（区域经济学专业论文）创新驱动型经济增长激励机制研究.pdf

摘要 当今时代，在世界新科技革命推动下，知识在经济社会发展中的作用曰益突 出，国民财富的增长和人类生活的改善越来越有赖于知识的积累和创新。科技竞 争成为综合国力竞争的焦点。世界各国尤其是发达国家纷纷把推动科技进步和创 新作为国家战略，大幅度提高科技投入，加快科技事业发展和科技成果向现实生 产力转化，以利于为经济社会发展提供持久动力，在国际经济、科技竞争中争取 主动权。我国正处于社会主义初级阶段，经济社会发展水平不高，人均资源相对 不足，进一步发展还面临着一些突出的问题和矛盾。从我国发展的战略全局看， 我们必须走新型工业化道路，调整经济结构，转变经济增长方式。因此，进一步 深化体制改革，大力推进科技进步，提高我国自主创新能力，带动生产力质的飞 跃，推动我国经济增长从资源依赖型转向创新驱动型转变是摆在我们面前的一项 刻不容缓的重大使命。 如何实现我国经济从资源依赖型和投资驱动型向创新驱动型转变，从企业、 政府、市场和文化等方面需要做哪些转变和调整以激励创新，实现增长方式的转 变，根据本文作者收集的资料来看，目前对此问题还没有较为系统的研究，因此， 本文选择创新驱动型经济增长激励机制作为研究对象。 本文的主要结论有以下四点：第一，转变经济增长方式的微观载体是企业， 企业技术创新能力体现着国家的竞争力。在市场经济条件下，只有产权清晰的市 场主体，才会追求创新驱动型经济增长。为此，我们要加快企业改革，使各类企 业都拥有法人财产权、经营决策权并自主承担风险，成为独立的法人实体和市场 竞争主体，成为经济资源配置的主体和技术创新的主体，奠定创新驱动型经济增 长的微观基础。 第二，转变增长方式的关键，在于铲除传统增长模式的体制基础，建立和健 全新增长模式的制度环境。政府应转变职能，建立有效的竞争性的制度，消除增 长方式转变的体制性障碍，完善社会主义市场经济体制。 第三，市场经济体制是推动科学创新和科学知识向物质生产的转化的最有力 的机制。因此，我们必须进一步深化市场体制改革。 第四，科技进步和创新受制于文化环境，中国传统文化中的一些思想观念制 约了我国的创新。因此，建设创新型国家首先必须对传统文化进行反思、变革和 创新，使之具备创新的文化氛围和环境。 本文的创新之处有以下两点：第一，比较系统地从企业、政府、市场和文化 等四个方面探讨创新驱动型经济增长激励机制；第二，比较分析了中国和西方发 达国家文化对技术创新影响的差异，并结合现实案例分析文化对技术创新的影 响。 关键词：创新经济增长激励机制企业政府市场文化 i i t h es t u d yo ni n c e n t i v em e c h a n i s mo fi n n o v a t i o n d d v e n e c o n o m i cg r o w t h a b s t r a c t n o w a d a y s ，d r i v e nb yt h er e v o l u t i o no fn e ws c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi nt h ew o r l d ， t h er o l eo fk n o w l e d g ei ne c o n o m ya n ds o c i e t yd e v e l o p m e n tb e c o m em o r ea n dm o r e o u t s t a n d i n g ，t h eg r o w t ho fn a t i o n a l w e a l t ha n di m p r o v e m e n to fh u m a n sl i f e i n c r e a s i n g l yd e p e n d o nt h ea c c u m u l a t i o no fk n o w l e d g ea n di n n o v a t i o n t h e c o m p e t i t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yb e c o m et h e f o c u si nt h ec o m p e t i t i o no f c o m p r e h e n s i v en a t i o n a l f o r c e e a c hc o u n t r y , e s p e c i a l l yd e v e l o p e dc o u n t r i e st a k e d r i v i n gt h ep r o g r e s so fs c i e n c e - t e c h n o l o g ya n di n n o v a t i o na sn a t i o n a ls t r a t e g yi n s u c c e s s i o n t h e yi m p r o v ei n p u to nh i 曲t e c h n o l o g yg r e a t l y ，a c c e l e r a t et h es p e e do