（高等教育学专业论文）地方普通高校院（系）战略管理研究.pdf

华中科技大学硕士学位论文 ，j _ - _ 口_ j 目目_ _ 自目= # = = 目_ 自t = l = = 日l 目j 自= = = = = 目- _ _ _ 一i r l l j1 日_ j = 目_ = 目= = = 口_ _ 目e - _ 一 摘要 随着高等教育大众化、“市场化”、国际化步伐的加快和高等学校内部管理体 制改革的深入，旧有的管理模式，已经远远不适应当代高等教育发展的新形势，特 别是当国家对高等教育的宏观调控完成以后，高等教育改革的重点将是内部管理体 制的改革。尤其是我国地方普通高校，规模上超常速发展，资金投入严重不足，管 理上与重点院校相比严重滞后，院系管理更为明显。最突出的问题就是院系管理缺 少战略眼光，学校赋予的权力没有用好。随着高校管理重心的下移，这一问题愈显 突出。 本文针对上述问题进行思考，综合专家、学者的研究成果，提出了自己的看法： 把战略管理的理论运用到院系的管理之中。战略管理是一个组织寻求成长和发展机 会及识别威胁的过程。战略管理将战略的制定、实施、评价和控制看成一个完整的 过程来加以管理，以提高这一过程的有效性和效率。 作为地方普通高校的院系，要实施战略管理必须具备一定的条件，如要求学校 科学、规范的设置院系，要确立以院系为中心的管理模式，要理顺院系在管理体制 上的关系。在战略规划上，地方普通高校的院系应定位为教学型或教学研究型，即 以本科生的培养为主，兼有一定数量的硕士研究生培养；尽管是一所学校，不同的 院系定位不一定完全一致；在准确定位的基础上，做好院系的中长期规划。在战略 实施上，院系管理应以人才培养为根本目的，以学科建设为龙头，带动科研水平、 乃至整个管理水平的提升。在战略评估上，建立科学的目标体系、规范的考评程序， 对院系的全面工作即战略规划和战略实施的绩效进行系统性评估。 关键词：高等教育大众化地方普通高校院( 系)战略管理 i 华中科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h eq u i c k e n i n go ft h ep o p u l a r i z a t i o n 。m a r k e t i n ga n di n t e r n a t i o n a l i z a t i o no f h i g h e rl e a r n i n ga n dt h ed e e p e n i n go ft h ei n t e m a lm a n a g e m e n ts y s t e mi n n o v a t i o no ft h e i n s t i t u t i o n so fh i g h e rl e a r n i n g ，t h eo l dm a n a g e m e n tm o d e li sf a rf r o mi n c o m p a t i b l ew i t h t h en e wc o n d i t i o n so fm o d e r nd e v e l o p m e n to fh i g h e rl e a r n i n g e s p e c i a l l yi nt h el o c a l c o m m o ni n s t i t u t i o n so fh i g h e rl e a r n i n g ，t h e yh a v ee x t r a - s p e e dd e v e l o p m e n t ，b u tt h ef u n d i n p u ti si n a d e q u a t ea n dt h e ya r es e r i o n s l yb e h i n dc o m p a r e dw i t ht h ek e yi n s t i t u t i o n so f h i g h e rl e a r n i n g ，e s p e c i a l l yi nt h el n s t i t u t eo rd e p a r t m e n tm a n a g e m e n t n em o s ts t r i k i n g p r o b l e mi sl a c k i n go fs t r a t e g i cf o r e s i g h ti na d m i n i s t r a t i v ea f f a i r sm a n a g e m e n t ss ot h a tt h e d e p a r t m e n t sc a n tb ec o m p e t e n t a n di ti ss t i k i n go u tw i t ht h es h i r i n go fc o l l e g e sa n d u n i v e r c i t i e s a d m i n i s t r a t i v ec e n t e r t i l i st h e