（交通运输规划与管理专业论文）铁路建设项目后评价体系框架研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 铁路建设项目后评价在我国正处于起步阶段，有必要对其理论系统 进行探讨。本论文以铁路建设项目后评价体系框架为研究对象，以项目 的过程、效益、社会影响、环境影响和可持续发展为研究内容，作了以 下工作：( 1 ) 探讨了铁路建设项目过程后评价内容，建立了其后评价指 标体系；针对过程后评价中进度、成本和质量三项重要内容孤立评价的 缺陷，基于赢得值原理提出了铁路建设项目进度、成本和质量联合后评 价方法；( 2 ) 阐述了铁路建设项目效益后评价内容；针对现行净现值指 标存在的缺陷，建立了净现值指标的修正算法及其影响因素影响程度的 量化模型：( 3 ) 从贫困、非自愿移民、性别平等和少数民族四方面探讨 了铁路建设项目社会后评价的内容和方法，并结合g z s b 项目资料，对 其作出简要社会后评价；( 4 ) 探讨了铁路建设项目环境影响评价内容， 基于“压力一状态一响应”框架模型，构建了铁路建设项目环境影响后 评价指标体系，并运用该指标体系对浙赣线电气化提速改造项目作出环 境影响后评价；( 5 ) 在分析了铁路建设项目可持续发展内涵的基础之上， 建立了铁路建设项目可持续发展评价指标体系和评价数学模型；( 6 ) 在 介绍了成功度评价方法原理的基础之上，建立了铁路建设项目综合后评 价成功程度评价体系和评价等级。 关键词铁路建设项目；后评价；后评价指标：后评价方法 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 a b s t r a c t i ti sv i t a it os t u d yi t st h e o r yb e c a u s et h ep o s te v a l u a t i o nf o rr a i l w a y c o n s t r u c t i o np r o j e c t si san e wf i e l di nc h i n at o d a y i nt h i sp a p e r , t h ep o s t e v a l u a t i o n s y s t e m i s t ob ea st h ea n a l y z e d o b j e c t a n di t sc o n t e n t s i m p l e m e n t a t i o np r o c e s s ，b e n e f i t s ，s o c i a li m p a c t s ，e n v i r o n m e n t a li m p a c t s a n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta r ed i s c u s s e d f l o w i n gw o r ki sc a r r i e do u t m a i n l y ：( 1 ) t h ep o s ta s s e s s m e n tc o n t e n t si n v o l v e di nt h ei m p l e m e n t a t i o n p r o c e s so fr a i l w a y c o n s t r u c t i o n p r o j c o t s a r ed i s c u s s e da n dt h e c o r r e s p o n d e n ta s s e s s m e n ti n d i c a t o rs e t sa r es e tu p ；t h et h r e em o s ti m p o r t a n t a s s e s s m e n ta s p e e t s s e h e d u l e ，c o s ta n dq u a l i t ya r ea s s e s s e dr e s p e c t i v e l yi n t o d a y sp o s te v a l u a t i o nf o rt h ei m p l e m e n t a t i o np r o c e s s a f t e ra n a l y z i n gt h e d e f e c t so ft h i s ，t h ep a p e ri n t r o d u c e dt h ec o n c e p to fe a r n e dv a l u e ，t h e n p r o p o s e dt h es c h e d u l e - c o s t - q u a l i t yo v e r a l la s s e s s m e n tm e t h o dt oa s s e s st h e i m p l e m e n t a t i o np r o c e s s o fr a i l w a yc o n s t r u c t i o np r o j e c t s ；( 2 ) t h e p o s t a s s e s s m e n tc o n t e n t si n v o l v e di nt h eb e n e f i t s a n a l y