（国际贸易学专业论文）高新技术产品出口竞争力分析.pdf

硕士学位论文 摘要 目前关于竞争力的研究颇有争议，特别是关于高技术产业及产品竞争力的研 艽甚少。本文首先从竞争力来源的角度进行了理论综述，并着重综述了基于高新 技术产品技术特性的理论。并认为比较优势作为潜在优势，只有最终转化为竞争 优势才能形成真正的出口竞争力。 产业是外贸出口的基础和依托，因此，本文在对我国高新技术产品出口竞争 力进行分析之前，首先对我国的高技术产业发展现状进行了评价和分析。在上述 理论基础上，文章从四个方面1 2 个指标建立了高技术产业竞争力的评价指标体 系，并建立评价模型，应用主成分分析法，针对我国五大类高技术产业和整体高 技术产业进行竞争力评价，结果表明我国高技术产业在全部制造业中具有竞争优 势，并且为高新技术产品出口竞争力的提升奠定了良好的产业基础。 在以进出口数据为基础的高新技术产品出口竞争力研究中，虽然评价角度各 有侧重，但共同的结论是，随着我国高新技术产品出口额的不断增加，高新技术 产品出口竞争力水平也呈现不断上升的趋势。 为了进一步分析我国高新技术产品出口竞争力的来源，本文着重分析了以价 格尺度划分的影响我国高新技术产品出口竞争力的关键因素，它们是：实际有效 汇率、出口退税、技术创新以及外商直接投资。结果表明他们对提升我国高新技 术产品的出口竞争力具有不同程度的影响作用。 最后，本文以这些主要影响因素为线索，从宏观和微观层面，分别提出了促 进我国高新技术产品出口发展和竞争力提升的对策。 关键词：竞争力；高技术产业；高新技术产品：影响因素； a b s t r a c t t h e r ea r er a t h e ra r g u m e n t si nt h ef i e l do fc o m p e t i t i v e n e s s ，a n d e s p e c i a l l vf e w r e s e a r c h e si nh i g h t e c hi n d u s t r ya n dp r o d u c t s f i r s t l y , t h i sa r t i c l em a k e s at h e o r e t i c s u m m a r yf r o mt h ep o i n to fc o m p e t i t i v e n e s so r i g i n ，a n dp o i n t so u ts o m et h e o r i e s b a s e do nt h ec h a r a c t e r i s t i c so f t e c h n o l o g yo fh i g h t e c hp r o d u c t s o u rp o i n ti st h a ta s al a t e n ta d v a n t a g e ，c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ew o u l d d e v e l o p i n t oe x p o r t c o m p e t i t i v e n e s s o n l yw h e n i tt u r n si n t oc o m p e t i t i v e a d v a n t a g e i n d u s t r yi st h eb a s i co fe x p o r t ，s ob e f o r ew em a k ea na n a l y s i so n e x p o r t ，w ew i l l m a k ee s t i m a t i o no nc u r r e n ts i t u a t i o no fh i g h t e c h i n d u s t r y t h i sp a p e ra n a l y z e d h i g h t e c hi n d u s t r yc o m p e t i t i v e n e s so fc a p i t a l ，o u t p u t ，a n dt e c h n o l o g y i n t e n s i v e n e s s a n dm a r k e to c c u p a n c y w ef o u n do u tt h a t h i g h t e c hi n d u s t r yo fo u rc o u n t r yh a s s u p e r i o rc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，a n dh a se s t a b l i s h e dg o o db a s ef o ri m p r o v i n gt h e c o m p e t i t i v e n e s s o f h i g h t e c hp r o d u c t se x p o r t a l t h o u g ht h e