（日语语言文学专业论文）日本应对自由贸易协定（fta）的政策研究.pdf

绪论 2 0 世纪9 0 年代以来，国际范围内签订自由贸易协定( 即：f r e et r a d e a g r e e m e n t ，简称f t a ) 的国家和地区日益增多。据w t o 统计，到2 0 0 3 年5 月， 通知w t 0 g a t t 的区域贸易协议已超过2 6 5 个。在这些协议中，有超过1 9 0 个 目前已生效，有1 3 8 个是1 9 9 5 年1 月1 日后通知的，其中大部分足双边f t a 性质的。丽根据有关数据显示，在2 0 世纪5 0 年代仅为两个，6 0 年代也仅为两 个，7 0 年代为1 7 个，8 0 年代为5 个。由此可见，2 0 世纪9 0 年代以来区域或 双边自由贸易协定在全球范围内的急剧升温。 在这种背景下，过去一向对签订自由贸易协定比较消极的日本也逐步转变 态度，丌始采取各种措施，积极推进f t a 的谈判进程。在1 9 9 9 年之前，| = ；1 本 政府一向认为，战后世界贸易的扩大是以关税贸易总协定和世界贸易组织为中 心的多边贸易的框架下实现的，日本是享受这种贸易秩序恩惠最多的国家。如 果随意参加地区或双边自由贸易协定，就必然要对协定以外的国家施以差别性 条款，这将严重违反关贸总协定和世贸组织的无差别原则，从而损害只本的国 家利益。因此，至1 9 9 9 年之前，很长的一段时间里，日本一直对地区或者双 边的自由贸易协定持消极态度。其后，同本开始重视f t a 。在1 9 9 9 年的通商 白皮书中，日本第一次提出要在坚持多边主义立场的同时，通过与近邻以及 周边国家、地区的ir a ，加强亚洲区域内的经济合作和一体化进程。这表明日 本在利用多边贸易体制的同时，逐步向重视f t a 体制的政策转变。至今为止， 日本已于2 0 0 2 年与新加坡签订了新时代经济合作协定；2 0 0 4 年与墨西哥 签署了自由贸易协定；并与东盟签署了框架协议，与泰国、马来西亚、印尼、 菲律宾四国的自湘贸易协定正在谈判中；与韩国也己完成共同研究，目前正在 谈判中：与印度、智利、澳大利亚等国已就成立共同研究小组达成协议或已开 始进行共同研究。 日本与中国同为东弧大国，两国在东亚区域经济合作中具有十分重要的地 位。两国经济具有明显的互补性，如果两国签订f t a ，将对拉动两国的经济增 长以及推动东亚区域合作产生臣大的影响。然面由于种种原因，目前中日f t a 还仅仅处于提议阶段。在东亚区域经济合作中，两国既是合作关系( 东盟1 0 + 3 的实现) ，同时又存在十分激烈的竞争( 在东亚区域合作的领导权等问题 上) 。因此，研究日本的f t a 政策，对于我国与有关国家签署自由贸易协定， 制定相关政策有着十分重要的参考、借鉴价值。 日本经济产业省通商白皮书2 0 0 i 年，1 5 9 页。 3 目前，国内还没有对日本的阿a 政策做比较全面、系统的研究。因此，本论 文拟对日本目前为止已签署以及正在签署、谈判以及即将谈判的f ，r a 项目做一 系统分析，以期能为国内有关相关部门和人士提供一份关于翻本f t a 政策的较 为全面的参考。 本文的研究建立在利用文献资料分析的基础上，其文献资料的来源有：日 本经济研究中心、日本经济产业省官方网站( h t t p ：w r w m e t i g o j p ) 、日 本外务省官方网站( h t t p ：w w w m o f a g o j p ) 、日本贸易振兴协会( j e t r o ) 官方网站( h t t p ：w w w j e t r o g o j p ) 、日本经团连官方网站 ( h t t p ：w w w k e i d a n r e n o r j q ) 、日本商工会议所官方网站v f a e p a 情报局 ( h t t p ：w w w c i n o r j p k o k u s a i i n t e r n a t i o n a l f t ae p a h t m ) 、首相官邸 官方网站( h ! 1 2 ；! ! ! ! k 垒! ! i ：g ! ：- j p j q k ! i ! ! 巫i ! p 2 ! b i 1 4 1 二：b ! 里! ) 、中 国东盟自由贸易区网( h t t p ：删c a f t a o r g c n l t l a s p ) 、中国社会科学 院日本研究所( h t t p ：w w w c a s s n e t c n c h i n e s e s 3 0 一r b s i n d e x h t m ) ：中 国国家图书馆、对外经济贸易大学图书馆、北京外国语大学日本研究中心图书 馆等图书馆藏书；日本j e t r o 北京办事处、日本驻华大使馆资料处等机构的相 关资料等。研究方法是利用大量的资料，对研究课题进行实证分析。 本文分为绪论、正文四章及结论共六个部分。绪论部分介绍本文的研究背 景及研究方法：正文第一章探讨了签署自由贸易协定的理论依据。从第二章到 第四章对e t 本业已签署、正在谈判以及有意向进入谈判的f r a 项目逐个进行分 析。结论部分将在具体分析的基础上，找出f t 本推动f t a 的政策走向和基本战 略。 