s i si st ot h i n ko nt h eb a s i so ft h ea b o v e s a i dp r o b l e m sa n dp u t sf o r w a r dt h e n e wi d e a sc o n n e c t e dw i t ht h er e s e a r c hr e s u l t so ft h ef o r m e r s ：a p p l y i n gt h et h e o r yo ft h e s t r a t e g i cm a n a g e m e n ti n t o 也em a n a g e m e n to ft h ei n s t i t u t eo rd e p a r t m e n t s t r a t e g i c m a n a g e m e n tt sap r o c e s sw h i c ho r g a n i z e ss e e k i n gg r o w t ha n dd e v e l o p m e n t o p p o r t u n i t i e s a n di d e n t i f y i n gt h r e a t s t r a t e g i cm a n a g e m e n tr e g a r d st h ef o r m u l a t i n g ，i m p l e m e n t a t i o n , a p p r a i s a la n dc o n t r o lo ft h es t r a t e g ya saw h o l ep r o c e s st oc o n t r o ls ot h a ti tw i l li m p r o v e t h ef l e x i b i l i t ya n de f f i c i e n c yo f t h i sp r o c e s s a sa 1 1i n s t i t u t eo rd e p a r t m e n to fl o c a lc o m m o ni n s t i t u t i o n so fh i g h e rl e a r n i n g i tw i l l p o s s e s sac e r t m nc o n d i t i o n , t o r m i n gam a n a g e m e n tc o n c e p tc e n t e r e do nt h ei n s t i t u t eo r d e p a r t m e n ta n ds t r a i g h t e n i n go u tt h er e l a t i o n si nt h em a n a g e m e n ts y s t e mo f t h ei n s t i t u t eo r d e p a r t m e n t ，t oc a r r yo u ts t r a t e g i cm a n a g e m e n t i ns t r a t e g i cp l a n n i n g , t h ei n s t i t u t i o n so f h i 【g h e rl e a r n i n gs h o u l do r i e n t a t ei t s e l ft ot h et e a c h i n gt y p eo rt e a c h i n g - r e s e a r c ht y p e ，t h a t 1 5 , t h e i rm a i nt a s k sa r et ot r a i nu n d e r g r a d u a t e sw i t hac e r t a i nq u a n t i t yo fp o s t g r a d u a t e t r a i n i n g ；a l t h o u g hi ti sac o l l e g e ，d i f f e r e n ti n s t i t u t e so rd e p a r t m e n t ss h o u l dh a v ed i f f e r e n t o n e n t a t i o n s ；v a r i o u si n s t i t u t i o n so rd e p a r t m e n t ss h o u l dh a v em i d d l e - t e r mo rl o n g - r u n p r o g r a mo nt h eb a s i so fa c c u r a t ep l a n n i n g i nt h ei m p l e m e n t i n go ft h e s t r a t e g y , t h e m a n a g e m e n to fi n s t i t u t e so rd e p a r t m