（交通运输规划与管理专业论文）公路主枢纽规划建设后评价方法研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 公路主枢纽是我国公路运输的重要基础设施，从1 9 9 6 年开始全面展开 公路主枢纽规划的编制与实施以来，公路主枢纽规划理论研究与公路主枢 纽建设均取得了重大成就，因此从后评价的角度对原公路主枢纽规划的效 果进行评价，总结已有公路主枢纽规划与建设成败的经验和教训，为即将 进行的公路主枢纽规划调整修编工作提供参考依据，这对提高公路主枢纽 规划调整修编方案的合理性与可行性有着非常重要的意义，同时也是新形 势下进行新轮公路主枢纽规划理论研究的起点。本文从分析和总结一般 项目建设后评价基本原理入手，详细阐述了公路主枢纽规划建设的特点， 论述了公路主枢纽规划建设后评价的含义，并分析了与一般项目后评价的 区别与联系，提出了公路主枢纽规划建设后评价的理论框架i 确立了公路 主枢纽规划建设后评价的内容、评价指标、评价标准和评价方法，形成了 较为系统和完整的公路主枢纽规划建设后评价方法，并以成都公路主枢纽 规划建设后评价实例说明上述评价方法的可行性与合理性。 关键词公路主枢纽：规划；建设；后评价；前后对比法 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 a b s t r a c t t h eh i g h w a ym a i nh u bi st h em a i ni n f r a s t r u c t u r eo fo u rc o u n t r yh i 曲w a y t r a n s p o r t a t i o n w i t ht h ee s t a b l i s h m e n ta n di m p l e m e n to f t h eh i g h w a ym a i nh u b s i n c ei9 9 6 ，t h ep l a n n i n gt h e o r ya n dt h ec o n s t r u c t i o no ft h eh i 曲w a ym a i nh u b a l lh a v em a d eag r e a ts u c c e s s t h e r e f o r e ，s u m m i n gu pt h es u c c e s sa n df a i l u r e e x p e r i e n c eo fp l a n n i n ga n dc o n s t r u c t i o no fh i g h w a ym a i nh u b sw h i c hh a v e c a r r i e df r o mt h e p o i n to fv i e wo fp o s t e v a l u a t i o n t ov a l u a t et h er e s u l to f p l a n n i n gi se s s e n t i a l ，w h i c hc a np r o v i d et h er e f e r e n c ef o rt h eh i g h w a y m a i nh u b p l a n n i n gt h a tw i l ls o o nb ea d j u s t e d i t sn o to n l yc a ni m p r o v et h er a t i o n a l i t ya n d p o s s i b i l i t i e so f a d j u s t m e n to f h i g h w a y m a i nh u b p l a n n i n g ，b u ta l s oc a l lm a k e a n e w p o i n to fd e p a r t u r eo f t h es t u d yo f h i g h w a y m a i nh u b p l a n n i n gt h e o r yu n d e r t h en e wp o s i t i o n f r o mt h e b e g i n n i n go fa n a l y z i n g a n d s u m m a r i z i n gt h e e l e m e n t a r yp o s t e v a l u a t i o nt h e o r yo f 血eg e n e r a li t e m a u t h o r se l a b o r a t et h e c h a r a c t e r i s t i c so f h i g h w a y m a i nh u bc o n s t r u c t i o n ，a n dd i s c u s s e st h em e a n i n go f p o s t e v a l u a t i o no f h i g h w a y m a i nh u b p l a n n i n ga n dc o n s t r u c t i o n ，a n da n a l y z et h e d i f f e r e n c e sb e t w e e n h i g h