（国际贸易学专业论文）发展中国家的贸易与环境.pdf

上海大学硕士学位论文发展中周寡的贸易哼环境 摘要 本文既从理论的角度深入分析了贸易与环境的冲突对发展中国家带来的冲 击和影响，又从实践的角度具体分析了一些典型发展中国家在贸易与环境问题上 的具体做法和实际困难，并对其今后的对策进行了总结和归纳。同时，还论述了 相关国际规范对发展中国家的影响，并有针对性地提出了应对策略。最后还阐述 了其他发展中国家在贸易与环境问题方面的经验对我国的启示，对我国令后在该 类问题的处理方面具有现实的指导意义。 第一章主要探讨了贸易与环境的相关性，重点阐述了国际贸易相关理论对发 展中国家环境影响，自由贸易对环境污染影响效应的南北不对称性以及发达国家 是如何看待自由贸易对环境影响问题的。该章从理论的角度对贸易的环境影响及 效应做了较为全面的分析。 第二章通过借鉴b a u m o - - o a t e s 模型分析了绿色贸易壁垒对国际竞争力的影 响，同时阐述了它给发展中国家带来的冲击。本章还具体分析了环境保护下南北 经贸冲突的表现形式，并深入探讨了造成冲突的主要原因。 第三章对巴西和印度这两大发展中国家在处理贸易与环境问题方面的具体 措施及今后对策进行了分析和总结。第四章则对其他一些较为典型的发展中国家 如泰国、南非和波兰在贸易与环境问题方面的经验进行了阐述。这两章的论述以 具体的发展中国家为对象，其对贸易与环境问题的分析具体丽深入，对其他的发 展中国家具有一定的借鉴意义。 第五章重点分析了发展中国家是如f - i 应对相关的国际规范的。一方面从 w t o 中的环境规则入手，总结了发展中国家的应对策略，并分析了多哈会议后 发展中国家在贸易与环境问题上的挑战和机遇。另一方面则阐述了国际多边环境 协议对发展中国家国际贸易的影响，并探讨了相关的应对之策。 第六章对中国的贸易与环境问题的特点进行了概括，并总结了发展中国家可 共同遵循的一些对策以及前文中论述的具体发展中国家的经验对中国的启示，具 有一定的参考价值。 总之，本文既有理论深度，又有实践意义，其对发展中国家贸易与环境问题 的研究确实具有一定的学术价值。 关键词贸易环境发展中国家绿色壁垒国际多边环境协议 鹄人学硕l ：学位论文 发艘中国家的贸易，0 环境 a b s t r a c t t h i st h e s i sn o to n l yh a sa n a l y z e dt h ei m p a c t so ft r a d ea n de n v i r o n m e n tc o n f l i c t s o nd e v e l o p i n gc o u n t r i e si nt e r m so ft h e o r ya n dp r a c t i c eb u ta l s os u m m e du ps o m e c o u n t e r m e a s u r e so nt h e s ei s s u e sa sw e l la si t se n l i g h t e n m e n tt oc h i n ai ts t u d i e st r a d e a n de n v i r o n m e n t a li s s u ef r o mt h ep e r s p e c t i v eo fd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，w h i c hr e a l l y h a sc e r t a i nr e a l i s t i cm e a n i n ga n da c a d e m i cv a l u e c h a p t e ro n eh a sm a i n l yp r o b e di n t ot h ec o r r e l a t i o no ft r a d ea n de n v i r o n m e n t i t h a se x p l m n e di n t e r r e l a t e dt h e o r i e s i m p a c t so nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s e n v i r o n m e n t ，t h e i n f l u e n c ee f f e c t so ff r e et r a d eo ne n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o nw h i c hi su n s y m m e t r i c a l b e t w e e nn o r t ha n ds o u t h a n dh o wd e v e l o p e dc o u n t r i e sl o o ku p o nt h el s s o eo ff r e e t r a d ei m p a c t so nt h ee n v i r o n m e n ti tm a k e sc o m p a r a t i v e l yo v e r a l la n a l y s i si ni m p