（国民经济学专业论文）企业集群形成研究.pdf

摘爱 摘要 众多企业集聚，以集群的形式山现是一个世界性的经济现象，它们独具特色 的纽织结构、发展过程以及由此呈现山的无列比拟的经济竞争优势赢得了众多学 者的瞩目。这样一种介于企业- bl i 一场之m 的特殊的组织形态的存在所依据的理论 基础、具有的特征，产生原因、形成过程、条件、途径等自然为研究者和经济政 策制订者们所关注。 本文在参考总结前人对世界食、f k 集群各个角度的研究及实例论证的基础上， 霓点对集群的概念、分类、集聚机理、形成条件、演化过稃以及培育措施进行深 入思考并腱开研究力图为致力于通过企业集群方式提高区域竞争力的研究者和 政府1 作者提供参考。 本文在研究体系上体现了“理论指导实践，实践反过来支持理论”的宗旨。 以演进经济学、专业化分工理论作为企、f k 集群形成研究的理论基础，首先刈企k 集群的概念、形成途径，集聚机到! ，初始产生原因、成长条件和演化过程等进行 l 利述，建克一套以演进经济学、专业化分工理论分析企业集群形成的分析框架。 接下来在理论铺垫的基础上，进一步提出培育集群的战略建议，并结合我国三种 典型集群的实际案例支持理论分析，这体现了本文的研究宗旨。 本文在研究内容上分为六章，绪论、企业集群现象的总述、集群形成机理， 集群的产生起源和成长条件、集群的演化和案例研究。企业集群现象中包括企业 集群概念、分布、类型、特征以及彤成途径的阐述。集群机理的分析包括了国内 外学者们历来的研究所提出的各种集聚机制以及在此基石i j ；上的延伸。借鉴波特的 菱形架构，从要素条件、需求条件、竞争及m 作条件以及相关支撑条件四个方面 来分析集群的形成条件。在分析了集群从诞生到成熟演变的过程后，最后提出培 何集群的建议。并通过冈内有代表性的广州高新技术园区、东莞电子信息企业集 群和温州小商品企业集群等案例分析，支持了整套形成理论和实践操作建议。经 过以上儿个方面的分析，在结论部分，主要阐述了企业集群的概念、主要类型和 形成途径。对每一种集聚机理做了简要的概括，提炼了集群的起源条件和成长条 件，说明了集群演化的理论来源以及我国政府在培育集群的过程中的共同思路和 针对不同类型集群所应注重的方面。 塑! 型：! ：塑型：塑望坠 般性规律，形成了相应的理沦 和力法，_ j 牛辅以实阳、案例支持，这列存象- 寸国样的发展中国家内进一步培育利 发从仓业集珊有 定的指导意义。对刁二集群和经济研究是一个有意义的补充。 关键词：企、j k 集群；分工；集聚机王甲 i i _ 一 a b s t r a c t a sw e i 1k n ( ) w nt h a tt h e r ee x i s tm a n yi n d u s t r i a lc l u s le r sa 1 o v o i 、t h e w o r ldw h e r o al o to fr e a t e de n t e r p r i s o sa r e g e n e r a l l y g e o g r a p h i c c o n c e n t r a te d s om a n ys c h o l a r sa l - oa t t r a c t e db y t h et r e m e n d o u se c o n o m i c a d v a nr a g es h o w no u tby t h e s e1jf e f u c l u s t e r s ，t h e yb e c a m eq u i t ei n t e r e s t e d i nt h ec 】u s t e t s p a r t i c u a rs t r u e t u r e ，a n d t h e i rd e v e l o p i n gc o u r s e s a c t u a 】y i n d u s t r i a lc l u s t e r a sa p a r t jc u l a r o r g a n iz a t i o n b e t w e e d e n t e r d r i s e sa n dp u r em a r k e t ，t h et h e o r ya b o u t w h i c hj u s t1 i k et h eb a s is t h alt h iss t r u e t u r ee x t s t s ，t h e c h a r a c t e r i s t jc sa n db a c k g r o u n d ，t h e c o n d i ti o n st h a tit n e e d sw h e nita p p e a r s ，a l s ot h ef o r m i n gp r o c e s sa n d f e r m i n ga p p r o a c he t e a r et h e r e f o r eg e n e r a l l yn o t i c e db ya c a d e m i cs c h o a r s a n de e o n o m i ep o l i