（科学技术哲学专业论文）我国建国初期重大技术项目引进的个案研究.pdf

哈尔滨工业大学哲学硕士学位论文 摘要 国家技术观是国家对技术的认识、看法，制定决策的条件和依据。在计 划经济体制下，尤其是在建国初期，国家技术观直接影响到国有企业不同层 次人员对技术的理解，这种理解又对企业的生产发展起到了至关重要的作 用。遗憾的是，很少有人从企业这个角度研究企业各类人员是如何认识技术 的。 本文选择哈尔滨锅炉厂( 现名为哈尔滨锅炉厂有限责任公司) 这个 “1 5 6 项工程”中的重点建设项目，研究企业在由仿制生产向自主设计转化 过程中，包括厂长、工程技术人员和普通工人等各类人员是如何看待技术和 生产发展的，以及他们的看法和当时社会背景之间的关系等。通过以上研究 获得的结论，以及在实地调研和直接访谈中所获得的该方面的第一手材料， 可以对建国初期全面引进前苏联技术体系的得失有一定的了解。在此基础 上，本文将建国初期的技术引进与1 9 8 0 年代的技术引进加以比较，探讨有 关企业技术创新路径选择、自主设计与技术引进之间的关系等一系列问题。 哈尔滨锅炉厂是国有大型企业的典型代表，因此，从哈锅研究得出的结 论比较具有普遍性。哈尔滨锅炉厂建国初期的技术引进有很多值得借鉴的地 方，从这次技术引进中汲取经验和教训，可以为当前国有企业的技术引进和 自主发展提供一些有参考价值的意见和建议，这也是本文的主旨所在。 关键词哈尔滨锅炉厂；中层技术认识；技术引进；自主设计 哈尔滨工业大学哲学硕士学位论文 a b s t r a c t an a t i o n st e c h n i c a lv i e wr e f e r st ot h ec o g n i t i o na n da t t i t u d eo ft h en a t i o nt o t h et e c h n o l o g ys y s t e m ，w h i c hi sa l s ot h eb a s ea n dt e r mf o rt h en a t i o nt om a k eo u t t h e i r p l a n s o nt h e c o n d i t i o no fp l a n n e de c o n o m ys y s t e m ，e s p e c i a l l ya tt h e b e g i n n i n g o ft h ef o u n d a t i o no ft h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a ，t h en a t i o n s t e c h n i c a lv i e wi n f l u e n c e dt h ec o g n i t i o nt ot h et e c h n o l o g ys y s t e mo fd i f f e r e n t p e o p l e i nt h es t a t ee n t e r p r i s e sd i r e c t l y a n dt h ec o g n i t i o na l s op l a y e dav e r y i m p o r t a n t r o l e i n p r o m o t i n g t h ep r o d u c t i o nd e v e l o p m e n to ft h e e n t e r p r i s e s u n f o r t u n a t e l y , f e wp e o p l es t u d yh o w d i f f e r e n tp e r s o nu n d e r s t a n dt h et e c h n o l o g y s y s t e mf r o m t h e p o i n t o f v i e wo f t h ee n t e r p r i s e s t h i st h e s i sc h o o s eh a e r b i nb o i l e rp l a n t ( n o wt h en a l n ei sh a e r b i nb o i l e rp l a n t l t d ) ，w h i c hi s t h ei m p o r t a n ti t e mo ft h e1 5 6p r o j e c t s ，t os t u d yh o wt h ef a c t o r y d i r e c t o r s ，e n g i n e e r sa n do r d i n a r yw o r k e r su n d e r s t a n dt e c h n o l o g ya n dp r o d u c t i o n d e v e l o p m e n t ，a n d t h ec o n n e c t i o n sb e t w e e nt h e i r u n d e r s t a n d i n g s a n dt h e b a c k g r o u n d sa t t h ep e r i o d