（科学技术哲学专业论文）在社会资本理论下审视信息对企业技术创新的影响.pdf

i 摘摘 要要 21 世纪是知识经济时代，这一时期发展的特点就是在信息化高度发展下的“创 新” 。随着知识经济的发展，技术创新已成为国家振兴和企业发展的强大动力。技 术创新是高风险回报的科研生产经营活动，是企业实现可持续发展的基础，是一个 国家实现经济持续增长的重要来源。在科学技术发展速度日益加快，技术产品生命 周期日益缩短的今天，技术创新更具有特殊重要的价值。 随着信息革命、知识经济时代进程的加快，企业面临着前所未有的竞争环境的 变化，拥有核心竞争力的企业才能立于不败之地，企业掌握和可运用的知识是构成 其核心竞争力的基石。拥有更多的信息通道和资讯来源，并能充分加以利用的企业 往往能在竞争和博弈中占据先手和优势。因此企业要持续发展，就必须增强企业整 体的学习能力，同时还应充分加强信息沟通和信息利用的力度，社会资本对此无疑 起了极为关键的作用。 作为资本的一种形式，企业的社会资本不同于物质资本、金融资本、人力资本， 具有自身独特的个性。社会资本对企业的发展起了不可低估的作用，它已经成为企 业技术创新能否成功的一个关键因素。社会资本为技术创新研究提供了新的研究方 向和视野。社会资本代表了行为主体借助于社会网络或其他的社会结构来获得各种 利益的能力。良好的社会资本可以培养人与人之间的相互信任，降低交易成本，加 速信息和知识的流动，提高创新能力。 关键词关键词：技术创新 信息 企业信息化 社会资本 ii abstract 21st century is the era of knowledge economy, the characteristic of development in this period is innovates that based on the high information development. with the development of knowledge economy, the technological innovation has already become strong motive force of countrys revitalizing and enterprises development. the technological innovation is the scientific research production which has high risk and high pay, it is the foundation of realizing the sustainable development for enterprise, it is important source of one country that realize sustainable economic development. nowadays, with accelerate in scientific and technical development speed and technological lifespan shorten, technological innovation has special important value even more. with the quickening of information revolution and knowledge-driven economy, enterprises face the change of the unprecedented competitive environment. the enterprises with key competitiveness could establish in an unassailable position, the knowledge that enterprises grasp can be used as the foundation stone of their key competitiveness. the enterprises which have more information canal and information source can occupy the offensive and advantage in play chess and competition. in order to develop continuously, the enterprise should strengthen enterprises global learning ability, also fully strengthen the efforts that information communication and information utilization at the same time. the social capital undoubtedly played an extremely key role in this. as a form of the capital, the