（国际贸易学专业论文）基于外商直接投资视角的江苏省产业集群研究.pdf

两士学位论文 摘要 在经济全球化、信息化、网络化的背景下，产业集群已经成为当今国际产业 发展的新亮点和主旋律。作为一种有效的区域经济组织形式，产业集群具有强大 的规模效应和持续的竞争优势，已经成为各国实现产业组织合理化、拉动区域经 济增长的一个重要途径。但是在产业集群的研究中，中小企业集群一直都是关注 的重点，外资形成的集群一直都受到研究者的忽视。经济全球化的发展使外资企 业在集群中的参与越来越普遍，相对于当地自发形成的中小企业集群而言，外商 直接投资参与的集群在国际化进程中的起跑线超前了许多。大量的数据和案例表 明，外资形成的产业集群，越来越有助于提升产业、区域竞争力和自我强化吸引 外资的能力。因此，我国作为吸引外资数量最大的国家之一，在产业组织结构急 需调整和优化的前提下探讨外商直接投资和产业集群的关系具有极大的政策意 义。 本文结合了外商直接投资理论和产业集群理论，首先根据供应链理论说明外 资通过吸引相应供应商的加盟和聚集当地企业初步形成了产业集群的雏形，并通 过关联、示范和竞争效应促进了集群技术升级；其次产业集群因其稳定的社会资 本、规模经济优势和特有的创新网络区别于一般的基础区位优势，可以通过降低 成本、提高生产效率、提供品牌优势和丰富的学习资源等多方面的独特优势吸引 外商投资。理论研究的基础上，文章选取江苏省进行实证分析，用关联度测算、 多元回归和灰色关联度的分析方法说明了外商直接投资对江苏省强势发展和逐渐 形成的制造业产业集群都具有积极的促进作用，证明了产业集群因素确实对吸引 外资起到正面影响作用。最后，通过对苏州电子信息产业集群的案例对以上的理 论研究和实证分析做出具体的论证，说明外资与当地产业集群具有良性互动关系。 关键词：外商直接投资；产业集群；江苏 基于外商亩接投资视角的江苏省产业事群研究 a b s t r a c t u n d e rt h eb a c k g r o u n do f9 1 0 b a l i z a t i o n ，i n f o r m a t i o n i z a t i o n8 n dn e t w o f k l i z a t i 锄， i n d u s t r i a lc l u s t e rh a sb e c o m et h em a i nt h e m eo fg l o b a li n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t i n d u s t r i a lc l u s t e rh a sb e c o m et h em a i nm e a 鲫r et or a t i o n a i i z et h er e g i o n a li n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n a n da c c e l e r a t e r e g i o n a l e c o n o m i c g r o w t h h o w e v e r t h es m a l l c o r p o r a t i o n s c l u s t e rh a sb e e np a i d m o r ea t t e n t i o nt h a nf d i f o r m e dc l u s t e ri n i n d u s t r i a lc j u s t e rs t u d yh i s t o 哆c o m p a r e dw i t hl h es m a l 】e m e r p r i s c l u s t e r ，f d i c l u s t e ri sm o r ea d v a n c e di nt h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o n ag r e a tq u a m i t yo fd a t aa n dc a s e s i n d i c a t et h a tf d ic l u s t e ri sm o r eh e l p 如lt op r o m o t eb o t hi n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s s a n dr e g i o n a ls e l f s t r e n g t h e n i n gf d ia b s o r p t i o n a sc h i n ai so n eo ft h el a r g e s td i a n r a c t i o nc o u m r i e sa n dn o wu n d e rt h en e e d so fa d j u s t m e n to ft h ei n d u s t r i a l o 唱a n i z a t i o n ，i t sm e 柚i n g 内lt od i s c u s