（产业经济学专业论文）论新经济条件下企业纵向一体化选择诱因.pdf

独创性( 或创新性) 声明 x 9 ：5 1 3 4 本人声明所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京邮电大学或其他 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 本人签名：二蝴= 二l ：- 日期：一一2 碰二窆! 群 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京邮电大学有关保留和使用学位论文的规定，即： 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京邮电大学。学校有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许学位论文被查阅和借 阅：学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它 复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密在一年解密后适用本授权书。非保密论 文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 ”本人签名：= 国缅l 二瑶日期：兰幽：i ：型 导师签名：每搁一 日期 边五! ：兰羔 论新经济条件下企业纵向一体化选择诱因 摘要 在经济学历史l ，对纵向一体化的考察由来已久，因为对它的研 究有助于解答以下两个基本问题：企业是如何形成的? 企业的边界在 哪里? 经济学家们曾经迷惑丁- 是什么原因使得一些企业进行了纵向一 体化，又是什么原因使得另一些企业进行_ 专业化分工，并对此进行 了大量的研究。 以科斯为代表的新制度经济学派对企业的纵向一体化问题进行 了详细和完整的考察，尤其是在其经典著作企业的性质一文中， 科斯首创性地运用交易成本理论将企业从传统价格理论的“黑箱”状 态中解放出来。其后，新制度经济学派的另一代表人物威廉姆森以人 的有限理性与机会主义假设为前提，从资产专用性、交易所涉及的不 确定性和交易频率三个要素来论述交易的特性及其对交易费用的影 响，并提出根据交易的不同特性应采取不l j 的规制结构与之相匹配。 这一研究将科斯的交易费用理论加以延伸和深化，为纵向一体化提供 了理论依据，极大的推动了纵向一体化进程，使新制度经济学成为该 领域的主流学派。 然而，由于摆脱不掉新古典经济学传统分析方法的限制，新制度 经济学只是静态地、孤立地考察食业性质，不能说明在动态的背景f 组织的演化，这。i 卜是交易成本理论对纵向一体化解释的严重缺陷。尤 其是进入2 0 世纪9 0 年代以后，网络技术和计算机技术结合j 卜在用一 种新的形式把整个社会连接在一起，形成一个全新的网络社会。在经 济领域，网络技术也正在使经济活动方式发生极人的变化，形成一种 伞新的“网络经济”。在这样的新经济背景下，企业的组织模式是否 还能继续沿用工业时代那种al 而下的传统科层结构? 企业进行纵 向一体化选择的诱剀和条件是否发生了变化? 交易费用理论在新经 济时代是否有，全新的解释? 这一系列问题都对新制度经济学派的 主流观点提出了挑战，同时也成为研究企业在新经济条件下纵向一体 化战略选择的根本m 发点。 本文以威廉姆森的交易成本_ 三要素为理论基础，首先论述 l ，该理 论应用丁新经济条件f 企业的纵向一体化选择存在着结构性缺陷，并 通过对外部环境诱变因素的详尽捕述，从内因、外因两个角度对传统 的三要素理论提出质疑。进而，本文从动态角度出发，引入“资源匹 配性”构成四重要素，以扩展交易费用经济学的理论分析。最后，本 文认为，企业的最优规模由交易费用和资源匹配性共同决定，在均衡 意义上，企业的最佳规模在人力资本使用权交易产生的临界资源匹配 性刚好与其产生的交易费用相抵消时实现。 关键词：纵向一体化交易费用新经济资源匹配性人力资本 北京| i _ 【；i u 人学坝h j f 冗生毕、论丘 as t u d y o fv e r t i c a li n t e g r a t i o ns e l e c t i v e i n d u c e m e n t s a b s t r a c t i nt h eh i s t o r yo fe c o n o m i c s t h er e s e a r c hf o rv e r t i c a li n t e g r a t i o nh a s b e e ns t u d i e df o ral o n gt i m e b e c a u s ei ti sh e l pt oe x p l a i nt w oe s s e n t i a l q u e s t i o n sh e r e i n a f t e r ：h o wt h ef i r m sc o m ei n t ob e i n g ? w h e r ea r et h e f i r m s b o u n d a r i e s ? t h ee c o n o m i s t sa r eu