a c t s o f t r a d eo ne n v i r o n m e n ti nt e r m so f t h e o r y c h a p t e rt w oh a sa n a l y z e di m p a c t so fg r e e n t r a d eb a r r i e r so ni n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s st h r o u g hu s i n gb a u m o l o a t e sm o d e lf o rr e f e f e n c e ，a n de x p l a i n e dt h e i m p a c tt h a ti tb r i n g st od e v e l o p i n gc o u n t r i e sa tt h es a m et i m e ，i ta l s om a k e s ac o n c r e t e a n a l y s i so fc o n f l i c t sb e t w e e nn o r t h e r na n ds o u t h e r nc o l i n t r i e s t r a d ea n de c o n o m y u n d e rt h ec i r c u m s t a n c e so fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na n dp r o b e sd e e p l yi n t ot h em a i n r e a s o n sw h i c hc a u s et h e m c h a p t e rt h r e eh a sa n a l y z e da n dc o n c l u d e ds p e c i f i cm e a s u r e si nd e a l i n gw i t ht r a d e a n de n v i r o n m e n t a lp r o b l e m sa n df u t u r ec o u n t e r m e a s u r e si nt w om a j o rd e v e l o p i n g c o u n t r i e s ，i n d i aa n db r a z i l ，c h a p t e rf o n rh a se x p o u n d e de x p e r i e n c e si nh a n d l i n gt r a d e a n de n v i r o n m e n ti s s u e si no t h e rr e p r e s e n t a t i v ed e v e l o p i n gc o u n t r i e si n c l u d i n g t h a i l a n d ，s o u t ha 丘i c aa n dp o l a n d t h e s et w oc h a p t e r sr e g a r dc o n c r e t ed e v e l o p i n g c o u n t r i e sa st a r g e t sa n da n a l y z et r a d ea n de n v i r o n m e n ti s s u e sd e e p l ya n ds p e c i f i c a l l y , w h i c hh a v ec e r t a i nr e f e r e n c em e a n i n g st oo t h e rd e v e l o p i n gc o u n t r i e s c h a p t e rf i v eh a se l a b o r a t e do nh o wd e v e l o p i n gc o u n t r i e sr e s p o n s et or e l e v a n t i n t e m a t i o n a lr e g u l a t i o n s o no n eh a n dp r o c e e d i n gw i t he n v i r o n m e n t a lr u l eo fw t o ，i t h a ss u m m a r i z e dt h ec o u n t e r m e a s u r e so fd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，a n da n a l y z e d c h a l l e n g e sa n do p p o r t u n i t i e sf a c e db yd e v e l o p i n gc o u n t r i e so nt r a d ea n de n v i r o n m e n t i s s n e sa f t e rt h em e e t i n gi nd o h a o nt h eo t