f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y sd e v e l o p m e n t ，a n df a c i l i t a t et h et r a n s i ts c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n ti n t op r a c t i c a lp r o d u c t i v ef o r c e s i no r d e rt os u p p l yt h e s u s t a i n e dp o w e rf o rd e v e l o p m e n to fe c o n o m ya n ds o c i e t y , t h e ys t r i v ef o ro w n i n i t i a t i v er i g h ti ni n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o no ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g y s i n c eo u r c o u n t r ya r ea tt h eb e g i n n i n go fs o c i a l i s m ，t h ed e v e l o p m e n tl e v e lo fe c o n o m ya n d s o c i e t y i sn o t h i g h ，p e rc a p i t a r e s o u r c ei s c o m p a r a t i v e l yl o w , w ef a c es o m e o u t s t a n d i n gp r o b l e m sa n dc o n t r a d i c t i o n si n f u t u r ed e v e l o p m e n t 。s e e i n gf o r mw h o l e s t r a t e g yo f o u rc o n n t r y , w em u s tc h o o s en e wt y p ei n d u s t r i a lr o a d ，a d j u s tt h ee c o n o m i c s t r u c t u r e ，t r a n s i te c o n o m yg r o w t hm o d e l s ow es h o u l dd e e p e nr e f o r m ，d r i v et h e p r o g r e s s o ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yg r e a t l y , i m p r o v eo u rn a t i o n a la b i l i t yo n i n n o v a t i o n ，a n di m p r o v ep r o d u c t i v ef o r c eg r e a t l y i ti sc r i t i c a lf o ru st ot r a n s l a t et h e g r o w t hm o d e lf o r mr e s o u r c e d e p e n d e dt y p et oi n n o v a t i o n d r i v e nt y p ei no u rc o u n t r y n o 、m t h ea u t h o rd o e sn o tf i n dt h es y s t e m a t i cr e s e a r c ho ns u c ht o p i ch o wt ot r a n s i tt h e g r o w t hm o d e lf o r mr e s o u r c e - d e p e n d e dt y p et oi n n o v a t i o n - d r i v e nt y p e ，w h a ts h o u l d e n t e r p r i s e ，g o v e r n m e n t ，m a r k e t ，c u l t u r e t r a n s i ta n da d j u s ti no r d e rt oe n c o u r a g e i n n o v a t i o na n dr e a l i z et h et r a n s i t i o no fg r o w t hm o d e l s o ，t h ea u t h o rc h o o s e st h e i n c e n t i v em e c h a n i s mo ni n n o v a t i o n - d r i v e ne c o n o m i cg r o w t ha sr e s e a r c hs u b j e c t t h em a i nc