c v m a k e r s ， o nt h eb a s i so fin f o r m a t i o np r o v i d e di 1 1 t h ep r e y io i l ss u r v e y so nt h e t h e o r e t i ca n de x p e r ie n t i a ls t u d ya b o u ta l 】k i n d so fi n d u s t r i a lc i u s t e r s ， t h i sp a p e rp l a c e st h ee m p h a s e so nt h ec l u s t e r 7 sc o n c e p t ，c h a r a c t e r is t ic s ， t y p e s ，c o n v e r g e n c ym e c b a n is m ，e v o l v i n gs y s t e ma n d t h eb r e e d i n gm e a s u r e s i dl i k et ot r ym yb e s tt ob ea b l et op r e y i d ec o n f e r e n c e st ot h o s es c h o l a r s a n dp 0 1i c y m a k e r sw h od e v o t i n gt h e m s e l y e s t ot h ec a r e e ro fi m p r o v i n g r e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sb y m e a n so fi n d u s t r i a lc l u s t e r s t h es t u d y s y s t e l l l o ft h i s p a p e re m b e d i e s t h et e n e to f “t h et h e o r y d j r e c t st h ep r a e t i c e ，o nt h ee o n t r a r y ，t h ep r a c t i c es u p p o r tt h et h e o r y ”， a n dt h ew h o l ec e n t e n t sa r eb a s e d o nt h e e v e v i n g e c o n o m i e sa n d s p e c i a l i z a t i o nd j v i d i n gt h e o r y i n t h i s p a p e r ，a f t e rs e t t i n g f o r t ht h e t h e o r yo nt h ei n d u s t r i a c l u s t e r sf o r m a t i o n ，t h r e et y p i c a l i n d u s t r i a l c l u s t e r si nc h i n a ，i n e l u d i n gg u a n g z h o un e wh i g h t e c hp a r k ，d o n g g u a ni t i n d e s t r i a le l u s t e r sa n dw e n z h o ut r a d i t i o n a lc o m m o d i t i e sc l u s t e r s a r e a p p l l e dt os u p p o r t t h ep r e v i o u st h e o r y ，w h ic hj u s te m b o d i e st h et e n e t o f t h i sp a p e r t h i sp a p e ri n c l u d es i xc h a p t e r ，c h a p t e rl ist h ei n t r o d u c t j o n ，a n dt h e n i st h e g e n e r ae x p a n a t i o n o fc o n c e p t ，t y p e s ，c h a r a c t e r i s t i c se t c t h e r e m a i n d e ro ft h i sp a p e riso r g a n iz e da sf o l lo w s i nt h en e x ts e c t i o n ，t h e c o n v e r g e n c ym e c h a n i s mi sd e v e l o p e dw h i c hs u m m a r i e sa 1 1t h ep r e y i o u st h e o r y o f 陷f t _ 1 人、4 帆j 学位沱殳 1 1 1 ite r a “j a n d 州s oh a v em u c hd e e p e ra i a