st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nf d ia n dj n d u s t r i a i c l u s t e l t h ep a p e rc o m b i n e st h e o r i e so ff d ia n di n d u s t r i a lc l u s t e r b a s e do nt h e s u p p l y - c h a i nt h e o 彤i ti l l u m i n a t e sf d if o r m si n d u s t r i a lc l u s t e rb ya b s o r b i n gs u p p l i e r s a n da s s e m b l i n gl o c a le m e r p r i s e s ，醐df i l n h e rp r o m o t e st h et e c h n o l o g i c a lu p g r a d i n go f i n d u s t r i a lc l u s t e rt h r o u g hl i n k a g ee f f e c t ，d e m o n s t r a t i o ne f f e c ta n dc o m p e t i t i o ne f r e c t n e x tt h ep a p e fd e m o n s t r i n e sh o wt h ei n d u s t “a lc l u s t e ra i d st oa b s o r bm o r ef d i ：t h e f 宅a t u r e so fi n d u s t r i a lc l u s t e rs u c ha ss t a b l es o c i a lc a p i t a l ，s c a l ee c o n o m ya d v a m a g e a n du n i q u ei n n o v a t i o nn e t w o r k i n gm a k ei td i f r e r e m 行o mt h eb a s i cl o c a t i o na d v a m a g e t h ei n d u s t r i a lc l u s t e ra i d sm o r ea c t i v e l yt oa n r a c tf d it h r o u g hr e d u c i n gc o s t ， i n c r e a s i n ge f f i c i e n c y p r o v i d i n gb r a n da d v a n t a g ea n da b u n d a ms t u d yr e s o u r c e s ，e t c b a s e do nt h et h e o r ys t u d y t h ep a p e rs e l e c t sj i a n g s up r o v i n c et om a k ee m p i r i c a l a n a l y s i s b ym e a n so fi n t e r r e l a t i o nd e g r e ec a l c u l a t i o n ，m u l t i p l er e g r e s s i o nm o d e la n d 伊e yr e l a t i o n a la n a l y s i s ，t h ep a p e ra 理；l l e st h a tf d im a k e sa na c t i v ee f r e c tt od e v e l o p i n g a n df o r m i n gm a 肌f a c t u r ec l u s t e ra n dm e a n w h i l et h ei n d u s t r i a lc l u s t e rf a c t o r si n f l u e n c e t h ea b s o r p t i o no ff d ip o s i t i v e l y f i n a y ，t h r o u g hd e t a i l e d c a s ea n a l y s i so fs u z h o u e l e c t r o n i c sa n di n f o r m a t i o ni n d u s t r i a lc i u s t e t h ep a p e rp r o v e st h ea b o v et h e o r ya n d e m p i r i c a lt e s t ，a n di l l u s t r a t e se x p l i c “l yt h ei n t e r a c t i o nr e i a t i o n s h i pb e t w e e nf d ia n d