（国际贸易学专业论文）中国对外贸易发展可持续性研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 改革开放至今，中国对外贸易的发展已经取得了举世瞩目的成就，入世又标志着对外 贸易的发展进入了重要的历史阶段。从战略角度看，中国对外贸易发展的可持续性，关系 到社会主义市场经济的发展，还关系到外贸、国民经济、资源环境之间的协调发展。因此 对中国对外贸易发展可持续性进行科学的评价具有很强的现实意义。 本文从定性和定量两个角度对中国对外贸易发展可持续性进行了研究。首先通过定性 方法从四个方面对其进行分析，这部分主要集中于横向的( 即与其他国家的) 比较分析。 然后通过对对外贸易发展可持续性的概念界定入手，从贸易规模、贸易结构、贸易效应、 经济效益、技术效益、资源效益六个方面建立了一套对对外贸易发展可持续性进行评价的 指标体系，并对各个细化指标确定了量化方式，提出了对外贸易发展可持续性评价中熵值 法确定权重的应用方法，使指标体系更具有可操作性和可推广性。 全文包括六个部分： 第一部分通过对文献和理论的总结、归纳，提出了本文研究的目的、意义及方法。 第二部分利用丰富详实的数据和直观清晰的图表从四个方面对中国对外贸易发展现 状进行了详细的研究。 第三部分通过对对外贸易发展可持续性概念的界定，指出了对外贸易发展可持续性应 包含的主要六大内容。并在此基础上，对六个目标分别进行细化，建立了对外贸易发展可 持续性评价指标体系，共含有1 8 个具体指标。 第四部分通过对对外贸易发展可持续性评价方法的研究，确定了熵值法在本文中作为 权重赋值的应用方法。 第五部分幂q 用本文建立了的对外贸易发展可持续性评价指标体系和评价方法对中国 对外贸易发展可持续性进行了实证研究，得出了中国对外贸易发展可持续性总体变化趋好 和中国对外贸易存在贫困化增长两个主要结论，并进行了影响因素分析，提出相关建议。 第六部分最后归纳了文章的主要结论。 关键词：中国对外贸易；对外贸易发展可持续性；评价指标体系 郭冠男：中国对外贸易发展可持续性研究 t h es t l l d yo f f o r e i 印t r a d e d e v e l o p m e n t ss u s t a i n a b l ec 印a b i l 时o f c h i n a a b s t r a c t f r o mt | 1 er e f 0 na n do 删n 分u pt on o w ，t h ef o r e i 弘也l d ed e v e l o p m e mo fc h i n ah 器1 1 1 a d e 0 1 姻【a 1 1 d i n ga c l l i e v 锄e 吣m o r e o v e r ，吐l e 咖o f w r o ( w o r l dt r a d eo r 鲷n i z a 廿o n ) m i 既【e sm a t t 1 1 ef o r e i g nh a d ed e v e l o p m e n to fc 1 1 i n ah a st u m e di n c oam o r ei r n p o r t a n t1 1 i s c 耐cs t a g e f 如ml h e 啦i t e 百ca s p e c t ，m es u s t a i n a b l ec a p a b i l 时o f m ef o r e 睁廿a d ed e v e l o p m e n t o fc a ，r e l 抛t o 也e f m a lf 机m d a 士i o no fs o d a l i s mm a t k e te c o n o i i l i cs y s t e m ，a i l da l s or e l a t e st 0 也ek l l l n o l l i a l l s d e v e l o p m e n tb e t w e e nf b r e i g t r a d e ，删o n a le c o n c 咖r e s a u r c ea n de i 耐瑚m e n t h o 、；i | e v e r ，i f t h e r ei 融tar e a s 0 础ke v 捌o ns ) 礁挑也ee v 山a t i o no ff b r e i 弘础ss 1 】s 妇b l ec 掣i 呦 w ml o s c 缸s e r i o u s n e s sa n ds c i 础f i cm 朗血g n l e i 出) r e ，t h ee s 切b l i s h m e n to fas c i e i l 垃丘ca n d e ) 【e r c i s a b l ee v a h 枷o ni n d i c e s 剐s t e r no ff b r e i g nt r a d e s 鲫哦a i n a b l ec a p d b i h 哆d e v e l 叩啦e mo f c l l i m l 榔a 蚰埘培删c a ls e n s e r i kp 印e rd o e ss n j d yo f f