e n t ss h o u l dt a k et h et r a i n i n go ft a l e n t sa sb a s i c p u r p o s e , r e g a r dt h ec o n s t r u c t i o no ft e a c h e r sa n ds u b j e c t sa saf a u c e ts oa st ob r i n ga l o n g t h ei m p r o v e m e n to ft h es c i e n t i f i ca n dr e s e a r c hl e v e l ，a n de v e nt h e w h o l em a n a g e m e n t l e v e l i nt h es t r a t e g i ca p p r a i s a l ，e s t a b l i s has c i e n t i f i co b j e c ts y s t e m ，a s t a n d a r de x a m i n a t i o n a n da p p r a i s a lp r o c e d u r ea n dc a r r yo u ts y s t e m a t i ca p p r a i s a lo ft h es t r a t e g i cp l a n n i n ga n d i m p l e m e n t i n go f t h ei n s t i t u t e so rd e p a r t m e n t s k e yw o r d s ：t h ep o p u l a r i z a t i o no fh i g h e rl e a r n i n g ；t h el o c a lc o m m o ni n s t i t u t i o n so f h i g h e rl e a r n i n g ；i n s t i t u t e so rd e p a r t m e n t s ；s t r a t e g i cm a n a g e m e n t 独创性声明 y 1018296 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者繇似勿妒 日期：加6 年1 1 月，事日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本论文属于 不保密斫 ( 请在以上方框内打“4 ”) 学位论文作者躲高归烀 日期础，月，岁日 指导教师签名：缚匆殴 日期：删年1 1 月哆日 华中科技大学硕士学位论文 1 绪论 大学是国家创新系统的支柱和基础，肩负着提供各类人才支持和知识贡献的历 史使命，兼有知识创新、知识传播、知识应用等功能，其作用已贯穿在国家创新系 统的多个环节。大学的发展水平与综合国力的强弱休戚相关，加强大学的建设是增 强综合国力的重要举措。1 9 世纪，德国成为世界强国、世界科学中心，得益于洪堡 “教学与研究相统一”的办学理念，得益于柏林大学那样世界一流水平的大学人才 培养和科学研究。2 0 世纪，美国成为综合国力最强的国家、世界科学中心，得益于 哈佛大学、斯坦福大学、麻省理工学院等一批世界一流大学的人才培养、发展科学 和服务社会的办学理念和实践，得益于这些大学的一流科研成果。 要建设社会主义现代化强国，没有高校强有力的支撑是不可能的；高等学校要 作为国家创新系统的支柱和基础，除了人力支持、经费投资等，更主要的是管理。 近年来，我国的高等教育实现了历史性的跨越，开始进入高等教育大众化阶段。但 是，随着高等教育的大规模扩招，我国高校特别是一般本科院校各种教育资源日趋 紧张，在一定程度上影响了高校教育、教学质量的提高。如何克服当前遇到的困难， 不断提高教育、教学质量，已成为各高校当前急待解决的问题。教育管理大环境的 改变客观上要求院系管理体制必须进行改革，否则难以使大学形成或保持旺盛的学 术活力和教学自由，建立完善的校院( 系) 两级管理模式，创新院系管理制度，实 施院系的战略管理，是适应学校可持续发展的需要。 管理是社会发展和事业进步的关键因素，是建立秩序、激活机制的保证。管理 的终极且的，是从个体和整体诸方面来提高效率和效益。高校专业教学院系作为学 校办学方略的执行者和培养人才、科学研究及服务社会的实践者，一方面，由于其 承担着人才培养的特殊使命，管理理念、管理方法、管理规范及运行机制不能趋同 于企业管理和行政事业单位管理；另一方面，专业教学院系直接面对教师、学生， 又不同于高校其他行政管理部门的专项管理，其管理内容广泛、无处不在。从纵向 看，既要严格执行和落实学校的总体管理规范又要创新院系级管理规范；从横向看， 既要负责教学计划的运行和教学质量管理，又要进行思想政治教育、学生管理、科 华中科技大学硕士学位论文 研管理，并且要保证上述管理的协调和有效运行。在高校专业教学院系，能否从战 略的层面思考、提升管理水平，是考察院系治教治学能力的一个重要方面。 