s i s o f r a i l w a y c o n s t r u c t i o np r o j e c t sa r ed i s c u s s e d ；a f t e ra n a l y z i n gt h ed e f e c t so ft h en e t p r e s e n tv a l u e ( n p v ) i n d i c a t o r ，i t sa m e n d a t o r ya r i t h m e t i ci sm a d eo u t ，a l s oa m o d e lt h a tc a nm e a s u r et h ef a c t o r so ft h en p vi n d i c a t o ri sp r o p o s e db y f u r t h e ra n a l y z i n g ；( 3 ) p o v e r t y ，i n v o l u n t a r yr e s e t t l e m e n t ，g e n d e re q u i t y ，a n d m i n o r i t yn a t i o n a l i t y f o u rm a j o ra s p e c t so fs o c i a li m p a c t so fr a i l w a y c o n s t r u c t i o np r o j e c t sa r cd i s c u s s e d t h e nb a s e do na n a l y z i n gt h es i t u a t i o n o ft h eg z s br a i l w a yp r o j e c t ，ab r i e fs o c i a li m p a c t sa s s e s s m e n ti sm a d e ；( 4 ) t h e p o s t a s s e s s m e n tc o n t e n t si n v o l v e di nt h ee n v i r o n m e n ti m p a c t so f r a i l w a y c o n s t r u c t i o np r o j c o t s a r e d i s c u s s e d ，a f t e ri n t r o d u c i n g t h e p r e s s s t a t e r e s p o n s ef r a m e w o r km o d e l ，t h ei n d i c a t o r s e t sa r eb u i l du pt o a s s e s st h ee n v i r o n m e n t a li m p a c t so ft h er a i l w a yc o n s t r u c t i o np r o j e c t s t h e n b a s e do nt h i si n d i c a t o rs e t ，ab r i e fp o s ta s s e s s m e n to ne l e e t r i z a t i o na n d s p e e d r a i s i n gu p g r a d ep r o j e c tf o r z h e g a nl i n ei sm a d e ；( 5 ) b a s e do n a n a l y z i n g t h ec o n n o t a t i o no fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，t h ea s s e s s m e n t i n d i c a t o rs e t sa n dt h ea s s e s s m e n tm o d e lf o rs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f r a i l w a yc o n s t r u c t i o np r o j e c t s a r eb u i l du p ；( 6 ) a f t e ri n t r o d u c i n gt h e 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i i 页 p r i n c i p l e so fs u c c e s s d e g r e ea s s e s s m e n tm e t h o d ，ao v e r a l ls u c c e s s d e g r e e a s s e s s m e n ts y s t e mf o rr a i l w a yc o n s t r u c t i o np r o j e c t si sb u i l du pf o ri t s g e n e r a lp o s te v a l u a t i o n k e yw o r d s ：r a i l w a yc o n s t r u c t i o np r o j e c t s ；p o s te v a l u a t i o n ；p o s ta s s e s s m e n t i n d i c a t o r ；p o s ta s s e s s m e n tm e t h o d 西南交通大学硕士研究生学位论文第l 页 1 1 课题的研究意义 第1 章绪论 作为固定资产投资前期工作的重要组成部分，铁路建设项目可行性研究 和评价对提高铁路建设项目决策的科学化水平，提高投资效果具有极其重要 的意义。