（国际贸易学专业论文）外商直接投资对山东产业结构调整的影响分析.pdf

摘要 摘要 近年来，随着我国经济的持续增长和经济全球化进程的加快，外商直接投资得到了 迅速发展，成为我国经济的重要组成部分。山东省作为东部沿海省份凭借其自身良好的 区位优势和经济环境，积极引进外商直接投资，利用外商直接投资的规模和质量都得到 了很大发展和提高。尤其是进入2 1 世纪，山东省引进外商直接投资增长更为迅速，不 仅促进了山东经济总量的增长，而且还对产业结构的调整产生了一定影响。 本文首先从回顾外商直接投资与产业结构调整的相关理论出发，分析了山东产业结 构的现状以及利用外商直接投资的发展历程、特点和产业分布状况，指出其中存在的问 题。然后，通过协整、葛兰杰因果检验等计量方法，从实证角度测算了外商直接投资对 山东产业结构调整的影响效应以及分行业利用外商直接投资对三次产业经济增长的贡 献，认为外商直接投资是影响山东产业结构调整的重要因素，外商直接投资的流入有利 于第一产业比重的降低，第二、三产业比重的上升，整体上有助于三次产业结构的优化， 但由于外商直接投资对第二产业比重变动的影响明显大于第三产业，在一定程度上加深 了第二产业和第三产业发展的不平衡。 随后，本文分析了外商直接投资对产业内部结构调整的影响，外商直接投资促进了 工业部门技术密集型产业的发展，优化了出口商品结构，同时也造成了轻工业的过度发 展；在一定程度上弥补了农业部门资金、技术方面的不足，改善了农产品的出口结构； 推动了房地产业的发展，强化了餐饮、批发零售、贸易等传统服务业的发展。 最后，在前文分析的基础上对全文进行总结，提出了引导外商直接投资促进山东产 业结构优化的政策建议。 关键词：外商直接投资；产业结构；调整 a b s t r a c t a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，w i t ht h es u s t a j n e d 伊o w t l lo fe c o n o m yi nc 1 1 i n aa n dt h ea c c e l e r a t i o no f e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o np r o g r e s s ，f d io b t a i n st h eq u i c kd e v e l o p m e n ta i l dh a sb e c o m ea n i m p o n a n tc o m p o n e n tp a r to fe c o n o m yi 1 1c b j n a a st 1 1 ee 2 u s t e mc o a s t a lp r o v i n c es l m d o n g p r o v i n c ea c t i v e l yi 1 1 t r d d u c ef d i ，t 1 1 es i z ea j l d q u a l i t yo fu t i l i z i n gf d ir e c e i v e 也er a p i d d e v e l o p m e n ta n di m p r o v e m e n t e s p e c i a l l yc o m i n gi m om e21s tc e n t u r y ，t h ei n t r o d u c i n go f f d i 伊o w sm o r er a p i d l yi ns h a n d o n gp r o v i n c e ，n o to m yp r o m o t e st 1 1 eg r o w mo fs h a n d o n g s t o t a le c o n o m y ，b u ta l s oa f 佬c t st h ei n d u s t r i a ls t m c t u r et os o m ee x t e n t 1 1 1 i st h e s i s ，s t a n i n g 矗o mt h er e v i e wo ff d ia n dm ei n d u s t r i a ls 咖c t u r e 砌u s n n e n to fm e r e l e v a l l tt h e o r i e s ，a n a i y z e st l l ec u l l r e n ts i t u a t i o no fs h a n d o n g 。