随着高等教育大众化步伐的加快和高等学校内部管理体制改革的深入，高等学 校的组织结构和管理体制发生了很大的变化，欧美一些国家普遍实行的战略管理模 式越来越被我国万人以上规模的高校所采用。在这方面，我国一些重点大学、进入 2 1 1 工程的大学发展的速度比较快，一些地方普通院校相对比较滞后，尤其是一些刚 刚升本的地方院校。在管理上甚至还停留在中专、专科的水平上，与高校的发展极 不适应。 本文所探讨的对象就主要是地方普通院校。地方是指远离大都市的中小城市， 隶属于省地管理；普通是指非重点院校，也不是2 1 1 工程院校，也不是9 8 5 工程院 校；普通还指示国家计划内统照，不是成人教育，也不适在职培i j i i 。在层次上，属 于本科；在类型上属于教学型，或者教学研究型院校；在规模上都在万人以上。在 专业设置上属多科性、乃至综合性院校。这些高校不管是院校的数量，还是招生的 数量，在整个高等教育事业中，都是主力军。院系是指专业教学的实体组织，属于 学校的二级机构。 1 1 问题的提出 高等教育的大众化，要求高校的管理工作必须作出相应的变革。尽管许多高校 已意识到这一点，并在管理上进行了一些探索和改革，但由于多年来传统精英教育 理论的惯性使然，般地方本科高校院( 系) 在管理的观念、制度、体制上尚存许 多不尽人意之处。地方普通高校院系管理存在的问题归纳起来有以下几点： ( 1 ) 院系的设置过多、过滥、不科学、不规范；院系的发展定位过高，与社会 的发展相脱离。 ( 2 ) 缺少有战略眼光、战略思维和战略勇气的高水平的战略领导。没有用战略 的眼光制定自己的发展规划，习惯于老一套，凭经验、按惯例工作。高校管理体制 过分集权化，束缚了院( 系) 管理主体作用的积极发挥。不同的院系在管理上雷同化， 学校布置什么于什么，学校说怎么于就怎么干，没有专业特点。 华中科技大学硕士学位论文 ( 3 ) 院( 系) 管理制度不健全，职责不明确，工作效率不高。院( 系) 管理工作安 于现状，制度上圄于传统，机制上僵化，没有活力，缺少激情和创造活力。在教师 与学生的管理上，太强调科学与规范，忽略教师与学生的个性与自由。刚性有余， 柔性不足；以人为本的理念还很不牢固，甚至还没有树立起来。 ( 4 ) 缺乏一套科学的战略评估体系，目标不具体、考评不科学。考核、奖罚不 到位，缺乏激励与竞争机制，院( 系) 管理者的工作积极性不高，调动其创造性就 无从谈起。 要发高等教育事业，提高教学质量，提高办学效益，培养出高质量的社会需求 人才，以上的现实情况是不容忽视的，针对以上情况，我们认为应该完善院系管理 体系，理顺各种关系，充分调动院系的管理积极性，创新院系管理制度，实施院系 的战略管理，是适应学校可持续发展需要。 1 2 研究意义 1 2 1 理论意义 有助于探索我国地方普通高校院系管理的有效途径，丰富院系管理的理论。让 院系的管理进入科学、理性的轨道，摆脱那种经验式的、无序的管理状态。战略管 理基于院系本身的能力与外部环境，对于院系未来发展的远景提供战略性的、前瞻 性的思考，为院系的发展指引战略方向。 1 2 2 实践意义 对地方普通高校院系的管理具有参考意义。 ( 1 ) 指导资源配置的优先顺序。 任何组织都是在资源稀缺状态下运转的，如何将有限资源运用于发展的关键领 域是管理者必须进行的选择。通过战略管理，可以将有限资源用于战略性、关键性 的发展领域。院系要学会放弃，学会合作，学会把资源用于最有潜力的学科或专业。 ( 2 ) 建立有效的组织结构，使组织结构与战略相匹配，并促进组织变革。 华中科技大学硕士学位论文 传统的院系机构是一个机械型的组织，这种组织结构的特征在于：对环境的适 应性差；比较封闭；过分强调明确的、相互独立的职能和部门分工；组织权力结构 是集中的，上下级之间等级森严；缺乏纵向的沟通和协调。院系实施战略管理可解 决上述弊端，促迸组织变革。因为战略管理强调外部管理，从外在环境的角度看待 组织问题，强调对环境的适应与改造；战略管理强调打破部门主义的限制，强调整 合；战略管理强调在战略决策和规划过程中，为所属人员提供广泛参与的权利和机 会，因为这不仅有利于保障战略决策的正确性，而且也有利于克服实施战略管理的 障碍。 院系实施战略管理将对院系组织变革产生积极影响。它将为全员参与管理及决 策提供理论与技术支持，从而使传统制度下教师和学生积极要求参与院系事务管理 的愿望有可能转变为现实，形成广泛参与院系事务的民主管理模式。它将大大改变 传统的科层化的行政权力配置方式，即改变自上而下、逐级授权的模式。战略管理 能否成功，不是决定于上级赋予的行政权力，而是决定于来自底层的所有成员的认 同和参与。 i ( 3 ) 提供了管理控制与评估的基础。 战略管理十分重视战略实施与评估的问题，这为控制战略实施过程、评估院系 的绩效提供了良好的基础。传统的管理的通病之一，就是事前规划很审慎，事后草 草了结，这种本末倒置的做法，常常使战略执行的绩效大大降低。战略管理则十分 强调战略评估，以实际的结果为工作重点，建立以结果为导向的管理体制。 1 3 文献综述 1 3 1 国外高校( 院系) 战略管理研究综述 长期以来，制定战略规划主要是军事部门的事情。