o r e i 弘t r a d ed e v d o p m e n t ss 1 培t a i d a b kc 印a b i l 蚵o fc 妇丘o m q 瑚血a 訇i ，c 趾dq l l a n t i 切i d v ea s p e c 饵f i r s l 够t h ep 印e rm m o 锚q u a m 枷i ，ei e a r d h 自) h lf o i 】t 南咖幅 趾dt b i sp a r 七m a i n l yc o m p 獬sb t 瓜v e e nc b i m 砒no t h e rc 0 州e st b a ti sc a 越e da 仃柚s v e r s e c o n 叩a r i s o n n e i lm ep a p e rs t l r t sw i mm ed e 船瓶0 no f t h cc o n 唧to f f o l e i 弘虹a d ed e v c l 叩m e 址s m g 蛐1 e c a p a b i l “y ，姐de s t a b l i 出e sa s e to f e v a h 雠i o n i n d 妣s ，州c h 抽c l u d e s 出o b j e c 乜t h e n 也e 删md e f m e s t l l e f o r m m ao f 删删丘c 圳奴a n d 妇a p p o f 蝴m 劬o d i n 也e e v a l l l a t i o ni n d i c e ss y 咖m o f 王b r e i 班t r a d ed w d o p m e n t ss u 触b l ec a p a b i l i 坼 t h e p 印盯c o n 出c ss j 】【p a n s ： p a n11 kp a p e rp 吣f 0 1 w a r dl l = l ep p o s e ，s i g 皿趾c e 锄dm e m o do f l h et h e s i s 妇0 u 曲 a 【1 a l y 2 血培a 1 1 ds u n 曲gu p1 l l er e 蠡理 l c e s ，l e na d v 卸【1 0 e si t st 1 1 c n l g h t ，m e t h o da n d 丘a m e p a r t2b yl i s d n ga b l m d 眦d a t a 鼬dv 洲衄埔sm e 鲫md o e sad 咖u e dr 髂e a r d li 1 1 舭 c u 爪眦s 眦u so f t h ef 蝴t r a d e d e v e l o p m e n to f ( ：蛐n p a r t3b yd e f i 血g 恤c o n c 印to ff o r e i g n 舰d ed e v e l o p m c n t ss u s t a j n a b l ec a p a b i l 咄t l l e p a p e rp o m t so u tt 1 1 es 恢m a i nc o m p o s i l l gp a i t s 【h a t 删db ec o i n a i n e d o nb 踮i so fp 蝌i o l l s a 1 1 a l y s i s ，m ep a p e rs p e d 丘e se v e r yo b j e c ta 1 1 de s t d b u s h e s 血ee v a l 咖o ni 1 1 d i c e ss y s t e mo ff o r e i g n 订a d ed e v e l o p m e n t s 汕t a i l l a b l ec a p a b i l i 竹砌c hk l u d e s1 8s p e c i f i c 如d i c e s p a n4t h ep 印e rd e 舳e s 吐1 ea p p l i a r 眦o f t l l e 嘶嘶p ym e 吐1 0 d p a n5b a s e do n 也ep r e v i o u sp a n ，t h ep 印e rd o e sad e m o n s t r a t i o nr e s e a r c hb yu s i l l gt h e e s t a b l i s h e ds u s t a i n a b l ei n d i c e ss y s t e ma n de s m a 血gm e t h o d t h e nt l l ep a p e re d u c e st w om a m c o n c l u s i o n s ，o n eo fw 】1 i c hi st 1 1 a tt 1 1 ef o r e i g n 订a d ed e v e l o p m e n t ss u s t a i n a b l ec a p a b i l i t yo fc 1 1 i n ai s g e t 【i n gb e t t e rf r o m19 9 3t o2 0 0 3a 1 1 dt