由于日本的大多数f t a 谈判仍在进行过程中，在进入正文前，笔者欲对本 文的研究范围作一界定。由于客观条件所限，本文所搜集的资料为2 0 0 5 年1 2 月之前公开或出版的资料，因此本文的研究范围为日本截止2 0 0 5 年1 2 月份为 止所涉及的阿a 项目。 第一章f t a ( 自由贸易协定) 的理论分析 第一节f t a ( 自由贸易协定) 的定义 关贸总协定( g a t t ) 第2 4 条第8 项规定了自由贸易协定的定义：“缔约 国取消关于缔结国之间产品的关税与限制自由贸易的其他贸易壁垒规定，实现 自由贸易的两个以上的国家或地区”。除自由贸易协定( f t a ) 外，在此还需 阐明两个相关名词经济合作协定( e p a ) 与区域自由贸易协定( r t a ) 的定 义( 表1 ) 。为叙述方便，除需要特殊区别的情况外，本文将三者统称为自由 贸易协定( f t a ) 。 表1f t a 、e p a 、r t a 的定义 自由贸易协定( f t a )g a t t 第2 4 条所规定内容及g a t s ( 关于服务贸易 的一般协定) 第5 条所定义的协定。 经济合作协定( e r a ) 除包括f t a 的要素之外，对象范围还包括为使缔 约国之间经济交流更加顺畅，经济制度协调，促 进合作、还涉及市场制度、经济活动一体化等更 加广泛的领域。 区域自由贸易协定此概念包括f t a 与关税同盟。根据w t o 协定规 ( r t a ) 定，两者的内容都包括撤销关税及其它物品与服 务贸易壁垒。另外，关税同盟的参与国共同协商 建立共同的通商政策，对外设定统一关税，在这 一点上与f t a 有所不同。关税同盟成员国之问的 统一程度比f t a 要高。 资料来源：根据日奉外务省网站上所公布日本的f t 战略一序言、要旨，笔者整理制作。 自由贸易协定与多边贸易机制相比，不但能满足个别国家的利益，而且容 易达成协议，在短时间内生效，各缔约国能达成实质性的，效率高的协定。与 此相反，多边贸易谈判机制不仅难以达成协议，并且达成的协议通常存在针对 性不强，缺乏可操作性等缺陷。自由贸易协定之所以急剧增加就是出于这种多 边贸易谈判机制的弊端而形成的。一般说来，通过多边贸易谈判机制不能满足 的一些部分，可以依靠两国或区域性自由贸易协定来补充，即两者之间存在互 补关系。缔结自由贸易协定的目的在于提升经济效率，形成大规模的市场，应 对其他自由贸易区域建立所带来的风险。尽管自由贸易协定的协议范围很广， 其最主要的目的在于成员国之间取消关税及非关税壁垒，实现统一市场的目 的。 当今世界之所以区域经济一体化能迅猛发展，是因为关贸总协定把区域贸 易协定作为坚持多边贸易体制自由化的例外。 1 9 4 7 年关贸总协定第2 4 条 规定，不得阻止个别成员国在其领土之间建立非歧视原则例外的区域贸易组 织，即自由贸易区和关税同盟。其理由是，各成员国认为，通过自愿签订发展 各成员之间经济一体化的协定，对扩大贸易的自由化是有好处的，这就是关于 建立自由贸易协定的法律根据。 虽然，该条款同时也规定了一些限制性的条件，如建立区域贸易组织后不 能增加对非成员的贸易壁垒；组织内所有成员间的贸易壁垒应予以实质性的削 减；过渡性安排应在合理的期限内结束等，但从总体看，建立自由贸易协定是 有据可依的。同时，它对保护区域内贸易的作用是显而易见的。因此，近年来 自由贸易协定得以迅速发展。 第二节自由贸易协定的效果 自由贸易协定的作用不仅仅货物贸易的自由化，而且还促进了服务、技 术、投资等广阔领域的贸易与交流。通过建立自由贸易协定，促进经济发展的 效果是十分明显的。总的说来，自由贸易协定的经济效果分为静态与动态效果 两种。 一静态效果 所谓静态效果，是指自由贸易区域内关税的下调或取消，直接促进了缔约 国之间的进出口贸易。这首先反映在缔约国之间废除了贸易壁垒而带来贸易的 创造效果上。贸易创造效果是指区域内进口国家能够获得廉价的商品和服务的 同时，区域内出口也能同时增加，从而扩大缔约国整体的经济效果。其次的表 现是贸易转换效果。这是由于缔约国之间关税的取消，与地区外进口的低成本 物品相比，区域内的高成本产品更能维持其竞争价格。但是，低成本品供给国 的出口会减少。区域内出口国的关税收入也会减少，这是一种负的效果。所 以，静态效果包括贸易创造效果的正效果与贸易转换的负效果两种，在贸易创 造效果大于贸易转换效果时，福利效果为正。相反，贸易转换效果大于贸易创 造效果，福利效果为负。静态效果主要用于分析自由贸易协定的短期效果。但 是，它也存在不考虑自由贸易挤定的长期效果的缺点。 二动态效果 自由贸易协定的效果不仅仅指静态效果，还包括动态效果。动态效果包括 提高生产力效果和积蓄资本效果。提高生产力的效果主要表现在，由于区域内 贸易的增加而扩大国内市场的效果，由于进口以及引进外资的增加而使国内市 场更加具有活力，即促进竞争的效果、通过缔约国相互交流采取高效率的经营 方法与优秀技术的扩散效果、由于自由贸易协定生效而产生缔约国之间的竞争 并促进国内制度改革的效果。最近的自由贸易协定包括了许多促进区域内直接 投资的项目。由于自由贸易协定带来生产力的提高，对缔约国的吸引力增加， 从而促进了来自区域外的直接投资。