si 1 1 d u s t r i a is t m c t u r ea s 、耽l la s t h es t a t u so ft h eo v e r a us i t u a t i o no ff d i ，a n dt h ed e v e l o p m e n tp r o c e s so fu t i l i z i n gf d i ， c h a r a c t 甜s t i c sa n dd i s t r i b u t i o no fi n d u s t r i e s ，a l s op o i m e so u tt h ee x i s t i n gp r o b l e m s t h e n ，t h e p 印e r l a u n c h e sc o i n t e 伊a t i o n ，q 觚g e rc a u s a l 时a n a l y s i so nt 1 1 er e l a t i o n s h j pb e t w e e nf d ia n d t h es t n 】c t u r eo ft 1 1 r e ei n d u s t r i e s ，a n dt h ec o n t r i b u t et oe c o n o m i cg r o w t l lo ft 1 1 ei n d u s 臼yo f u s i n gf d ii nt h e 缸e ei n d u s t r i e s f d ii sa j li m p o r t a n tf a c t o ri na f f e c t i n gt l l ea d j u s t l n e n to f 血d u s t r i a ls t r u c t u r eo fs h a n d o n g t h ei n n o wo ff d ih e l pr e d u c i n gt h ep r o p o r t i o no fp r i m a 巧 i n d u s t r y ，a n di n c r e a s i n gt h ep r o p o n i o no fs e c o n d a r ya n dt e i r t i a r yi n d u s t r i e s i nt h eo v e r a l l ， f d io p t i m i z e st h ei n d u s t r i a ls t m c t u r e h o w e v e r ，t h ec h a n g eo ft h ep r o p o n i o no fs e c o n d a r y i n d u s t 巧i ss i g n i f i c a n t l y 伊e a t e rt h a nt h ee f f e c to fc h a n g ei nt 1 1 et e i - c i a 掣i i l d u s t 巧，f d lw i d e n s m el e v e lo ft h es e c o n d a r yi n d u s t r y 觚dt e r t i a r yi n d u s t 叫d e v e l o p m e m s u b s e q u e n t l y ，w i t h i nt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，f d io ft h ei n d u s t r i a ls e c t o rp r o m o t e st h e d e v e l o p m e n to ft e c l u l o l o g y i n t e n s i v ei n d u s t 巧， a j l d o p t i m i z e st h e 咖j c t u r eo fe x p o n c o m m o d i t i e s ，b u ta l s oi n c r e a s e st h ee x c e s s i v ee x p a n s i o no fl i g h ti n d u s t r y f d ic o m p e n s a t e s f o rm el a c ko f 如n d sa n dt e c l u l o l o g yi nt h ea g r i c u l n l r 2 l 1s e c t o r ，a l l di m p r o v e st h es t n j c t u r eo f a g r i c u l t u r a le x p o r t f d ii nt h em i r di n d u s t 巧a l s op r o m o t e st 1 1 ed e v e l o p m e n to ft h er e a le s t a t e i n d u s t 巧，s t r e n 舒h e n st h ed e v e l o p m e n to fc a t e r i n g ，r e t a i l ，仃a d e ，a n do m e rt r a d i t i o n a ls e r v i c e i 1 1 d u s t r y f i n a l l y ，b a s e do nt h ea n a l y s i so ft h ep r e v i o u st e x t ，s o m er e l a t i v ep i e c e so fa d v i s e m e n t s a r eb r o u g h tf o n v a r dt og u i d ef d it oo p t i m i z et h ei n d u s t r i