e s t i m a t i o na r ef r o md i f f e r e n t a n g l e s ，t h ee s t i m a t i o nr e s u l t sa l s o s h o wt h a tt h eh i g h - t e c hp r o d u c t se x p o r tc o m p e t i t i v e n e s so fo u rc o u n t r yi s g r o w i n g r a p i d l y a n dt h e n ，w e p a r t i c u l a r l ya n a l y z e t h e k e y f a c t o r st h a ti n f l u e n c et h e e x p o r t c o m p e t i t i v e n e s sd i s t i n g u i s h e db yp r i c e ，t h e y a r e ：r e a le f f e c t i v e e x c h a n g er a t e ， d r a w b a c k so f e x p o r t ，i n n o v a t i o na n df o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，e t c w ef o u n do u tt h a t t h e ya l s oh a v ee f f e c t s o n h i g h t e c hp r o d u c t se x p o r tc o m p e t i t i v e n e s s 0 1 1d i f f e r e n t l e v e l f i n a l l y , u s et h e s ef a c t o r sa sc l u e s ，w eg i v eo u ts o m es u g g e s t i o n so ni m p r o v i n g e x p o r ta n dc o m p e t i t i v e n e s so fh i g h - t e c hp r o d u c t si nas e n s eo f b o t hm a c r oa n dm i c r o k e y w o r d s ：c o m p e t i t i v e n e s s ；h i g h - t e e hi n d u s t r y ；h i g h - t e c hp r o d u c t se x p o r t ； f a c t o r ； u 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名：- - g 豸日期：肼厂月步日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密囝。 ( 请在以上相应方框内打“4 ”) 作者签名： 导师签名： - - g 芳 牢；州 日期：年厂月哆日 日期：* 年f 月_ 日 7 ，乃 硕士学位论文 1 1 选题依据 第1 章引言 随着全球经济一体化程度的提高，全球竞争表现在贸易格局上的是各国出口 商品结构的知识、技术密集化。由于高技术产品具有知识和技术密集以及高附加 值的特征，高新技术产品的出口竞争力水平逐渐成为反映一个国家或地区经济实 力和国际竞争力的重要指标。我国是劳动力资源相对丰裕而资金和技术相对匮乏 的国家，根据传统的国际贸易比较优势理论，知识和技术密集的高新技术产品生 产应该是我国的比较劣势所在，与国外同类产品比较应该不存在竞争优势；而代 表了我国资源、劳动密集型产业的初级产品生产，发挥了我国的比较优势，与国 外同类产品比较应该具有竞争优势。而现实中，具有传统比较优势的初级产品的 外贸竞争力呈下降趋势，相反高技术产业的出口竞争力呈上升趋势。这是传统贸 易理论无法解释的一个悖论。而以技术差距论、产品生命周期理论、规模经济理 论和产业内贸易理论等为代表的新贸易理论，为高新技术产品贸易提供了更为合 理的理论依据。 我国高新技术产品出口起步较晚，但发展较快，业已成为我国出口贸易新的 强劲的增长点，对我国国民经济的贡献也越来越显著。但是，我们的高新技术产 品出口还存在附加值低、自有知识产权少、创汇能力低等诸多问题。为了发展我 国高新技术产品贸易，缩小与世界贸易强国的差距，有关高新技术产品出口贸易 的研究任务迫在眉睫，而目前国内关于高新技术产品出口及其竞争力的研究还比 较缺乏，因此，本文旨在对此进行初步探析。 1 2 国内外竞争力研究综述 1 2 1 国际竞争力研究的历史和现状 国外关于国际竞争力的研究是从2 0 世纪7 0 年代末开始的，1 9 8 0 年美国提出 了第一份正式的国家竞争力报告一一美国竞争力的总统报告，该报告就美国的国 际竞争力进行了比较全面的分析和研究。