y s i sb a s e do n th e s eth e or l je s c h a d t e l4c o n e lu d e sa 1 1t t l ep o le nl i a lc o n d i t i o n st h a tai n d u s t r i a lc 1u s t e r n e e ( j sw h e nita p p e a i sa n dt h e n9 1 o w su pw h i c hin t l l e d u c e sp o r t e r sd ia m e n d a n a l y “c a f r a m e w o r k c h a p t e r5d e s cf ib e st h ei n d u s t r i a lc 1 u s t e r s e v e v in gp r o c e s si nd e t a i l ，a n dt h e r e f o r eb r j r i g s f o r w a r dt h es t r a t e g i c p o l i c ys u g g e s t i o n s f o rb r e e d i n gaw e l l 一l i k in gc l u s t e r t h el a s tc h a p t e r m a jn 1 ys u p p o r t sl h ep r o v i o u st h e o r yd e s c r i p t i o na n ds u g g e s t i o i lt h r o u g ht h e p r a c t jc a lc a s e s i nt h ec o n c l u s i o n w ee x p a t i a t et h ec o n e e p to fi n d u s t r i a l c 1u s t e r 。t h em a i nt y p e sa n dm a jnf o r m i n ga p p r o a c h a l s ow es u mu pb r i e f l y e a c hc l u s t e rc o n v e r g e n c ym e c h a n i s m ，a n da b s t r a c tt h eh e a d s p r i n ga n dg r o w i n g c o n d j t j ( ) n so ft h ec l u s t e r a n df i n a l l ye x p l a i n t h e o r i g i n t h e o r i e s c u s t e r se v e v e m e n th a s e so na n dp u tf o r w a r dt h ec o m m o ns u g g e s t i 0 1 1a n d s p e c i a l a d v jc e sf o re a c h t y p eo fc 1 u s t e rt h a t o u t g o v e r n m e n to u g h t t o n o t i c e a f t e rt h es y s t e m a t i es t u d yi nt h i sp a p e r ，t h e g e n e r a ld i s c i p l i l i eo f i n d u sl r i a lc l u s t e r sf o r m a t i o ni sp r e s e n t e da n dt h ec o r r e s p e n dt h e o r ya n d m e t h o da r ea l s of o r m e d ，i na d d i t i o i lw i t hp r a t t i c a lc a s e s ，w h i c hh a y es o m e d i r e c t i v es i g n i f i c a n e ef o rb r e e d i n ga n dd e v e l o p i n gi n d u s t r i a lc 1u s t e r si n d e v e 】o p i n g c o u n t r i e s j u s t k e c h i n a ，a n disa 】s ot h e m e a n i n g f u l c o m p l e m e n t a t i o nt 0 t h ei n d u s t r i a lc l u s t e r sa n de e o n o m i c s t u d y k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc 1u s t e l ：s p e c i a l i z a t i o i l ：c o n v e r g e n t ym e c h a n is m i i 华南理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研 究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完 全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名：叩固扬- 日期：b 斗年弓月，。