h e rh a n di th a ss e tf o r t hi n f l u e n c e si m p o s e d b vm e a so nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s i n t e r n a t i o n a lt r a d e ，a n dp r o b e di n t ot h er e l e v a n t t a c t i c st oc o p ew i t hi t c h a r a c t e r i s t i c so fc h i n e s et r a d ea n de n v i r o n m e n ti s s u e sh a v eb e e ns u m m a r i z e d i nc h a p t e rs i x a n di th a sg e n e r a l i z e ds o m ec o m m o nc o u n t e r m e a s u r e st h a tc a nb e a d o p t e db yd e v e l o p i n gc o u n t r i e sa s w e l la se n l i g h t e n m e n to nc h i n af r o mo t h e r d e v e l o p i n gc o u n t r i e s i s s u e s d e s c r i b e di nt h ef o r m e rp a r t ，w h i c hh a v ec e r t a i n r e f e r e n c ev a l u e i nc o n c l u s i o n ，t h i st h e s i sh a st h ed e p t ho ft h e o r ya n dp r a c t i c a lm e a n i n g st o o t h e r e s e a r c ho nd e v e l o p i n gc o u n t r y 。st r a d ea n de n v i r o n m e n ti s s n e sr e a l l yh a sc e r t a i n a c a d e m i cv a l u e k e yw o r d s ：t r a d e ；e n v i r o n m e n t ；m e a s ；d e v e l o p i n gc o u n t r i e s ；g r e e nb a r r i e r i i 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。除了 文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表或撰写 的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何贡献已在论 文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：耋亟萱 日期：丝丝：；：瑾 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公 布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：耋鲎望 导师签名：玄兰蝴 日期：扣毋3 ，乒、 卜海大学硕士学位论文发艘中国家的贸易与环境 在经济高速发展的同时，生态危机和环境污染困扰着全球，与贸易有关的环 境问题已成为影响国际贸易可持续发展的重要因素。 在这样一个环保时代，基于经济技术发展程度上的差异，以及对资源占有、 利用的不公平的历史渊源，作为处于绝对劣势的广大发展中国家，在现存的国际 环境关系和多边贸易体制中，应当采取怎样的对策，爿能既积极参与贸易全球化 和自由化进程，冲破发达国家设置的种种市场准入障碍，同时又注意保护环境， 这是今后相当长的时期里必然面临的现实问题。因此，从发展中国家的角度来研 究贸易与环境问题，具有一定的理论意义和现实意义。 第一章国际贸易对环境的影响 随着南北贸易自由化进程的加快，国家之间资金、原材料、劳动力等要素流 动越来越自由，国际贸易实现了资源在全球范围内的配黄。一国生产和消费国际 化的过程，也是一国经济发展所产生的环境问题全球化的过程，因此国际贸易与 环境有着密切的联系。本章主要从理论的角度阐述了国际贸易对环境的影响，关 于以环境保护为基础的绿色壁垒对发展中国家的影响将在第二章中详细展开。 第一节自由贸易对发展中国家环境影响的理论分析 贸易与环境的关系在发达国家和发展中国家之间存在着显著的差异。贸易对 环境的促进作用使发达国家受益匪浅，但在发展中国家却难以转化为现实。从理 论的角度来说，传统的国际贸易理论的缺陷，以及关税升级和有效保护理论等都 对发展中国家的环境造成了极大的破坏。 1 、1 1 国际贸易和分工理论 自从李嘉图1 9 世纪提出比较成本说，赫克歇尔、俄林在2 0 世纪初提出要素 禀赋说以来，以这两个学说为核心的比较利益论长期成为国际贸易与分工的来 源，进而成为论述国际分工标准积国际贸易格局形成的基本理论。