w a y m a i nh u b p o s t - e v a l u a t i o n a n d g e n e r a l p o s t e v a l u a t i o n p o s t - e v a l u a t i o nt h e o r y f r a m eo fh i g h w a ym a i nh u bp l a n n i n g a n dc o n s t r u c t i o ni sp u tf o r w a r d ，a n di t sc o n t e n t s ，e v a l u a t i o ni n d e x e s e v a l u a t i o n s t a n d a r d sa n de v a l u a t i o nm e t h o d sa r ee s t a b l i s h e d ，w h i c hm a k et h ei n t e g r a t e d p o s t e v a l u a t i o ns y s t e mi n f o o f h i g h w a ym a i nh u bp l a n n i n ga n dc o n s t r u c t i o n t h i st h e o r ya n dm e t h o du s i n gi nt h ep o s t - - - e v a l u a t i o no ft h eh i g h w a ym a i nh u b p l a n n i n ga n d c o n s t r u c t i o no f c h e n g d u i sp r o v e dt ob e v e r y e f f e c t u a l ， k e yw o r d s h i g h w a ym a i nh u b ；p l a n n i n g ；c o n s t r u c t i o n ；p o s t e v a l u a t i o n ； m e a n so fb e f o r e a h e rc o n t r a s t 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 1 1 公路主枢纽的概念与功能 公路主枢纽是骨架运输网络或干线运输主枢纽络中的控制性节点，是 全国区域性公路运输客、货集散中心或转运中心，主要承担大区域之间、 省际之间以及大中城市之间公路客货运输的组织和作业。 在宏观层面上，公路主枢纽的基本功能包括：跨区域运输组织、跨区 域客货运输的集散和转运、信息服务功能、物流服务功能。 在微观层面上，公路主枢纽又分为客运系统和货运系统。客运系统的 具体功能包括：运输组织与生产、联网售票、中转换乘及其他辅助服务功 能等；货运系统的具体功能包括：运输组织与生产、中转换装、装卸储存、 货运代理、信息配载、金融结算及其他辅助服务功能等。 1 2 研究背景 1 2 1 公路主枢纽布局规划与建设情况 公路主枢纽是交通部“三主一支持”长远发展规划的重要组成部分。 1 9 8 7 年，交通部在 2 0 0 0 年水运、公路交通科技、经济和社会发展规划大 纲中提出了2 0 0 0 年前重点强化“三纵五横”八条通道和研究建立快速公路 系统的设想，1 9 8 8 年，又进一步提出建设全国性交通运输大通道、大骨架、 大枢纽的战略设想。交通部于1 9 8 9 年系统地提出了我国公路、水运发展“三 主一支持”的战略构想。“三主一支持”包括的主要内容是：国道主干线、水 运主通道、港站主枢纽和交通支持系统。其中港站主枢纽包括公路主枢纽 和港口主枢纽两部分”j 。 根据交通部公路主枢纽布局规划，公路主枢纽规划方案包括4 5 个 公路主枢纽城市。公路主枢纽规划建设的目的在于形成与国道主干线能力 相匹配，与其它运输方式相衔接，站场设施配套、装备先进、管理科学、 信息灵通、服务优质的公路运输主枢纽网络系统，以提高运输车辆的里程 利用率，促进各种运输方式有机衔接，推动综合运输发展。从而使公路运 输与我国社会主义市场经济、生产力布局、城市发展格局相适应。 根据“三主一支持”的长远发展战略，交通部开始着手进行全国公路主 枢纽布局规划。公路主枢纽布局规划包括宏观和微观两个层面：宏观规划 是指全国性布局规划，即确定公路主枢纽城市；微观规划指主枢纽城市的 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 总体布局规划，即主枢纽城市站场布局及建设规划。 在宏观规划方面，针对国道主干线系统中的重要节点城市，在枢纽密 度、运输通道、枢纽平均间距、覆盖率、公铁枢纽协调度、公水枢纽协调 度、平均适站量、公路运量比重、零担运输绕行率等指标评价的基础上， 通过多方案的分析论证，最后确定了包括4 5 个城市在内的公路主枢纽布局 方案。规划的4 5 个公路主枢纽均位于两种或两种以上运输方式的交汇处； 有2 4 个设在枢纽港所在城市，主要港口基本包含在内：有2 8 个设在铁路 枢纽所在城市，铁路大枢纽也包括在内；有4 3 个设立在航空港所在地，国 际航空港全部包含在内。以当时的社会经济指标测算，布局方案覆盖了全 国所有省( 自治区、直辖市) 会城市，8 0 6 百万人口以上的特大城市，7 3 3 百亿工业产值以上的城市。