sf r o mc o p y i n gp r o d u c t i o nt o i n d e p e n d e n c ed e s i g n b a s e do nt h ec o n c l u s i o n sa b o v ea n dt h ed a t ag e t t i n gf r o mt h ei n q u i s i t i o no nt h e s p o ta n da l s of r o md i r e c tv i s i t a t i o n ，w ec o u l dg e tp r e l i m i n a r yr e a l i z a t i o nt ot h e g a i na n d l o s so ft h et h o r o u g ht e c h n o l o g yi n t r o d u c t i o nf r o ms o v i e tr u s s i aa tt h e b e g i n n i n go f t h ef o u n d a t i o no ft h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a a b o v ea l i t h i s t h e s i sw i l l c o m p a r et h ef i r s tt e c h n o l o g yi n t r o d u c t i o nw i t ht h ei n t r o d u c t i o no f 19 8 0 sa n da l s od i s c u s ss o m ep r o b l e m sa sr o u t ec h o i c eo f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a n dt h ec o n n e c t i o n sb e t w e e n t e c h n o l o g yi n t r o d u c t i o na n di n d e p e n d e n c ed e s i g n h a e r b i nb o i l e r p l a n t i st h em o d e lo fs t a t e e n t e r p r i s e s ，t h e r e f o r e ，t h e c o n c l u s i o n sw eg e tf r o mi tm a yb em o r eu n i v e r s a l i t y w ec a ns e et h a tt h ef i r s t t e c h n o l o g yi n t r o d u c t i o nh a v es om a n y u s ef o rr e f e r e n c et h a tw ec o u l dd on o t h i n g b u td r a we x p e r i e n c e sa n dl e s s o n sf r o mt h a tt e c h n o l o g yi n t r o d u c t i o n ，t h u sc a nw e b r i n gf o r w a r ds o m ev a l u a b l es u g g e s t i o nf o rt h ef u r t h e rt e c h n o l o g yi n t r o d u c t i o n a n d i n d e p e n d e n c ed e s i g no f 血e s t a t ee n t e r p r i s e sn o w , w h i c ht h i si sa l s ot h em a i n p u r p o s e o f t h et h e s i s i i 哈尔滨工业大学哲学硕士学位论文 k e y w o r d s h a e r b i nb o i l e r p l a n t ， t e c h n o l o g yi n t r o d u c t i o n ， m i d d l el e v e l t e c h n o l o g yc o g n i t i o n ， i n d e p e n d e n c ed e s i g n 1 1 1 第1 章绪论 1 1 问题的提出与研究的意义 在当今社会，技术在社会经济发展中的地位越来越重要，以至于技术创 新已成为企业唯一和必然的选择。其实，早在1 8 世纪中叶，这种变化就已 经开始了。发生在英国的工业革命第一次使科学技术大规模进入了生产过 程。从那时起，技术就已经与企业的生产活动结下了不解之缘。企业作为社 会经济活动的基本细胞，尽管实现经济目标主要是由生产活动来实现的，但 任何一项生产活动，都离不开技术的支撑。技术水平的高低又反映在生产活 动上。正是在这一意义上，我们才说，一个时代特定的技术构成了那个时代 的生产基础。也正因为如此，技术行为也是企业的基本行为之一。