按照该理论， 发展中国家在资源密集型产品和劳动密集型产品生产中具有比较优势，而发达国 家在资本密集型和技术密集型产品中具有比较优势，因此，发达国家和发展中国 家之间的贸易结构大体上是：发展中国家通过出口劳动、资源密集型的初级产品 和进口资本、技术密集型产品以莸取自身发展所必需的资金和技术，而一些发达 上海大学硕士学位论文发展中国家的贸易与环境 国家通过国际贸易也可获得来自资源、劳动等方面的相应利益。通过下面一些数 据可以使我们更好地明确发展中国家和发达国家的贸易结构与资源和环境的关 系：( 见表1 ) 表1发展中国家出口的可再生资源的产品去向( 出口的百分比) 年份去往工业化国家去往发展中国家 1 9 6 0 7 222 2 3 1 9 7 07 3 42 0 0 】9 8 07 0 1 2 49 1 9 8 46 4 32 96 资料来源：世界银行( 1 9 8 6 a ) 从上表可以看出：发展中国家以自然资源为主体的产品主要流向了发达国 家。有关学者通过分析1 9 9 0 年的贸易结构发现：发展中国家农产品总量的6 6 、 工业原料的6 5 和矿物产品的7 5 运往发达国家。这说明发展中国家过度依赖 于资源型产品的出口，而发达国家过度消费，从发展中国家低价进口资源密集型 产品。这恰恰验证了发展中国家凭借自身丰裕的自然资源禀赋参与国际分工的理 论。 应该说，这种贸易结构不仅使得丰裕的要素禀赋可以得到充分的利用，而且 一国发展的资源瓶颈也可以通过国际贸易得以克服。但以建立在资源禀赋基础上 的国际贸易理论为出发点形成的贸易结构却对发展中国家的生态环境造成了巨 大的破坏，并使之在国际贸易与分工中处于不平等的地位，表现在： ( 1 ) 以出口资源密集型产品为主的出口商品结构导致许多发展中国家对资 源的过度开发，不仅使许多发展中国家出现了严重的资源短缺，破坏了生态系统， 还产生了过多而集中的生产性污染。如非洲国家大规模砍伐森林以出口木材，使 热带雨林大面积减少；濒危物种的贸易直接导致生物多样性锐减：农产品贸易可 能会带来土壤中化学物质增加的农业污染( 例如，为出口目的而种植的棉花所消 耗的杀虫剂占全世界的2 5 ) 。 ( 2 ) 由于资源产品的价格并不反映包括资源开发过程的损失、资源价值等 在内的环境成本，造成贸易扭曲。发展中国家长期出口稀缺的自然资源产品来换 取资本和技术，为了增加收入，改善国际收支不平衡的状况，发展中国家不得不 增加资源密集型产品的出口，结果产品价格下降，贸易条件恶化，最终陷入收入 减少，资源枯竭，生态环境恶化的恶性循环中。 曲如晓国际贸易对发展中国家生态环境的影响缫济j 管卫i ! 研究2 0 0 3 ( 6 ) 2 上海太学硕士学位论文发展中国家的贸易与环境 ( 3 ) 由于初级产品的低附加值，而且产品价格随着时f 白j 里不断下跌趋势 如果发展中国家把众多的经济行为集中在出口初级产品上，必然使他们收入增长 速度下降，将环境成本内部化到价格中去的机会更少，有效的环境管理就更难以 实现。 因此，传统的国际贸易理论使发展中国家陷入“国际分工的陷阱”中，专业 化生产低需求收入弹性( 初级产品的需求收入弹性般小于l ，即对初级产品的 需求增长低于收入的增长) 的初级产品。结果表面上看发达国家和发展中国家均 通过贸易获得了所谓的比较经济利益，但实际上发展中国家要付出巨大的生态环 境代价，而且可能给全球的环境都带来不利的影响。 1 1 2 环境成本转移说 一些学者从发展中国家的角度考虑提出了环境成本转移说。该学说将廉价的 初级产品的国际间流动( 或一般所说资源密集型产品) 看作“生态流动”，由于 生产产品的环境成本从进口国转移到出口国，自由贸易可能促使更多的环境负担 从进口国向出口国转移。发展中国家往往专业化生产并出口初级的劳动密集型和 资源密集型产品。发达国家则通过进口发展中国家的资源密集产品，把污染物“合 理7 7 地留在发展中国家，结果是改善本国环境质量，代价则是导致国外环境恶化。 有学者论证了美国污染控制计划已经引起美国贸易模式的变化进口更多污 染消除成本高的商品，从而减少对国内自然资源的消费。因此资源密集型产品的 “生态流动”造成发达国家向发展中国家的“环境成本转移”。 “生态流动”造成发达国家向发展中国家的“环境成本转移”。 环 境 退 化 程 度 人均收入水平 上海大学硕士学位论文 发艘中国家的贸易与环境 “环境成本转移”发生的根源在于发达国家和发展中国家之间形成的特殊贸易 结构。这一结构既可用前述的比较利益和资源禀赋学说来解释，也可用e k c 曲线 ( t h ee n v i r o n m e n t a le u z n e t sc u r v e ) ( 即著名的倒u 曲线，又称环境库兹涅茨曲 线，见图1 ) 来解释这种国际专业化分工的结果。e k c 曲线表述了国民收入和环 境保护之间的关系，在人均收入水平比较低的情况下，穷国还没有经济实力改善 环境，将集中于“肮脏”和材料密集的产业，随着人均收入的提高，环境污染加 剧；只有当人均收入达到一定水平以后，人均收入的提高才会伴随着环境状况的 改善，富国就处于这样的优势地位，享受国际化分工带来的好处，自身致力于清 洁产品的生产，而从其他国家获得污染严重行业的产品。