公路主枢纽处于公路主骨架与多种运输方式 的运输线路的交汇处，是全国综合运输主枢纽的重要节点，其功能比一般 公路运输枢纽功能强，站场设施服务辐射范围比一般公路站场辐射范围广， 在全国公路运输枢纽中起主导作用，是发展我国道路运输基础设施的组织 保障之一。 在微观规划方面，随着全国公路主枢纽布局规划工作的结束，各城市 主枢纽的总体布局规划工作逐步展开。经过交通部和各省政府评审并批复， 公路主枢纽建设率先在沈阳、郑州、天津、广州、深圳、武汉6 个城市进 行试点，在试点的基础上逐步完善了公路主枢纽城市总体布局规划的具体 技术和方法，形成了个中心，两个系统”( 信息管理服务中心和客、货 运服务系统) 的主体框架，并于1 9 9 6 年1 月出台了公路主枢纽总体布局 规划编制办法。至此，各公路主枢纽城市总体布局规划工作全面展开。至 1 9 9 9 年，全部4 5 个公路主枢纽城市总体布局规划通过评审，这标志着公路 主枢纽布局规划工作的完成。 随着布局规划工作的完成，公路主枢纽陆续进入建设阶段。全国4 5 个 公路主枢纽共规划建设客运站3 2 8 个、货运站3 3 7 、信息中心4 6 个。到2 0 0 3 年末，共完成主枢纽站场建设项目1 0 8 个，占规划总项目的1 5 3 ，其中 客运站6 0 个、货运站3 4 个、信息中心1 4 个，分别占同类规划项目的1 8 3 、1 0 1 和3 0 4 。这一阶段，以建设硬件设施为主要工作内容，虽然主 枢纽网络性、系统性尚未形成，但部分站场规模的增加，设施、设备的逐 步完善，以及现代化管理技术的不断提升，使站场服务能力和服务水平都 得到明显提高。客运站的乘车环境大为改观，旅客出行的方便程度大大增 强：货运站的功能不断拓展，作业效率明显提高；运输市场发育不断完善， 基本实现了“人进站、车归点”，初步解决了客货运输“马路交易”的状况。 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 1 2 2 公路主枢纽规划后评价问题的提出 从1 9 9 6 年开展全面展开公路主枢纽规划的编制与实施以来，在公路主 枢纽规划理论研究与公路主枢纽建设上均取得了重大成就。在理论上，通 过近1 0 年的摸索与实践，将引进与创新相结合，形成了公路主枢纽规模预 测和布局规划的理论体系，填补了中国公路主枢纽规划理论研究上的空白； 在主枢纽建设方面，通过近1 0 年的建设与发展，中国公路运输站场服务能 力和服务水平都得到明显提高，使得公路运输超常规的发展。在主枢纽的 建设过程中，因受经济和地域环境影响，不同城市公路主枢纽建设模式存 在很大差别，不同时期主枢纽的建设模式也明显不同。总体而言，建设模 式的变化带有明显的由计划经济向市场经济过渡的痕迹，即由运输企业无 偿使用政府投资、建、管、用，向“多渠道筹资、多元化建设、多种形式经 营”的模式发展，政府在公路主枢纽建设中的作用也由“主体”向“主导” 方向转变。由于公路主枢纽建设与运营的实际环境发生了很大变化，部分 地区原来公路主枢纽规划已经不能很好地指导其下一步的建设，急需对原 有公路主枢纽规划进行滚动调整，这无论是从保证公路主枢纽建设的连续 性，还是从公路运输进一步适应社会经济发展的需求来看，均显得非常必 要。那么，在进行下一轮公路主枢纽规划调整之前，从后评价的角度对原 公路主枢纽规划的效果进行评价，总结已有公路主枢纽规划与建设成败的 经验和教训，为即将进行的公路主枢纽规划调整修编工作提供参考依据， 这不仅对提高公路主枢纽规划调整修编方案的合理性与可行性有着非常重 要的意义，同时也是在新形势下进行新一轮公路主枢纽规划理论研究的起 点。 1 3 国外后评价研究进展 后评价作为一种科学的决策支持系统已有一段历史，主要用于对重大 建设项目和政策实施后的实际效果进行分析，找出实际结果与期望结果的 差异，并分析其产生原因，总结经验，以提高以后同类决策的合理性与科 学性。但目前被独立用于研究公路主枢纽规划与建设过程和效果还不多见。 后评价始于2 0 世纪3 0 年代的美国，到6 0 7 0 年代才广泛地被许多国 家和世界银行等国际金融组织和多边机构所应用，并成为西方发达国家以 及一些发展中国家政府管理的必不可少和不可分割的一个组成部分( 2 1 。后评 价提供的信息作为提供国民经济效益和社会效益的决策依据，为制定经济 政策服务成为政府计划决策和宏观管理的一种重要工具。在发达国家后评 价主要是对国家的预算计划和项目进行评价，一般说来这些国家有评价的 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 法律和系统的规则、明确的管理机构、科学的方法和程序。目前后评价的 发展趋势是将资金预算监测审计和评价结合在一起，形成一个有效的和完 整的管理循环和评价体系。在美国后评价同时成为政府和国会的重要工具， 既是内部调控的手段又是相互监督的工具；国会和政府是一种相互监督的 机制，国会需要独立客观的经济信息，会计总署负责国会提出的后评价任 务，并由会计总署成立的后评价研究所负责对美国联邦政府所有部门的后 评价问题进行研究，行政部门利用后评价对政策和项目持续监督分析，以 备调整立法部门利用后评价对政策和项目进行阶段性考察，以制定相应的 法律法规对政府予以协调纠错和控制i 4 j 。在瑞典自从3 0 年代起就对国家投 资项目进行效果检查，并将结果向社会公开。