s e dt op u z z l ef o rt h er e a s o n s w h ys o m e f i r m s i n t e g r a t e dv e r t i c a l l y ，b u to t h e r s d i v i d e dt h ew o r k s p e c i a l l y ，a n dt h e ym a d eq u a n t i t i e so fi n v e s t i g a t i o n sf o rt h i sa r e a i nt h er e p r e s e n t a t i v eo fc o a s e ，t h en e wi n s t i t u t i o n e c o n o m i c sh a s r e s e a r c h e dt h ef i e l do fv e r t i c a l i n t e g r a t i o np a r t i c u l a r l ya n dp e r f e c t l y ， e s p e c i a l l yi nh i sc l a s s i c a ls t u d y “t h en a t u r eo ft h ef i r m ”c o a s eu s e dt h e t r a n s a c t i o nc o s tt h e o r yt or e l e a s et h ef i r m sf r o m “t h eb l a c kb o x ”f o rt h e f i r s tt i m e t h e r e a f t e r ，i nt h ep r e c o n d i t i o n so fo p p o r t u n i s t i cb e h a v i o ra n d l i m i t e ds e n s e ，a n o t h e rr e p r e s e n t a t i v eo fn e wi n s t i t u t i o n e c o n o m i c sw h o n a m e do l i v e rw i l l i a m s o nd i s c u s s e dt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft r a n s a c t sa n d i n f l u e n c e sf r o mt h r e ef a c t o r s ：u n c e r t a i n t y ，a s s e ts p e c i f i c i t ya n df r e q u e n c y h ea l s op u tf o r w a r dt h a td i f f e r e n tt r a n s a c t ss h o u l db em a t c h e dt od i f f e r e n t g o v e m a n c es t r u c t u r ea c c o r d i n gt ot h e i ro w nc h a r a c t e r i s t i c s t h i ss t u d y e x t e n d e da n dd e e p e n e dt h et r a n s a c t i o nc o s tt h e o r yo fc o a s e ，p r o v i d e dt h e t h e o r yf o u n d a t i o nf o rv e r t i c a li n t e g r a t i o n ，a n dp r o m o t e di t a tal a r g e e x t e n t s ow i l l i a m s o n sr e s e a r c hm a d et h en e wi n s t i t u t i o n e c o n o m i c s s c h o o lb e c o m et h em a i n s t r e a mo ft h i sf i e l d h o w e v e r ，w i t h o u tt h er e s t r i c to fc l a s s i c a le c o n o m i c s ，t h en e w i n s t i t u t i o n e c o n o m i c so n l yr e v i e w e dt h en a t u r eo ff i r ms t a t i c a l l ya n d i s o l a t e d l y ，a n d a l s oc a n t e x p l a i n t h e o r g a n i z a t i o n e v o l u t i o ni nt h e d y n a m i cb a c k g r o u n d ，t h i sh a p p e n e dt ob et h es e v e r eb u gf o