social capital of enterprises is different from capital of material, financial capital, and manpower capital. it has its own unique distinction. the social capital has played an incomparable role to development of enterprises, it has already become key factor that enterprises technological innovation could be successful. the social capital has offered the new research direction and visual field for studying in technological innovation. social capital stands for various interests of abilities of behavioral host with the aid of social network or other social structure. the good social capital can train interpersonal mutual trust, reduce the transaction cost, accelerate the flow of information and knowledge, and improve innovation ability. key words: technological innovation information enterprises information social capital 独创性声明独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密 ，在_年解密后适用本授权书。 本论文属于 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 1 “创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。 ” 一个没有创新 能力的民族,难以屹立于世界先进民族之林。企业作为国家经济活动中的主体，只有 不断的创新，才能有所发展。 创新是现代社会经济发展和商业竞争中最关键的问 题，也是人类进步的永恒主题。 1 基本概念及理论基本概念及理论 1.1 技术创新的理论技术创新的理论 技术创新的概念来源于美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特的创新理论，熊彼 特于 1912 年在其德文版著作经济发展理论中，首次提出了“创新”概念。他 认为经济增长的最重要的动力和最根本的源泉在于企业的创新活动。创新概念包括 了五种情况： （1）采用一种新的产品； （2）采用一种新的生产方法； （3）开辟一个 新的市场； （4）取得或控制原材料或半制成品的一个新的供应来源； （5）实现任何 一种新的产业组织方式或企业重组。这个定义一直到现在还有它的积极意义。创新 与发明不一样，创新是根据客观的需要，把已有的生产要素，已有的条件、技术组 合起来产生一个新的飞跃，创新不一定是发明，但是它必须能够组合起来产生一个 新的东西，能够提高效率。1 对技术创新的理解有一个演进过程，从狭义的解释趋于广义，先后有数十种技 术创新定义被提出。早期是在重新阐述评价熊彼特创新概念的基础上依照各自的不 同理解而定义，逐渐拓展。影响较大的有索罗(s .c . solow)经过对创新理论的深入 研究后，在在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中，提出了创新 成立的两个条件，即新思想的来源和以后阶段的实现发展。这一“两步论”被认为 是技术创新概念界定研究上的一个里程碑。1962 年，伊诺思(j .l .enos)在其石油 加工业中的发明与创新一文中，从行为集合的角度对技术创新表述为“技术创新 是几种行为综合的结果，这些行为包括发明的选择，资本投入保证，组织建立，制 定计划，招用工人和开辟市场等。 ”1982 年在工业创新经济学中，弗里曼进一 2 步将技术创新定义为 “就是指新产品， 新过程， 新系统和新服务的首次商业性转化。 ” 技术创新在理论界长期以来未能形成严格统一的定义。80 年代缪尔塞在系统整 理的基础上将技术创新定义为： “技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的 有意义的非连续性事件。 ”这个定义突出了技术创新活动的非常规性和获得最终成 功实现的特殊含义。2 此后，国内外学者从不同角度进行比较深入的研究，并赋予 了技术创新以不同的内涵。目前在国内影响最大的阐述较全面的，笔者认为是清华 大学教授、博士生导师傅家翼主编的技术创新学所给予的定义。