会实体h 1 。派克( p y k e ，1 9 9 2 ) 将产业集群定义为“再 生产过程中相互关联的企业聚集，通常在一个产业内，并且根植于地方社区妇】。 r o s e f e l d ( 1 9 9 7 ) 认为产业集群是“为了共享专业化的基本设施、劳动力市场和 6 ! 上海海洋大学硕士学位论文 服务，同时共同面对机遇、挑战和危机，从而建立积极的商业交易、交流和对话 的渠道，在地理上有界限而又集中的一些相似、相关、互为补充的企业集群“】。 波特教授( 1 9 9 8 ) 进一步完善了自己的定义，认为产业集群是“指在特定领域中， 同时具有竞争合作关系，且在地理上集中，有交互关联的企业、专业化供应商、 服务供应商、相关的产业以及相关的机构( 如制定标准化的机构，产业公会) 。 它不同于科层组织和垂直一体化组织，它是对有组织的价值链的一种替代n 】c 们。 我国对国外产业集群理论研究比较突出的王缉慈教授( 2 0 0 2 ) 认为：集群是指 在某一特定的产业及其相关领域中，大量密切联系的企业以及相关支撑机构，如 行业协会、金融机构、职业培训和科研机构等，在空间上集聚，并形成强劲的、 持续竞争优势的现象h ，。 陈雪梅( 2 0 0 5 ) 认为产业集群是指一些相互关联的企业和机构在特定地域所 形成的产业空间聚集现象，它既有本地社区的历史根源，又经常取决于本地企 业之间既竞争又合作的关系集合。 综合众多学者多角度的研究，可以对产业集群作出以下定义，在既竞争又合 作的特定领域内，彼此关联的公司、专业化供应商、服务供应商和相关产业的企 业以及政府和其它相关机构( 如大学、研究机构、智囊团、职业培训机构以及行 业协会等) 在地理上的集聚，同时各部分通过共享交通、公共设施、网络、人才 等资源从而获得极大化的整合效应，并最终获得超额经济利润。 2 1 ：2 产业集群的分类 曾宪影认为无论是发达国家还是发展中国家，产业集群都展现出来了强大的 经济效应，发达国家如美国底特律的汽车产业集群、加州硅谷i t 产业集群、1 2 8 号公路电子产业集群、“第三意大利一、以及印度班加罗尔等；在我国，全国规模 最大的电子信息产业集群主要集中在深圳、东莞、惠州等；电器机械产业集群在 佛山、中山、江门；另外我国民营产业集群经济发展的先导集中在浙江省，包括 绍兴轻纺、海宁皮革、嵊州领带、永康五金、温州皮鞋、乐清低压电器、桐庐制 笔、诸暨袜业等产业集群等n 1 。这些产业集群的形成有多方面的因素，所表现出 来的形态各异，但根据刘义圣和林其屏两位学者的观点，产业集群的发展归纳起 来大致分为两类，根据其表现形式以及主导因素的差异性，每类所表现出来的发 展机理也有些差别，具体表现为： ( 1 ) 内生型产业集群 内生型产业集群形式一般出现在传统产业中，是在一定地域内，因为当地传 统的产业优势以及历史所沉淀下来的传统工业、商业理念所形成的产业文化，随 上海海洋大学硕士学位论文 着经济的不断发展，以及当地民间资本积累的推动下，产业内部企业主体自身意 愿和共同利益的驱使下所形成。如浙江宁波和温州地区的服装业集群。 专业化分工是产生集群实现的前提条件，内生型产业集群的形成关键在于其 专业化的产业要素和独特的产业文化。产业要素主要包括了人力、资本、技术和 土地，而专业化的产业要素是主要是指针对某一特定产业的发展，所需要的专业 化的人才、先进的基础设施、技术型专业知识等。因为专业化生产要素的非竞争 性以及其低流动性，故必定在在该区域内吸引并孕育出大批的专业化的技术人才 并累积沉淀大量的专业化技术以及其他专业化要素，这些优势条件必将使得该区 域在全国同类技术中保持优势，为产业集群的形成与发展奠定基础。同时大量人 才的集聚必定导致一定的竞争，竞争则进一步的促进技术的改进与创新。创新的 成果必将在该区域内，通过产业内部技术人员、管理人员以及其他服务人员的共 同联系与合作中进行传播，实现知识的溢出效应，与当地人文环境、产业优势相 结合，形成独具特色的产业文化，推动产业集群的兴起。 如果集群的发展只是地理上的集聚，而未形成各集群内部成员、组织之间一 种自组织结构，则依然无法真正发挥集群效用最大化的经济作用。集群内部上中 下游企业、政府、中介服务机构、金融服务机构、专业化的技术服务机构等均应 主动架构起产业或地域特色的合作与竞争的网络结构，能够各主体间这种自组织 结构形式，实现利润最大化的经济目标。 ( 2 ) 外生型产业集群 外生型产业集群顾名思义就是，在该区域内或者在该地区原本没有这一产 业，当地政府为了推动本地经济的发展，通过招商引资的方式所形成的。招商引 资所注重的要么是目标企业雄厚的资本、要么就是目标产业巨大的发展前景，或 者目标企业所拥有的先进的技术，当地政府凭借着当地廉价的土地、劳动力以及 优惠的引进政策，以工业园的形式吸引客户尤其是外商在此落户，进而带动当地 经济的发展。 在外生型产业集群的形成过程中，政府的推动、企业家精神、低成本优势的 生产要素是三个关键的因素。借助于政府优惠的落户、税收政策以及区域内部廉 价的土地、劳动力生产要素，再加上外商企业所具备的雄厚的财力以及先进的技 术水平，实现内外优势的融合，同时通过发挥核心主体的企业家精神，吸引该产 业更多的企业来此落户i 并最终实现经济效应n 们。 2 1 3 产业集群的基