日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权华南理工大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“4 ”) 作者签名：1 匐韵 扣 导师签名= 二沪 日期：k 峰月l , - o 日 日期：，u u 悼；月，饵 第一章绪论 1 1 本研究的意义与目的 第一章绪论 企业集群是近几十年来广泛出现在世界上的一种颇具竞争力的产业组织模 式，也是各国政府和关心区域经济的人们共同关心和试图人为培育和引进的一种 模式。几十年来关于企业集群的研究也开始逐渐热起来，在九十年代达到高峰。 有关企业集群形成的研究目前国际上还缺少非常系统的理论支持，大多是在案例 分析的基础上总结归纳出一些主要影响因素，或者是描述某个集群的出现、成长 过程。对企业集群现象从类型，形成途径、阶段，形成机理和形成条件等方面进 行一个较系统的研究是对集群研究的有益补充。 理论意义 1 首先企业集群理论拓展了产业经济学的研究范畴，并重新赋予了某些经济 概念更广泛的涵义。企业集群介于公开的市场与纵向一体化组织之间，是 一种新型的产业空间组织。与分散、随机的买者与卖者为特征的市场交易 相比，企业集群组织中一个地区的公司和机构的“群居”以及它们之间的频 繁交易会形成相互影响和彼此依赖的关系。它从理论上扩大了规模经济和 范围经济的概念。规模经济是指伴随生产能力的扩大而导致生产批量扩大， 从而使生产的单位成本下降、收益上升的一种规律性现象。事实上，多个 企业在局部空间上聚集在一起，会产生一种新的聚集经济性，即空间上的 集群企业的外部规模经济。而范围经济在企业内部通常是指随着产品品种 的增加，企业的长期平均成本的下降。扩大到企业集群这个范围更大的系 统，则成为一种外部范围经济，即通过企业之间的分工和协作、交流和沟 通所引起的成本的节约。 2 企业集群的形成研究丰富和发展了工业化、城市化理论。传统的自然经济 半自然经济和现代经济成份并存的二元经济是企业集群理论提出和实施工 业化、城市化的历史背景。特别象中国这样的发展中国家，需要通过企业 集群产生高效率，在尽可能短的时间走完工业化道路，赶上发达国家。如 果没有人口和产业的聚集来产生高度的城市文明，我国产业便很难在国际 市场上形成竞争力。从工业化路径来看，企业集群的主要作用是起工业化 的中介作用。浙江特色企业集群的兴起是以专业市场为依托的，而专业市 场的发育带动了一大批相关产业的发展，包括建筑、交通、运输、商业、 餐饮、娱乐等各种服务业也蓬勃发展起来，为此加快了浙江工业化、城市 华南理工大学硕士学位论文 化的步伐。2 0 0 0 年浙江省有4 4 0 0 个专业市场，成交额4 0 0 0 亿元，1 0 亿元 以上的有7 0 个，1 0 0 亿元以上有3 个，有购销大户3 0 万个。同时，浙江的 城市化率为4 8 7 ( 全国为3 6 ) 。( 地方产业集群网，湘军) 3 企业集群的形成研究为演进经济学、专业化分工理论提供了理论上的支持 和应用。并使耗散结构理论和交易成本理论等有一个更广阔的运用空间， 更加充实这些理论，为理论的进一步发展做出了贡献。 实践意义 为了模仿世界上有高度竞争力的企业集聚区域，很多国豕郡形公犬以柬 重点转向了地方集群战略，培育地方的企业集群，促使集群发展和升级，发 达国家更是如此。在国际上，集群战略和政策也得到了联合国工业发展组织 ( u n i d o ) 、经济合作与发展组织( o e c d ) 等机构的提倡和推广。1 在我国，无论使在农村民营企业创造的专业化传统产业区，如浙江和广 东的一镇一品现象。还是城市民营科技企业创造的高新技术产业区，都与集 群现象十分类似。但是，一些地方政府往往对什么是集群，集群机制是什么 都没有认识，或者知之甚少，有些地方甚至陷入盲目搞开发区的误区。由于 集群往往与传统的产业分类不一致而未被认识，造成目前经济发展的一个瓶 颈，由此，对企业集群的现象、形成过程和机理进行一个系统研究是非常有 必要的。 研究目的 本研究的总体目标是对集群形成成长中所包含的理论包括集聚机理、形 成条件、演化过程进行一个较详细的疏理和归纳完善，以此为理论基础再结 合我国集群发展的实际状况提出培育集群的战略建议，并辅以实际案例予以 全面支持理论。本研究的具体目标是：1 、对企业集群的概念，类型及特征， 形成途径进行一个明确的界定和阐述。2 、对集群的形成机理研究从静态和动 态的角度综合各家所述，做一个较完善的研究分析。咀往学者最常引用的是 马歇尔的外部经济理论和克鲁格曼的规模报酬递增理论，从集群形式导致的 优势来阐述集群形成和存在的机理，本文不圃于以上分析视角，试图还从其 他的分析视角来进一步阐述形成机理，从各个方面予以尽量完善的解释。