这种国际专业化的结果 是：穷国生产“肮脏”的和原料密集型( m a t e r i a li n t e n s i v e ) 产品；富国专业 化于干净的、原料分散型( m a t e r i a le x t e n s i v e ) 产品，不改变消费模式。 1 1 _ 3 国际贸易中的关税升级与有效保护理论 长期以来，在国际贸易中，各国关税税率结构沿袭下来的共同规律是呈关税 税率升级趋势，即阶梯式的关税结构，产品的关税随着加工程度的提高而提高。 如一个国家可能对原料皮革征收零关税，但对进口革制品如鞋、皮革服装和其他 的皮革制品征收较高的关税。 7 0 年代得以推广的有效保护理论在理论上证明了这种税率结构的合理性。 有效保护是指全部保护措施对某类产品生产过程的净增值所给予的影响。有效保 护率是一种加工产品在各种保护措施的作用下可能带来的增加值的增量与其在 自由贸易条件下加工增加值的百分比。公式为： 一c 一：( t j - 誓名叫c 解啦牖在一 品j 的价格中所占的比重，即投入产出系数，和f 分别表示中间投入品和最终 产品的关税) 。可知，当f 一定，越低，对最终产品的保护作用就越大，对产 品的进口国越有利，但同时会阻止产出国对初级产品的加工。 总之，关税升级理论对发展中国家发展加工工业起了极大的阻碍作用，同时 盯 第 62如 i 版出学火易蠢=济 经 外 对 京北题 4 波耔 的判淡轮 一 新 0们一 境环与易贸焕玉赵 页 海大学硕士学位论文发艘中国家的贸易与环境 造成了对自然资源的过度开发利用，环境主义者已经意识到这种关税结构对发展 中国家的环境造成了严重的破坏。因为在这样的关税理论指导下，一方面，发达 国家利用关税保护了本国的工业，另一方面，也阻止了发展中国家对初级产品的 加工。因此虽然发展中国家经过多年的努力发展自己的加工业，但数据表明， 在这样的关税结构下，他们更容易出口资源密集型产品。 表2 列出了1 9 8 0 年和1 9 9 0 年部分发展中国家资源密集型产品出口的变化 数据表明，进入8 0 年代后，发展中国家出口原材料的绝对数额不仅没有减少，反 而有所扩大，说明以原材料为主的出口商品结构并没有得到根本改变，这种模式 本身对发展中国家的环境造成了严重的损害。 表2 部分发展中国家的资源密集型产品出口及变化( 单位：百万美元) 国际或地区 1 9 8 0 年1 9 9 0 芷 绝对变化 韩国 1 7 6 265 5 7 2 03 8 0 9 ，4 香港 1 4 7 7 86 3 5 6 74 8 7 89 台湾 2 4 0 0 45 7 7 503 3 7 4 6 新加坡 9 6 2 9 61 4 8 4 9 2 5 2 1 9 6 马来西亚 1 0 4 5 9 31 3 9 2 8 43 4 6 9 1 泰国 4 5 9 7 51 0 1 9 7 15 6 1 7 6 印度 3 0 8 6 95 4 8 5 02 3 9 8 l 资辩来j 琢：u n c t a dh 鲫d b o o k 长期以来，关税升级是发展中国家寻求产品加工出口的一个难题。出口市场 的关税升级越多，在国内创造增值的困难就越大，因为对原材料的低关税( 通常 是免税) 会阻碍加工出口产品。以自然资源为基础的产品的关税升级常受到特别 的关注，g a 广r 所定义的这些产品包括有色金属和矿产、林业产品、水产品。鉴 于这些产品对于发展中国家的重要性，乌拉圭回合谈判期间曾经组建一支专门的 谈判小组，讨论降低关税壁垒和减少关税升级的问题。作为乌拉圭回合的一个结 果，关税总体水平迸一步降低，关税升级状况得到一定的改善，虽减少的程度还 要视如何定义升级以及产品加工的阶段而定。也就是不同加工阶段关税水平之间 的差别缩小了( 见表3 ) ，但较高阶段的关税升级却成比例地增加了。 从表中可以看出，乌拉圭回合后，原材料的平均关税从2 1 降低到o 8 ， 平均关税减少了6 2 ；半制成品的关税由5 3 降低到2 8 ，平均减少了4 7 ， 而制成品的平均关税由9 1 降低到6 2 ，减少了3 7 。最终产品的关税仍然偏 高，对发展中国家的最终制成品的歧视进一步加深。尤其是自然资源类产品的平 均关税，最终产品的关税只减少了2 5 。 上海人学硕士学位论文 发艘中国家的贸易。j 环境 从环境的角度看，关税升级扭曲了贸易，造成了发展中国家对资源的过度开 发，阻碍了资源和环境有益的高效配置。如果长期存在下去不仅使发展中国家无 法建立起自己的加工业，而且对发展中国家环境保护产生不利的影响。因此，为 发展中国家加工工业的发展和生态环境的保护，应取消关税升级，一方面使发展 中国家提高产品的加工程度，另一方面，加工工业如劳动密集型产品和资本密集 型产品相对于资源密集型产品来说对环境是比较友好的，可以减轻发展中国家生 态环境的压力。而且，经验表明加工工业的环境控制比非加工工业更有效率。 表3乌拉圭回台前后发展中国家出口产品的关税升级( 单位：雨万美j 己：西分比) 关税 进口额 备阶段所占的乌拉圭回台前( 8 0q 拉圭减少订 比例年代中期)l ! 