笔者归纳总结 可以得出：技术创新是创新者抓住市场潜在的盈利机会，获得商业利益为目标的经 济行为，它通过重新组织生产要素和生产经营系统，推出新产品和新工艺、开辟新 市场、获得新的原材料供给或建立新的企业，是包括科技、组织、商业和金融等一 系列活动的综合过程。 1.2 信息的概念及其特征信息的概念及其特征 信息是现代社会使用最多、最广、最频繁的一个词汇，不仅在人类社会生活的 各个方面和各个领域被广泛使用，而且在自然界的生命现象与非生命现象研究中也 被广泛采用。那么什么是信息呢？ 按狭义理解，信息是一种消息、信号、数据或资料；按广义理解，信息被认为 是物质的一种属性，是物质存在方式和运动规律与特点的表现形式。从这一意义上 看，信息的存在不仅与人类社会一样久远，而且与物质能量的存在一样漫长。进入 现代社会以后，信息逐渐被人们认识，其内涵越来越丰富，外延越来越广阔。它不 仅包括人与人之间的消息交换，而且还包括人与自动机之间的消息交换，以及动物 界和植物界的信号交换。甚至由一个细胞传递给另一个细胞，由一个机体传递给另 一个机体，也被看作是信息的传递。 信息自身的有用性使信息具有使用价值。但是，这只是一种可能的价值，它是 否能转化为现实的价值，还取决于人们对信息的加工处理。这是因为，信息具有与 物质不同的特点： 首先，它具有非消耗性。信息资源是无限的，不论怎样使用，也不会像物品那 3 样能被消耗掉，而是可以重复使用； 其次，它具有有限的共享性。信息产品是一种精神产品，可以同时为众多的使 用者所共有，而且，转让他人之后，信息不会丢失。但有些信息（如隐性信息）只 在有限的范围内共享； 再次，它具有积累性。如同数据库似的，越是大量生产和储存信息，它的价值 就越高。 技术创新是企业存在与发展的基本要求。企业技术创新过程是复杂的，是市场、 技术与管理的结合，它涉及的市场、技术和企业内部管理都存在不确定因素，具有 一定的风险。而准确、及时、全面的信息可以缩小和消除技术创新的风险和不确定 性，促进科技发展与经济增长的紧密结合，还可以充分有效地调动资本、人才、管 理、技术等资源，使企业永远处于创新的领先地位，形成竞争对手难以模仿的优势。 因此，作为市场主体的企业，大力开发信息资源，促进企业技术创新是一项紧迫的 任务。 1.3 企业信息化的基本内涵企业信息化的基本内涵 随着市场经济的不断发展, 市场的个性化和竞争关系的复杂化, 使企业资源配 置和战略决策的难度越来越大。加入wto 以后, 企业尤其是国家重点企业, 将首当 其冲地卷入国际竞争的旋涡。能否在激烈的国际市场竞争中站稳脚跟并不断发展壮 大, 企业信息化程度的高低, 是一个重要的砝码。实际上,在全球经济转向信息经济 的过程中,企业的管理及其过程早就发生了很大变化: 其一, 信息资源已成为企业赖 以生存和发展的战略基础; 其二, 企业的管理由传统的管理方式走向更高层次的以 信息为中心的管理, 企业决策必须依靠信息的传输和处理。经济的全球化及统一的 世界市场的形成,航空运输、高速公路、高速铁路等构成的综合交通网和以电子、通 讯等为基础建立的国际互联网络, 使人类的物质交流及人际沟通极其便捷, 时间成 为企业参与市场竞争的核心问题, 而如何以最快的速度寻找到最终消费者则成为竞 争的焦点。 信息化将成为21 世纪影响企业生存和发展最重要的因素,它对企业的经营管理 4 起着举足轻重的作用。全面、可靠的信息是企业进行科学决策的前提和保证。企业 的经营活动中贯穿着一系列的企业决策, 而这些决策决定了企业的经营方针、方向 及企业的命运,完整、准确的信息是企业决策成功的关键。信息化改变了企业的管理 组织及管理方法。以往上传下达的中间管理层的作用被削弱甚至不复存在,取而代之 的是,借助先进的信息技术,企业的最高决策层与操作执行层进行平等的交流与沟通, 随时了解对方的状态和意图,在平等、信任的基础上共同合作,一方面实现组织目标, 另一方面寻求自身发展; 信息化对企业文化及管理中的人也会产生不同影响。信息 化刺激人追求更高层次, 并为人追求自尊及自我实现提供新的机会和可能。而运用 先进的信息技术手段和科学理论方法, 企业可以开发体现其总体发展战略目标的信 息管理系统, 从而降低成本,提高产品质量,增加企业效益。企业管理信息化还可以重 构企业新的价值要素, 拓宽、深化企业主客体之间的价值关系。 企业信息化的实质可以归结为, 在信息技术的支持下,管理决策者能够充分、及 时利用信息资源,把握市场机遇, 更好地组织企业物力、人力、资金等资源, 进行生 产经营活动。主要包括三个方面: (1) 生产自动化以及产品智能化。即应用现代信息技术, 提高企业产品设计及 生产开发的自动化水平, 加速企业产品更新,提高产品质量。 (2) 管理一体化。即利用企业信息基础设施和企业网络和信息系统, 从科学决 策和最优控制的高度, 把信息作为战略资源加以开发利用, 并根据战略需要, 有机地 集成诸多现代科学管理方法和手段,实现系统内的人、资金、物质及信息等要素的综 合优化管理, 以提高企业的核心竞争力。 (3) 组织的有机化。即构建或重组一个具有适应市场环境所需的应变能力的组 织机构, 同时优化在一定组织结构框架内的管理业务活动和流程。简单地讲, 就是 利用信息手段,收集、整理、开发信息资源,科学决策,提高企业的市场快速反应能力。 