（国际贸易学专业论文）中国对外贸易结构影响因素研究.pdf

摘要 改革开放以来中国对外贸易持续、稳定发展，无论是在贸易规模的扩大上 还是在贸易结构的优化上，都取得了明显的进步。贸易结构作为一国对外贸易 的基础，贸易结构的变动，不仅关系着一国的对外贸易的活动，也与一国的经 济发展密切相关。2 0 0 8 年以来的金融危机，对世界经济产生了巨大的影响，中 国作为贸易大国，也难逃脱金融危机的影响，这次危机对中国的贸易产生了很 大的冲击。要早日走出危机，一方面要等待世界经济的重新复苏，另一方面中 国要进行结构调整。因此，研究中国对外贸易结构存在的问题不但是迫切的而 且是必要的。本文试图从中国的对外贸易的发展入手，研究中国的对外贸易结 构，并对影响中国对外贸易结构的主要因素进行分析。 在研究方法方面，本文坚持理论联系实际的分析方法，将经验分析和理论 研究相结合。本文先对对外贸易结构的概念进行界定，整理了国内外对对外贸 易结构研究的相关文献，并说明了已有研究中存在的不足。接着，探讨了与贸 易结构相关的经济理论。在此基础上，选择一些影响贸易结构的变量，包括外 商直接投资、中国资本存量、技术进步、产业结构、人名币汇率、中国人力资 本存量等，并对它们进行量化接下来分析了中国对外贸易结构即对外贸易商 品结构、对外贸易方式结构、对外贸易模式结构以及对外贸易区域结构的现实 发展水平。在分析现状的基础上，对对外贸易结构与其影响因素进行实证分析。 最后，根据实证分析的结果提出了一些政策建议 关键词：中国；对外贸易结构；影响因素 a b s t r a c t s i n c et h er e f o r m a t i o na n db e i n go p e nt ot h ew o r l d ，c h i n a sf o r e i 印t r a d eh a s d e v e l o p e ds t e a d i l yb o t hi ns c a l ea n ds t r u c t u r e t r a d es t r u c t u r ei st h ef o u n d a t i o no fa c o u n t r y sf o r e i g nt r a d e ；t h et r a d es t r u c t u r e sa l t e r a t i o ni sn o to n l yc o n n e c t e dw i t h 南r e i 印t r a d e ，b u ta l s ot h ee c o n o m yd e v e l o p m e n t b e g i n n i n gi n2 0 0 8 ，t h er e c e n tf i n a n c i a lc r i s i sh a sg r e a ti m p a c to nt h ew o r l de c o n o m y a st h eb i g g e s td e v e l o p i n gi nt h ew o r l d ，c h i n ae c o n o m yi si n e v i t a b l ya f f e c t e db yt h e f i n a n c i a lc r i s i s a n dc h i n ai sc a l l e da sab i gc o u n t r yi nt r a d e , s oe s p e c i a l l yt h e f i n a n c i a lc r i s i sg i v e sag r e a ts h o c kt ot h ec h i n a st r a d e b u tt h ep r o b l e m so ft r a d ew e f a c e dc a n tb et o t a l l ya s c r i b e dt ot h ee f f e c to ft h ef i n a n c i a lc r i s i s c h i n at r a d eh a si t s o w np r o b l e mi nt r a d es t r u c t u r e t os o m ee x t e n t ，t h es t r u c t u r ep r o b l e ms t r e n g t h e n s t h en e g a t i v ei m p a c to ft h eg l o b a lf i n a n c i a lc r i s i so nc h i n a sf o r e i g nt r a d e t ow a l k o u tt h es h a d o wo ft h ef i n a n c i a lc r i s i s ，o i lo n eh a n dc h i n am u s td e p e n do nt h e r e c o v e r yo ft h ew o r l de c o n o m y , o nt h eo t h e rh a n dc h i n as h o u l dt a k es o m em e a s u r e s t oa l t e ro u rf o 而盟t r a d es 