i n d u s t r i a lc l u s t e r ns u z h o ue l e c t m n i c sa n di n f o r m a t i o ni n d u s t r v k e yw o r d s ：f d i ，i n d u s t r j a ic l u s t e bj i a n g s u 硕士学位论文 图1 1 图 图 图 图 1 2 3 4 插图索引 研究框架 外资集群供应链裂变阶段 外资集群供应链聚集阶段 外资集群供应链的扩散阶段 外资集群供应链的形成过程 图2 ，5 外资企业推动当地集群技术升级 图2 6 产业集群对企业长期成本的影响 图27 企业间一次博弈的支付矩阵 图2 8 企业在集群中无限次重复博弈的支付矩阵 图2 9 产业集群对群内企业生产效率的影响 图2 1 0 产业集群创新网络图 图4 1苏州电子信息产业集群创新网络 图4 2g e m 模型 m掩体侈扒勉m”钉铉 基于外商直接投资视角的江苏省产业集群研究 表2 1 表3 1 表3 2 表3 表4 表4 表4 附表索引 内外资形成的产业集群的比较 江苏省制造业区位熵系数和动态集聚指数， 江苏省外资进入和制造业集聚的相关度 江苏省吸引外资的产业集群因素灰色关联序 苏州电子信息四大产业群产业链环节和核心企业 跨国子公司能力的发展 跨国公司总部对区内子公司的控制， 1 4 3 5 3 7 4 1 4 4 5 0 5 l 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名：孑选炙 日期：妒b 年，f 月卅日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密o 。 ( 请在以上相应方框内打“巾) 誓黧：籀 导师签名：勺俩幔龙 日期：易年月k f 日 日期：p 6 年- 1 月叫日 硕士学位论文 1 1 研究背景 第1 章绪论 2 0 世纪7 0 年代以来，由于产业集群促进区域经济增长的作用日益彰显，对 于产业集群的研究日渐升温。研究产业集群机理及其与经济发展的关联，对经济 布局的合理化、优化资源配置，形成区域的竞争优势和建立空间创新系统具有重 要的意义因此对产业集群的研究，作为最近二十年兴起的一门理论前沿课题， 正越来越引起国内外理论界和实践界的关注，并从集聚经济，制度和创新等不同 研究角度进行了理论探索。从古典经济学对产业集群外部经济与区位的研究，到 增长极理论对经济增长与集群关系的探讨，接着新经济地理学将主流经济学的研 究范式运用到产业集群的研究中去，运用数学模型进一步分析了集群的形成机理， 然后新制度经济学和社会经济学将对产业集群的研究扩展到制度和社会文化领 域，最后以迈克尔波特为代表的战略管理学派将相关学科对产业集群理论进行了 继承和发展，提出了国家竞争优势理论及集群概念，其对产业集群的研究在学术 界和决策界引起了广泛影晌，至此，产业集群的研究也已日臻成熟和完善。 在经济全球化的时代，外资参与形成的集群发挥着越来越重要的作用。一方 面，地方集群视外资企业为外部优势知识的来源，同时也重视外资公司的全球网 络，将其作为对外关联的纽带，从而将外资企业视为集群的演进和提升的动力； 另一方面，地方集群在外商直接投资的区位选择战略中的重要性日益突出，跨国 公司的海外子公司更重视根植于集群，藉此更好的获取竞争优势i 但是对外资集 群研究的却不多，处于起步阶段我国著名的产业集群的研究者王缉慈( 2 0 0 1 ) 1 1 l 指出，现实生活中，外资企业所参与的集群不占少数。但现有的理论对其论述 的不多。薛求知( 2 0 0 3 ) 1 2 l 也认为从外商投资研究产业集群具有非常重要的理论 意义和实践价值。国内外这方面的论述很少，这为本文研究带来了广阔的空间和 严峻的挑战。 我国已经进入产业集群与产业竞争力密切关联的阶段。如果说以前产业集群 与产业竞争力相关度还不高的话，现在和今后一个时期，这种关联度已经并将进 一步增强。对大多数产业特别是制造业而言，在具有产业竞争力的地方，总是存 在着一定形态的产业集群；而没有形成产业集群的地方，或者没有产业竞争力， 或者曾经有过也会衰落下来。( 刘世锦，2 0 0 3 ) 1 3 】而一个典型的产业集群的形成需 要三个条件：资本的集中、市场的充分供给及当地的制度条件。中国绝大部分地 区因资本的缺乏，市场格局的地区性使市场供给不充分，地区政府过多的干预难 基于外商直接投资视角的江苏省产业集群研究 以自发形成本土的产业集群。( 徐康宁，2 0 0 1 ) 【4 j 因此，在资本国际流动的条件下， 发展中国家可以依赖外来力量即引进外资来发展产业，提高产业竞争力。外商直 接投资的流入不仅带来资金，技术和管理经验，甚至是启动一个新的产业在当地 的诞生。 在外资的带动下，江苏省苏南地区已经形成了较为完整的电子信息、纺织、 化工等产业集群。从近年外商投资江苏的动态上看，外商投资规模化、系统化的 程度在增强。外商投资不仅向单独的企业投资，而是对一个产业的上、中、下游 各个阶段的产品或关联的企业、行业进行横向产业链投资，或是对生产、流通、 销售和售后服务等各个环节进行纵向或系统性的投资。