o n c l u s i o no ft h i st h e s i s ：( 1 ) t h em i c r o s u b j e c to ft r a n s i te c o n o m i c g r o w t hm o d e li se u t e r p r i s e t h ea b i l i t yo fe n t e r p r i s ei n n o v a t i o nr e f l e c t st h en a t i o n a l 1 i l c o m p e t i t i v ea b i l i t y o nt h ec o n d i t i o no fm a r k e te c o n o m y , o n l yt h em a r k e tm a i nb o d y h a sc l e a rp r o p e r t y , i tc a d p u r s u ei n n o v a t i o n r d r i v e no rq u a l i t y - e f f i c i e n te c o n o m i c g r o w t h s o ，w em u s tf a c i l i t a t ee n t e r p r i s er e f o r m ，i no r d e rt om a k ee a c ht y p ee n t e r p r i s e h a v el e g a lp r o p e r t yr i g h t ，m a n a g e m e n ta n dd e c i s i o np o w e r ，t a k et h er i s kb yi t s e l f , e r e c tt h ei n d e p e n d e n tc o r p o r a t ee n t i t y , m a r k e tc o m p e t i t i v em a i nb o d y , m a i nb o d yo f e c o n o m i cr e s o u r c ed i s t r i b u t i o na n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，b a s et h em i c r ob a s eo f i n n o v a t i o nd r i v e ne c o n o m i cg r o w t h ( 2 ) t h e k e y o f e c o n o m yg r o w t hm o d e l t r a n s f o r m a t i o ni st ob r e a kd o w nt h es y s t e m i cb a s eo ft r a d i t i o n a le c o n o m yg r o w t h m o d e l ，b u i l da n di m p r o v et h e i n s t i t u t i o ne n v i r o n m e n to fn e wg r o w t hm o d e l g o v e r n m e n ts h o u l dt r a n s i ti t sf u n c t i o n ，b u i l dt h ee f f e c t i v ea n dc o m p e t i t i v ei n s t i t u t i o n ， b r e a kd o w nt h ee c o n o m i cg r o w t hm o d e lt r a n s i t i o ns y s t e m i co b s t a c l ea n di m p r o v e s o c i a lm a r k e te c o n o m i cs y s t e m ( 3 ) m a r k e te c o n o m i cs y s t e mi sm o s tp o w e r f u l m e c h a n i s mt h a td r i v e st r a n s i t i o no f fs c i e n t i f i ci n n o v a t i o na n dk n o w l e d g ei n t om a t e r i a l p r o d u c t i o n s o ，w em u s td e e p e nt h em a r k e tm e c h a n i s mr e f o r m ( 4 ) s c i e n c ea n d t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na r es u b j e c t e dt oc u l t u r a le n v i r o n m e n ta n dc h i n e s et r a d i t i o n a l c u l t u r ea l s oa f f e c t