总部设在瑞典目内瓦的民间组织“世界 经济论坛( w o r l de c o n o m i cf o r u m ，w e f ) ”从1 9 8 0 年开始进行工业化国家竞争力 指数的排名。瑞士洛桑国际管理发展学院( i n t e r n a t i o n a li n s t i t u t ef o rm a n a g e m e n t d e v e l o p m e n t ，i m d ) 也从1 9 8 5 年开始与w e f 合作出版世界竞争力年鉴。大多 数发达国家的政府也纷纷建立了自己的国际竞争力促进或协调机构a 不同学者和 1 - 。，。一一奎堑垫垄三兰堂皇i 生奎坌堑。，： 机构对于国际竞争力的理解和看法存在着较大的争论，主要有以下几种： 从国际贸易的角度出发，最早的亚当斯密的绝对优势理论，大卫李嘉图 的相对优势理论，赫可歇尔一俄林的资源禀赋理论，邓宁的内部化优势理论，以及 按照新贸易理论的解释，竞争力是某种技术优势、规模优势的反映。另外，许多 学者如马卡森( m a r k u s e n ，1 9 9 2 ) 和阿基米( r i a d a i a m i ，1 9 9 2 ) 等将其定义为该国 出口占世界出口的份额及其增长，经合组织( o e c d ) 还提出，“国家经济的竞争 能力是建立在国内从事外贸的企业竞争能力之上的，但又远非国内企业竞争能力 的简单累加或平均的结果”【6 _ ”。 从效率角度出发，米克和罗彼特( m c k e e 和s e s s i o n s r o b i n s o n 。1 9 8 9 ) 以及波 特 m i c h a e le p o r t e r , 1 9 9 0 ) 认为，企业、国家或产业竞争力的概念就是生产率： 克鲁格曼( p a u lk r u g m a n ，1 9 9 6 ) 也认为，竞争力概念如果有意义的话，也只能是 生产率的代名词。 从企业角度出发，科恩( c o h e n 和z y m a n ，1 9 8 9 ) 等认为，国际竞争力实际上 是企业的盈利能力；卡米舍二( c r a m i c h a e l ，e a ，1 9 7 8 ) 、石原正太郎( h i d e o y a m a s h i t a ，1 9 9 8 ) 将国际竞争力定义为：一个国家的企业或者产业在国际市场上 销售其产品的能力：钱德勒在研究了美国、英国、德国发展的原动力之后认为， 现代企业在各个国家发展的不同道路说明各个国家企业在规模经济和范围经济上 的差异，是一种组织能力或管理模式上的差异：普拉哈拉德和哈莫尔( c p r a h a l a d 和g h a m e l ，1 9 9 0 ) 认为企业竞争力在于企业内部的核心技术和技能。 从综合能力出发，金碚认为，在国际问自由贸易条件下，产业国际竞争力的 实质是生产力、销售能力和盈利能力的综合能力。 尽管关于国际竞争力的定义非常多。但是实际上都是从四个角度来观察和界 定竞争力的，它们是：竞争力= 优势+ 能力+ 吸引力= 收益能力。这四个角度又可以 从竞争主体、竞争对象、竞争结果等角度来进行分门别类。以竞争主体的角度来 划分，莫夫卓基( m c f e t r i d g e ，1 9 9 5 ) 定义为国家竞争力、产业竞争力和企业竞争 力三个层次。从竞争对象来看，可以将竞争力分为生产率竞争力、产品竞争力、 价格竞争力、质量竞争力、技术竞争力、市场竞争力、规模竞争力和出口竞争力 等。从竞争的结果来看，实现利润、市场份额、生活水平等可以用来作为评价竞 争力大小的指标，也可以设定为竞争主体所追求的目标。 1 2 2 国际竞争力与外贸出口竞争力的联系和区别 产业外贸竞争力，是指一国的产业及组合在国际市场上所具有的竞争能力。 产品出口竞争力是指国的商品在设计、开发、生产、营销、使用以及售后服务 等方面在国际市场上与同类商品竞争中表现出来的满足消费者需求、占领国际市 场、获取利润的能力。企业外贸竞争力，是指企业在产品开发、生产、营销及售 硕士学位论文 后服务诸方面与国际市场上的竞争对手进行综合比较，在国际市场上求得生存和 发展的能力。这三个方面本身也是相互联系、相互影响、相互促进的，他们共同 构成了一国的外贸竞争力。产品竞争力是一个企业、一个产业乃至一个国家或地 区国际竞争力最基本也是最重要的标志之。因为企业竞争力、产业竞争力是要 在市场上通过其产品销售、出口来体现的。 国际竞争力与出口竞争力都研究本国产品、产业以及企业开拓国际市场的能 力，但它们之间存在着明显的区别： 第，研究领域的宽窄不同。外贸竞争力研究的是产品、产业以及企业在国 际市场的竞争力：而国际竞争力除此之外。还研究国家( 地区) 竞争力的其他领 域。 第二，研究的市场范围不同。外贸竞争力主要研究在向本国开放的外国市场 上，一国的产品、产业和企业所表现出的竞争能力：而国际竞争力则既包括向本 国开放的外国市场即国际市场，又包括对外开放的本国市场上本国的产品、产业、 企业所表现出的竞争能力。 出口竞争力是一个国家或地区国际竞争力的有机组成部分，本文所研究的产 品出口竞争力是国家外贸竞争力的一个重要组成部分。而产业竞争力是出口竞争 力的依托和基础。 