但是，铁路建设项目实施后的实际情况如何；各项前评价的效益指 标究竟能否反映客观实际；前评价的结论是否正确；铁路建设项目实施过程 中出现了哪些问题等等，所有这些问题都有赖于其建成投产后，根据实际运 营来验证。因此，总结铁路建设项目的论证、建设和运营管理过程中的成功 经验和失败教训，指导今后项目论证、建设和运营管理，对于铁路建设管理 部门是一个意义重大的新课题。铁路建设项目后评价在此背景下孕育而生。 从中长期铁路网规划n 1 看，今后我国将有很多铁路建设项目上马。 但是实际工作中，由于人为干预分析评价等因素的影响，铁路建设项目可行 性研究并没有发挥应有的作用。因此，通过开展铁路建设项目后评价，可以 监督可行性研究工作，减少人为干预，及时纠正诀策和运营管理中存在的问 题，对于提高项目决策和管理的科学水平，改进项目管理和提高投资效益等 方面具有重要作用。具体表现为以下几个方面： ( 1 ) 总结铁路建设项目管理的经验教训，指导未来铁路建设项i 1 管理活动： ( 2 ) 提高铁路建设项目决策科学化水平； ( _ 3 ) 促进铁路建设项目投资效益的提高； ( 4 ) 对铁路建设项目监督和改进，促使其运营状态正常化。 1 2 国内外现状分析 1 2 1 国外研究状况 通过对i 亘 t - 文献资料。“”的查阅可以发现，发达国家和国际金融组织后 评价主要是对国家的预算、计划和项目进行评价。这些国家和组织有评价的 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 法律和系统的规则、明确的管理机构、系统的方法和程序。目前后评价的发 展趋势是将资金预算、监测、审计和评价方法结合在一起，形成一个有效和 完善的管理循环和评价体系。 1 2 1 1 发达国家的项目后评价美国是最早开展后评价的国家，也是国际上 后评价理论与方法的倡导翥。从2 0 世纪3 0 年代美国政府在“新分配”( n e w d e a l ) 计划项目中第一次有计划地开始对项目进行后评价，迄今已有7 0 多年 的历史，目前在项目后评价的研究与实践方面已取得巨大的成就。1 9 7 9 年美 国管理和预算办公室颁布了题为“行政部门管理改进和后评价应用”的第 a - 1 1 7 号文，作为所有行政部门的正式政策。该文件明确提出：联邦政府所 有行政部门应该评价其项目的效果和项目实施效率，坚持不懈地寻求改进措 旌。以便联邦政府的管理能反映最先进的公共管理和工商管理实践，并以此 向公众提供服务。到1 9 8 0 年，国会要求美国会计总署进行的后评价项目己经 非常之多，于是美国会计总署成立了后评价研究所，后更名为项目后评价方 法处，该处现有约8 0 名专业人员，对美国联邦政府所有部门的后评价问题进 行研究，每年大约做3 0 至4 0 个后评价项目。联邦政府主张，对不同信息需 求的用户，提供不同类型的后评价；对政策周期的不同阶段，提供不同的后 评价信息。美国国会共有四个机构向国会提供后评价信息，它们是美国会计 总署、国会图书馆和国会研究服务中心、国会预算办公室及技术评价办公室。 在2 0 世纪7 0 8 0 年代，由于某些公益性项目的决策由美国政府下放到州政 府或地方政府，后评价工作也从联邦政府扩展到地方，且不少州政府对项目 后评价的内容进行了许多创新，更加关注社会福利项目的后评价和项目过程 的后评价，其范围涉及社会的各个方面，诸如从环境保护到教育水平的提高 及就业机会的创造等；其内容涉及公共资源的投资效率、管理水平、项目效 果等。现在，在美国的公司与企业中，也有增强后评价工作的趋势。一些企 业开始使用被称为“战略计划”的方式，通过所确立的发展目标，公司可以 不断地检查其计划，根据实际结果监测和评价其部门的执行情况，不断调整 和修订其目标和策略。 英国被认为是项目后评价发展第一次浪潮中的国家，但其后评价的发展 过程却相当缓慢。这种后评价状况直到1 9 9 4 年下半年成立英国后评价协会 后，才在一定程度上得到了扭转。但英海外开发署( o v e r s e a sd e v e l o p m e n t a d m i n i s t r a t i o n ，o d a ) 的后评价工作是值得一提的。o d a 是设在英国联邦办公 室的一个政府部门，每年约有l o o 个国外投资项目，投资金额高达数亿英镑。 o d a 从1 9 7 5 年开展项目的影响评价，并于1 9 8 2 年正式在署内设立专门的后 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 评价局，该局有多名从事项目管理和组织实旋的工作人员，负责项目后评价 的政策、计划、执行、报告和反馈，并选用外部的评价人员或评价小组从事 具体项目的后评价。每年花费大约8 0 万英镑对1 0 到1 5 个项目进行后评价， 除此以外，还进行部门或地区的后评价，取得良好的效果。 加拿大联邦政府在实践中认识到，为了提高政府的管理水平，必须有一 个好的效果衡量及报告系统，经过4 0 多年的努力，加拿大已建立了一套后评 价制度，包括中央政府政策要求、中央政府协调、行业部门从事后评价的规 定以及内部审计和议会审计制度。