rd i s c u s s i n g v e r t i c a li n t e g r a t i o n e s p e c i a l l ya f t e rt h et w e n t i e t hc e n t u r y t h ec o m b i n e d o fi n t e r n e ta n dc o m p u t e rt e c h n o l o g yi sc o n n e c t i n gt h ew h o l es o c i e t yw i t h an e wm o d e ，a n dan e wi n t e r n e t e c o n o m i ci s b e i n gf o r m e d i nt h i s 北京i i l l _ f l 乜人学坝h 砰究生毕业论文 n e w e c o n o m i cb a c k g r o u n d w h e t h e rt h eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ec a ns t i l l f o i l o wt h e c l a s s i c a lh i e r a r c h i c a lm o d e ? i ft h ec o n d i t i o n sa n di n f l u e n c e d f a c t o r sf o rv e r t i c a l i n t e g r a t i o nc h a n g e d ? a n di ft h et r a n s a c t i o nc o s tt h e o r y h a sat o t a l l yn e we x p l a n a t i o n ? a 1 lt h e s et o p i c sc h a l l e n g e dt h em a i n s t r e a m p o i n t s ，a n db e c o m et h es t a r to fr e v i e w i n gt h ef i r m sv e r t i c a li n t e g r a t i o ni n t h en e w e c o n o m i ce n v i r o n m e n t t h i sa r t i c l ei sb a s e do nw i l l i a m s o n s “t h r e e f a c t o rt h e o r y o f t r a n s a c t i o nc o s t ”，d i s c u s s e di t ss t r u c t u r a lb u gf o re x p l a i n i n gv e r t i c a l i n t e g r a t i o no nt h ec o n d i t i o no fn e w e c o n o m i ce n v i r o n m e n tf i r s t l y ，a n d t h e nt h r o u g ht h ea n a l y s i so fe n v i r o n m e n t a lf a c t o rt op u tf o r w a r da c o n t r a d i c tf o rc l a s s i c a lt h e o r y s e c o n d l y t h ea r t i c l ei n t r o d u c e d “r e s o u r c e m a t c h i n g t of o r mt h e “f o u r f a c t o r s t r u c t u r et h e o r y ”s oa st oe x t e n dt h e t r a n s a c t i o nc o s tt h e o r y a tl a s t w ep r o v e dt h a tt h ef i r m s v e r t i c a l b o u n d a r i e sw e r ed e p e n d e do nt r a n s a c t i o nc o s ta n dr e s o u r c em a t c h i n g t o g e t h e r i nt h es e n s eo fe q u i l i b r i u m t h eo r i e n t a ls c a l eo ff i r mw i l lc o m e t ot r u t ho nt h ep o i n tt h a tt h er e s o u r c em a t c h i n gw h i c hp r o d u c e db yl a b o r c a p i t a lt r a n s a c t i o ne q u a lt ot r a n s a c t i o nc o s t k e yw o r d s ：v e r t i c a li n t e g r a t i o n ，t r a n s a c t i o nc o s t ，n e w e c o n o m i c 一4 化京u 人学饿i4 , jr 亢生毕业论义 第一章绪论 1 1 论文的研究背景及现实意义 111 研究背景 组织的产生缘于时代的要求，其模式在社会时尚的需要下不断发生着演变。 