在外资促进江苏省产业集 群形成的同时，江苏产业集群的成长也为吸引更多的外资带来更多的契机。从外 商投资的领域来看，制造业引资多流向电子通讯设备、纺织、化工、机械设备制 造等发展成熟的产业集群。从外商的投资来源看，江苏省以突破了原以港、澳， 台为主的局面，欧美投资逐步扩大。外资来源多样化也说明了制造业产业链的日 趋成熟和完善，在国际制造业体系中的地位增强的结果。 因此，在本土原生型集群条件欠缺的情况下，江苏省是否可以借助外力来发 展本地的产业集群，而产业在一个地区的集聚是否会继续吸引特定产业资本在特 定地区的加剧集中，形成和不断增强该地区特定产业的竞争力，是本文亟待解决 的问题。 1 2 研究评述 1 2 1 产业集群理论的兴起与发展 2 0 世纪7 0 年代以后，由于产业集群的大量出现以及成功的发展经验，从而 使之成为地区竞争力研究及区域经济研究重要的前沿课题。 第一个较系统研究产业集群现象的是经济学家阿尔弗雷得马歇尔( 1 8 9 0 ) 【5 1 。 通过研究工业组织，他间接证明了企业为追求外部规模经济而集聚，并指出了集 群经济的三个要素：劳动力市场共享、专业化附属行业的创造和技术外溢。马歇 尔强调了产业区的分工与交易过程中的互相信任，并在此基础上共同实现了外部 规模与范围经济，但忽视了区域组织的外部联系和开放性，没有考虑到产业区内 企业的成长和企业的迁入、迁出等动态演化的问题。 接着研究产业集群的著名学者是阿尔弗雷得韦伯( 1 9 2 9 ) 【们，把集聚因素分 为特殊性集聚因素和一般性集聚因素，认为特殊集聚因素不具有理论研究的般 性，因此他更重视一般性集聚因素，将其具体归结为四个方面的原因：技术设备 的发展、劳动力组织的发展、市场化因素、经常性开支成本。韦伯探讨了产业集 聚形成的规则，量化了集聚形成的规则，研究成果具有相当的价值，但是韦伯对 2 硕士学位论文 集聚的研究脱离了一切制度、社会、文化、历史因素，单纯从资源、能源的角度 加以考察。在实际经济生活中，产业集聚的形成还要考虑社会文化因素 和马歇尔一样，新古典经济学家保罗克鲁格曼( 1 9 9 1 ) 1 7 】也从规模经济的角 度来分析产业集群这种现象。通过“中心外围”模型，来说明制造业企业区位 选择于市场需求大的地点，反过来大的市场需求又取决于制造业的分布，从理论 上证明了工业活动倾向于空间集聚的一般趋势，但他认为产业集群的产生与国家 生产要素禀赋差异关系不大，起决定作用的是偶然性、历史和特殊事件克鲁格 曼是第一位把产业集聚与国际贸易因素紧密联系起来研究的经济学家，其建立的 模型为产业政策扶持提供了理论依据。 现代对产业集群研究较有影响力的是美国哈佛商学院的迈克尔波特( 2 0 0 0 ) 【8 l ，提出了著名的国家竞争优势的“钻石模型”，包括四个基本的因素要素条 件，需求条件，相关及支撑产业，企业的战略，结构与竞争和两个附加要素 机遇和政府。波特认为，在满足钻石体系部分条件后，就可能产生集群，而国家 竞争优势的获得，在于产业的竞争，而产业的发展往往通过形成有竞争力的产业 集群。波特第一次明确提出了界定产业集群的方法，将产业集群的关注上升到国 家竞争优势的战略性视角，并指出企业在竞争优势的获取当中，应该主动的促成 产业集群的形成与发展。然而波特的理论对于技术发展的来源和性质，生产的社 会根植性以及网络关系的复杂性缺乏深入的描述。 近年来，从波特理论出发的集群分析逐渐和社会学、地理学关于网络和产业 区的文献互相渗透，产业集群概念变得更为普及，并在具体的实证分析和政策手 段中得到了广泛的应用目前国际上的集群研究，理论方面主要集中在集群形成 机制、特征，集群与创新、集群引发的经济增长等，实证方面主要是研究某国家 或地区的产业聚集情况，针对特定对象分析是否存在产业集群现象以及测算集聚 的程度等。我国对产业集群的研究始于2 0 世纪9 0 年代，大量研究则在2 0 0 0 年以 后，主要从聚集经济、专业化分工、知识溢出角度来分析产业集群、创新体系的 形成机制，以及集群的规模经济效应。 1 2 2 基于外商直接投资视角的产业集群理论研究综述 当今主流聚焦于集群的研究越来越多，专注于外商投资对东道国经济发展的 研究也不胜枚举，但将二者联系起来的研究就寥寥无几 传统的集群理论研究主要关注本地产业集群的发展，强调集群的本地化特征， 在其看来，集群是自发形成，独立成长的，即使集群中有外资企业，成长也是独 立的。因此从集群研究的历史回顾来看，从马歇尔到当代经济学家，中小企业成 为集群主要被关注的研究对象，被视为构成集群的中坚力量，以至于不少文献直 接将集群等同于中小企业集群。然而我们也应该同时看到，随着经济全球化的发 3 基于外商直接投资视角的江苏省产q p 集群研究 展，交通与通讯科技的迅速提高，区域经济与马歇尔时代的集群有着本质的不同， 它们不再仅仅是彼此独立，封闭的地方系统，而是与全球的经济网络有着千丝万 缕的联系。全球化的进程使跨国投资在地方产业集群的角色越发受到重视，很多 集群都是在外资集聚过程中发展起来的，如伦敦的金融业、加拿大的电信业、好 莱坞的电影业等。