通过研究 企业的技术行为，可以认识企业发展的整体脉络，而企业的技术行为又是与 企业主体对技术的认识和理解密切相关的，因此，透过企业的技术行为，又 可以看到企业技术思想在企业不同行为主体中的反映。 新中国成立以来，中国企业的成长走过了一条艰难瞌折的道路。而在这 条道路发展的每一个阶段，我们又可以看到企业对技术的理解和认识对其技 术发展的影响。建国初期，我国企业的发展主要体现在对前苏联工业项目， 特别是重工业项目的引进上。正是依靠这样“一边倒”的技术引进和发展方 式，才奠定了新中国的工业基础。我们不应该忘记这一段历史，也应该从这 一段历史中汲取一点东西包括教训和经验。令人遗憾的是，对于这一段 历史，学术界目前较少总结。甚至有些人抱着历史虚无主义的态度，想当然 地把当时的技术引进说得一无是处，毫无经验可谈，而事实上也很少有人去 认真总结教训。 随着这段时间距离我们越来越远，一些当年献身于我国早期工业建设的 老前辈也陆续离我们而去，但作为历史的重要见证者，他们的所见、所感和 所想，无疑是一笔宝贵的历史财富。随着他们的离去，这段历史很可能被尘 封。因此，抢救这段历史，是一项重要而紧迫的任务。当然，作为一篇硕士 研究生论文，是远不能完成这样的任务的。但选择一些典型案例加以分析， 则是较为切实可行的方法。哈尔滨工业大学工程哲学研究传统的建立，正是 在对“哈尔滨机联机械厂积木式机床”的案例分析中，以小见大，深入到机 哈尔滨工业大学哲学硕士学位论文 床内部运动的矛盾开始的。正是基于这种考虑，笔者选择哈尔滨锅炉厂有限 责任公司这一建国初期重大技术引进项目之一为典型( 关于案例选择的理 由，在研究方法中详述) ，试图通过对这一案例的实地调查和访谈，剖析和 了解当时的技术引进。这样，一方面在理论上对技术观与技术行为方式的关 系做尽可能透彻一些的探讨，另一方面，也可为后人积累一些宝贵的资料， 为后续的研究打下一定的基础。 1 2 文献综述 本文主要研究哈尔滨锅炉厂建厂初期由仿制生产向自主设计转变过程 中，有关技术认识论和技术行为方式等一些方面的问题。可见，首先要对学 术界如何定义“技术”这个概念有很透彻的理解。其次，由于企业对技术的 理解受到国家技术观演变的影响，因此还要了解中国技术观演进的内容和过 程。此外，从广义上讲。无论何种技术行为方式都可视为技术创新的一部 分，由此必须了解有关技术认识与技术创新之间关系的研究。最为重要的 是，技术进步是体现在生产发展中的，作为案例研究的一部分，应该对有关 哈锅的研究有深入的了解。以上思考决定，文献综述从以下四个方面展开。 1 2 1 关于对技术基本的认识和理解 技术是指人类在利用、改造和保护自然的过程中通过刨新积累的经验、 知识、技巧以及为某一目的共同协作组成的工具和规则体系，这一体系是不 断发展的。i i 】这是有关技术的一般定义。而对技术更深层次的理解体现在对 有关技术思想和技术观的研究中。技术观是指某一时期人们对技术的总体评 价，它涉及到人们对技术发展的总体看法，对技术功能的认识、技术实践与其 他社会实践的关系等诸多方面。【2 l 它在潜意识中支配着人们的行动，直接影 响着人们的技术行为方式，指导着技术创新战略的实施。 一般来说，对技术的定义有三类情况：一类是较权威辞书、百科全书的 定义。国内权威辞书辞海中技术被定义为，“1 ) 泛指根据生产实践经验 和自然科学原理而发展而来的各种工艺操作方法和技能；2 ) 除操作技术 外，还包括相应的生产工具、物质设备等等”。【如前苏联苏联百科辞典 将技术定义为，“为实现生产过程和为社会非生产性需求服务的工具总和”。 4 德国塞弗尔达百科辞典定义技术为，“用科学语言讲，技术是各类工具 的发展，用专业语言讲，技术是对自然规律的认识和应用”。【5 1 日 哈尔滨工业大学哲学硕士学位论文 本国语大辞典对技术的定义是，“1 ) 处理事物的方法和手段；2 ) 在实 际中运用科学，为人类生活利用自然的方法”。【0 1 第二类是学术共同体经过长年争论最后趋向一致的认识，这些包括对技 术概念、本质、功能的讨论。日本哲学家户坂润将技术定义作为研究内容， 提出了“劳动手段体系”的概念。【_ 7 】他分析了主观和客观因素，认为主观只 有以客观为媒介才能取得自身的具体性，由此创立了技术定义的“手段 说”。前苏联学术界经过长时间争论，形成了对技术概念一致的看法，兹渥 里金提出定义：“技术是在人类生产和社会生活中发展着的人类活动的手 段，在社会生产领域，技术可以理解为人类劳动的手段。”【8 】中国学术界对 技术的认识基本统一于：“技术是人类改造自然、创造人工环境方法与手段 的总和”。【9 】 第三类是一些哲学家和思想家对技术的界定。德国著名社会学家韦伯 ( w e b b e r ) 在新国际辞典中，把技术定义为：“把知识应用于实际目 的”；【l o 】德国哲学家尼采( n i e t z s c h e ) 定义为“以生存为目的，实现无法满 足的权利意志的手段”； i l l 德国技术哲学家e 卡普( k a p p ，e ) 更明确地 提出所谓的人体器官投影说，即从简单工具到复杂机器，人类所发明的一切 技术活动手段都是人体器官向外界投影而形成的结构。【1 2 】法国大哲学家狄 德罗则认为，技术是为某一目的共同协作组成的各种方法、工具和规则的体 系。【1 3 】 马克思的机器。