企业作为组织生产活动的一种有效形式，对它的研究和考察一直是经济学界j 。泛 关注的焦点之一：在新制度经济学兴起以前的主流经济学中，企业被描述为本质 上同的组织，即具有同质的投入和产出系统，且内部运行机制完全相同。作为 一个技术性的生产函数，企业的出现仪仅是为了能够与市场相衔接而被赋予了投 入产出的转换功能，然而这个生产函数是否还蕴含着隐函数，也就是说企 业的流程到底有多长，其链条到底包含多少个环节，传统主流经济学似乎理所当 然的忽略了对这一关键问题的考察和研究，恰恰为新制度经济学的纵向一体化研 究提供了良好的契机。 新制度经济学对纵向一体化进行了详细和完整的考察，其中以交易成本理论 为这一领域的集大成者。尤其作为代表人物的岁纳德科斯在他的经典著作企 业的性质( 1 9 3 7 年) 一文中，将企业从传统价格理论中的“黑箱”状态中彻底 解放出来。他认为，既然价格机制如此完美，企业就没有存在的理由，因此，“企 业的本质特征是对价格机制的取代”。凶为价格机制的运行是有成本的，企业之所 以出现，正是通过管理协调来代替市场协凋并降低交易成本的必然结果。企业与 市场这两种组织方式之间的选择依赖于巾场定价的成本与企业内官僚组纵的成 本之i u j 的平衡关系，而企业的边界自然会在这样一点上确定：即企业自身组织一 项交易所引起的成本等于别的企业组织这项交易的成本，也等于市场机制组织这 项交易的成本j 。 在科斯首创性地在交易费用范畴内解释了食业与市场之间的关系以及企业 存在的意义之后，新制度经济学派的另一代表人物奥利弗威廉姆森在其纵向 一体化：市场失灵的考察 文中刈纵向一体化进行了更洋尽的考察和分析【3 。 他以人的有限理性与机会主义假设为前提，从激励、控制和固有的结构优势三个 方面论证了企业所具有的交易费用优势，同时还从资产专用性、交易所涉及的不 确定性和交易频率i 个要素来论述交易的特性及其对交易费用的影响，并提出根 l t l 聂r 1 # ，拿浩纵向一体化胖论# 冰。j 述计生，虹力州究n o6 2 l j i j 3 2 9 0 2 1 邰陋l 庆从企业删论的发鹾科企业的悱赝与代经济圳究2 1 ) 1 ) 2 年第4 蚺2 5 2 6 3 1 霎利啊：哦蠊蝌森交易费用绎济学：碴约天系的j j ! i ! 剖陈仰编企业制度j 市场封【织j 洵一联版 引19 9 5 年2 5 5 4 儿 北京邮 乜人学倾升究生毕业论文 据交易的不同特性应采取不同的规制结构与之相匹配。这一研究将科斯的交易费 用理论加以延伸和深化，为纵向体化提供了理论依据，极大的推动了纵向一体 化进程。 此外，张五常、克莱因、哈特、德姆赛茨等人也从契约的不完备性、团队生 产假晚、剩余价值的归属权等不同角度对纵向一体化的成因进行了研究和考察。 可以说，在新制度经济学的理论框架下，以交易费用为核心的纵向一体化研究己 逐渐成为企业理论的主流，而交易费用理论也成为研究企业纵向一体化动因的立 足点。 1 12 研究目的与现实意义 新制度经济学虽然对纵向一体化的研究取得了一定的成果，但由于摆脱不掉 古典经济学传统分析方法的限制，他们只是静态地、孤立地考察企业性质，不能说 明在动态背景下组织的演化，这正是交易成本理论对纵向一体化解释的严重缺 陷。尤其是进入2 0 世纪9 0 年代以后，网络技术和计算机技术的发展f 在用一种 新的形式把整个社会连接在一起，形成一个全新的网络社会。在经济领域，网络技 术也正在使经济活动方式发生极大的变化，形成一种全新的“网络经济”。在这样 的新经济背景下，企业的组织模式是否还能继续沿用工业时代那种自上而下的传 统科层结构? 企业进行纵向一体化选择的诱因和条件是否发生了变化? 交易费 用理论在新经济时代是否有了全新的解释? 这一系列问题都对新制度经济学派 的主流观点提出了挑战，同时也成为新经济条件下研究企业纵向一体化战略选择 的根本出发点。 本文认为，企业是否进行纵向一体化要考虑的因素是动态发展变化的。而作 为企业纵向一体化选择的关键要素交易费用，其大小在不同时期、不同交易 中足不一样的，它与交易主体的地位、交易对手的市场属性、交易对象的性质等 因素息息相关。应该说，我们首先要撇开“企业或市场”这个非此即彼的逻辑， 要认识到在企业与市场这两个极端的组织形式中间存在着许多其它方法可以在 现实中更好地实现交易活动。 因此，我们要考察的是：新经济条件下，传统的纵向一体化理论面临着时代 变迁的挑战，企业模式如何跳出工业时代的传统科层结构? 企业进行纵向一体化 战略选择的内因和外因发生了哪些变化? 究竟采取怎样的一体化选择策略，企业 _ 唷在产业链中立于不败之地? 本文的研究重点即为将传统的纵向一体化理论置于新经济条件下重新进行 诠释和理解，考察交易费用经济学中的基本假设及核心概念在新经济条件下将发 生怎样的变化，进而得出结论：新经济条件下企业进行纵向一体化战略选择的诱 因与标准有哪些? 