st e c h n o l o g yi n n o v a t i o n s ow es h o u l dr e f o r ma n di r m o v a t e t r a d i t i o n a lc u l t u r e ，t r a n s i ti tt oh a v ei n n o v a t i v ec u l t u r ea n ds u r r o u n d i n g s t h et h e s i sa n a l y s e st h ei n c e n t i v em e c h a n i s mo ni n n o v a t i o n d r i v e ne c o n o m i c g r o w t h f r o me n t e r p r i s e ，g o v e r n m e n t ，m a r k e ta n dc u l t u r e i ta l s oc o m p a r e st h e d i f i e r e n ti n f l u e n c eo fc h i n e s ea n dw e s tc u l t u r eo nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，a n d a n a l y s e st h ei m p a c to fc h i n e s ec u l t u r eo nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nt h r o u g ht h ee x a m p l e k e yw o r d s ：；e c o n o m i cg r o w t h ；i n c e n t i v em e c h a n i s m ；e n t e r p r i s e ；g o v e r n m e n t m a r k e t ： c u l t u r e v 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻 读学位期间论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被 查阅和借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学 位论文。同时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文 章一律注明作者单位为西北大学。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：垄盈整 指导教师签 0 7 年6 月f 日 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者签名：至圻苏 动力年莎月日 1 导论 1 1 选题背景和意义 当今时代，人类社会步入了一个科技创新不断涌现的重要时期，也步入了一 个经济结构加快调整的重要时期。2 0 世纪中叶以来，发达国家的科技无论在广 度还是在深度上都呈现出加快发展的态势，特别是2 0 世纪8 0 年代以来，以信息 技术为代表的科技进步更是一日千里，这是一场波澜壮阔、有声有色的科技革命。 直到今天，这一科技创新浪潮仍然势头强劲、方兴未艾。进入2 l 世纪，世界新 科技革命发展的势头更加迅猛，正孕育着新的重大突破。在世界新科技革命推动 下，知识在经济社会发展中的作用目益突出，国民财富的增长和人类生活的改善 越来越有赖于知识的积累和创新。科技竞争成为综合国力竞争的焦点。当今时代， 谁在知识和科技创新方面占据优势，谁就能够在发展上掌握主动。世界各国尤其 是发达国家纷纷把推动科技进步和创新作为国家战略，大幅度提高科技投入，加 快科技事业发展，重视基础研究，重点发展战略高技术及其产业，加快科技成果 向现实生产力转化，以利于为经济社会发展提供持久动力，在国际经济、科技竞 争中争取主动权。 我国正处于社会主义初级阶段，经济社会发展水平不高，人均资源相对不足， 进一步发展还面临着一些突出的问题和矛盾。目前，我国科技的总体水平同世界 先进水平相比仍有较大差距，同我国经济社会发展的要求还有许多不相适应的地 方，主要是：关键技术自给率低，自主创新能力不强，特别是企业核心竞争力不 强；农业和农村经济的科技水平还比较低，高新技术产业在整个经济中所占的比 例还不高，产业技术的一些关键领域存在着较大的对外技术依赖，不少高技术含 量和高附加值产品主要依赖进口；科学研究实力不强，优秀拔尖人才比较匮乏； 科技投入不足，体制机制还存在不少弊端o 。这表现在：目前，虽然我国制造业 己经具有相当大的规模，占g d p 的3 5 以上，从业人员8 0 0 0 多万人，在国民经 济中起到决定性的作用。但我国大多数制造企业是劳动密集型，人均劳动生产率 低，仅为发达国家的1 3 0 左右，而且主要停留在低附加值产品行业。此外，低 水平生产能力过剩，设备利用率低，5 0 0 以上的生产能力闲置。我国制造业结构 也不完全合理，轻纺工业和家电工业等加工制造业有一定优势，但装备制造业所 占比重明显低于工业发达国家。