（国际贸易学专业论文）我国出口商品遭遇技术性贸易壁垒的原因及对策分析.pdf

提要 伴随着5 年入世过渡期的结束，关于中国成为就技术性贸易壁垒重灾区的声音此 起彼伏。2 0 0 6 年1 2 月，商务部发布 2 0 0 5 国外技术性贸易措施对我国对外贸易影响 调查报告( 以下简称报告) 称，全球以及中国面对的贸易壁垒中，技术性壁垒已 经占到了总数的2 3 ，2 0 0 5 年国际技术壁垒给中国带来了高达6 9 1 亿美元的直接损失。 本文针对较为严重的现实情况，对技术性贸易壁垒做了一点初步的研究，希望能 对我国的国际贸易提供一点帮助。全文共分为四个部分。在第一部分里，首先介绍了 技术性贸易壁垒的概念，接下来论述了技术性贸易壁垒兴起的原因及背景。其次介绍 了技术性贸易壁垒的各种表现形式、范围和特点，主要表现为标准、法规、产品质量 认证和合格评定程序、包装和标签要求及绿色壁垒和信息壁垒等，范围很广，且各俱 特点。第二部分是技术性贸易壁垒对我国出口影响的现状分析，主要是结合商务部公 布的“2 0 0 5 年技术性贸易措施对我国对外贸易影响的调查结果”，按不同的产业分类 分析目前我国面临的技术性贸易壁垒的影响的现状，同时简单介绍国外技术性贸易壁 垒对我国产生的正面影响。第三部分是技术性贸易壁垒对我国的有害影响的原因分 析，通过外部和内部、政府和企业多个个角度作出论述。第四部分，也就是本文的核 心部分中，是从政府、行业协会和企业三个方面对我国如何应对技术性贸易壁垒提出 了作者的一点建议，一是我国政府应该高度重视，建立和完善我国的贸易壁垒调查制 度，实施标准化战略，制定统一的技术标准法规和认证法规遵循w t o 的相关规则并充 分利用其赋予发展中国家特殊的优惠待遇；二是行业协会应对技术性贸易壁垒的中坚 作用；三是企业应主动采取有效的防范措施。最后是结语部分。 关键词：出口产品技术性贸易壁垒对策分析 a b s t r a c t c h i n ae n t e r i n gi n t ow t om e a n st h a te n t e r p r i s e se n t e r i n gi n t oc o m p l e t em a r k e t c o m p e t i t i o nw h i c hb r i n g sb o t hc h a l l e n g e sa n do p p o r t u n i t i e s w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n t o f g l o b a l i z a t i o n , t a r i f f b a r r i e r si ni n t e r n a t i o n a lt r a d ea r em o r ea n dm o r ed e c r e a s e d o nt h e c o n t r a r y , t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，s u c ha st e c h n i c a lc o d e ，t e c h n i c a ls t a n d a r d ，a n ds oo n ， h a v es t o o do u tr e c e n t l y c h i n ai st h eb i g g e s td e v e l o p i n gc o u n t r yi nt h ew o r l d t h ee x p o r t c o n d u c to f c h i n ai sf a c i n gt h ec h a l l e n g ef r o md e v e l o p e dc o u n t r i e s t b t t os o m ee x t e n t ， t h et e c h n i c a lb a r r i e r sw i l lb e c a m et h eb i gb a r r i e ri no u re x p o r tt r a d ei nt h e2 1 s tc e n t r y i n o r d e rt os o l v et h ep r o b l e mo f t b t b e t t e r , 1d i dal i t t l es t u d yt ot h et e c h n i c a lb a r r i e r st o t r a d ee x i s t i n gi no u ri n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dh o p ei ti sh e l p f u lf o rt h et b to fo u r i n t e r n a t i o n a lt r a d e t h ep a p e rh a st h r e ep a r t s ，i nt h ef i r s tp a r t ，f i r s t l y , id e f i n e dt h et r a d e b a r r i e r , t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，a n dt e c h n i c a lb a r r i e r , s ot h a tw ec a nk n o wt h e m b e t t e r s e c o n d l y , id i s c u s s e dt h er e a s o n so f t h et b t a n di nt h e 北i r dp a r t w h i c hi st h e c o r eo f m y p a p e r , ig i v e ds e v e r a la d v i c e st h a th o w t od e a lw i t l lt b t , t h a ti s o u r g o v e m m e n ta n de n t e rp r i c e ss h o u l da t t a c hi m p o r t a n c et ot h es t u d yo f t b t t h el a s tp a r ti s t h et a go f m y p a p e r k e y w o r d s ：t e c h n o l o g i c a lb a r r i e r s i n t e m a t i o n a lt r a d et e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e c o u n t e r m e a s u r e s 、 n 前言 2 0 0 6 年1 2 月，商务部日发布的 2 0 0 5 国外技术性贸易措施对我国对外贸易影响 调查报告指出，国外技术性贸易措施( 简称国外技术壁垒) 对我国出口企业发展的影响 形势依然严峻，在我国2 2 大类出口产品中，2 0 0 5 年有1 8 类遭遇直接损失，损失达 到6 9 1 亿美元，贸易机会损失达到1 4 7 0 亿美元，2 0 0 5 年我国共有1 5 1 3 , l p , 口企业遇 到技术壁垒。 伴随着入世五年过渡期的结束，关于中国成为技术性贸易壁垒重灾区的声音此起 彼伏，技术性贸易壁垒对我国外贸的影响日益深化。所谓技术性贸易壁垒，是指一国 以维护国家安全或保护人类健康和安全，保护动植物的生命和健康，保护生态环境， 或防止欺诈行为，保证产品质量为由，采取一些强制性或非强制性的技术性措施，这 些措施成为其他国家商品自由进入该国的障碍。它在国际贸易中所起的作用越来越 大，因技术性贸易壁垒而引起的贸易摩擦也越来越多。许多西方发达国家纷纷采取这 一隐蔽性更强、透明度更低、更不易监督和预测的保护性措施一技术性贸易壁垒，以 阻止发展中国家的产品进入本国市场。我国是世界上最大的发展中国家，我国出口产 品正面临越来越多的主要来自发达国家的t b t 措施所设置的障碍，在一定时期内技术 性贸易壁垒将成为2 l 世纪我国出口的主要障碍之一。 随着我国对外经济贸易的加速发展，发达国家势必进一步加强对我国技术性贸易 壁垒的实施。因此，研究国际贸易中的技术性贸易壁垒的状况，对规范我国市场秩序， 吸引外资，提升结构，保护生态环境和促进经济发展十分有益，对我国的出口贸易及 企业的生产等也具有十分重要的现实意义。 第一部分概述 一、技术性贸易壁垒的含义及背景 ( 一) 技术性贸易壁垒的含义 技术性贸易壁垒( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e t b t ) ( 以下简称t b t ) ，简称 技术壁垒，是指进口方采取的限制或禁止进口的各种技术性措施，它是属于非关税壁 垒的范畴。t b t 有广义和狭义之分。世贸组织技术性贸易壁垒协议采用的是狭义 的概念，根据世贸组织技术性贸易壁垒协议，技术性贸易措施可分为三类，即技 术法规( 指规定强制执行的产品特性或其相关工艺和生产方法，包括适用的管理规定 的文件) 、标准( 指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或 相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件) 和合格评定程序( 指任何直接或问 接用以确定是否满足技术法规或标准中相关要求的程序) ，并把符合技术性贸易壁 垒协议原则的技术法规、标准和合格评定程序视为合理的、允许的，不构成贸易壁 垒，而把不符合技术性贸易壁垒协议原则的技术法规、标准作为贸易壁垒，要求 消除。广义的t b t 还包括包装和标签及标志要求、绿色壁垒、信息技术壁垒等。在 w t o 框架下，是指在国际贸易中，成员方为了保护国家或地区安全，保护人类健康和 消费者权益，防止欺诈行为，保证产品质量，保护环境和动植物安全，可以采取一些 技术性贸易措施，制定包括包装、标记和标签要求在内的各项技术规章和标准以及合 格评估程序。这些措施可能成为其他成员方的商品或服务进入该方市场的障碍。本文 主要研究广义范围上的技术性贸易壁垒。 ( - - ) 技术性贸易壁垒兴起的背景 国际贸易中要求各国的技术性措施不应给国际贸易变相的限制或制造不必要的 障碍，也不得对情况类似的国家构成不同的待遇。