（产业经济学专业论文）胶东半岛中小企业集群发展问题研究.pdf

山东大学硕士学位论文 “一”表示一级标题 “( 一) 表示二级标题 “1 表示三级标题 “( 1 ) ”表示正文一级编号 符号说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成采。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：耋。丝垒日期：地：竺 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：耋：盛蔓二导师签名： 山东大学硕士学位论文 中文摘要 随着改革开放的深入，胶东半岛中小企业得到较好的发展，但相比珠三角、长三 角的产业规模与质量较低，中小企业尤其民营中小企业集群发展成为半岛区域经济发 展的焦点。文章认为中小企业寻求集群发展是中小企业的理性选择，也是中小企业提 高竞争力，进一步做大做强的必由之路。本文在此观点下，首先从理论入手，比较全 面的研究了集群理论及其发展，综合分析认为集群是形成规模经济的好形式。经济集 聚的本质是规模经济、范围经济和外部经济共同作用的过程，规模经济导致经济集聚 产业点，再加上范围经济产生集聚产业区，产业内各个企业之间彼此存在分工与协作， 聚集在一起，由于规模经济、范围经济和外部经济共同作用，彼此获得最大化的好处。 进而再进一步理论分析，理清集群发展的条件，以及其形成路径。文章随后以总的理 论分析结果作为参照，从胶东半岛中小企业的现实出发，实证分析了山东城市经济的 块状特征，结果表明胶东半岛三城市明显形成独特的块状经济。接着运用区位商的实 证分析方法，在山东城市范围内分析胶东半岛三城市的产业与行业，得到具体处于相 对优势地位的行业。并且进一步实际调查分析胶东半岛三城市中小企业集群发展的优 势与劣势，揭示阻碍胶东半岛中小企业发展的问题。最后从以市场力量提升半岛中小 企业竞争力、构建企业创新网络、主动解决融资困难角度，提出对策建议。 关键词：中小企业；产业集群；聚类分析；区位商 山东大学硕士学位论文 s u m m 渔r y m e d i u ma n ds m a l le n t e r p r i s e sa r eb e c o m i n gb e t t e ra n db e t t e ri ns h a n d o n g p e n i n s u l aw i t ht h er e f o r ma n do p e no fc h i n a b u tm e d i u ma n ds m a l le n t e r p r i s e s o fs h a n d o n gp e n i n s u l ad e v e l o ps l o w e ri nq u a l i t ya n ds c a l et h a ne n t e r p r i s e so f g u a n g d o n g ，j i a n g s ua n dz h e j i a n g s od i s t r i c td e v e l o p m e n to fp e n i n s u l af o c u s o nt h em e d i u ma n ds m a l le n t e r p r i s e s ( e s p e c i a l l yp r i v a t ee n t e r p r i s e s ) c l u s t e r d e v e l o p m e n t a r t i c l e s a i dt h a tm e d i u ma n ds m a l le n t e r p r i s e ss h o u l db e r e a s o n a b l et oa s s e m b l i n ge a c ho t h e ra sc l u s t e ra n dt h a tc l u s t e rd e v e l o p m e n t i san e c e s s a r yw a yt oi l p r o v et h ea b i l i t yo fc o m p e t i t i o n i nt h ev i e wo ft h a t ， a r t i c l ef i r s ts t u d i e st h et h e o r yo fi n d u s t r yc l u s t e ra n dh o l dt h a tc l u s t e ri s ag o o da p p r o a c ho ff o r m i n gs c a l ee c o n o m y e c o n o ya s s e m b li n gi sap r o c e s so f m u t u a la c t i o na m o n gs c a l ee c o n o m y ，s c o p ee c o n o m ya n de x t e r n a le c o n o m y s c a l e e c o n o m yw il 1i n d u c ee c o n o m ya s s e m b li n g s c o p ee c o n o m yw i 11i n d u c ei n d u s t r ya r e a o fa s s e m b li n g ， i nw h i c he n t e r p r i s e sg e tt h em o s to u t c o m eo fa s s e m b li n g a n d a l s o d o e sm o r es t u d yo ft h e o r y ， r e c e i v e st h ec o