1 3 研究思路和内容概述 对高技术产业竞争力的评价和对高新技术产品出口竞争力的影响因素分析构 成了本文的主题框架。 首先，在对高新技术产品出口竞争力进行分析之前，有必要寻找涵盖出口贸 易以及产品特性的理论线索，其次，从产业层面对高技术产业的整体竞争力水平 进行分析与评价为出口竞争力分析提供了基础。 在归结了我国高新技术产品出1 3 的现状及发展特点后，本文力图寻找对高新 技术产品出口竞争力产生影响的关键因素。其中，外商直接投资( f d i ) 、技术创 新体系、汇率与出口退税等出口鼓励的贸易政策，对我国高新技术产品的出口发 展产生了不同程度的影响。由于这些因素涉及诸多方面，有必要进行因素划分。 本文将影响高新技术产品出口竞争力的主要因素概括为两个层次，即非价格因素 和价格因素，非价格因素包括外商直接投资和技术创新体系，价格因素包括实际 有效汇率和出口退税政策。 本文尝试分析这些因素与我国高新技术产品出口竞争力的相关程度，并以其 为线索，为制定相关产业、外贸及外资政策提供宏观和微观层面的佐证，对提升 我国高新技术产品出口竞争力以及我国的整体竞争力具有重要意义。 。，。一 塞塑基垄：璺堂鲁奎量奎坌堑 第2 章相关理论综述 许多国家的经验数据表明，具有比较优势的产业不一定具有潜在的竞争优势， 怎样才能使具有比较优势的国家、产业获取竞争优势，特别是在劳动资源禀赋丰 裕的中国，是什么原因使属于知识和技术密集型的高新技术产品出口竞争力得以 迅速增长。我们又该采取怎样的高新技术产品出口长期发展战略? 这是首先需要 在理论上加以解释的问题，也是为推动高新技术产品出口而寻找出口战略理论的 立足点的需要。 2 1 关于竞争力来源的理论综述 2 1 1 传统比较优势理论及其缺陷 2 1 1 1 绝对优势理论( a b s o l u t ea d v a n t a g e ) 斯密的国富论中认为，国际贸易和国际分工的原因及基础是各国间存在 的劳动生产率和生产成本的绝对差别。各国应该集中生产并出口其具有劳动生产 率和生产成本“绝对优势”的产品，进口其具有“绝对劣势”的产品，其结果比 自己什么都生产有利。绝对优势贸易理论首次论证了贸易双方都可以从国际分工 与交换中获得利益的思想，但是，其局限性也很大，因为在现实社会中，有些国 家比较先进发达，有可能在各种产品的生产上都具有绝对优势，而另一些国家可 能不具有任何生产技术上的绝对优势，斯密理论无法解释这种绝对先进和绝对落 后国家之间的贸易。 2 1 ，1 2 比较优势贸易理论( c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e ) 及h o 理论 由于各国在土地、劳动力及金融资本等有形资源禀赋上存在着差异，因此各 个国家都应集中生产并出口其具有“比较优势”的产品，而进口其具有“比较劣 势”的产品。该理论在更普遍的基础上揭示了贸易产生的基础和贸易所得。然而， 由于时代的局限，其缺陷在于；第一，生产要素仅局限于土地、劳动力及资本等 有形资源要素上，没有考虑，也不可能考虑知识、技术、商誉等后天累积形成的 无形资源要素对一国的生产优势产生的重要影响：第二，由于该理论的形成时代 恰处于市场经济发育上不成熟的自由竞争时代，因此像凯恩斯以前的西方经济学 一样，该学说是以价格机制解释资源配置及商品交换的，因此认定比较生产费用 是刚性的、不可变的；第三。假定市场是完全竞争的，没有政策干预可能会改变 比较优势的涵义。 硕士学位论文 h 一0 理论的产生始于绝对优势理论和比较优势理论，认为产品的生产需要使 用多种要素，产品的相对成本不仅可以由技术差别决定，也可以由产品生产中的 要素比例和一国资源储备的稀缺程度决定。根据该理论，各国应该集中生产并出 口那些能够充分利用本国充裕要素的产品，以换取那些需要密集使用其稀缺要素 的产品。但是随着技术进步、要素流动、产业分工日益突出，除了基础的要素资 源状况，另外一些诸如市场结构、消费水平、产业政策等非要素因素，对一国与 外国的竞争优势表现出越来越重要的作用，这是h o 理论所不能及的。而且，要 素禀赋理论不能解释为什么大量国际贸易发生在要素禀赋相同或相近的国家之间 ( 如发达国家之间) ，以及同一产品在一个国家既进口又出口( 产业内贸易) 的现 象【】。 2 1 1 3 传统贸易理论于我国的应用 自上世纪八十年代以来，除石油外的初级产品价格不断下降，大部分发展中 国家体现自身自然资源和劳动力比较优势的产业，在国际竞争中已不具有竞争优 势。若发展中国家一味地单纯以自己现存的成本和资源比较优势来确定自己的国 际贸易结构，就不可避免地跌入“比较利益陷阱”，使贸易条件进一步恶化。 依据比较优势理论和要素禀赋理论，我国是劳动力充裕的国家，我们就应该 多生产和出口劳动密集型产品，进口资本和技术密集型产品。但是现实情况是， 劳动密集型产品的国际需求日益减少，国际生产越来越倾向于以需求为导向。而 从需求结构看。传统的劳动、资源密集型产品已趋饱和：国际消费需求结构以及 相应的投资需求结构已向更高层次转换。另外，由于我国出口的劳动密集型产品 以及部分工业制成品的加工程度低、技术含量少、产品质量不高，这种中低档次 产品出口面对的只能是日益减少的国际市场和日益下降的价格水平。