（交通运输规划与管理专业论文）道路旅客运输集约化发展模式研究.pdf

摘要 改革开放以来，我国道路客运业发展迅速，取得了很大成绩，极大地促进了经济社 ， 会的快速发展，道路客运业开始由粗方文式向集约化发展状态转变。但是，迄今为止，集 _ j 一。 约化仅仅是开端。本文针对道路客运业亟待提高集约化发展水平的紧迫性，研究道路客 运集约化发展模式问题。 本文以产业组织理论、企业组织结构理论、经济增长理论、可持续发展理论等为理 论基础，在调查分析和研究了我国道路客运发展现状及其存在的问题基础上，结合我国 经济发展的不平衡现状，借鉴发达国家、先进地区的集约化发展经验成果，探索实现我 国道路客运塞约丝发羼的搓式。以实现道路客运资源合理分配为宗旨，分析比较道路客 运集约化发展的模式，对集约化发展模式进行适应性分析，以期对道路客运集约化发展 提供政策建议和决策依据，从理论上指明我道路客运集约化发展的途径，推动道路客运 集约化发展。 关键词：道路客运集约化发展模式产权战略联盟 ， a b s t r a c t o u rc o u n t r y sr o a dp a s s e n g e rt r a n s p o r t a t i o nh a sr a p i dd e v e l o p m e n ta n dh a sr e c e i v e d g r e a ta c h i e v e m e n ta f t e rr e f o r ma n do p e n i n gu p i th a sg r e a t l ya c c e l e r a t e dt h ed e v e l o p m e n to f o u rc o u n t r y se c o n o m ya n ds o c i e t y , a n dt r a n s f o r mf r o me x t e n s i v ed e v e l o p m e n tt oi n t e n s i v e d e v e l o p m e n t b u t ，u n t i ln o w , t h ei n t e n s i f i c a t i o ni sab e g i n n i n gm e r e l y b a s e do nt h eu r g e n c y o fr a i s i n gt h el e v e lo fi n t e n s i v es t u d yo nr o a dp a s s e n g e rt r a n s p o r t a t i o n ，t h i sa r t i c l em a i n l y r e s e a r c hi t sm o d eo fi n t e n s i v ed e v e l o p m e n t b a s e do nt h e o r yo fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ，c o r p o r a t eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e t h e o r y ， t h e o r yo fe c o n o m i cg r o w t h ，s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tt h e o r y ，t h es u r v e ya n a l y s i sa n dr e s e a r c h o n d e v e l o p m e n t o fr o a d p a s s e n g e rt r a n s p o r t a t i o n o fc h i n aa n dt h e e x i s t i n g p r o b l e m s ，c o m b i n e dt h ei m b a l a n c ei nd e v e l o p m e n to fc h i n a se c o n o m i c ，s i g n e db yt h e d e v e l o p m e n te x p e r i e n c eo fd e v e l o p e dc o u n t r i e so rr e g i o n s ，w h i c ha d v a n c e di nt h eo u t c o m e o fi n t e n s i v ed e v e l o p m e n t ，t h i sa r t i c l ei s e x p l o r i n gt h em o d eo fi n t e n s i v ed e v e l o p m e n to f c h i n a sr o a dp a s s e n g e rt r a n s p o r t a t i o n o nt h ep u r p o s eo fa c h i e v i n gr a t i o n a la l l o c a t i o no f r e s o u r c e sf o