3 、 从需求、供给、协作和支撑条件四个方面全面的概括有可能引致地方企业集 群产生的条件，为地方发展和正确引导集群提供理论和经验依据。4 、对集群 的形成演变过程进行较详细的分析。5 、根据理论阐述，结合我国集群发展现 状和社会服务体系从政府实操的角度对政府培育集群提出相应的建议并辅以 实际案例予以支持。 1 参见王辑戆、童听简论我国地方企业集群的研究意义经济地理2 0 0 1 9 2 第一章绪论 1 2 国内外企业集群形成研究综述 企业集群作为一种典型的经济活动空间现象，引起越来越多国内外学者的注 意，回顾9 0 年代以来的区域产业发展的相关文献，有关企业集群的讨论无疑是热 点之一。 1 、研究背景 在生产活动全球化背景下，知识和技术的创造、传播和共享方式剧烈变革， 使得企业内部跨区域的信息交流能力骤增，且随着现代交通和通讯技术的发展， 一些生产活动可以分解成不同的阶段，跨国公司可以在全球范围内控制其价值活 动，形成全球生产分工体系，根据各个生产阶段的特点在全球范围内寻找不同的 生产区位。然而，生产的本地化特征并没有消失，产业在空间上的集聚程度并没 有因为生产过程的分散而下降，在光滑的产业空间内存在一些粘滞的节点，吸引 生产活动在这里积聚( m a r k u s e n ，1 9 9 6 ) 。特别重要的是，区域间的专业化分工和等 级体系更加明显，彼此之间的相互依赖和联系更加密切。技术创新和知识创新又 极大地突出了地方企业集群的重要性。这种新的企业集群现象的动态演化和内在 动力机制吸引了经济地理学、产业组织学、社会经济学、技术经济学等众多学科 的关注，并在公共管理和规划领域得到广泛应用。 2 、观点争鸣 关于集群形成的讨论，国际上层出不穷。根据法国d a r t a 和经台组织o e c d 在 2 0 0 1 年1 月关于集群会议的讨论，有以下问题：集群能否在不稳定的宏观经济环 境中产生? 有一种说法是集群不可能在不稳定的宏观经济环境中形成，但是，在 拉丁美洲有实际例子说明有时集群正是在宏观经济环境不好的时候，在企业遇到 困难的时候形成。意大利的一个大型的纺织企业在7 0 年代遭受了工资飞涨和其它 问题，被肢解成一些部门，大多数被收购，而少数仍然作为集群而存在。加工周 期和库存从4 个月减少到1 5 天，在1 2 年里，该集群的产量提高了一倍。当然， 这样形成的集群往往不会很成功，而在经济环境好的时期所形成的集群，成功几 率就会大得多。 集群产生的前提条件是什么? 集群能否通过某种政策从零开始创造出来? 这 个问题在国际上一直在很多讨论和争议。显然，集群不是在一切地方都能够产生 的。集群一般来自下面，在地方一级企业之间有合作共识的基础。集群是自然形 成的，而不是诱导形成的。 关于集群是否能从零出发的问题，国际上有不同的认识。联合国工业发展组 织的马卡里诺斯( m a g a r if i o s ) 认为，如果从严格的集群定义，即把集群看作一组 自愿合作而集聚的企业，像班加罗尔那样的i t 企业集聚体不能称为集群，因为它 是由印度政府的先进技术中心组建的，通过政策使得企业集聚，这个区位不是由 华南理工大学硕士学位论文 于企业结网而形成的，而是利用了与发达国家的工资差异( 当时是5 ：1 ，现在下 降到3 ：1 ) 。如果这样认为，那么集群是不能从零开始的。但是如果用宽泛的定义， 就会有不同的看法。 集群是靠内力还是外力形成的? 一般认为，集群是自下而上，靠内力创造的。 欧洲核心国家和快速成长的欧洲边缘国家，例如爱尔兰、葡萄牙、芬兰、匈牙利 等，其集群的形成动因有很大的区别。欧洲核心国家过去一直是主要靠本国公司 的内力驱动的，其集群自下而上地发展。而匈牙利、波兰、斯洛文尼亚、埃斯托 尼亚的发展是建立在大量外国直接投资的基础之上的，全球性公司利用全球资源。 这种外力驱动的模式对集群的形成产生很大的影响，使得集群自上而下地形成。 在中欧和东欧，集群的形成还是有很多障碍，例如企业之间缺乏信任、中小 企业之间缺乏明确的分工，以及资金缺乏等。为了克服这些障碍，匈牙利政府公 布了一项区域发展政策，该政策包括三方面主要内容，一是区域创新系统，加强 区域网络的结点。例如工业园区、物流中心和技术孵化中心；二是支持集群的形 成，支持网络组织的日常管理。三是建立区域性电子市场，在区域网络中增强电 子网络的联系。政府对集群的支持不仅是资金和政策，即使是资金和政策，也只 是营造集群的辅助性的资源，最重要的是启发企业之间合作和互动。由于历史上 长期受原苏联社会主义体制的影响，很多企业过于强调独立而不依赖他人，在企 业之间建立信任关系和互动的机制还需要比较长的时间。适合于集群模式的产业 有哪些? 等等2 ( 1 ) 集群形成要素、条件、机理研究 h i d e k iy a m a w a k i 在世界银行组织的一篇有关日本的企业集群结构和演化的文 章中，通过对分布于日本多个行业和地域的1 4 个产业群的研究后，总结出集群形 成的决定性因素，并认为在不同的集群里，起主导地位的因素也不尽相同。