自然力和科学的应用一书的问世，开始从经济和社 会的整体观点看待技术，从而产生了诸如“技术决定论”、“技术社会决定 论”等等一些技术思想。进入2 0 世纪，很多学者又开始从哲学的角度认识 技术。德国哲学家施罗特尔( m s e h r o t ) 的( 技术哲学( 1 9 3 4 年) ， 1 4 】日本技 术评论家星野芳f l g ( 1 9 2 2 - - ) 的技术论笔记( 1 9 4 8 年) 、【1 5 】技术论和历史 唯物主义( 1 9 5 0 年) 、f m i 技术的逻辑( 1 9 6 9 年) ，f 1 7 j 德国哲学家海德格 尔( m h d d e g g e r ) 的关于技术问题( 1 9 5 4 年) ，【l8 j 美国哲学家米切姆和麦 克丰主编的论文集哲学与技术一一技术的哲学问题读本( 1 9 7 2 年) ， 1 9 】 还包括一些从美学、社会学角度研究技术的书籍层出不穷。这些书籍和文章 从不同视角研究了技术的社会功能，对技术本质进行了更深入的思考。 学者林光等人认为：“技术是人类社会从事生产活动的科学体系。它是 由系统的科学知识、成熟的实践经验与操作技巧，以及生产的组织管理、计 划控制等手段综合而成的技术软件及其必要的技术硬件所组成。”【2 0 1 而学者 丁俊丽认为技术是人类社会从事社会实践活动的三维体系，它本质上是一种 哈尔滨工业大学哲学硕士学位论文 人对自然和社会的能动关系。这个定义强调的是“组织化的技术”，也即技 术是硬、软、斡三维的整合，单独的硬技术并不构成现实的技术，而只是构 成现实技术的与件。基于此，从经济和社会角度可将技术定义为“技术是在 经济许可的范围内，尽可能把人和社会所需要的东西做得多些、好些、快些 所需之硬件、软件和斡件的综合体”。 2 1 1 这也是笔者见到的对技术最新的认 识。 在大科技观背景下，学者们又对技术进行了重新定位。著名未来学家约 翰奈斯比特( j o h nn a i s b i t t ) 从网络角度考察了高技术的应用。在大趋 势改变我们生活的十个新方向中，作者论述了在科技飞速发展的情况 下，由于信息技术的影响，社会趋于分散的运动。 2 2 1 这也是在大技术观背 景下，未来社会可能的发展方向。 1 2 2 关于我国初期技术观演变的研究 英国科学技术史专家李约瑟( j o s e p hn e e d h a m ) 教授曾专门研究过中国 的科学技术发展，他发现，中国的科学技术在中世纪以前远远超出西方，而 在近现代却远远落后于西方，由此得出了著名的“李约瑟难题”，这里隐含 着对技术观的思考。i 2 列日本技术史专家汤浅光朝也曾对中国古代技术进行 过研究，在他的研究中，中国人发明的技术首先被西方入作为牟取经济利益 的手段，而中国人在这方面却远远落后了，这说明中国的技术观不是以经济 利益为导向的。 2 4 1 美国技术史家希德里克( d a n i e lr h e a d r i c k ) 认为：“在 1 9 世纪发生的许多重大事件中，对整个世界带来划时代变化的有两件，一 是工业技术的进步及其影响；另一个是欧洲人对非洲和亚洲的统治和榨 取”。 2 5 1 中国的技术观一直在曲折中演迸。在封建社会，传统技术观占据主导地 位，技术此时被视为“奇技淫巧”而备受冷落；近代以来，西方列强入侵的 同时也带来了工业化技术，从而逐步导致近代技术观在中国的最终确立。新 中国建立后，国家技术观又经历了曲折的发展。 从纵向历史维度上看，人类曾经拥有过农本主义和工业主义的技术观。 中国封建社会一直是以农本技术观为指引。建国后，这一状况发生了一定改 变。建国初期，国家以发展工业为主，全面引进了前苏联的工业化技术体 系，走仿制发展之路；1 9 6 0 年代前后，国家在拥有了一定工业化基础之 后，开始自行设计并尝试创新；而1 9 5 8 、1 9 5 9 年问的“大跃进”则推崇 堕垒童三些奎兰耋兰翟圭兰垒篁圣 “群众路线”、“人定胜天”的技术观，从而使技术创新举步维艰。进入 1 9 8 0 年代，国家开始摒弃了以社会制度划分技术的错误思想，对于有利于 企业、经济社会发展的技术一律加以引进和吸收，从而为后来的高起点创新 发展奠定了基础。在新世纪，国家鼓励以各种联盟的形式发展大型企业，为 企业技术发展作财力上的保障。 在技术观研究方面，哈尔滨工业大学的学者们做了很多工作。姜振寰教 授较为深入地研究了国家技术观的演进问题。他认为，建国初期，国家对科 学技术的属性问题认识不清。将科学技术分为“社会主义的”和“资本主义 的”，“唯心的”和“唯物的。推崇“前苏联的科学技术”，反对并贬低“美 国的科学技术”，认为前苏联的科学技术总是超过美国的。总是好的。 2 6 】自 然，这种偏见对中国而后的技术进步产生了极大的影响。同时，他还研究了 建国初期工业主义技术观的局限性。认为它追求生产的大型化、批量化，资 源供给无限化等等，而且有技术万能主义倾向。它是工业化国家发展技术的 基本指导思想。【2 6 】概言之。我国建国初期完全属于这种情况。 徐奉臻教授研究了毛泽东技术观中的政治因素，认为毛泽东技术观的演 进，不仅直接影响着新中国技术政策的制定，而且也规定着中国技术发展路径 的选择。虽然在不同时期随国内、国际形势的变化而有所差异，但政治统帅 技术基本上是其技术观的根本点。