rt h er o a dp a s s e n g e rt r a n s p o r t a t i o n i n d u s t r y ，a n da n a l y s i st h ea d a p t a t i o no f i n t e n s i v ed e v e l o p m e n tm o d e ，w i t hav i e wt oi n t e n s i v e d e v e l o p m e n to fr o a dp a s s e n g e r t r a n s p o r t a t i o na n dp r o v i d ep o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s ，is p e c i f i e dt h ew a yf o ri n t e n s i v e d e v e l o p m e n to ft h er o a dp a s s e n g e rt r a n s p o r t a t i o ni nt h e o r y ，a n dp r o m o t et h ei n t e n s i v e d e v e l o p m e n to f r o a dp a s s e n g e rt r a n s p o r t k e yw o r d s ：r o a dp a s s e n g e rt r a n s p o r t a t i o n i n t e n s i v e d e v e l o p i n gm o d e p r o p e r t yr i g h t ss t r a t e g i ca l l i a n c e n 论文独创性声明 本人声明：本人所呈交的学位论文是在导师的指导下，独立进行研究工 作所取得的成果。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何 未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 龙z 辱 硼 年朗g 日 论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属学 校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权 利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成 果时，署名单位仍然为长安大学。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 成年朋l ，2 e l 勿玲孑年，月力日 长安大学硕十学位论文 1 1 研究背景、目的及意义 第一章绪论弟一早珀t 匕 当前道路旅客运输( 以下简称道路客运) 面临如下发展形势：一是高质量客运需求 迅速增加。在我国经济不断发展，人民生活水平不断提高，融入全球经济一体化进程加 快的大背景下，我国经济已进入新的发展阶段，集中表现在经济增长方式开始向集约型 转变。经济发展的这种阶段性变化，必然带来运输需求模式的变化，旅客对运输模式的 选择观念及行为开始发生质的转变，安全、方便、快捷、舒适等价值取向明显，我们需 要高效、高质、高速的道路运输；二是综合运输体系内，各种旅客运输方式之间的竞争 日益激烈。特别是铁路客运，通过全面提速、增发城际间特快列车等措施，增强竞争力， 对道路运输形成更大冲击。因此，面对日益变化的市场需求，道路旅客运输作为国民经 济的基础性产业和服务性行业，就必须着力提高行业集约化、规模化经营水平和组织化 程度，充分发挥道路客运的经营优势，切实提高生产力和运输效率，变数量型为质量型。 所以集约化发展成为我国道路客运发展的客观需要。 同时，随着道路基础设施的不断完善，特别是高速公路建设的加快以及公路网络体 系的逐步形成，为道路客运上水平、上档次提供了良好的物质技术基础；国家关于运输 市场对内、对外开放，消除行政壁垒的政策为道路客运企业营造了良性的发展环境；知 识和技术的发展，不仅为道路客运发展提出了更高的要求，同时也为集约化发展提供了 可能；道路客运企业等级评定和质量信誉考核政策，也进一步促进了道路客运行业的结 构调整，有力的推动了道路客运企业规模化、集约化进程，道路旅客运输行业在激烈市 场竞争下保持了较快发展。因此，这些条件已经为道路客运集约化发展提供了可能。 从九十年代中期以来，许多省份已经开始集约化经营、规模化发展的尝试，道路客 运行业成为一个市场集中度相对较高的行业，行业内企业间的并购与重组将频繁发生， 道路客运行业进入了集约化发展的一个新时期。但是，迄今为止，就全国道路客运市场 一“一 而言，集约化仅仅是开端。我国道路客运集约化程度很低，还存在着市场结构不合理、 道路运输运营主体“多、小、散、弱、运输车辆老旧，性能差；服务质量不高；效益增 长不快 等状况；仍然是一种粗放式、低层次的发展，是以资源的高消耗和环境的极度 破坏为代价的。这种粗放型发展方式必然是不可持续的。因此，如何全面、快速的推动 道路客运集约化发展，仍然是道路客运必须面对的一项重要课题。 