台后分比 原材料 3 6 6 9 22 22 10 86 2 所有工 半成品 3 6 4 5 42 l5 3284 7 业品( 不 包括石 成品9 6 5 3 55 7 9l 6 ，23 7 油)总和1 6 9 6 9 01 0 0 6 8 43 3 7 原材料 5 0 6 93 50 1001 0 0 所有热 半成品 4 3 4 03 06 3354 5 带工业 成品 4 9 4 53 466266 1 原材料 1 4 5 8 84 43 1203 5 自然资 半成品 1 3 3 3 24 03 52 04 3 源类产 成品 5 5 3 51 7 79 5 92 5 总和3 3 4 2 6 1 0 04 0273 3 霓料米埠：g r r t1 9 9 4 t h l co “r u g u a yr o u n d h n r k e t t e s si o r 【h m u hh n ds o r v ic e s ( ；e n o v a ：m 15 e c r ul 札l sl 1 1 4 其他相关理论 一、维农的产品周期论 该论认为产品周期是产品运动的普遍现象，当企业推出新产品时，产品周期 就开始了。产品周期分为三个阶段：一是新产品阶段，少数在技术上先进的国家 首先推出新产品，生产新产品的企业是个垄断者，它在国内生产并满足国内的需 要，也有一定量的产品向经济结构和消费结构相近的国家出口：二是产品成熟阶 段，产品逐渐标准化，消费者已有较深的了解，需求的价格弹性逐渐增大，同时 国内的其他企业开始模仿，竞争日趋激烈，国外对此产品的需求不断增加，于是， 该企业便向i 垂l # h 寻求出路，选择那些经济水平、消费结构类似的国家作为投资对 象；三是产品标准化阶段，产品完全成熟，生产工艺等己完全标准化，为进一步 降低成本，原投资国又在发展中国家寻找投资机会，其产品被出口到母国。可以 l 海大学硕士学位论文 发展中国家的贸易与环境 说，这一理论为污染密集产业的转移提供了理论依据，因为发达国家向发展中国 家转移的的确是国内己淘汰、高能耗、高耗原利料、高污染的产业，然后把干净 的产品出口到母国。 二、小岛清的边际产业扩张论 小岛清认为日本企业的对外直接投资从本国已经处于或即将处于比较劣势 的产业即边际产业依次开始，而这些产业在发展中国家有“明显”的比较优势。 日本转让的多以适用技术为主，符合当地的需要，投资也大多采取合资形式，这 种投资扩散效应大，不但发展了当地的劳动密集型产业，增加了出口，而且为东 道国提供了大量的就业机会并培训了人才，因此边际产业扩张对双方均有利。这 一理论为主张以直接投资形式转移污染密集型产业提供了依据。 总之，国际贸易与投资中产品生命周期论、边际产业扩张论等理论为发达国 家向发展中国家通过贸易渠道输出洋垃圾和通过投资渠道转移高能耗、高污染的 产业提供了理论依据。从环境保护的角度看，这些理论有利于发达国家的环境保 护与可持续发展，但对发展中国家的环境却带来了极大的破坏，使技术落后的发 展中国家无法采用先进的环保和清洁生产技术，不利于全球经济的可持续发展。 第二节自由贸易对环境的影响：发达国家视角 在自由贸易和环境关系问题上，站在发达国家的立场，主要提出“竞相降低 标准假说”和“生态倾销论”两个观点。 1 2 1 “竞相降低标准假说” 这一假说提出自由贸易造成环境标准在全球范围竞相下降。在自由贸易下竞 争更加激烈，资本要素流动更加自由，大量涌入环境标准低的发展中国家，发达 国家的失业率迅速上升。为了阻止这种资金外流现象，发达国家也会降低环境标 准，结栗全球的环境标准都下降，加剧全球的环境污染。许多生态经济学家都提 出了这种观点，指出实行不同程度的成本内部化的地区之间的自由竞争完全不公 平，因为它将导致“竞相降低环境标准”。 叶汝求等著环境与贸易北京：中国环境科学h l 版利：，2 0 0 01 2 第9 _ ! n | 汝求等著环境与贸易北京：中国环境科学m 版剖，2 0 0 01 2 第l o 负 曾凡银、玛宗宪贸易、环境 _ 孑发展中国家的经济发j 谴研究安徽人学学搬( 哲学j i j ：会科学版) 2 0 0 0 ( 7 7 k 海大学硕士学位论文 发艘中阁家的贸易与环境 这个观点存在的问题在于，发展中国家较低的环境标准是否为资金从发达国 家流出，流入到发展中国家的主要诱因，即：假说的这一前提条件是否成立? 就 多数环境经济学家的研究而言，发展中国家较低的环境标准并不是激励发达国家 向发展中国家转移产业的强烈动机。其原因在于发达国家中的企业服从本国环境 标准的成本并不是非常高，一般不超过总成本的3 ，对企业的国际竞争力并不 构成很大影响。事实上，影响发达国家的跨国公司在发展中国家选址的更为重要 的因素是对其较低的劳动力成本、更广阔的市场前景等因素的考虑。这些才是大 多数跨国公司将资金转移到发展中国家的主要诱因。有研究发现尽管大部分发达 国家引入了更为严格的环境标准，但是这些国家的环境敏感产品的出口业绩( 以 货币计) 在6 0 年代到9 0 年代之间保持不变，这意味着这些产业并没有因为本国 更严格的环境标准而从发达国家转移到发展中国家，这些产业往往采取的是适应 战略去应对这些环境管制并培育出新的竞争力( 绿色竞争力) ，而不是逃避到环 境标准较低的发展中国家去。此外，发达国家利用发展中国家较低的环境标准将 其产业转移出来寻求发展不是一个长远战略。一方面，随着发展中国家环境保护 意识的增强，这种产业转移所引起发展中国家当地生活质量的退化会导致当地社 区的强烈抵制；另一方面，当发展中国家在将来提高环境标准时，这些从发达国 家转移到发展中国家的产业仍然要付出高昂的代价来适应东道国新的更高的环 境标准。