其管理评价工作的国家级机 构一是国家审计署，二是议会审计师事务所，此外各行业部门有各自的评 价机构。从1 9 4 5 年建立后评价制度以来，对国家政策及海外开发机构的工 作有效性和工作质量进行评价、提出建议，为议会和政府决策服务起到了 良好效果【4 】。在英国没有专门设立国家后评价系统，而是分散在政府机构中 并受中央管理机构指导。它主要由财政部对国家投资项目进行检查和投资 风险评价，并于1 9 9 1 年颁发评价指南后评价对象选择原则，只要不用政府 投资就可不作项目后评价，否则就要作后评价，因为英国政府用于国内的 基建投资很少，对其本土的后评价做得不多，主要是对其援外项目进行后 评价【2 j 。2 0 世纪7 0 年代以来越来越多的国际金融组织依靠评价来检查其投 资活动的结果，世界银行和亚洲开发银行是开展项目后评价比较早和比较 好的国际金融组织，他们均单独设有后评价机构，在长期的后评价实践中， 不仅形成了一套完整的管理体系和评价程序，而且逐步形成了一套比较科 学的理论和方法，积累了丰富的后评价工作经验。这些国家及其金融组织 的共同特征是后评价的需求给后评价的供给提供了动力，二者的平衡成为 良好的发展状态，因为后评价具有客观性公正性、权威性和科学性，同时 得到立法的支持和保障。 项目后评价经过几十年的发展和研究积累了丰富的理论知识和实践经 验，随着经济的发展和政治上的需要呈现以下新的发展趋势：从具体的工 程项目评价扩展到抽象的政府经济政策、工作计划、机构设置以及社会关 注问题等非工程项目即从微观评价扩展为宏观评价；从项目完工后的评价 转向重视项目执行过程中的阶段性评价如开工评价年度评价、完工评价等， 并认识到其对项目管理的现实意义；在评价方法上从单纯的投入产出为主 采用前后对比法发展到运用有无对比法；加强项目的影响评价：评价结论 反馈高层化、社会化、合法化，瑞典海外开发机构的评价报告直接向国会 报告，美国国会定期举行项目评价听证会；评价手段日趋现代化，建立评 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 价信息库和信息网络向成果共享方向发展。 1 4 我国后评价工作开展情况 我国项目后评价工作起步于8 0 年代，经过2 0 多年来的发展大体可划 为三个阶段1 2 料；8 0 年代初到1 9 8 8 年后评价工作准备和起步阶段：主要是 通过出国考察来研究国外主要是世界银行的有关资料经验，同时国家计委 所属标准定额研究所( 1 9 8 8 年后归属建设部) 委托中国人民大学进行了后 评价理论研究，并组织了对几个国家重点项目的后评价：8 0 年代后期后评 价试点及实施阶段：以国家计委1 9 8 8 年关于委托进行利用国外贷款项目后 评价的通知为标志开始与国外合作进行课题研究；9 0 年代以来后评价进入 发展阶段国家各部委各行业部门各高等院校及研究所相继共完成后评价项 目2 0 0 多个；1 9 9 1 年7 月国家计委出台了后评价准则。目前我国最高的后 评价机构是国家开发银行后评价局和中国国际工程咨询公司后评价局。到 目前为止已有2 0 0 多个重点工程做了后评价工作。其评价项目大体分为三 部分：一是利用外资项目的后评价，根据国外投资者的要求以外方为主中 方项目有关单位参与部分工作，二是国家重点建设项目的后评价以国家计 委的后评价计划为主，由中国国际工程咨询公司实施，三是其他一些部门 和国家金融机构也计划和组织实施了一些国内项目的后评价，如在我国大 量存在的内资b o t 公路项目一般都需进行项目的后评价并作为其向政府申 请公路收费标准的依据。 交通部根据国家计委文件的精神，于1 9 9 0 年在北京召开“公路建设项 目后评价座谈会”，确定了沪嘉、沈大、广佛、西三四条高速公路作为首批 公路后评价项目；1 9 9 0 年3 月，交通部下发了公路建设项目后评价报告 编制办法( 试行) ；此后，根据首批四条高速公路后评价的研究结果，交 通部于1 9 9 6 年以交计发 1 9 9 6 3 0 号文件印发了公路建设项目后评价 管理办法和公路建设项目后评价报告编制办法，代表了我国公路后评 价的主要研究成果1 4 j 。 虽然经过近十年的实践与探索，我国在公路建设后评价上取得了重大 成就形成了比较成熟的公路建设后评价理论建立起了比较完善的公路 建设后评价机制，但这些均是针对具体的公路建设项目进行后评价，而对 公路主枢纽规划与建设的后评价仅仅是停留在相关部门进行年度总结( 或 阶段性总结) 的初步阶段，从未进行全面、系统和比较深入的专项研究， 所以在公路主枢纽规划后评价的有关理论与方法上均是一片空白，这与公 路主枢纽规划建设在公路交通发展中的重要地位和我国公路运输快速发展 的需要都是极不相称的，亟待进行有关探讨和尝试。 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 1 5 主要研究内容 本文以一般的项目后评价理论为基础，给合公路主枢纽规划的内容与 特点，确定公路主枢纽规划建设后评价的含义、特点、内容与方法，提出 公路主枢纽规划建设后评价理论的基本框架。根据公路主枢纽规划建设的 内容分为发展预测后评价、布局优化后评价、建设后评价、社会经济影响 后评价和目标持续性评价五个部分，重点对公路主枢纽规划发展预测、建 设后评价和社会经济影响后评价和目标持续陛评价等四部分内容的进行研 究。