咖c n 鹏t h el a t t e ri sm u c hg r e a t e ri nt h el o n gr u n t h i sd i s s e r t a t i o nt r i e dt oi n v e s t i g a t et h es t r u c t u r eb a s e do nt h ed e v e l o p m e n to f c h i n a sf o r e i 印t r a d e ，a n df i n dt h em a i nf a c t o r st h a ti n f l u e n c et h es t r u c t u r eo f c h i n a sf o r e i g nt r a d e t h ed i s s e r t a t i o ni sd o n eo nas o l i dt h e o r e t i c a lb a s ea n dt h r o u g han u m b e ro ff i e l d s t u d i e sa n dc a s ee x a m i n a t i o n s t h es t r u c t u r ei s 勰f o l l o w ：t h ef i r s t p a r t , t h i s d i s s e r t a t i o nd e f i n e st h ec o n c e p to ft h es t r u c t u r eo ff o r e i g nt r a d e a n ds o r to u tt h e l i t e r a t u r ef r o mh o m ea n da b r o a do nt h et r a d es t r u c t u r e t h e np o i n to u tt h el i m i t a t i o n o ft h el i t e r a t u r e t h ef i r s tp a r ta l s oi n v e s t i g a t e ss o m et r a d es t r u c t u r er e l a t e dt h e o r y t h es e c o n dp a r t , b a s e do i lt h et r a d es t r u c t u r er e l a t e dt h e o r y , t h ed i s s e r t a t i o nc h o o s e s s o m e f a c t o r sw h i c hi n f l u e n c et h es t r u c t u r eo ft r a d e t h e ya l es u c h 翘t h ei n w a r d f 1 0 r d 萨d i r e c ti n v e s t m e n t , t h ei n d u s t r ys t r u c t u r e , t h er e a le x c h a n g er a t e , t h e t e c h n i q u ea d v a n c e m e n t ，d o m e s t i cc a p i t a lc a p a c i t y ，d o m e s t i ch u m a nc a p i t a l ，o u t w a r d f o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t a n dt h e n q u a n t i f y t h e s ef a c t o r s t h ed i s s e r t a t i o n s e p a r a t e l ya n a l y z e st h ec o m m o d i t yc o m p o s i t i o no fc h i n a sf o r e i g nt r a d e ，m o d e s t m c n l r eo fc h i n a sf o r e i g nt r a d e ，m o d e ls 咖咖o fc h i n a sf o r e i g nt r a d e ，t r d a e a n dr e g i n os 咖c 骶o fc h i n a sf o r e i 髓t r a d e ，r e v e a lt h ea c t u a l i t y ，c h a r a c t e r i s t i c a n dt h em o v e m e n tt r e n d t h el a s tp a r t ，b a s e do nt h er e l a t e dd a t a , t h ed i s s e r t a t i o n a n a l y z e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ei n w a r df o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，t h ei n d u