企业的横向扩张、纵向兼并，以及业务外包所要依赖的要素是 化京i u 人学坝i 研咒生毕业论殳 什么? 1 2 本文的研究思路及创新之处 1 21 研究思路 市场交易【基于价格机i 制的均衡假殴 4 ；确定性 交易频率 资产专用性 需求的不确定性； 嘲络团体间的交易频率 刚性资产专用性； 资源匹配性 12 2 创新之处 交易费用 新古典经济学 企业的“黑箱”理论 科斯对企业 忡盾的研靖： 新制度经济学 威廉姆森的交 易费用理论 扩展的交易费用理论| ，新经济条件下 本文写作的创新之处主要有以下几个方面： l 、在研究思路上，本文采取了横、纵两个方向的对比分析。 首先，纵向比较：即从历史演化的角度，研究各个经济史时期与纵向一体化 有关的历史事件的演化规律，指出纵向一体化的形成具有历史的必然性。 从新占典经济学中的分工协作，到新制度经济学中的交易费用，再到新经济 时代的网络组织，无一不深刻揭示着企、j k 纵向一体化存在的前提、选择的标准、 以及演进的方向。分工是纵一体化形成的基础，随着分工和专业化的发展，产品 的纵向牛广过程彳逐步形成，分 同时促进了争业化水平的提高，反过来专业化 水平又要求进。步的分i ，这种相互作用的i f 反馈机制促进了以产品为中心的纵 向一体化的发展。 ： 业革命以后，如果说各种经济组织的出现，使企业的组织模式逐步摆脱了 以人的分l ：为主体的纵向关系，转为以经济组织为主体的纵向关系，那么，9 0 年代以来，网络革命的出现，则从技术条件l 改变了原有的以经济组织为中心的 纵向关系，形成以网络为中心的新经济模式，这一方面发展的速度之快、扩散的 9 北京邮 u 人学坝i 究生毕业论史 范围之广，决定其将会成为企、【k 今后组织模式演进的主要方向。 其次，横向比较：在本文第三章中，引入第四重要素资源匹配性时，从 企、i k 内外两个角度进行横向分析，分别考察企业的外部资源，即产业资源、宏观 资源；以及企业的内部资源，即能力资源，并从中找到对企业纵向一体化选择影 响最为深刻的指示变量，建立其与交易费用之问的相关函数。 2 、在理论研究卜，本文认为，威廉姆森的三重要素理论应用于新经济条件 下企业纵向一体化战略选择存在着结构性缺陷。因此，需要采用扩展的方式引入 新的要素证明交易费用理论以增强其解释力。在此，本文的创新之处就在于从动 态的关系出发，引入“资源匹配性”构成四重要素，以扩展交易费用经济学的理 论分析，从而为新经济条件下企业纵向边界的选择提供了新的依据，并为今后的 进步研究搭建了一个有益的平台。 3 、在实证研究上，本文运用统计学分析方法对新经济条件下环境诱变因素 信息技术变革对企业纵向边界的影响进行了分析和检验，部分地支持了本文 的理论观点，使其更具实践性和指导性。 第二章理论综述纵向一体化选择诱因的历史演进 在经济学历史| j ，埘纵向一体化的考察由束已久，凼为对它的研究有助于解 答以下两个基本问题：企q k 是如何形成的? 企业的边界在哪罩? 经济学家们曾经迷 惑于是什么原因使得一姥企业进行了纵向体化，又是什么原因使得另一些企业 进行了专业化分工，并对此进行了大量的研究。 因此，为了更好的把握企业纵向一体化的由来和演绎，我们有必要对这一经 济学体系的历史脉络进行梳理。 2 1 新古典经济框架下企业边界的选择要素 在现代社会的经济体系中，拥有不同技能、知识、预期和物质禀赋的个人所 形成的劳动分工，有很大一部分不是通过巾，场，而是在企业组织内或由食业组织 协调的。因而，从经济理论的角度研究企、i p 冈何产生、如何运作、怎样成k 等问 题，是微观经济学的一个重要任务，也是所有经济学家背负的历史使命。 然而令人遗憾的是一1 世纪三十年代以前，西方经济学中却没有真f 的企 业理沧。无论是以主流学派自居的古典经济学，还是追求形式完美的新古典经济 学，都没有真j f 解释清楚企业的性质是仆么，金i k 的边界在哪罩，影响企业边界 选择的要素有哪些。但是，这一系列关键问题的引入，却为我们打开了研究企业 纵向一体化的入口，为后人的进一步研究奠定了基础。 21 1 分工协作理论下企业边界的选择 如果要研究企、i p 的边界选择以及企业的纵向关系，分工和专业化是无法回避 的。分工和专业化是企业纵向关系形成的基础，随着分工和专业化的发展，产品 的纵向生产过程才逐步形成。分工同时促进了专业化水平的提高，反过来专业化 水平又要求进一步的分工，这种相互作用促进了企、i k 纵向关系的发展，同时也为 企业纵向边界的选择提供了依据。 占典经济学通过规模经济来解释企业扩张的机理，涉及到企业边界的制约因 素【3 】。亚当- 斯密( 1 7 7 6 ) 认为分工和专业化n t 以产生规模经济，而技术要素使 劳动分t 进一步深化，引起飙模报酬递增，进而使企业边界扩大；穆勒从节约生 产成本和管理成本角度论述规模生产，探泔人姚模生产的优势；马克思在其经典 1 j 几巾楼靳制度i 峄济学1 d f j i l g , ：中同终济版引4 2 4 7 一1 1 一一 北京邮i u 人学坝i 。研究生毕业论义 著作资本论中也论述了协作、技术变革和资本积聚机制诸因素对规模经济的 影州“。他认为，协作与单个劳动之问是一种i + i ) 2 的关系。由十协作的操作 是不可分的，所以协作的规模就是企业的最小规模。技术的变革能导致生产所需 的最低资本额发生变化，使协作的规模扩大，从而导致企业规模的扩大。