a ls t m c t u r eo fs h a i l d o n g k e y w o r d s ：f d i ；i n d u s t r i a ls t m c t u r e ；a d j u s t m e n t i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是拳人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人为获得江南 大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意 签名： 豹差煎： 日 期：渺多夕 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解江南大学有关保留、使用学位论文的规定： 江南大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文， 并且本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致 保密的学位论文在解密后也遵守此规定 签 名： 逝盔毖 导师签名： 一 日 期：啪度舌。移 第一章绪论 第一章绪论 1 1 问题的提出 随着经济全球化、一体化和产业国际转移进程的加快，国际资本流动尤其是外商直 接投资在世界经济中的地位日益重要。外商直接投资不仅给东道国带来了资本、先进的 技术和现代化的管理经验，而且还促进了当地的经济增长、技术进步和产业结构升级。 越来越多的国家，尤其是广大发展中国家积极引进外资发展本国经济和提升本国产业结 构，中国凭借其巨大的市场潜力以及日益改善的软、硬投资环境，吸引了大批外商来华 投资，逐渐成为利用外资最多的国家。改革开放以来，我国利用外资的经验表明，f d i 己经成为我国固定资产投资的主要资金来源之一。外商直接投资成为影响我国产业结构 转变的重要因素，外资流入带来的先进技术和现代化的管理经验，促进了我国工业部门 的技术进步和劳动生产率的提高，从而直接推动了我国工业产业结构的优化和升级。我 国正处于新一轮的产业结构调整和升级时期，如何利用外商直接投资进一步促进我国产 业结构的调整和升级就显得尤其重要。 改革开放以来，山东作为东部沿海省份凭借其自身良好的区位优势和经济环境，较 早的开始引进外商直接投资。经过2 0 多年的不懈努力，山东利用外商直接投资的规模 不断扩大，水平逐步提高，实际利用f d i 占全国的比重不断提高，由1 9 8 5 年的0 3 4 升至1 9 9 5 年的6 9 5 ，2 0 0 6 年的1 4 3 9 。2 0 0 6 年，全省实际利用外商直接投资1 0 0 亿 美元，比上年增长1 1 5 ；总投资过亿美元的项目有7 个。山东作为一个经济大省， 经济正处于转型升级的关键时期，需要进一步加快产业结构调整，提高产业层次。随着 外商直接投资对山东投资的加大，外商直接投资成为影响山东经济增长和产业结构调整 的重要因素之一。 山东省产业结构自上世纪9 0 年代以来发生了很大变化，其背后必然是多种影响因 素共同作用的结果。那么山东省产业结构的现状如何? 与全国、先进省份的产业结构相 比处于一个什么样的水平? 外商直接投资对山东省产业结构调整产生的影响到底有多 大? 外商直接投资在产业间分布的不均衡是否加深了山东三次产业间的结构偏差? 这 些问题的回答使得本文的研究具有一定的理论意义和现实参考价值。一方面，如何引导 外资促进产业结构的优化升级是目前保障产业结构健康发展的紧迫课题；另一方面，本 文为山东制定切实可行的外商投资产业政策提供了一定的理论和实证依据，有利于引导 外商直接投资促进山东产业结构的合理化和高级化，进而推动山东经济的进一步发展， 增强山东的经济实力和国际竞争力。 要客观判断外商直接投资对山东产业结构调整产生的影响，不仅需要对山东省产业 结构的现状和存在的问题有清晰的认识，而且需要准确把握外商直接投资在山东的现状 和产业分布状况；不仅要分析外商直接投资对三次产业结构调整产生的影响，而且要从 产业内部分析外商直接投资对行业结构调整产生的影响。 资料来源：2 0 0 6 年山东省国民经济和社会发展统计公报。 江南火学硕士学位论文 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 国外关于外商直接投资与产业结构关系的研究比较多，其中影响较大的理论主要有 “缺口 理论、产品生命周期理论、“雁行模式”理论、“增长阶段模型”理论、边际产 业转移理论等，本文将在下一章对这些理论进行详细回顾与评述。 在实证方面，b 叫【1 】( 1 9 9 9 ) 通过对流入爱尔兰、西班牙、葡萄牙，英国等四国的f d i 与产业结构的对比分析，指出f d i 在这些国家的经济结构趋同过程中起着重要的作用。 h u i l y a 【2 】( 2 0 0 2 ) 对罗马尼亚制造业的f d i 研究后发现，外资公司频繁投资的行业与出 口行业相一致，外资进入并未改变该国的传统优势产业，反而其保存和强化了罗马尼亚 的传统优势产业。c a r l oa l t o m o n t ea j l dl a u r ar e s m i n i l 3 j ( 2 0 0 1 ) ) 认为跨国公司与当地企 业的前向关联和后向关联效应是促进波兰工业增长的重要因素。