h eo t l l e r 1 ei st 1 a tt h e r ee x i s t s “i m m i s e z i n gg m w 吐1 ”i n 大连理工大学硕士学位论文 f o r e i g nt r a d eo fc h i n a t h ee n d 吨o f “sp a na t 】a l y z e sr e a s o n so f 山ec o n c l u s i o n sa n d 西v es o m e s u g g e s t i o n s p a n6t h ep a p e rd r a _ w ss o m ep 胁a r yc o n c l u s i o n s 血“sp a r t 1 ( e y w o r d s ：f o r e i 驴t r a d e o f o l i n a ；f o 喇驴t n d e d e v e l o p m 衄t s s u s t a i a b l e c a p a b i l i t y ； e v a l u a t i 蚰h d i o 嘴s y s t e m 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及 取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理工大学或者其 他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的贡 献均己在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：日期： 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文舨权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名： 导师签名； 也年上月厄红日 悼 一 大连理工大学硕士学位论文 1 引言 1 1 选题来源 2 0 0 1 年中国加入了世界贸易组织，这是中国融入经济全球化的必然选择。“入世”意 味着中国对外开放的进一步深化，它将深刻而又深远地影响着中国的方方面面。本文选择 中国对外贸易发展可持续性问题作为研究对象，除了这个原因外，还基于以下几点思考： ( 1 ) 对外贸易在国民经济发展中的重要作用 当今世界，随着科学技术的日新月异，生产的社会化程度越来越高，生产与交换的发 展越来越突破了一国疆域界限。各国都认识到彼此间相互合作的重要性。可以这么说，在 经济全球化日益发展的今天，世界上没有哪一个国家无论它是何种社会制度、何种发 展程度能够脱离与世界经济的联系，孤立地求得本国经济的发展。除互通有无、调剂 余缺之外，对外贸易在我国国民经济的发展中还有如下重要功能和作用： 促进经济的中长期增长，提高经济效益。改革开放以来，对外贸易一直在我国国民 经济发展中起着“推进器”和“加速器”的作用。m 一个国家不论劳动生产率高低，在对外 贸易中都可以实现价值的增值，我国的对外贸易的实践也证明了这一点。改革开放以来， 我国沿海地区的一些夕 贸发达的省份，其国民收入的增长率都超过了全国平均水平。 改善我国经济结构，加速工业化进程。对外贸易对一国经济结构的影响是不能仅以 数量或比重来衡量的。没有对外贸易，经济结构是封闭的，虽然有时也可能会勉强维持结 构平衡，但它只能是一种低效益、低水平的平衡。而在开放型的经济结构中，外贸结构一 方面是整个经济结构中的一部分，另一方面又是协调经济结构并使之合理与优化的重要因 素。因此对发展中国家来说，对外贸易不仅是经济增长的发动机，而且是产业结构高度化 的推进器。 引进先进技术，推动国内技术进步，从而更好地发挥“后发优势”( a d v a n t a g eo f b a c k w a r d n e s s ) 和“蛙跳”( l e a p f r o g g i n g ) 效应。嘲勿庸讳言，中国还是个技术比较落 后的国家，不但农业大多处在运用手工工具阶段，而且在已成体系的工业中，大多数企业 的技术水平也落后于先进国家十几年甚至几十年。因此，通过引进先进的技术、工艺和设 备，不仅可以为国民经济提供本来要花费大得多的代价才能在本国生产的产品，而且还可 以通过“技术溢出效应”。1 和“干中学效应”“1 来推动本国科学技术的发展，增强自力更生 发展科技的力量。 平衡本国国际收支，熨平经济波动，对国民经济的发展起到“缓冲器”的作用。一 国对外交往需要大量的外汇，而对外贸易是创汇的主要途径。对外贸易还可以通过出口长 郭冠男：中国对外贸易发展可持续性研究 线剩余产品，进口短线产品，或者对进出口差距及时调整，来弥补阶段性的结构失衡，因 而也就起到了熨平经济波动的作用。 对外贸易在其它方面的作用。发展对外贸易可以增加劳动就业。据推算1 9 9 6 年我国 对外贸易影响的劳动力就业总数达到2 9 4 亿人，这还不包括服务进出口对我国劳动力就业 的影响。0 1 开展平等互利的对外贸易，加强中外交流，还可以促进中国同其它国家建立和发 展正常友好的国家关系，为进行社会主义现代化建设创造良好的外部环境。 ( 2 ) 中国是贸易大国，但不是贸易强国 改革开放以来，我国的对外贸易取得了举世瞩目的重大成就。1 9 7 8 年中国对外贸易额 仅为2 0 6 4 亿美元，居世界第3 2 位，2 0 0 4 年中国对外贸易额为1 2 8 3 0 亿美元，居世界第三 位；贸易顺差2 1 0 亿美元；同时，一些商品的进、出口开始左右国际市场价格。此外我国 资本流入规模大，吸引外资能力亦居世界前列。因此成为世界上名副其实的贸易大国。但 是中国还不能算是贸易强国，与世界贸易强国还有较大差距。有人认为，对外贸易强国应 具备如下特征：经济高度发达；对外经济贸易规模大，影响力强，辐射面广，在某种程度 上影响着世界贸易和国际市场价格的变化，以及国际资本流动的方向；在对外经济贸易活 动中，占有明显的竞争优势；对外开放度大。旧然而中国在这四个方面特征并不明显。相反 我国却表现出在商品和服务的质量与技术方面竞争优势不大；贸易条件处于不利地位：资 本流出规模小，在国际融资中是一个被动的接受者；对外开放程度较小等劣势或不足。因 此，中国还算不上个贸易强国。 其实，中国不是贸易强国，还有一个很重要的表现，即中国对外贸易的增长极不稳定。 以近二十年来的统计资料为例，从1 9 8 1 年至2 0 0 0 年，我国的外贸进出口总额增长了1 0 8 倍，年平均增长了1 3 8 6 ( 以美元统计，下同) ，但是每年的增长幅度差异很大，最高年 份达到3 1 4 蛾( 2 0 0 0 年) 。在这2 0 年中，有6 年的增长幅度超过2 雌，有7 年在l o - 2 0 之间，有5 年低于l o ，还有两2 年呈负增长( 1 9 8 2 年为一5 ，5 0 9 6 ，1 9 9 8 年为一o 3 5 ) 。从 进、出口的年增长率来看，也呈现出这种高低起伏的波动状况。这都反映出我国对外贸易 增长极不稳定的特征。 ( 3 ) 对外贸易加剧了国内环境恶化问题，甚至导致了部分贸易资源的枯竭 对外贸易对国内环境的影响。一般地说，贸易不是环境问题的根本原因。但贸易源 于市场，进而调节商品和服务的生产与消费，因此，贸易与生产和消费过程中的环境问题 联系在一起。同时，贸易具有某种“放大”效应。某些商品的生产对生态环境是有害的， 这些商品的贸易会加剧这种破坏趋势，也就是说它会加剧该产品在生产和消费过程中对环 境的影响。如不符合环保要求的设备和消费品的贸易或污染物转移等。 大连理工大学硕士学位论文 对外贸易加剧国内环境恶化问题，主要表现在：进口商品( 包括“洋垃圾”) 在消费 ( 包括生活消费与生产消费) 时，污染国内环境；外商向中国境内转移污染的产业或生产 环节，引起的国内环境破坏；贸易通过运输对环境造成直接的影响；由于大部分交通工具 以矿物燃料为动力，造成了空气和水的污染；运输还造成的其它环境影响如噪音以及由于 土地利用的变化和公路与铁路所造成的景观变化；某些商品( 如农副产品) 的出口对该商 品的“影子区域”的影响等。 过度的索取导致生态环境的恶化，部分贸易资源的枯竭。贸易产生的市场扩展和经 济增长会引起稀有自然资源的加速退化和衰竭。受出口利益的驱动，国内外某些自然资源 富集区急功近利，无节制地开发、出售初级产品和稀缺资源的例子不胜枚举。热带森林的 过度砍伐与贸易就是个典型的例子。我国在1 9 8 2 一1 9 9 3 年间，共出口发7 9 9 吨，创汇3 1 2 6 万美元，经济效益和刨汇效益都很高。但它对生态的破坏却是触目惊心的。据报道，由于 盲目采挖发菜，二连浩特周围2 0 0 多平方公里的土地已沙化或严重沙化。1 9 8 3 年我国的甘 草的储量约为3 5 4 5 万吨，1 9 8 3 1 9 9 3 年出口量已达1 7 万吨，由于掠夺性开采，现储量不 到4 0 9 6 ，不但资源本身遭到严重破坏，而且促使草原严重退化，许多野生名贵药材遭到更 严重破坏，人参、天麻、虫草、杜仲、黄芪等因过量采挖而濒临绝迹。嗍 上述几个方面说明，无论是从中国对外贸易外部环境的新变化、还是从对外贸易的重 要性以及对外贸易发展的现状来看，研究中国对外贸易发展可持续性以及对其进行科学评 估具有十分重要的意义。另一方面，从目前文献研究来看，尽管国内一些学者对这一问题 进行了一定的有益的探讨和尝试，但它们一般只是从狭义的角度去研究它，而且他们的研 究缺乏系统性。本文则试图从广义的角度系统地讨论中国对外贸易发展可持续性评价问题， 建立对外贸易发展可持续性评价指标体系，并在此基础上进行实证研究和比较分析。希望 通过本文的工作，在我国实现贸易强国的问题上，提供一些有价值的理论参考。 1 2 研究综述 近年来，国内一些学者对中国外贸发展可持续性闻题进行了有益的探讨，归纳起来， 主要内容包括以下四个方面： 1 2 1 关于实现对外贸易发展可持续性必然性的研究 沈根荣( 1 9 9 7 ) 认为，当前中国处于经济转轨时期，转变旧的外贸发展战略，制订我 国外贸发展可持续性战略，是我国国民经济发展可持续性的要求，也是我国对外贸易本身 发展的内在要求，它关系到我国国民经济和对外贸易能否继续高效、稳定、长期发展的重 要前提，具有时代的紧迫性。另外，在当今世界，环保已成为与和平、发展并列的三大主 郭冠男：中国对外贸易发展可持续性研究 题，环境对于国际经济贸易的强大影响与日俱增。