1.4 社会资本理论及其特征社会资本理论及其特征 社会资本概念的出现是学术界“资本概念不断泛化”的结果。20 世纪 50 年代 美国经济学家舒尔茨和贝克尔率先提出“人力资本”概念后。 “资本”概念不断向 5 广义扩展,成为一切可以带来价值增值的资源。1977 年，格伦劳瑞（gern loury） 从社会结构资源对经济影响的角度，首次提出了社会资本的概念，试图以此来修正 （新）古典经济学中“经济人”假设的局限性。劳瑞认为人不仅是“经济人” 、 “理 性人” ，还是“社会人” ；社会资本对人力资本有重要影响。在此基础上,西方社会学 家布尔迪厄、科尔曼等人于 20 世纪 70 年代以后将经济学家惯于忽视的社会关系和 社会结构纳入资本分析的范畴,提出了社会资本(social capital)的概念。 虽然社会资本被公认为一种新的资本形式,但不同的学者从各自的研究领域和研 究对象出发,给予了不同的界定。当代第一个对社会资本进行系统研究的当属法国社 会学家皮埃尔布迪厄（pierre bourdieu） ，他将社会资本定义为“实际或潜在的资 源的集合体，这些资源同对大家共同熟悉或认可的制度化关系的持久网络的占有联 系在一起。 ”他特别强调了不同形式的资源之间的相互替代性，并最终回归到经济 资本上来。通过社会资本，各行为主体可以直接获得社会网络中他人所拥有的经济 资源。3 1988 年，美国社会学家科尔曼（james coleman）在美国社会学学刊发表 的作为人力资本发展条件的社会资本一文中首次在美国社会学界明确使用了社 会资本这一概念，分析了社会资本在人力资本产生中的作用，并对社会资本进行了 深入的分析。他从社会结构功能的角度，将社会资本定义为“人们在一个集体和组 织中为了共同的目的而在一起工作的能力，它在两个方面具有共同特征的实体，这 些实体构成了社会结构的许多方面；在这种结构框架中，它们促进了行为主体的某 些行动。他认为，人们之间的合作能力取决于其价值观和各种规范的共享程度，而 共同的价值观是建立在信任的基础之上的，人们之间的相互信任则可创造巨大的经 济价值。4 继布迪厄，劳瑞和科尔曼之后，很多有关社会资本理论分析方面的文献相继出 版。例如，我国香港科技大学的边燕杰先生（2000）认为，社会资本是行动主体与 社会的联系以及通过这种联系摄取稀缺资源的能力。他认为，企业是经济活动的主 体，是经济行为者；同时，企业也是在各种各样的联系中运行的。对社会资本进行 系统研究的则是中国社会科学院的张其仔博士，他结合了经济学、社会学和人类学 6 等方面的研究成果，将社会资本看作是人与人之间在信任和合作基础上形成的社会 网络，将社会网络视为一种最重要的人与人之间的关系，并将其视为资源配置的一 种重要方式。 社会资本是人类在长期社会实践中,在开发和利用物质资本中的经验积累和智慧 结晶,有其自身的形成和发展规律,有其特殊性。社会资本具有时代性,任何社会资本 都是在特定的历史条件下创造的,都是基于当时特定的历史条件而产生的；社会资本 具有民族性,特定的民族所恪守的风俗习惯、信仰、民族性格、价值理念等,是社会 资本民族性的突出表现；社会资本具有地域性,人类活动必须借助于一定的空间地理 条件。 7 2 技术创新过程及其不确定性技术创新过程及其不确定性 2.1 技术创新的过程技术创新的过程 技术创新是企业适应市场、开拓和创新市场的重要途径；技术创新是改善产品 结构，提高产品附加值和经济效益，增强企业竞争力的根本手段。在知识经济时代， 企业只有不断进行技术创新，才能保持长久的生命力。当今社会，科学技术的重要 性日益提高，它己成为推动经济增长和社会发展的原动力，而科学技术对经济发展 的作用主要是通过技术创新来实现的。某种成功的技术创新，经过普遍的推广，必 然导致一国产业结构、市场结构、外贸结构的变化，刺激新的市场需求，并带动新 一轮更高层次的技术创新，从而形成一种良性循环，推动一国经济的不断增长。同 时，由于科学技术具有“溢出效应” ，技术创新的成功必将给整个社会带来更大的 效益。 然而，一项技术创新成果，尤其是高新技术成果，从其创新构思到研究开发以 至进入市场的过程中，需要经过若干环节，几乎每个环节都有失败的可能性。美国 的一项调查资料表明，高科技企业只有 60%左右的研发计划在技术上获得成功，而 在技术上获得成功的研发计划中只有 30%能够推向市场，而推向市场的高科技产品 中仅有 12%是最终成功的。因此，考察技术创新的过程，对影响技术创新成败的多 种风险因素进行全而的调查和分析，对于保证创新的成功，加快技术进步、提高社 会经济效益具有重要的现实意义。 技术创新是一个非常复杂的过程。根据rothwell 对产业创新模式的划分, 20世 纪50年代以来, 技术创新过程的研究经历了五代有代表性的模式。5 第一代: 简单线性的技术推动型（technology push model） (20 世纪50 60 年 代中期)。该模式假设从来自应用研究的科学发现到技术发展和企业中的生产行为, 并最终导致新产品进入市场都是一步步前进的。如图1。 