1 第一章绪论 全面、快速的推动道路客运集约化发展，其中一个关键的环节就是选出合适的道路 客运集约化发展模式( 本文所指的道路客运集约化发展模式是指实现道路客运集约化发 展的途径) ，这关系到道路客运集约化改革的成败，对推动道路客运集约化发展具有重 要的战略意义。因此，我们首先要明确集约化发展的模式，选择适合自己的模式，制定 出合理的方案，从而达到事半功倍的效果。 综上所述，作者以道路旅客运输集约化发展模式研究作为硕士毕业论文，积极探索 集约化的发展模式，引导道路客运走集约化发展之路，为道路客运集约化发展提供科学 的理论依据和切实可行的政策、措施保障。从而，实现道路客运从“粗放型”到“集约 型的转变，实现运输资源的最优配置，提升行业的整体素质和竞争能力。 1 2 国内外研究综述 集约化作为提高经济增长方式的重要途径之一，国内外理论界关于这方面的研究比 较多，这些理论研究对我国道路运输集约化发展起到了很好的理论支撑作用，对本文的 研究帮助很大。 1 2 1 相关理论研究 1 粗放和集约的概念 最先由李嘉图等古典政治经济学家在地租理论中首先提出，又译作外延( e x t e n s i o n ) 和内涵( i n t e n s i o n ) 。马克思在考察级差地租时，论述过粗放经营和集约经营的关系，根 据马克思在资本论中的论述，把增长方式化分为两种基本的类型：一种是靠增加投 人实现产出增长的外延增长( e x t e n s i v eg r o w t h ) ，又译粗放增长；一种是靠提高效率实 现产出增长的内涵增长( i n t e n s i v eg r o w t h ) ，又译集约增长。 2 集约与经济增长 匈牙利经济学家柯尔奈在分析社会主义经济的专著社会主义制度中曾经把苏联 学者使用的这一对概念与西方经济学家使用的概念相比较。他指出：“要素投入增加和 要素生产率提高 ，这种区分以及与之相伴随的专门术语，在西方经济学中广为流行。 先后提出“生产函数 和全( 总) 要素生产率或“综合要素生产率等经济术语。这些 理论认为，构成一国经济增长的源泉主要有两类要素：一是要素投入( 包括劳动要素和 资本要素) 的增加；二是综合要素生产率的提高1 。 1 蒋永穆必须加快我国农业增长方式的转变 j 四川大学学报( 哲学社会科学版) ，1 9 9 7 ( 2 ) ：5 2 长安大学硕士学位论文 在经济增长过程中按贡献份额的大小，可以把所有经济增长，大体上分为两种方式： 一是投入型增长方式，其中要素投入增长对经济增长的作用大；二是效率型增长方式， 其中综合要素增长率的增长对经济增长的作用大。但社会主义国家的经济学家却愿意采 用另一对术语，即“粗放”( 外延) 方式和“集约 ( 内涵) 方式来加以表达。这两对 用语在语意上是相同的，要素增加等于外延，要素生产率提高则与内涵相当。我国著名 经济学家吴敬连对这种观点持肯定态度。 3 集约化与产业竞争力提升、产业组织效率 该理论认为一个产业的竞争力及产业组织效率与该产业的集约化程度存在直接的 关系，不同的集约化程度决定不同的产业竞争力水平。2 0 0 5 年，杨公朴主编的产业经 济学以产业经济学理论为基础，在产业组织角度分析了企业在市场竞争中采取何种市 场行为的问题，从产业政策上指导产业经济的发展。 4 集中度、规模与效率 1 9 9 9 年，夏大慰主编的产业组织学从产业组织学的起源及其理论定位入手，以 现代市场经济条件下企业之间的关系结构为对象，围绕着竞争活力与规模经济性的这一 矛盾议题，在介绍和分析产业组织理论体系的基础上，专题介绍和讨论了有效竞争、规 模经济、企业合并和企业集团等问题，并对国外产业组织政策的实施状况作了总结和评 价，最后提出了我国产业组织合理化的基本途径。马建堂、杨蕙馨等专家学者也从产业 组织的角度分析了集中度，规模与效率的关系，得出结论：企业所占市场份额与企业利 润率间存在非常确定的正相关关系2 。 1 2 2 集约化理论在道路客运的应用及研究 道路客运集约化发展一直是最近几年来理论界和各级交通运输工作者致力研究和 探索的热门话题，也是交通部当前所有工作的重中之重，关于这方面的研究自然颇多。 在道路客运中的相关研究有： 1 相关政策文件 党的十五届五中全会和九届全国人大四次会议精神，提出加快道路运输业结构调整 步伐，促进道路运输业的持续、快速、健康发展，制定出关于道路运输业结构调整的 若干意见，促使全行业提高集约化、规模化经营水平和组织化程度。2 0 0 0 年交通部颁 发道路旅客运输企业资质评定规定( 试行) ，对道路运输企业进行经营资质的等级 核定，对散、小、弱的运输企业进行了资产结构和资本结构调整，对道路运输集约化经 2 马建堂结构与行为一中国产业组织研究 m 北京：中国人民大学出版社，1 9 9 3 3 第章绪论 营给予宏观政策调控；2 0 0 3 年交通部公路司颁布( 关于征求清理整顿道路客运挂靠经 营工作安排意见的函) ) ，开始对道路运输行业的客运车辆挂靠经营行为进行清理和整 顿。这些政策性文件为道路客运集约化发展提供了宏观指导。 2 市场集中度与道路客运集约化经营 道路运输市场集中度是指在道路运输市场中，市场份额( 市场占有率) 控制在少数 大运输企业手中的程度。通常，运输市场集中度越高，运输市场竞争程度就越低，垄断 程度就越高；市场集中度越低，垄断程度就越低，竞争程度就越高。