但是在不同国家之间，由于历史的 原因和现实的经济发展水平及技术差距，对产品的生产过程和质量标准有着不同的要 求，发达国家的要求往往高于发展中国家，在发达国家之间或在发展中国家之间，也 会存在着不同的技术标准和要求。这样一个国家的产品要进入另一国家的市场，就有 可能因技术性问题而受到阻碍，从而形成技术性贸易壁垒( t b t ) 。发达国家常常以实 现世界贸易组织的各项目标为由，打着加速国际标准化进程、推进认证评审制度全球 化以及维护生态环境和保护消费者利益等旗号，使其实施具有了某种合理性。因此， 当关税和非关税壁垒不断被削减时，t b t 却在以各种形式发展，成为国际贸易中一项 2 日益广泛使用的非关税壁垒。t b t 是政府主导的调控和规范市场的手段。一方面，t b t 可以用于解决由于市场外部效应带来的诸如保护环境与资源、保护消费者权益，保证 国家安全，防止欺诈之类的问题。另一方面，t b t 可以用于对本国市场和产业实施保 护，维护生存空间和发展机会。这些都不是市场本身所能解决的，只能是政府从中发 挥主导作用2 0 世纪7 0 年代初，影响国际贸易的非关税壁垒中，约有3 0 是技术因 素造成的，进入9 0 年代这一比重不断上升。据w t o 统计，协议( 以下简称g t b t 协议) 中每年得到的有关通报有6 0 0 - 7 0 0 件，在各类协议的通报中居首位。t b t 问 题涉及的产品种类繁多，对贸易产生的影响也与日俱增，已成为各方关注的焦点，而 它的产生和盛行有着特殊的背景。 二、技术性贸易壁垒的主要表现形式 现今各国的种类繁多，且层出不穷，但主要表现为以下几种： ( - - ) 技术法规和技术标准 技术法规是指规定产品特性与其有关的工艺和生产方法包括应适用的管理规定， 并强制要求与其符合的文件，当它们适用于一种产品、工艺或生产方法时，也可包括 或仅仅涉及术语、符号、包装、标志或标签要求等。技术法规所包含的内容主要涉及 劳动安全、环境保护、卫生与健康、交通规则、无线电干扰、节约能源与材料等。技 术法规不像技术标准那样可以互相协调，一经颁布就强制执行，在国际贸易中构成了 比技术标准更难逾越的技术壁垒尤其是近几十年来，为了保护消费者的合法权益， 许多发达国家不遗余力地致力于消费者保护法规的制定我们众所周知的一个案例： 欧盟于2 0 0 2 年5 月1 7 日正式公布的限制中国打火机出口的c r ( c h i l d r e s i s t a n c e ) 法规，就属于这种法规，规定出口价2 欧元以下的打火机必须安装防止儿童开启安全 装黄的c r 法规，将主要生产这种打火机的温州民营企业推上了抵制贸易壁垒的前沿。 温州年产打火机5 亿只，其中8 0 出口。2 0 0 2 年3 月底4 月初，一个以民营企业家组 成的交涉团赴欧，他们指出，c r 法规表面上是以安全为目的，实质上是建立在产品 价格基础上的法规，缺乏科学依据，是对自由贸易设置壁垒，有违w t o 公平竞争原则， 同时，这项法规专门针对中国产品，违背了w t o 非歧视性原则。它是中国加入世贸组 织后民营企业按照国际游戏规则打的第一场洋官司，但最终以失败而告终。 随着贸易战的加剧，发达国家愈来愈多地打着本国消费者安全和健康的旗号，建 立许多有关安全卫生方面的法律来限制商品的进口。例如，日本有劳动安全卫生法、 化妆品成分管理法、消费法、蔬菜水果进口检验法、肉类制品进口检验法 等。德国有化妆品管理法、仪器与日用消费管理法等。美国有联邦食品，药 品和化妆品法、联邦进口牛奶法、茶叶进口法、消费产品安全法等。随着这 些法律的建立，要求卫生检疫的商品愈来愈多，卫生检疫的规定也愈来愈严。 技术标准是指由公认的产品，或有关工艺和生产方法规定规则指南或特性的机构 所核准，供共同和反复使用的、不强制要求与其一致的文件，当它们适用于一种产品、 工艺或生产方法时，也可包括或仅涉及术语、符号、包装、标志或标签要求。为了满 足消费者和用户的需要，由政府或种标准化组织、行业协会以及相关机构针对各种产 品制定技术标准，规范产品生产技术，有利于消费者和用户依据统一的产品标准做出 正确选择，保护其消费利益。其中，既有生产标准，也有试验、检验方法标准和安全 卫生标准；既有工业品标准，也有农产品标准。随着竞争的加剧，发达国家有意识地 利用标准作为竞争的手段，往往把标准中的技术差异作为贸易保护主义的措旖。有些 标准的规定甚至是经过精心策划的、专门用以针对某个国家的出口产品。特别是广泛 地利用安全标准为工具，限制进口。技术标准不仅在条文上可以对外国产品规定许多 限制，而且在标准的实施上也可以设置重重障碍限制进口和销售。 ( 二) 产品质量认证及合格评定 为了保证购买的产品确实符合各项技术标准，进口方要对其进行检验，一般由政 府专门机构或经认可授权的其他组织机构具体执行，对通过检验的产品颁发许可证明 或标志。“质量认证”既能促进国际贸易的发展，也能成为国际贸易发展的障碍。如 果一种质量认证体系能被各国所接受，并能相互承认对方的检验结果，就将促进国际 贸易的发展。然而，各国不同的检验标准、认证程序和方式，以及低效率的工作过程 甚至人为的破坏和阻挠都会造成实质上的。以美国的自愿认证体系为例，它的特点是 以产品认证为主体，共5 5 种认证体系，较著名的u l 、a p i 和f d a 等。