因此美国学者s p o r p e r ( 1 9 9 7 ) 【9 l 指出，集群与外界的联系和 在全球生产网络中的定位没有得到足够的重视，一些学者( d u n n i n g ，1 9 9 8 ；r u g m a n & v e r b e k e ，1 9 9 5 ，1 9 9 8 ) l 加l 也指出集群本身已经成为当代跨国公司获取区位优势的 重要来源，从而引发了研究者从全球化的角度分析外资对集群的影响及集群对外 资的区位吸引作用，并得出外资对本地的集群形成与发展起着促进作用，定位于 集群有助外资获得更多收益的结论。 1 外商投资进入产业集群的方式 m a f k 、b l l 【e r ( 2 0 0 2 ) 【1 1 l 用区域发展和社会网络理论分析了外商投资进入地 方集群的方式及决定因素，认为集聚经济是决定外商投资进入方式的关键因素。 文章讨论了f d i 进入集群的三种方式，结论认为，通过并购方式进入虽能够迅速 建立与供应商和消费者的关系，成为关系网络中的一员，但有可能引起本地企业 的敌对意识，难以真正进入集群网络；通过合资方式进入有助于减少进入障碍， 但外商不能获得全部的控制权；绿地投资建设的子公司则需较长的时间、较大成 本获得集群认可。 2 外资参与的集群分类 美国学者m a r k u s e n ( 1 9 9 6 ) 【1 2 l 首先意识到了外资与产业集群的关系，指出在 一定条件下，外商投资对产业集群形成与发展具有重要作用，并促进了小企业的 当地扎根和成长。通过对美国、日本、韩国、巴西产业集群的研究，他提出四种 典型的产业集群类型：( 1 ) 马歇尔式工业区，主要由当地小企业网络组成，外资 企业多足这些小企业的客商；( 2 ) 轮轴式产业区，地域结构围绕一种或几种主要 企业；( 3 ) 卫星平台式，主要由外资企业的子公司组成，可能是高科技，也可能 是低成本的制造、加工机构组成；( 4 ) 国家力量依赖型的产业区在分类研究基 础之上马库森认为当前集群的研究热衷于柔性系统的认识，忽略了对集群区域差 异性的认识。不仅如此，当前的研究主要集中在小企业集群，忽略了区内或区外 大企业或外资企业以及其相互间的联系，而在轮轴式产业区和卫星平台式产业区 中，外资企业替代中小企业而成为集群中的主导力量和重要的参与者。因此马库 森的这篇文献第一次指出在研究外向型的产业集群区域时，必须将大企业或外资 企业纳入研究的范畴。 r u g m a n & v c r b e k e ( 1 9 9 8 ) 【1 3 】也随之对波特提出的钻石模型作出补充，指 出外商投资的大企业处于搜寻知识或战略资产的考虑，不仅仅从母国的产业集群 中获取优势，而且从多个国家的钻石区域获取优势，在钻石模型中描述的对称性 4 硕士学位论文 结构外，还存在核心企业占据领导地位的非对称性机构。因此，集群可以分为四 类；封闭性对称结构的本地集群、外部倾向型的中小企业集群、外资企业主导的 国内集群、外资企业为核心的开放性集群文章肯定了外资企业作为集群的领导 者比其他类型集群独立国际化扩张更有效率，在中小企业集群研究为主导的背景 下提出有必要认识到外资企业在集群中的存在性和重要性，对外资企业参与的集 群研究开展了进一步的探索。 在前面分析的基础上，我国学者任胜钢( 2 0 0 4 ) 【1 4 】提出根据战略性知识要素 来划分外资企业进入的产业集群的类型：生产型知识集群，技术型知识集群和市 场型知识集群。其中主导产业为高科技产业和服务性产业的技术型知识集群和市 场型知识集群属于对称性结构，升级程度比较高，而以制造性产业为主导的生产 型集群则以外商企业为核心，开放程度比较低 3 集群中的外资公司与非集群中外资公司的不同 b i r l 曲a w & h 0 0 d ( 2 0 0 0 ) 1 1 5 】论述了集群中的外国子公司与非集群中的子公 司不同，根据加拿大、苏格兰和瑞士三个国家优势产业集群中的外国子公司的调 查问卷基础上进行了实证分析，运用统计方法证实了三个假设命题，即产业集群中 的外国子公司与非集群中的子公司比较，更加根植于当地网络，因集群中的子公 司具有发展当地市场，寻求当地资源和信息的战略作用，所以具有更大的自主权 和更大的国际市场。然而文章的分析中对优势产业集群的定义存在一定局限性， 没有考虑产业与国家因素的影响，多少降低了实证分析的准确性。 l i l a c hn a c h u m 和d a v i dk e e b l e ( 2 0 0 3 ) i m l 以伦敦传媒业为案例研究了跨国 公司分支机构与本地企业的联系，结论为：跨国子公司内部网络与集群网络存在 一定的替代关系；为获得与集群内部合作取得的特殊知识。跨国公司就必须进入 集群，并尽量使其子公司溶入本地经济；集群内外资企业与本地企业进行的知识 交流使两者间的差别通常小于集群外的外资企业与本地企业的差别；对于编码化、 标准化的知识，分公司通常在跨国公司内部获得，对非编码化、非标准化的知识， 则主要通过与本地企业的交流、合作获得；根植性强的子公司，常从集群中获得 知识。由于文章结论的得出是建立在访谈的基础上，对集群中的跨国公司子公司 做出了定性分析，缺乏定量研究，具有主观性。因此为以后实证研究开拓了思路。 4 外资进入对集群的作用 经济全球化的发展使外资参与的集群越来越普遍，引发了经济学者对外资参 与的集群所起到的作用进行了探索式的研究。 