长安大学陈引社教 授通过论述市场集中度与道路运输集约化经营之间的关系，提出通过适度提高道路运输 市场集中度来有效推动道路运输集约化经营。 3 规模化、集约化与有效竞争 近年来，针对道路客运市场过度分散竞争导致的诸多弊端，有许多教授、学者针对 集约化与有效竞争、规模化进行了研究。从中可以得出结论：适当的规模是集约化的基 本要求之一，有效竞争决定于运输规模经济和竞争活力。 4 集约化经营与道路客运可持续发展 随着2 0 0 7 年道路运输节能研讨会的召开，如何采取有效的节能措施来降低运输能耗 成为当前交通运输行业节能增效、持续发展的重要议题。中国青年汽车集团董事局主席、 总裁庞青年以节能降耗道路运输业在行动为主题阐述了青年汽车对“节能”的看法， 把公司化经营作为客运业节能的主要手段之一。 1 3 研究思路与研究内容 1 本文研究思路 本文采用定性研究与定量研究相结合、比较分析与综合分析相结合、宏观分析与微 观分析相结合的方法，对研究的内容深入分析，提出问题，分析问题，解决问题。以产 业组织理论、企业组织结构理论、经济增长理论、可持续发展理论等为理论基础，在调 查分析和研究了我国道路客运发展现状及其存在的问题基础上，结合我国经济发展的不 平衡现状，借鉴发达国家、先进地区的集约化发展经验成果，遵循从特殊到一般、一般 到特殊的普遍规律，运用理论分析和实证研究的手段，探索实现我国道路客运集约化发 展的模式。以实现道路客运资源合理分配为宗旨，分析比较道路客运集约化发展的模式， 对集约化发展模式进行适应性分析，以期对道路客运集约化发展提供政策建议和决策依 据，从理论上指明我道路客运集约化发展的途径，推动道路客运集约化发展。本文的研 4 跃安人学硕士学位论文 究思路和基本框架如图1 1 所示。 图1 1 论文的研究思路和基本框架 2 论文可能创新 ( 1 ) 针对目前道路客运集约化发展尚缺乏全面系统的深入研究，本文从产业集约化相 5 第一章绪论 关理论入手，对道路客运集约化发展进行了系统的理论分析，完善了有关理论研究，为 道路客运集约化发展提供理论支撑； ( 2 ) 本文在分析国内外道路客运集约化发展情况的基础上，提出要重视道路客运集约 化发展模式的研究，综合分析各种模式的优缺点并且对各种模式进行适应性分析，明确 集约化的实现途径，为道路客运集约化发展提供一定的指导。 3 研究的主要内容 本文共分六章，依据上述研究思路，考虑到现实资料的收集情况，确定了以下的研 究内容。 第一章为绪论部分。主要论述了本文研究的背景和意义，并简要地叙述了本文研究 的内容和思路。 第二章为实施道路客运集约化发展理论分析。主要包括集约化理论、道路客运集约 化发展内涵的界定、以及道路客运集约化发展的必然性分析，这章也是本文的理论基础。 第三章为我国道客运集约化发展现状分析。先回顾了我国道路客运发展历程，把我 国道客运发展历程分为三个阶段，分析各个阶段的特点，总结出道路客运发展的基本规 律，指出道路客运向集约化发展的必然性。然后，通过分析我国道路客运集约化发展现 状，肯定了我国道路客运集约化取得了一些成绩，但是还存在许多问题，有待进一步研 究。 第四章是道路客运集约化发展的国际借鉴。研究发达国家、先进地区的集约化发展 状况，借鉴其成功经验，以期对我国的道路客运集约化发展起到指导作用。 第五章是道路客运集约化发展模式分析。分析我国道路客运集约化发展所采取的各 种模式，总结归纳为两种典型的模式，并且对其进行适应性分析。 第六章是道路客运集约化发展模式选择与政策。指出道路客运集约化发展应该遵循 的基本原则以及企业集约化经营的步骤，对政府的角色进行定位，为我国道路客运集约 化发展提供了政策指导。 第七章简要总结了本文的研究结论以及尚待进一步深入研究的内容。 6 长安大学硕上学位论文 第二章道路客运集约化发展理论分析 研究道路客运集约化发展，应以相关理论作为研究的出发点。通过产业经济学、可 持续发展等相关理论的分析，对道路客运集约化发展进行内涵界定，同时，从理论上分 析道路客运集约化发展的必要性。 2 1 集约化发展的理论基础 2 1 1 理论基础 1 产业经济学理论 产业经济学是以“产业”为研究对象，研究产业发展的客观规律、产业间的结构关 系、产业内部企业间结构关系的变化规律，以及研究这些规律的方法所形成经济理论。 其涉及到的内容包括：产业组织理论、产业结构理论、产业关联理论、产业布局理论、 产业发展理论、产业政策等。 产业组织理论主要研究产业内企业之间的关系，这些关系包括企业之间的交易关 系，资源占有关系，利益关系和行为关系等。这些关系的变化与发展不仅影响着企业的 生存与发展，而且还影响到产业自身的生存和发展，当然最终将影响到该产业对国民经 济发展的贡献。产业结构理论主要研究结构的演变及其对经济发展的影响，即从经济发 展的角度研究产业间的资源占有关系、产业结构的层次演化的规律，包括影响产业结构 的因素、产业结构的优化，通过对产业结构演化一般规律的研究，为产业发展，提高国 民经济的国际竞争力的政策制定提供理论依据。 产业发展理论主要研究产业发展过程中的发展规律、发展周期、产业转移、资源配 置等问题。一个产业发展在其诞生、成长、扩张、衰退、淘汰的各个发展阶段都会有不 同的发展规律，同时，处于同一发展阶段的不同产业也会有不同的发展规律。