这些 主要驱动因素包括：1 ) 历史背景，某些集群的渊源可以回溯到1 7 、1 8 世纪，甚 至是1 2 世纪，有了时间的积累，成熟的技术更容易生产高质量的产品；2 ) 大的 装配厂商( 1 a r g ea s s e m b l e r s ) 的存在，这主要是针对k o m a t s u 和o t a 的机械产业 群和n a k a j i m a 的飞机产业群；3 ) 本区域内支撑和相关配套厂商，行业甚至是集 群的提前存在，文章举了东京的双目望远镜和显微镜集群的例子，这一集群的兴 起主要源于本地原有的光学仪器和精密仪器的制造商网络；4 ) 附近区域内支撑和 相关配套厂商，行业甚至是集群的提前存在，引用的例子是g i f u 的服饰集群，该 集群的产生得益于它与附近区域的纺织制品集群在地理上非常靠近；5 ) 拥有兼职 工人的劳动力市场，i s h i k a w a 和f u k u i 的纺织集群就得益于该区域农业的发达， 大量农民为他们提供了充足的兼职工人劳动力；6 ) 运输成本的降低，m o r o d o m i 2 地方产业集群网关于集群形成条件的讨论王辑慈 4 第一章绪论 的家具集群就是在一座连接两座城市的桥梁建起来后逐步兴起的，m o r o d o m i 邻市 的家具制造商随着运输成本的下降增加了在m o r o d o m i 的投资，刺激了这个新的经 济区的许多产业的成长；7 ) 地方政府政策，包括对振兴地方经济的重视，培育创 新精神，建立公共实验、研究中心、技术中心，引导和促成某个特定产品的技术 发展：8 ) 技术输入，即从国外和其他国内先进区域引进先进技术，新技术以及由 此引起的技术扩散为集群的形成提供了粒颇具生命力的种子。9 ) 集群的变迁， 指的是由于某些不可抗力因素，如突发事件、技术创新和需求的变化会导致现有 集群重新考虑其发展战略，通过变化，新的产品可能代替原有的，导致原有集群 的衰落和新集群的产生。1 0 ) 历史突发事件。一些未曾预料到的突发事件可能导 致集群进入一个新的领域，文章举了t s u n a m e 的家庭用具集群的例子，t s u n a m e 的家庭用具集群是在上世纪6 0 年代由于美国市场对日本银器设置贸易壁垒，为了 避开这一麻烦，这个城市的某些制造商们不得不从银器生产转到新的生产领域， 由此产生这一新的产业群。i l ) 技术变化。新生产流程和新的产品的出现经常会 改变集群的产品结构，所有的丝绸集群在上世纪2 0 年代都被迫改行生产人造丝绸， 在战后又被迫改为生产混合纤维成为这一现象的一大佐证。1 2 ) 需求产生变化。 预料之外的需求增长和下降经常会改变集群的成长路径。上世纪6 0 年代聚酯的需 求增长帮助了i s h i k a w a 和f u k u i 的纺织集群重新定位。1 3 ) 国际竞争，外向型集 群衰落的主要原因在于：世界总体经济的波动：国外生产类似产品的集群的 出现；国外需求发生变化。日本的1 4 个集群中除了o t a 的汽车产业群外其他集 群都面临着以上的国际竞争。 在以上总结出的诸多决定因素中，最主要的有：龙头大企业的存在、劳动力 市场和公共研究与试验设施。小企业们普遍认为的集群可带来的四个最重要的好 处在于：专业化、容易获得信息、技术扩散和获得政府政策支持。比较特殊的是， 在日本，企业并不把容易获得有技术的工人作为一个明显的好处，这是因为日本 工人的技能获得的主要途径是“在岗培训”，这种途径获得的技术一般只限于在本 企业内使用，对别的企业用处则不大，哪怕是在地理上集中的集群内。3 p o r t e r ( 1 9 9 0 ，1 9 9 8 ) 从美国和欧洲的集群推出集群的形成因素主要有以下几个： 1 ) 历史背景：2 ) 不寻常的、复杂的、苛刻的需求条件；3 ) 供应商、相关产业或 相关产业集群的提前存在；4 ) 一两个创新的龙头企业的存在；5 ) 偶然事件的发 生。 克鲁格曼 1 9 9 1 ) 认为地方产业群的形成因素有：1 ) 历史事件；2 ) 人才市 场的形成；3 ) 专门的原材料的供应；4 ) 技术溢出。并且克鲁格曼还强调产业地方 化是在规模经济、运输成本和需求因素的共同作用下推动的。 3 f l i d e k iy a m a w a k i w o r l db a n k i n s t i l u t e 华南理工大学硕士学位论文 亚洲发展银行对印尼的企业网络和企业集群研究后得出的经验为：无论是发 达国家还是发展中国家的成功的企业集群都有如下一些共同的特征：( a c h m i z 和 m u s y c k ，1 9 9 3 ) 1 ) 与千变万化的市场存在( 潜在的) 联系。 2 ) 无论是企业家还是工人在特定地域和特定行业都有较长的历史。 3 ) 有本地的行业协会和企业协会，企业家都积极参与这些协会。 4 ) 地方政府积极支持集群发展，从而与企业团体紧密协调主动性。并注重于 对企业进行补助而不是去取代团体本身的努力。 相似产业或相关联产业的中小企业在集群内聚焦产生的优势可以降低地方 政府倾向于某个企业或某个特定的行业带来的风险。 与地方教育、研发、创新转移机构和网络的联系。 对于印尼来说，还有其他一些因素，包括：1 ) 强大的地方产业协会；2 ) 长 期处在由国际旅游业带来的外国口味下：3 ) 相当可观的由与印尼本地人结婚的西 方移民带来的中等规模的直接投资。4 ) 从事和组织出口贸易公司的强大地位。