目前我国大多数企业至今仍然没有技术研发活 。胡锦涛坚持走中国特色自主创新道，为建设创新型国家而努力奋立卜胡锦涛在全国科学技术大会上的 讲话阴求是，2 0 0 6 , ( 2 ) ：2 4 1 动，而是依靠引进技术、依靠给外国公司加工组装产品或低水平复制原有产品进 行生产。根据国家知识产权局的数据，目前中国拥有自主知识产权的企业仅为万 分之三，9 9 的企业没有申请专利，6 0 的企业没有自己的商标。如果这种状况 继续下去，中国经济增长的动力就会逐渐枯竭。从一定意义上说，高产量、低层 次、弱技术、少自创仍然是当前我国产业发展的基本状况o 。 经济学理论早已证明，创新和技术进步是经济发展最重要的驱动力。2 0 世 纪美国经济增长来源的8 7 5 ，不是因为资本和劳动的增加，而应该归结于技术 进步。但在我国有些人认为作为后进者我们不可能、也不应该自主创新，只能依 靠引进先进技术，集中发展劳动密集型产业，或者通过引进外资来获得技术。事 实上，在过去相当长的时间内，我们的发展方式确实受到这一认识的影响，但是 仅仅靠劳动力便宜的比较优势来参与全球分工不能带来竞争力，因为在开放市场 条件下，一个国家生产的初级产品越多，效率越高，反而可能会越穷。不创新， 中国就只能从事处于产业链低端的生产活动，耗费越来越多的资源，却只能得到 越来越少的利润。近年来，中国的经济增长越来越依靠出口导向的加工贸易，出 口的扩大主要是依靠外资企业。中国的对外贸易顺差主要是因为扮演了一个加工 中心的角色而得到的。虽然中国的经济增长曾经受益于这种国际分工，但这种模 式的隐患也日益严重。通过从事低附加值加工组装活动大量出口的方式，不仅引 发了反倾销浪潮，而且在付出资源消耗和环境污染代价之后，我国却只能获得的 很少的利润。粗放型增长方式和竞争力不足的背后原因是中国工业创新能力和技 术进步动力不足。因此，进一步深化体制改革，大力推进科技进步，提高我国自 主创新能力，带动生产力质的飞跃，推动我国经济增长从资源依赖型转向创新驱 动型是摆在我们面前的一项刻不容缓的重大使命。 1 2 研究的内容与方法 我国受传统经济学教义的束缚，在社会主义经济增长及其经济增长方式转变 的研究中，长期存在着一种竭力回避制度因素或体制问题的倾向。有鉴于此，基 于中国目前的现实，从制度变迁( 体制改革和转变) 作为内生于经济增长及其经 济增长方式转变过程中的动态的、客观的需求的角度，对经济增长方式与体制的 相关性，或经济体制转轨与经济增长方式有效转变的内在关联和互动进行理性思 考与探讨是进入2 l 世纪中国经济高速增长和持续发展的迫切需要。 如何实现我国经济从资源依赖型和投资驱动型向创新驱动型转变，从企业、 政府、市场和文化需要做哪些转变和调整以激励创新，实现增长方式的转变，根 据本文作者收集的资料来看，目前对此问题还缺乏较为系统的研究，因此，本文 。金碚中国工业的技术g , l 新f 1 中国工业经济，2 0 0 4 ，( 5 ) ：7 2 选择创新驱动型经济增长激励机制作为研究对象，从企业、政府、市场和文化四 个方面探讨和分析创新驱动型经济增长激励机制。 本文的研究方法主要有系统分析法和比较分析法。 系统分析法：本文从企业、政府、市场和文化等四个方面探讨创新驱动型经 济增长激励机制。 比较分析法：本文比较分析了中国和西方发达国家文化对技术创新影响的差 异。 1 3 研究思路与框架 创新驱动型经济增长的激励机制可以分为两个层次四个方面。两个层次为： 一是激励主体是政府、市场和文化，激励客体为企业；二是激励主体为企业， 激励客体主要为科技人才和企业家。企业技术创新的四个方面的激励机制是指： 政府对企业技术创新的激励机制、市场对企业技术创新的激励机制、文化对创新 的激励以及企业对其员工的激励机制。本文分析分析框架简图如图1 1 所示。 研究的背景及意义 j 创新驱动型经济增长激励机制文献综述 j 我国经济增长方式的现状及转换 图卜1 创新驱动型经济增长激励机制分析框架笱图 1 4 本文结构 根据研究主题和逻辑，本文共分八章。 第一章，导论。本章主要从总体上介绍论文的选题背景、意义、研究的内容、 方法、框架及论文结构。 第二章，创新驱动型经济增长激励机制文献综述。本章通过对己有研究成果 的综述和评价，理清刨新、经济增长、经济增长阶段划分、激励机制等概念的基 本内涵。 一， 第三章，我国经济增长方式的现状及转换。本章先对创新驱动型增长方式的 内涵和特征作了界定，然后对我国经济增长方式作了总体判断，分析了我国经济 增长方式面临的困境和阻碍我国经济增长方式转变的因素以及加快培育我国创 新驱动型经济增长激励机制的意义。 第四章，企业创新主体和创新激励机制。本章分析了企业成为技术创新主体 的原因；企业成为技术创新主体的特征：并从产权制度，科技劳动股权制度以及 企业家创新激励机制等三个方面探讨企业创新激励机制。 第五章，激励创新的政府政策。本章先分析政府干预技术创新的理论依据， 然后从完善创新取向的政府采购政策，政府科技投入和重大成果供给政策，激励 创新的财税政策等三个方面探讨政府激励创新的政策。 第六章，激励创新的市场体制。本章从市场体系、市场结构和市场机制三个 方面探讨激励创新的市场体制。激励创新的市场机制包括资本市场、人力资本市 场、技术专利许可市场以及信息市场等。 