国际贸易实行发展可持续性战略是当前 国际贸易领域的新趋势、新特点。”1 1 2 2 关于对外贸易发展可持续性涵义的研究 张作鹏( 1 9 9 8 ) 提出对外贸易发展可持续性具有以下几点含义：一是对外贸易总体规 模，对外贸易的发展是相对于一定的总量和规模来说的，只有对外贸易的总量和规模都上 去了，才能说对外贸易发展了；二是对外贸易经济效益，它是对外贸易发展可持续性的原 动力，与对外贸易发展可持续性成正比；三是对外贸易社会效益，它是指对外贸易的劳动 投入对社会产生作用的大小；四是对外贸易的技术效益，它是指由对外贸易的投入带来的 技术方面改造、进步和转化效应，是对外贸易发展可持续性的一个重要支撑点；五是对外 贸易的生态效益，它是指对外贸易活动对生态环境产生的影响；六是对外贸易资源效益， 它是指对外贸易对资源的保护、开发及利用的合理性等。 资树荣( 2 0 0 1 ) 认为发展可持续性贸易是适应可持续发展要求的一种全新的贸易模式， 它通过商品、技术与服务的跨国交换，满足进口国消费与生产的需要，促进贸易国的经济 增长，同时在贸易品的生产与交换过程中，使环境污染和资源消耗达到最小，从而减少同 代人与后代人的国际贸易对环境的需求。可持续贸易的内容至少包括贸易品的可持续生产、 可持续贸易商品构成，可持续贸易的国际市场、可持续贸易运输与可持续贸易政策等五个 部分。 1 2 3 关于实现对外贸易发展可持续性原则的研究 沈根荣( 1 9 9 7 ) 认为，实现我国对外贸易发展必须遵循效率、持续性和公平性等三个 基本原则。” 资树荣( 2 0 0 1 ) 则认为可持续贸易应遵循和体现以下四个原则：即环境成本内在化原 则、自由贸易原则、公平贸易原则和贸易产品“绿色化”原则。n 1 3 1 2 4 关于实现对外贸易发展可持续性对策的研究 如何实现我国对外贸易发展可持续性，国内学者提出了不少见解。如刘力( 1 9 9 9 ) 等 人认为单纯的自由贸易政策和保护贸易政策都不能完全适应发展可持续性的需要，必须实 行协调的自由贸易政策才是最佳选择。“” 孔爱国( 1 9 9 6 ) 从发展可持续性的整体性要求出发，提出了如何实现外贸发展可持续 性的贸易结构。认为短期内要注重开发国内、国际市场，长期内则有待于产业结构的高级 化和专业化，真正做到科、工、贸一体化发展。“” 薛荣久( 1 9 9 7 ) 等学者认为要以可持续发展理论作指导，制定规划我国对外贸易的发 展战略。 大连理_ 1 = 大学硕士学位论文 张作鹏( 1 9 9 8 ) 、赵晓晨( 1 9 9 9 ) 、夏友富( 2 0 0 0 ) 等人则提出了以下几个方面的对 策：一是对外贸易要实现“两个转变”，即从计划体制下的粗放型增长向市场体制下的集 约型和效益型的转变；二是制定与环保政策协调的绿色贸易政策立法，将环境成本内在化， 使外贸发展与生态环境保护紧密结合；三是转变观念，开展绿色营销，开发绿色产品；四 是加强国际合作，提高发展可持续性能力。总之，国内关于实现对外贸易发展可持续性的 对策方面探讨是最多的。而有关指标体系的建立或者量性分析得研究比较少。“”“”1 1 3 研究思路、研究方法与论文结构框架 1 3 1 研究思路 本文采取了系统研究和比较研究的思路，基本研究方式是定性与定量分析相结合、综 合与分析相结合的方法。首先通过收集和阅读资料，对中国对外贸易现状进行深入细致的 分析。接着，界定了研究范围和基本概念，在此基础上，分析出对对外贸易发展可持续性 有着重要影响的因素，并根据有关原则对其进行指标化。进而利用数据对这些指标量化， 构建对外贸易发展可持续性指标体系。最后利用建立了的指标体系和评价方法进行比较分 析，得出本文结论。 1 3 2 研究方法 ( 1 ) 定性分析与定量分析方法 定性分析是在理论的基础上进行更深的研究分析，追求的是对问题本质更深的理解和 把握。而定量分析是利用数学工具把研究对象量化，以便更加准确、简洁地进行分析。论 文中对中国对外贸易发展可持续性的现状分析和实证研究就是采用了定性分析和定量分析 的结合，既从理论基础上有了较深的把握，也注重科学严谨的分析方法。 ( 2 ) 比较研究方法 e 较研究方法基于事物之间存在的普遍联系，是人们认识客观世界的一种研究方法。 本文通过对中国在不同年份间的对外贸易发展可持续性比较分析，对中国对外贸易发展可 持续性及其变化趋势作一个客观的合理的评价。 1 3 3 结构框架 论文在本节为以下各章节的分析规定了分析路线和研究方法，是以后各章节分析的基 础。第二章从中国所处的外部环境和内部环境对中国对外贸易现状进行分析，重点分析了 其中对对外贸易发展能力有重要影响的因素。第三章根据建立对外贸易发展可持续性评价 指标体系的原则确定了指标体系目标和具体评价指标。第四章在评价指标体系建立的基础 上，进行了评价方法的选择和指标权重确定方式的研究。第五章对中国对外贸易发展可持 续性进行实证研究和比较分析。最后得出论文的主要结论。论文的技术路线图如下： 郭冠男：中国对外贸易发展可持续性研究 相关文献研究 工 对中国对外贸易发展现状进行深入研究( 定性) 上 确定建立对外贸易发展可持续性指标体系的原则 + 提取对外贸易发展可持续性评价指标体系的目标 上 量化建立具体指标 选择评估方法和指标权重确定方法 + 对中国对外贸易发展可持续性实证研究( 定量) 士 对结果进行分析，得出本文结论 图1 1 论文技术路线图 f i 昏1 1 删q u e p a l l l o f p a p e r 1 。