l i l a c hn a c h u m d a v i dk c e b l e ( 1 9 9 9 ) m 通过论述伦敦传媒业中外资企业 的子公司面临着全球及地区双重的影响，说明了外资企业在将全球网络与地区联 系起来的过程中作用于集群，提高了集群的竞争力 e n i g h t ( 2 0 0 0 ) 【1 8 】对香港金融的案例分析研究说明了香港的外资企业与当地 5 基于外商盲接投资视角的江苏省产业集群研究 集群是相互依赖的关系，金融跨国巨头通过国际市场注入了大量的流动资金，为 香港创造大量工作机会，贡献了先进的技术和管理经验，促进集群中的知识外溢， 完善了当地的产业链。根据对香港金融业的研究，作者在产业上对外资集群研究 所集中的工业领域进行了拓展与补充。 b i r i l 【i n s h a w ( 2 0 0 0 ) 1 9 】在综合已有研究成果的基础上，运用生命周期理论分 析了外资企业对产业集群的影响。他将产业群分为成熟产业群与高增长产业群， 认为外资企业对成熟产业群的影响是正面的，对高增长产业群，对集群的短期影 响是积极的，而对中长期影响不确定文章以斯德哥尔摩i t 集群为高增长产业 的案例进行了实证分析，指出该集群发展动力还不确定时，外资企业对该集群长 期发展的作用取决于外资投入的目的与性质，如果外资企业的进入是将斯德哥尔 摩i t 集群视为新兴的欧洲研发中心的优势集群，则外资投入对当地系统的长期 发展无疑是有利的，但是如果外资投入只是基于地方性的定位，则该集群长期发 展的潜力是有限的，当然对政策制定而言，吸引外资比没有要强。 e d m u n dr t h o m p s o n ( 2 0 0 2 ) 【2 0 l 通过对香港制衣公司对大陆直接投资的数 据进行分析证明，集群的f d i 技术外溢效应较分散的f d i 更明显，外商投资的集 群化更有利于技术与知识的转移，从而对集群技术升级和予公司能力的提高都有 积极的促进作用。从垂直一体化的过程来看，外资企业投资的集群化较分散化能 吸引更多的供应商进入集群或产生于集群，这些供应商之间激烈的竞争导致了集 群内外资企业提供的产品与服务的升级，并促进了与外资企业之间的紧密合作。 从横向效果来看，外资企业投资的集群化较分散化充分利用了技术与知识的溢出 效应，集群中的外资企业招聘新人，提供培训，并倾向于不断挖掘有潜力的新人 才，其更新后的人才随后有流失到其他的部门而分散式的外资企业倾向从其他 部门直接吸收有经验的人才，降低技术和知识转移的速度。因此从总体上而言， 跨国公司投资的集群化有利于集群本身的技术升级，其政策含义为集群政策与引 资政策应统筹考虑，而不应分散对待。 从外资企业对集群的影响作用研究中可以看出，对外资企业集群的研究正逐步 兴起并趋于完善的过程。最初学者的研究都是选择某一具有代表性的外资参与的集 群来进行数据说明或者案例分析，单纯从定性的角度来判断外资对产业集群所起到 的作用。到b i l l l c 血s h a w 的研究已经开始深入，根据集群发展的不同阶段来说明外资 对集群所起到的作用以及影响因素。最后，有学者开始从定量的角度用数学的方法 来论证外资对集群所起的积极作用，从而使外资集群的研究更加严谨和完善。 5 ，集群对外资企业的吸引作用 在世界各国引入外资来发展本国经济的背景下，集聚经济由于其显著的规模 经济效益和特有的创新系统吸引外资的作用越来越重要，引起了学者对产业集群 在外商投资区位选择中所起的作用研究的兴趣。 6 硕士学位论文 理论研究方面，d u n n i n g ( 1 9 9 8 ) 【2 1 l 对自身原有的区位优势理论进行了改进， 认为集群已经成为跨国公司重要的战略性区位优势之一e n r i g h t ( 1 9 9 8 ) 1 2 2 l 在 集群与公司战略的研究中论述了集群对跨国公司战略的影响，认为集群与外资跨 国企业战略之间存在协同效应，还区分了不同跨国公司子公司进入国外集群的不 同目的：有些跨国子公司进入是为了将集群中收集到信息并转移给总部；有些目 的是从集群中获取技术优势并转移到跨国公司；有些则想利用集群特定的生产和 服务优势从事公司销售活动等。 在实证研究方面，由于世界各地集群发展的成熟促进了对外资的吸引，在成 功的案例启发下，不同学者开始对集群吸引外资的作用进行了定量的分析和验证， 取得了一系列成果，使集群吸引外资的实证研究趋于成熟。 h e a d 等人( 1 9 9 5 ) 1 2 3 l 最早从实证上检验证明集聚经济对区位决策的重要性 文章通过计量模型考察了影响7 5 1 家日本厂商在美国各个州投资的集聚因素( 包 括美国制造业的集聚、日本在美国投资累积、产业集群向心力的影响) ，证实聚集 因素超过了基本区位因素如自然资源或人力资本的影响，是影响日本投资美国区 位决策的决定因素。 