第二次世界大战以后，战略 规划成为工商业界进行竞争、争夺更多市场份额的工具。同时，战略规划进一步发 展成为战略管理。在商业企业界，2 0 世纪5 0 年代开始重视战略，6 0 年代开始制 定战略规划，c h a n d l e r ( 1 9 6 2 ) 最早将“战略”与“计划”连在一起使用；7 0 年代 4 华中科技大学硕士学位论文 开始提出战略管理，1 9 7 6 年，a n s o f f 与d e c l e r c k 、h a y e s 共同编著的从战略计划 到战略管理一书中提出了“战略管理”一词。他们认为，战略计划存在一系列的 严重不足，包括将组织与环境间的关系简单地作线性理解，与之比较，战略管理被 认为是一个为实现战略而促使组织与社会环境相适应的复杂的社会动力过程。高等 教育领域引入战略这一概念，是在2 0 世纪7 0 年代末。在美国，凯勒1 9 8 3 年发表的 学术战略：美国高等教育管理革命一书，被认为是战略管理在高等教育领域内 流行的“催化剂”。在高等教育领域和高等学校中，同样经历了一个从战略到战略 规划，再到战略管理的过程。 战略管理被运用于学校管理领域，首先在高等学校一显身手，推动了一些学校 从困境中崛起，抓住环境变化所带来的挑战和机遇，实现了历史性的飞跃。在2 0 0 2 年中外大学校长论坛上，许多境外大学的校长都谈到了大学发展战略对于一所大学 的重要性，认为对于大学这样一个庞大、复杂而且承担着重要社会使命的机构来说， 战略规划与管理是必不可少的。一所没有战略规划与管理的大学尽管很努力，也有 可能永远走不出原有圈子，难以实现突破性的发展。 2 3 1 3 2 国内高校( 院系) 战略管理研究综述 随着全国高校扩招和高校之间的合并，办学规模近几年迅速扩大，( 如周1 3 师 范学院1 9 9 9 年6 月，在校普通生只有1 8 4 0 多人，到2 0 0 6 年6 月，在校普通生拥有 1 0 8 0 0 多人。7 年，在校普通生增长了近6 倍。) 在新的形势下，如何建立有效的高 校微观管理机制，几乎全国各高校都在探索，其中北京、上海、浙江等地方的高校 在建立和谐的校院( 系) 两级管理体制的理论研究和实践改革方面走在前面。浙江 大学原校长潘云鹤教授指出浙江大学经过改革，将学校管理重心下移，以学院和研 究所为基本单位进行管理，发挥了不同层次的积极性。口1 中国科学技术大学校长朱 清时教授认为，建设一流的研究型大学，必要的条件有三个：好的机制，充足的资 金和类型齐全的一流人才。其中最重要的是机制，机制好了，资金和人才才能充分 发挥作用。学校的运行机制包括各类人员的聘用机制，财务管理机制，教学和科研 的运行机制，等等。口1 华中科技大学硕士学位论文 在这种背景下，许多专家、学者提出了在高等学校实施战略管理的思路，刘献 君在论高校战略管理中论述了从战略规划到战略管理以及高等学校战略管理的 特点、关键及实施。重点介绍了高校战略管理在高等学校中所发挥的巨大作用。n 1 刘向兵、李立国高等学校实旅战略管理的理论探讨1 刘向兵李立国高等学校 实施战略管理的特点及效果“1 对高校战略管理的特点、效果及有可能出现的问题 及对策都进行了详细的论述。赵文华我国高等学校发展战略规划的价值、挑战与 策略一文指出，我国高等学校目前缺乏编制和实施高校战略规划的体制性内源力， 对战略规划的有效性缺乏理性判断与客观信任，高校战略规划的编制与实施的组织 建设滞后，对高校战略规划的理论与实践缺乏必要的研究。 6 1 从收集到的文献来看，许多学者的论述基本上都是针对一所大学的战略管理， 虽然包含了院系的战略管理，但很少有专门探讨院系战略管理的。随着高等教育大 众化进程的加快、随着高校管理中心的下移，以院系为管理中心体制的运行，院系 在行政管理、经费的支配、人员的招聘、学科建设、课程设置及招生的规模与数量 上都拥有相当大的自主权，院系的战略管理也就显得非常重要了。本文就是基于这 种背景下进行思考的。 1 4 研究思路 院系管理，既不是单纯的行政管理，也不是单纯的学术管理，是两者兼而有之 的既复杂又特殊的一种管理。为了对大学的院系管理有一个更加深刻全面的认识， 本文从院系战略规划、战略实施和战略评估的视角出发，力图对大学院系的战略管 理进行系统的全面探讨。 作为全文的铺垫，文章首先探讨地方普通高校院系管理存在的问题及不足，阐 明这个问题如果得不到解决，会影响高校教育、教学质量的提高，甚至影响到高等 教育在培养人才、科学研究、服务社会等功能的发挥，影响整个国家现代化的进程。 文章先探讨了院系实施战略管理的条件，院系区别于学校，没有法人地位，没 有独立的决策权，院系要实施战略管理，学校必须为院系提供基本的条件。如对院 系的科学、规范的设置，确立以院系为管理中心的模式，理顺院系的管理体制等等。 6 华中科技大学硕士学位论文 在此基础上，文章迸一步论述院系的战略规划等问题。科学、准确的定位，战 略目标与战略重点的规划，以及相应的保障措施等。 在上述理论研究的基础之上，探讨院系的战略实施，如人才培养，教学管理、 学科建设，学生管理等等。 最后，文章探讨我国地方高校院系战略评估，学校与院系实行目标管理，对战 略实施的过程进行监控，对战略管理的绩效进行评估、以及评估的标准、程序等等。 