3 4 论文创新点 ( 1 ) 从贸易总量、贸易结构、贸易效益、经济效益、技术效益和资源效益六个目标出 发，构建了一个评价对外贸易发展可持续性共1 8 个具体指标的评价指标体系，并对每个具 体指标在实证中给出了具体量化公式。解决了现有研究存在的或只对建立评价指标体系给 出基本原则建议，或只对具体指标有文字叙述而不涉及对指标的量化问题。通过实证研究， 证明本文的研究方法是可行的。 ( 2 ) 在所采用方法中，本文利用纵向比较的分析方法，对1 9 9 3 年到2 0 0 3 年各年中国 的对外贸易发展可持续性作了评价，得出了从1 9 9 3 年一2 0 0 3 年的中国对外贸易发展可持续 性评价值变化趋势图，从图中可以清晰地对中国对外贸易发展可持续性在各年的变化做出 分析和判断。另外还可以对各目标和各细化指标的发展趋势进行纵向分析，找出导致此发 展变化趋势的深层原因。在评价方法中，创新地在对外贸易发展可持续性评价指标体系中 大连理工大学硕士学位论文 使用了熵值法，对其原始方法进行改良，其分析结果和定性研究基本吻合，可以进一步推 广。 郭冠男：中国对外贸易发展可持续性研究 2 中国对外贸易发展现状分析 从我国对外贸易的实践看，我国的对外贸易活动主要是在新古典贸易理论的指导下进 行的。从资源禀赋的角度看，我国的劳动力和天然资源( 总量) 非常丰富，资本和技术非 常缺乏。按照新古典贸易理论的观点，我国应当出口劳动密集型产品，如纺织品、玩具和 小家电等，而进口资本、技术密集型，如成套机器设备、汽车、飞机等。这一结论与我国 在2 0 世界8 0 年代初出口的商品结构相吻合。1 9 8 1 年，我国外贸进出口总额为4 4 0 3 亿美 元。在出口产品中，初级产品的出口额为1 0 2 5 亿美元，占所有产品出口总额的4 6 6 。初 级产品的出口又集中于资源密集型产品，主要是矿物燃料、润滑油及有机原料类产品，这 类产品的出口额占出口总额的2 3 8 9 6 。在工业制成品的出口中，劳动密集型的轻纺产品、橡 胶制品、矿冶产品及其制成品类产品占最大的份额，其出口额占工业制成品出口总额的 4 0 1 ，占所有商品出口总额的2 1 4 。在进口方面，1 9 8 1 年工业制成品的进口额为1 3 9 7 亿美元，占当年进口总额的6 3 5 ，其中机械与运输设备类产品的进口时工业制成品进口的 主体，占工业制成品总额的4 2 0 。 在新古典贸易理论的指导下，2 0 多年来我国对外贸易取得巨大的成就。1 9 8 0 年我国商 品出口总额为1 8 l _ 9 亿美元，占世界商品出口总额的4 3 2 9 6 ；据世界贸易组织统计，2 0 0 4 年，世界货物和服务贸易总额达2 2 2 7 6 0 亿美元，其中：美国外贸总额2 9 2 3 0 亿美元，居世 界第一位，贸易逆差6 4 7 0 亿美元；德国外贸总额1 9 4 9 0 亿美元，居世界第二位，贸易顺差 1 3 3 0 亿美元：中国外贸总额1 2 8 3 0 亿美元，居世界第三位；贸易顺差2 1 0 亿美元；日本外 贸总额1 2 4 8 0 亿美元，居世界第四位，贸易顺差7 0 0 亿美元。 我国对外贸易所取得的成就不仅表现在对外贸易总额方面，也表现在我国对外贸易的 商品构成上。 大连理工大学硕士学位论文 1 9 9 01 9 9 11 9 9 31 9 9 61 9 9 72 0 0 02 0 0 1 2 0 0 22 0 0 3 2 0 0 4 年份 图2 11 9 9 0 - 1 9 9 9 年中国出口商品分类比重变化 f 塘2 1t 蛔mo f 岫p f o p o 坩o no f 舒【p o n 倒c e g o r y 缸1 9 9 0 - 2 0 0 4 1 9 9 01 9 9 11 9 9 31 9 9 61 9 9 72 0 0 02 0 0 1 2 0 0 2 2 0 0 32 0 0 4 年份 图2 21 9 9 0 一2 0 0 4 中国进口商品分类比重变化 f 培2 21 锄do f t i l ep r o p o n i 曲o f i l t 驴r tc 积郾qi i l1 9 9 0 - 2 0 0 4 从图2 1 、图2 2 可以看出，我国进出口的产品结构得到了改善。从我国出口的产品结 构来看，我国出口产品中工业制成品的比重不断上升，初级产品的比重持续下降。2 0 0 4 年， 初级产品的出口额占出口总额的6 8 ，工业制成品的出口额占出口总额的9 3 2 。在工业 9 暑；加柏孙0 96v恻基糕求畦恒羽哑七b 阳暑；仲o lj6v涮撼糕奴雌恒口蝴皿廿 郭冠男：中国对外贸易发展可持续性研究 制成品的出口中，劳动密集型特征明显的轻纺产品、橡胶制品、矿冶产品及其制品类产品 所占的比重逐渐下降；资本、技术密集型特征明显的机械与运输设备类产品所占的比重快 速攀升，并在2 0 0 0 年超过了1 3 ；杂项产品类产品出口在整个9 0 年代都是我国产品出口的 主要产品，且所占的比重比较稳定。 