该体系具有强 有力的贸易保护功能。美国是机械、电子等成套加工设备的输出国，而国外的这些设 备很难进口到美国。美国对这些可以赚取高额利润的产品都制定了与国际标准不尽相 同的标准，取得u l 认证非常困难，江苏无锡太平洋集团是中国有色织布行业的龙头 老大，1 9 9 9 年该集团一批3 0 万米新款样布出口美国，结果遭退货处理，原因是太平 洋集团按国家标准生产不符合美国标准要求。后企业严格按进口国际标准组织生产， 7 0 的产品出口欧美。 4 f d a 的认证和检查也十分苛刻，一是标准严，二是检查程序严，所以国外进n n 美国的食品，经常被美国海关扣押。美国对药品的进口更为严格，未经f d a 认证，进 口药品不可能进入美国市场。而且f d a 从不授权任何机构代理认证事宜，不管在世界 任何地方，药品要出口到美国，必须直接请f d a 的人去检查、取样、现场考核。这些 严格的认证制度，表面上保护了消费者的安全，实则保护了本国的工业发展。发达国 家经常利用质量认证，认可等合格评定措施来实施技术壁垒，给我国出口造成很大障 碍。 ( 三) 商品包装和标签制度 对商品包装和标签规定了苛刻的要求和烦琐的内容，是许多国家设置技术壁垒的 又一手段，例如，欧盟一直通过产品包装和标签的立法来设置外国产品的进口障碍。 如对易燃、易爆、腐蚀品、有毒品，法律规定其包装和标签都要符合一系列特殊标志 要求。许多出口商为了符合进口国的这些规定，不得不重新包装或改换商品标签，因 而增加商品成本，削弱了商品的竞争能力。在欧美等国的环保法规中对商品包装材料 的易处理性和可回收率有较高的要求和标准，造成我许多产品因包装问题而无法出 口。欧美等国的环保法规中都对动植物检疫提出较高的要求，规定对一些天然材料生 产的包装要进行卫生和动植物检疫，以防止动植物虫害的传入：我国的包装材料材质 较差，部分进口产品的包装中还在使用木材、稻草等材料，不仅外观粗陋，而且常因 为含有病虫害，无法通过动植物检疫而影响有关产品出口。1 9 9 8 年，我国输往美国 的产品的木质包装由于含有天牛病虫受到限制后，加拿大、英国也迅速对我国木质包 装进行限制。随后，欧盟于1 9 9 9 年颁布决议、要求其成员国采取紧急措施、对所有 来自中国的货物木质包装实行新的检验标准，这给我国出口创汇造成很大影响i = j 。 随着欧美等国的消费者环保意识不断提高，他们在挑选购买商品时更多地考虑是 产品包装对环境、污染，对产品包装的观念已由追求奢华、精美转向简约、实用和对 环境的友善。而我国企业在此方面存在较大的差距，影响了我国出口产品在国际市场 上的形象和竞争力。 ( 四) 绿色壁垒 所谓绿色壁垒是指进口国以保护生态环境、自然环境以及人类和动植物健康为理 由限制进口的措施。这种新的非关税贸易壁垒已逐步渗透到从产品原料准备到生产流 程、包装销售、消费者使用、废弃物处理的各个环节。以农产品为例，我国加入w t o 以后，国外“绿色壁垒”层出不穷，且频度趋密，难度增大。欧盟从2 0 0 6 年1 月1 日开始实施欧盟食品与饲料安全管理法，该法要求食品生产与销售的每一个环节 都要符合新出台的标准。以花生为例，出口欧盟的花生中黄曲霉毒素最大允许量标准 为b l + b 2 + 6 1 + 6 2 ( 四种黄曲霉毒素) 的总量小于4 p p b 。日本从2 0 0 6 年5 月2 9 日起 实施“肯定列表制度”，规定花生中乙草胺( 一种除草剂) 的残留值不能超过0 0 1 p p b ， 并对我国花生按5 0 的比例实施监控检查。阿尔及利亚从今年开始将本国检测标准替 换为欧盟标准。这些苛刻的检测标准使检测程序更加复杂，检验周期延长，企业出口 花生的成本增加。这些绿色壁垒的设置大大地提高花生出口的门槛，对国内花生出口 造成很大的影响。 ( 五) 检验程序和检验手续 有些国家为了推行贸易保护主义，当借用技术标准等措施达不到保护目的时，则 在产品的试验、检验程序和检验手续上设置重重障碍。 第二部分我国出口商品遭遇技术性贸易壁垒的现状 伴随着5 年入世过渡期的结束，关于中国成为就技术性贸易壁垒重灾区的声音此 起彼伏。2 0 0 6 年1 2 月，商务部发布 2 0 0 5 国外技术性贸易措施对我国对外贸易影响 调查报告( 以下简称报告) 称，全球以及中国面对的贸易壁垒中，技术性壁垒已 经占到了总数的2 d ，2 0 0 5 年国际技术壁垒给中国带来了高达6 9 1 亿美元的直接损失。 商务部世贸司相关负责人对报告进行解读时表示，国外技术性贸易措施对我 国对外贸易影响的总体情况不容乐观。2 0 0 5 年我国共有1 5 1 3 出口企业遇到技术壁 垒。报告的调查数据显示，2 0 0 5 年我国2 2 大类出口产品中有1 8 类遭受了直接损 失，金额达6 9 1 亿美元，占全年出口额9 0 7 。国外技术性贸易措施给我国企业造成 的出口贸易机会损失高达1 4 7 0 亿美元，占到了全年出口额的1 9 2 9 。企业为应对国 外技术性贸易措施所增加的生产成本为2 1 7 亿美元，占全国出口贸易额的2 8 5 。从 1 9 9 5 年到2 0 0 5 年，w t o 成员通报的技术性贸易壁垒数量已经占到总数的6 8 。与 此相仿的是，我国入世5 年来，向w t o 通报的贸易壁垒总量有6 8 3 件，其中涉及技 术规则的有4 6 1 件，占到了总量的6 7 5 ，超过了2 3 。