因此，传统 比较优势理论和要素禀赋理论在某一时点和某一局部静态地考察比较优势和竞争 优势，很难成为指导发展中国家制定长远产业和贸易发展战略的理论基础。 2 1 2 波特竞争优势理论 竞争优势理论的创始人是美国哈佛大学商学院的迈克尔e 波特教授。波特 对传统的比较优势理论、要素禀赋论等提出了质疑，他认为，基于资源禀赋优势 的竞争优势常常是难以持久的，在基础要素上有优势的国家由于对其的依赖而使 其国际竞争力反而下降，真正提高竞争力的是经过创造、升级或专业化了的高级 要素。在此基础上，波特提出了著名的“钻石理论”。该理论包括6 个因素，即要 素条件、需求条件、相关和辅助产业、企业策略及结构与竞争、机会阻及政府。 波特认为，如果要提高某一工业的国际竞争能力，必须将上述前四个特征有机地 联系起来形成一个钻石圈表，这一钻石圈表的因素会积极影响国际竞争能力t 3 。”。 。一一 基堑垫垄 = ：盐省旦耋量壶岔塑 波特竞争优势理论是将各种观点综合起来建立的模型，并希望从比较的角度 和发展的角度对国家、产业和企业的竞争力来源做出解释。尽管后来遭到了很多 学者的质疑，但是它用以解释发达国家的竞争优势更加适用，对发展中国家的产 业竞争力也非常富有启发意义。 2 1 3 传统贸易理论与竞争优势理论的比较和关联 传统比较优势与竞争优势相比，主要的区别在于：比较优势理论从全球角度 考虑，认为一国只有按照成本原则分工，就会增加本身的福利，并提高世界范围 的生产效率和资源配置水平，而竞争优势理论从国家角度出发，考虑怎样才能使 一国在国际贸易中获得更多的福利，更好地提高效率，在国际分工中占据有利地 位；前者主要对某些产品或产业的成本即价格的竞争能力进行比较，而后者则是 将一国的竞争能力即其生产力发展水平、产业结构与其他国家进行比较，既考虑 现实情况，也考虑潜在的利益，并注意怎样才能使一国取得和保持持久的竞争优 势，以便从外贸中获得更大的利益。 总之，比较优势是由一国资源禀赋和交易条件所决定的静态优势，是获取竞 争优势的条件：竞争优势则是一种将潜在优势转化为现实优势的综合能力的作用 结果。因此，比较优势作为一种潜在优势。只有最终转化为竞争优势，才能形成 真正的出口竞争力。 2 2 基于高新技术产品技术特性的理论综述 高新技术产品的一个突出特点就是伴随着潜在的技术转移和技术扩散，进而 导致高新技术产品贸易国之间产业形态和竞争优势的动态演变。以技术差距论、 产品生命周期理论、规模经济理论和产业内贸易理论等为代表的新贸易理论，为 高新技术产品贸易现象提供了理论依据。 2 2 1 技术差距论 按照技术差距论，叛产品和新工艺使技术创新的国家在世界市场竞争中具有 了暂时的垄断地位，他们出口高新技术产品，进口圆进行技术模仿，并开始生产 这些产品，但他们最终掌握了和创新国一样的新技术时，在这种产品生产上，就 与创新国具有了相同的生产函数，他们就可以发挥要素禀赋优势，大量对外出口， 甚至完全占领创新国的国内市场。与此同时，创新国与模仿国之间会存在技术差 距。科技发达国家在不断在创新、在出口的过程中，会不断进行技术转移和技术 扩散，推进技术进步，从而深化分工和发展。 2 2 2 产品生命周期理论 v e r n o n ( 1 9 6 6 ) 提出了产品生命周期理论，试图解释新产品和新工艺的动态比 e - 。霎出j 一 ! 。， 较优势。对于个新产品，制造这种产品的生产要素的比例会随生命周期发生规 律性的变化。在新产品时期。它是技术密集型的，而不是资本密集型的，使它具 有垄断优势的要素是科学家、工程师和其他高度技术熟练工人的大量劳动。到了 成熟期，它成了资本密集型产品，依靠资本扩大生产规模才能获得竞争优势。到 了衰退期，它成了劳动密集型产品，低工资的劳动是它具有比较优势的关键。产 品生命周期理论表明，发展中国家在生产技术已经标准化的那些产品领域是具有 国际竞争力的。 2 2 3 规模经济理论 保罗克鲁格曼( p a u lk r u g m a n ，1 9 8 9 ) 等人用内在规模经济和外在规模经济 揭示了发达国家之间的产业内贸易。因为基于国内市场所建立的规模经济在产品 出口之后，市场会迅速扩大。在生产继续存在规模经济的情况下，产量增加使产 品的平均成本进一步降低，增加了国际市场上的竞争能力。规模经济理论表明， 在资本密集和技术密集领域( 例如在汽车产业、集成电路产业等) 专业化于生产 某一种或几种产品，形成规模优势，更加有利于国际竞争力的提高。 规模经济理论还认为，一个国家通过补贴、进口限制使其国内有成本优势的 某种产品的生产达到了国际市场竞争所要求的规模，然后取消补贴或进口限制， 就有可能建立某一产品在国际市场上的竞争优势。 2 2 4 产业内贸易理论 技术进步带来了生产力水平的提高和设备、工艺的更新，给产品生产造成的 影响不仅表现为投入系数的变化，而且加强了产品的差别化( d i f f e r e n t i a t i o n ) 。 产品差别化特征的加强，不仅使同类产品在各自的定位市场取得相对竞争优势和 市场垄断地位，也使产品在国际问的双向流动成为可能，从而使当代世界贸易由 传统的禀赋优势贸易扩大到技术优势贸易，即产业问贸易延伸到产业内贸易。