s t r y s t m c t i 】【r e ，t h er e a le x c h a n g er a t e , t h et e c h n i q u ea d v a n c e m e n t ，d o m e s t i cc a p i t a l c a p a c i t y , d o m e s t i ch u m a nc a p i t a l ，o u t w a r df o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta n dc h i n a s f o r e i 盟t r a d es t r u c t u r e a c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i sa b o v e ，t h ed i s s e r t a t i o ng i v e ss o m e a d v i c e sa b o u tc h i n a sf o r e i 朗t r a d e k e yw o r d s ：c h i n a ；t h es t r u c t u r eo ff o r e i g nt r a d e ；i n f l u e n c i n gf a c t o r s 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果， 均在文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究 生学术活动规范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题 ( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实 验室的资助，在() 实验室完成。( 请在以上括号 内填写课题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的， 可以不作特别声明。) 声明人( 签名) ：蜘建为 伽叼年4 月7 钐日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办 法等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送 交学位论文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图 书馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入 全国博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的 标题和摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位 论文。 本学位论文属于： ( ) 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文， 于年月日解密，解密后适用上述授权。 () 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“ 或填上相应内容。保密学位论 文应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学 保密委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的， 默认为公开学位论文，均适用上述授权。) 声明人( 签名) ：褥建：秀 勘。匀年年月严日 引言 引言 0 1 选题的背景和意义 改革开放以来，中国对外贸易得到了巨大的发展。从出口来看，1 9 7 8 年中 国的出口额仅为9 7 5 亿美元1 9 8 0 年就达到了1 8 27 亿美元，增长了8 7 3 8 。 1 9 9 0 年中国的出口贸易额进一步提高到6 2 09 亿美元，比1 9 8 0 年提高了 2 3 9 8 。2 0 0 0 年出口额为2 4 9 2 亿美元，2 0 0 7 年更是达到了1 2 1 8 01 亿美元， 增长了3 8 87 6 。从进口柬看，1 9 7 8 年中国的进口额也比较小，为1 0 8 9 亿美 元。1 9 8 0 年就提高到1 9 5 5 亿美元，增长了7 95 3 。1 9 9 0 年中国的进口贸易 颧增加到5 3 35 亿美元，比1 9 8 0 年提高了1 7 23 。2 0 0 0 年中国的进口额达到 了2 2 5 0 9 亿美元，2 0 0 7 年提高到9 5 5 8 2 亿美元，增幅为3 2 46 。可见中国改 革开放以来，不管是出口贸易还是进口贸易，它们的规模都是逐年增大，而且 增长的速度也很快。 口出口 进口 改革开放以来，伴随着出口贸易的快速发展，中国出口总额占世界出口总 额的比重也是不断提高的。1 9 8 0 年，中国出口总额占世界出口总额的比例为 中国对外贸易结构影响因素研究 0 9 ，居世界第2 6 位。1 9 9 0 年该比例增加到1 8 ，居世界第1 5 位置。2 0 0 0 年其占比进一步提高到3 9 ，居世界第7 位。