另一方面，由于在自由贸易区域内可以免 除关税，所以原产地的规则对于区域外的产品相当严厉。这样，区域外企业向 区域内出口会减少，而向区域内的直接投资会增多。这就是动态效果中的投资 转换效果，它同样促进了资本的积聚。 综上所述，自由贸易协定的作用不仅仅表现在货物贸易的自由化方面，而 且在服务、技术、投资等广阔的领域，通过建立贸易协定所带来的促进经济发 展的效果是非常明显的。这也是自由贸易协定签订的重要理论依据。毫无疑 问，日本之所以积极推进自由贸易协定的谈判进程，也正是基于以上的认识。 第二章关于日本已生效的自由贸易协定( f t a ) 第一节日本新加坡新时代经济合作协定( j s e p a ) 2 0 0 2 年1 月，日本首相小泉纯一郎与新加坡总理吴作栋正式签署两国自由 贸易协定。这是日本迄今为止，签订的第一个自由贸易协定。同年五月，该协 定在日本国会通过，于同年1 1 月起正式生效。该协定的正式名称为“日本与 新加坡在新时代合作的经济协定”( 简称：日本新加坡新时代经济合作协 定，英文名j a p a n s i n g a p o r ee c o n o m i cp a r t n e r s h i pa g r e e m e n t ，即“日新 e p a ”) 。该协定与传统的自由贸易协定不同，不仅仅限于谋求消除货物贸易 中的关税与非关税壁垒，还包括服务贸易、信息技术、教育、留学生交换等广 泛的经济合作内容。 日本为什么选择与新加坡签订其第一个自由贸易协定。该协定对日本具有 什么样的影响与意义。以下笔者将从日新p t a 谈判、签署的背景、过程、内 容、期待效果与实施至今所带来的影响等方面进行分析。在进入分析之前，我 们先对新加坡的经济特点与日新经济关系作一大致了解。 新加坡人口约4 0 0 万，g d p 为8 5 0 亿美元，这与日本1 亿3 千万人口及 4 3 ，0 0 0 亿美元的g d p 相比，在经济的绝对规模上相差甚远。但是，其人均收 入在亚洲各国中仅次于日本排列第二位( 见表2 ) 。开放性是该国经济的一大 主要特征。也正是这一点保证其积极推进对外贸易、扩大直接投资等，创造了 较高的经济效率。在瑞士国际经营开发研究所( i m d ) 发表的各国竞争力调查 结果中，新加坡排名第五位，而日本仅排在第三十位2 。从两国的经济关系上 看，日本是新加坡重要的进口国及投资国，相应的，新加坡也是日本的重要出 口对象国及投资对象国( 见表3 ) 。 表2 日本与新加坡的经济状况对比 日本新加坡 人口( 1 0 0 万) 1 2 74 g d p ( 1 0 亿美元)4 ，3 4 7 8 5 人均g d p ( 美元) 3 4 ，3 4 42 1 4 9 4 贸易额与g d p 总额比例( ) 1 9 13 2 7 3 因特网普及率( ) 3 7 12 9 9 国家竞争力排名 3 0 位 5 位 2 详细内容参见浦田秀次郎、日本经济研究中心编日本的v i a 战略，第四章第一节。 8 注：人口、g d p 、人均g d p 、贸易占g d p 总额比例等为1 9 9 9 年数据，幽特州普及率、竞争力为2 0 0 0 年数 据，新加坡的贸易总额与g d p 总额比例为1 9 9 6 年数据。 资料来源：涌山秀次郎、日本经济研究中心编日本的f t a 战略。 表3日本与新加坡的经济关系( 以2 0 0 0 年为例) 单位：百万美元 新加坡对于日本日本对于新加坡 出口2 0 ，8 3 0 ( 4 4 ，第6 位)1 0 ，4 0 4 ( 7 5 ，第4 位) 进口 6 ，4 2 6 ( 1 7 ，第1 5 位) 2 3 ，1 8 9 ( 1 7 2 ，第1 位) 对外直接投资额8 ，8 5 3 ( 3 2 ，第4 位)2 8 9 ( 0 6 ，一) 对内直接投资额4 0 0 ( o 8 ，第1 3 位)7 0 7 ( 1 8 9 ，第2 位) 注：新加坡的对外直接投资额为1 9 9 8 年数据对内直接投资为9 9 年数据；其余为2 0 0 1 年数据。 资料来源：同上。 一日本新加坡新时代经济合作协定的背景 1 9 9 9 年1 2 月，在当时的同本首相小渊惠三与新加坡总理吴作栋举行首脑 会谈之际，吴作栋向小渊惠三表明了建立双边自由贸易协定的意向，随后双方 就共同进行f t a 可行性研究达成协议。根据这一协议，2 0 0 0 年初，由两国政 府、产业界和学术界的代表组成共同研究会，开始共同研究两国f t a 的可行 性。同年1 2 月，该研讨会在经过五次会议后向两国首相提交了报告书，建议 两国通过谈判，签订经济合作协定。两国政府接受这提议后，从2 0 0 1 年1 月开始了谈判，并于同年十月的第四次谈判中达成了实质性协议。在2 0 0 1 年 1 1 月举行的东盟与中日韩领导人会晤期间，日本新任首相小泉纯一郎与新加坡 总理吴作栋再次确认了尽早签订自由贸易协定的意向，2 0 0 2 年1 月，双方正式 签署协定。 日本与新加坡签署自由贸易协定的背景主要可以分为内外两个方面。首先 从外部来看，f t a 、关税同盟等区域贸易协定在全球范围内呈现迅速增加的趋 势，顺应这一趋势，长期以来一直坚持以w t o 为中心的多边谈判，轻视地区贸 易协定的日本也开始改变其政策，将f t a 纳入其对外经济政策之中。 