4 在t i m o t h y b r e s n a h a n 等的硅谷集群形成中认为导致一个集群产生的驱动 性经济因素与保持集群不断成功的因素大大不同。集聚经济、外部效应和“社会 递增报酬”在集群形成后很自然的就会产生。最困难和最冒风险的是产生一个新 的集群，在这个阶段，“旧经济”因素中如建造一个工厂的能力、管理水平、有技 能的劳动力以及与市场保持联系等对于“新经济”集群的起飞至关重要。5 国内的学者对集群形成的因素、条件、机理的探讨也是新意倍出。国务院发 展研究中心的钱平凡认为产业集群形成的诱因与机制为： 1 ) 形成诱因。产业集群的形成方式有三种：是诱致性自发形成，即因某些 因素诱导而自发的形成；二是强制性培育而成，即通过有目的规划与培育而形成 的；三是引导性培育而成，即在产业集群的早期即能识别出并加以有效地培育丽 形成。 诱导产业集群形成的因素有多种，归结起来不外乎两类：是特定供给因素 的存在，如马歇尔所说的存在适合某种产品生产的、独特的自然因素或人为因素 而形成产业集群( 马歇尔，1 9 9 4 ) ，或是波特所说的特定历史背景、良好的相关 产业状态、一两个创新性的企业( 波特，1 9 9 8 ) ；二是由于某种特定的本地需求 导致生产要素的集聚而形成产业集群。 诱导产业集群形成的两大类要素具有两个共同的特点：一是它们都是本地所 4 a s i a nd e v e l o p m e n tb a n ks m e d e v e l o p m e n tt a ：p o l i c yd i s c u s s i o np a p e r s 5 t i m o t h yb r c s n a h a n ，a l f o n s og a m b a r d e l l a a n n a l e es a x e n i a n ( “o l de c o n o m y i n p u t sf o r n e w e c o n o m y ”o u t c o m e s ：c l u s t e rf o r m a t i o ni nt h ef l e ws i l i c o nv a l l e y 6 第一章绪论 特有的且是不可移动，属于不可移动的本地特有要素，如英国的斯塔福德郡形成 陶瓷产业集群得益于本地特有的优良粘土( 马歇尔，1 9 9 4 ) ，美国麻州的几个高技 术产业集群得益于m i t 与哈佛大学( 波特，1 9 9 8 ) ，芬兰的环境产业集群是为了解 决当地污染而出现的( 波特，1 9 9 8 ) ，这里的优良粘土与h i t 、哈佛大学及污染治 理的需要都是不可移动的本地特有要素；二是这些不可移动要素因稀缺、难以模 仿、不可替代而具有一定的价值，能够吸引其他可移动的要素向该地聚集。 2 ) 形成机制。产业集群一般都是自发形成的，并且是在形成之后才被发现， 而有些产业集群形成以后也没有被发现。任何一个产业集群都要经历诞生、雏形、 成长、成熟、衰退、消亡六个阶段。当某地因某种原因出现了一个关键性企业， 该企业因某种原因而衍生出生产相同或相关产品的企业，或因被模仿而引发新创 企业的产生，或因产业联系而吸引了供应商向该地集聚，一旦同类或类似或相关 的几家企业在一个地方出现，达到了最初的关键多数时，意味着形成了某产业集 群的雏形，而该关键性企业则是这一产业集群诞生的标志。产业集群的雏形一经 形成，产业集群的效应开始产生并不断扩大，产业集群进入了内部自强化的良性 循环过程，即产业集群效应吸引更多的相关企业与单位向该集群聚集，而新增的 企业与单位又增大了集群效应，此时，该产业集群处于成长阶段。当产业集群成 长到一定的程度，其五大行动主体基本都已出现，并且同类企业或相关企业的数 量达到一定的规模，产业集群既有一定的深度又有一定的广度，产业集群的效应 得到充分释放，此时，产业集群处于成熟期。据波特的研究，一个产业集群通常 需要1 0 年甚至更长的时间，才能达到成熟期，此时的产业集群才能获得实质性的 竞争优势( 波特，2 0 0 3 ) 。 在产业集群的形成机制中，关键性企业是决定产业集群能否诞生的基础。在 强制性培育的产业集群形成中，可以通过人为选择而催生该关键性企业；在诱致 性与引导性产业集群的形成中，该关键性企业只能事后回顾了，它的出现尽管有 一定的必然性，但却往往是偶然因素引发的。番多( p o u n d e r ) 等把产业集群类比 森林，而关键性企业则是第一粒树种。他们认为，尽管没人能准确预测出第一粒 树种何时会落于何地，但该树种一旦入土，它就可能会长出一片森林( p o u n d e re t a 1 1 9 9 6 ) 。 产业集群绝大多数是自发形成的，但产业集群本质是一种生产组织方式，它 是全球价值链在某一地而实现的价值链就地分解。作为一种生产组织方式，它既 可以在市场“利”的驱动下自发形成，也可以被利益主体主动加以运用。产业集 群可以被政府用来作为培育与提升产业竞争优势的重要手段，这就意味着强制性 培育的产业集群可以成为现实，目前一些发展中国家或地区大力发展产业集群正 是基于这种考虑。成功的案例也不少，最著名的就是班加罗尔与台湾的新竹，尤 7 华南理工大学硕士学位论文 其是后者，其关键企业是台湾工研究的电子所。