因此本文研究的主要内容有： 1 、一般项目后评价的基本原理 2 、公路主枢纽规划建设后评价理论的基本框架 3 、公路主枢纽规划发展预测后评价研究 4 、公路主枢纽规划建设后评价研究 5 、公路主枢纽规划社会经济影响后评价研究 6 、公路主枢纽规划目标持续性评价 7 、以成都公路主枢纽为例，进行公路主枢纽规划建设后评价应用研究。 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 第2 章项目后评价的基本原理 2 1 项目后评价基本概念 项目后评价是指对已经完成的项目( 或规划) 的目的、执行过程、效 益、作用和影响所进行的系统的、客观的分析口j 。通过项目活动实践的检查 总结，确定项目预期的目标是否达到，项目或规划是否合理有效，项目的 主要效益指标是否实现；通过分析评价找出成败的原因，总结经验教训： 并通过及时有效的信息反馈，为未来新项目的决策和提高、完善投资决策 管理水平提出建议，同时也为后评价项目实施运营中出现的问题提出改革 建议，从而达到提高投资效益的目的。 项目后评价首先是一个学习过程，后评价是在项目完成以后，通过对 项目目的、执行过程、效益、作用和影响所进行全面系统地分析，总结正 反两方面的经验教训，使项目的决策者、管理者和建设者学习到更加科学 合理的方法和策略，提高决策、管理和建设水平；其次，后评价又是增强 投资活动工作者责任心的重要手段。由于后评价的透明性和公开性特点， 通过对投资活动成绩和失误的主客观原因分析，可以比较公正客观地确定 投资决策者、管理者与建设者工作中实际存在的问题，从而进一步提高他 们的责任心和工作水平。第三，后评价主要是为投资决策服务的。虽然后 评价对完善已建项目、改进在建项目和指导待建项目有重要的意义，但更 重要的是为提高投资决策服务，即通过评价建议的反馈、完善和调整相关 方针、政策和管理程序，提高决策者的能力和水平，进而达到提高和改善 投资效益的目的。 项目后评价是项目监督管理的重要手段，也是投资决策周期性管理的 重要组成部分，是为项目决策服务的一项主要的咨询服务工作【5 儿“。项目后 评价以项目业主对日常的监测资料和项目绩效管理数据库、项目中间评价、 项目稽察报告、项目竣工验收的信息为基础，以调查研究的结果为依据进 行分析评价，通常应由独立的咨询机构来完成。 2 2 项目后评价的一般原则 项目后评价的一般原则是：独立性、科学性、实用性、透明性和反馈 性5 1 6 1 。 ( 1 ) 独立性。是指评价不受项目决策者、管理者、执行者和前评估人 员的干扰。不同于项目决策者和管理者自己评价自己情况。它是评价的公 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 正性和客观性的重要保障。没有独立性，或独立性不完全，评价工作就难 以做到公正和客观，就难以保证评价及评价者的信誉。为确保评价的独立 性，必须从机构设置、人员组成、履行职责等方面综合考虑，使评价机构 既保持相对的独立性义便于运作，独立性应自始至终贯穿于评价的全过程， 包括从项目的选定、任务的委托、评价者的组成、工作大纲的编制到资料 的收集、现场调研、报告编审相信息反馈。只有这样，才能使评价的分析 结论不带任何偏见，才能提高评价的可信度，才能发挥评价在项目管理工 作中不可替代的作用。 ( 2 ) 科学性，即可信性。可信性的一个重要标志是评价报告应同时反 映出项目的成功经验和失败教训，这就要求评价者具有广泛的阅历和丰富 的经验。除此而外，可信性还取决于资料信息的可靠性和评价方法的适用 性，取决于项目管理人员、借款单位、联合融资者和项目最终受益者能否 共同参与项目的评价活动，为评价工作提供有价值的信息和资料。为增加 评价工作的可信度，除评价报告的分析和结论要有充分可靠的依据外，还 要注明评价单位的名称和评价者的姓名，注明评价所用资料的来源和出处， 注明所采用的评价方法。 ( 3 ) 实用性。要求报告的文字具有可读性，报告所总结的经验教训有 可借鉴性。为了使评价成果对决策能产生作用，让尽可能多的单位和个人 从项目评价信息中受到启发，后评价报告必须具有实用性。为此，报告所 提建议与报告其他内容要分别表述，建议应能提出具体的措施和要求。此 外，评价报告不要引用过多的专业术语，不要面面俱到。 ( 4 ) 透明性。要求评价的透明度越大越好，因为透明度越大，了解和 关注后评价的人也就越多，从评价成果的扩散和反馈的效果来看，也是透 明度越大越好，这样便于更多的单位和个人能在自身的工作中借鉴过去的 经验教训。 ( 5 ) 反馈性。和项目前评估相比，后评价的最大的特点是信息的反馈。 也就是说，后评价的最终目标是将评价结果反馈到决策部门，作为新项目 立项和评估的基础，作为调整投资规划和政策的依据。因此，评价的反馈 机制、手段和方法便成了评价成败的关键环节之一。国外一些国家建立了 “项目管理信息系统”，通过项目周期各个阶段的信息交流和反馈、系统地 为评价提供资料和向决策机构提供评价的反馈信息。 2 3 项目后评价的基本内容 根据后评价的目的和任务，其基本内容包括：项目目标评价、项目过 程评价、项目效益评价，项目影响评价和项目目标持续性评价等五个方面瞪1 。 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 2 3 1 项目目标评价 项目目标评价就是评定项目立项时原来预定的目的和目标的实现程 度，通过对照原定目标评价完成情况，检查项目实际实现的情况和变化， 分析实际发生改变的原因，以此对项目原定决策目标的正确性、合理性和 实践性进行分析评价。