1 一、食品土畜产品受到的影响面最宽，纺织产品直接损失比较严重，机电高新技 术产品增加成本最多 商务部网站消息一“商务部就国外技术性贸易措施对中固的影响答问”，阋读时间：2 0 0 7 年1 月3 日 6 食品土畜产品受影响的绝对值虽然不高，但相对于其全年出口的比例却最高，其 直接损失与当年出口额之比为2 6 7 ，机会损失与当年出口额之比高达9 6 6 。如日 本于2 0 0 6 年5 月2 9 日开始实施的“肯定列表制度”，实施首月中国对日出口农产品 就下降1 7 9 ，另外，根据新标准，2 0 0 6 年6 月日本就检出9 批次不合格进口食品， 7 月增至2 9 批，该制度的实施对中国大宗优势农产品对日出口影响明显。纺织产品 的直接损失比较严重，为2 9 8 7 亿美元，占我国出口全部直接损失的4 3 2 。2 2 0 0 5 年，海关编码第1 6 类产品( 机器、机械器具、电器设备及其零件；录音机及放声机、 电视图像、声音的录制和重放设备及其零件、附件) 增加成本最多，占全国增加成本 总额的4 4 1 。3 二、我国劳动密集型出口产品，如玩具、服装等，仍然是苫当其冲地受到技术壁 垒的限制 2 0 0 3 年年初欧盟正式实施修改后的玩具标准，提高了进口玩具的门槛，对出口 到欧盟的玩具安全性要求进一步提高。积木、毛绒玩具、塑料手枪，这些都是我国玩 具厂商在国际上销售的大项；然而这几样玩具几乎都是由欧盟此次公布的不安全材料 所制成，因此需要重新检验成分，才能保证出口量不受影响。这无疑是针对我国的出 口玩具，对我国的出口玩具进行限制。 我国纺织、服装等出口产品在国际市场上具有明显的优势，由于技术含量低、劳 动力密集、与贸易对象国的利益有冲突等原因，受限制的程度较大，2 0 0 5 年国外纺 织品服装配额取消后，t b t 尤其是绿色壁垒将成为日渐的重要贸易壁垒，中国纺织科 学研究院于2 0 0 1 年5 月- 1 1 月期间进行问卷调查，向山东、江苏、上海、广东等1 2 个省市的相关性行业发出问卷，收到有效问卷1 5 1 份，其表明，一是除配额外，国外 对我国纺织品有许多技术法规或标准方面的限制，限制的主要内容有技术指标过高， 检验程序复杂，生态要求、包装要求、标签要求、认证要求等较严；二是企业突破技 术性贸易壁垒的难度大，回答的6 5 个企业中有3 7 个企业在应对及突破技术性贸易壁 垒的难度大，回答的1 1 7 个企业中有1 0 9 个企业表示企业没有检测生态性能的设备和 能力，我国的纺织服装行业的生态环保刚起步，人们的环保意识和观念跟不上，对治 理环境污染的设备和工艺的研究和开发不足，纺织品的重要原料一国产染料的质量又 不过关，加上企业不具备检测和控制手段，国家缺乏统一标准，产品的生态指标达不 2 商务部综合司1 2 0 0 6 年前三季度对外贸易运行情况。阅读时间：2 0 0 7 年1 月3 日 3 商务部嘲站消息“商务部就周外技术性贸易措施对中国的影响答问”，阅读时间：2 0 0 7 年1 月3 日 7 到要求是不可避免的，这就从根本上阻碍了纺织品的出口。 三、从趋势上看，国外技术性贸易措施的影响已从劳动密集型产品向高新技术产 品延伸 由于高新技术产品的竞争相对于初级产品而言，更加依赖于科技优势，因此许多 发达国家纷纷使用技术性贸易壁垒等新形式，针对高新技术产品；同时，美、欧、日 等国家和地区在多边和双边场合多次质疑我国的知识产权保护，我国d v d 、手机、数 字电视等高新技术产品面l | 白严峻的知识产权纠纷。当前国外技术性贸易措施对机电高 新技术产品出口的影响已经开始显现，特别是欧盟颁布报废电子电气设备指令和 禁止在电子电器设备中使用某些有害物质指令以来，我国机电高新产品生产企业 投入了大量的资金进行技术改造，增加了出口成本。 当然，在技术性贸易壁垒对我国对外贸易造成负面影响的同时，也应该看到，国 外技术性贸易壁垒对我国产生的正面影响。 首先，促进产品技术水平和质量的提高，一定程度上有助于优化我国出口产品结 构。我国目前出口的产品大多还是低附加值、劳动密集型的初级产品，而国外的技术 性贸易壁垒实施，有利于提高我国出口产品的技术水平和质量，提高经济效益，进而 优化我国出口产品的结构，转向高附加值的产品出口。此外，出口企业通过采用国际 标准和获得国际认证，可以进一步提高我国出口企业的竞争力。 其次，提高了我国公民的环保意识，有利于可持续发展。经济的发展，使人们越 来越关心我们生存的环境，环境保护的意识也在加强。发达国家的许多技术性贸易壁 垒，是出于保护环境而制定的。这样也相应地促使相关部门制定相应的贸易措施，同 时也促使我国出口产品朝环境保护和可持续发展的方向发展。这有助于将可持续发展 理念深入我国公民的内心，提高公民的环境保护意识。 最后，有利于我国与国际标准同步，也有利于我国与环境保护有关的法律法规的 建立和完善。大多数的发展中国家的法律制度是不健全和不完善的，缺乏与国际接轨 的商品标准，我们可以通过借鉴国外的先进标准和法律法规，完善我国相关标准和法 律制度。从长远看来，与国际技术标准接轨是减少国际贸易摩擦，冲破技术性贸易壁 垒，促进我国对外贸易健康发展的重要途径。 