d a v i dk t s e 【4 j ( 2 0 0 2 ) 在研究了f d i 与东道国企业竞争力之间的关系后，发现f d i 对同一地区而非同一行业 企业的发展有正面作用，而对同一行业的其它企业则有负面作用。原因在于f d i 通过 技术、市场和管理等多方面的溢出效应促进了前者的发展，但f d i 流入的同时也抢夺 了东道国同行业企业的人力资源和市场份额，造成后者的竞争力减弱，从而指出东道国 应尽量利用f d i 去开拓新的和相对空白的产业。 外商直接投资在给东道国带来资本的同时，还可以通过技术外溢促进东道国产业结 构升级。b l o m s t r o m 【5 】( 1 9 8 6 ) 、p e r s s o n 【6 】( 1 9 8 3 ) 等通过实证分析都得出了f d i 的技术 外溢效应，认为f d i 通过其技术外溢效应推动了东道国的产业结构升级，促进了经济 增长。s u s a ne f e i n b e r g 【7 】( 2 0 0 1 ) 分析了跨国公司的技术外溢效应对印度制药业的积极 影响，p a i t 0 0 n 心a j p o m s a k 【8 】( 2 0 0 2 ) 认为日本的f d i 是影响与提高泰国的生产率水平的 重要因素。 1 2 2 国内研究现状 改革开放以来，f d i 对我国经济增长的促进作用有目共睹，国内理论界关于f d i 对 我国产业结构调整影响的研究也比较多。 ( 1 ) 国家层面的研究现状 王志乐【9 】( 1 9 9 6 ) 通过对美国、日本跨国公司在华投资项目的研究，认为发达国家 大型跨国公司在中国的投资普遍具有投资规模大、技术先进和管理水平高等特点，对于 提高我国产业的技术水平、引进先进的管理技术和增强产品在国内外市场的竞争力等方 面都有明显的积极作用，但同时也指出外商直接投资，尤其是跨国公司的投资抑制了我 国优质产业的成长，加深了我国三次产业的结构偏差。 张帆、郑京平【1 0 】( 1 9 9 9 ) 通过对f d i 在中国工业部门的结构的分析，指出来自于发 达国家的外商直接投资不同于港澳台的投资，发达国家的投资主要投向了资本和技术密 集型产业，总体上有助于中国经济结构向更高的资源配置效率转化。 王洛林、江小涓、卢圣亮【l i 】( 2 0 0 0 ) 以世界5 0 0 强在华投资项目为研究对象，分析 大型跨国公司在华投资的行为和影响，指出大型跨国公司是我国新产品和新技术的重要 2 第一章绪论 提供者，大型跨国公司的投资对中国经济能够起到改善资产质量、带动配套产业发展、 促进技术进步和提升产业结构等作用。 汤文仙【1 2 】( 2 0 0 0 ) 提出了“技术缺口 这一概念，指出除了传统的双缺口模型外， 中国经济还存在技术落后、生产效率不高所导致的“技术缺口”，引入外商直接投资可 以弥补我国的“技术缺口”。 郭克莎【1 3 】( 2 0 0 0 ) 对外商投资结构的作用和影响进行了详细分析，认为外商直接投 资的结构性倾斜加大了中国三次产业的结构偏差，扩大了中国三次产业发展水平和国际 竞争力的差别；在扩大利用外资尤其是吸引大型跨国公司投资的过程中，应当加强对外 商投资结构的导向力度，使其投资结构与中国产业结构调整和升级的要求趋向一致。 郭秀君【1 4 j ( 2 0 0 2 ) 通过对引进f d i 对中国产业结构调整作用进行定性和定量的详细 分析后得出结论：外资作为一项重要的生产要素投入，直接影响着一国产业结构的变化。 如果外资的投向合理，将会促进国家产业结构趋向合理；反之，则会加深产业结构的畸 形发展。 崔新健【”j ( 2 0 0 2 ) 认为利用f d i 促进东道国产业结构升级存在理论极限，f d l 只是 发展中国家实现产业结构升级的手段之一，东道国政府应该对f d i 进行有效的、规范的 监管及对其产业结构升级做出整体的战略规划，并创造与其相适应的条件。 陈明森【1 6 】( 2 0 0 3 ) 认为随着我国过剩经济出现与产业结构战略转型，必然要与以数 量扩张为主要特点的外资利用方式产生较大的冲突与矛盾，造成外资流入陷阱是我国产 业结构低度化与同构化的重要诱因，其根本原因在于政府引资行为扭曲。 卢荻【1 7 】( 2 0 0 3 ) 从产业和区域层面来分析外商直接投资的影响，将中国的f d i 模式 归纳为广东模式和上海模式，前者以出口导向和劳动密集型为主要特征，符合中国的比 较优势，外商投资确实有助于改进资源配置效率，但却以妨碍生产效率改进为代价；后 者以进口替代和资本化为特征，有助于提高劳动生产率。 以上分析主要是定性的分析外商直接投资对产业结构的影响，国内也有许多学者通 过各种计量模型分析外商直接投资对中国产业结构调整产生的影响。傅强，周克红u 8 j ( 2 0 0 5 ) 根据我国1 9 9 2 2 0 0 4 年的时间序列数据，运用协整关系检验和因果检验对我国 利用外资与产业结构调整作了相关分析和实证检验，得出结论：外商直接投资与中国经 济增长之间存在长期稳定的关系，外商直接投资是我国产业结构调整的原因之一，有利 于第一产业比重的降低，有利于产业结构的优化。 。 