1 5 研究方法 1 5 1 文献分析法 开展一项研究工作，首先需要建立在对以往研究成果的总体把握和尽可能充分 了解的基础之上。因此，为了了解本论题的研究现状，笔者充分利用本校图书馆馆 藏文献，利用本校方便、快捷的电子文献检索系统和当前丰富的网络资源，尽量搜 集与本研究相关的文献资料。在资料搜集的过程中不断地拓宽自己的视野，这既为 本文的撰写提供了丰富的素材，同时也使自己能够站在一个新的角度观察和思考问 题。在阅读、整理、归纳这些研究成果的基础上，吸收他人研究中的闪光点，并分 析这些研究中存在的问题，同时提出本文的研究思路和主要观点。 1 5 2 比较研究方法 通过对国内外有关高校院系管理的理论与实践的比较研究，探寻院系管理的基 本规律和一般原理，并与我国重点大学院系管理的现状进行对比，找出差距，不仅 可以使问题更加明确，也可以使我们提出的对策更加具有说服力。总结适合地方普 通高校借鉴的经验，并尽可能提升为理论。 1 5 3 案例研究法 以周口师范学院为个案，对院系管理体制改革实践进行总结，找出成功的经验可 以汲取，同时挖掘出失败之处以作前车之鉴。 7 华中科技大学硕士学位论文 注释： 1 刘献君论高校战略管理 j 高等教育研究，2 0 0 6 2 2 刘向兵、李立国：高等学校实施战略管理的理论探讨 j 中国人民大学学报，2 0 0 4 5 。 1 4 0 1 4 6 3 转引自方向阳： 高职学校院系两级管理体制的改革实践与研究 h t t p ：w , w h n j y k x g h c o f l l 4 刘向兵、李立国高等学校实施战略管理的特点及效果 n 中国教育报。2 0 0 6 0 2 2 8 5 赵文华我国高等学校发展战略规划的价值、挑战与策略 j 高等教育研究，2 0 0 6 3 8 华中科技大学硕士学位论文 2 地方高校院系实施战略管理的条件 院系管理不同于学校的管理，学校有独立的决策权，有法人权力，与上级主管 部门的关系是松散的，主管部门仅仅是一种宏观的指导、政策的引导与控制。院系 与学校的关系就不同了，受学校的直接领导，院系没有决策权，无法人地位，特别 是在旧的管理体制下，要受学校的统一领导，甚至全校都要整齐划一。院系要实行 战略管理，作为学校必须为院系提供如下条件： 2 1 院系的合理设置 大学院( 系) 设置与管理的改革是高教管理体制改革的重要组成部分，是优化 大学教育结构和资源配置、提高教学质量和办学效益的重要手段和途径。建立以院 系为中心的管理体制，不仅符合高等教育的发展规律，而且是高等学校改革的需要， 是学科建设的需要，是学校资源优化的需要，是管理科学化的需要。也是高校战略 管理的需要。 但是院( 系) 的设置必须规范、科学，不能太多、太溢，应根据不同的学科性 质，将相关性强的学科集中到一起，最好以个学科门类为一个院系，或者以一个 一级学科或若干个一级学科为基础组成院系，达到消除原有专业、学科之间的壁垒， 促进边缘学科、交叉学科、信息学科和大学科群的不断涌现，实现学科交叉、学科 综合、学科优势互补与学术资源共享，从而凭借学科群和大学科优势，培养厚基础、 宽1 ：3 径、适应性强的高素质人才，促进教学、科研水平的提高，为实现学校资源的 优化配置与有效利用奠定基础。 中国的学科门类有1 2 个，其中还有一个军事学，地方高校不可能有这个学科门 类。学院的设置应尽量按学科门类组建。 按照管理跨度理论的观点，一个管理者由于精力、知识、能力、经验的限制， 所能管理的下属人数是有限的。研究表明，基层管理者能有效管理的下属不宜超过 1 5 至2 0 人，中层管理者能有效管理的下属不宜超过1 0 人，高层管理者能有效管理 9 华中科技大学硕士学位论文 的下属不宜超过7 入。n 就高等学校的管理跨度而言，学院数量不宜超过l o 个。否 则，就会导致学校和校长的管理效率下降。 青岛大学高等教育研究所的李福华先生撰文认为：美国的9 所著名大学平均有 8 4 个学院，按学科门类设置的占6 9 7 ，按一级学科设簧的占3 0 3 ，按二级学 科设置的为o 。而国内著名的9 所大学的学院( 系) 平均数为1 9 7 个，按学科门 类设置的有2 7 7 ，按一级学科设置的为6 6 1 ，按二级学科设置的为6 2 。我 国大学设置的院系平均数量远远大于相同类型的国外高等学校，达到了2 3 倍之多。 n 1 刘少雪等人研究的教育部所属7 所名校：平均院系数1 6 个，按学科门类设置的 3 1 3 ，按一级学科设置的为5 8 8 ，按二级学科设置的为1 0 o 。【3 1 通过比较可 看出，我国高校院系的设置，一是院系的数量多；二是按学科门类设置的少，按一 级学科、特别是二级学科设置的多。 学科门类的数量、管理跨度理论、国外的学科设置实践都告诉我们：一所门类 较为齐全的、规模较大的地方普通大学其学院数量以1 0 1 2 个为宜。学院的设置应 尽量以学科门类或一级学科组建，每一学院应包含三个一级学科。亦可根据本校学 科优势，设置特色院系，此类院系更多地考虑办学的社会针对性，一般按产业或行 业组成院系，如哈佛大学的肯尼迪政府学院，耶鲁大学的戏剧学院等，我国某些大 学设置的珠宝学院、材料学院、软件学院、不动产学院、知识产权学院等。