于1 9 7 7 年建立了总监办公室。该办公室的 主要任务是进行效率和效果评价，即后评价。总监办公室被授权对各部门进 行监督，要求各部门建立设施和准备资金从事后评价工作；同对，还要求各 部门建立效率和效果测度系统，总审计长办公室负责审计项目效果铡度和报 告的执行情况。现在，加拿大政府己把后评价与项目实施过程中的评价结合 起来，提高了后评价的效果。 1 2 1 2 国际金融组织项目后评价制度及模式 1 世界银行项目后评价制度及模式世界银行是世界范围内项目后评价 制度建立得比较完善的机构。尽管这一制度直到2 0 世纪7 0 年代初期才建立 起来的，但现己形成了独立的项目后评价机构和一整套项目后评价的程序、 方法，指导着世界银行项目后评价工作的开展，也带动了其它国际金融组织 及国家项目后评价工作的研究与实践。 ( 1 ) 世界银行后评价机构的建立世界银行于1 9 7 0 年成立了项目后评价机 构，1 9 7 5 年设立了负责项目后评价的总督察( d i r e c t o rg e n e r a l ) ，并正式成立 了业务评价局( o p e r a t i o ne v a l u a t i o nd e p a r t m e n t ，o e d ) ，从此，项目后评价纳 入了世界银行重要的正规管理和实施轨道，其组织机构的建立如图1 1 所示。 领导世界银行业务评价工作的总督察由银行执行董事会任命，对执行董 事会专门负责业务评价的联合审查委员会( j o i n ta u d i tc o m m i t t e ej a c ) 负责， 同时代表世行行长管理业务评价的工作。总督察领导着世行的业务评价局和 国际金融公司( i n t e r n a t i o n a lf i n a n c ec o r p o r a t i o n ，i f c ) 的业务评价办公室 ( o p e r a t i o n se v a l u a t i o ng r o u p ，p e g ) 两个后评价机构。总督察的主要任务包括： 评价业务评价系统的作用和功能，并向银行和成员国报告；对业务评价计划 和工作提出独立的指导意见，提高评价机构对业务评价目的的认识；确定工 作中根据变化所提出的对策，使之更富有成效：同时满足各成员国在业务评 价方面的需要，鼓励和支持各成员国发展各自的后评价体系。 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 图1 1 世界银行机构设置情况 ( 2 ) 世界银行项目后评价的程序世界银行项目后评价工作，经过了3 0 多年 的实践，已形成相对稳固的工作程序。这个程序分为五个阶段：自我评价阶 段、对自我评价的审计、对项目审计情况的概括、复评以及后评价的反馈。 ( 3 ) 世界银行项目后评价的方法世界银行在长期的项目后评价实践中，己 逐步形成了一套比较科学的方法体系，这些方法体系包括：过程评价方法、 费用( 成本) 效g i ( 效果) 评价方法和影响评价方法。 过程评价方法是通过深入地研究项目的决策、实施过程，发现项目存在 的问题，分析项目成败的原因，以便改善本项目实施效果和提高今后项目管 理水平。 费用( 成本) 效益( 效果) 评价方法是通过项目的实际效益( 效果) 与实际 费用( 成本) 的测算，计算项目的实际效果，并与前评价的预测效果进行比较， 通过比较和分析来评价项目投资是否实现了预期效果，以及预期效果的确定 是否合理和准确。这其中广泛运用前后对比法。 任何一个项目，不管当初决策者的主观愿望如何，在项目建成后，必然 会与当时当地的环境、社会、技术等条件相结合，对当地的环境和社会等各 方面产生影响。对这些影响做出正确评价，世界银行使用的最有效方法是影 响评价方法。而影响评价方法应用的前提是有无对比法的正确使用。 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 2 亚洲开发银行后评价制度及模式项目后评价是亚洲开发银行f 即“亚 行”) 管理体系中不可缺少的一部分。其目的在于评价亚行贷款项目的效果以 及为实现这些效果而采取的各种手段的有效性，分析导致贷款成败的因素， 为今后的决策提供科学依据。 ( 1 ) 亚洲开发银行后评价机构的建立亚行认为，作为开发性金融机构，自 己负有责任和义务监督项目的执行，以确保项目实现其目的， 保证资金使用 经济且高效，从而促进借款人经济的发展和社会的进步。因此，从2 0 世纪 7 0 年代成立亚行后评价办公室( p o s t - e v a l u a t i o no f f i c e ，p e o ) 至今，经过3 0 多 年经验与教训的积累，亚行不断完善其后评价机构，拓展其业务领域。1 9 9 9 年亚行将p e o 改为业务评价办公室( o p e r a t i o ne v a l u a t i o no f f i c e ，o e o ) 这不 仅是一个名称上的改变，更为重要的是亚行后评价业务领域向全过程延伸。 ( 2 ) 亚洲开发银行后评价的程序亚行经过几十年的实践，也形成了相对稳 定的项目后评价程序，这个程序分为五个阶段：项目竣工验收、项目执行审 计、后评价报告的年度回顾、影响评价研究与特别研究。 ( 3 ) 亚洲开发银行项目后评价的反馈系统亚行项目后评价方法类似世界 银行项目后评价方法，值得一提的是它的项目后评价反馈系统，这一套系统 不仅保证了亚行项目的成功，而且也增加了对亚行股东的透明度，从而保证 了援助资金不断她从发达国家流向欠发达国家。具体的反馈流程见图1 2 所 刁io 亚行业务评价办公室直接负责向行内外扩散后评价成果，他们通过出版 物、后评价信息计算机系统、成果讨论会以及内部培训和研讨班四种方式进 行。 业务评价办公室负责后评价成果的扩散，但后评价成果的应用权则在各 业务部门。因此，亚行采取行政管理指令、对工作文件的评议、与董事会的 联系和后评价成果管理委员会四种手段来促进项目后评价成果的应用。 虽然亚行目前尚无跟踪后评价反馈效果的系统方法，但由于有效的后评 价成果反馈和大量的成功例证，后评价的成果和经验教训对于亚行在增强其 成员国援助效果的发展战略和程序方面产生了积极的作用。 总之，国际金融组织非常重视项目后评价工作，并建立了独立的项目后评 价机构和严格的项目后评价程序，采用了科学的项目后评价方法，再加上项 目后评价成果的有效扩散、反馈和成功应用，使得国际金融组织的项目后评 价成果显著，其项目后评价管理方式和实施程序已为多数发展中国家所接受， 形成了国际模式。 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 后评价 后评价成果扩散 出版物 后评价信息计算机系统 后评价成果讨论会 培训与研讨班 执行董事会管理部门 调整银行执行战略和程序 检查银行业务实践的效益和责任 改进资源配置 银行各业务 后评价结果应用 行政管理指令 对工作文件的评议 与执行董事会的联系 后评价成果管理委员会 制定国家业务战略和规划il 项目准备li 项目执行ll 项目完成 图1 2 亚洲开发银行项目后评价反馈系统流程图 1 2 1 3 国外理论研究动态国外项目后评价是建立在成本效益理论、费用效 益理论、福利经济学和发展经济学等西方宏观和微观经济理论等理论基础之 上的。此外，管理学、社会学、心理学、政治学、法律学、数学、统计学和 其它自然科学也为项目后评价的研究提供了思路和有效的工具。 最近项目后评价又产生一些“新理论与方法”，如经济合作与发展组织 ( o r g a n i z a t i o nf o re c o n o m i cc o o p e r a t i o na n dd e v e l o p m e n t ，o e c d ) 提出的l - m 法和s t 法、联合国工业发展组织( u n i t e dn a t i o n si n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t o r g a n i z a t i o n ，u n i d o ) 创造的u n i d 0 法和u n i d 0 i d c a s 法。项目后评价已 呈现以下发展趋势：第一，项目成本与收益范围较传统方法更加广泛，包括 宏观、微观两方面以及社会生产效益和社会分配效益两个层次；第二，项目 后评价内容、方法由单一化向多元化发展。经历了由单一的财务后评价、国 民经济后评价，向包括财务、国民经济、环境、社会等多种评价内容与方法 的演变过程，且各项评价内容越来越深入；第三，项目后评价的对象逐渐增 多，由公共工程部的项目向工业、农业和其他经济部门的项目拓展；第四， 项目后评价倾向于对项目进行全过程后评价，形成了一个有效、完整的管理 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 循环和评价体系。 1 2 2 国内研究状况 铁道部各级领导通过一些世界银行贷款项目早已认识到项目后评价管理 的重要性。委托咨询机构和有关专家进行了宝中线、衡广复线电气化和兰新 线等工程项目的后评价，但是由于铁路建设项目的特点及缺乏有效的后评价 理论，有些项目后评价效果欠佳。 姚光业，在2 0 0 3 年第】期新视野经济决策专栏中发表的我国开展 项目后评价现状及前景分析“7 1 中，总结了我国后评价工作走过的历程，指 出全国性的后评价管理体系尚未建立起来，后评价工作进展缓慢，还没纳入 制度化，法制化的轨道，处在徘徊期。 王朝纲等，在2 0 0 4 年第4 期中国工程咨询中发表的投资项目社会 评价专题讲座“”中指出，目前我国从事社会评价工作的机构薄弱、人才短 缺： 中央政府投资管理部门( 国家发改委等) 及行业管理部门( 铁道部、交 通部、农业部、水利部、建设部、国务院扶贫办、林业局等) 没有相应的机 构进行投资项目社会评价的政策、标准、规范制定，资质审查和行业管理， 地方各级政府也没有类似的管理机构。参与投资项目前期准备、规划设计、 实施管理的机构，也没有专业人员负责投资项目社会评价工作，缺乏社会评 价的专门人才。 在项目的执行层面上，机构及人员能力不足更加突出。在许多大型基础 设施建设项目中，如公路、铁路、能源等，国内的项目规划设计及运营管理 机构一般不具备对项目进行全面社会评价的能力，甚至不具备能力进行某一 方面的社会评价工作( 如减贫、社会性别、少数民族发展等) 。项目的设计、 实施及管理机构没有社会评价的专业人才。 张飞涟等，在2 0 0 0 年第l z 期的综合运输中发表的铁路建设项目 后评价理论体系的研究“”中，建立了初步的铁路建设项目后评价理论框架。 该理论框架包括运行机制和评价内容两部分。 