【2 7 l 此外，东北大学的远德玉、陈凡等一批学者研究了从建国初到1 9 8 0 年 代初我国技术观演进的历程。从“一五”期间的政治上的一边倒，“农业的 根本出路在于机械化”，到大跃进时期( 1 9 5 8 一一1 9 6 0 ) 的全面“自力更 生”，从重视技术中的物质手段到重视人的因素。再到1 9 6 0 年代时期的技术 调整等等。1 28 】此外，徐奉臻还研究了1 9 6 1 1 9 6 5 年经济调整时期中国技术 观的特征及表现，以及其进步的一面和不足之处。【2 9 】谢咏梅研究了1 9 7 8 1 9 8 8 年中国社会重大变革过程中国家技术观的变化，及由此带来的反思等 等。【3 0 】 以上研究可作为本项研究的国家技术观背景，而企业对技术的认识( 或 者说准技术观) 主要是受国家技术观影响的。因此，在某种程度上，企业对 技术的认识可视为国家技术观的延续和发展。 1 2 3 关于技术认识与技术创新行为关系的研究 直接研究技术认识与企业技术创新之间关系的文章不多，但了解技术创 哈尔滨工业大学哲学硕士学位论文 新行为方式的原因，即技术战略的选择问题，也不失为研究两者之间关系的 一条途径。 一般来讲，模仿创新往往是企业成长初期的选择，自主创新则是企业发 展的最终目标。学者张思民研究了总体技术水平较低的赶超型国家，实现由 模仿创新向自主创新的转化，与其所处的社会环境及其制度背景的关系。u “ 学者彭灿认为，模仿创新过程一般可划分为技术引进、消化吸收和改进创新 三大阶段，它是实现技术跨越的一条有效途径。而在这个过程中，必须跨越 体制性和社会固有观念的障碍。【3 2 】很多学者认为，对于发展中国家来说， 模仿创新是发挥后发优势的途径。学者王必达认为，模仿创新的优点是能吸 取率先创新者成功的经验和失败的教训，引进购买或破译率先创新的核心技 术和技术秘密，而这对企业发挥后发优势来说是非常重要的。1 3 驯 很多学者还谈及了工艺创新问题。学者赵娥君等提出，为了使产品具有 高技术含量、高艺术含量、高附加值，必须持续不断地进行技术创新。而作 为软件形式的产品技术要转化为实物产品，必须有工艺创新作保证。【3 4 j 学者 周兴认为，广泛采用技术改进，跳过某些技术发展阶段，在节约成本的情况 下可以对技术先进国家进行赶超。【3 5 】范植坚等学者以蒸汽机等技术为例从 求异思维和反向思维的角度揭示了工艺创新的重要性，以及工艺创新的规 律。【3 6 】芝加哥大学管理学专家d a v i d r b r o w n 认为，工艺创新是大型企 业蓄积实力，韬光养晦谋取后发优势的捷径。【3 7 1 还有很多学者从宏观上研究了各个国家技术创新战略的选择问题。日本 企业多以模仿创新起家，在发展到一定阶段的时候。企业间或者产业间实行 强强联合战略，从而达到市场垄断的目的。而日本的技术创新战略是由其战 后技术基础薄弱决定的。美国则相反，其发展思路是以自主剑新为主，这是 由其雄厚的技术基础和人才基础作保障的。而今，一些美国的大企业也选择 了技术引进和企业联盟等形式，这也反映了全球科技一体化的趋势。而德国 的企业则以缜密的逻辑思维在尖端产品技术创新上有较大优势，这与德国人 对技术有很深的哲学思考有关。 除此之外，很多学者还从系统、整体的角度研究了技术创新行为。浙江 大学姚志坚等学者从整体观的角度研究了企业技术创新行为，提出了技术创 新的整体观模型，作为对链式模型的改进，强调知识的流动性、外部可获得 性。p 酗清华大学学者杨志刚从不同层面研究了技术刨新系统，不同层次系 统的界定与对技术系统的认识有关系。 3 9 1 湖南大学彭福扬等学者在一系列 文章中研究了技术创新的生态化转向问题，指出：传统技术创新以经济利益 哈尔滨工业大学哲学硕士学位论文 为导向，忽视生态效应；而从人全面发展角度看，必须从以经济为导向的技 术创新转为兼顾生态利益全面的技术创新。 4 0 1 1 2 4 关于哈尔滨锅炉厂的研究 李荫榕和孟庆伟教授在仔细研究了哈尔滨锅炉厂( 以下简称哈锅) 这一 国有大型企业在发展循环流化床技术过程中所遇到的一些问题后，指出了国 有大型企业从技术引进走向自主性技术创新的现实障碍及其成因，并提出了 消除障碍的对策建议。【4 l l 多数文章是从纯技术的角度研究哈锅的技术发展 历程，在“哈尔滨锅炉厂6 0 0 m w 亚临界锅炉的改进与优化”这篇文章中， 作者介绍了6 0 万千瓦亚临界电站锅炉运行中存在的问题，产生的原因以及 改进的措旌。【4 2 】此外，还有一些介绍哈锅与大学和科研单位合作进行技术 改造的文章。从一些年鉴类别的辞书中，也可以对哈锅的创新经历有所了 解，并获得一些启示。 在建厂初期，哈锅全盘引进前苏联的锅炉制造体系，在前苏联专家指导 下，按前苏联图纸和技术文件进行仿制生产，从而建立了自己的工业制造体 系。进入1 9 6 0 年代，经过技术消化，集团开始自行设计生产，这种类似 “技改”活动可视为准技术创新行为。1 9 7 0 年1 2 月，哈锅首台6 7 0 吨时 锅炉试制完成，标志着集团锅炉设计制造技术处于国内领先水平。1 9 8 0 年 代，在市场经济逐步确立的条件下，集团也开始引进美、日、德等国的先进 技术装备，并在消化吸收的基础上进行真正意义上的技术创新活动。此后进 入1 9 9 0 年代，集团以“高点引进”、“吸收创新”作为企业新的发展战略， 在更深层次上进行技术发展和创新等活动。 