从我国进口的产品结构来看，我国的进口结构比较稳定。初级产品进口额与工业制成 品的进口额稳定在l ：4 左右，并有小幅度的升高，初级产品进口比重从1 9 9 0 年的1 8 5 上升到2 0 9 ，有利于中国的资源保护。初级产品的进口主要集中于非食用原料类产品，工 业制成品的进口主要集中于机械和运输设备类产品，并占进口总额的4 0 以上。从我国1 9 9 0 年到2 0 0 4 年进出口的产品结构的变动可以得出如下结论：我国对外贸易的产品结构逐渐从 以资源、劳动密集型产品为主向以资本、技术密集型产品为主转变，对外贸易的产品结构 得到了改善。 改革开放2 0 多年，我国对外贸易取得了巨大的成就。但是，我们不能忽视我国对外贸 易存在的问题和影响我国对外贸易发展可持续性的种种因素。 2 1 中国与世界贸易强国差| 罡巨明显 2 1 1 中国在对外贸易方面的主要表现 ( 1 ) 进出口贸易总额位于世界前列 据世界贸易组织( 耵o ) 统计，2 0 0 4 年，世界货物和服务贸易总额达2 2 2 7 6 0 亿美元， 其中：美国外贸总额2 9 2 3 0 亿美元，居世界第一位，贸易逆差6 4 7 0 亿美元：德国外贸总额 1 9 4 9 0 亿美元，居世界第二位，贸易顺差1 3 3 0 亿美元：中国外贸总额1 2 8 3 0 亿美元，居世 界第三位； 贸易顺差2 1 0 亿美元；日本外贸总额1 2 4 8 0 亿美元，居世界第四位，贸易顺差 7 0 0 亿美元。 大连理工大学硕士学位论文 i r 粼 四 骚 踊 皿霹 躯 电 捉 擎梦擎擎擎擎守拶。 年份 图2 31 9 8 6 2 0 0 2 年中国、美国、德国和日本对外贸易总额变化 f i 吕2 3t r 即d o f 最鹏i 驴订a d e a l n o u m o f 蛐a m 鲥c a ，g 雌n 锄y 锄dj 印锄m1 9 8 0 0 2 ( 2 ) 吸收外资能力持续强大，位居世界前列 中国自2 0 世纪7 0 年代末期开始吸引国外直接投资，截至到2 0 0 3 年1 2 月底，全国累 计批准设立外商直接投资企业4 6 5 2 7 7 个，合同外资金额9 4 3 1 3 亿美元，实际使用外资金 额5 0 1 4 7 1 亿美元。2 0 0 4 年，我国合同利用外资额为1 5 3 4 7 9 亿美元，增长3 3 3 8 。位于 世界第三。吸收外国直接投资已连续1 0 年居发展中国家首位。 ，、6 0 0 曩5 0 0 粤4 0 0 薹3 0 0 武2 0 0 暖 熏1 0 0 晕。 葛器葛高器器昌昌譬譬蔷墨蓦譬器霉昌苫誉兽 222222222 曼222222 昌蠹蠹蠹 年份 图2 41 9 8 4 2 0 0 2 年中国利用外资额变化 f 唔2 4t r e n do f u s e df o r e i 印c 印i 诅1o f c l l i n ai n1 9 8 4 - 2 0 0 2 0 砌甜加如加 郭冠男：中国对外贸易发展可持续性研究 ( 3 ) 中国的进出口意向开始左右某些重要商品的国际市场价格 这是贸易大国区别于贸易小国的一个重要标志。如近年来我国的进口举动曾不止一次 地引起某些初级原材料和农产品的国际价格波动。在出口供给方面，我国作为全球最大的 劳动密集型产品供给国，左右全球此类产品的国际市场价格的作用也日益明显。 ( 4 ) 出口区域多元化 随着中国对外经济关系的改善，中国对外贸易伙伴不断增加，到1 9 8 0 年与中国开展贸 易往来的国家( 地区) 上升到8 0 个左右，到1 9 9 8 年，中国己与世界2 2 7 个国家( 地区) 建立了贸易关系，逐步形成了以日本、美国、欧盟、香港为主，周边国家和地区为辅的贸 易市场格局。目前中国已与大多数国家和地区建立起稳定的经贸关系，1 9 8 0 年，中国对其 出口在l 亿美元以上的国家和地区有1 9 个，从其进口在1 亿美元以上的国家和地区有2 9 个，1 9 8 9 年，分别增加到3 7 个和7 个，到1 9 9 8 年分别上升到7 5 个和5 0 个。出口区域的 多元化降低了由于某个出口区域经济波动而造成我国出口额下降的风险，使我国出口贸易 得以稳步增长。 尽管如此，中国距离贸易强国还有很远的距离。中国仍然是一个人均g d p 不到1 0 0 0 美 元的发展中国家，与美国、日本、德国等世界贸易强国相比还存在经济发展水平低，产品 技术含量低、世界影响力小、企业品牌不强、外国投资不足等问题。 2 1 2 中国与世界贸易强国差距的主要表现 ( 1 ) 服务贸易发展滞后于货物贸易 当今世界，国际贸易的发展已经不再是仅仅依靠货物贸易，大量国家和地区特别是发 达国家已经大量发展服务业。以美国为倒，2 0 0 0 年其服务贸易占出口贸易的比重高达6 0 多，这就是为什么美国虽然货物贸易账户出现了巨额逆差但美国政府并不担忧的原因，因 为在服务贸易账户美国还存在着巨额贸易顺差。而我国服务贸易出口却严重滞后于货物贸 易的发展。 中国服务贸易出口额和世界服务贸易出口额在1 9 9 2 年到2 0 0 3 年间都有大幅的增长， 中国服务贸易出口额从1 9 9 2 年的9 1 0 8 亿美元，增加到2 0 0 3 年豹4 6 7 3 4 亿美元，是1 9 9 2 年的5 倍多；世界服务贸易出口总额从1 9 9 2 年的9 2 4 2 亿美元增加到2 0 0 3 年的1 7 6 3 0 亿美 元，大约是1 9 9 2 年的1 9 倍。