孙军【l 圳( 2 0 0 6 ) 根据我国1 9 8 3 2 0 0 3 年的时间序列数据，运用分布滞后模型对外商 直接投资对我国产业结构的影响进行实证分析，得出我国外商直接投资对产业结构存在 着产业调整效应，其中外商直接投资对第二产业结构变动的贡献最大，但对其影响的滞 后期较短，对第三产业结构变动的影响正在逐步上升且滞后期较长，对第一产业的影响 最小。 李雪1 2 0 j ( 2 0 0 5 ) 根据我国1 9 8 3 2 0 0 3 年的时间序列数据，应用g r a n g e r 因果关系检 验和e n g l e q 觚g e r 协整关系检验，得出我国外商直接投资存在着产业结构效应，但外 商直接投资与产业结构变动间长期稳定的关系并不存在的结论。在外商直接投资对产业 江南大学硕士学位论文 结构变动的贡献中，外商直接投资对第二产业的贡献最大，对第一和第三产业的贡献次 之。 陈迅、高远东1 2 1 】( 2 0 0 6 ) 根据1 9 8 2 2 0 0 3 年的时间序列数据，应用协整分析、动态 方差分解等现代计量经济学方法对中国的产业结构变动与f d i 间的相互影响进行实证 分析。结果表明：产业结构变化和f d i 的变化间存在着长期稳定的协同关系，但产业结 构变化更大的是依靠自身的变化来实现等一系列结论。 ( 2 ) 区域层面的研究现状 田素华【2 2 j ( 2 0 0 4 ) 以上海为例阐述了f d i 对上海产业结构调整的效应，指出外商直 接投资的产业分布与上海市产业结构和劳动力就业结构有显著的差异，并通过实证得出 外商直接投资有利于促进上海产业结构向第三产业转化，对第二产业和第三产业的发展 起到了抑制作用。 王育红、陶勇、党耀引2 3 j ( 2 0 0 5 ) 通过测算外商直接投资对三次产业经济发展的贡 献，了解外商直接投资对江苏省产业结构变动的影响，认为外商直接投资对第二产业增 加值的影响非常显著，有利于第二产业结构的优化，同时对第三产业结构的变动也起着 一定的作用。 孔小文、王吲2 4 j ( 2 0 0 5 ) 对广东省外商直接投资的产业特征进行了分析，并通过建 立数量模型分析得出结论，外商直接投资对广东产业结构调整、升级的积极作用以第二 产业为主，第三产业次之，第一产业最少。 寻舸【2 5 】( 2 0 0 6 ) 以湖南为例分析外商直接投资对湖南产业结构调整的影响，通过理 论和实证分析发现湖南产业结构的偏差与f d i 在该省产业分布上的结构偏差有一定的 关联性，f d i 对湖南的产业结构分布产生了很大影响。在今后利用外资方面应该更有选 择地利用f d i 来优化和提升自己的产业结构。 徐晓红【2 6 】( 2 0 0 7 ) 根据1 9 8 3 2 0 0 4 年时间序列和横断面数据从短期效应和长期效应 两方面分析外商直接投资对浙江产业经济的影响。从短期效应看，当年f d i 对浙江第三 产业的影响最大，对第一产业影响次之，对第二产业影响最小；从长期效应看，f d i 对 第一产业的影响最大，对第三产业影响次之，对第三产业影响最小。外商直接投资在浙 江产业间分布的严重失衡和外商直接投资对三次产业影响的非均衡加剧了浙江的产业 结构失衡。 1 2 3 简要评述 综上所述，目前国内外对外商直接投资与产业结构之间关系的研究成果已经比较丰 富，研究方法也越来越成熟，为进一步研究提供了扎实的基础。在实证方面，国内学者 主要采用了调研和建立计量模型的方法，调研主要是针对跨国公司在华投资项目技术水 平的调研，是否填补了国内的空白行业和产品：计量模型主要采用协整检验、g r a j l g e r 因果检验和分布滞后模型等方法分析外商直接投资对产业结构调整产生的影响效应。从 国内学者对外商直接投资与中国产业结构调整关系的研究状况看，f d i 对中国产业结构 的调整，具有正负两方面的影响效应。因此，我国在利用f d i 优化产业结构时，必须加 以引导，尽可能充分发挥f d i 的正面效应，促进产业结构的优化升级，减少其负面效应。 4 第一章绪论 国内对外商直接投资与产业结构调整的研究多是针对国家层面的，对于国内某一区 域利用外商直接投资与区域产业结构调整的研究还不是很多，主要也是针对经济比较发 达的沿海地区，比如上海、江苏、浙江、广东等地区，其中f d i 对上海产业结构调整的 影响与其他地区存在很大差别，其他地区一般是有利于第二产业比重的上升，而上海则 是导致第二产业比重下降。对于山东利用外商直接投资与产业结构调整的研究很少，大 都是学者在研究山东产业结构或是利用外商直接投资时，零散的谈到f d i 与山东产业结 构之间的关联性，并未做重点分析和定量分析。 1 3 相关概念界定 1 3 1 外商直接投资 外商直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，简写为f d i ) ，经济合作发展组织( d e c d ) 将其定义为：“一个国家的居民( 直接投资者) 在投资国所在国之外的另一个国家进行 的以获得持久利益为目的的活动。 国际货币基金组织( i m f ) 将其定义为；“从事获 取投资者所在国之外的企业的长期利益的投资活动，投资者的目的是能够对企业的管理 拥有有效的控制。 其形式一般有：( 1 ) 到本国以外的国家或地区创办新企业，即绿 地投资；( 2 ) 购买外国企业的股票并达到控股水平；( 3 ) 利用以前的利润在海外进行 再投资。