g u i m a r s ( 2 0 0 0 ) 1 2 4 j 对葡萄牙的外商直接投资的定位与集聚的关系进行了实 证研究，认为集聚经济是影响外国直接投资的决定性因素，在影响外国投资者区 位选择的不同类型集聚要素中，服务集聚经济又是最重要的集聚要素 e b a r r y 等人( 2 0 0 1 ) f 2 5 l 从集聚效应以及由此引致的示范效应角度对爱尔兰经 济中美国f d i 的区位进行实证考察，得出结论为集聚效应和示范效应是影响美国 厂商进入爱尔兰市场的重要决定因素，并由此得出了政策启示，由于外国直接投 资者往往具有模仿先前投资者的倾向，那么政府可以通过教育政策和对相关产业 的倾斜政策，来创造产业集聚效应 我国在产业集群吸引外资的研究中也有一些成就，其中代表性的有， 梁琦( 2 0 0 3 ) 【2 6 l 对于跨国公司来华投资的区位选择的决定因素进行了经验性 检验，得出结论是由地区产业联系引致的产业集群效应越来越成为影响跨国公司 来华直接投资区位选择的最重要因素，而优惠政策的作用已退居次要地位。 莽丽( 2 0 0 3 ) 【2 7 l 直接选取了代表产业集群的几个因素：企业个数、基础设施 以及服务业集聚来建立模型，证实了产业集群对外资进入中国确实存在很大的影 响作用，从而提出产业集群应成为各地方政府吸引f d i 的新取向，并对西部地区 的引资问题提出了发展集群以吸引外资的政策建议。 朱英明( 2 0 0 4 ) 1 2 3 】将长江三角洲的外商投资企业划分为几种类型的集群，用 路径分析方法，说明了集聚经济及其其他因子对外商投资的影响。研究结果表明， 不仅影响长江三角洲外商投资企业集群的因子问有显著的联系，因子对外商投资 集群的产生也有重要作用。 7 基于外商直接投资视角的江苏省产业集群研究 6 影响外资企业促进集群发展的因素 b i r l 【s h a w & h o o d ( 2 0 0 0 ) 【2 9 】说明子公司对集群有怎样的作用取决于集群动 力机制及跨国子公司所有程度。集群内的跨国子公司肩负发展当地客户、供应商， 实验新创意，将知识传递回母公司的任务，所以需要有较高的自主权。经测算， 结果是集群动力机机制与跨国子公司所有权负相关，与自主权正相关，高所有权 会导致跨国子公司在当地的根植性低，产品的附加值也低。然而文章实证分析中 存在着大量专家的主观评论，且忽略了跨国公司子公司与当地企业的相互关系， 这些或多或少降低了实证分析的准确性。 a n d e r s s o i i ，f o r s g f e n ( 1 9 9 6 ) p o 】对跨国公司子公司在区域中的根植性与总部 对其控制程度也进行了研究，文章对来自1 5 个行业，1 1 个瑞典跨国公司的7 8 个 子公司进行了实证分析，每个子公司分别访谈三个经理，主要分析子公司技术方 面的根植性。结果认为子公司外部根植性越大总部的控制程度越低此后， a n d e r s s o n ，f o r s g r e n h o l m 【3 1 l 于2 0 0 2 年的文章中认为优势集群中外部网络作为 战略性资源有助于通过技术根植性，提高区域中跨国公司子公司技术产品和工艺 能力的发展，从而对子公司的业绩具有积极的影响。区位网络优势从两个方面提 高了跨国公司的竞争优势，其一，外部网络增加了跨国公司子公司的资源，其二， 子公司将区位获取的能力转移到跨国公司其他部门，从而使跨国公司整体能力得 到升级。然而公司的根植性不仅包括有关技术、营销、生产等方面的有形联系， 还包括与非企业机构的联系。但文章实证分析中将根植性只限于技术根植性虽是 为了统计学分析的简化处理，因而具有一定的片面性。子公司的根植性不仅与跨 国公司总部对子公司的控制有关，还取决于子公司战略地位，竞争优势，以及与 总部的关联性等因素，文章考虑的因素不完全。 a n d e r s o nm a l m b e r g o f j a ns o l v c l l ( 2 0 0 2 ) 【3 2 】用实证方法弥补了这一不足， 说明了外资企业通过四个因素来影响集群，即集群动力机制、子公司的能力、母 公司对子公司的控制程度及子公司在整个公司系统中的战略地位。结论是，集群 的动力机制可以通过影响子公司的能力来影响集群将来的发展，机制越有活力， 子公司越能发展自身的能力，从而获得更大的自主权来促进集群的发展；相反， 子公司的战略地位越低，母公司授予子公司的管理权越少，控制越强，从而子公 司不能具有充分的独立性，影响到其对集群所发挥的作用越小。 7 外资企业对发展中国家产业集群的影响 j e n n i f c fb a i f ( 2 0 0 2 ) 1 3 3 】以墨西哥服装产业集群为例分析了外资企业进入对 发展中国家传统产业集群的影响。结论认为，第一、外资企业的进入对于传统产 业技术水平、外向化程度、人力资本素质都有积极的促进作用，是推动传统产业 集群升级的主要力量，但是外资企业对发展中国家传统产业企业分包的都是处于 价值链低端的业务，对于价值链高端的业务，如设计、研发等则由外资企业控制。 8 硕士学位论文 第二、通过与外资企业建立联系是发展中国家传统产业进入国际的有效途径，但 是对国际市场的过度依赖也会增大集群的风险。第三、外资进入虽有助于东道国 就业和人力资本提升，但也会形成与本地企业的竞争力，造成本土人才流失。 江小娟( 2 0 0 3 ) l 通过对中国四个显著的产业集群说明了外商投资在中国的 特殊分布。