第三部分我国出口商品遭遇技术性贸易壁垒的原因分析 我国在对外贸易中遭遇各种各样的技术壁垒，究其原因，有国际方面的原因，也 有自身的因素： 一、发达国家利用经济和技术优势，实行贸易保护主义 少数发达国家在经济发展程度和国内消费水准等方面具有明显的领先优势，且又 掌握着全球绝大多数技术成果，主宰着技术发展的主要方向，这就为其施行技术壁垒 提供了有力的保证和宽广的空间。而我国改革开放以来经济实力迅速提高，对外贸易 飞速发展，对外贸易在国民经济中的比重越来越大。随着科技的发展，外贸产品中的 科技含量也越来越高因此，发达国家为了维护其在国际贸易中竞争的支配地位，利 用他们的优势对我国实行贸易保护主义，事实表明，技术壁垒不仅正在发达国家广泛 地延伸和盛行，且技术门槛也在日渐提高，有的甚至达到了极为苛刻的地步。发达国 家不断加大对我国实施t b t 的力度和密度，以达到限制我国出口，保护国内市场和产 业的目的。 他们往往借保护消费者之名，把技术法规和标准当作一种各国政府或多或少，或 明或暗的贸易保护主义手段。由于它的制定主动权掌握在各国政府，不需要通过国际 组织的批准，世界贸易组织对它的限制也很少。因此，与实施程序复杂、实施过程长 的反倾销相比，它具有可操作性和见效快的特点。越来越多的发达国家通过此手段， 短期内即可达到限制进口，保护本国市场和相关产业的目的。已成为一种新的贸易保 护主义工具。 二、我国贸易方向主要集中于美、日、欧盟这三个t b t 措施的发源地 美、日、欧盟是我国的三个主要贸易伙伴，然而，这三大经济实体也是实施t b t 的积极倡导者，绝大多数t b t 措施发源于这三大经济实体。2 0 0 6 年1 2 月商务部发布 的( 2 0 0 5 国外技术性贸易措施对我国对外贸易影响调查报告指出，欧、美、日是 实施技术性贸易措施的主要国家和地区，其中欧盟份额最大，占3 8 4 4 ，其次是美 国，占3 7 9 7 ，日本1 5 5 1 。4 并且这些经济实体不同重点、不同程度的对进口商品 实施严格、苛刻复杂的技术限制，如我国轻工、纺织两行业在美国和欧盟受到的影响 都是较为严重的；机电高新行业的影响则主要集中在欧盟地区；医保和五矿化工行业 在美、欧、日都受到较大影响。欧盟对有害于人体健康和环境的产品的限制很严，对 动植物产品及我国出口纺织品以及包装材料环保方面的要求特别高，从总体上看，要 进入欧盟市场的产品必须至少达到三个条件之一，一是符合欧洲标准e n ，取得欧洲 4 商务部剐站消息一“商务部就国外技术性贸易措施对中国的影响答闯”阅读时间：1 2 月2 5 日 9 标准化委员会c e n 认证标志：二是与人身安全有关的产品，要取得安全认证标志c e ( c o n f o r m i t ee u r o p e e n n e ) ；三是进入欧盟市场的产品厂商，要取得i s 0 9 0 0 0 合格证 书。美国除环保方面与欧盟有相似之处，对机电产品和玩具的安全性能特别看重。而 日本对进口食品中农业化学品残留限制日趋严格，据商务部网站的消息称，受日本肯 定列表制度影响，我国农产品被挡在日本市场门外的趋势正在上升。2 0 0 6 年1 1 月我 国出口日本农产品被检不合格2 2 批，比1 0 月增长7 6 ，涉及肯定列表制度的近6 0 。 日本肯定列表制度从2 0 0 6 年5 月2 9 日开始实施，日本厚生劳动省的数据显示，半年 来日方共检不合格农产品3 6 4 批，其中我国农产品占3 1 6 。这项制度实施初期，已 经影响到我国农产品出口的整体情况。仅6 月份我国出口到日本的农产品就已经同比 下降了1 8 ，甚至还影响到我国出口全球农产品降低了1 2 个百分点。由此可见，产 品出口的地理方向决定了我国将不得不直面t b t 的威胁。5 三、我国对技术贸易壁垒的了解和重视不够 国外发达国家设置的贸易技术壁垒主要有三种情况。第一种情况是根据人们的需 要出发，立足于可持续发展战略，不仅是合理的，而且只要我们稍作努力这些壁垒是 可以克服的；第二种情况尽管是合理的，但我国现阶段的经济和技术水平暂时达不到： 第三种情况是明显的不合理，带有很强的歧视色彩。由于我国长期被排除在w t o 主持 的多边贸易体系之外，一方面缺乏充分、稳定、确切的信息、来源，另一方面不能及 时以w t o t b t 机制来解决歧视性、非合理的技术限制，不能享受发展中国家的特殊 和差别待遇，使得我们难以应对发达国家的技术性贸易壁垒限制。我国宏观管理部门 对国际通用的国际标准和技术管理措施的熟悉和掌握程度不够，对主要贸易对象国的 技术手段缺乏了解，不能及时对我国出1 ：3 企业在宏观上进行指导。我国的许多出口企 业没有认识到t b t 的重要性，对产品质量没有清醒的认识，不注重增加产品的附加值， 一味的强调廉价劳动力和低成本的优势，不甚了解进口国对产品要求的技术指标，有 的企业不按国际标准生产，防范技术壁垒意识较差。2 0 0 5 年商务部的相关调查显示6 ， 5 0 7 的企业认为当前应对技术性贸易壁垒的主要困难是“资金缺乏，难以进行技术 改造和获得国际认证”，4 3 7 的企业认为“信息不灵，不知道对方规定已经改变”， 4 1 5 的认为“渠道不畅，受到不公正待遇不知道向谁反映”，4 0 8 的企业认为“没 有技术服务，缺乏技术解决方案：3 1 7 的认为“技术水平差距较大，无法达到对方的 5 商务部综合司一 2 0 0 6 年前三季度对外贸易运行情况，阅读时间：2 0 0 7 年1 月3 日 商务部蜘站消息一“商务部就国外技术性贸易措施对中国的影响答问”，阅读时间：2 0 0 7 年1 月3 日 1 0 技术要求”，再加上技术性贸易壁垒本身的不透明性，使我国出口在缺乏宏观层次上 的指导，从而面l 临更大的困难。 