因此，掌 握产业发展的规律，将有利于增强产业发展的竞争力，从而促进产业的发展和国民经济 的发展。 产业经济学的大量研究表明，虽然产业发展是一个动态的、复杂的过程，受到诸多 因素的影响，但其变化是有规律的。从资源的角度看，产业组织的演变、产业发展阶段 的消长和产业结构的升级，实际上是一个资源流动和资源配置的动态过程。人类拥有的 总资源是有限的，在有限资源的条件下，要实现社会福利最大化，就必须合理配置资源， 实现资源配置最优化。在这一动态过程中，技术创新是产业发展及结构升级的决定因素， 7 第二章道路客运集约化发展理论分析 技术创新不仅能够导致相关资源的节约，而且还能够在一定程度上影响产业发展及其结 构变化。当技术创新节约了某种资源或生产要素，或者引起了对某种资源或生产要素需 求的增加，这将会促进该生产要素在产业间进行再配置，从而使得资源利用更加有效率 和效益。 2 可持续发展经济学理论 可持续发展经济学是2 0 世纪中叶以来逐渐形成得一门新兴的经济学科。其研究的对 象是人类社会的人口、资源、环境与经济社会发展的持续协调发展问题。 经济发展的不可持续性主要表现在两个方面：一是生产模式的不可持续性；二是消 费模式的不可持续性、前者指“高消耗、高投入、高污染 而不考虑资源利用率和环境 后果的生产模式；后者指区域间、集团间的消费不平衡和不考虑环境后果的消费模式。 不可持续性的经济发展是人口、资源、生态环境问题形成的最基本原因，而这些问题的 形成和严重化又反过来危及经济发展的可持续性。所以，要实现可持续发展，首先要关 注发展的不可持续性问题。 产业的发展与人口、资源和生态环境也是密不可分的，当产业发展建立在生态环境 可持续能力的基础之上时，产业的持续稳定发展能优化生态环境；当产业发展突破或破 坏了生态环境的可持续能力时，产业的高速发展会导致对环境资源的过渡消耗，使许多 环境资源面临枯竭或再生受阻，从而造成对生态环境的破坏；同时也必然会导致废弃 物排放的大量增加，因超过环境容量和自净能力而造成环境污染。所有这些最终将制约 产业的进一步发展，而产业发展能力的削弱又会导致保护环境和改善环境的能力的减 弱，从而使生态环境进一步恶化，形成产业发展和生态环境的非良性循环。产业发展与 人口、资源和生态环境之间是一种相互制约、相互促进的关系。 中国是一个典型的转型经济、转型社会国家。中国的这种转型特征必然反应到产业 发展中，也必然对产业发展提出更高的要求。产业发展应该走节约资源、节约能源，与 自然保持和谐的集约型可持续发展之路。 3 创新经济学理论 创新经济学理论的奠基人是美籍奥地利经济学家约瑟夫阿洛伊斯熊彼特 ( j a s c h u m p t e r ) 。熊彼特在其1 9 1 2 年发表的著作经济发展理论中率先提出了创新 这一概念，后又不断完善，形成了创新理论。创新理论主要有两个主要研究分支：一是以 技术变革和技术扩散为研究对象的技术创新经济学；二是以制度变革和制度形成为研究 对象的制度创新经济学。 8 长安大学硕士学位论文 熊彼特以创新理论来解释经济发展、经济增长和经济周期等经济学相关问题。熊彼 特认为，“创新”就是把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，即“建立一种新 的生产函数”，这种生产要素和生产条件的“新组合”，其结果是使资源发挥更大的效用， 获得更大的经济效益。 经济会由于创新而增长，但这种增长呈现周期性。创新能够导致经济增长，是因为 创新者不但为自己赢得利润，而且为其他企业开辟了道路，起了示范。创新一旦出现， 往往会引起其他企业模仿。普遍的模仿，会引发更大的创新浪潮，于是经济走向高涨。 当较多的企业模仿同一创新后，创新浪潮便消逝、经济出现停滞。如果经济要再度增长， 就必须有新一轮的创新。只有不断创新，才能保证经济持续增长。 创新也是经济发展的动力。熊彼特认为，经济发展是一种“质变 或生产方法的“新 组合，它与经济增长的最大区别在于经济发展是一个动态的过程，它是内部自行发生 变化的结果。 4 战略管理与组织学习理论 组织学习理论的代表人物是美国麻省理工学院的圣吉( p m s e n g e ) ，他1 9 9 2 年发 表的第五项修炼：学习型组织的艺术与实践是组织学习理论的经典著作，“学习型组 织”一词现己成为表示新的企业组织的总体概念。圣吉认为，未来的动态企业将根据一毒 系列原则来建立自己的竞争优势，从个人掌握技能到团队学习。哈默尔( g h a m e l ) 更 是把学习看成通过建立独特的核心竞争专长进而形成竞争优势的来源。圣吉认为应该鼓 励组织中的学习过程，组织学习是在个人层次之上形成的学习过程，是包含在整体组织 的惯例、文化和系统之中的。 根据交易成本经济学的理论，战略联盟的建立就是为了获得一种成本最低的制度安 排。公司建立合作关系，就是力图以这种制度安排来减少交易成本，纠正市场缺陷，进 而稳定交易关系和便于监督交易。早在1 9 6 8 年，海默( s h h y m e r ) 就指出，“企业可以 与其他企业达成协议，把市场划分为不同的影响范围或者也可以建立较为紧密的合作关 系，与他人共同担负经营某项业务的风险。 企业与企业之间在管理资源上存在着差异性和不对称性，其分布状况在随着时间而 发展，并且由此形成了各个企业的独特优势。因此，企业作为管理资源的结合体是能够 创造新市场的。