由此可 以看出，企业规模取决于企业生产的技术手段。他推测，各个企业之问为了追求 高额利润而进行的激烈竞争，其成败取决于效率高低，既然效率与企业规模密切 相关，势必会产生一体化的动机。因而只要技术条件许r l 丁，企业就町能继续扩张 下去，直到垄断形成，甚至一个国家也可能变成一个大型的企业。而资本积累与 积聚，则加剧了这种规模的扩张。也就是说，技术条件与资本的累积程度则成为 企业边界选择的决定因素【5 j 。 这一理论的缺陷是，仅从分工和专业化这一个方向分析经济组织和市场结构 的形成原因和演化规律，没有从现实中大量存在的企业之间与企业内部纵向关系 方面分析产业和企业的演化规律，这显然是不全面的。 21 2 厂商理论下企业的边界选择“黑箱”理论 作为磋方微观经济学的主流学派，新古典经济学对企业的分析过于简单，仅 限于将企业看作是一个点生产者，企业对它来说是一个无法看清的“黑箱” 【6 】0 在该理论的均衡分析中，企业是同质的、外生给定的。劳动、资本、土地等 生产要素在企业中组合，生产出消费者需要的产品和服务。此时的企业只是一个 生产函数，一个从投入到产出的生产过程。而对投入、产出水平的选择，则是基 于利润最大化与成本最小化的原则。此时，企业只是价格的接受者，在价格体系 的协调下( 总供给和总需求曲线决定的价格准确地反映了资源的稀缺性) 实现资 源在各种活动中的优化配置，当企业生产达到最适度规模平均成本最低点 时，可以获得最大利润。例如，在只有种产品的静态情形下，企业的目标函数 和约束条件为： m a x p ：po q yr 9x ，式( 2 1 ) s t q ：f ( x l ，x2 ，x ”：x 一)式( 2 - 2 ) 在式( 21 ) 中，n 为利润；po q 为用产量q 在当前市场价格p ”下计算的总 收益，等式右边第二项为当前所有生产要素x i ，x ：，x xn 在市场价格r 一下 计算的总成本，所以等式( 2 - 1 ) 表示企业实现利润最大化时的目标函数。企业 实现利润最大化时要受到技术条件的制约，即受到生产要素价格、性能等方面的 州从奉文涉及到企业理论的特点m 发n - 此对马克思主义绎济学企业脱的分析小涉及生产关系，主要集中 十生产力层面。 5 1 是易风 马克思主义绎济学和两方绛济学绛济科学版礼2 ( 3 0 1 版 嘲见参考文献【4 】 制约，即为式( 2 - 2 ) 所衷j j 的约束条件。根据边际替代原则，即边际成本等于 边际利润h , j 企业实现利润最大化，实现均衡。也就是说，企、世的合理边界即决定 j ：这一均衡点，追求利润最大化是企业扩张的直接原因，技术与成术足决定企业 边界选择的重要因素。 厂商理论的均衡分析本质f ：是一种静态优化理论，是建立在行为人完全理 性、产权界定明晰、f 丁场运行完全无摩擦( 无交易成本) 的假设前提上，因此， 在这样一种分析中，既没有不确定性、也没有机会成本，更没有信息不对称；既 排除了制度、组织、介业家才能对氽业的影响，也没有解释企业的性质是什么， 企业的边界、企、l k 的规模在哪里，更无视企业的异质性、差异性及竞争性，而仅 仅把企业看作是7 l 产广：品和服务的个点，因此，这种所谓的企业理论并不是真 正的企业理论。 2 2 交易费用理论对企业的认识纵向一体化的由来和演绎 2 21 纵向一体化的产生源于科斯对企业边界的考察和研究 1 9 世纪术2 0 世纪初，资本丰义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，市场经济 体制在执行资源配置功能方面出现了历史性变革。在这一历史背景下，新古典经 济学的企业理论受到了柬自各方的质疑与挑战：张伯伦和罗宾逊1 9 3 3 年分别发 表了垄断竞争理论和不完全竞争经济学，试图揭示这一新型经济形态运 行的实质，但他们的理论并未解释这种经济变革产生的原冈，可峭知其然而不知 其所以然。直到1 9 3 7 年，交易费用理沦的奠基人科斯( r o n a l d c o a s e ) 在其企 业的性质一文中，首创性地运用交易费用范畴解释了企业与市场之问的关系、 企、j k 存在的意义，即企业的性质后，企业才真正从传统经济学理论的“黑箱”体 系中被释放出来，而作为产业组织的另一重要课题纵向一体化也j 真正浮出 水面，走上历史舞台。 1 、科斯理论的中心思想 科斯在企业的性质( 1 9 3 7 ) 一文中指出，企业和市场是“两种可相互替 代的协调生产的于段”【7 j 。他认为，既然价格机制如此完美，企业就没有存在的理 由。因此，“企业的本质特征是对价格机制的取代”。市场通常被认为是一种通 过价格来调节市场主体行为、调节市场供求和配置经济资源的机制。而现实世界 中，利用市场价格机制是需要支付交易成本的，正是为了避免这种通过市场进行 交易的费用，企业i 得以存在。企、世的出现导致契约安排大大简化；企业的出现 导致要素与要素之问的交易、要素的，卜产者与所有者之m 的交易得以实现。 7 c o a s e ( 1 9 3 7 ) “t h en a t u r eo ft h ef i r m ”e c o n o m i c av o l4p p3 8 6 4 0 5 1 3 一一 北京邮电人学顺1 ：研究牛毕业论文 虽然价格机制的运行是有成本的，而企业行政管理机制的运行也是有成本的， 价格机制和行政管理机制的运行成本都表现为交易费用。