2 0 0 7 年中国出口总额占世界出口 总额的比重为8 8 ，居世界第2 位。 数据来源：根据中国商务年鉴 相关数据( 附录表a - 1 ) 绘制。 图2 ：1 9 8 0 - 2 0 0 7 中国出口总额占世界出口总额的比重( ) 2 0 0 7 年下半年起，美国开始爆发次贷危机，之后转变为金融危机。由次贷 危机引发的金融危机，已经波及到实体经济并深刻地影响着人们的生活，对全 球经济产生了深远的影响，从而不可避免地影响到中国的进出口贸易。 中国进出口贸易迅猛发展的背景下，我们不大会去重视其中存在的结构性 问题。目前中国的进出口受到了金融危机的巨大影响，这里面固然有世界需求 下降的原因，但中国对外贸易结构本身存在的问题也是一个很重要的因素。因 此，在目前外部经济不景气的情况下，中国加快调整对外贸易结构就显得尤为 重要。而要对对外贸易结构进行调整，我们就必须先研究有哪些因素对中国对 外贸易结构有影响，它们的影响程度如何等等。进行这些研究之后，我们才能 采取针对性的政策来调整中国的对外贸易结构。 0 2 研究的内容、方法与框架 本文首先对对外贸易结构的概念进行界定，把对外贸易结构分为对外贸易 商品结构、对外贸易方式结构、对外贸易模式结构和对外贸易区域结构四个组 成部分。接着对国内外对对外贸易结构研究进行论述和概括，并分析了与对外 2 引言 贸易结构相关的经济理论，并从这些理论中选取一些影响对外贸易结构的因素。 在对中国对外贸易结构的历史和现状分析的基础上，采用计量方法进行实证分 析。从实证的角度分析了哪些因素对对外贸易结构有重要影响。最后总结了对 中国对外贸易结构影响的因素，并提出了一些政策建议。 研究框架如下： 3 中国对外贸易结构影响因素研究 0 3 主要创新与不足 与现有的文献相比，本文尝试进行以下几个方面的研究： 第一，从对外贸易结构的不同方面进行分析，全面地认识中国的对外贸易 结构。现有的研究主要是分析对外贸易商品结构的影响因素，而缺乏分析对外 贸易结构中的对外贸易方式结构、对外贸易模式结构和对外贸易区域结构的影 响因素。同时，本文采用一些指标和图标相结合来进行分析。第二，从对外贸 易结构相关的经济理论中选取一些变量，综合考虑影响中国对外贸易结构的因 素。已有的研究基本上是就某个贸易结构的影响因素来进行分析，而缺乏把不 同的影响因素放在一起进行分析。第三，通过计量( 如平稳性检验、因果检验 及相关系数分析) 来对中国对外贸易结构的影响因素综合起来进行实证分析。 本研究的不足之处有以下几个方面： 第一，没有全面考虑不同因素影响对外贸易结构的机制。对本文选择一些 指标影响对贸易结构的作用过程的认识还有待提高。第二，没有考虑到外国因 素对中国对外贸易结构的影响；第三，计量的分析方法还比较粗超。第四，文 中的时间序列的跨度有限，是一个突出的缺陷。 4 1 - 国内外文献综述 1 国内外文献综述 本章首先对对外贸易结构的概念进行界定，接着对国内外关于对外贸易结 构的研究进行整理，最后对国内外已有的研究进行评述。 1 1 对外贸易结构概念的界定 关于对外贸易结构的定义很多，有学者认为贸易结构就是一国或一个区域 各种出口商品和劳务之间的比例关系；另一些学者认为对外贸易结构是指一国 或一个区域对外贸易商品和劳务流向其他各个不同国家或区域的贸易量的比例 关系。这些定义都只反映了对外贸易结构某一方面的内容，有失偏颇。本文采 用了张曙宵关于对外贸易结构的定义，该定义比较全面的表达了对外贸易结构 的内容：“对外贸易结构( s t r u c t u r eo ff o r e i g nt r a d e ) 是指构成对外贸易活动 的要素之间的比例关系及其相互联系，它包括对外贸易活动主体之间、客体之 间以及主体和客体之间的比例关系，且将其分为：对外贸易商品结构 ( ( c o m m o d i t yc o m p o s i t i o no ff o r e i g nt r a d e ) 、对外贸易方式结构( m o d e s t r u c t u r eo ff o r e i g nt r a d e ) 、对外贸易模式结构( m o d e ls t r u c t u r eo ff o r e i g n t r a d e ) 、对外贸易区域结构( r e g i o ns t r u c t u r eo ff o r e i g nt r a d e ) 。以下逐一 对对外贸易结构的四个方面进行说明。 1 1 1 对外贸易商品结构 按照商品的形态和内容的不同，对外贸易商品可以分为有形商品和无形商 品两大类。有形商品是指实物商品，有形商品的贸易即有形贸易无形商品是 指非实物商品，非实物商品的贸易即无形贸易。一般来说，无形贸易包括服务 贸易和技术贸易。 对外贸易商品结构是指一定时期内各类商品或某种商品在一国或地区对外 贸易中所占的比重或地位。一国的对外贸易商品结构可以反映出该国或地区的 经济技术发展水平、产业结构状况及资源情况等。 1 1 2 对外贸易方式结构 这里所讲的对外贸易方式仅指对外货物贸易方式，即一国或地区同别国或 地区进行货物交易时所采用的各种具体做法，如一般贸易、加工贸易、补偿贸 5 中国对外贸易结构影响因素研究 易等。贸易方式结构则是指各种贸易方式之间的比例关系及其相互联系。 1 1 3 对外贸易模式结构 对外贸易模式是指以某种分工形式为基础所进行的对外贸易活动。