8 图 1 第一代(技术推动)创新过程模式(20 世纪 50 年代60 年代中期) 第二代：线性的市场拉动型(dem and market pull model) (20 世纪6070 年代) 1966年，美国经济学家施穆克勒在发明和经济增长一书中提出了与技术拉动说 相反的市场拉动说，由此爆发了一场旷日持久的争论。市场拉动说认为，技术创新 乃起因于对潜在市场需求的了解，受潜在利润的驱使与拉动。施穆克勒的技术创新 市场需求拉动模式可表示如下：市场需求销售发明专利新资本品投资生 产。 第三代: 技术与市场的耦合互动模式( interactive and coupling model) (20 世纪70 年代后期80 年代中期) 大量研究显示, 对科学、技术和市场三者相互联结的一般 过程而言, 线性的技术推动和市场拉动模式都过于简单和极端化, 并且不典型。基 于以上认识，克莱因与罗森伯格在1986年提出了技术创新过程的链环回路模型。 克莱因的模型对技术创新过程诸阶段之间的关系，市场和科学知识与技术创新各阶 段的关系，都作了系统的阐述，可说是技术拉动说和市场拉动说的辩证综合，因而 受到大部分学者的赞同。如图2。 图 2 第三代:技术与市场的耦合互动模型(20 世纪 70 年代初期80 年代中期) 近年来,学者们又在上面三代技术创新模型的基础上,提出了第四代：一体 （integration） 模式， 第五代： 系统集成与网络化(system integration and network model, sin ) 模式。 9 图 3 第五代创新过程模型系统集成与网络模型 以上模式是分析创新过程而得出的。其中前两种模式实际上是离散的、线性的 模式。线性模式把创新的多种来源简化为一种, 没有反映出创新产生的复杂性和多 样性。第四和第五代创新过程模式的出现, 是技术创新管理理论与实践上的飞跃,标 志着从线性、离散模式转变为一体化、网络化复杂模式。由于创新过程和产品对象 的复杂性大大增强, 创新管理需要系统观和集成观。而现代信息技术和先进管理技 术的发展为第四、第五代模式的应用提供了有力支撑。6 2.2 技术创新过程中的不确定性技术创新过程中的不确定性 技术创新过程面对的是一个不确定性的世界,不确定性的存在既是创新存在的根 据,又是创新行为发生的障碍。由于没有历史的惯例可以依循，技术创新的产生、发 展以及创新后果的不确定，使企业的创新行为面临较大的风险，在很大程度上也滞 缓了企业技术创新的进程。 而在企业技术创新的复杂过程中存在着诸多的不确定性，但主要包括以下四个 方面： (1) 技术开发的不确定性 一项技术从科学原理到完全应用于生产，中间要经历多个层次产品，每个层次 产品都是在前一层次产品基础上完善的，是前一层次的科技产品生产的继续，目的 在于使科学转化为技术，并使技术接近生产，使之成为成熟的生产技术。但在实际 的转化中，技术本身可能难以直接应用于生产。而且企业在处理技术的过程中,可能 由于信息不对称或自身科研实力不足等诸多原因，相应存在一定程度的不确定性。 10 (2) 生产实现的不确定性 即使是一项已成功开发并相对成熟的技术，要转化为实际的生产活动，也还存 在较大的不确定性。开发或引入的技术对生产的环境、设备的要求，对原料的供给、 人员的提供、管理体系等各方面都存在着诸多的不确定性。 (3) 市场销售的不确定性 企业技术创新的产品最终要经受市场需求的检验。创新产品能否为市场所接受 是不确定的；同时，市场的竞争程度、经济政策等因素也是企业在推出新产品时难 以事先预见的。 (4) 资金支持的不确定性 企业技术创新活动必须要有充裕的资金支持。由于技术创新属于高投入、高风 险、高收益的技术经济活动，但是，在企业技术开发、设备调整等环节上需要大量 的资金注入。如果资金供应无保障，加之企业的财务制度不规范，那么企业的创新 资金将面临着较大的不确定性。7 技术创新过程中的这四方面的不确定性很大程度上决定了一种科学技术成果从 发明到商业化之间的时间的长短，即发明创新时滞的长短。任何技术创新政策的 首要目标就是要通过减少技术创新过程中的不确定性来缩短这种发明创新时滞， 从而加快科学技术成果从潜在的生产力向现实生产力转化的过程。 11 3 信息可以减少企业技术创新的不确定性信息可以减少企业技术创新的不确定性 随着信息时代的到来，人们认识到了一切生活的运转都基于信息。对信息的理 解见仁见智有着多角度的阐释，信息论的创始人申农对信息的定义有其深刻之处。 他认为“信息是一种用来消除接收者认知上不确定性的东西” ，也即是信息的作用 是在于减少或消除不确定性。 “而当我们通过努力，利用各种方法、手段，了解这 些事情的有关情况，不确定性就减少了或消除了。于是我们就可以获得了关于这些 事情的信息。 ”并且信息是可以度量的， “所消除的不确定性越大，表明所得到的信 息量越多。这样一来，我们就可以用所消除的不确定性的大小或者所能消除的不确 定性的大小来计量信息量的大小了。 3.1 信息可以减少企业技术创新各个环节中存在的不确定性信息可以减少企业技术创新各个环节中存在的不确定性 企业技术创新是一个以市场为导向，以科技为支柱，以产品为龙头，以经济效 益为目标，以加快科技成果向商品转化、向生产力转化的经济发展模式。它经历了 从一个创新性的构思出发到市场成功实现为基本特征的层次性技术经济活动的全过 程。