产 业内规模在不同产品类别中各不相同，一般说来，在制成品贸易中，产业内贸易 水平较高，在初级产品贸易中，产业内贸易水平较低。 产业内贸易对一国贸易发展的作用主要有以下几方面：第一，产业内贸易是 以技术和知识密集型产品为主要内容的，高技术产业便是存在产业内贸易现象的 典型代表。这类贸易的发展有利于提高出口贸易效益和推动外贸发展由外延式扩 张向内涵式方向转变。第二，产业内贸易是以水平分工与合作为主要基础的，加 强本国与贸易伙伴国的产业内贸易有利于吸引外国的先进技术和管理经验。第三， 产业内贸易事是以差别化产品贸易为主导形式，加强产业内贸易有利于推动企业 增加研究与开发的投入力度，培植企业自我发展的内在动力；第四，产业内贸易 是以规模经济为基础的，产业内贸易的发展不仅有利于克服无序竞争对出口贸易 童塑垫芷盆当呈奎兰盘坌堑。 秩序的干扰，也有利于形成有效竞争的产业市场结构，提高企业的国际竞争能力 2 1 。 从上述理论分析可知，虽然我国目前具有自然资源和劳动力资源的比较优势， 但这并不意味着我国对外贸易的竞争优势仅局限于劳动密集型产品；另一方面根 据我国目前的经济发展水平，这些优势还必须加以利用。我国的高新技术产品出 d 发展就是在利用劳动力资源优势的基础上，逐步地向竞争优势转变。我们应该 结合比较优势理论和竞争优势理论。并在技术进步、产业内贸易等新贸易理论的 指日l 下，发展我国的高技术产业，提高高新技术产品出口的竞争能力。 第3 章我国高技术产业竞争力评价 随着科学技术向纵深发展，高新技术产品已成为当今国际贸易的丌路先锋， 高技术产业成为国际竞争的制高点，主要发达国家高技术产业产值一般占g n p 的1 5 以上。从各国高新技术产品出口发展的经验来看，高技术产业的发展为高 新技术产品的出口发展提供了必不可少的平台，高技术产业竞争力水平体现了高 新技术产品出口竞争力的本源。本文在对我国高新技术产品出口竞争力的研究之 前，有必要先对我国的高技术产业发展状况进行评价，从更为宏观的层面把握发 展我国高新技术产品出口的政策途径。 3 1 我国高技术产业发展概况及特点 ( 1 ) 我国高技术产业成为我国经济发展中增长最快、带动作用最大的产业。 2 0 0 2 年，我国高技术产业实现增加值3 7 6 8 6 亿元，增幅比制造业平均水平 高3 9 个百分点；高技术产业增加值占g d p 的比重持续上升，1 9 9 5 2 0 0 1 年高技 术产业增加值占g d p 的比重由1 8 8 上升到3 2 8 ，对国民经济的带动作用不断 增强；高技术产业增加值占制造业的比重也逐年上升，1 9 9 5 年高技术产业的增加 值占全部制造业增加值的比重仅为6 2 ，2 0 0 2 年已经接近1 0 。 高技术产业在对传统产业的融合和渗透中，使传统产业领域的技术水平和竞 争能力随着信息化程度的加深而不断提高。同时又派生出许多新兴产业，为传统 产业在更高技术层次上的发展开辟了广阔道路。 ( 2 ) 中国高技术产业内部结构变动活跃，新产业不断涌现，基本形成计算机 及办公设备、通信设备、光机电一体化设备、电子元器件及配件、航空航天器、 生物医药、计算机软件、新材料等高技术制造业全面发展的局面，其中计算机及 办公设备、电子及通信设备所占的比重逐年加大。同时，通信服务、计算机和数 据处理服务等高技术服务业也在蓬勃兴起。 ( 3 ) 技术含量相对密集是高技术产业区别于其他产业的根本特征。近年来， 我国高技术产业通过自主开发、技术引进、消化吸收等多种方式，加快了技术进 步的步伐，技术进步在推动高技术产业的发展中发挥出越来越重要的作用。2 0 0 2 年，我国大中型高技术企业投入研究与试验发展( r & d ) 经费1 8 7 亿元，比上年 增长1 9 8 ：r & d 投入强度( r & d 与工业增加值之比) 为7 i ，比制造业平均 水平高3 6 个百分点。 ( 4 ) 产品更新速度快是高技术产业的重要特征之一，新产品开发投入力度是 衡量产品创新能力的重要指标。2 0 0 2 年，高技术产业共开发新产品项目1 2 1 9 6 项； t = 一奎堑垫銮：量堂皇耋2 奎坌塑 新产品平均项目经费为1 3 8 6 万元，是制造业平均水平的1 6 倍。新产品丌发力 度加大，使产品结构得到升级，新产品获利能力稳步提高。2 0 0 2 年，我国高技术 产业实现新产品销售收入3 4 1 6 1 亿元，其中新产品出口为8 9 6 1 亿元，新产品销 售收入占高技术产业全部产品销售收入的比重为2 3 4 ，是制造业平均水平的一 倍。 3 2 高技术产业竞争力评价指标体系 上章理论综述中表明关于竞争力的研究颇有争议，但是其共性在于，一国 产业或产品的出口竞争力来源于静态的自然禀赋优势以及潜在的动态竞争优势 等，并且突出表现为产品的设计、生产以及营销等环节满足国内需求、占领国际 市场、获取利润的竞争能力。 