目前对 外贸易模式主要有两种：一种是以对外垂直分工为基础，即基于比较优势或要 素禀赋差别所进行的产业间贸易；另一种是以对外水平分工为基础，即基于产 品差别和规模经济所形成的产业内贸易。分工决定了贸易模式。在分工模式上， 往往存在两种不同的选择：一是以静态比较优势为基础参与国际分工的出口产 业。这种分工模式所决定的贸易模式大多是产业间贸易；二是以动态比较优势 为基础选择参与国际分工的出口产业。这种分工模式大多与产业内贸易向对应。 对外贸易模式结构则是指产业间贸易和产业内贸易在一国对外贸易模式中所占 的比重及其相互关系。 1 1 4 对外贸易区域结构 对外贸易区域结构也称为对外贸易地理结构、地区分布和空间结构等。它 包括外部区域结构和内部区域结构。外部区域结构即国别( 地区) 结构，亦称 对外贸易地理方向和对外贸易国别( 地区) 分布等，是指一定时期内各国、各 地区、各国家集团在一国或地区对外贸易中所占的地位。内部区域贸易结构即 国内地区结构，亦称国内地区分布。 1 2 国内外研究 1 2 1 国外研究 1 2 1 1 分析对外贸易结构整体上的变化 j o ym a z u m d a ( 1 9 9 6 ) 认为贸易模式在经济增长中起了重要的作用。特别地， 如果进口的是消费品而出口的是资本品，虽然可能明显地提高收入，但是这种 贸易不会促进经济的增长。m a l c o l md o w l i n g 和d a v i dr a y ( 1 9 9 9 ) 回顾了过去 2 0 年亚洲的贸易和投资模式。分析了贸易模式改变的原因，并从中长期的角度 考虑了亚洲出口导向型的增长面临的主要挑战。d a n i e ll e d e r m a n 、g u i l l e r m o p e r r y 和r o d r i g os u e s c o n ( 2 0 0 2 ) 分析了中美洲的贸易结构，并在此基础上分 析了中美洲对外区域结构、贸易政策及经济政策的选择。m i c h e a lg p l u m m e r ( 2 0 0 3 ) 以欧盟作为参照，研究了亚洲和美国之间贸易模式的结构性和方向性 变化，发现亚洲在过去的1 0 年中，其贸易结构发生了显著的变化。s a n g - y i r ln a m 6 1 国内外文献综述 ( 2 0 0 4 ) 等人分析了中日韩三国之间的对外贸易商品结构和对外贸易模式中的 补偿贸易和产业内贸易情况，并用引力模型分析了它们之间产生贸易的可能性。 a 1 i c es i n d z i n g r e ( 2 0 0 7 ) 分析了撒哈拉沙漠以南地区的贸易结构，并指出 贸易结构是该地区国家之间合作的一个主要限制因素。 1 2 2 2 分析不同因素对贸易结构的影响 ( 1 ) 投资。b h a g w a t i ，j a p g d i s hn ，r i c h a r da ，b r e c h e r ，e 1 i a sd i n o p o u l o s a n d t n s r i n i v a s a n ( 1 9 8 7 ) 从政治经济学的角度对投资与贸易之间的关系进行了 分析。x i a m i n gl i u 、c h e n g a n gw a n g 和y i n g q iw e i ( 2 0 0 1 ) 研究了在中国外商 直接投资和贸易之间的关系。其实证部分是对1 9 8 4 - 1 9 9 8 年期间1 9 个国家或地 区对华的直接投资与中国进出口之间的关系进行了分析。结果表明，中国的进 口会增加外商直接投资，反过来外商直接投资也增加了中国的出口。即进口会 导致出口的增加。k a ia k o n r a d 、k j e l le r i kl o m m e r u d ( 2 0 0 1 ) 分析了国际直接 投资对公司内贸易的影响及所有权结构的影响，外商直接投资促进了公司内贸 易。k y o j if u k a o 、h i k a r ii s h i d o 和k e i d k oi t o ( 2 0 0 3 ) 先测量和分析了东亚垂 直产业内贸易的发展水平，并提出了一个研究东亚垂直产业内贸易决定因素的 模型，最后进行了实证分析，结果表明f d i 在东亚垂直型产业内贸易的快速发 展中起到了重要的促进作用。( 2 ) 贸易政策。g a r yr s a x o n h o u s e ( 1 9 9 3 ) 分析 了日本贸易政策对日本贸易结构的影响。k az e n g ( 2 0 0 2 ) 分析了美国3 0 1 法案的 贸易政策对美国对外贸易结构的影响。h a r t m u te g g e r 、p e t e re g g e r 和d a v i d g r e e n a w a y ( 2 0 0 6 ) 研究新的区域贸易协定对贸易结构的影响。结果表明区域贸 易协定会降低产业内贸易的水平。( 3 ) 研发。h a n s - j u r g e ne n g e l b r e c h t ( 1 9 9 8 ) 研究了1 9 8 9 - 1 9 9 0 澳大利亚的研发( r d ) 投入对制造业对外贸易结构的影响。 ( 4 ) 比较优势。