在这个复杂的过程中，企业需要掌握大量的信息资源来减少各个环节中存在的 不确定性，以提高企业的创新能力。 （1）信息能丰富创新构思 创新构思是企业创新主题的酝酿过程,而超前的构思萌芽是由信息产生的。企业 获得的信息越多,其创新构思就越丰富和新颖。 （2）信息能优化创新决策 创新决策是创新选题立项的抉择过程。创新决策优化是与信息成正比的。信息 越全面、越准确、越及时,创新决策优化就越有把握。 （3） 信息能加速创新进程 信息的快速和准确应用,可使整个企业工程程序得到重新审视和设计,从而大大 提高创新效率和效益。所以,掌握信息、加速创新,是赢得“后发优势”实现“后来 12 居上”的必要条件。 （4） 信息能提高创新效益 信息技术的应用可以降低成本，提高生产效益。企业了解了相关信息，可以更 快的把创新成果或物化的商品推向市场，向社会转移扩散，以获得更大的利润和效 益。 3.2 企业技术创新对各类信息的需求企业技术创新对各类信息的需求 企业在参与竞争的过程中，所依赖的主要资源不再是资本，而是信息。企业技 术创新与信息息息相关，那么企业应积极搜集和充分利用信息，来减少技术创新过 程中的不确定性，以提高创新能力。企业技术创新将需要如下各类信息： （1）对市场信息的渴求 市场需求信息是技术创新的诱因。为避免因信息不灵或信息不准而导致立项失 误所带来的损失,技术创新就必须首先从市场信息调查抓起，促进创新与需求的协调 和产销的衔接，避免创新的盲目性。 （2）对科技信息的期盼 为避免因信息闭塞而导致创新的失败，技术创新必须有科技信息的支持。例如 专利信息、成果信息和工程信息等。只有掌握了雄厚的科技信息，才能使本来前景 难断的创新项目转变为成功在握的可控工程。 （3）对管理信息的呼唤 管理信息是促进企业创新成功的钥匙。企业要收集产品标准信息、成本信息； 还要探索产学研合作共同创新的可能性；并搜集竞争信息，引进国外先进的集成管 理软件和管理体制,才能使企业技术创新建立在可靠的管理信息的基础之上。从技 术、经济角度准确的确定消耗参数，减少相关不确定性。 （4）对政策信息的企盼 信息政策信息是企业确立创新战略的指南。了解税收政策信息、熟悉产业政策 信息、研究采购政策信息、掌握科技政策信息和通晓金融政策,企业才能得到国家的 支持，避免一些不利于企业技术创新的因素产生。如：资金不足或推出新产品时遇 13 到的困难。在国家政策指导下,使企业技术创新的指向与国民经济和社会发展总体目 标相一致。8 现代社会信息已渗透到各个领域，技术进步加速发展的趋势，使企业利用信息 的能力显得更为重要。信息已经成为继资金、技术之后影响企业发展的又一重要因 素。增强利用知识和信息的能力，是增强我国企业技术创新能力的一条捷径。目前， 我国在不少制造业领域已经初步形成规模优势，产业结构升级迫在眉睫，而企业技 术实力弱，创新能力不足，已成为制约产业升级的瓶颈因素。依靠自身的知识开发 和技术创新来提高技术能力，需要一个较长期的过程和相当大的投入。面临国际竞 争形势的挑战，并结合我国的国情，企业必须能够及时、准确地获取国际市场的需 求信息，迅速地对市场波动做出反应，充分利用国内外现有的科技知识和信息，缩 短技术差距，提高企业的技术创新能力。 14 4 企业信息化推动企业创新企业信息化推动企业创新 4.1 企业信息化的意义企业信息化的意义 企业信息化不仅是企业生产和经营手段的革新，它将给企业的重构和发展带来 新的机会，导致产业结构和企业经营方式的革命。 （1）信息化改变了企业管理模式和组织结构 网络技术使虚拟公司成为一种新的经营模式。虚拟公司是利用计算机网络进行 信息传递和管理的经营方式，它跨越了物理空间，通过网络传送信息，节省了交易 费用，降低了跨国、跨地区企业的管理费用，员工不一定要在本地，各种资源可以 从异地获取，使企业的组织外延和经营处延得以扩展。 信息化可以使企业打破封闭状态，开放地工作，使企业间的合作和协作更加容 易。网络的沟通使许多企业结成战略联盟和信息伙伴关系，优势互补，实现双方或 多方的资源共享和利益分享。例如 ibm 和 apple 公司的联盟。 企业内部网将取代传统的公文发布，节省印刷、通讯和邮寄费用，外地的分支 机构也能及时获得企业的管理信息，缩短信息传播周期，企业也可随时调用来自世 界各方的信息，实现办公无纸化和企业管理手段的信息化，提高企业对市场的快速 反应能力和决策的科学性。 （2）信息化改变了企业的价值观念 我们即将步人知识经济时代，知识经济不同于以土地和劳动为基础的农业经 济，也不同于以矿物能源和矿藏原料冶炼、加工、制造为基础的工业经济，知识经 济依靠新的发现、发明、创新的知识为基础，是一种知识密集型的，体现人类智慧 的新经济。知识经济的核心就是以数字化、网络化为特征的信息化。传统的价值观 往往只注重那些可计量的有形资产，即办公楼、设备、厂房等，而知识经济时代人 们将更加重视企业的信息资产及获取信息的能力.信息将成为企业不断增值的无形资 产，企业的全面信息化，将促进企业有形资产和无形资产的有效配置， “财富=信息 15 +经营”的价值观正在改变世界的经济格局。 （3）信息化将提高企业的竞争力和经济效益 企业制订生产经营目标，进行市场分析，方案比较、决策优化都可以从信息系 统获得及时、准确的有价值的信息，提高决策的可靠性;信息化会提高企业的技术创 新能力，改进生产工艺和开发新产品，这些都会提高企业的市场竞争力。现代企业 的竞争很大程度上取决于服务的竞争，而服务的竞争也取决于获得和处理信息的能 力，因此，信息化会增强企业的竞争力。企业信息化能使企业经营生产活动中的人 流、物流、资金流、信息流处于最优状态，减少投入，增加产出，大大提高经济效 益。 4.2 企业信息化是企业技术创新的基础企业信息化是企业技术创新的基础 技术创新是以信息化为基础,以市场为导向,应用先进的技术和科技新成果进行 产品的创新,并使之产业化、商品化的过程。这个过程主要包括市场机会的捕捉与选 择,创新思想的产生,创新决策与目标的确定,新技术、新成果的引入与开发,新产品的 研制与试验,产品生产的产业化与商品化,市场服务与信息反馈等环节,形成一个创新 链。这个链需要由信息来联结。在充分掌握信息资源的情况下,结合企业自身的特点 及占有的资源优势,对市场进行分析研究与考证,产生创新思想,做出创新的决策、目 标,确定技术创新项目的技术,配置相应的人力、财力、物力和管理机制与政策,集中 力量进行开发研究。借助于企业的信息化,寻求技术实现的目标,使创新产品实现产 业化和商品化,实现产品的商业利润,提高市场上的力度和商品市场占有率,反馈用户 的需求意见,进一步调整企业产品创新方案、营销策略,使企业技术创新步入良性循 环。 信息化对企业技术创新的基础作用表现在技术创新各阶段对企业信息化的需 求。在创新的决策阶段,创新思想、目标、项目的产生与确定首先借助信息化的作用, 对市场信息资料进行认真的分析研究和必要的市场考证,确定现实的和潜在的市场需 求、技术实现的可能性、产品的市场接受能力等。其次是对社会和经济形势变化及 其对企业技术创新影响的识别。在此基础上形成正确的创新决策,这是企业创新成功 16 的关键。这期间,社会环境变化与市场信息起决定性的作用。因此,以最大可能识别、 把握信息资源和约束条件,确定创新方向、规模和形式是重要的。创新实施阶段,是 科技成果转化为产品的实质性过程。在这个过程中,充分利用企业信息化及时把握行 业先进技术、经济信息和市场消费心理,及时调整产品结构和产品的技术方案。采用 成熟的新技术、新工艺、新材料,生产出高技术含量新型产品,并达到生产规模化的 水平,为产品推向市场创造条件。在创新的实现阶段,充分利用信息网络,广泛宣传推 销产品,实现创新产品的营销和技术扩散,获取最佳的商业利润,达到创新的目标。9 17 5 社会资本与企业技术创新社会资本与企业技术创新 社会资本在决策者和学术界广泛传播不是由于一时的狂热，之所以对社会资本 感兴趣，可归结于以下两个因素：一是由于对物质资本的投资回报减少；二是在当 今社会作为创新源泉的知识更为重要。 在生产和服务领域，物质资本是无可争议的一种重要的创新来源。为什么对物 质资本投资的效益会减少？一些企业和政府增加了对物质资本的投资，而在社会资 本的投资上则保持不变的水平，这样一来在物质资本上的投资就超过了社会资本上 的投资；但仅仅靠对物质资本的投资，企业最终导致边际收益减少。 仅以新组合的物质资本作为发展和创新的动力已经显得越来越无效了。知识共 享的增加和通讯技术的到来使信息能传达到世界上的每一个人，这使隐性知识的重 要性显得更为的突出。隐性知识能使信息转化成能更新产品和改善服务的理念。在 知识社会里，产品和服务的创新需要多种不同类型知识的结合。依据这个前提，知 识已是网络和通讯的一部分，社会资本已经成为理解产品和服务创新的一个基本要 素。社会资本有利于减少信息分析和研究、决策、实施及后续工作所需的费用。10 因此，企业要获得竞争优势，就需要投资各种类型的社会资本如同投资物质资 本一样。在推动技术创新、获得更多信息，以提高企业技术创新能力方面，社会资 本的作用是不可低估的，它已经成为技术创新能否成功的一个关键因素。良好的社 会资本可以培养人与人之间的相互信任，降低交易成本，加速信息和知识的流动， 提高创新能力。而深入研究社会资本与技术创新的关系对提高企业技术创新能力具 有重要的理论和现实意义。 5.1 利用社会资本可以获得更多更有效的信息利用社会资本可以获得更多更有效的信息 信息是按一定规则排列的数据，它的广泛传播是创新过程的关键。信息作为企 业的一种稀缺的社会资源，已经越来越成为企业发展不可缺少的要素。在推动技术 创新、获得更多信息，以提高企业技术创新能力方面，社会资本的作用是不可低估 18 的，它已经成为技术创新能否成功的一个关键因素。 企业所拥有的社会资本不同，它所得到的信息就不同。拥有横向企业间的社会 资本，如企业间的业务关系、协作关系、借贷关系、技术合作等横向联系，通过这 些联系，企业就能获得更多的有效信息和资源，弥补企业技术创新过程中稀缺的管 理信息；当拥有供应链上的纵向社会资本，如与供应商和与用户之间的关系。企业 可获得技术创新所需的市场信息；除了以上企业界内部的社会资本以外，企业还可 以利用企业界外部的社会资本来获取信息资源。企业从政府那里不仅能获得信息资 源，而且更重要的是政府通过一系列政策有力的影响了企业的技术创新绩效。政府 制定的科技政策、产业政策、税收政策和金融政策等，正是企业确定技术创新战略 的指南。