哈锅还在制度和管理和文化等多方面进行了创新探索。1 9 7 2 年，工厂 进行了提高产品质量为中心的企业管理整顿，恢复和建立了管理机构及多项 规章制度，使企业管理得到了加强。1 9 8 4 年哈锅进行了重大机构和领导体 制改革，试行厂长负责制；合并、撤销、改组了原有科室，建立了新的职能 处室：合并撤销了原有基本生产和辅助生产车间，成立分厂；对各分厂实行 降低成本、独立核算、自负盈亏、超额提成等新的管理办法和制度。1 9 9 4 年，哈尔滨锅炉厂进行了股份制改造，更名为哈尔滨锅炉厂有限责任公司。 同年7 月，公司深化改革取得突破，各单位进行了“定岗、定编、定员”等 活动。进入新世纪，企业本着创新的需要，相继推出了“改革年”、“管理 年”和“企业文化年”和“技术开发年”，并以此为契机，在更深层次上大 哈尔滨工业大学哲学硕士学位论文 力推进企业技术创新活动。 有关哈锅的研究为本文的研究提供了一些背景资料。 1 3 研究内容 综上所述，笔者决定选择哈尔滨锅炉厂作为案例，研究有关技术认识 论、技术引进和技术创新等几个方面的问题，主要包括以下内容。 ( 1 ) 、通过对建厂初期啥锅不同层次人员对前苏联技术的认识，探讨技 术路线的选择问题。当今学术界研究技术引进的不在少数，很多学者都认为 当今的技术引进能更好地发挥后发优势，促进企业技术进步。但很少有人认 真研究过建国初期技术引进的得失，即使有研究，也往往集中于国家层面， 研究国家当时技术思想的演变，以及前苏联对我们的帮助等等，而没有深入 到企业内部去了解当时人们究竟怎样看待前苏联的技术。本文以哈尔滨锅炉 厂为例，从当时企业不同层次人员对技术引进的反应，与改革开放后企业的 技术引进相比较，分析不同时期技术引进孰优孰劣。在此基础上本文将分 析在全球一体化的现实条件下，如何选择正确的技术发展道路，进行高端引 进，充分发挥后发优势，为大型国有企业在新世纪的全面腾飞打下坚实的基 础。这是本文希望取得的一点点收获。 ( 2 ) 、哈尔滨锅炉厂是“1 5 6 项工程”中的一个重点建设项目，很多大 型的国有企业与它有相同或者相似的发展历程。在1 9 5 0 年代末和1 9 6 0 年代 初，哈锅开始自主发展。在改革开放后，哈锅又从引进西方先进技术的基础 上开始自主创新。对于这两次自主发展之间的关系，没有人去研究过。事实 上，很多大型国企都经历了类似的发展道路。因此，研究两次自主发展之间 的联系和区别在什么地方，对企业今天的发展有无可借鉴之处，是非常有意 义的。另一方面，这种研究本身就有一定的代表性。国企就是国家发展风雨 历程的见证，因此，研究企业两次自主发展之间的关系，可以对国家技术思 想的转变有一定的了解，这是一个以小见大的过程，同时也是国家技术观形 成的一种佐证。 ( 3 ) 、本项研究的另一个任务是为后续的研究积累一定的资料。本文属 于哲学类硕士论文，它希望挖掘人们深层的想法和观念，并在此基础上，归 纳出有关技术引进、自主发展和技术创新等方面的一些问题。而通过文献调 研，笔者发现各种期刊论文中这方面的材料少之又少，这不能不说是个遗 憾。而随着时间的推移。那些历史见证者又如老僧“入定”般驾鹤西去了。 哈尔滨工业大学哲学硕士学位论文 因此，抢救这一历史时期宝贵的资料是我辈义不容辞的责任。当然，仅仅作 为一篇硕士论文，无论是从其涉及的深度还是广度而言，它所能包含和论述 的内容都是有限的。因此，本文研究只希望为后续的研究起到抛砖引玉的作 用，如果能达到这个目的，作者的工作就是有价值的了。 1 4 研究的思路和主要方法 由于本文是案例研究，作者首先必须掌握有关哈尔滨锅炉厂的一些历史 沿革和生产发展方面的资料。因此，笔者首先从调研开始，查阅哈锅志、 哈锅年鉴和哈锅厂报等一些资料。在有了一定的感性认识基础上，笔者 发现了有关技术引进、技术战略选择和自主设计发展等一些具体的问题。因 此，笔者计划将本文分为五大部分。第一部分为绪论；第二部分研究有关 “1 5 6 项工程”的一些背景资料，这其中也包括哈锅的一些情况；第三部分 研究企业由仿制生产向自主设计是怎样过渡的；第四部分研究企业不同层次 人员对技术的认识，以及这种认识与时代背景之间的关系；最后一部分，作 者将讨论有关技术引进、技术路线选择和不同时期自主创新的比较等一些问 题。由此决定本文主要采用以下两种研究方法。 ( 1 ) 案例分析法 本文选取的典型案例是哈尔滨锅炉厂。它是建国初期“1 5 6 项工程”中 的重点建设项目。建厂初期，企业全面引进了前苏联的技术装备，成为当时 国内锅炉生产能力最强的企业。本文就对这一段时期的历史进行研究。因 此，首先要了解当时有关“1 5 6 项工程”的一些资料，以及哈锅在其中的地 位。同时，还要了解哈锅立项的直接原因和过程。围绕这些，作者首先查阅 有关“1 5 6 项工程”的历史资料，而后，也是最为重要的，作者查阅了哈尔 滨锅炉厂的厂志和厂报等很多历史资料，并对这些资料进行分析。在宏观分 析的基础上，作者对企业各层次人员进行大量的访谈。通过访谈，搜集到了 很多可贵的第一手资料。 ( 2 ) 直接访谈法 作者走访了近3 0 位退休的老同志，其中包括2 0 位各工种的工人( 车 工、钳工、电焊工等等) ，1 0 位各类技术人员( 其中5 位曾任哈锅的厂级领 导，2 位厂长，3 位副厂长) 。