而且，企业在不断地革新和针对市场不断地调整适应的过程中，管理资 源也在不断地积累。企业不仅仅是消极被动地对环境作出反应，而是在开发新产品、创 造新市场、建立新组织、采用新的管理方法和新技术上都积极采取主动行为。因此，当 9 第二章道路客运集约化发展理论分析 交易成本较高时，企业就会趋向于进行合作以降低这些成本，通过联盟争取主动。这个 理论观点特别能说明大规模r & d ( r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ) 项目中的国际合作关系。 美国学者认为，在一些持续增长而且r d 非常重要的产业中，某些外国公司与美国的大 公司建立合资企业，目的就是要从美国那里获得技术，在本国市场中加以应用。 按照波特的竞争战略理论，企业之所以建立战略联盟，是因为战略联盟可以提供竞 争优势。波特与福勒( m b f u l l e r ) 1 9 8 6 年在研究企业国际经营战略的文章中也分析了 战略联盟，他们认为，国际经营战略可以从两个重要方面来分析：一是企业活动的国际 结构，即国际经营活动的国家和地区分布。二是这些活动在不同国家之间的协调程度， 也就是相互之间的联系。 企业间的联盟与合作实际上就是企业联合其他企业共同完成( 而不是单独完成) 一 项或几项经营活动的手段。企业一旦建立了联盟或合作关系就表明，与其他经营方式( 靠 设法掌握必要技能，依靠内部力量来完成活动；通过兼并或收购其他企业来获得某种能 力去完成活动；直接购买产品或有关技术等等) 相比，它是一种低成本、高效率的经营 方式。 5 经济增长理论 经济增长问题是自亚当斯密以来一直为经济学家所关注。李嘉图、马克思、穆勒、 马歇尔、索洛、熊彼特等经济学家都对经济增长问题做了深入的研究。 哈罗德( h a r r o d ，1 9 3 9 ) 和多马( d o m a r ，1 9 4 6 ) 作为传统经济增长理论的代表，认为 从技术上说，资本和劳动是可以替代的。他们强调企业家的预期在经济增长中有着重要 的作用。但他们的研究也存在明显的缺陷，即假设资本产出比具有不变性，这在解释长 期增长问题中显然是不合适的。 索洛( r o b e r t m s o l o w ，1 9 5 6 ) 和斯旺( t w s w a n ，1 9 5 6 ) 作为新古典增长理论代表， 对经济增长事实提出了他们的解释。他们认为经济应该具有完善的自我调整功能，并对 哈罗德和多马的经济增长模型进行了修正，建立了资本系数可变的索洛斯旺经济增长 模型。索洛斯旺为解释长期经济增长机制而加入了外生的劳动增长率和技术进步率两 因素。在没有外力推动时，经济体系无法实现持续的增长。只有当经济中存在外生的技 术进步或外生的劳动增长时，经济才能实现持续增长。新古典增长理论的缺陷是：它一 方面将技术进步看作经济增长的决定因素，另一方面又假定技术进步是外生变量而将它 排除在考虑之外，这就使该理论排除了影响经济增长的最重要因素，经济现实发生的这 种深刻变化要求经济理论作出相应的说明。一些经济学家开始修正传统的生产函数，直 1 0 长安人学硕士学位论文 接将知识纳入到生产函数之中，以说明知识积累的特征及其对经济长期增长的影响。他 们在增长问题上的研究努力最终导致了新增长理论的产生。 新增长理论认为，由知识积累或人力资本积累引起的内生技术进步是经济增长的源 泉，这一说明有助于我们认识知识、技术在现代经济中所具有的至关重要的作用。在当 今世界，国内竞争和国际竞争都日益加剧，知识、技术在经济增长中的地位日益重要， 一国能否保持技术上的优势决定了该国的综合国力和国际竞争力的强弱。从这个意义上 说，现代经济就是知识经济。新增长理论从理论上说明知识积累和技术进步是经济增长 的决定因素，并对技术进步的实现机制作了详细的分析。 其次，新增长理论关于技术进步是经济增长的决定因素的说明还有助于我们更深刻 地认识到我国实现经济增长方式转变的必要性和紧迫性。我国长期以来主要依赖要素投 入的增加推动经济增长，但随着资源的减少，这种粗放型经济增长模式越来越难以为继。 新增长理论说明，要素投入的增加只有在其能够带来技术进步的条件下才能推动经济持 续增长，这就从理论上说明了粗放型经济增长模式是不可持续的。 新增长理论仍存在一些缺陷，这主要表现在以下两个方面：第一，新增长理论的假 设条件过于严峻；第二，新增长理论忽略了制度因素在经济增长过程中的重要作用。在 新增长理论中，经济制度和个人偏好仍然被看作外生给定的，因此无法利用这一框架说 明经济制度的变化或个人偏好的变化对生产技术和经济增长的重要影响。 2 1 2 集约化相关概念分析 1 粗放与集约的内涵 粗放与集约，是用来描述一个经济系统实现长期增长的基本途径与方法的两个范 畴，也就是说，是两种经济增长方式。前者是指产出的增长主要靠扩大资本、劳动的投 入，而不是主要靠技术的改进，是一种资源消耗大、资金周转慢、损失浪费大、生产效 率低的增长方式；后者是指产出的增长主要靠改进技术装备、改善经营管理而不是主要 靠扩大资本和劳动的投入，是一种资源消耗低、资金周转快、损失浪费小、生产效率高 的增长方式。换言之，集约是相对粗放而言，集约化经营是以效益( 社会效益和经济效 益) 为根本对经营诸要素重组，实现最小的成本获得最大的投资回报。 