第七章，创新文化和技术创新。本章首先分析了创新文化内涵，文化在创新 中的功能和作用，然后比较分析了东西方不同文化对创新的影响，并结合具体案 例分析文化对技术创新的影响。 第八章，结论与需进一步研究的问题。 创新驱动型经济增长激励机制是一个内涵深邃、外延广裹的体系，作者在本 文中只是就其中最主要的激励机制和措施进行了分析与探讨，并未涵盖这一体系 的方方面面。同时，虽然笔者具有做好这篇论文的愿望，并在写作中尽了最大努 力，但由于水平有限，使论文存在诸多不足，敬请各位老师和同行批评指正。 4 2 创新驱动型经济增长激励机制文献综述 2 1 创新的内涵 2 1 1 熊彼特的创新理论 。创新”概念最早是由美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 1 9 1 2 年在其经济发展理论一书中首次提出的。熊彼特认为“所 谓创新，是指一种从来没有过的关于生产要素的新组合引入生产体系。这种 新组合包括以下内容：( 1 ) 引进新产品；( 2 ) 引进新技术：( 3 ) 开辟新的市场：( 4 ) 控制原材料的新供应来源：( 5 ) 实现企业的新组织。”。显然，熊彼特的创新概 念包含的范围很广，涉及到技术性变化的创新及非技术性变化的创新。熊彼特的 重大功绩之一，是把发明创造与技术创新相区别，前者是知识的创造，即是科技 行为，后者则是经济行为。他认为发明创造只是一种新概念、新设想，或者至多 表现为实验品。而技术创新则是把发明或其他科技成果引入生产体系，利用那些 原理制造出市场需要的商品，从而使生产系统产生震荡效应。这种科技成果商业 化和产业化的过程才是技术创新。 熊彼特用创新理论对经济增长的内在机理做出了一种全新的解释。按照熊彼 特的看法，创新是一个内在的因素，经济发展也是来自自身创造性的关于经济生 活的一种变动。他认为，经济之所以不断发展，是因为在经济体系中不断地引入 创新。发动和保持资本主义引擎运动的基本推动力来自新的消费品、新的生产方 法、新的市场、新的产业组织形式。他特别强调技术创新是经济演变的内生力量。 他认为，发展既是积累性的也是序列性的，“发展的每一个具体过程最终以上一 次发展为基础每一个发展过程都为下一个发展过程创造了先决条件。”o 熊 彼特的这些思想，成为现代创新理论研究的起点。 熊彼特创新理论的意义在于：( i ) 它指出创新或技术进步是经济系统的内生 变量。( 2 ) 它强调创新在经济增长中的决定作用。( 3 ) 它强调经济增长过程是一 种创造性破坏过程，新产品的出现将导致旧产品的淘汰。 2 1 2 彼得- 德鲁克的新概念 2 0 世纪5 0 年代，美国著名管理学家彼得德鲁克( p e t e re d r u c k e r ) 将创新概念 引入管理领域，进一步发展了创新理论。德鲁克认为创新就是改变资源的产出、 。【美) 约瑟夫熊彼特，经济发展理论【m 】何罹等译北京：商务印书馆，1 9 9 0 ：7 3 。【美】约瑟夫熊彼特经济发展理论i m 】何畏等译北京：商务印书馆，1 9 9 0 ：7 3 - 7 4 5 或者说改变资源给予消费者的价值或满足的行为o 。创新是赋予资源以新的创造 财富能力的行为，包括技术创新和社会创新。技术创新是在自然界中为某种自然 物找到新的应用，并赋予新的经济价值：社会创新是在经济与社会中创造种新 的管理机构、管理方式或管理手段，从而在资源配置中取得很大的经济价值与社 会价值。社会创新不同于技术创新，技术创新必须以科学技术为基础，而有些社 会创新并不一定需要科学技术。社会创新的难度比技术创新的难度更大，但发挥 的作用和影响要比技术创新大得多。 2 1 3 西蒙库兹涅茨等对创新的定义 西蒙库兹涅茨( s k u z n e t s ) 将创新定义为“为达到一个有用的目的而采用的 一种新方法”。纳尔逊( r n e l s o n ) 和温特( w i n t e r ) 把创新看作是“现在的决策规 则的变化”。1 9 9 2 年经济合作与发展组织发表的技术创新统计手册中也指出， 创新是一个广泛的概念，对它的准确定义依赖于度量和分析的特定目的。在任何 经济部门都能发生创新，包括诸如卫生和教育部门这类政府服务机构。所以“创 新包括了科技、技术、组织、金融和商业的一系列活动。”。 2 2 经济增长及其理论基础 2 2 1 经济增长和经济增长方式 经济增长和经济增长方式是两个有密切联系的概念。粗略地说，经济增长是 一个国家或地区经济总量的增加，而经济增长方式则是实现经济增长的方法。要 研究经济增长方式，必须首先明确什么是经济增长。 经济增长的定义有多种多样，库兹涅茨认为，“经济增长是指人均或每个劳 动者平均产量的持续增长”。；李悦认为，“经济增长是一国经济产出与能力的 增长扩张”o ；厉以宁认为，经济增长是“国民生产总值的增加或平均每人国民 生产总值的增加” ；汪周三认为，经济增长是“某一个时期内，一个国家( 或地 区) 商品和劳务总量的增加” 等等。总之，经济增长是一个国家或地区在一定 时期内的产品和劳务总量的增加，也就是社会物质财富不断增加的过程。 “经济增长方式”的一词，一般认为是前苏东国家依据马克思关于经济增长 方式的分类，在1 9 6 0 一1 9 8 0 年代分析计划经济中经济发展问题及其改进时所采 o ( 美l 彼得德鲁克刨新与企业家精神【m l 彭志华译海口：海南出版社，2 0 0 0 ：3 ， o 李正风，曾国屏中国创新系统研究：技术、制度与知识i m 】挤南：山东教育出版社，1 9 9 9 ：1 1 o 库兹涅茨现代经济增长：速度结构与发展 m i 戴睿等译北京：经济科学出版社，1 9 8 9 ：i 。李悦产业经济学i m i ，北京：中国人民大学出版社。2 0 0 4 ：1 2 o 厉以宁现代西方经济学概论【m 1 北京；北京大学出版杜，1 9 8 3 ：2 9 o 汪周三产业政策与经济增长 m 1 北京：社会科学文献出版社，1 9 9 6 ：3 6 用的一个概念。通常，经济增长方式指生产要素的组合及其利用的方式，或者经 济增长过程中生产要素投入与要素生产率提高的构成方式。生产要素的组合、使 用的方式，决定着生产力的发展状况。生产要素的投入是为了最大限度地获得产 出，换言之，所投入的要素如何组合与配置，直接关系到产出的数量与质量。因 此，经济增长类型的划分，主要依据经济增长的诸要素的贡献大小及其配置。通 过这些要素的变化，反映出一个国家在定时期，一定发展阶段所达到经济总量 和经济规模的途径与方法。因此，研究经济增长方式，归根结底，就是研究生产 要素的投入与组合、使用与配置，并如何实现以最小的投入获取最大的产出。经 济增长与产出，首先依赖于生产要素投入的增加。生产要素一般包括：资本、土 地( 自然资源) 、劳动与技术。同时，一国经济产出的结果，往往取决于这些要 素之间的组合方式。普遍的看法认为，总产出的增加和经济规模的扩大，无外有 以下两种不同的途径：一是主要通过各种生产要素投入的增加产生的效应，以使 经济规模和经济总量不断增加；二是通过要素生产率提高所产生的效应而引起的 经济增长。正像科尔奈( j a n o s k o m a i ) 所说，可以把生产要素与产出之间的关 系区分为两类：一类是要素投入增加对增产的效应；另一类是要素生产率提高对 增产的效应o 。费景汉( j o h nc hf e i ) 和古斯塔夫拉尼斯( g u s t a vr a n i s ) 也指出，当 资本存量和劳动力随着时间外生地增长时，绩效指标的增长率由一个要素数量效 应和一个创新效应组成。前者是指在没有发生技术变迁的情况下，即在一个静态 生产函数中的绩效。后者是指由于技术变迁使生产函数发生变化而带来的额外绩 效。 总之，影响经济增长的因素，是由于影响到劳动过程使产出量发生变化的所 有因素。其中，技术进步是经济增长的重要因素。其作用表现为内涵的扩大再生 产，不是靠增加劳动力和资金的投入量，而是靠提高生产要素的使用效率。技术 进步的实质是在创造和掌握新知识的基础上，进一步在生产的各个阶段和非生产 领域应用这些新知识的过程。技术进步对经济增长的作用表现为技术进步的经济 效益，是在创造、推广和应用科技成果的基础上，生产社会产品过程中社会必要 劳动时间的节约。 2 2 2 现代经济增长理论及模型 对经济增长的研究可以追溯到很久远的时代，古希腊的色诺芬在他的经济 论和雅典的收入中就曾论述了财富的性质和来源，讨论了增加财富的方法 以及农业增长的报酬规律等。但是，对经济增长进行较为系统研究并建立了有关 。吴敬琏冲国增长模式抉择【m l 上海：上海远东出版杜，2 0 0 6 ：1 2 。( 美】费景汉，古斯塔夫拉尼斯增长和发展：演进的观点娴洪银兴、郑江淮等译| e 京：商务印书馆 2 0 0 i ：1 0 - 1 2 7 理论的则是从1 8 世纪魁奈的经济表和亚当斯密的国民财富的性质和原因 的研究开始，而将经济增长作为中心问题研究，经济增长理论得到迅速发展， 还是在第二次世界大战后的事情。从1 7 5 8 年魁奈研究经济增长理论的经济表 出版至今，已经2 0 0 多年的历史，其间，有许多经济学家热衷于经济增长问题的 研究，并建立了不少具有重要影响的理论。概括起来。这些重要的经济增长理论 可分为三大块，即古典经济增长理论、现代西方经济增长理论、马克思主义的再 生产理论。从经济增长理论发展的轨迹看，各个时期的增长理论客观地反映了当 时的生产力水平，可以说增长理论的发展是伴随着生产力水平的提高而发展的， 因而我们也可以从增长理论的演变看到西方国家经济增长方式的变化。西方现代 经济增长理论对经济增长的因素进行了考察，他们不仅建立起数理模型对经济增 长问题进行精致、严谨的理论分析，还对各种要素对经济增长的贡献进行了定量 计算。现代经济增长理论有众多学派，从每一学派的理论观点看。它们之间存在 明显的联系性和阶段性。 ( 1 ) 哈罗德一多马增长模型 哈罗德一多马增长模型是英国经济学家哈罗德( r o yf h a r r o d ) 和波兰籍美国 经济学家多马( e e s e yd d o m a r ) 分别于1 9 3 9 年和1 9 4 6 年做出的。哈罗德一多 马模型是在假定不存在技术进步的条件下建立起来的，而且认为资本和劳动是经 济增长的决定性因素。 第一次产业革命，是从1 8 世纪中期开始的。第一次产业革命后的早期经济 增长，主要靠物质资本积累和机器代替手工劳动实现增长。经济学家麦迪逊 ( a n g u sm a d d i o n ) 在讲述世界经济过去1 0 0 0 年经济史时，认为经济增长在1 8 世 纪中期第一次产业革命以后加速，到1 9 世纪后期进一步加速。