在有的文献中“f d i ”也被称为“外国直接投资 、“国际直接投资”或“对 外直接投资”，本文主要使用“外商直接投资”和“f d i ”的提法。根据国家统计局对f d i 的定义，外商直接投资指外国企业和经济组织或个人( 包括华侨、港澳台胞以及我国在 境外注册的企业) 按我国有关政策、法规，用现汇、实物、技术等在我国境内开设外商 独资企业，与我国境内的企业或经济组织共同举办中外合资经营企业、中外合作经营企 业或合作开发资源的投资( 包括外商投资收益的再投资) ，以及政府有关部门批准的项 目投资总额内企业从境外借入的资金。 1 3 2 产业结构 ( 1 ) 三次产业分类法 所谓三次产业分类法，就是把全部的经济活动划分为第一产业( p r i m a r yi n d u s 时) 、 第二产业( s e c o n d a 妙i n d u s 仃y ) 和第三产业( t e n i a r yi n d u s t 巧) 。最早由英国经济学家阿费 希尔( a f i s s h e r ) 在2 0 世纪3 0 年代提出，将人类的经济活动分为农业和畜牧业、制 造业以及服务业这三个产业。在此基础上，英国统计学家克林克拉克( c o l i n c 1 a c k ) 进 一步阐述了产业三分法。随后，该分类法在5 0 年代之后得到普及，同时也成为目前研 究产业经济和产业结构的一种重要分类方法。 中国的三次产业划分如下：第一产业包括农业( 包括种植业、林业、牧业及渔业) ； 第二产业包括工业( 包括采掘业，制造业，电力、煤气及水的生产和供应业) 和建筑业； 联合国跨国公司与投资司1 9 9 5 世界投资报告( 中译本) m | 匕京：对外经济贸易大学出版社，1 9 9 6 5 3 6 张小蒂国际投资与跨国公司【 “】杭州：浙江大学i q 版社，2 0 0 4 7 资料来源：2 0 0 7 版山东统计年鉴。本文在外商直接投资的数据采集上以此口径为准。 方甲产业结构问题研究口订】北京：中国人民大学出版社，1 9 9 7 2 6 3 4 江南大学硕士学位论文 第三产业包括除第一、第二产业以外的其他各业，第三产业包括的行业多、范围广，进 一步可以分为两大部分：一是流通部门，二是服务部门。 ( 2 ) 产业结构 国内学者在研究产业结构时，多数没有直接给出明确的定义。学者刘志彪认为产 业结构有两方面的涵义：一是从量的方面看，是指国民经济中各产业之间和各产业内部 的比例关系：二是从产业的质的方面看，是指国民经济中各产业的素质分布状态，即技 术水平和经济效益的分布状态。学者刘伟认为产业结构的研究主要包括三方面的内容： 一是研究各产业之间在生产规模上的比例关系，所涉及的是量上的结构均衡问题；二是 考察各产业之间内在的质的联系，所涉及的主要是产业结构高度和结构效益问题，产业 结构研究是这种量的和质的结构分析的统一；三是考察产业间在投入产出联系上的特 点，分析在技术上具有相似、连续性的产业间投入产出关系，使结构分析与社会再生产 过程分析统一起来。 国际上通用的产业结构概念包括两个方面内容：一是各产业之间在生产规模上的比 例关系，即产业间的相互协调、平衡发展问题。第一、第二、第三产业之间，生产资料 产业与消费资料产业之间，基础设施与制造业以及基础产业与加工工业之间的协调发 展；二是各产业间以投入产出为基本内容的关联关系，从中可考察一定的产业结构状态 所带来的经济效益。产业间的比例关系反映产业结构量的内容，产业间的关联关系则反 映产业结构质的特点。 ( 3 ) 产业结构优化 产业结构优化是一个动态过程，是指通过产业调整，使产业实现协调发展，并满足 社会不断增长的需求的过程。产业结构优化是一个相对的概念。它不是指产业结构水平 的绝对高低，而是指在国民经济效益最优的目标下，根据本国的地理环境、资源条件、 经济发展阶段、科学技术水平、人口规模、国际经济关系等特点，通过对产业结构的调 整，使之达到与上述条件相适应的各产业协调发展的状态 。 1 4 研究内容与方法 1 4 1 研究内容 本文以山东省为研究范围，分析外商直接投资对山东产业结构调整的影响效应，具 体研究内容包括： 第一部分：本章阐述了论文选题的原因，研究内容和方法，以及外商直接投资与产 业结构调整关系的国内外研究现状。 第二部分：主要对外商直接投资与产业结构调整的相关理论进行回顾与评述，分析 外商直接投资对东道国产业结构的调整效应，外商直接投资在促进产业结构优化的同时 也存在局限性。 - 第三部分：从山东产业结构的现状、存在的问题以及外商直接投资的发展历程、特 刘志彪，王国生，安国良现代产业经济分析【m 】南京：南京大学出版社，2 0 0 1 4 8 - 5 0 刘伟工业化进程中的产业结构研究【m 】北京：中国人民大学出版社，1 9 9 5 7 王文峰f d i 对我国产业结构影响研究【d 】： 硕士学位论文】合肥：合肥工业大学人文经济学院，2 0 0 6 6 第一章绪论 点、产业分布状况等方面对山东省产业结构与外商直接投资的现状进行分析论述。 第四部分：通过建立计量模型，从实证角度测算了外商直接投资对山东产业结构的 调整效应，并进一步分析外商直接投资对三次产业经济增长的贡献。 