张飞涟等，在2 0 0 1 年第2 2 卷第4 期的基建优化发表的铁路建设 项目后评价运行机制的探讨“中，探讨了铁路建设项目后评价组织机构建 立和铁路建设项目后评价工作程序这两个问题。 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 张飞涟等，在2 0 0 2 年第2 4 卷第6 期的铁道学报发表的基于运价 波动的铁路建设项目经济风险后评价。”和在2 0 0 3 年第3 卷第3 期的交 通运输工程学报发表的铁路建设项目财务后评价的随机评价方法”中， 运用随机过程理论，描述了铁路客、货运后收入率的波动过程，建立了铁路 建设项目后财务评价的随机评价方法。 1 。3 存在问题 通过对上述文献资料的研究不难发现，我国对铁路建设项目后评价的研 究，不论从参与的人数看，还是从研究的广度和深度看，都与铁路建设项目 后评价的重要作用不相称，与国外发达国家的水平差距很大，有三大方面急 需完善： 从后评价运行机制看，国内尚未建成完善的铁路建设项目后评价运行机 制。具体有以下几方面工作要做：制定正式的后评价法律，建立相对独立的 后评价组织机构，制定明确的后评价管理程序和规范的后评价工作程序。 从后评价内容看，国内铁路建设项目后评价理论的研究，只局限于效益 后评价( 确切的说是财务效益的不确定分析) 这个方面。对铁路建设项目的 过程后评价( 如前期工作后评价，建设实施后评价和运营管理后评价等方面) 、 社会影响评价、环境影响评价和可持续发展评价等方面的研究还很少。从总 体上看，尚未形成一个比较科学、系统和实用的后评价内容体系。 从后评价人才及培养看，存在人才缺乏及培训能力不足的问题。中国目 前还没有专门的后评价培训机构和理想的培训教材，具有培训能力的师资非 常缺乏。高等学校没有相应的后评价专业，投资项目后评价的人力资源缺乏 长期的和稳定的人才来源渠道，加强人力资源能力建设及人才培训工作迫在 眉睫。 本文着重针对后评价内容体系存在的问题进行研究。其目标是通过对铁 路建设项目后评价的内容体系进行研究，探讨科学、合理和实用的铁路建设 项目后评价内容体系框架以及相关内容的后评价方法。 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 1 4 论文研究总体思路及结构内容 1 。4 。1 论文研究总体思路 铁路建设项目后评价的研究需要运用现代经济学、评价学、管理学、社 会学、统计学项目管理等理论，结合系统工程技术、数学建模技术等，对铁 路建设项目后评价研究的内容、指标体系及评价方法进行系统的研究。其研 究总体思路如下： 第一步，通过对国内外大量资料的收集、分析、提升，界定铁路建设项 目后评价体系框架的研究内容。 第二步，运用主成分分析法等对铁路建设项目后评价各项内容进行分析、 识别和筛选，得出影响铁路建设项目后评价结果的主要影响因子，建立相应 的铁路建设项目后评价的评价指标体系。 第三步，采用项目周期和系统分析理念、系统工程技术、数学建模技术 等对铁路建设项目后评价指标进行综合，对重点内容构建相应的后评价方法， 并把后评价方法运用于若干实例的后评价。 1 4 2 论文结构内容 论文结构和研究内容安排如下： 第2 章探讨铁路建设项目过程后评价的评价内容和评价指标；在此基础 之上，分析过程后评价中进度、成本和质量三项重要内容孤立评价的缺陷， 基于赢得值原理提出铁路建设项目进度、成本和质量联合后评价方法。 第3 章探讨铁路建设项目效益后评价的评价内容和评价指标；在此基础 之上，分析了现行效益后评价中的重要指标净现值指标存在的缺陷，建 立净现值指标的修正算法及其影响因素影响程度的量化模型。 第4 章从贫困、非自愿移民、性别平等和少数民族四方面探讨了铁路建 设项目社会后评价的内容和方法；并结合g z s b 铁路建设项目的资料，运用上 述后评价的方法对其作简要盼社会后评价。 第5 章探讨铁路建设项目环境影响的后评价内容，在此基础之上，建立 基于“压力一状态一响应”框架模型的铁路建设项目环境影响后评价指标体 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 系，并结合浙赣线电气化提速改造项目资料，以建立的评价指标体系为框架， 对该项目作简要的环境影响后评价。 第6 章在分析铁路建设项目可持续发展内涵的基础之上，建立铁路建设 项目可持续发展评价指标体系和评价数学模型。 第7 章探讨铁路建设项目综台后评价的内容和方法。在介绍成功度评价 法原理的基础之上，设计铁路建设项目综合后评价的成功度评价体系和评价 等级。 论文结构见图卜3 所示。 铁 一 铁路建设项目过程后评价 一一 ii 路 建铁 设 一铁路建设项目效益后评价卜一 路 项建 目设 后项 评铁路建设项目社会后评价目 价综 理 a 口 论后 框 一铁路建设项目环境影响后评价 _ 一 评 架价 体 系 一铁路建设项目可持续发展后评价卜一一 图1 3 论文结构框架图 西南交通大学硕士研究生学位论文第11 页 第2 章铁路建设项目过程后评价 铁路建设项目的建设和运营需经历项目前期决策、勘测设计、施工和运 营管理等环节，其中任何一个环节的工作质量和管理效果都对项目的成败有 重大影响。因此，铁路建设项目后评价应对其建设过程的工作顺量和管理水 平进行评价。 本章第一节论述了铁路建设项目建设过程后评价的概念及内容；第二节 针对建设过程后评价内容设计出相应的后评价指标和评判准则，形成铁路建 设项目过程后评价指标体系；铁路建设项目施工过程中进度、成本和质量的 监测和控制，是项目过程后评价的关键内容。