四、我国政府的诸多基础性工作存在问题 ( 一) 在技术法规方面 由于我国技术法规的建设起步较晚，整个技术法规的体系尚未完全建立，从中 央到地方各级政府部门及行业主管部门各自制定的规章、条例缺乏系统性、协调性和 透明度，我国现有的技术保护体系的形成及控制机构主要有国务院关税税则委员会、 国家发改委、商务部、海关、国家机电产品进出口办公室、国家质量监督检验检疫局 等部门，由于各个部门缺乏统一的协调，致使各种法规常常出现交叉和矛盾。此外， 在我国的法律法规体系中，技术法规尚无明确的定位，对技术法规的解释也不统一， 目前尚无一个统一的管理部门，由于技术法规的制定和发布主体过于分散，没有形成 一个系统化、规范化、明晰化的技术法规协调和管理体系，有一些技术法规在内容上、 发布程序上都不符合w t o 规则，容易导致贸易争端，有一些法规在制定时却忽视了标 准和合格评定程序的支撑作用，导致三者之间衔接不紧密，缺乏可操作性。 ( 二) 在技术标准方面 主要问题是技术标准范围偏窄且与国际标准不协调，国际标准的采标比例低， 而且现行标准中大多是生产型的标准，产品的安全、卫生标准制定得太少了。这说明 我国制定技术标准的水平偏低，目前基本还维持着计划经济时期的制定标准的模式， 离市场导向的机制还有相当的距离。 ( 三) 在合格评定方面 我国的产品质量监督检验机构数量过多，水平不高，行业分割、条块分割、实 验室重复建设的现象还是随处可见，对企业产品进行重复检验、认证，重复收费等弊 端还是明显存在着。除了少数的认证机构，大多数的认证机构业务范围狭窄、缺乏与 国际知名认证机构的互认制度。有的检验检疫和认证机构唯利是图，不按标准收取费 用，或擅自提高检验检疫和认证费用，或附加其它与检验检疫和认证无关的费用，加 重企业负担。有的质检和认证机构对质量没有严格把关，擅自放低标准，结果产品出 口后因过不了进口国的质检关而使企业蒙受损失。 ( 四) 在预警机制和贸易壁垒调查方面 相比技术法规和技术标准以及合格评定的工作，我国政府在预警机制和贸易壁 垒调查方面的工作则显得比较滞后，应该抓紧时间迎头赶上。我国的预警机制的建设 2 0 0 1 年才开始启动，很多大类产品的出口预警才刚开始建立，因此，这方面的工作 还任重道远。贸易壁垒调查工作的开展就更迟一些，我国的首例贸易调查申请是2 0 0 4 年2 月2 5 同，江苏省紫菜协会正式提起的对外贸易壁垒调查申请，要求对日本紫菜 进口管理措施进行贸易壁垒调查，调查期间，中日双方举行了三轮磋商，2 0 0 5 年4 月，最终只本同意通过投标的方式，2 0 0 5 年日本首批从中国进口紫菜8 0 0 0 万张。我 国有关部门根据企业或行业协会的申请开展贸易壁垒调查的案例很少，主要是很多企 业还不知道贸易壁垒调查的意义，或由于费用问题而不愿意提请调查。可喜的是，有 关部门已经开始改善相关方面的工作，中国科学技术部2 0 0 5 年初发布的国家重大科 技专项“重要技术标准研究”进展情况的信息中说明，为积极应对国外技术壁垒，中 国将分着手建立技术性贸易壁垒预警系统。7 五、我国技术水平的落后导致出口产业弱质性 作为一个发展中国家，我国的科技发展水平远远落后于发达国家，由此导致我国 出口产业的弱质性，主要表现为出口产品的技术含量少以及质量落后。据专家估计8 ， 我国产品质量实际水平落后于发达国家1 0 - 2 0 年，体现在出口商品结构上，附加值低 的、劳动密集型产品和资本密集型产品出口占主导地位，而附加值高的技术资本密集 型产品出口仍然占次要地位。1 9 9 8 年，我国出口的工业制成品中，劳动密集型和资 本密集型产品分别占据了6 2 9 和3 7 1 。而随着全球质量水平和档次的不断提高， 我国出口产品的技术性门槛也随之提高。仅就德国而言，目前应用的工业标准约有 1 5 8 万种，大多数标准等同于国际标准，相比之下，我国的工业标准约有7 0 8 0 低于国际和国外先进标准。这样一来，发达国家制定的技术标准即使并非复杂、苛刻， 也可将我国出口的众多商品拒之门外。以纺织品和服装为例：从1 9 9 4 年起，德国、 法国、荷兰和日本相继颁布法规，禁止含偶氮染料的服装和纺织品进口，使环境因素 成为继配额和原产地限制之后，我国纺织品和服装出口的又一重要壁垒。9 第四部分应对技术性贸易壁垒的几点建议 前面在我们对技术壁垒有了一个大致了解的基础上，针对我国在技术壁垒方面存 7 华夏绛纬网“中困政府将分三阶段建证技术性贸易壁垒预警系统”，阅读时间：2 0 0 7 年1 月3 日 中国m b a 脚一中困企业跨越技术件环境壁垒的战略选掸，阅读时间：2 0 0 7 年1 月1 4 日 9 生活家屠行业信息i 吗栏“备类商品的绿色环保技术壁垒及案例”，阅读时何：2 0 0 7 年1 月1 4 日 1 2 在的诸多问题，笔者提出几点应对技术壁垒的建议，希望能够对问题的研究尽一点微 薄之力。 