有些项目原定的目标不明确，或不符合实际情况， 项目实施过程中可能会发生重大变化，如政策性变化或市场变化等，项目 后评价要给予重新分析和评价。 2 3 2 项目过程评价 项目过程评价是对项目立项决策、建设实施及运营管理全过程的系统 总结与回顾，其任务是全面评价项目前期工作及实旅过程中各主要环节的 工作实绩，总结预测决策和建设管理中的经验教训。过程评价应涵盖项目 实施的各个阶段，并能反映各阶段主要环节的特征。基本内容包括：项目 的立项、准备和评估；项目内容和建设规模：工程进度和实施情况；配套 设施和服务条件：受益者范围及其反映；项目的管理和机制；财务执行情 况。 2 3 3 项目的效益评价 项目的效益评价即财务评价和经济评价。后评价的财务评价是在国家 现行财税制度和价格体系的条件下，从项目投资者的角度，根据后评价时 点以前各年实际发生的投入产出数据以及依据这些数据重新预测得出的项 目计算期内未来各年将要发生的数据，综合考察项目实际的或更接近于实 际的财务盈利能力状况，据以判别项目在财务意义上的成功与失败，并与 项目前评估相比较，找出产生重大变化的原因，总结经验教训。后评价的 国民经济评价是从国家整体角度考察项目的费用和效益采用影子价格、 影子工资、影子汇率和社会折现率等国家参数对后评价时点以前各年度项 目实际发生的财务费用、财务收益和后评价时点以后项目计算期未来各年 度预测的财务费用与财务效益进行调整，计算项目对国民经济的净贡献， 据以判别项目的经济合理性。项目的效益评价主要分析指标有内部收益率、 净现值和贷款偿还期等项目盈利能力和清偿能力的指标。 2 3 4 项目影晌评价 项目影响评价是评价项目对于其周围地区在经济、环境和社会三个方 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 面所产生的作用和影响。项目的影响评价应站在国家的宏观立场，重点分 析项目与整个社会发展的关系。经济影响评价主要分析和评价项目对所在 地区( 区域) 及国家等外部环境经济发展的作用和影响。评价的内容主要 包括分配、就业、国内资源成本( 交换汇成本) 、技术进步等。由于经济影 响评价的部分因素难以量化一般只能做定性分析。经济影响评价要注意 把项目效益评价中的经济分析区别开车，避免重复计算。项目的环境影响 评价是指对照项目前评估时批准的环境影响报告书，重新审查项目环境 影响的实际结果，审查项目环境管理的决策、规定、规范、参数的可靠性 和实际效果。般包括项目的污染控制、地区环境质量、自然资源利用和 保护、区域生态平衡和环境管理等几个方面。社会影响评价评价是对项目 在社会的经济、发展方面的有形和无形的效益和结果的种分析，重点评 价项目对所在地区和社区的影晌。社会影响评价一般包括贫困、平等、参 与、妇女和持续性等内容。 2 3 5 项目目标持续陛评价 是指在项目建设完成投入运行之后，对项目的既定目标是否能按期实 现项目是否可以持续保持产出较好的效益，接受投资的项目业主是否愿 意并可以依靠自己的能力继续实现既定的目标，项目是否具有可重复性等 方面作出评价。项目持续性的影响因素一般包括：本国政府的政策；管理、 组织和地方参与；财务因素；技术因素：社会文文化因素；环境和生态因 素：外部因素等。 2 , 4 项目后评价的常用方法 后评价结论的科学性，很大程度取决于评价方法，研究评价方法是建 立后评价工作体系的重要组成部分。评价方法一般体现以下原则1 8 1 ：( 1 ) 动 态分析与静态分析相结合，以动态分析为主；( 2 ) 综合分析与单项分析相 结合，以综合分析为主：( 3 ) 项目宏观投资效果分析与项目微观投资效果 分析相结合，以宏观投资效果分析为主；( 4 ) 定量分析与定性分析相结合， 以定量分析为主；( 5 ) 对比分析与预测分析相结合，以预测分析为主；( 6 ) 既重视项目决策效果评价，又重视项目实施效果评价；( 7 ) 坚持项目建设 实旖效果评价分析与项目建成投产后经营效果评价分析相结合原则：( 8 ) 坚持评价时点以前的实际效果评价分析与评价时点以后未来各年的预测效 果评价分析相结合原则：( 9 ) 坚持效益检测评价分析与为提高项目决策、 经营决策水平，完善项目管理措施服务分析相结合的原则。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 后评价的常用方法主要有统计、预测方法，对比法和逻辑框架分析方 法等。 2 4 1 统计、预测的原理和方法 后评价包括了对项目已经发生事实的总结，以及对项目未来发展的预 测。在后评价情况下，只有具有统计意义的数据才是可比的，后评价时点 前的统计数据是评价对比的基础，后评价时点的数据是对比的对象，后评 价时点以后的数据是预测分析的依据。因此，项目后评价的总结、预测是 以统计学、预测学原理为基础。 1 、统计分析方法 首先，根据统计分析的任务，明确分析的具体目的拟订分析提纲。 其次，对用于分析的统计资料进行评价和辨别真伪。第三，将评价并肯定 的统计资料进行比较对照分析，从而发现矛盾，并探明问题的症结所在。 第四，对分析的结果做出结论，提出建议。进行统计分析的方法有分组法、 综合指标法、动态数列法、指数法、抽样和回归分析法、投入产出法等。 统计分析的综合指标包括总量指标、相对指标、平均指标和指标变动度等。 