随着区域自由贸易协定的迅速增加，越来越多的国家开始改变以往认为区 域自由贸易协定与w t o 体制对立关系的观念，逐步认识n - - 者之间不仅不是对 立的，而且是对w t o 体制的有效补充。另外，出现在欧洲、北美地区的区域贸 易自由趋势有效促进了其区域一体化。与此相比，在东亚地区，只存在由东盟 十国组成的东盟自由贸易区。这也是促使日本与新加坡进行自由贸易协定谈判 的因素之一。 从内部来看，日本国内的结构改革停滞不前，经济一直低迷，日本国内越 来越多的人期望，通过自由贸易区的建立能重振日本经济，提高其竞争力。欧 盟和北美的经验显示，自由贸易区的建立能使国家经济变得更有活力，这表现 在域内贸易额的增加、法律体系的协调、国内体制创新、外部投资增加等。为 了维持日本经济的增长，日本需要通过改变其政策来顺应东亚地区的经济发 展。很久以来，日本作为东亚地区难一的发达国家，对东亚经济的发展起到了 一定的促进作用。而且东亚地区也是日本重要的贸易伙伴和投资对象。 自从1 9 8 0 年代日元增值以来，日本企业开始向海外发展，在东亚地区内 建立生产基地和商业网络。日本经济急需通过与东亚国家和地区的经济合作， 恢复经济快速发展，其中的关键是促进贸易和投资自由化，加强企业竞争能力 解决结构性问题等。 还有日本学者指出，日本国内的保护主义力量强大，在政府内根深蒂固， 没有外界的压力，日本政府很难克服这种弊端。持这种观点的学者们认为： “放松管制对振兴日本经济是必需的，但日本国内的既得利益集团阻碍了政治 的脚步。在这种情况下，因为仅仅由国内压力不会带来放松管制，那么政府可 以依靠外界压力”3 。二战后，日本在受到来自g a t t 、o e c d 等国际性机构及美 国的外部压力后，成功地进行了结构改革。可是在进入2 0 世纪9 0 年代后， w t o 框架下的贸易自由化步履艰难，美国经济发展势头强劲，因此几乎不存在 要求日本开放国内市场的外部压力。在这样的情况下，日本国内开始越来越多 地将希望寄托在比较容易实现的自由贸易协定上。 其实，早在1 9 9 8 年1 0 月，韩国时任总统金大中访问东京，日本首相小渊 惠三与之会谈时，便已相互承诺建立双边伙伴关系。墨西哥也早于新加坡向日 本表示了建立自由贸易协定的意向。为什么日本会选择新加坡作为其第一个 f t a 的签署对象昵? 这是因为日本认为，新加坡与日本的经济发展程度相当， 两国在政策、制度上的共同点较多，便予进行自由贸易协定谈判。更重要的一 个因素是，农业问题在日本的自由贸易协定谈判中是一个十分敏感的问题，而 新加坡的农业部门和农产品贸易比例很小，1 9 9 9 年其农产品对日出口只占对 日总出口的1 7 ，几乎可以忽略不计。从国际政治经济的角度看，同本的亚 洲政策十分重视与东盟的关系，丽新加坡是东盟的主要成员国，这也是日本选 择新加坡作为第一个谈判对象的重要因素。 促使新加坡与日本进行自由贸易协定谈判的主要有以下一些因素。新加坡 的国策是贸易立国，自由贸易一直都是新加坡的生命线。因此，从成立东盟自 由贸易区之后，新加坡积极与新西兰、墨西哥、智利、澳大利亚等进行自贸区 谈判。亚洲经济危机之后，东盟自由贸易区内的自由化速度明显减缓，为促进 东盟自贸区的自由化，新加坡积极与各国签署自贸协定。正是在这样的背景 3 国际政治研究2 0 0 5 年第二期，口本参与东亚自由贸易区的政策评析，作者刘文祥、向宇。 1 0 下，新加坡向日本表示了签订自贸协定的意向。另外，从国际政治经济角度 看，新加坡作为东盟成员国也十分重视与东亚第一经济大国日本的关系， 加之出于为了与迅速崛起的中国保持实力均衡的考虑，新加坡主动向日本表示 了意向。 二日新经济合作协定的内容 “日本与新加坡在新时代合作的经济协定”共分为2 2 章，1 5 3 条，主要分 为自由化、便利化领域、两国间合作领域以及作为序文的总则、争端的避免及 解决、最终规定等几个部分( 图4 ) 。它的一大特点是涵盖范围广，层次高。 如图4 所示，日新f t a 除包括w t o 所规定的消除货物及服务贸易的贸易壁 垒外，还包括投资自由化、便利化以及各种形式的合作等。与其它自由贸易协 定相比，它在自由化与便利化上达到了很高的水平。作为日本签署的第一个自 由贸易协定，可以预见，它将成为日本以后签订自贸协定的一个范本。 图4日一新f t a 主要涉及内容 自由化领域物品贸易 服务贸易 投资 政府采购 便利化领域 海关手续 贸易文书电子化 相互认证 人员流动 知识产权 竞争政策 合作领域 金融服务 信息通信技术 科学技术 人才培养 贸易、投资的促进 中小企业 传媒领域 资料来源：笔者根据日本经济产业省官方阐站所公布协定内容整理制作。 日新自由贸易协定具体包括以下内容4 。 ( 一) 自由化、便利化领域 1 物品贸易( 关税) 、原产地规则 对从新加坡进口的6 3 7 亿曰元物品给予免税。这意味着将新加坡进口物品中 免税物品所占比例从8 4 提高到9 4 。 新免税的品目有化学品( 塑料制品、化学化合物、聚乙烯、聚丙烯、聚苯乙 烯等原料树脂的一部分等) 、石油制品( 润滑油、挥发油的一部分等) 、纤维 ( t 恤、编织物等) 等工矿业产品。 