在此基础上，国内外许多学者从不同侧面对产业竞争力进行研究，如荷兰格 林根大学研究组以及国内的任若恩教授等，用产业产出的购买力平价数据进行产 业竞争力比较；l u n d b e r g ( t 9 8 8 ) 和裴长洪等用进出口数据进行国际竞争力比较； 还有学多学者分别以生产率高低、技术创新能力等单个指标进行竞争力比较；还 有一些机构或行业协会、咨询公司以“标杆测定”因素综合分析法确定竞争力。 总之，产业竞争力的评价指标涉及多种因素，但是一般而言，对产业竞争力决定 因素的分析，需要站在产业内企业整体的角度来进行3 j 6 。因此，本文认为，就 某个具体产业而言，使用多个关键指标进行产业竞争力分析，相对于使用单个指 标或使用因素综合分析更加有意义。关键是要选择竞争主体之间存在差异的某些 关键因素进行评价。 因此，在建立我国高技术产业竞争力评价指标体系时，本文在上述理论基础 上，从产业内企业整体的角度，结合高技术产业及产品知识和技术含量相对密集 的特性，综合考虑了指标及数据的可获得性后，从产业资本、劳动等要素的投入 规模，产业的产出效率与效益，产业技术密集程度以及产业市场绩效四个方面进 行竞争力的评价。各项指标及含义如下。 3 2 1 产业投入指标 产业投入是决定产业竞争力的物质基础，从产业投入的资本、劳动等要素 的数量与质量等方面考察产业的竞争力，主要指标有： x ：r & d 强度= r & d 经费支出工业增加值； 正：产业平均规模指数，该指数计算产业内的企业平均规模，企业平均规模 用产业单位企业的平均销售收入表示，产业规模经济对产业竞争力具有不可忽视 的影响； x ，：科技人员比重= 科学家和工程师数量科技活动人员数量，该指标反映 坝士学位论文 了产业人力资源的相对质量。一般而言，较高的人力资源质量是产业竞争力的一 个重要来源。 3 2 2 产业产出指标 产业产出的效率与效益是决定产业有效供给能力的重要基础。从该角度考察 产业的竞争力，可采用衡量产业产出的各项经济效益指标，如： x 。：产值利税率指数= 利税总产值，该指标反映了产业单位产值所提供的利 润税金额，是考察评价产业资金运用经济效益、分析资金产出效果的主要指标。 产值利税率指数越大，表明该产业相对于高新技术整体以及制造业水平的资金运 用效益越高； 爿。：产业全员劳动生产率指数= 产业增加值产业全部职工平均人数，该指标 是考察产业经济活动的重要指标，是产业生产技术水平、经营管理水平、职工素 质和劳动积极性的综合表现。一般而言，产业全员劳动生产率指数越大，表明该 产业的相对竞争力就越强； x ；：产业增加值率指数，是指一定时期内产业增加值占同期总产值的比重。 该指标反映产业降低中间消耗的经济效益，产业增加值率指数越大，表明该产业 降低中间消耗的相对效率越高，从而产业在竞争力方面就越具有优势。 3 2 3 产业技术密集程度指标 产业技术密集程度及其进展状况，是产业技术创新和应变能力的重要决定 因素。从该角度考察产业的竞争力，除去已入选的主要作为投入方面指标的产业 人力资源质量系数外，还可采用产业的设备技术含量指标、申请专利数以及新产 品开发项目数等来衡量。 x ，：设备技术含量指标，该相对系数以产业微电子设备原价与固定资产原价 的比例，表示产业固定资产的技术含量。由于新设备往往包含着更多的新技术， 因此，微电子设备占固定资产比重的高低，在一定程度上，代表了产业技术装备 水平的高低，因而该指标是产业竞争力的一个重要方面； 咒：申请专利数； x 。：科技项目数。 3 2 4 产业市场绩效指标 产业市场绩效是产业市场地位的集中体现，是较为综合地体现产业竞争力的 一个重要方面。 x 产业市场占有率，是以销售收入作为衡量相对竞争力的指标，该指标 表明产业在市场竞争中所具有的实力地盘的大小，是体现产业市场扩张能力的重 要指标。一般地，较高的市场占有率标志着产业竞争力处于较佳的实现状态； s 。一。奎塑鲨盐堂呈耋勉坌堑 。， x , i ：产业相对专业化系数，该系数以该产业产值作为衡量相对竞争力的指 标，反映了产业相对于的专业化程度。若系数大于l 则表明产业的专业化程度超 过整体高技术产业或者制造业平均水平，其产品自给有余，属专业化输出部门， 具有较强的竞争力；若系数小于或等于1 ，则说明产业的专业化不明显，竞争力 较弱； x 1 2 新产品需求增长速度指数：新产品销售收入，产业销售收入。 3 3 我国高技术产业竞争力评价与分析 3 3 1 数据收集与评价方法的确定 本文以医药制造业、航空航天器制造业、电子及通信设备制造业、电子计算 机及办公设备制造业和医疗设备及仪器仪表制造业等五大类高技术产业的竞争力 与制造业产业竞争力进行相对比较，另外，把高技术产业作为整体与制造业产业 竞争力进行相对比较，得出五大类高技术产业以及高技术产业整体( 共6 个样本) 的相对竞争力。 根据模型构建需要，我们利用了2 0 0 2 年中国统计年鉴与中国高技术产 业统计年鉴2 0 0 2 ) ) ，计算各指标的相应数据，可得到评价高技术产业竞争力的1 2 个指标。在理论上，可以构建高技术产业竞争力的评价模型： 上 f ，= l x ；( = 1 2 1 2 ；j = l 2 6 ) ( 3 1 ) 其中，f 为j 产业的竞争力综合得分，x 口为x 。，的标准化，掰，为i 指标的权重。 此模型的关键是各标准化指标权重的确定。这里采用主成分分析法确定权重。