针对当前后评价工作中三者孤 立评价的不足，本章第三节结合赢得值原理提出铁路建设项目进度、成本和 质量联合后评价方法解决该问题。 2 1 概述 2 1 1 铁路建设项目过程后评价的概念 铁路建设项目过程后评价是指依据国家现行的有关法令、制度和规定， 在项目后评价时点，对项目前期决策阶段、勘铡设计阶段、施工阶段和运营 阶段全过程的管理水平及其工作质量进行评价，以便总结和吸取项目建设过 程的经验教训，提高投资效益，改进未来项目管理水平，为制定政策提供科 学依据。 2 1 2 铁路建设项目过程后评价的内容 根据项目生命周期理论。”和铁路项目的实际情况，铁路建设项目过程后 评价的内容主要考虑立项决策后评价、勘铡设计后评价、施工后评价和生产 运营后评价四大方面。具体内容见图2 - 1 。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 铁路建设项目8 过程后评价i l l 瓣嚣if 锱辩lf 簏鬻后ll 运鞯后 l l il 上上上上上_ li l_ l上_ l- l 生 开 翡 生 产 运 营 效 果 后 评 工施 竣 嚣銮价 价 准工工 备水质 工 量 作后后 评评 评价 价 刖 薰雾 价 期 前 耆垂 期 策 堡森 平 舞垂 后 评 评 价 价 价 图2 - i 铁路建设项目过程后评价内容的基本框架 2 2 铁路建设项目过程后评价的评价指标及评判准则 2 - 2 1 立项决策后评价指标及评判准则 铁路建设项目立项决策后评价是指从项目目标规划到项目建设决策作出 这个过程的工作质量和决策水平的后评价，主要从以下三方面考虑：项目目 标实现程度后评价、前期各阶段工作质量后评价和前期决策水平后评价。具 体评价指标及评判准则见表2 一l 。“。 表2 - 1 铁路建设项目立项决策后评价指标及评判准则 一级二级后各 后评评价指 各子 项 价指标( 满分 后评价准则( 满分值)项打 打 分值 杯值)分 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 童。 口 计 项目建成后是否满足国民经济发展的需 要、推动了产业结构的调整、带动了相关产 业的发展、满足了国防建设的需要( 2 0 ) 宏观目 项目建成后是否带动了地区经济的发展i 1 标实现 促进了地区产业结构的调整，是否改善了地 程度 区环境质量、减少了环境污染( 2 0 ) ( 5 5 ) 项目建设后是否增加了人民收入、改善居 项目 民生活质量，是否提高了人民的教育及素质 目标 水平和健康状况，是否增加了就业，是否扶 实现 贫和扶持了少数民族和边远地区的经济，是 程度 否稳定了社会政治和经济秩序等( 1 5 ) 后评 项目建成后是否完善了路网分布及规划， 价指 是否解决了运输瓶颈，是否提高了运输能力 标 ( 1 0 ) 微观目 项目建成后是否达到了预期的效益，包括 标实现 财务、经济、环境和社会效益，是否满足资 程度 源投入合理回报的要求，是否有效的配置了 各种资源( 1 0 ) ( 4 5 ) 项目建成后是否提高了铁路运输在市场上 的竞争力和市场占有率，是否提高了铁路运 输企业的获利能力( 1 0 ) 项目建成后是否有持续发展的能力( 1 5 ) 项目目标实现程 度后评价得分 项目项目建议书内容的完整性( 可根据铁路建 各阶 报告内 设项目建议书报告的内容构成进行评价) ( 5 ) 段工 容的完 可行性研究报告内容的完整性( 可根据铁 作质 整性 ( 1 5 ) 路建设项目可行性研究报告的内容构成进行 量后评价) ( 1 0 ) 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 评价项目建议书、可行性研究投资估算精是否 指标满足要求( 具体评分可参考联合国工业发展 组织所确定的标准并根据铁路建设项目的实 际加以确定) ( 1 0 ) 报告内 项目建议书、可行性时间是否满足要求， 容深度 是否合理( 具体评分可参考联合国工业发展 组织所确定的标准并根据铁路建设项目的实 ( 3 0 ) 际加以确定) ( 1 0 ) 项目建议书、可行性研究费用占投资总额 的比重是否满足( 具体评分可参考联合国工 业发展组织所确定的标准并根据铁路建设项 目的实际加以确定) ( 1 0 ) 预测的 计算期各年基础数据和参数的预测是否准 准确度 确可靠( 1 5 ) 项目主要原则的设计是否与项目建成后一 ( 3 0 ) 致( 1 5 ) 项目的项目采用技术是否先进、实用、可靠( 1 5 ) 技术水 平( 1 5 ) 项目的项目与既有铁路、其他运输方式的连接是 配套条否合理( 5 ) 件( 1 0 ) 项目交通、通讯、供水、供电、生活条件 等条件是否具备( 5 ) 项目各阶段工作 质量后评价得分 项目决策机项目决策机构的办事作风，即决策机构是 决策构的效否存在办事拖拉的现象( 6 ) 水平率性项目决策人员的素质，即决策机构中的人 后评( 3 0 ) 员是否有较高的政治素质、业务素质水平( 6 ) 价指 项目决策机构的办事程序，即决策机构办 标 事程序是否简化、高效( 6 ) 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 5 页 项目决策机构的信息沟通，即决策过程中 信息是否能及时交流、公开和反馈( 6 ) 项目决策的民主化程度，即在项目决策过 程中是否做到了充分发挥民主，广泛听取意 见( 6 ) 决策方决策方法是否科学、客观，有无主观臆断， 法的科是否实事求是( 2 0 ) 学性 ( 2 0 ) 决策程项目立项决策的意见和程序是否正确，是 序的合否存在先决策后立项、再评价，违背项目建 理性设规律，执行错误的决策程序等( 2 0 ) ( 2 0 ) 决策成项目决策结果的正确程度( 3 0 ) 果的正 确性 ( 3 0 ) l 项目决策水平后 l 评价得分 2 2 i2 勘测设计后评价指标及评判准则 铁路建设项目勘测设计后评价是指从项目勘测设计到项目开工准备全过 程工作质量和管理水平的后评价，后评价是主要考虑以下方面内容：勘测设 计工作质量后评价、采购招投标工作质量后评价和开工准备工作质量后评价。 