农林水产品中，对一部分原本实质上无税的产品品目( 木材、卷烟、洋酒 等) 给予免税。 实行l o f t s 免税( 原本新加坡除对啤酒等四个品种的酒类征收关税外，其余全部 免税。现在包括这四个品种在内全部免税) 。 原则上适用关税分类更改基准。 但对于一部分品种也可适用附加价值基准( 附加价值率6 0 ) 。 评价：由以上内容可见，虽然两国闻贸易( 两兆八千亿日元) 的9 鹏以上实现 了免税，但有很多新的免征关税品目是以往直实际实行零关税的，实际新增 的免税品目不多。为了确保与w t o 的统一性，农业部门的一部分也纳入了免税 范围，但可以看到。这些免税的产品也都是以往实际零关税的产品。同时，两 国为了防止经由第三国的转口贸易，严格使用原产地规则5 。 2 服务贸易 将服务贸易自由化领域由1 0 2 个增加到1 3 4 个，占g a t s 划分的所有服务贸 易的1 5 5 个6 领域的大约8 7 。 条约正文来自f j 本经济产业省官方网站“关于f t a 、经济台作的推进”。 5 以r 贸易额为2 0 0 0 年数据。 6g a t s 将服务产业一共划分为1 5 5 个领域。 1 2 主要的改善领域集中在实务( 研发、制造业相关服务、保安业) 、流通、 金融( 养老金运用、赔偿责任保险的再保险) 、医疗、社会事业、运输( 国际 海上运输、道路运输、货物运输代理店) 等领域。 增加开放了7 7 个领域，由以往的6 2 个扩大为1 3 9 个领域，占服务贸易领 域总数的约9 0 。 主要改善领域集中在实务( 研发、租赁) 、电气通信、流通、教育、环 境、金融( 保险、银行) 、运输( 国际海上运输、道路运输、货物运输代理 店) 等领域。 评价：两国在这一领域均大幅度扩大了自由化的范围。 3 投资 这一领域包括以下内容： ( 1 ) 对国有化、征用时的补偿、汇款自由等投资的保护 ( 2 ) 给予投资前的内国民待遇( 参与自由化) ( 3 ) 禁止技术转移要求、研究开发要求等。 ( 4 ) 增大透明度 评价：规定了对投资家及投资财产的保护、原则上给予与投资相关的内国民待 遇、投资家与国家之间发生纠纷时的解决手续等，与以往的规定相比，自由化 程度较高。 4 政府采购 将货物与服务的政府采购标准减少为i o 万s d r ( w t o 规定为i 3 万s d r ) 。 5 海关手续 简化海关手续、信息交换等方面进行合作。 6 无纸化贸易( 实行贸易交易文书的电子化) 欢迎进行t e d 7 等同本的文书交换服务器与新加坡的文书交换服务器的合 作。 同本期望到2 0 0 2 年为止，通过j e t r a s ( 贸易管理) 、n a c c s ( 海关) 及港 湾e d i 等的相互连接，实现一站式服务( o n es t o ps e r v i c e ) 。 7 以屯于形式传递、报关企业向贸易交易文书的删务嚣。 1 3 日本的文书交换服务器与j e t r a s 、n a c c s 及港湾e d i 等之间实现有效的数 据交换。 为使贸易更加便利化，奖励从事运用贸易金融e d i 等设备进行无纸化贸易 的民间团体的合作。 7 相互承认( m r a ) 例：日新两国问在电器产品及电气通信设备方面的贸易额分别如下： 日一新：2 5 6 0 亿日元，新一目：2 0 4 0 亿r 元 日一新：3 4 0 亿同元，新一日：t 5 0 亿日元 通过这一领域的合作，两国在进行以上两个领域产品的进出口时，以往需 要在进口国进行的检查手续只要在出口国国内便可进行，可以达到节省费用与 时间的效果。 8 自然人的移动 以往，g a t s 等的约定中仅以服务业为对象，允许理由为“9 0 天以内的短 期商务访问”及“企业内部工作调动”的入境。 而日新e p a 中加入了对“投资家”及“基于与对象国国内企业签订合同的 人员入境”两种情况下的入境条款，并将对象行业从服务业扩大到制造业。 承认对象国的技师资格( 土木工业领域) ，并着手关于放开他们从事本国相应 资格人士可从事业务活动的研究。 9 知识产权 就同一发明向日本与新加坡提出专利申请的申请人只要向新加坡的知识产 权局提交日本的审查结果，即可以较少费用获得该专利在新加坡的专利权。根 据估算，这一条款最多可为每个专利省下约1 5 万日元的手续费。 除此之外，两国还在以下方面进行合作。 ( 1 ) 新加坡的知识产权信息检索网站( s u r f l p ) 与日本的因特网专利电子图书 馆( i p d l ) 之间相互连接 ( 2 ) 进行专家交流 ( 3 ) 举办研究会及展览会 1 0 竞争政策 在新加坡有竞争法的电气通信、电力、煤气领域，对执行活动进行通报、 交换信息。并在协定生效后三年之内，研究将合作活动的范围扩大到执行活 动的调整积极礼让消极礼让等领域。 ( 二) 合作领域 1 信息通信技术( i c t ) ，具体包括电子签名、认证制度( p k i ：p u b l i ck e y i n f r a s t r u c t u r e ) 、个人信息保护、i t 技术人员( 承认对方国内对技术人员的 认证，放宽对对方技术人员入境的限制) 等方面内容。 这个领域展开合作的目的在于调和两国问电子商务交易相关的各种制度，促 进i t 产业的发展。 