第五部分：从三次产业内部分析外商直接投资对工业结构、农业结构、第三产业结 构调整产生的影响效应。 第六部分：结论和政策建议。在前述分析的基础上对全文进行总结，提出有针对性 的政策建议，从而为山东省利用外商直接投资促进产业结构优化提供依据。 1 4 2 研究方法 在本文的研究过程中，主要采用了以下分析方法： 一是采用了正反两方面分析的方法。肯定了改革开放以来山东产业结构正趋于合 理化，外商直接投资对提升产业结构的积极作用；同时也指出产业结构目前存在的主要 问题，以及在利用外商直接投资提升产业结构过程中存在的问题。 二是综合比较法，其中既有横向比较也有纵向比较。横向比较主要体现在通过与其 他省份比较，分析山东产业结构所存在的主要问题；纵向比较主要体现在对改革开放以 来山东产业结构调整阶段的回顾与比较。 三是实证分析法，在定性分析的基础上，本文采用协整检验、因果检验测算了外商 直接投资对山东产业结构调整的影响效应以及分行业利用外商直接投资对三次产业经 济增长的贡献。 1 5 创新之处 ( 1 ) 国内对外商直接投资与山东产业结构之间关系的研究较少，即使有也是从某一 个小的方面为视角，比较零散，缺少一定的综合性。因此，本文以山东省为研究范围， 在以前相关研究的基础上分析f d i 对山东三次产业结构调整的影响，运用计量模型测算 出f d i 对山东产业结构的调整效应及对三次产业的贡献，通过因果检验表明外商直接投 资是山东第二产业和第三产业比重变动的原因。 ( 2 ) 在分析f d i 对山东农业结构调整的影响时，以第一产业的关联行业农产品 加工制造业利用外商直接投资情况分析对农、林、牧、渔业产生的影响，得出农产品加 工制造业利用f d i 与农业的关联性最大，其次是渔业，对牧业的影响最小。 7 第二章外商直接投资与产业结构调整的相关理论 第二章外商直接投资与产业结构调整的相关理论 要分析外商直接投资对东道国产业结构调整的影响，必须先对外商直接投资与东道 国产业结构调整的相关理论进行回顾和分析，分析外商直接投资对东道国产业结构调整 的影响效应。 2 1 外商直接投资与产业结构调整的主要理论 国外关于外商直接投资与产业结构关系的研究比较多，其中影响较大的理论主要有 “缺口 理论、产品生命周期理论、“雁行模式 理论、“增长阶段模型”理论、边际产 业转移理论等。 ( 1 ) “缺口 理论 2 0 世纪6 0 年代，美国经济学家钱纳里( h c h e n e r y ) 1 2 。7 】提出了著名的“两缺口”模 型，该理论指出经济发展在于经济结构或产业结构的演变，认为在开放经济的条件下， 由于结构刚性，经济发展会受到国内资源不足的制约，因此，引进和利用外资有助于弥 补“储蓄缺口”和“外汇缺口 ，从而可以提高国内投资水平，推进本国经济增长和结 构转换。赫尔希曼【2 8 j 1 9 5 8 年从弥补“技术缺口”的角度讨论了充分利用外商直接投资 对于发展中国家调整产业结构和实现经济增长的意义。美国学者托达罗( t o d a r o ) 【2 9 】1 9 6 9 年与1 9 7 0 年在储蓄缺口和外汇缺口的基础上，分别增加了政府税收缺口和生产要素缺 口，形成了“四缺口模型 ，并从这个角度论述了利用外商直接投资对于发展中国家调 整产业结构和实现经济增长的意义。这是对钱纳里等人关于利用外资弥补储蓄和外汇 “两缺口 需求理论的发展，这一理论将经济发展和产业结构转换与吸引国际直接投资 紧密联系起来进行了深入讨论，更能解释发展中国家利用外资的实际情况。 ( 2 ) 产品生命周期理论 1 9 6 6 年哈佛大学教授弗农( v e m o n ) 【3 0 】提出产品生命周期理论( t h e o r yo fp r o d u c t c y c l e ) ，根据产品周期不同阶段的特点来研究对外直接投资的形成过程。弗农把产品生 命周期分为产品创新阶段、成熟阶段、标准化阶段和衰退阶段，随着不同国家比较优势 的动态变化，产品的生产将在具有不同比较优势的国家中转移，逐渐完成产业转移和各 自所在国的产业结构升级。产品生命周期理论是弗农实证研究美国跨国公司特定时期对 外直接投资的产物，该理论认为产业转移源自经济发展层次高的发达国家，发达国家进 行产业转移是为了寻找海外廉价资源和市场，以及充分释放本国资源进行高科技研究开 发活动；而接受投资的东道国接受并采用相对东道国而言的先进生产技术，使潜在的比 较优势发挥出来。 ( 3 ) “雁行模式”理论 2 0 世纪3 0 年代初，赤松要( k a n a m ea k a m a t s u ) 【2 8 】提出了“雁行模式”( f l y i n gg e e s e p a t t e m ) 理论，用于分析一国某一产业的发展过程。赤松要认为，一国某一产业的发展 大致经历进口产品、当地生产、开拓出口和出口增长等几个发展阶段，产业结构升级依 次分为劳动和资源密集、技术密集和资本密集三个阶段。在开放经济条件下，欠发达国 9 江南大学硕士学位论文 家通过与发达国家的经济联系，在雁行产业转移中接受投资国的比较劣势产业，有可能 实现本国的工业化，促进产业升级换代。而外商直接投资通常具有资本、技术或管理要 素密集的优势，因此跨国公司的直接投资在一定程度上帮助东道国缩短了新建产业或产 业升级的过程。