上面的分析表明，国家之间的环境标准差异并非国际资金从发达国家流 向发展中国家的关键因素，因此假说的前提条件并不成立。 总之，自由贸易不会导致普遍的环境标准的降低，相反它却导致了北方国家 经济增长和环境标准的提高以及南方国家环境的恶化和经济的衰退。从这点来 看，在自由贸易的体系中，资本转移到穷国不会把富国变为“绝对损失者”。相 反，最穷的国家受害于富国消费带来的环境负担，他们可能成为真正的损失者。 在发展中国家看来，“环境标准降低”不适用于那些环境标准较高和环境机构强 大的国家。相反，在环境标准较低环境机构不够强大的国家，竞争的压力确实有 很大的影响，会产生所谓的环境标准“停留在底部”的效应。这会导致南北环境 状况的两极分化。 1 2 。2 “生态倾销说”( e c o d u m p i n g ) 各国对环境保护的管制标准和实施范围往往不同，而不同的环保管制标准和 上海大学硕士学位论文 发展中国家的贸易与环境 技术要求会对制造业的产品成本产生一些差异。由于世界环境同趋恶化，迫使一 些国家加大力度对环境保护加以管制，订立和实施环保标准，同时也由于世界经 济一体化的发展，各国企业面临的进口竞争和在别国市场出口竞争的加剧，发达 国家的某些经济学家开始大力渲染环保标准不同而对竞争力产生影响，提出了所 谓“生态倾销”理论。 生态倾销理论认为，各国环保管制标准和要求的不同，导致了不公正的成本 优势，而环保管制标准较低国家的产品由于低成本的优势而取得了市场竞争的优 势。西方发达国家的一些企业认为，由于环境不同造成的“成本投入差异”使外 来产品取得了不公正的成本优势和市场竞争优势，而自己则处于不利的竞争地 位，这种低成本的环境标准构成了“生态倾销”。他们认为这是不公正的贸易， 纷纷要求本国政府征收“生态倾销税”，以抵消国外低成本产品的竞争优势，或 者对国内工业进行补贴，使其在国内市场和国际市场可以低价竞争。 发达国家真正为了实现合法目标而设置绿色壁垒或环境壁垒是有其合理性 的。然而发达国家企业打着生态考虑的旗号要求政府征收“生态倾销税”或给予 补贴，甚至要求统一各国环境标准，则通常是借环境保护之名，行贸易保护之实。 发达国家所谓的“生态倾销说”只是为其实施绿色贸易壁垒寻找借口。 第三节自由贸易对环境影响的南北不对称性 关于贸易自由化对环境污染的影响，许多学者都做了不同的研究和分类，概 括起来，主要途径包括产品效应、规模效应、结构效应、技术效应、示范效应等。 本文主要归结了三种效应：产品效应、规模效应以及结构效应。三种效应分别通 过交易产品种类的影响、贸易对经济规模的影响( 污染规模及人均收入的影响) 以及对产业结构的影响( 不同污染密集度产品的专业化分工模式) 等途径，在贸 易自由化进程中对一国环境产生影响。关于最后两种途径本文在此仅对其概念略 做解释，不再详细展开。技术效应是指随着人均收入水平的提高，生产单位产品 所造成的环境污染程度降低。而示范效应则是指通过大量进出口具有较高环保标 准的产品，可以带动有关国家的产品结构升级换代，从而更好地协调贸易与环境 的互动关系。 参阅彭海珍、任荣明自由贸易与环境关系的“南北视角” 当代财经2 0 0 3 ( 9 ) 9 j j 海大学预l ：学位论文 发展中困家的贸易j 环境 值得注意的是，贸易自由化对南方国家和北方国家的环境影响是不对称性 的：在南北经济不平衡发展的条件下，伴随着全球经济( 贸易) 的自由化，南方 的贸易条件不断恶化，贸易及其自由化的环境正效应主要发生于北方国家，负效 应更多地发生于南方国家，也就是说，南方接受了更多的环境成本，北方国家接 受了更多的环境收益。下面，我们对这三种效应分别进行具体的分析。 一、产品效应 产品效应主要是指贸易通过特定的具有生态影响的产品和劳务的国际交换 影响环境。产品贸易对环境既有正效应也有负效应，产品正效应是指贸易自由化 将加快对环境有益的环保技术、服务以及绿色产品在国际上的转移和传播，有助 于环境状况的改善或替代了有害于环境的产品；产品负效应是指由于存在着某种 社会政策失灵，贸易通过有害于生态系统的商品的国际间运输和交换而对环境产 生损害。 贸易开放及自由化促进了产品在国际间更大规模的贸易，有关的环境( 产品) 效应是复杂的，存在着南北不对称问题。 首先，国家自由的贸易促进环境技术和服务的全球扩散，人们可能使用对环 境危害更少的原料进行生产例如将更少地使用高硫煤及更多地使用可回收物 质，产生环境正效应，但对环境有益的产品效应更多地产生于北方国家。 环境市场的贸易直接提高了生产国和消费国的环境保护水平。虽然环境保护 设备及环保服务对南方国家的环境改善有好处，但是，有关投资对相对落后的南 方国家来说是一种沉重的经济负担，事实上有关产品的交易主要在北方国家之间 进行，因此，产品正效应更多地在北方国家。 其次，更加开放和自由的国际贸易也会促进有害于生态环境的产品的国家间 交换，包括有害废物、危险化学品和濒危物种，而这些负面环境效应主要发生于 南方国家。危险废物的越境转移始于上世纪7 0 年代，上世纪八九十年代愈演愈 烈。据报道，欧联盟每年向亚非拉诸国出售有毒垃圾多达1 1 亿吨。绿色和平 组织的调查报告指出，北方国家正以每年5 0 0 0 万吨的规模向南方国家转移危险 废物，从1 9 8 6 年到1 9 9 2 年初，北方国家已有总计1 6 3 亿吨的危险废物运抵第 三世界和东欧国家。