1 8 世纪后期到1 9 世纪后期是现代经济增长的第一个阶段，实现了经济高速增长的都是先行工业化 国家，英国、美国是第一梯队，法国、德国是第二梯队，第一梯队和第二梯队这 个时候经济增长主要是靠投资驱动的。在早期增长模式的启发下，哈罗德和多马 提出哈罗德一多马增长模型： g = i v 其中，g 代表本期的g d p 增长率，i 代表上期的投资率，v 代表产出与资本 存量存在固定比例。它的含义是，在产出与资本存量存在固定比例( v ) 的假定 下，本期的g d p 增长率取决于上期的投资率。 ( 2 ) 索洛增长模型 1 9 世纪后期到2 0 世纪中期发生的第二次产业革命，是以内燃机、铁路到电 力、电动机为标志的通用技术推动了产业发展和经济增长。第二次产业革命后的 现代经济增长，主要靠人力资本积累和效率提高实现增长。英国，美国等在这个 阶段是靠创新驱动实现了经济增长，其理论就是罗伯特m 索洛( r o b e r tm s o l o w ) 的经济增长模型。 索洛在1 9 5 6 年至1 9 5 7 年问撰文认为哈罗德多马模型跟事实不符。他认为， 如果说增长取决于资本，一定会跟土地要素一样出现报酬递减的现象。增加资本 开始的时候产出会有很大的增加；但资本增加到一定程度，由于报酬递减规律的 作用，就会出现增长率下降。但验证先行的工业化国家的发展情况，这几条结论 都不成立，因为先行的工业化国家增长率没有下降，而是保持一个大体上不变的 增长率，另外投资占g d p 的比重不但没有提高，而且还有所下降。索洛认为除 了资本还有另外的因素。他第一次揭示出除资本和劳动投入外还有另外一种要素 技术进步对经济增长做出贡献，而且其贡献对于长期增长来说是决定性的。 索洛在1 9 5 6 年提出其增长模型，即新古典增长模型： y = a 程0 其中，y 代表产出，k 代表资本投入，l 代表劳动投入，b 和( 1 b ) 分别代 表资本和劳动的生产弹性。索洛认为，增长的源泉除了资本k 和劳动l 的投入 之外，还有一个余数，这个余量就是a 。索洛把爿定义为全要素生产率( t f p ) 表示“技术进步”。这里所说的“技术进步”不单指工艺上的进步，而是包括一 切在资本，劳动投入不变的前提下引起产出增加的因素，是一般效率的提高，比 如人力资本投资和用于研发的无形资本起作用的结果回。 索洛于1 9 5 7 年提出了全要素生产率分析方法并且经计算发现，自1 9 0 9 年到 1 9 4 7 年，在美国增长了约一倍的人均总产值中，只有1 2 5 左右的增长可以用 资本和劳动的投入来解释，其余用“余值法”求出的8 7 5 的增长可归于技术进 步。但是，索洛并没有解释技术进步的由来，在他的模型中技术进步始终是作为 一个外生变量在起作用。从此，内生技术进步成为现代经济增长研究的核心问题。 索洛模型具有里程碑意义，他指出决定增长不会递减的因素是由于技术进 步、效率提高。现代经济增长是靠技术进步、效率提高。但是索洛的理论也有缺 陷，他把技术进步看作外生的，即先进的国家研发出新的技术，新技术扩散到后 进的国家；后进的国家可以用这些新技术，依靠技术进步和效率提高很快就能够 赶上去。后来新经济增长理论指出索洛理论的问题所在，如果索洛理论是正确的， 那么世界各国经济发展会逐渐地趋于同一。后进国家因为可以从先进国家引进技 术，他的增长速度、增长效率就会提高。世界各国的发展水平就会逐渐趋同。但 事实上没有趋同，现在有很多研究报告指出，有些发展中国家与先进国家的差距 越拉越大。 ( 3 ) 库兹涅茨的。现代经济增长” 。( 美) 罗伯特m 靠罗等经济增长因素分析【 日史清琪等选译一七京：商务印书馆，1 9 9 9 9 库兹涅茨( s k u z n c t s ) 1 9 6 6 年对先行工业化国家迄2 0 世纪中叶为止的5 0 至1 0 0 年的资本投入和g n p 增长的关系大量数据进行的研究表明：这些国家经 济增长的主要原因是生产率的提高，特别是基于由高素质人才有组织的科学研究 的技术进步。库兹涅茨认为先行工业化国家在1 8 世纪末期1 9 世纪初期就开始向 一个新的增长模式过渡，这个时期的经济增长被他称为“现代经济增长”。现代 经济增长和早期经济增长不同的地方是它主要靠效率提高，这和索洛的结论很相 像。但是他们得到这个结论的思路是不一样的：索洛是用理论推导的，而库兹涅 茨是用经验数据进行分析检验。库兹涅茨认为因为生产效率提高，现代经济增长 的速度也大大提高。效率提高主要靠科学技术的广泛运用。他把技术分成两种， 第一次产业革命的技术大多数都是从经验积累得来的，从第二次产业革命开始， 技术就越来越依赖于科学研究。 ( 4 ) 舒尔茨的人力资本递增报酬理论 舒尔茨( t s c h u l t z ) 人力资本递增报酬理论强调人力资本，即人的知识和能 力的积累在现代经济增长中的作用。舒尔茨认为技术进步主要是靠人力资本积 累。所谓人力资本不是指壮工，而是指人的知识和技能。舒尔茨认为人力资本和 物质资本不一样，物质资本是报酬递减的，人力资本是报酬递增的；物质资本是 排他性的，而知识是非排他性的，它是报酬递增的。舒尔茨非常强调教育，因为 教育是报酬递增的，因此，他认为一定要大力增加对人