但是，如图2 5 中国服务贸易出口比重在1 9 9 2 年到2 0 0 3 年 间基本没有变化，维持在o 1 左右，不到世界服务贸易出口比重的l 2 。 大连理工大学硕士学位论文 制 羞 口 羽 嚼 照 球 e 区 星星墨星蓦譬罄蛊8gg 誉 ooooooooooo hhhhhhhh nnn 年份 注1 ) 中国服务贸易出口比重是指中国服务贸易出口占中国出口总额的比重； 注2 ) 世界服务贸易出口比重是指世界服务贸易出口占世界出口总额的比重。 图2 51 9 9 2 2 0 0 3 年中国及世界服务贸易出口比重变化 f i g 2 5 删0 f 舯) p o m o n s o f 蚓v 妇删o f c h j i l a a i l d w o r l d 访1 9 9 2 2 0 0 3 ( 2 ) 货物贸易结构中高附加值高科技商品出口所占比重过小 尽管进出口商品结构得到不断改善，但仍然很不合理。从世界范围来考察，我国的货 物贸易结构中高附加值高科技商品出口所占比重还是过小。2 0 0 0 年，美国高新技术产品出 口比例占4 4 ，荷兰是4 4 ，日本是3 9 ，新加坡是7 2 ，世界十大出口国平均为4 0 左右， 而我国只有1 5 左右。“改变我们用1 0 0 亿条裤子换一架波音飞机的尴尬，需要在制度和技 术创新，在增加人力资源投入方面做出更艰巨的努力。川“1 筋卫o 0 0 m o c ； o n 郭冠男：中国对外贸易发展可持续陛研究 韩国 1 1 其它 中国 7 2 3 1 4 美国 2 5 图2 62 0 0 0 年世界各国( 区域) 高新产品出口比重 f i 9 2 6p r o p o o n o f l l i 曲电c h n i q i l e 州0 f c o m 矧黜恤矧c b i i l 吐l e w o r l d ( 3 ) 中国的竞争能力仍然相当落后 根据瑞士洛桑国家管理学院公布的资料，2 0 0 0 年中国的国际竞争力只排列世界第3 0 位， 2 0 0 1 年4 月，中国的排名比去年落后，又向后排列至3 3 位；2 0 0 0 年中国的商业效率排名 为世界的3 7 位，2 0 0 1 年排名后移至4 0 位；2 0 0 0 年中国的全员劳动生产率排名第4 7 位。 由于中国的竞争能力相当落后，直接导致中国的商品质量排名落后，中国的生产质量仅排 列世界4 4 位。“”上述指标充分说明，中国的竞争能力还相当落后，这些落后的指标不可能 不影响中国的出口商品质量，不可能不影响中国出口商品的竞争能力。 2 2 中国对外贸易结构不合理 从9 0 年代初取消出口经营亏损补贴并放松进口限制以后，中国对外贸易的长期增长主 要取决于自身比较优势的动态变化以及国际市场需求。从实证研究的层次上看，中国比较 优势的状况及其变化深刻地反映在若干贸易结构问题上。因此，深入分析这些结构问题是 判断中国对外贸易长期发展趋势的基本依据。 2 2 1 贸易方式结构与利益分配不合理 ( 1 ) 加工贸易的发展与趋势 从8 0 年代末期开始，加工贸易在中国对外贸易总额中就占有三分之一的比重，1 9 9 0 年 加工贸易进出口额占对外贸易总额比重即达到3 8 2 ，1 9 9 1 年以后一直保持在4 0 以上，1 9 9 6 年达到5 0 6 9 6 ，1 9 9 7 年则达到5 2 3 。在中国的对外贸易统计中，另种主要的贸易方式是 大连理工大学硕士学位论文 一般贸易，它的比重一直晕下降趋势。1 9 9 1 年它的比重近5 0 ，1 9 9 7 年降至近3 6 。9 0 年 代的发展趋势表明，加工贸易在中国对外贸易中愈来愈占有重要地位。所谓加工贸易，指 企业进口原材料和零配件是为了将其加工成制成品出口，而政府对这种进口的原材料和零 配件给予兔征关税的优惠。加工贸易包括“来料加工装配贸易”和“进料加工贸易”两项。 来料加工企业不负责经营，只收取工缴费；进料加工企业自己经营，自负盈亏。政府对这 两种贸易方式的税收政策不完全相同：对来料加工装配贸易不征收国内增值税，也不退税； 对于进料加工中用于生产出口商品的进口料件不征国内增值税，而进料加工中使用的国内 购买料件则必须先征1 7 的国内增值税，产品出口后再给予9 的退税。但这两种贸易方式 的进口料件都免征关税。而对一般贸易中进口的商品，通常不仅征收关税而且征收增值税。 这就是加工贸易迅速发展的一个重要原因。如图2 8 为2 0 0 3 年在中国对外贸易进出口各种 贸易方式所占的比例，可以看出加工贸易仍然占出口的一大半比例。 1 旺l | 丑 求 懈 椒 蟪 鼹 辎 出口进口 图2 72 0 0 3 年中国对外贸易进出口按贸易方式分比重 f i g 2 7 p m p o 而o n s o f e x p o n 锄d i l n p o r i o f d i 】删劬e d b y 仃甜e m o d e s h 2 0 0 3 9 0 年代初期，中国最主要的对外贸易方式是：般贸易、进料加工贸易、来料加工装 配贸易、外商投资企业作为投资进口的