通过详尽的分析四个产业集群东莞的电子产业集群、苏州工业园、 上海集成电路产业群、北京星网工业园的产生及发展的原因，作者总结出了要大 力发展产业集群以吸引外资促进地方经济发展的结论 1 2 3 简要评述 从国内外研究现状我们可以看到，一些国内夕卜学者已经注意到外商直接投资 在当地所产生的集群现象，并在理论上进行了初步研究，但还停留在论文形式讨 论的阶段，还没有系统的理论专著出现 之所以外资企业长期以来为集群研究者所忽视笔者认为存在两个方面的原 因：其一，从集群的起源历史来看，中小企业是集群产生的基础，而且集群中， 中小企业一直是非常重要的参与者和主导者。其二，外资企业参与影响集群发展 的例子不很明显和普遍，起到的作用也有颇有争议。因此一研究领域的问题还存 在很大的理论和实证研究的空间有待探索 从集群与外资企业研究的最新进展来看，目前的文献主要集中在四个方面，一 是意识到传统性集群研究以中小企业为主，忽略了外资企业的存在，因此强调有必 要认识到它的存在性和重要性，并开始关注集群对外界的联系；二是认识到集群中 外资企业行为会对集群的发展产生影响，并在技术迸步和仓d 造就业等方面对外资企 业所起到的积极作用进行初步的探讨和研究；三是进而探询集群中外资企业子公司 是否具有与其他区域相异的一些独特的性质；四是在对集群对吸引外资的研究上较 为成熟，已经有很多文献对不同区域的集群吸引外资作用做出实证研究，包括我国 很多学者也通过实证分析从全国层面对外资区位选择的集群因素做出肯定。 然而，当前的研究中还存在很多不足，至少三个方面还有待探讨，第一，外 资对集群形成与发展影响的研究和集群对外资的吸引研究是分开讨论的，缺乏综 合分析；第二，多数研究中都以个案和数据做出定性说明，对两者互动关系缺乏 严谨的实证分析，因此不具有充分的说服力；第三，我国基于外商直接投资的集 群研究更是少之甚少，而且目前所进行的研究论证都在国家层面，未能具体到某区 域或者某行业，对于集群这种行业性和地域性较强的现象不能进行深入的研究和说 明。因此本文将在前人研究的基础上，依据供应链理论、成本分析、规模经济和范 日经济、创新系统等理论和方法对基于外商直接投资的产业集群发展进行科学合理 的理论阐释，并以江苏省为例进行实证研究，力图较为系统完整的从理论和实践上 完善以上研究中的不足，对于我国充分利用外资发展产业集群起到政策意义。 9 基于外商真接投资视角的江苏省产业集群研究 1 3 研究意义 经济全球化的背景下使我国产业发展面临竞争压力增大，高新技术和知识经 济的快速发展引发的产业革命是我国地区面临着大的调整继续靠产业扩张带动 经济增长的时代基本结束。我国各地区必须适应国内经济形势的新变化，尽快进 行地区产业组织的创新，形成独具特色的产业体系。鉴于地区产业集群作为产业 组织创新的重要形式，研究产业集群对我国各地区产业竞争的提升和协调发展具 有重要的现实意义。 但长期以来，中小企业形成的产业集群一直都是产业集群研究的重点，以跨 国公司为代表的外商直接投资形成的产业集群一直为研究者所忽视。从目前的研 究现状可以看出，现有的理论对外资参与的集群研究甚少，尤其国内对外资和集 群的关系研究中多数着重在外商投资区位的选择中集群在吸引外商投资时发挥着 越来越重要的作用，而对两者的关系没有系统的说明。基于外资企业的当地集群 是否可以成功衍生和发展，同时是否对未来的外商投资起到了吸引的优势? 本文 将以江苏省为例对该问题进行深入研究论证。 应该看到，随着经济全球化的发展，外商直接投资在全球经济活动中的活跃 对产业集群的发展也产生了重要的影响。当代集群的发展如果只是一个封闭和孤 立的系统就不能取得持久的生命力。r a b e l l o t t i ( 1 9 9 5 ) p 5 】就将墨西哥制鞋产业集 群的低效率归因于其封闭性外商直接投资直接或间接参与到产业集群中，其内 部及彼此之间的资金、劳动力、技术、信息的全球性流动使集群区域发展不再孤 立。地方化的区域创新为了适应全球化竞争的挑战，必须保持与外界的联系，因 此必须从全球化的视角来看待集群的区域化发展。因此本文提出从外商投资的角 度来研究产业集群，对产业集群的研究可以予以一定的补充。 对于发展中国家，利用外资促进经济发展的战略非常普遍，但现阶段我国在 引进f d i 中存在两个突出问题：一是f d i 投资行业多为劳动密集型，不利于国际 竞争力的提高；二是各国对f d i 竞争越发激烈，政策优惠的吸引力在下降，这两 个问题一定程度上妨碍了我国对f d i 的有效利用。由此，本文根据江苏省利用外 资发展集群的循环因果关系的论证中试图提出一种新思路：一方面更好的利用外 资来发展产业集群，提高产业竞争力；另一方面通过发展产业集群，吸引更多的 外资。中小企业集群往往在地理历史及特定条件下自发形成，政府难有作为。而 对于外商投资促进的集群，政府的战略决策、政策选择、方案制定对集群发展能 产生重大影响，引进外资促进集群发展对产业政策制定有积极的指导意义政府 可以充分利用外资对产业集群形成与发展的推动作用和产业集群特殊优势吸引更 多外资的良性互动循环来促进我国区域经济的高速发展。 硕士学位论文 1 4 研究内容 文章主体分为五个部分。见下图所示文章第一部分提出研究背景与意义， 并对前者研究做出评