但特色 学院所占比例不宜过大。 2 2 确立以院系为中心的管理模式 地方高校管理体制是一种集权式、科层制、过程型的管理模式，这神管理模式 难以适应新形势下高校管理工作的实际需要。作为学校领导应当革除旧的管理观念， 在以人为本的科学管理观指导下，秉承以院系为本、以师生为本的理念，进行管理 模式革新和组织结构设计，从而建立“人性化”、“低重心”的院系管理制度。 2 2 1 树立“以院系为本”的新理念 以院系为本，是针对以学校( 校部) 为本的现状而提出来的。在我国，人们习惯 i o 华中科技大学硕士学位论文 上把“大学办学”理解为政府投资兴办、大学领导治理学校，或者理解为政府与大 学领导集体共同治理学校，而常常忽视院系、教师、大学生在“办学”中的实际作 用。按照我国高等教育法的精神和国际高等教育的基本经验，大学办学应当呈 现这样一种理想状态：在国家法律、法规的基本框架下，学校层次适度集权管理， 院系拥有相应的权利，教师享有较多的自由，大学生能够自主发展。 初听起来，“以院系为本”不太顺耳，甚至有人认为它不合逻辑，实际上，“以 院系为本”不仅与“以教师为本”、“以学生为本”同等重要，而且它是后两者的前 提和保障。高校管理实现“以院系为本”具有其内在的合理性。 首光，从院系的特点看，院系是大学具有很强专业性和学术性的中、基层行政 组织。一方面，院系云集众多专家和学者，他们熟悉本学科、本专业发展的历史、 现状和前景，对本院系的学科、专业的发展具有发言权；另一方面，院系领导大多 是本学科、本专业的行家垦手，他们一般在教学、科研、管理等方面积累了较丰富 的经验，因而能够对本学科、本专业的发展作出科学的决策。 其次，从院系的角色看，院系承担着教学、科研、学科建设、学生管理等多项 职能，在高校系统中起着承上启下的作用，实际履行着组织、管理、沟通、协调等 职能。由于处于学校各项工作的第一线，直接面对广大教师和学生，院系领导对教 学、科研和管理中的情况了解最多，对广大师生的思想、工作、学习、个性特点等 相对清楚，对本院系的“家底”最心中有数。因此，他们对院系的发展最有发言权。 特别是在知识、科技、经济等日新月异的时代背景下，如果不注意发挥院系的“本 体”作用，大学的管理与决策很难做到科学有效。 第三，从院系的地位看，院系是大学实际履行教学、科研、社会服务三大职能 的基层实体组织。各院系的教学质量的好坏、科研水平的高低，直接关系到大学整 体的办学水平和实力。实践证明，一个有特色、有影响的院系，可以扩大一所大学 的影响，乃至撑起一所大学的旗帜。例如，美国哈佛大学的商学院，斯坦福大学的 工程系，莫不如此。h 1 反之，没有院系的兴旺发达，则一所大学很难发展。 l l 华中科技大学硕士学位论文 2 2 2 院( 系) 成为教学管理、学科建设、学生管理的中心 院( 系) 是大学教学和科研的实体组织。院( 系) 既了解学校的情况。又熟悉所属 学科、专业的规律和实际情况。实行主要由院( 系) 负责本级管理决策的管理体制， 比由学校及其职能部门事无巨细地进行集中管理更具有现实意义。实践证明，权力 过分集中于校部及其职能部门，容易导致院( 系) 被动地执行上级指令的情况，不能 有效地发挥院( 系) 的潜在优势和功能，甚至可能出现院系应付差事的不良状况。而 实行以院系为中心的管理模式，赋予院( 系) 必要的管理自主权，既可以增强院( 系) 的责任感，调动其主动性和积极性，提高管理效率，又能避免工作上的“一刀切”， 保证院( 系) 结合学科、专业的特点，因地、因时、因人制宜，形成院( 系) 不同的管 理特色，增强院( 系) 和全校管理活力。也就是说，要顺应大学内外部环境的变化， 适应人才培养模式改革的要求，深化大学内部管理体制的改革，赋予院( 系) 更多的 管理自主权，使其成为本级管理的中心。 那么，相对于过去，大学应当在哪些方面赋予院( 系) 更多管理自主权呢? 不少接 受访谈的同志认为，学校要结合内部管理体制改革，在教学管理、学科建设、和学 生管理以及相应的人事、财务等方面，赋于院( 系) 更多的自主决策和调控权，使其 在管理上有更大的发展空间和自由度。 如果以院系为中心的管理模式不能运行，院系的战略管理就无从谈起。 2 3 理顺院系的管理体制 高等教育法规定，高等学校自主确定教学科学研究、行政职能部门内部组 织机构的设置和人员的配备，但学校下属的院( 系) 级单位应该实行怎样的管理体制 却没有明确规定。高教六十条( 1 9 5 1 年颁布) 规定：“系主任在校长领导下，主 持系务委员会和系的经常工作”，“党的领导权应该集中在学校党委会一级”、“系 的总支委员会，对全系的教学、行政工作起监督和保证作用”。高教六十条( 1 9 8 7 年修改稿) 规定：“系应实行在系总支委员会( 或分党委) 领导下的系主任分工负 责制”，但是目前极少学校按此执行。1 9 9 0 年以后，每年召开的全国高校党建会议 1 2 华中科技大学硕士学位论文 = = 口= = ；= = = 目目_ e 目目e e 目_ _ _ - 目= # 自_ d - _ e ；= _ 口_ 目一 都强调院系由党总支和行政一起研究工作，共同作出决定，联席会议共同主持，个 人决策转化为集体决策，在某种意义上淡化了系主任负责制。