由此必然产生由市场机 制和由企业行政机制进行同资源配置活动时的交易费用比较，企业的产生和企 业的纵向一体化边界均叮以由企业的交易费用优势加以解释。也就是说，当企业 进行管理、计划、协调、生产等各项活动的组织费用低于市场运行的交易费用时， 企业才得以产生，市场和企业是资源配置的两种可互相替代的手段。因此，企业的 边界或规模由交易费用束决定，当考虑是否进行纵向一体化整合时，如果企业内 耗费的交易费用低于在市场上的交易费用，企业的边界则得以扩展，直到两者的 交易费用相等时为止。 2 、科斯理论对纵向一体化的贡献 按照科斯的这种解释，现代企业组织的兴起就不仅仅意味着垄断的兴起和自 由竞争的衰落了，它同时还意味着企业这种协调手段对市场协调手段的替代，意 味着长期被置于“黑箱”之中的企业纵向链条被打开。但是，科斯的这些论点却 被经济学界忽视了三十多年。直到六十年代，由于科斯的另一篇文章社会成本 问题引起经济学家的激烈辩论，发，卜了著名的芝加哥学派“夜审科斯”案后， 人们才回过头来研究科斯1 9 3 7 年发表的企业的性质。在这篇文章中科斯讨 论的问题是：在实行自由经济制度的国家早，为什么工人会自愿服从企业家的指 挥，而不到市场上去亲自向顾客出售他自己的产品和劳务? 科斯在市场运营的成 本，特别是“发现价格的成本”中寻找答案。他断言，用企业方式配置资源避免 了决定多边交易价格所必须的谈判和度量费用，因此，可用企业取代市场，或用 要素市场取代产品市场。然而，随着这一过程的发展，监视工人和作出错误决定 的成本也会增加。当这些成本等同于市场交易所包含的成本时，企业的规模就确 定了【7 j 。 科斯的企业的性质被后来的经济学家公认为是现代企业理论的开山之作， 同时也是论述纵向一体化问题的一篇经典文献。尽管科斯研究的是企业存在的理 由，但是纵向一体化作为哥十企业的组织形式可以由此推衍出去，食业既然是替 代市场的形式，一体化企业自然也是替代市场的组织形式之一。所谓企业，实质 上就是纵向一体化的一种普遍的表现形式，研究企业存在的理由，就是探索纵向 一体化的成因，就是界定企业在纵向链条中的合理边界以及适当规模。企业的出 现和纵向一体化的发牛，说明建立企, l k s d 进行纵向体化整合能够带来经济效 益，实现交易费用的节约，纵向一体化企业是替代市场的组织形式之一。 综上所述，科斯对纵向一体化理论的贡献，就在于他在丌启企业黑箱理论的 同时，也将纵向一体化问题纳入到了这一分析框架之中。企业的形成与上下游分 【7 】c h e u n g ( 1 9 8 7 ) “c o a s e r o n a l d h ，”t h e n e wp a l g r a v e ：a d i c t i o n a r y o f e c o n o m i c s ，t h e m a c m i l l a n p r e s s ，v o l 】，p p4 5 5 7 北京邮1 u 凡学坝卜讲允生毕业论文 2 之川足否是纵向联合有着直接的联系，企业的边界问题，就是纵向。体化到什 么稃度，也就是企业在内部自制还是向市场购买的选择问题。在此之后，新制度 经济学家尽管在继承的基础f ：刈科斯理论都有各自的认识和批判，但纵向+ 体化 和交易成本的概念却是在科斯的理论体系中被首次归纳和总结出来的。可以说， 科斯为纵向一体化体系奠定了坚实的理论基础，也为后人的研究提供了良好的契 机。 2 2 2 威廉姆森对纵向一体化研究的理论支持 如果说科颠作为企业理论的奠基人，成功地搭建了纵向一体化理论的研究框 架，从而引发了经济学界对纵向一体化及交易费用的普遍深入思考，那么对这一 理论体系大厦的不断完善和深化则是由另一位新制度经济学派的代表人物 奥利弗威廉姆森( o l i v e rw i l l i a m s o n ) 来完成的。 威廉姆森对纵向一体化的研究始于1 9 7 i 年的论文生产的纵向一体化：市场 失灵的考察。由于科斯在使用交易费用范畴说明企业与市场的管代关系时，并 未阐明哪些类型的交易由市场协调的成本过高，适合于在企业内组织：哪些类型 的交易由市场协调的成本较低，适合于在市场上完成。针对科斯的企业理论在这 方面的缺陷，威廉姆森另辟蹊径，他首先把市场和企业看作是特定的治理结构， 一项交易可以在市场中进行，也可以在企业中进行，但是任何一种治理结构发生 作用时都有一定的治理成本，治理成本的大小取决于交易的三个要素特征：资产 专用性、不确定性以及交易重复的频率【8 j 。如果是通用资产，无沧交易频率的大 小，相匹配的肯定是市场规制结构，这时发生的是占典契约关系；如果交易频率 较低，只发生数次，资产是混合性的或者是专用性的，相匹配的应该是交易双方 再加上第三方参与的三方规制结构，这时发生的是新古典契约关系；如果交易频 率较高，交易经常重复发生，且资产是非通用性的，这时发生的是关系型缔约活 动。简单的说，企业的出现则是由于不确定性大、交易频率和资产专用程度高的 结果。 威廉姆森关于交易费用结构与纵向一体化关系的这一研究令人信服的揭示 了企业进行纵向一体化的诱因，同时也将科斯苒- 创的交易费用理论加以延伸和深 化，为纵向体化提供了理论依据，从而推动了纵向一体化进程。 