经济学借助于总生产函数和资本产出弹性与劳动产出弹性的计算，将一个时期的经 济增长率分解为：由生产要素投入量增长所致和由要素生产率提高所致两部。如果前者 起主要作用，则认为是粗放型增长方式，相反，如果后者起主要作用，则认为是集约型 1 1 第一二章道路客运集约化发展理论分析 增长方式3 。 企业作为一个经济系统，同样面临着粗放与集约的选择问题。由于粗放经营是以大 量资源投入形成的总供给能力为基础的，从而很容易受到资源稀缺性的限制而使经济效 益呈现大起大落，而集约型的经营是以资源高效利用形成的总供给能力为基础的，从而 受资源稀缺性的限制相对较小，因此经济效益的波动性就小些。 2 产业集约化的内涵 ( 1 ) 产业 关于产业的概念和分类，虽然有不同的表述，但究其实质，产业是社会分工的产物， 是社会生产力不断发展的必然结果，是具有某种同类属性的具有相互作用的经济活动组 成的集合或系统。国民经济是由许许多多子系统组成的一个复杂的大系统。根据这些经 济活动集合或系统所具有的不同的同类属性，可以将它们划分为不同的种类的产业。从 某一个层面看，这些子系统就是各种产业。 由于产业是一些具有某些相同生产技术或相同产品特征的经济活动组成的集合或 系统，即产业“是指生产同一类产品( 或提供同一类服务) 的生产者( 厂商) 的集合” ( 金碚) 。那么，这些经济活动和行为就与单个企业的经济行为有着紧密的联系。产业 集约化的研究正是从产业出发来揭示产业资源配置及其优化的发展和变化，产业内部企 业之间的相互作用和产业与产业之间的相互联系等经济规律。 产业是一个开放的非线性系统，产业的发展是一个从低级向高级不断演进、具有内 在逻辑的客观历史过程。在这个过程中，产业的发展不断地处在从调整、优化、再调整 的动态发展变化的过程。产业系统内部诸要素的相互作用和运动，形成了产业系统的发 展的根本动力；产业系统外界环境诸要素的相互作用以及它对产业系统所产生的影响形 成了产业系统的外部推动力。 ( 2 ) 产业集约与产业集约化 产业集约化是指产业的发展以资源优化配置和有效使用为原则，产业组织结构趋于 优化，产业具有较强国际竞争力，并能持续发展的动态过程。产业集约是产业集约化追 求的目标。一个处于集约状态的产业，其资源配置效率应达到最大。一个优化的产业组 织结构应该是产业内大、中、小企业共生互补，产业具有较高的集约度，产业内的大企 业具有明显的龙头带动作用4 。 3 宋则行论经济增长方式的转变与投入产出效益经济研究，1 9 9 6 ( 5 ) 4 秦远建产业集约化理论与中国汽车产业集约化发展研究 d 武汉：武汉理工大学，2 0 0 3 1 2 长安人学硕士学位论文 资源配置的最基本原则就是有效性，即资源的有效配置。从总体来讲，资源的供给 总是有限的，无论是自然资源、人力资源和人造资源在一定的时期里变化的范围都是有 限的。但是，在一定时期、一定范围，人们对资源的需求与资源的供给存在着矛盾。在 商品经济条件下，配置资源的基本原则在于追求盈利最大化，即在一定的成本耗费下实 现产出最大，或在一定产出下成本最低。这里的“效益最大”是指经济增长和社会发展总 的效益最大，是用最少的资源创造出最大的社会财富。而与狭隘的效益追求观念有着根 本的区别。狭隘的效益追求观念缺乏持续发展的意识指导，缺乏正确认识使用资源的权 力与保护资源的责任，追求局部效益牺牲整体效益，追求短期效益无视长远效益，这从 根本上违背了资源配置有效性的原则。 人类所拥有的资源总是有限的，在有限资源的条件下，要实现社会福利最大化( 社 会成员需求满足程度的最大化) 必须合理配置资源，实现资源配置最优化。如果资源流 动不受限制，资源会从利润率( 投资利润率) 低的产业流向利润率高的产业，最终导致 所有产业利润率均等化。在利润率均等化的状态下资源的任何流动都不再增进社会福 利，从而实现社会福利最大化，资源配置最优化，即“帕累托最优 。一般情况下，市 场竞争越充分，资源配置的效率就越高；与此相反，市场垄断越高，资源配置效率越低 福利经济第一定理表明，完全竞争市场经济的一般均衡是帕累托最优的。因此，从一罾 的范围研究产业组织行为与绩效的理论，一般认为竞争是实现资源配置“帕累托最优 的途径。然而，如果竞争仅仅停留在低水平上，产业规模扩张是以要素数量投入的增加 为代价，使产业处于过度竞争、分散竞争，这也将使资源产生极大的浪费。同时，结合 当今经济全球化的客观事实，从全球范围来考察竞争与垄断的问题，不难发现，经济全 球化引起的全球范围的超大规模竞争，实际上是少数几个国家的超级跨国垄断企业之间 的竞争。 在经济全球化日益深入、广泛的今天，全球竞争日趋激烈，跨国公司的经营规模越 来越大。这些公司的经营行为和实践表明，产业内企业配置资源的规模和范围比过去任 何时期都大。通常这些拥有大型跨国公司组成的产业在国际市场的竞争中都表现出很强 的竞争力。可以说，一国的某一产业在全球范围内配置资源的能力越强，该国的这一产 业的产业国际竞争力也越强。反之，一国的某一产业在国际上具有较强竞争力，该国的 该产业在全球范围内配置资源的规模也越大。因此，仅仅从一国范围内思考的市场结构 和在本国国内着眼配置资源已经不适应经济全球化、竞争全球化的发展大趋势。 产业集约化可持续发展表现在两个方面，一方面，通过资源的有效配置，培育产业 1 3 第二二章道路客运集约化发展理论分析 国际竞争优势，提高产业国际竞争力，并且产业的国际竞争优势能随着产业技术的进步 发展而持续；另一方面，产业的发展应该与人类社会、资源环境协调发展。 