由于南方国家普遍贫困压力较大、环境标准相对较低以及坏 任建兰、张伟发达国家和发展中国家不同的贸易地位。j i 发的嬖f 易，环境问题分析人文地理2 0 0 3 ( 2 ) 上海大学硕士学位论文 发艘中国家的贸易与环境 境管理效能低下，再加缺乏处置危险废物的技术和手段，不断入境的危险废物对 这些国家的环境和人民健康造成了严重的危害。尽管于1 9 9 2 年生效的巴塞尔 公约使废物越境转移的蔓延势头得到了一定的遏制，但其存在的诸多不足仍未 能使问题得到根本的解决。 另外，国际间濒危物种及其制成品的贸易曾是许多物种灭绝的原因仍使一 些物种面临灭绝的压力。研究表明造成这些环境损害的产品贸易的首要原因是各 国国内环境政策的不恰当，或者说执行了不可持续的发展政策。，而这样的问题 更多地发生于南方国家。因此，贸易对环境有害的产品效应更多地发生于南方国 家。 物种贸易是加剧生物多样性丧失的主要原因之一。如中国藏羚羊的非法贸易 造成了数量的锐减。同时，由于贸易带来的国外市场的需求大增，结果，种有 商业贸易价值的物种的大量种养，挤占了其它物种的生存空间，破坏了生态系统 的稳定，加快了许多物种的灭绝速度。例如，泰国大量的木薯出口欧盟市场，为 了扩大木薯的生产，森林大量被砍伐。虽然从上世纪7 0 年代以来，已有许多公 约如生物多样性公约等得以签署，对控制贸易所带来的问题有一定的作用， 但离完全有效的控告还有较大的差距。 总之，贸易开放及其自由化引起什么样的产品效应，对南北国家的影响是有 明显差异的。正效应更多地发生于北方国家，而负效应则更多地发生在南方国家。 产品负效应已使南方国家箍临诸如污染加剧以及稀有生物濒临灭绝等越来越严 重的环境问题。 二、规模效应 规模效应是指贸易自由化扩大了经济活动的规模。经济规模的扩大会便生产 者从贸易自由化的过程中获得利润，同时也意味着对环境的破坏作用增加。一方 面，贸易自由化使经济活动的规模扩张而促进经济增长。经济规模的扩大将提高 自然资源的使用水平，增加了对生产要素的投入量。若生产技术水平没有改进、 资源的使用效率维持在原有水平，在没有有效的环境政策法规的监督下，会导致 自然资源的使用量和污染排放量的增加，同时大舰模的跨国运输还会恶化整体环 境质量。这样，贸易自由化对环境的规模效应为负的。 oo e c d ：t h ee n v i r o n m e n t a le f f e c t so f t r a d e ，p a r i s 1 9 9 4a i j 上海大学硕士学位论文 发展中国家的贸易与环境 由于长期不能将环境成本内在化、不能正确估价生态系统以及不能界定和分 配产权等原因，贸易带来的市场扩张和经济增长会造成稀有自然资源的进一步退 化和更快衰竭。 另一方面，贸易自由化的直接结果是收入水平的提高。当收入水平达到一定 的程度后，消费者会提高对环境质量的要求。首先，随着收入的增加，消费者越 来越倾向于制定较严格的环境标准和税收制度，通过这些政策措施达到保护环境 的目的。其次，随着收入水平的提高，消费者会提高购买在较严环境标准下生产 产品的意愿。另外，收入水平的提高可以使政府有更多的财力用于环境的保护和 治理。所以在这个意义上讲，规模效应带来的收入水平的提高对环境的影响是有 利的。 西方社会主流思想总体倾向于认为经济增长有益于环境改善( 规模正负效应 之和为正) ，且国际间的贸易自由化于环境有益9 。这在里约宣言中有所反映， 宣言第1 2 条原则称：“各国应该开展合作，促进建立个支持性的和开放性的国 际经济体系。这个体系应能够在所有国家实现经济增长和可持续发展，更好地解 决环境退化问题”。然而，即使贸易自由化的全球净环境效应是正效应，也并不 意味着每一地区的环境效应都是正面的。世界经济增长的环境效应存在着南北不 对称的问题。 南方国家在环境成本内在化、估价自然生态系统及界定和分配产权上明显落 后于北方国家。而且南方国家的收入水平偏低，非常明显的是，南方国家的负面 的规模效应十分明显，而由于收入难以增长，更重要的是南方国家的人口增长速 度过快，相当多的国家的国民收入的增长慢于人口增长，人均收入反而下降，结 果正的规模效应多半发挥不了太大的作用；相反，在北方国家，有限的规模负效 应为正效应所抵消。正是由于这种不对称性，北方国家通过贸易自由化环境得到 更大程度的改善；而南方国家却处于环境恶化之中。环境收益更多地在北方国家， 环境成本更多地在南方国家。 三、结构效应 结构效应是指贸易自由化引起国际生产专业化或世界范围内的产业分工，导 o e c d ：t h ee n v i r o n m c n t a le f f e c t so f t r a d e ，p a r i s1 9 9 48h t h o m a s a n d e r s o n ，c a r lf o l k c ，s t e f a nn y s t r o m ，列、境崎贸易一生态、经济、体制和政锥精华人学出版利 1 9 9 8 年版，第1 4 页 1 2 卜海大学硕士学位论文发艘中国家的贸易与环境 致某些产业( 污染密集型或清洁型工业) 转移到具有比较优势的国家或地区，由 此带来的环境效应。它对环境的影响是间接的。结构效应也具有正效应和负效 应两个方面。一