一、我国政府应对技术性贸易壁垒的措施 ( 一) 有效发挥政府职能，健全和完善技术法规和标准体系和运行机制，有效保 护我国国家、国民、产业、市场和环境安全 政府最重要的职能是为社会提供运行和管理的机制，即制度，其中最基本而有效 的就是法律法规体系。近几年虽然我国先后制定了一系列标准，但现已颁布的涉及安 全、卫生、环保等方面的法律法规数量远远不及西方发达国家，技术法规和标准很不 健全和不完善，远远不能满足要求。针对此状况，我国政府应借鉴发达国家有关技术 法规的立法经验，组织专门的人力、物力，加大技术法规标准的制订力度，加快完善 符合w t o 规则并适合中国国情的技术性贸易措施体系，合法构筑自己的市场准入规 则，建立起保囡护民的技术屏障。w t o 成员缔结的“技术性贸易壁垒协议”( w t o t b t ) 敦促各成员方尽可能采用国际标准，以防止对商品流通造成不必要的障碍。要采取进 一步措施加快采用国际标准的步伐，与国际标准和技术法规接轨，如我国的汽车行业 执行的法规一致是根据欧洲的e c e 法规制定，其中排放标准，中国制定国i i 、国标 准时，很多企业都反响强烈，但一旦国家强制执行，绝大多数企业也都达到了，现在 部分发达国家又要实行欧的标准，而我国国空气质量又在进一步恶化，0 8 奥运又 临近，我们政府部门更应该尽快采取措施加强排放标准与国际上的相关标准和法规接 轨。国内现在技术法规建设仍处于较低水平阶段，有相当一部分还是以各部门的行政 文件出现。要建立以技术法规为核心，以众多技术标准为依托，以具有行政效力的技 术指令为手段的符合中国国情的技术法规体系。另一方面，文本的采用不等于产品的 采用，采用囡际标准的重点在企业。政府的重要职能就是如何推动一大批出口企业积 极采用国际标准：引导企业以国际市场需求为导向，以社会、生态、经济效益为中心， 不断提高产品技术标准、安全标准、卫生标准和环保标准：促使企业从开发研究到生 产、包装的全过程都峰持高标准。 ( 二) 为实现商品安全提供必要的社会公共物品 政府的重要职能之一就是提供社会公共物品。就技术性贸易措施体系而言，无论 是自身，还是外部，其中很重要的一个问题就是商品安全问题。就出口方而言，商品 安全问题的出现，也有一些客观的因素。主要是信息不对称和为达到商品安全标准的 成本过高。商品安全牵涉到商品供应链条的所有环节。而进口方，尤其是发达国家的 进口方对商晶安全的各个方面都有具体的要求，有的相当详尽甚至烦琐，并且各有不 同，经常发生变化。例如欧美每年都实行国家残留监控计划，监控范围和残留限量数 值每年都有变化。此外，商品安全标准的制定和采用，不同的国家也有不同规定。如 韩国和日本的技术标准原来是由政府制定，现在转向由非政府机构制定。欧盟的技术 标准则完全出厂商根据市场需要来决定，可以采取国际标准，也可以采取欧洲标准、 协会标准或者行业标准。这就需要出口商对有关法律规定及其变化有详尽、及时的了 解。但是，即使是在资讯发达的现代社会，对于一个微观经济个体来说，要获得这些 信息仍然有相当的难度，或者渠道不畅，或者成本过高。对国际市场商品安全信息的 不了解，导致了国内企业生产的盲目性。此外，出于各种原因，目前国际市场对商品 安全的要求越来越高，企业为此付出的成本也越来越大。除了信息成本，还有为取得 市场准入资格的认证成本，为达到相关标准而增加的原料成本、技术成本、环保成本， 为通过商品卫生安全检验检疫而付出的检验成本，等等。昂贵的成本使国内企业尤其 是中小企业难以承受，出现商品安全问题也就在所难免。在这方面，负责公共管理事 务的政府有责任和义务为解决商品安全问题提供必要的帮助，包括提供市场所毛能提 供的公共物品，建议从如下几方面着手： 一是为企业提供有关商品安全的信息。信息的易传递性决定了这种物品的半公共 性质。某一市场主体对信息的享用往往不影响也不能限制他人的享用，因而信息的提 供者不能给使用方一个强制的价格。不能获得利益的信息拥有者也就因此失去了提供 信息的动机。而政府作为公共服务机构，可以利用它所拥有的技术设备、社会条件和 多种渠道，建立商品安全的信息网络，系统地、连续地跟踪、收集国外商品安全要求 的最新动态，及时反馈给生产企业，以便及时采取应变措施。如美国农业部为促进美 国农产品顺利进入国际市场，建立了庞大的全球农产品信息网，搜集各国最新的农产 品供求信息、商业趋势，使出口厂商能及时掌握商机，调整生产，大大加强了美国农 产品的国际竞争力。 二是建立良好的商品安全机制。制度也是一种公共产品。政府是制度的建立者， 有责任为微观经济个体提供良好的制度条件，帮助企业在降低成本的同时达到商品安 全的要求。如建立与【i 际和国外权威认证机构的相互认可机制，使产品在国内获得认 证后即可顺利进入国际市场，节省产品在重复认证、进口国认证中的巨额花费：改革 1 4 技术创新体制、投资休制，采取更为开放的引进外资政策和贸易政策，加大企业技术 研究开发的资金投入，通过与跨国的技术合作拓宽国际技术转移的渠道，从制度上帮 助企业提高技术水平，跨越商品安全标准的障碍。 另外，政府还须通过建立安全生产的协调管理制度，规范企业生产行为，把生产 环境和各个生产环节的外部效应内部化，克服和弥补市场行为所无法克服的缺陷。 ( 三) 制定可持续发展战略 可持续发展战略已经成为我国的国家基本战略，出口贸易也就必须服从于这个基 本战略，这要求不能仅追求出口增长的数量，还要追