j d a v i dr i c h a r d s o n ，c h iz h a n g ( 1 9 9 9 ) 在对显式性比较优势指 数进行一般扩展的基础上，分析了欧盟十五国、北美自由贸易区、拉丁美洲六 国、“四小一龙、东南亚四国等制成品的比较优势对它们各自贸易结构的影响。 xl i u 、dp a r k e r 、kv a i d y a 和yw e i ( 2 0 0 1 ) 研究了1 9 8 0 - 1 9 9 7 年中国制 成品比较优势的变化对对外贸易结构的影响，并考察了外商直接投资对中国高 科技制成品比较优势的影响。p o la n t r a s ( 2 0 0 3 ) 发现美国资本密集度越高的出 口行业，其在美国进口中公司内贸易的比重就越大；从国家间的横向比较来看， 7 中国对外贸易结构影响因素研究 出口中资本一劳动比例越大的国家，其在美国公司内贸易进口中占的比例就越 高。j o h nr o m a l i s ( 2 0 0 4 ) 分析了要素比例如何决定商品贸易的结构。( 5 ) 其它 因素。c h o n gk i e wl i e w 、c h u n gj al i e w 和j o o n m oc h o ( 1 9 9 4 ) 通过建立多国 产业联系模型( m u l t i c o u n t r yi n d u s t r i a ll i n k a g e ) 来分析韩国工资的变化 是如何影响其与美国、日本两个贸易伙伴之间的贸易结构。h u o t 、 n o r a k ，k a k i n a k a 和m a k o t o ( 2 0 0 7 ) 分析了柬埔寨的贸易结构并对其进行量化。 此外还建立引力模型，在模型中分析了贸易结构对贸易流量的影响。 1 2 2 国内研究 1 2 2 1 分析对外贸易结构整体上的变化 陈伯泉( 1 9 9 6 ) 采用贸易结构的四阶段理论，对1 9 8 0 1 9 9 6 年中国对外贸 易商品结构的变化趋势进行了分析。认为中国外贸商品结构发展战略超前经济 发展阶段，即已由发展中国家阶段发展到新兴工业化经济初期阶段，并建议继 续着重以劳动密集型为特征的其他工业制成品出口。赵晋平( 1 9 9 8 ) 对中国1 9 7 8 年以来对外贸易结构的变动进行分析，并提出了相应的政策。李红艳( 1 9 9 9 ) 分析了中国对外贸易结构的演变及战略调整，指出了中国对外贸易结构调整的 必要性。李素兰( 2 0 0 1 ) 研究了知识经济对国际贸易商品结构、服务贸易结构及 技术贸易的影响，并提出了优化中国出口商品结构的建议。蓝庆新( 2 0 0 1 ) 建 立了贸易结构指标，分析了贸易结构变化与经济增长之间的关系，并提出了中 国转变经济增长方式和贸易结构变化的对策建议。冯雷( 2 0 0 3 ) 分析了中国贸 易规模对贸易结构的影响，并阐述了中国贸易主体、进出口贸易结构、贸易方 式的动态变化。任大力( 2 0 0 5 ) 分析了中国对外贸易结构的选择与经济全球化 之间的关系。安占然( 2 0 0 5 ) 通过有关贸易结构决定因素的贸易理论进行梳理， 分析了不同因素的影响机理，并探讨了这些因素的适用性。他认为技术差距、 要素禀赋、规模经济及产品差异化是对外贸易结构的主要影响因素，而且这些 因素会因市场结构、产业部门、产品生命周期的差异而不同。马征、李芬( 2 0 0 6 ) 基于中国1 9 9 2 2 0 0 3 年的数据，对产业间产业内贸易结构及其与经济发展水 平之间的联系进行检验。得出了以下结论：中国贸易结构以垂直产业内贸易为 主，并且有增加的趋势：产业间贸易比重略低于垂直产业内贸易比重，但呈现 减少趋势；水平产业内贸易比重一直比较小。向锦、康赞亮( 2 0 0 6 ) 对中国出 8 1 国内外文献综述 口结构的现状进行分析，并进行了合理度的分析，认为中国出口结构不合理， 最后提出了一些优化出口结构的建议。章艳红( 2 0 0 7 ) 先分析了中国贸易结构 的变化特点，接着说明了中国贸易结构变化的影响因素，并提出了政策建议 尹栾玉( 2 0 0 7 ) 对中国当前贸易结构进行分析，认为中国贸易结构存在着 地域结构严整失衡、市场构成度偏高、出口产品结构和企业性质结构不合理。 并认为要改变这些现状首先从指导思想上调整外贸发展战略，变“比较优势 战略为“竞争优势”战略；其次要缩小地域差距，优化市场结构；同时要转变 对外贸易增长方式，提高出口商品层次。姚枝仲( 2 0 0 8 ) 考察中国贸易顺差增 长期与下降期两个时间段，通过中国顺差产品的结构图分析中国比较优势的变 化；通过顺差产品的分布图揭示了中国产业内贸易为主的分工形态。高金田 ( 2 0 0 9 ) 研究了中国当前的对外贸易结构及货物的流向的现状。结果表明中国 对外贸易总体发展水平依旧不高，尤其是结构仍比较落后。 1 2 2 2 分析不同因素对贸易结构的影响 ( 1 ) 产业结构。尹翔硕( 1 9 9 7 ) 对中国制成品的出口结构与制造业生产结 构，根据要素密集程度及贸易政策来分析两者之间的差异。沙卫平( 1 9 9 9 ) 对 中国产业结构特征对对外贸易结构的影响进行了分析。洪银兴( 2 0 0 1 ) 在对中 国加入i e o 之后经济结构、产业结构和所有制结构变化分析的基础上，进一步 研究了这些变化对中国对外贸易结构的影响。金哲松( 2 0 0 3 ) 认为贸易结构与生 产结构应该表现出高度的相关性，至少两者在长期的变化方向上至少要一致。 