后评价大量的基础资料以统计数据为依据，在许多方面与统计调查相同， 其数据的处理和分析方法也与统计分析类似。作为后评价方法论原则之一， 统计原理和方法完全可以应用在后评价实践中。需要重点说明的是，在经 济和效益统计中，统计学确定的不变价理论，使数据具有统计性和可比性， 是项目后评价效益评价的一条重要原则。 2 、预测原理与方法 预测的过程是从现在和己知的情况出发，利用一定的方法和技术去探 索或模拟不可知的、未出现的或复杂的中间过程，推断出未来的结果。 预测的原则。( 1 ) 惯性原则。惯性有两种形式，即经济内在联系的惯 性；经济系统的某些方面在一定的发展阶段中所呈现的惯性。以惯性原则 为前提的预测技术主要有：利用回归法建立因果关系的预测模型；利用时 间序列外推法建立趋势预测模型。( 2 ) 类推原则。许多事物相互之间在发 展变化上常有类似的地方，利用事物与其他事物的发展变化在时间上有前 后不同，但在表现形式上有相似之处的特点，有可能把先发展事物的表现 过程类推到后发展事物上去，从而对后发展事物的前景做出预测。( 3 ) 相 关原则。利用事物发展过程中的相关性进行预测，是开展预测工作的重要 方法之一。( 4 ) 概率推断原则。当推断预测结果能以较大概率出现时，就 认为结果成立、可用。常用的预测方法有：回归预测，趋势预测，投入产 出预测，调研预测等。 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 2 页 后评价主要采用的预测技术包括：趋势外推法、参照对比法、专家调 查预测法等。项目后评价中有两种主要的预测：一是在有无对比中，对无 项目条件下可能产生的效果进行假定估测；二是对项目今后效益的预测， 这种预测以后评价时点为基准，参考时点前的发展趋势，一般采用项目前 评估的方法进行测算。 2 4 2 对比法 后评价方法论的一条基本原则是对比法则，包括前后对比、预测和实 际发生值的对比、有无项目的对比等比较法。对比的目的是要找出变化和 差距，为提出问题和分析原因找到重点【9 1 【1 0 】。 l 、前后对比和有无对比 在一般情况下，“前后对比”是指将项目实施之前与完成之后的情况加 以比较，以确定项目的作用与效益的一种对比方法。在后评价中，则是指 将项目前期阶段的可行性研究和经济评价的预测结论与项目的实际运行结 果相比较，以发现变化，分析原因的一种对比方法。这种对比用于揭示项 目的计划、决策和实施的质量，是项目过程评价应遵循的原则。 “有无对比”是指将项目实际发生的情况与菪无项目( 亦即项目不实施 时) 可能发生的情况进行对比，以度量项目的真实影响和作用。对比的重 点是要分清项目作用的影响与项目以外作用的影响。这种对比常用于项目 的效益评价和影响评价中。 2 、有无对比法 “有无对比”是评价的个重要方法论原则。这里说的“有”与“无”指的是 评价的对象，即项目、计划和政策。评价是通过项目的实施所付出的资源 代价与项目实施后产生的效果进行对比得出项目业绩好坏的结论。由于 无项目时可能发生的情况，没有办法确定地描述，项目后评价中只能用一 些方法去近似度量项目的作用。 按照对无项目情况的不同假定，可以划分为以下四种对比方法； 方法一：项目实施前与实施后数据对比( 见表2 1 中图1 ) ： 方法二：根据项目实施前的时间序列数据进行预测的结果与项目实施 后的结果对比( 见表2 1 图2 ) ； 方法三：未实施项目的对象( 国家、地区、企业、个人等) 的数据与 亘亘窒适盔兰亟主墅窒圭堂焦迨窒篁! ! 豆 实施项目的对象数据比较( 准随机实验设计) ( 见表2 - 1 中图3 ) ； 方法四：随机选取的实施项目对象的执行结果与随机选取的未实施项 目对象的实施结果比较( 随机实验设计) ( 见表2 1 中图4 ) 。 表2 - 1 无对比法的四种情形比较 序 示意图方法要点应用要求忧缺点 号 1 项目实施阶段 ：口11 确定对象及指标。 短。 广 2 收集实施前后各指标数据。 2 项目作用与结 1 简单易行。 3 比较、估计项目效果。 果间有直接紧 2 费用低。 二乡、 4 分析有无其他影响因素， 密联系。 3 可靠性差。易 3 对象稳定，短 高估或低估项 如有分析其影响。目的影响。 期不发生较大 波动。 = 日t 卅i l 1 确定评价对象指标。 2 收集实施前后数据。1 项目的历史数1 简单易行。 3 预测无项目时的指标值。据充分。2 需调查多年历 4 比较、估计项目影响2 项目发展趋势史数据。 5 分析有无其他影响因素稳定。3 费用比较高。 ： 如有分析其影响。 e - b 、& ：b l 1 确定评价对象及指标。1 类比对象难找。 戮 2 确定类比对象。要求类比对象与2 对象间的内在 3 收集两者前后数据。项目对象具有相区别根难反映。 4 比较二者变化。确定项目同的发展背景和3 精度不高。 效果。发展条件，二者问4 费用取决于数 a 2 ； 5 分析有无其他影响因素，具有可比性。据收集的难易 如有分析其影响度。 = ( b l - , 4 1 ) 一( b 2 - a 2 ) 1 确定评价内容与指标。 彭b i 1 2 选取对象群，随机抽取实 验对象和类比对象。 3 测定项目实施前两对蒙值。 i 评价对象为个 4 实验组实施项目，监控有1 精度较高。 无异常现象，如有估计其 人时最有效， 2 ，费用高，历时 影响。 2 一般用于衡量 长。 ； 政策或计翅j 的 3 不容易操作。5 。