他们一般是在建厂初就来到了哈尔滨锅炉厂， 因而对哈锅的情况很了解。在这2 0 位工人师傅中，有8 位曾经获得过省 级、市级或者是厂级表彰，而这1 0 位技术人员在建厂初期都是哈锅的技术 哈尔滨工业大学哲学硕士学位论文 骨干，有5 位后来成为企业的领导干部，如李荣时同志、袁启鸿同志( 没有 直接访谈到哈锅建厂初期的主要领导，他们大部分已经去世，健在的采访起 来有困难) 。在访谈的过程中，对于任何有价值的线索和素材，作者都要再 向其他人员核实。同时，对很多老同志认识较为一致的话题，笔者在查阅相 关资料的基础上，自己概括出一定的结论。对于一些存在不同认识的问题， 作者从不同角度分析这些不同认识的根源所在。 ( 3 ) 其他方法 在采用以上两种主要方法的基础上，本文还运用到了演绎、归纳、比较 等逻辑方法。采用这些方法的目的是对过去的技术引进和当前的进行对比。 并进一步做到对问题的升华，这是一个从个别上升到一般的过程。这样，研 究得出的结论更具有一般性和推广性。最后，本文研究得到的结论将会应用 到实际中，为大型国有企业进一步创新提出一些建议和意见。这是一个从实 践中来，再回到实践中去的过程。因此，哲学上的辩证的思维方式在本文中 将会有比较多的体现。 第2 章哈尔滨锅炉厂技术引进的历史背景 哈尔滨锅炉厂有限责任公司的前身是哈尔滨锅炉厂( 1 9 5 4 年6 月4 日 开工建厂，以下简称为哈锅) ，是建国初期由前苏联援建的国家第一个五年 计划期间1 5 6 项重点建设工程中的两项( 一期、二期工程) ，国家首批一级 企业。在香港发行h 种股票并上市的哈尔滨动力设备有限公司的子公司，是 国内电站锅炉生产能力最大、最具规模的发电设备制造企业。 2 1 国家1 5 6 个工程项目的由来 新中国的成立使中国人民争得了民族的独立和自身的解放，经过三年的 艰苦奋斗，到1 9 5 2 年底，被战争破坏的国民经济也得到了恢复。在这种情况 下，进行大规模经济建设的任务即被提到议事日程上来。而进行经济建设的 主要目标，就是要变农业国为工业国，实现国家的工业化。考虑到当时的中 国百废待兴且国力有限，为了使投资得到最好的效益，国家决定集中力量投 资，搞好重点工程建设。 当时，中国共产党人对如何进行经济建设心里是没有底的，而前苏联是 最早实行计划经济并取得了巨大成功的社会主义国家。这一时期，中国实行 了“一边倒”的外交政策，因此，这就决定了中国只能而且必须向前苏联学 习经济建设的经验，并得到前苏联的帮助。这样，国家着重进行以i 5 6 项工 程为主体的建设，就这样被确定下来。 由前苏联援建的“1 5 6 项工程”是我国“一五”时期( 1 9 5 3 - - 1 9 5 7 年) 工业建设的中心，是奠定中国社会主义基础的第一步。新中国成立初期，国 家缺乏工业建设的经验。怎样开始，从何处下手，都需要前苏联的帮助，学 习前苏联的技术和经验。“1 5 6 项工程”项目就是中国和前苏联两国政府经 过多次高层接触，反复切磋、协商，逐步确定下来的。这些项目，有的是由 我国首先提出的，有的则是由前苏联提出的。1 9 4 9 年1 2 月，毛泽东率代表 团访苏，中苏双方经过谈判，于次年2 月签订了中苏友好同盟互助条 约，并签署了关于苏联向中国移交中长铁路、旅大军港的协议。也是在这 次访问中，还商定由苏联援助并贷款进行恢复、改建和兴建5 0 个大型工业 企业，这些成为后来的“1 5 6 项工程”中的首批项目。 “1 5 6 项工程”主要是重工业项目。从实际施工的1 5 0 项看，军工企业 哈尔滨工业大学哲学硕士学位论文 有4 4 个，冶金工业企业2 0 个，化工企业7 个，机械加工企业2 4 个，能源 工业企业5 2 个，轻工业和医药工业3 个。这些建设项目主要配置在我国东 北地区、中部和西部地区。其中的1 0 6 个民用工业企业，布置在东北的有 5 0 个，中部3 2 个；4 4 个国防企业，布置在中部和西部的有3 5 个。通过这 1 5 0 个项目的建设以及为其配套的项目的建设，能够在很大程度上改变沿海 工业畸重的状态，实现较为合理的工业布局，建立起较完整的基础工业和国 防工业体系的构架，起到奠定社会主义工业化初步基础的重大作用。 总体上讲，前苏联援建的“1 5 6 项工程”的实旌，为中国社会主义工业 化奠定了基础，中国从此走上了仿效前苏联经济模式探索社会主义的道路。 首先，成套前苏联项目的引进，为中国建立了一大批骨干企业和设施。实行 与前苏联相同的计划经济体制，使这种引进建设相互衔接效率高、周期 短。其次，在引进成套设备的同时也引进了设计和工艺等技术，这使企业有 了自我发展和创新的依据。最后，整个“一五”期间，前苏联先后派了 1 8 0 0 0 多位专家到中国来。这些专家为中国培养了大批专业技术人员，成为 中国几十年经济建设的中坚力量。以“1 5 6 项工程”为核心的跃进式工业发 展模式，使中国完成了国民经济公有化。和前苏联一样，中国从此走上了优 先发展重工业，以工业立国的道路。可以说，“一五”计划期间以“1 5 6 项 工程”为核心的工业生产取得的成就，超过了1 8 4 0 年以来中国一百年的发 展水平，同欧美国家工业起飞时期的增长速度相比也毫不逊色，这使中国的 工业技术水平从建国后落后工业发达国家半个世纪，迅速提高到2 0 世纪4 0 年代的水平。 