但是中国制成品的贸易结构和生产结构变化看不出趋同，反而两者之间出现了 明显的偏离情况。武海峰，刘光彦( 2 0 0 4 ) 分析了对外贸易、产业结构与技术 进步的相互关系认为中国外贸结构与产业结构之间存在相互促进的关系，但 也存在一定程度的背离。张丝思( 2 0 0 8 ) 分析了对外贸易与产业结构升级的理 论关系认为一国的对外贸易结构由该国产业结构状况决定。生产结构决定出 口产品结构、生产结构向高级转换，会带动出口产品结构的相应提高。( 2 ) 外 商直接投资。江小娟( 2 0 0 2 ) 通过考察改革开放以来外商投资的发展及其在中 国经济中的地位，分析了外商投资企业对中国出口增长的贡献及其原因。结果 表明，外商投资企业对扩大中国出口规模和提升中国出口商品的结构作出了突 出的贡献高然( 2 0 0 3 ) 对f o i 与中国对外贸易的相关性进行实证分析结果 9 中国对外贸易结构影响因素研究 表明外商直接投资改善了中国对外贸易商品结构。冼国明、严兵和张岸元( 2 0 0 3 ) 依据中国改革开放以来的数据，运用单位根检验、向量误差修正模型、因果检 验等研究方法，对外商在华直接投资与中国出口之间的相关性进行了较为完整 的计量研究；从实证角度揭示了两者之间客观存在的长期关系。( 3 ) 人民币汇 率。沈丹红、寿志敏( 2 0 0 7 ) 在阐述中国出e l 商品结构存在问题的基础上，分 析了人民币升值对中国出口贸易结构的影响。章宇娟，吴玲艳( 2 0 0 9 ) 利用人 民币实际有效汇率数据与对外贸易各指标数据进行了相关分析。从回归结果分 析了贸易结构变量与有效汇率之间存在的关系。实证结果表明人民币有效汇率 在一定程度上对对外贸易结构构成了影响，人民币汇率的升值会导致进口的工 业制成品比例增加和出口中初级产品的比例增加。( 4 ) 贸易政策。张少辉( 2 0 0 8 ) 分析了现行出口退税政策对中国贸易结构优化的影响。他认为出口退税作为一 项财政政策，可以起到促进出口、调整出口商品结构的作用，但其也有自身的 局限性。( 5 ) 其它因素。赵晓晨( 1 9 9 9 ) 首先对世界贸易结构的变动趋势进行 分析，在此基础上说明了中国对外贸易商品结构动态调整的方向选择。岳昌君 ( 2 0 0 0 ) 采用联合国世界贸易数据对外贸出口的宏观表现、市场结构、产品结 构和显式性比较优势进行了实证分析，并与其它一些主要国家的出口进行比较。 范爱军( 2 0 0 2 ) 对中国出口产业的比较优势进行了经验分析，对亚洲1 0 个经 济体、1 0 类产品在美国市场1 8 年的出口总额、市场份额、区域出口显性比较 优势进行了测度。巍浩、毛日异、张二震( 2 0 0 5 ) 首先对制成品的技术结构进行 了合理的分类，接着从多个角度对中国1 4 4 种制成品在世界市场和美国市场的 比较优势及贸易结构进行了分析。王庆浩( 2 0 0 7 ) 将中国出口贸易中初级产品 和高端产品出口作为实证分析的对象，分别研究了这两个变量和各种影响因素 间的因果关系。 1 3 对已有文献的评述 国外对对外贸易结构的研究可以大致可分成两种类型，一是对对外贸易结 构整体的研究；二是就某个因素来分析对对外贸易结构产生的影响，这些因素 主要有投资、贸易政策、研发和比较优势。国内对对外贸易结构问题的研究也 可以分为上述两种类型。国内就某个方面对对外贸易结构的影响方面的研究， 主要涉及产业结构、外商直接投资、人民币汇率及贸易政策这几个因素。 1 0 1 国内外文献综述 国内外对对外贸易结构整体的研究，主要是对对外贸易结构中的商品结构 进行分析，并且主要是一些文字性的叙述，而且分析对外贸易结构的影响因素 的研究比较少。国内外对对外贸易结构影响因素的研究，一方面主要是是针对 对外贸易商品结构进行研究，另一方面也只是就某个因素与商品结构之间的关 系进行分析。国内有些文献中虽然有对对外贸易结构( 主要是商品结构) 的不 同影响因素进行一些理论的说明，但比较少而且缺乏实证分析。 根据本文对对外贸易结构定义的界定，对外贸易结构包括四个方面即对外 贸易商品结构、对外贸易方式结构、对外贸易模式结构和对外贸易区域结构。 对外贸易结构的影响因素的多元的，不仅仅局限于某个因素。因此，很有必要 把不同的因素放在一起来整体研究它们对对外贸易结构的影响。此外笔者认为 贸易结构的优化，不仅仅要有商品结构的优化，贸易结构其他构成方面的协调 优化也是极其重要的。所以，有必要研究哪些影响对外贸易结构中除商品结构 的其他方面的因素。因此，对不同因素与对外贸易结构的四个不同方面进行研 究，一方面可以使得我们对对外贸易结构的影响因素有一个更清晰更全面的认 识，而且认识这些因素对对外贸易结构不同方面的影响。 中国对外贸易结构影响因素研究 2 对外贸易结构影响因素 本章首先分析了一些与对外贸易结构相关的理论，包括传统贸易理论、现 代贸易理论和保护贸易理论。接着根据这些理论选择一些影响对外贸易结构的 因素，并说明它们是如何影响贸易结构的。 2 1 对外贸易结构变动的理论分析 2 1 1 传统贸易理论 本文对传统贸易理论的分析，主要包括比较优势和要素禀赋两个理论。 2 1 1 1 比较优势理论 1 7 7 6 年，英国经济学家亚当斯密( s m i t ha d a m ) 在地域分工理论的基础上， 在国民财富的性质和原因的研究一书中提出了绝对优势理论，即绝对成本 理论。