2 人才培养 一扩充对第三国共同进行支援的内容，包括： ( 1 ) 更新“j s p p 2 1 ”8 计划 ( 2 ) 建立“日新共同研修计划” 日本的海外技术人员研修协会( a o t s ) 与新加坡的贸易开发厅( t d b ) 、 生产率标准厅( p s b ) 合作，以东盟的研修生为对象，以产业技术、经营管理 等主题在新加坡进行研修。 一促进两国大学之间的学生、教授的交流。例如，签署了大学交流协定( 包括 学分互换、免除学费等规定) 。以下学校之间建立了交流关系： 九州大学、庆应大学新加坡国立大学 广岛大学南洋工科大学 一实旋以研修为目的的公务员交流 为增进彼此对对方国家政策的理解，两国互相派遣政府职员。 3 贸易、投资的促进 m j e t r o ( 日本贸易振兴会) 一新加坡贸易开发厅( t d b ) 之间进行合作，合作 内容包括： ( 1 ) 相互派遣信息通信、电气、电子、物流等领域的访问团及共同举办研讨 会。 ( 2 ) 共同派遣商务调查团，对在东盟、中国、印度等第三国的事业机会进行调 查研究。 ( 3 ) 为彼此提供商务支援，相互连接企业信息数据库。 一日本贸易保险( n e x i ) 与新加坡e c i c s 信用保险公司之间的合作 4 中小企业 n j e t r o 与新加坡生产率标准厅( p s b ) 之间进行合作，合作内容具体包括： ( 1 ) 通过相互派遣、接受访问团，使日新两国中小企业之间相互进行商业配 对。 。jsp p21 是日本国际台作事业团从9 7 年开始与新加坡外务省联合对发展中国家在经济、社会开发 方面实施技术支援的项目。 1 5 ( 2 ) 完善一站式( o n es t o ps e r v i c e ) 信息服务系统，使企业只需在一个地方 进行查询便可得到需要的信息。扩充数据库功能。 ( 3 ) 在新加坡建立j e t r o 的商务支持中心，向希望进入新加坡市场的日本企业 提供办公场所、咨询服务等。 5 金融 两国的金融当局( 日本的金融厅与新加坡的通货厅) 之间在信息交换等管 理、监督方面进行合作。 6 科学技术 促进两国在生命科学、环境、前沿科技领域等的开发研究合作。 7 传媒 在关于传媒政策、新的传媒服务等方面的信息交换进行合作。 8 观光旅游 在振兴两国的观光旅游方面进行合作。 ( 三) 总则、争端解决机制 1 完善回避、解决纠纷的机制 在友好解决为根本理念的基础上，从多个方面进行明文规定，并完善了在 协定权益受到侵害时，且通过协商方式无法解决的情况下，通过仲裁最终解决 的争端的机制。 2 设置评估委员会 每年召开一次评估委员会，确保协定得以顺利实施。同时，为强化两国的 经济合作，不断进行研究。产业界与学术界人士也可参与评估委员会的会议， 使之可以反映来自各阶层的意见。 3 将第三国的加入纳入考虑范围 在两国首脑共同声明中，提及了第三国加入的可能性。 三 日新经济合作协定的经济影响与意义 通过前文对日新经济合作协定内容的分析，我们可以发现，它具有以下特 点： 第一，它的涵盖领域十分广泛，远远超出了一般自由贸易协定所包括的范围， 是一个综合、全面的经济合作协定。 6 第二，它在实质性问题上的让步并不多。在单方面的关税减让时问表、低于对 方的自由化率( 见表4 、表5 ) 和严格的原产地规则都显示了这一特点。 第三，它对敏感问题采取了尽量回避的态度。如农产品问题，条约中虽然没有 全面进行例外处理，但是在1 盯o 多边承诺范围之上的追加数量很少，零关税农 产品在农产品实际进口贸易中的份额不到7 ( 其中新增双边承诺部分仅为 o 3 ) 。 第四，协定的许多内容比较务虚，如关于投资规则、自然人的移动、功能性双 边合作等问题的规定就较多地体现出了这一特点。 表4日本对新加坡的货物贸易自由化程度 实现零关税商品 商品总散 自由化率 w 多逾，* $ 编 追加霉关税品 商品数目 喜鼗瓣黯麟 按商品投 按进口颤船数目 全黼品 9 0 2 3 凹3 87 6 9 9 3 g 螂73 4 28 4 2抽5 l 5 5 5 工矿产品洲 6 4 5 2 够69 8 22 6 5 9 3 9 4 一舶2册 5 8 b 农林水产品 2 研4 9 6 2 1 36 94 2 8 1 8 s6 缶5 s 1 1 9 注：青品数拄晨h s 9 位糟碍分类蛄秉i 吏鼻簟接2 0 0 1 年羲器计算- 资料来源：赵晋平，“迈向制度性经济合作1 本f t a 战略若干评价及多方案比较选择”，j 国际贸 易，2 0 0 3 年第8 期。 表5j s e p a 关于服务贸易的自由化程度 c a t s 番谌拜放的服务贸易项目 自由化率 服务贸易 已向g a t s在j s e p a 中向 i 蠕1 2 项目分类效 合计 承诺对方追加 日本1 5 5i 舛1 0 23 28 6 5 新加坡 1 5 5t 3 96 37 73 9 7 资料来源：同上。 那么，日新经济合作协定具有怎样的意义呢。 根据日本经济产业省公布的有关资料9 显示，日本期待日本新加坡n a 达到以下目的与意义： l 通过两国贸易、投资自由化、便利化，协调有关经济制度，扩大两国间的贸 易与投资，促进两国经济发展。 ( 日本认为，日新两国互为重要的贸易、投资 伙伴，通过日新f t a ，两国能够形成联系更为紧密的自由贸易区域。日新两国 都是经济发达国家，通过日新f t a ，可以在各个领域协调各自的经济制度。) 2 日新f t a 作为日本签订的第一个区域自由贸易协定，为日本今后能动地利用 双边或地区间自贸协定提供了经验。特别是新加坡不仅加入了东盟自贸区，还 9 资料来源同脚注4 。 与新西兰签订了自贸协定，与美国、澳洲、加拿大、墨西哥等多个区域贸易协 定也在谈判之中。 3 日新f t a 顺应当今时代与经济发展的特点，以范围广泛的领域作为谈判对 象，这对w t o 体制下的自由化研讨具有积极意义。 4 曰新f t a 能够促进两国之间的相互理解，加深两国在政治、外交上的合作关 系。 综上所述，我们可以发现，日本选择与新加坡签订自己的第一个自由贸易 协定，其政治意义远远大于经济利益。日本经济对贸易依存度较低，新加坡在 日本的对外贸易中所占比例不大，加之新加坡本身就是一个贸易几乎完全自由 化的国家，两国贸易壁垒原本就少。绝对数量上，通过日新f t a 的贸易自由化 给日本经济带来的影响很小。根据日本经济研究中心估算结果，该协定为日本 g d p 带来豹提升效果仅为0 0 7 。但是，该协定作为日本的第一个f t a ，具有十 分重要的政治意义与象征意义，它对日本签署以后的自由贸易协定积累了经 验，尝试了不同于与以往的，在广泛的领域进行合作的f t a 新模式，为日本以 后的f t a 谈判提供了范本。 第二节日本墨西哥自由贸易协定 一 协定签署的背景及谈判过程 日本墨西哥自贸协定是日本签订的第二个自由贸易协定。日本签订这 一协定并不像新加坡那样主要追求象征意义，而主要是出于谋求本国经济利益 的目的。该协定签订的主要背景如下。 首先，墨西哥对于日本来说在经济战略上具有重要地位。囡为，第一，墨 西哥的人口约为一亿，经济规模( g d p ) 达到5 7 4 5 亿美元，在拉丁美洲仅次于巴 西，可以与东盟十国5 8 0 2 亿美元的经济规模相匹敌，是一个重要的海外市场； 第二，墨西哥与美国为代表的很多发达国家签订了自由贸易协定，在北美洲、 拉丁美洲、欧洲的广大区域拥有建立在f t a 基础上的经贸网络，它作为日本向 上述地区出口的基地或桥头堡具有十分重要的战略意义。 其次，由于日本之前没有与墨西哥签订自贸协定，使日本经济受到了现实 的损失。因为，第一，由于没有自贸协定关系，从日本出口到墨西哥的商品都 要被征收平均1 6 的关税，丽美国和欧洲由于1 9 9 4 年北美自由贸易协定和 2 0 0 0 年的欧盟墨西哥自由贸易协定的生效，可以免税向墨西哥出口，所以 日本的商品处于明显的竞争劣势。例如，汽车是日本出口的拳头产品，出口到 墨西哥的汽车要被征收2 0 一3 0 的进口关税，所以2 0 0 2 年日本出口到墨西 哥的汽车只有2 2 万台，而欧洲因为与墨西哥建立了f t a 关系，所以汽车出口 ir 大增，2 0 0 2 年的出口量为1 1 万台。自从1 9 9 4 年北美自由贸易协定生效后，在 墨西哥的总进口中日本所占的比重大幅度下降，从1 9 9 4 年的6 1 下降到2 0 0 0 年的3 7 ( 见图1 ) t o 。 图l 北美自由贸易区建立对日本向墨西哥出口的影响 注：北美自贸区成立后，墨西哥总进口中日本所占比例从9 4 年的确下降为2 0 0 0 年的3 。6 。 资料来源：日本外务省官方网站。 第二，由于加入了北美自由贸易协定( n a f t a ) ，所以墨西哥废除了以往 实行的保税加工制度，在墨西哥境内用于出口生产所需要的零部件的进口以前 是可以免税的，而现在已经不再能够享受免税待遇，这对日本企业来说是一个 沉重的打击。因为日本利用墨西哥劳动力便宜等有利条件，在墨西哥设有很多 以北美、欧洲和拉丁美洲为出口对象的生产工厂，其中汽车、电器、电子等方 面的企业需要从包括日本在内的其他国家进口大量的零部件。在保税加工制度 取消以后，日资企业在成本方面加重了负担。 第三，在服务贸易、投资、政府采购等方面，墨西哥对f t a 的缔约国和非 缔约国有明显的差别待遇，使同本企业处于不利的地位。比如，墨西哥政府在 2 0 0 3 年5 月决定对有关大型成套发电设备等社会基础设施项目进行国际招标 时，投标企业只限于墨西哥本国企业和f t a 缔约国企业，这等于将日本企业拒 之门外。 第四，由于日本与墨西哥没有缔结f t a ，给日本的经济增长和就业带来了 负面影响。根据日墨f t a 共同研究会的调查。由于北美自贸协定的缘故，同本 ”数据来源于日本经济产业省官方嘲站。 减少的出口大约为4 0 0 0 亿日元。在贸易乘数作用下使日本国内生产总值减少 约为6 0 0 0 亿日元，并丧失了大约3 0 0 0 0 人的就业机会“。 在上述背景下，为了消除与墨西哥之间没有f t a 给日本经济造成的损失，以经 团联为代表的日本产业界希望日本政府尽早与墨西哥签订自贸协定。自2 0 0 1 年6 月墨西哥总统福克斯访日时，双方首脑达成两国各自设立日墨自由贸易协 定研究机构的协议后，双方总共召开了七次研究机构之间的研讨会。2 0 0 2 年 1 0 月两国首脑在会谈中决定正式进入谈判程序。