4 3 1 2 2 前苏联对中国的无私帮助 使用“无私”一词，可能会引起很多人的非议，但根据笔者获得的第一 手资料，这种提法还是站得住脚的。在新中国初刨工业化时，要实现所拟定 的计划目标需要国外贷款、需要工业设备、生产技术和专业人才，在当时国 际政治隔离和经济封锁的情况下，要解决这些问题和其他问题，只有从前苏 联那里得到支援。应该说，为了争取这些项目，老一辈领导人，尤其是周恩 来同志，为此做出了不懈的努力，取得了引入瞩目的成果。尽管现在不少人 对当时这段历史提出这样或那样的看法，但从笔者直接调研的结果看，建国 初这一时期，前苏联对中国的帮助也是发自内心的。在欧美资本主义国家普 遍对中国实行封锁的情况下，这的确是雪中送炭和难能可贵的。 哈尔滨工业大学哲学硕士学位论文 当援助“1 5 6 项工程”的第一批前苏联专家来华时，斯大林就曾指示， 前苏联专家的任务就是把所有的知识和技能告诉中国朋友，直到他们学会为 止。【4 4 同时，为了解决中国工业基础差，底子薄的状况，前苏联政府应中 国政府的要求，为中国提供了大量的成套技术设备。甚至前苏联的机械制造 能力在满足本国需求都十分有限的情况下，还是往往每生产两台机器就给中 国一台。此后，前苏联还分批向中国派出了大量专家、技术人员。这些专家 在“1 5 6 项工程”建设中发挥了重要作用。 首先，在一些重大问题的决策上，前苏联专家给中国很大的帮助，帮助 中国制定了一些发展规划。其次，在一些工厂的建设和发展过程中，从选择 厂址、图纸设计、指导安装和开工运转，到新产品制造和检验，前苏联专家 们都亲自参加、具体负责、认真指导。另外，前苏联专家还为中国培养了大 量技术和管理人才。在很多工程类院校中，有为数不少的前苏联专家教授。 他们为学校制定了统一的教学计划、规定了教材和教科书，还为学生翻译俄 文资料，讲授俄文课程。在当时的时代背景下，这些帮助都是发自内心的。 苏联对中国经济建设所给予的援助，表现了社会主义国家伟大的国际主义精 神。 上述情况也完全证明了斯大林同志说的：“”在战后时期中这些 国家( 指以苏联为首的包括中国和其他欧洲各人民民主主义国家在内的社会 主义阵营本文作者注) 在经济上结合起来了，并且建立了经济上的合作 和互助。这个合作的经验证明，没有一个资本主义国家能像苏联那样给予人 民民主国家以真正的帮助和技术精湛的帮助。问题不在于这种帮助是极度便 宜的，技术上是头等的。问题首先在于这种合作的基础，是互相帮助和求得 共同经济高涨的真诚愿望。结果，在这些国家中便有了高速度的工业发 展。” 4 4 1 虽然在1 9 6 0 年代，中国和前苏联两党、两国关系破裂后，前苏联方面 撤走专家、撕毁合同，给中国造成了一定影响。但“1 5 6 项工程”这段历史 确实有纪念意义。毛主席说过：“苏联对我国的援助是长期的、全面的、无 私的援助。”曾经参与“一五”规划设计，负责指导“1 5 6 项工程”的老革 命家陈云同志也曾经深有体会地说：“苏联是社会主义国家，那时他们对我 们的援助是诚心实意的。比方说，苏联造了两台机器，他们一台，我们一 台。”1 4 5 】当然，前苏联对中国的帮助还有其他很多历史原因，而且中国也付 出了一定的代价，但不论怎样，中国确实在前苏联的帮助下，建立了工业化 基础。而且，这也使当时的人们对前苏联的技术体系产生了一种特别的认 哈尔滨工业大学哲学硕士学位论文 识，这种认识对当时企业技术发展产生了极为重要的影响。 2 3 哈锅立项的直接原因和过程及在1 5 6 项工程中的地位 1 9 4 9 年1 0 月，新中国诞生后，面对残败凋零的国计民生状况、一穷 二白的社会现实，国家急需医治战争遗留下的创伤，对经济进行治理、整 顿，发展生产，此时，优先发展重工业还是轻工业，成为国家急需解决的问 题。鉴于当时的国际形势和从长远考虑，中央决定优先发展重工业。当时， 中国在重工业领域完全是一片空白。由于电力是工业尤其是重工业发展依赖 的重要能源，因此，为了尽快奠定工业化基础，首先必须加快电能及其它形 式能源的供应，在动力工业上有所作为。因此，中央决定在内陆省份建立一 批动力类企业，在适当调整工业布局的同时，满足当时经济发展的需要。 建国初期，中国与前苏联处于蜜月时期，因此，为了战略安全需要，中 央决定在东北地区建立一批能源动力类企业。包括锅炉、电机和汽轮制造企 业。此时，由于国内锅炉生产领域只有上海锅炉厂一家具备一定的实力，因 此，国家计划再建一座大型的中压锅炉生产企业。这个企业要有较高的年生 产能力，能满足国内用户和一些友好邻邦国家的需要。同时，由于当时中国 与前苏联关系密切，而且前苏联的工业技术体系在世界上也处于先进地位， 因此，国家希望该企业能够引进前苏联最先迸的锅炉技术，另外，承担起技 术消化吸收和革新的任务，为日后成为国内锅炉生产领域的龙头企业，进而 带动同类企业的发展夯实基础。这就要求该企业必须有大批的科技人员和较 强的科研攻关能力。 工业发展需要大量电能，同样，人民大众的日常生活对电能的需求也是 非常迫切的。因此，我国在建国早期就确立了电力工业先行的地位。新中国 刚成立时，国家主要注重沿海地区的电力投资，而对内地、东北和中西部投 资较少。很多大型动力类企业也被布置在南部地区。为了尽快实现均衡发 展，国家希望在条件更为适宜的东北地区建设一批包