他认为一个国家应当生产和出口本国与别国相比具有比较优势的产品， 进口本国与别国相比具有比较劣势的产品，从而促进国际分工和贸易并从中获 利。这里的绝对优势是指一个国家生产某种商品的国内社会必要劳动时间短于 国际社会必要劳动时间，从而商品的国别价值就低于它的国际价值，也就具备 了绝对优势。 1 8 1 7 年，英国经济学家大卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o ) 在政治经济学 及赋税原理中发展了斯密绝对优势理论，提出了比较优势理论。他认为，一 个国家不一定要专门生产本国与别国相比具有绝对优势即劳动成本绝对低的产 品，而只要专门生产本国与别国相比具有相对优势即劳动成本相对低的产品， 就可以进行对外贸易，并且可以从中获利。这里所说的比较优势，是指在绝对 优势或绝对劣势的基础上，一国生产的商品序列的国内价值与国际价值之间比 率的差距。假定a 国生产的a 、b 两种产品都处于绝对优势，即国别价值低于国 际价值，但两者低于国际价值的差额不同，差额大的那个商品具有比较优势； 反之，假定b 国生产a 、b 两种商品的国别价值都高于国际价值，处于绝对劣势， 但两个商品的国别价值高于国际价值的差额也不相同，差额小的那个商品具有 比较优势。 1 2 2 对外贸易结构影响因素 2 1 1 2 要素禀赋理论 比较优势理论把劳动当成唯一的生产要素，贸易的产生及结构的变化是由 劳动生产率的差异决定的。然而，现实中还存在很多生产要素，如资本、土地 等。 瑞典经济学家赫克歇尔和俄林，在斯密和李嘉图研究成果的基础上，创立 了要素禀赋理论( 简称为“h - o 定理) 。要素禀赋是指一国所拥有的生产要素， 古典经济学的解释是对生产具有重要影响的资源如资本、土地和劳动。俄林认 为，由于受各国地理位置、文化、历史、经济、人口等因素的影响，每一个国 家的生产要素禀赋状况总是不同的，而且生产要素的相对丰裕与相对短缺在每 个国家及其不同的发展阶段中都不同程度地存在着。同时，各国在生产各种不 同商品时所使用的生产要素的数量比例也不相同，生产要素的丰缺以及生产要 素使用密集程度的差异，会引起各国间生产要素相对价格的不同，进而影响商 品的成本和价格。因此，俄林认为，“贸易的首要条件是有些商品在某一地区比 在其他地区能够更便宜地生产出来。一个地区的出口商品含有大量的比其他地 区便宜的生产要素，而进口的是其他地区能够更便宜地生产的商品。总之，进 口的是使用高昂生产要素比例大的商品，出口的是使用低廉生产要素比例的大 商品。 因此，在技术不变的情况下，资本充裕的国家必然在资本密集型产品的 生产上具有比较优势，即生产成本比较低，而劳动充裕的国家必然在劳动密集 型产品的生产上具有比较优势，即生产成本相对低每个国家都应当出口密集 地使用本国较为丰裕的生产要素生产的产品，而进口密集地使用本国相对稀缺 的生产要素生产的商品。 2 1 2 现代贸易理论 对现代贸易理论的分析，主要涉及技术差距理论、产品生命周期理论及产 业内贸易理论。 2 1 2 1 技术差距理论 1 9 6 1 年，美国经济学家波赛( m a p o s e r ) 在 国际贸易中的技术变化 一文中首先提出了。技术差距 理论( t h et h e o r yo ft e c h n o l o g yg a p ) 他认 为，各国或地区技术水平的差异，即技术差距是国际贸易中比较优势甚至出口 垄断优势形成的重要原因。技术差距理论把国家问的贸易与技术差距联系起来， 1 3 中国对外贸易结构影响因素研究 认为当一国通过技术创新研究开发出新产品后，它可凭借这种技术差距所形成 的比较优势向其他国家出口这种产品，这种技术差距将持续到外国通过进口此 新产品或技术合作等方式逐渐掌握了该先进技术，能够模仿生产从而减少进口 后才逐渐消失。而创新国由技术优势所获取的垄断优势利润的消失促使其不断 改进技术、工艺，开发出新产品，创造出新一轮的技术差距。这种技术差距变 现为创新国在一段时间内垄断出口，这一段时间称为“仿效差距。“仿效差距” 由“掌握差距和“反应差距构成。“反应差距 是指从创新国生产到模仿国 开始模仿生产所需要的时间；“掌握差距 是指模仿国从开始生产到达到创新国 同一水平所需的时间，这一时间内生产扩大，进口被本国产品替代。另外，创 新国新产品问世，而外国消费者还不认为它是国内产品的完全替代品，对它并 无需求的这一段时间间隔称为“需求差距。需求差距与反应差距之间的差异决 定了国际贸易的利益。技术差距理论证明了，即使在要素禀赋和需求偏好相似 的国家间，技术领先也会形成比较优势，从而产生国际贸易。这也较好地解释 了技术先进国家与落后国家之间技术密集型产品的贸易周期。 技术差距理论将技术作为一种要素引入国际贸易领域，强调了技术差距对 国际分工和贸易的影响。一国若要改变其在国际分工和贸易中的落后地位，就 应该重视技术革新。 2 1 2 2 产品生命周期理论 产品生命周期理论是由美国哈佛大学商学院教授雷蒙弗农在1 9 6 6 年的 的数据整理 2 0 0 1 - 2 0 0 7 年，中国前1 0 位进口市场呈现出比较集中的特征，当然个别年 份有些变化。2 0 0 1 - 2 0 0 2 年，中国前1 0 位进口市场为日本、欧盟、台湾省、美 国、韩国、东盟、香港地区、俄罗斯、澳大利亚和加拿大2 0 0 3 2 0 0 4 年，巴 西取代加拿大成为中国前1 0 位进口市场之一的国家。