测定项目实施后两对象值。 实施效果。 6 比较两组的变化，估计项 e - - ( 马- a ) - ( 岛卅)目影响。 7 分析有无其它影响蜀素， 如有，分析其影响。 注；b 1 为有项目时出现的结果；b 2 为无此项目时的结果；e 为项目的影响或效 益：a 1 为项目实施前对象所处的状态。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 2 4 3l a f ( 逻辑框架) 法 逻辑框架法( 1 0 9 i c a l f r a m e w o r k a p p r o a c h ，l f a ) ，是由美国国际发展署 于1 9 7 0 年提出的一种开发并使用的一种设计、计划和评价的工具，它可以 帮助对关键因素的系统和选择进行分析。逻辑框架法可以用来总结一个项 目的诸多因素( 包括投入、产出、目的和宏观目标) 之间的因果关系( 如 资源、活动、产出) ；评价发展方向如目的、宏观目标) 。该方法有助于评 价者“思考和策划”，侧重于分析项目的运作，如项目的对象、目的、进行 时间和方式等【5 】。 1 、逻辑框架的模式 逻辑框架由4 x 4 的模式组成( 见表2 2 ) ，横行代表项目目标的层次， 包括达到这些目标所需要的方法( 垂直逻辑) ，竖行代表如何验证这些目标 是否达到( 水平逻辑) 。 表2 - 2 逻辑框架法的模式 目标层客观验证指标验证方法主要外部条件 次 目标目标指标监测和监督手段及方法实现目标的主要条件 目的目的指标监测和监督手段及方法实现目的的主要条件 产出产出物定量指标监测和监督手段及方法实现产出的主要条件 投入投入物定量指标监测和监督手段及方法实现投入的主要条件 2 、常规应用 逻辑框架通过对项目设计的清晰描述，更清楚地了解项目的目的和内 容，从而改进和完善项目的决策立项、项目准备和评估程序。l f a 立足于 项目的发展和变化，因为要获取理想的成果，必须在最大成本效益分 析中进行多方案比较。因此，l f a 把项目管理的诸多方面融合起来，进行 综合分析，主要包括：( 1 ) 从结果来判断管理水平；为要获取理想的成果， 必须在最大成本效益分析中进行多方案比较。因此，l f a 把项目管理 的诸多方面融合起来，进行综合分析，主要包括：( 1 ) 从结果来判断管理 水平；( 2 ) 从实践中学习；( 3 ) 系统全面的分析；( 4 ) 目标合同；( 5 ) 原 因和后果。 应用l f a 进行计划和评价，对项目最初确定的目标必须做出清晰的定 义。因此，在做逻辑框架时对项目的以下内容应清楚地描述：清晰并可度 量的目标；不同层次的目标和最终目标之间的联系；确定项目成功与否的 测量指标；项目的主要内容；计划和设计时的主要假设条件：检查项目进 度的办法；项目实施中要求的资源投入。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 5 页 l f a 把目标及因果关系划分为四个层次。( 1 ) 目标：即宏观计划、规 划、政策和方针等。一般超越项目的范畴，指国家、地区、部门或投资组 织的整体目标。该层次目标的确定和指标的选择一般由国家或行业部门负 责；( 2 ) 目的：即项目直接的效果和作用。一般应考虑项目为受益目标群 带来什么，主要是社会和经济方法的成果和作用。该层次目标由项目和独 立的评价机构来确定，指标由项目确定：( 3 ) 产出：即项目的建设内容或 投入的产出物，一般要提供项目可计量的直接结果；( 4 ) 投入和活动：指 项目的实施过程及内容，主要包括资源的投入量和时间等。l f a 的四个层 次由下而上形成了三个垂直逻辑关系。第一级是如果保证一定的资源投入， 并加以很好地管理，则预计有怎样的产出；第二级是项目的产出与社会或 经济的变化之间的关系；第三级是项目的目的对地区或国家更高层次目标 的贡献关联性。如图2 - 1 所示。 图2 - 1 垂直逻辑的因果关系 l f a 的垂垂直逻辑分清了评价项目的层次关系。每个层次的目标水平 方向的逻辑关系条件，即风险。项目假定条件很多，一般应选定其中几个 最主要的因素作为假定的前提条件。通常项目的原始背景和投入产出层次 的假定条件较少；而产出目的层次间所提出的不确定因素往往会对目的 目标层次产生重要影响；由于宏观目标的成败取决于一个或多个项目的成 败，因此最高层次的前提条件是十分重要的。 3 、项目后评价的逻辑框架 项目后评价通过应用l f a 来分析项目原定的预期目标、各种目标层次、 目标实现的程度和原因，用以评价项目的效果、作用和影响。国际上不少 组织把l f a 作为后评价的方法论原则之一。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 6 页 ( 1 ) 指标与对比。项目后评价l f a 的客观验证指标一般应反映出项目 实际完成情况及其与原预测指标的变化或差别。在编制项目后评价的l f a 之前，应设立一张指标对比表，以求找出在l f a 中应填写的主要内容。对 比表如表2 3 示。( 2 ) 项目后评价的l f a 。一般可用来进行目标评价、项 目成败原因分析、项目可持续评价等。( 3 ) l f a 的主要分析评价对象。建 立项目后评价l f a ，目的是依据其中的资料，确立目标层次间的逻辑关系， 用以分析项目的效率、效果、影响和持续性。 表2 3 项目后评价评价指标对比示表 原