2 23 其他学者从不同角度对纵向一体化的考察和研究 继科斯和威廉姆森之后，德姆塞茨( h d e m s e t z ) 、哈特( o h a r t ) 、阿 尔钦( a a l c h a i n ) 、张五常等经济学家，沿着以i ：分析思路，共同构建了，新制 度经济学的企业理论，他们分别从不完全灾约理论、代理理论、企业能力理论、 团队学说、剩余索取权等方面对企业的纵盯+ 体化动凼进行了分析和演绎。总的 【”w i l l i a m s o n ，1 9 8 5 ，t h ee c o n o m i ci n s t i t u t i o n so f c a p i t a l i s m ，p4 7 w i l l i a m s o n ，1 9 7 5 ，m a r k e t sa n dh i e r a r c h i e s ， p p1 3 一1 5 一1 5 一一 北京邮i u 人学坝i 州究生毕业论义 概括起来，主要形成了三个研究领域： l 、以企业之问的产权关系理论为主要的研究工具，研究企业的纵向一体化 形成的主要原因和后果，代表人物是格罗斯曼和哈特。该理论指出，对交易成本 起决定作用的是合约的不完备性【9 j 。完备的合约可以消除机会主义行为，但现实 经济中充满了大量的不确定性，并且实现明晰所有权益的成本过高，所以客观上 讲，合约是不可能完备的。企业出现的原因在于，当合约不完备时，纵向体化能 够消除或减少由于资产专用性所造成的机会主义行为。而企业的实质是连续生产 过程之间不完备的合约所导致的纵向一体化实体。 而所谓的企业之问的非一体化或者一体化，其实质就在于剩余控制权的归属 问题。用剩余控制权推导出由于所有权结构的不同而导致双方事前的投资激励扭 曲，通过比较不同情况下投资激励的扭曲程度，来计算纵向一体化的收益和成本， 从而揭示企业选择纵向一体化亦或非一体化的原因。 2 、将企业之间的纵向关系看作是契约关系，用现代契约理论的主要观点来 分析企业纵向关系的形成和演化规律，这一理论的代表人物是张五常。他认为， 企业与市场并无本质差别，只是契约安排的两种不同形式。企业不仅是节约交易 费用的产物，而且也是一种市场关系，企业并非为取代“市场”而设立，而仅仅是 用“要素市场”取代“产品市场”，意味着“一种合约取代另一种合约”【l 。也 就是说，当企业自己制造产品而不是从市场上购买时，它必须购买生产要素，进而 组织生产。只有当产品的交易费用高于用来生产此种产品的生产要素的交易费用 时，企业才会出现。 企业的本质是“用要素巾场”取代“产品市场”的观点是深刻的。张血常修 正了市场交易费用与企业内非市场行政费用的差别是企业经济存在的观点，认为 企业的出现不仅由于存在着交易费用，它的前提是劳动的交易效率高于中间产品 的交易效率。 3 、以德姆塞茨为代表的基于知识、能力的企业理论【1 “。该理论并不强调交 易费用，它从企业的“生产”属性出发，把企业看成是一个知 = 产品库。企业能力 理论认为，企业的纵向一体化边界不仅取决于组织成员个体所拥有的知识和能力 而且取决于企业作为一个整体所捎j 有的知识和能力，即企业核心知识及能力。企 业的核心知识和能力是企业剩余生产和长期竞争优势的根源。它认为企业能力是 难以模仿的、知识的转移是低效率的( 高成本) ，这是因为知识的创造具有专业性、 知识的积累具有长期性、知识的表达具有隐含性、知识的分布具有分散性、知识 1 9 桑福德格罗斯曼，奥利弗晴特所响权的成奉和收益：纵向体化和横向一体化的理论政治经济学 杂忐第9 4 卷第4 期( 1 9 8 6 年) ，p p 6 9 1 7 1 9 【l d l 张五常 企业的契约性质陈郁编企业制度j 市场组织i 海三联版礼1 9 9 5 年p p 2 4 1 1 6 4 【”】阿尔奇安、德埘采菠生产、信息成奉和经济组织 1 9 7 2 年版 一1 6 的运辟j 具有整体性。f k 业能力理论l f 足夺这些能力( 知u ) 特性的基础上来解释企 业的存在。根据知识利用的相对效二簪米分析企业的垂直和水平边界。 德姆赛茨认为，在知识转移效率低于产品转移效率的市场，如粜在生产阶段 b 需要使用阶段a 所利用的知识，则生产阶段b 和a 的垂直连接将被整合在同一 个企业中；反之，若不需要使用阶段a 所利用的知识就可在阶段b 进行处理，则 阶段a 和阶段b 能有效地通过山市场界面相联系的独立企业来进行。仓业问的水 半和纵内边界出现在产品与知识群体的空隙中。许多知识并非要求产品的特殊 性，而是要求范围经济。因此，有效的知识利用要求企q k 的知谚 领域与产品领域 相一致，而这种完美的一致是不存在的，这样，为了实现知识的充分利用，市场 上便出现了反映产业特征的产品一知识包，不同产品的知识包决定了食业的水平 和纵向边界。可见，企业的合理边界存在于知识利用效率l j j i 大化1 1 2 1 。 2 3 纵向一体化相关概念的定义和考察范围 在对纵向一体化的历史脉络进行了全面的梳理后，我们对这一概念的由来和 演绎已经有了仞步的认识，对其理论体系也有了整体的把握。j j l l 么纵向一体化究 竟是什么? 交易费用的考察范围又是什么? 本节将根据上文中的理论综述，给出 纵向_ 体化、