原来双方商定要在2 0 0 3 年1 0 月福克斯再次访日时签署协定，但因为在农产品问题上的分歧未能缩小，所以 没能结束谈判。2 0 0 4 年2 月双方又迅速恢复了谈判，并于3 月1 2 臼正式签署 协定。2 0 0 5 年4 月起，日墨自由贸易协定正式生效。 二 协定的内容及其意义 日本墨西哥自由贸易协定由序言、正文、附录及参考部分组成，其中 正文部分分为十八章，共一百七十七条，主要涉及了货物与服务贸易、原产地 规则、投资、金融服务、商务目的的人员入境及短暂停留、政府采购、竞争、 商务环境的完善、两国间合作、争端解决等方面的内容。其主要内容的概要如 下。 第一、二章对协定的目的及协定中的相关定义作了规定。第三章阐述了货物 贸易的一般规则、卫生植物检疫措施及强制规格、任意规格等的评价手续。第 四、第五章对原产地规则、产品的生产、包装、原产地证明、原产地规则的运 用及执行、海关手续的便利化等作出了详细的规定。第六章对两国间的进口紧 急限制措施的适用范围、手续等作出了规定。第七章对投资做出规定，给予合 作国投资者国民待遇及最惠国待遇，并对两国投资者之间的纠纷的解决机制、 仲裁手续作出了规定。第八章对跨国界服务贸易作出规定，给予合作国的服务 提供者国民待遇及最惠国待遇。第九章在金融服务领域，对资本移动自由化、 采取维持信用秩序的措施等作出了规定。第十章规定允许合作国国民因商务目 的入境及短暂停留。第十一章在消除两国企业参与对方国家政府采购的壁垒方 面做出了规定。第十二章规定两国将在限制反竞争的行为上合作。第十三章在 完善本国商务环境方面做出了规定。第十四章规定，两国政府将在以下领域进 行国际合作：促进基础产业发展、促进中小企业发展、科技、技术及职业培 训、知识产权、农业、旅游观光、环境。第十五章对两国问纠纷的解决做出了 规定。第十六、十七、十八章是对协定的运用及实施的规定、例外规定及最终 规定的部分。附录中详细规定了两国相互撤销、降低关税的对象品目及条件。 其中，日本将对从墨西哥进口的货物从自贸协定生效时起，撤销约7 1 5 0 个品 目的关税，协定生效一段时间后，撤销关税的品目将增加到8 1 5 0 个，另外还 将降低1 3 1 0 个品目货物的关税。对工矿业产品领域的总共6 9 6 0 个品目的货 详细内容参见日本外务省官方网站。 物，除了大约5 0 个品目的皮革类货物外，全部免除关税。约2 3 4 0 种农产品 中，将废除1 2 6 0 个品目的关税。对废除关税比较困难的货物品目，日本将采 取降低关税、设立特惠进口框架、列为例外品目等措施。其中，对日本从墨西 哥进口的主要产品猪肉、牛肉、鸡肉等，两国商定将于自贸协定生效后的 第五年再度进行商议( 表6 ) 。墨西哥将在协定生效后废除从日本进口的货物 中约4 7 0 0 个品目的关税，降低约8 2 0 个商品的关税。其中，工矿业产品中除 1 4 0 个品目外，其余免除关税，农产品中免除约8 0 0 个品目的免税。墨西哥从 日本进口的主要产品是钢铁与汽车，对钢铁产品，双方约定在1 0 年全部免除 关税。对于汽车，双方约定将于协定生效后第七年全面免除关税，在此之前实 施有数量限制的免税。 表6日本从墨西哥进口的主要商品的关税特惠情况 产品名称特惠措旄 猪肉从价税率减半有进口数量限制 ( 第一年3 8 ，0 0 0 吨一第五年8 0 ，o o o 吨) 橙汁关税税率减半，有进口数量限制 ( 第一年4 ，0 0 0 吨一第五年6 ，5 0 0 吨) 牛肉协定生效后两年内每年进口限制为1 0 吨( 免税) ，第三年到第五年，将在一定关税税率( 两 年后议定) 下，进行有数量限制地进口( 第三年3 。o o o 吨呻第五年6 。o o o 吨) 鸡肉协定生效后第一年每年进口限制为1 0 吨( 免税) ，笫二年起以特惠关税税率( 第二年议 定) ，有数量限制地进口( 第二年2 ，5 0 0 吨一第五年8 5 0 0 吨) 鲜橙两年内每年进口限制为1 0 吨( 免税) ，第三年起以特惠关税税率( 两年后议定) ，有数量限 制地进口( 第三年2 ，o o o 吨一第五年4 0 0 0 吨) 资料来源：笔者根据经济产业省官方罔站公布资料整理。 根据日本有关部门的推算，日本墨西哥自由贸易协定将为两国带来现 实经济利益( 表7 、表8 ) 。日墨f t a 的建立不仅可以使日本企业回避之前由 于日墨之间不存在f r a 所面临的不利条件，还将促进两国在经济等多个领域的 合作，进而促进两国经济的发展，并为日本产品通过墨西哥打入欧美市场建立 了一个重要的基础。 表7日墨p t a 降低关税将带来的经济效应 ( 单位：百万美元) 日本墨西哥 出口 + 637 4 “0 13 )+ 1939 4 “1 68 ) 进口 + 1092 9 ( + 0 26十1t33 2 ( + 1 70 ) ) 实际国内生产总值 + o 03 + 1 o8 资本储蓄 + 0 0 5 + 1 40 注：此数据为日本经济产业研究所推算的结果。 资料来源：e l 墨f t a 共同研究会报告书。 表8日墨f t a 降低关税将带来的经济效应 i = t 本墨西哥 f 实际国内生产总值+ o 1o+ 4 20 i 资本储蓄+ o 21 + 5 36 注：此数据为口本经济中心推算的结果( 2 0 0