随着经济、技术的迅速发展，以及企业自身的发展，企业也迫切需要获取 技术创新所必需的人力资源，这就要求企业加强与大学的联系，获得企业所需的人 才。 以上这些信息是企业技术创新所稀缺的资源，它能够提高企业技术创新的能 力，推动企业的发展。而其中有些信息资源是企业不需花费很高的成本就能得到的， 由于这类信息是公共的、显性的，企业很容易获得。但公开的、显性的信息资源， 大家都可以共享，对激烈竞争中的企业来说也就起不到多大的优势作用。而往往企 业要突破要创新，就必须掌握那些私人的、隐性的信息资源。要得到这类资源，企 业就需充分的利用经济领域中的种种联系，也就是说要具备更多的企业社会资本， 从多渠道来摄取稀缺资源。 隐性信息是在实践中感觉、领悟，通过非逻辑思维洞察而来的信息，属于人们 内在的智慧，因而常常是只可意会不可言传的。人们只能通过实际应用而得以观察， 通过实践和经验而获得隐性知识，因此它的转移和模仿比较困难。通常, 只有通过 长时间的实践、干中学和用中学才能成功地获得隐性知识。正是由于其获取十分困 难和成本较高, 隐性知识已经成为企业获得竞争优势的特殊资源, 成为企业核心竞 争力的主要来源。事实上, 如果一个企业的知识资产很容易被竞争对手模仿, 这个 企业就很难保持其竞争优势。 企业在研究和开发过程中通过输入一系列的科技知识以达到创新。这些输入知 19 识的来源十分广泛, 既有内部的, 也有外部的, 其中外部来源主要包括公共研究部门 (如大学、科研机构) 和其他的公司(如供应商、竞争对手、领先用户和营销商等)。 实践证明, 企业良好的社会资本可以提高知识创造、转移和扩散的效率。例如, 一 些研究发现, 知识的外部来源要占到企业创新所需知识的1/3 左右, 而其余的2/3 则 主要是通过内部的诸如公司职员、内部r&d 等活动来获取。因此, 当公司面对出 现的新问题时, 它必须通过对内、外部知识的有效整合才能有效地解决问题。 虽然, 所有的知识都可以通过组织的各种正式或非正式社会关系网络(即企业的 社会资本)的互动来转移, 但是, 非正式的关系网络却是隐性知识转移的主要渠道。 许多研究都表明, 非正式的社会关系网络对隐性知识的生产和转移起着至关重要的 作用。事实上, 隐性知识的生产和转移最主要是通过一些非正式或个人之间的跨部 门的联系和互动来实现的, 如通过工程师、市场销售人员、产品开发人员等人员之 间的经常性互动来实现。 非正式网络是隐性知识传播的重要途径, 通过非正式网络, 如通过与顾客、供 应商、销售商、零售商和大学、科研院所的交往, 可以获得最新的市场信息、技术 信息等, 这些知识得以快速、有效地传播。许多最新的、超前性的知识或介于隐性 知识和清晰知识之间的知识, 都以未编码化的知识形式存在, 并且不易从正式渠道 获得。但个人之间通过直接交流, 借助于语言、体态、情感等隐性表达方式的综合 作用, 容易使对方领悟出隐性知识的本质, 从而达到共享这些隐性知识。11 企业良好的社会资本可以培养人与人之间、部门与部门之间、企业与企业之间 的相互信任, 降低企业之间和企业与其他经营主体之间的交易成本, 尤其是搜寻和 信息成本、讨价还价和决策成本、监控和执行成本, 加速信息和知识等资源的流动, 尤其是隐性知识的转移, 从而提高企业的创新能力。 5.2 企业的社会资本对技术创新的理论分析企业的社会资本对技术创新的理论分析 随着经济全球化和知识全球化的不断发展，单一的企业或公司拥有的有限资源 已无法满足技术创新的需求，创新的跨领域特征，如技术合作、网络组织等等相继 出现。知识创造和知识的管理已成为技术创新最重要的源泉。因此，企业与外部环 20 境的联系已经变成了一种具有建设性意义的活动，企业通过与外部行为主体的广泛 合作，不仅可以获得企业所需的资金、技术、人才和信息等，更重要的是新知识（包 括显性知识和隐性知识）的获取。知识的创造和获取以及内、外部资源的整合是企 业提高技术创新能力的关键。在推动技术创新和社会经济发展方面，与金融资本、 物质资本、人力资本和智力资本等一样，社会资本也起者非常重要的作用。 企业既是经济活动的主体，也是与经济领域各个方面发生种种联系的企业网络 上的纽节。通过这些联系，企业就能获取技术创新过程中稀缺的资源。企业的这种 能力就是企业的社会资本。企业的社会资本是由内部和外部两部分组成，其中企业 内的社会资本是指企业内部各个部门之间的关系总和；企业的外部社会资本是指一 个企业与相关企业之间的横向联系，与其供应链上各个环节之间的纵向联系，与企 业外部的相关实体、群体之间的社会联系等社会关系的综合以及该企业获取并利用 这些关系来摄取外部信息和其他资源的能力的总和。如下图 1 所示： 图 1 企业内、外部社会资本的整合：技术创新的决定因素 企业的技术创新要经历以下三个阶段：新构思产生与形成阶段、研究与开发阶 段、应用与扩散阶段。它是从一个创新性的构思出发到市场成功实现为基本特征的 层次性技术经济活动的全过程。要提高企业的技术创新能力，企业内部就必须具有 企业内部的社会资本（如信任 度、合作程度、知识共享度、团 队学习及企业文化等） 企业外部的社会资本（如与供应 商、用户、竞争对手、研究机构、 大学的关系等） 资源和知识共享 技术创新