3 粗放、集约经营与产业集约化发展对比分析 为了在产业集约化的深度和广度上均有较大的突破，避免陷入误区，本文对粗放、 集约经营与产业集约化发展做一简单的对比分析，见表2 1 。 表2 1 粗放、集约经营与产业集约化发展对比分析 项目粗放经营 集约化经营 产业集约化发展 追求数量型的经济效益最大追求比率型的经济效益最大 不仅追求比率型的经济效 内在化，即追求产出最大化。不考 化，即追求单位投入的产出 益最大化，还考虑产业发展 动力虑投入的多少，片面追求产最大化。考虑在一定的投入 的可持续性与运行的高效 率，努力实现最佳的合理利 值。下实现利润最大化。 润。 社会 认为企业经营的社会责任是 企业经营的社会责任是节约不仅要用最少的投入获得 生产尽可能多的产品，满足 资源投入，用尽可能少的投尽可能多的有效产品，更强 责任 入生产出符合社会需要的有调资源的稀缺性，强调对环 需求 用产品。境的社会责任感。 评价企业的产值、利润、产 评价企业的产品销售率、资 既考核经济效益，也考可持 经济效益品的产量、产品品种、产品金利税率、成本费用利润率、 续发展( 环境效益和产业的 评价体系质量、消耗、成本、利润等工业增加值率、全员劳动生 竞争力) 。 指标，主要为数量指标。产率等，主要为比率指标。 本文是从产业的角度来研究道路客运的集约化发展。 2 2 道路客运集约化内涵界定 了解了集约化的相关理论，有必要界定道路客运集约化的内涵。 2 2 1 道路客运集约化内涵界定 从上述分析可知，集约化经营是指在社会经济活动中，以效益( 社会效益和经济效 益) 为根本对经营诸要素重组，通过经营要素质量的提高、要素含量的增加、要素投人 的集中以及要素组合方式的调整来增进效益，实现最小的成本获得最大的投资回报。那 么，道路客运企业集约化经营则是通过道路客运资源( 包括运输设备、职工、资金、技 术等) 不断有效地聚集，依靠高水平的专业化协作，发挥运输规模优势和充分利用运输 资源，提高运输技术效率和经济效率，以极大满足运输需求的现代经营方式。 根据上述产业集约化内涵的界定，产业的集约化主要表现为企业的集约化经营，企 业集约化经营是实现产业集约化的微观基础，没有企业集约化经营，也就没有产业集约 化发展。对道路运输活动而言，道路客运集约化发展主要表现为客运企业的集约化经营， 1 4 长安人学硕士学位论文 因此我们一般是通过分析客运企业的集约化经营来研究道路客运业的集约化发展，但客 运企业的集约化经营并不完全等同于整个道路客运业的集约化发展。因此，本论文在研 究道路客运集约化发展时，既考虑道路客运企业的集约化经营情况，同时也会考虑到客 运市场集中度、客运市场主体结构、客运业的可持续发展等道路客运集约化发展因素。 基本思路如下图2 1 所示： 现状多、小、散、弱、乱的经营主体 上上 措施投资、重组、联合、兼并、联盟等方式 上上 l 效应完善法人治理结构、实现资源共享和优化配 l置、减少无效竞争、降低成本，集约化发展 上土 l 目标由经营相关者转变为利益相关者 l 具体体现产权多元化、经营集约化、管理现代化 上 l 目标一实现效率与效益的和谐统一 i具体体现安全交通、环保交通以及可持续交通 图2 1 集约化发展基本思路 道路客运集约化研究着眼于生产要素高效率的配置，侧重于围绕道路客运内部生 产要素处于什么样的状态、才有利于促进资源的高效率和优化配置这一问题展开研究。 从以上思路出发，针对于我国目前的实际情况，我国道路客运集约化发展包括以下内涵： 经营网络化；管理集中化；运作统一化；生产专业化；发展可持续化。其基本原则思路 一是充分发挥运输规模经济效应；二是促进和保护运输市场有效竞争；三是促进运输资 源的有效配置和运输生产要素的合理流动，优化运输结构，提高运输效率；四是注重客 运业的可持续性，与人类社会、资源环境协调发展。 2 2 2 道路客运集约化本质分析 ( 1 ) 注重高质量。客运企业应把质量经营放在重要位置上，从过去“量”的扩张转移 到“质 的提高这一经营思路上来，在资产质量、管理质量、服务质量等方面上档次、 上台阶。 第- 二章道路客运集约化发展理论分析 但) 提倡集团规模化。集约化发展要求生产要素的相对集中，经营集团化、规模化。 因此客运企业“各行其是，各自为战”的局面必须坚决改变。 ( 3 ) 注重效益效率。集约化以提高效益为最终目标，坚决杜绝“高成本、低效率 和 “慢、差、费”的状况，全力向“低投入、高产出”和“快、好、省 的经营目标努力。 ( 4 ) 加大科技含量。不断提高科技含量，大力发展计算机网络工程，尽快实现“手工” 向“电子化的转变，实现服务手段电子化是集约化经营的突出表现。 ( 5 ) 启用人才机制。建立优胜劣汰的用人机制，启用优秀人才参与日益激烈的市场竞 争，这是集约化经营的主要特征之一。 ( 考虑可持续性。从系统的、长远的观点来确定道路客运业的发展战略。考虑运输 资源的稀缺性，注重资源的有效配置，强调对环境的社会责任感，减少环境污染，尽可 能降低环境成本。 就道路客运业而言，集约化有以下特点：用相当规模的集中投入，提高资金、设施、 车辆和人力资源等生产要素的使用效率。在运输生产和管理中，可以应用现代科学技术 成果，实行专业化分工，提高各岗位人员的技术水