如果没有外商直接投资，东道国新建产业或产业升级的过程可能不会发 生，或者过程非常缓慢，需要付出相当大的代价。 ( 4 ) “增长阶段模型”理论 2 0 世纪9 0 年代，日本经济学家小泽辉智( t e r e t o m oo z a w a ) 【邛j 在“雁行模式” 的基础上，引入了跨国公司与直接投资因素，提出了“增长阶段模型”( s t a g e so f g r o w m p a r a d i g m ) 理论。小泽辉智认为跨国公司可以不通过出口开发东道国市场，直接在产品 周期的创新阶段就在国外投资生产。跨国公司的直接投资对东道国建立具有竞争力的产 业起到极大的促进作用，缩短了东道国向资本、技术密集型产业升级的时间，从而成为 东道国产业结构优化和升级的助推器。 ( 5 ) 边际产业转移理论 2 0 世纪7 0 年代中期，小岛清( k o i i m a ) 【强j 提出了“边际产业转移理论”。该理论 从国际分工的角度揭示了比较优势是跨国公司进行对外直接投资的决定因素，分析了日 本通过对外投资进行产业转移，比较符合日本六七十年代以中小企业为主体的对外直接 投资实践。该理论认为，对外直接投资应从投资国已经处于或即将处于比较劣势的产业 ( 边际产业) 依次进行，以规避产业劣势，转换和优化产业结构；而这些产业又是东道 国具有明显或潜在比较优势的部门，如果没有外来的资金、技术和经验，东道国的这些 优势就不能被利用。通过产业转移，发展中国家可以调整自己的产业结构，实现产业结 构升级和优化。这是发达国家对发展中国家以垂直分工为基础的对外直接投资模式，可 以同时促进本国和东道国产业结构的调整和升级。 以上理论普遍认为f d i 对东道国产业结构的调整具有促进作用，为研究f d i 对东道 国产业结构调整的影响提供了一个比较完整的分析框架。产业结构的调整和优化很难在 封闭的环境中独立进行，需要通过资源和要素的国际流动、转移实现。f d i 带来的资金、 技术、管理经验等生产要素既可以弥补东道国资金、技术、管理方面的不足，又可以通 过竞争效应、示范效应以及产业的关联效应带动当地相关产业的发展，同时投资者转移 出的国际产业中的一部分可以填补东道国的行业空白，迅速提升东道国的产业结构。 但是，这些理论忽略了外商直接投资对东道国产业结构升级存在着理论极限，外商 直接投资并不总是有利于东道国产业结构的升级。外商直接投资对产业结构调整的促进 作用依赖于两个前提条件：一是外商直接投资的资本和技术含量。经济增长、产业结构 升级主要源于资本等生产要素的技术应用，如果外资企业的技术含量不高，生产的产品 附加价值低，对国内企业的技术溢出效应较低甚至没有，就会对产业结构产生负面影响。 二是外商直接投资能否与东道国产业结构调整目标一致。如果在这个过程中，政府没有 对外资进行有效引导，跨国公司的利益目标和东道国产业结构调整目标不一致，就会在 很大程度上限制外商直接投资对东道国产业结构调整的促进作用。 1 0 第二章外商直接投资与产业结构调整的相关理论 2 2 外商直接投资对东道国产业结构调整的影响效应 本文的理论分析框架主要围绕外商直接投资对东道国产业结构调整的影响效应展 开。一方面，外商直接投资有利于促进产业结构的优化和升级，另一方面，外商直接投 资对产业结构优化的促进作用是有限的，甚至会造成产业结构偏差。 2 2 1 外商直接投资对产业结构调整的正面效应 外商直接投资对产业结构调整的影响，主要是通过改变东道国的资源配置和投资结 构促进产业结构的优化，外商直接投资的流入在一定程度上促进了产业结构的合理化、 高效化和高级化。 ( 1 ) 外商直接投资促进产业结构的合理化 在市场经济的今天，资源只有按照市场方式配置才能获得最大经济效益，而资源在 各地区的分布是不均匀的，它的合理配置不仅需要在国内市场进行，同时更需要在国际 市场中实现。只有充分利用现有的优势资源，吸引稀缺资源才能达到资源的合理配置， 外资企业的进入就在一定程度上可以弥补东道国发展过程中技术和资金的相对不足，推 动新兴产业的发展，填补某些领域的产品空白，特别是高新技术行业。外资企业总是倾 向于投资其具有综合优势的产业部门，而这些部门往往又是东道国尚需发展的部门。正 是由于外资企业具有的优势，使得他们对资源具有吸引力，在吸引国外配套企业投资的 同时也促使国内的劳动力资源和自然资源向这些部门相对集中，促进了资源的合理配 置。同时，外资企业的进入打破了原有的市场均衡，加剧了市场竞争，迫使东道国企业 采取各种措施参与竞争，提高了企业自身的生产效率和资源利用率。资源的合理配置能 够有效推动产业结构的合理发展。 ( 2 ) 外商直接投资促进产业结构的高效化 外商企业在投资时通常会选择东道国具有比较优势的行业和地区，这些产业在外资 的带动下能够得到较快的发展。在市场竞争中，一些资源利用效率较低的企业逐渐被淘 汰，导致产生两种结果：一是低效率的企业调整资金投向，从中游离出来的劳动力充实 到商业、饮食业等服务行业，加强了第三产业在国民经济中的地位，间接优化了东道国 的产业结构；二是这些企业被生产效率高、实力强大的企业并购，进一步提升了并购者 的实力和竞争力，增强了产业的规模优势，从而提高了产业效率。 随着东道国引进外资的不断增多，政府将会采取一定的措施对外资企业加强监督与 管理，防止国际行业巨头形成市场垄断。同一领域允许不同的跨国公司进入，利用市场 竞