该 方法又称主分量分析，是由h o t e l l i n g 于1 9 3 3 年首先提出，其基本思想是通过降 维，把多项指标( 如n 项) 转化为少数几个( 如m 个，m 2 5 0 时，商品有很强的国际竞争力：当 1 2 5 r c a时，商品有较强的国际竞争力；当 。，时，商品有平均, 。 2 5 0 8 0 r c a 1 2 5 的国际竞争力：当r c a 。 8 0 时，商品缺乏国际竞争力。 4 4 1 4 改进的显示性比较优势 一个产业内可能既有出口又有进1 3 ，当国与国之间存在产业之间的贸易或产 业内部也存在进出口贸易的情况下，不考虑进e l 情况的r c a 指数可能并不准确。 为了反映进口对出口竞争力的影响，巴拉萨( b a l a s s a ，1 9 8 9 ) 设计了一个改进的显 示性比较优势指数，又称为净出e l 显性比较优势( n e te x p o r tr e v e a l e dc o m p a r a t i v e a d v a n t a g e ，n x r c a ) ：n x r c a 。= 恬口，x 。j m 。，m 。j 1 0 0 ，式中，表示j 国产业或产业内产品的合计数，n x r c a 。表i 产业在t 时期的贸易竞争优势指数， 大于0 表示存在相对竞争优势，小于0 表示存在相对竞争劣势，等于0 表示贸易 自我平衡，指数越高，相对竞争力越强。该指标剔除了产业内贸易或分工的影响， 反映了进1 3 与出口两方面的影响，因此比显示性比较优势指标更加理想。 4 4 1 5 相对国际竞争力指数 为了将国内生产和消费与国际贸易情况联系在一起来考虑某产业或产品的 国际竞争力，伦伯格( l u n b e r g ，1 9 8 8 ) 设计了相对国际竞争力指数，该指标为某 产品国内生产和消费之比，与该国所有产品的生产之和和消费之和的比，即： - 2 3 一 童堑彗查 = 釜堂2 耋量垄坌堑 r 。= ( q c ，) ( q c 。) ，式中，q i 为i 产品的国内生产额，c ，为其国内消费额 之比，表示产业内或国家内所有产品的生产之和或消费之和，y q 。y c ，大于 1 表示该产业或该国生产大于消费，为存在净出口的产业或国家。该指标大于1 说明i 不但满足了国内需求，而且有净出1 3 ，其相对竞争力较强，总体来看，该 指标越高，说明该产品在国内和国外市场上的地位越重要。 4 4 1 6 出口产品质量升级指数 该指标以每件商品的出口价格的变化，来间接反映出口商品的质量的变化， 即：q c j = ( 譬n ；) ( f ? ) ，式中，q c 表示i 产品的质量变化，e j 表示报告期 i 产品的出口金额，j 表示报告期i 产品的出1 3 数量，群和? 表示基期i 产品的 出口净额和数量。指标值大于1 表示以出1 ：3 价格反映的产品质量上升，小于1 表 示产品质量下降。该指标可以反映出1 3 产品附加值的变化，其隐含意义是出口产 品技术含量的变化。 4 4 1 7 出口商品换汇成本 出口商品换汇成本是用来评价出口商品在国际市场上价值实现程度的指标， 它是指出口一种商品需要多少本国货币才可以换回一个单位外币的比例数，即： 出口商品换汇成本= 出口总成本( 本币) ，出口外汇净收入( 外币) 出口商品换汇成本也是反映商品经济效益、评价出口经营活动业绩的一个重 要指标。出口商品换汇成本越低，换取的外汇也就越多，出口商品换汇成本低于 市场外汇汇率，则表明该商品价值实现程度是好的，低于汇率越多，则获得的利 润越多，创汇效益越好。反之，出口商品的换汇成本高于市场外汇汇率，则该商 品出口将产生亏损，换汇成本高于汇率越多，亏损也就越严重。 4 4 1 8出口商品结构转换率 出1 3 商品结构转换率是用来评价出1 3 商品竞争力发展趋势的指标。该指标可 以用工业制成品出口额占本国全部出口商品总额的比重大小变化来表示，也可用 高技术产品出1 3 额占全部工业制成品出1 3 额的比重大小变化来表示，还可以用出 口产品结构升级换代的时间长短来表示。出1 3 商品结构演变和转换的态势在一定 程度上能反映出口商品潜在竞争力和未来竞争力的发展趋势。 4 4 1 9 以产业内贸易衡量的竞争力水平 现代科技高速发展对产品特征的主要影响一是促进了产品物质形态的变化， 二是加强了产品的差别化( d i f f e r e n t i a t i o n ) ，这也使当代贸易由传统的禀赋优势 贸易扩大到技术优势贸易，特别是在高新技术产品贸易中得到深刻体现。 产业内贸易水平较高反映的是同一产业内产品的差别化程度越大，反之，同 。，。基主：笙2 譬l 一+ 产业内产品越是趋同，产业内贸易水平越低。这种差别可能是来自相同产品的 竞争规模、市场结构不同，也可能是类似产品的技术含量、附加效益不同，造成 消费者选择时的替代性。本文采用格鲁贝尔劳埃德( 1 9 7 5 ) 模型的计量方法，即： e = 1 1 _ 篆j 若碧i q o o ，其中，f 表示某一特定产品组合或产业；_ 和m ；分 别表示该产品组合或产业之产品的出口与进口： 1 曰，0 ，若x ，：m ，则 马