其具体评价指标及评判准则见表2 - 2 “”。 表2 - 2 铁路建设项目勘测设计后评价指标及评判准则 各各 一级二级后 子项 后评评价指 后评价准则( 满分值)项打 价指标( 满 打分 称分值) 分合 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 6 页 值计 项目承担勘测任务单位的资质、信誉是否满足项 勘测目建设的需要。( 5 ) 设计当两个以上单位配合勘测时，检查是否委托 工作主体单位全面负责组织协调工作，相互之间韵 质量责任是否明确( 5 ) 后评 勘测工勘测时是否遵循国家、铁道部的依据、标准、 价作质量定额规范等，是否与规定的勘测任务书一致 和勘测( 1 0 ) 文件水勘铡文件的提交时间及设计周期是否合理 平( 4 0 )( 5 ) 工程测绘和勘测深度及资料是否满足工程设 计和建设的需要，质量水平是否符合要求及水 平高低( 1 0 ) 由于勘测方原因引起的变更及费用增减的大 小及合理和必要的程度( 5 ) 设计工承担设计任务单位的资质、信誉是否满足项 作质量目建设的需要( 5 ) 和设计当两个以上单位配合勘测时，检查是否委托 方案水主体单位全面负责组织协调工作，相互之间的 平( 6 0 )责任是否明确( 5 ) 设计是否遵循国家、铁道部的依据、标准、 定额规范等，是否与规定的勘测任务书一致 ( 1 0 ) 项目设计方案是否切合实际、技术先进、经 济合理、安全适用( 1 0 ) 设计方案比选是否做到多指标多方案比选， 是否采用定性与定量相结合的方法( 5 ) 设计文件的提交时间及设计周期是否合理 ( 5 ) 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 7 页 由于设计方原因变更及费用增减的大小及是 否合理和必要的程度( 5 ) 设计图纸的质量是否满足要求及水平高底 ( 1 0 ) 设计单位的服务质量及配合程度是否满足建 设单位、施工单位的需要( 5 ) 勘测设计工作 质量后评价得 分 是否按国家招标投标法规定进行了铁路建设 项目的招标( 1 0 ) 招标主体是否合法( 5 ) 招标工 招标工作是否遵循了公开、公平、公正和诚 作质量 实信用原则( 1 0 ) 招标文件的编制是否按照招标程序文件进行 采购 ( 5 0 ) 编制( 5 ) 招投招标文件的编制质量是否满足要求及水平的 标工高低( 1 0 ) 作质标底编制水平的高低( 1 0 ) 量后投标单位资格是否真正符合招标文件的规定 评价( 1 0 ) 投标单位是否真正具备承担招标项目的能力 投标工 ( 1 0 ) 作质量 投标单位是否有串通投标和不正当的投标行 为( 1 0 ) ( 5 0 ) 投标书的编制质量是否满足要求及水平的高 低( 1 0 ) 中标单位的工程分包是否符合有关规定( 5 ) 中标单位是否存在工程转包情况( 5 ) 项目采购招投 标工作质量后 评价得分 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 8 页 项目项目开工前是否调查了有关工程项目特征 开工施工调与要求的资料、施工场地及附近地区自然条件 准备查工作方面的资料、施工区域的技术经济条件及社会 工作质量条件( 5 ) 质量( 1 0 )项目开工前是否及时编写了施工调查报告， 后评报告内容是否完整翔实( 5 ) 价指项目开工前是否及时建立了项目的领导机 标构及精干的施工队伍；领导机构的人员构成及 劳动组素质是否满足要求：施工队伍各技术工种构成 织工作是否合理( 1 0 ) 质量项目开工前是否及时组织了劳动力进场，是 ( 2 0 ) 否对施工队伍进行各种教育及培i jr l ；是否对施 工队伍及工人进行了旌工组织设计、计划和技 术交底：是否建立健全了各项规章制度( 1 0 ) 项目开工前是否熟悉、审查了施工图纸及有 技术准关的设计资料；是否同有关单位签订了工程分 备工作包合同( 1 5 ) 质量项目开工前是否编制了切实可行的施工组 ( 3 0 )织设计；是否编制了合理的施工图预算和施工 预算( 1 5 ) 物资准项目开工前是否及时进行了各项物资的准 备工作备，包括建筑材料的准备、构配件及制品的加 质量工准备、建筑按照机具的准备、生产工艺设备 ( 1 5 )的准备( 1 5 ) 项目开工前各项现场准备工作是否按计划进 行。即“三通一平”、施工场地控制网测量、 旖工现临时设施搭设、现场补充勘测、建筑材料及构 场准备配件的现场储存、堆放、施工机具进场、安装 工作质及调试、冬雨季施工现场准备及消防保安设施 量( 1 5 )的设立是否及时完成( 1 0 ) 施工现场准备工作费用开支是否体现了勤 俭节约的方针，是否符合国家有关规定( 5 ) 西南交通