在实践中就出现高校 院( 系) 管理体制的多种模式。高校的院( 系) 究竟实行怎样的管理体制才更合理、更 有效昵? 这是学校党政领导应该认真考虑的问题，这个问题不解决，院系管理中的 越位、缺位、推诿扯皮现象时有发生，甚者导致不团结或者内讧，严重影响办学效 益。 2 3 1 现行几种体制的比较 对院( 系) 实行何种管理体制，大体上有四种主张，各有优劣： ( 1 ) 院长( 系主任) 负责制。这种管理体制是由院长负责，而党总支( 分党委) 主 要起监督、保证和协调作用。这种模式有利于强化行政指挥功能，发挥行政负责人 对教学、科研、行政工作的领导，突出教学、科研中心工作的地位，提高行政工作 管理效率。也有利于党总支( 分党委) 摆脱日常事务，全力做好党建与思想政治工作。 但这种模式使行政权力进一步强化，削弱学术民主的作用，影响资源的配置效率。 ( 2 ) 院系党总支( 分党委) 领导下的院长( 系主任) 负责制。这种管理模式主张者， 认为主要是有利于与校级实行党委领导下的校长负责制相一致。但是，院( 系) 作为 学校领导的一级行政管理实体，其院( 系) 党政领导班子在学校中是处于执行层的地 位，主要是贯彻执行校党委、校行政的决定，完成本单位的工作目标。院系执行层 不必机械模仿学校的模式，而采用党总支( 分党委) 领导下的院长( 系主任) 负责制模 式。因这种模式不利于调动行政负责人的主观能动性、积极性、创造性的发挥，容 易产生以党代政现象，降低行政工作管理效率。也不利于发挥学术导向性。因此， 这种模式在实际中很少见。 ( 3 ) 教授委员会领导下的院长( 系主任) 负责制。这种模式有利于发挥“教授治 学”的作用，突出体现了院系专业性、学术性强的特点，有利于发挥学术民主在决 策中的作用，从而调动学术带头人、学术骨干“治学”的积极性、创造性。而这种 模式是教授委员会决策，院长( 系主任) 执行，也存在有待解决的矛盾和问题。一是 院( 系) 行政要对学术工作与其它行政工作全面负责，教授委员会对其他行政工作不 1 3 华中科技大学硕士学位论文 起决策作用，这就会有学术决策与行政工作全面负责的矛盾；二是院( 系) 行政工作 是在校行政指挥下的一元化管理，而院( 系) 有多个学科和专业研究方向，难免会存 在矛盾和冲突。 ( 4 ) 党政共同负责制。院( 系) 党政领导既是院( 系) 管理的决策者或决策参与者， 又是组织实施者，对院( 系) 党政工作共同负责。这种管理模式的目的是使党政相互 配合、分工负责，共同承担院( 系) 的全面工作责任，以便既有利于发挥行政负责人 的积极性，提高管理效率，又有利于发挥党总支( 分党委) 的保证、监督作用与增强 凝聚力的作用。但是院长( 系主任) 和党总支( 分党委) 书记的工作职责究竟如何定位 和把握? 又如何处理好二者之间的工作关系呢? 实践证明，共同负责制貌似责权平 等，实际上却无主辅之分，常常使二者职责不明，往往受人为因素的干扰出现越位、 缺位以及人为的以强压弱等不平衡、不协调的现象。 2 3 2 确立责权明晰的分工协同负责制 分工协同负责制。这种模式与党政共同负责制不同点在于：一是权责明晰，互为 主辅角，形成整体大于部分之和的组织效应。二是对以上不同管理模式扬长避短， 取其优点组合为院( 系) 党、政、学术相互协同的制度及其运行机制。这是有助于发 挥整体效应的新体制的探索。 ( 1 ) 明确党政分工协同负责制各自职责，互为主配角，其一：以院长( 系主任) 行政为主的行政班子主要职责是：学科建设、教学、科研、教师队伍建设等主要行政 工作。其二：以党总支( 分党委) 书记为主的党总支成员的主要职责是：党建与思想政 治工作、保证、监督与协调等工作。其三：党总支( 分党委) 书记和院长( 系主任) 相 互交叉，需主辅协同的职责：一方而是人事、财务等有关政策及后勤等工作，以院长 ( 系主任) 为主角，党总支( 分党委) 书记协同为配角。另一方而，学生德育与学生就 业工作，院( 系) 干部与知识分子思想工作等以总支( 分党委) 书记为主角，院长( 系 主任) ) 协同为配角。 ( 2 ) 建立分工协同负责制的制度。一是党政分工负责，互为主辅。重大问题由 党政联席会议讨论决定的制度。定期召开党政联席会议，涉及院( 系) 办学中的重大 一 1 4 华中科技大学硕士学位论文 = ：= = = ；_ ；自= 自目目= 目自_ _ e = j - _ _ 目自- _ = = i = j i l e = 方针、政策问题，院( 系) 发展规划、重大改革措施、师资队伍建设、重大教学科研 问题、重要机构设置及人事变动、党务工作中的重大问题等都应在党政联席会议中 进行讨论决定。二是涉及需党政密切配合的单项工作，可实行党政互为正、副组长( 或 负责人) 的制度，或主辅双方签字制度，使党总支在参与行政工作中了解工作的全局， 便于做好涉及不同群体教职工的思想沟通与协调工作，减少消极因素，挖掘积极因 素，提高配合的有效性。三是党政领导班子主要负责人及其成员定期沟通制度、党 政领导班子民主生活会