6 梁磊、郑丽认为我国中小企业集群的主要影响因素有：1 ) 获取外部经济效益； 2 ) 空间交易成本的节约；3 ) 获得外溢知识；4 ) 树立区域品牌，营造市场优势。 7 陆国庆从系统演化的角度分析了产业演进的机理。作者根据对产业演进影响 因素的综合分析，认为影响产业演进的主要因素有需求、供给、分工和技术。这 四个因素形成相互作用的、加强的良性循环( 回馈) ，并通过系统的整体效应和网 络效应来促进产业的演进。下图1 1 说明了这些良性回馈的概况。其中的每个良 性循环都可以分得越来越细，共同构成了整个产业演进的系统动力圈。下图1 2 左上角表示需求动力圈在运行中。8 供给引导需求 j 需求增长l 、 ，乏? 冬岁) i l 企业进入 卜蝴 市场容量扩大 瀛 ) 8 眦f业 促进技术创新企业数日增多中间产品增加 图1 1 产业演进系统动力学 对于高新技术产业群的形成机理研究，崔娜、何海燕从三个方面来分析。首 先分析基于集聚经济效益的高新技术产业群的形成机理，主要包括几个方面：1 ) 基础设施共享：2 ) 组织协同效应；3 ) 创新效应；4 ) 学习效应。再分析基于区域 创新网络的高新技术产业群形成机理，认为高新技术产业群实质上是一种基于区 域创新网络的产业组织形式，它包括两种主要的网络关系：经济型网络一一基于 正式契约的经济关系；社会型网络一一基于非正式契约的社会关系。从这两个方 面来分析集群形成的条件。最后从协作和信任关系角度来分析形成机理。9 6 摘自地方企业集群婀关于集群形成帆理的讨论 7 梁磊、郑丽我国中小企业集群化发展成因与启示山西高等学校社会科学学报2 0 0 3 2 5 陆萄庆论产业演进的系统动力机理一兼论产业衰退的原因江汉论坛 2 0 0 2 4 9 崔娜、何海燕高新技术产业群的形成机理研究经济管理2 0 0 2 7 g 第一章绪论 图1 2 产业演进系统动力机理 池仁勇详细分析了意大利的地域集群形成与发展的基本条件。总结如下：1 ) 最终企业群和中间企业群的功能分工；2 ) 各种中介服务组织支持3 ) 公共部门的 支持；4 ) 地域内企业和生活空间相对集中；5 ) 竞争与协调：6 ) 以地域为中心的 乡土文化传统。” 2 、培育集群形成的政策研究 亚洲发展银行对印尼的集群分析后得出，对于有的集群发展失败的关键原因 在于： ( 1 ) 当地政府忽视了集群的存在以及对潜在市场关联的规划不重视。 ( 2 ) 没有调动集群的自组织潜力何“社会资本”所起的积极作用。 ( 3 ) 没有足够的空间提供给地方行政部门以积极支持集群发展。 并认为发展集群需要采用量体裁衣的观念，需要考虑集群的容纳力和实际及 潜在的市场潜力，同时需要集群参与各方在战略发展和执行上的共同积极参与。 对于培育集群，除了政府的眼界和引路能力，还要考虑到世界级的大学和研 究机构、紧密的商业网络、龙头企业、敢于冒险的文化等，因为这些都是培育和 保持硅谷不断创新和成功的基础。n 1 0 池仁勇意大利中小企业集群的形成条件与特征外国经济与管理2 0 0 1 8 1 1 a s i a nd e v e l o p m e n tb a n ks m e d e v e l o p m e n tt a ：p o l i c yd i s c u s s i o np a p e r s 9 华南理工大学硕士学位论文 纵观以上作者们的观点，不难看出，对集群形成的机理、原因和条件，总的 出发点都是结合交易成本、外部经济和演进的观点，在此基础上做出延伸，详细 阐述。因此，本文在正文部分的阐述中，也将按照这样的路子，在前人理论基础 上，进行更为全面详细的分析。 1 。3 研究方法 企业集群的形成是一个动态的发展过程，而传统的经济学理论是有关经济在 某一时点的静态理论，无法解释这样一个动态的经济发展过程。演进经济学是近 年来在国际上兴起的经济学分支理论，是用以研究经济如何发展变化的动态理论。 用这样一种理论发展出的新的分析框架和分析工具来解释企业集群这种新兴企业 组织结构的形成再合适不过。 演进经济学的分析框架包括三个基本因素：有限理性、选择过程、报酬递增 和路径依赖。 1 、有限理性。传统的经济学理论假设人是完全理性的，实际中人是不可能做 到无所不知、无所不能的，任何人都是历史的、具体的，是不断发展变化的，因 此只可能是有限理性。入或企业的有限理性有两层含义：一是人们所拥有的知识 或信息是有限的。知识或信息的有限首先是由人们所拥有和支配的资源的有限性 决定，主要是时间，其次是由于获得知识或信息需要成本。其次，人的智力或能 力是有限的。任何个人或组织的能力都是通过学习而获得的，并在实践中逐步得 到提高和完善。 同时演进经济学家认为人或企业是用习惯或惯例来指导行动的。因为惯例是 企业或个人以前积累的经验所决定的标准行为，贮存着许多有关实践的知识，特 别是不可言传的隐含性知识( t a c i tk n o w l e d g e ) ；人们遵循惯例可以省去许多时间 和成本。 有限理性的思想有效的说明了企业集群内企业、个人间相互学习和模仿以获 得成长的原因。 2 、选择过程。演进经济学中强调一种类似达尔文所说的优胜劣汰的“自然选 择”过程，认为盈利的企业将留下来，不盈利的企业则遭淘汰。并且这种经济选 择过程是随机的，演进也是随机的，在选择