n d i t i o na n dp r o c e s ss t e p so f c l u s t e rd e v e l o p m e n t t h e na r t i c l ea n a l y z et h ec h a r a c t e ro fc l u s t e ro fs h a n d o n g c i t ye c o n o m yc o n s i d e r i n gt h et h e o r ya n a l y s i sa b o v ea n dr e a l i s t i cs i t u a t i o no f s h a n d o n gc i t yw i t ht h ee m p i r i c a lm e t h o d e m p i r i c a la n a l y s i st e l l t h a tt h r e e c i t i e so fp e n i n s u l at a k eo nt h ed i s t i n c tc h a r a c t e ro fc l u s t e re c o n o m y t h e n p a p e rf i n dt h ea d v a n t a g e di n d u s t r yi np e n i n s u l ac i t i e su s i n gt h em e t h o do f l o c a t i o nq u o t i e n t t h e nf i n dt h ea d v a n t a g e sa n ds h o r t a g e so fm e d i u ma n ds m a l l s i z e de n t e r p r i s e si np e n i n s u l ac i t i e sb ys u r v e yi n t h ec o u r s eo fc l u s t e r d e v e l o p i n g a tl a s t ， t h ep a p e rp u t sf o r w a r dt h em e t h o d sa n ds 0 1 u t i o n st os 0 1 v e t h e s eo b s t a c l e so fc l u s t e rd e v e l o p i n g ，w h i d hi n c l u d ei m p r o v i n gc o m p e t i t i v e n e s s o fp e n i n s u l ae n t e r p r i s e sb ym a r k e t i n g ，b o o s t i n gc r e a t i v ea b i l i t y ，i n c r e a s i n g f i n a n c i n ga p p r o a c h e so f t h em e d i u ma n ds m a l le n t e r p r i s e ， a n ds oo n k e yw o r d s ： m e d i u ma n ds m a l ls i z e de n t e r p r i s e s ： i n d u s t r i a lc l u s t e r ： c l u s t e ra n a l y s i s ： l o c a t i o nq u o t i e n t 6 山东大学硕士学位论文 胶东半岛中小企业集群发展问题研究 _ - o _ 一 刖吾 在区域经济发展中，“集群”揭示了相关企业在一些地方集结成群，从而获得竞争 优势的现象和机制，产业集群则是那些把在全球流动着的财富吸引住并集聚下来的地 方，集聚效应的大小随集群的发展而改变。从结构来看，集群除了包括本地企业之外， 还包括提供研究和技术性支持的大学、政府机构以及其他促进企业联系和互动的机构， 例如行会等。产业集群不仅构成当今世界经济的基本空间构架，还常常是一个国家或 地区竞争力之所在。在全球化的背景下，国际经济竞争即是产业集群的竞争，城市和 区域的经济和社会发展的核心问题即是在集群中吸引并创造财富，提高集体创造力。 浙江省经济的发展就是随着集群发展而进行的。近年来浙江省经济上的良好业绩，从 产业组织形式来看，在某种程度上得益于为数众多的制造业集群( 块状经济) 。 山东的区域经济发展应遵循产业集群发展的规律，促进企业参与产业集群、加速 创新，以获得竞争力、竞争优势，从而形成产业在地理上的集中和企业集群式的发展。 政府方面已有所先行，2 0 0 3 年7 月，山东省发布了关于加快胶东半岛制造业基地建设 的意见，提出集中建设5 大优势产业群：交通运输设备产业群、电子信息及家电产业 群、纺织服装产业群、化工医药产业群食品产业群，使山东半岛成为世界级的制造业 中心。中国社会科学院财贸经济研究所倪鹏飞博士认为，山东半岛地区城市竞争力明 显提升，珠江三角洲地区的城市竞争力有所下降，初步表明以浙江城市为代表的内生、 市场和开放相结合的发展模式更具有竞争力。“产业集群已经成为中国经济的龙脉”， 产业集群导致的经济集群已经成为中国经济发展的重要源泉和发动机。 在胶东半岛，以海尔、海信为核心的家电产业群已具规模，品牌在世界上也有影 响力。但构成企业集群离不开横纵向分工合作的中小企业，更何况我国的企业和世界 跨国公司相比，普遍意义上大多都是中小企业。究其原因，产业集群的形成、发展和 壮大也是从相关联的中小企业集聚开始。中小企业通过集群化发展，能够克服自身的 不足，缓解外部制约，培育竞争优势，进而形成以大企业、大集团为核心的产业集群。 胶东半岛乃至整个山东中小企业甚多，已经形成了一批较大企业，具备中小企业集群 化发展的基础，就看是否能够依靠内部优势，抓住外部机遇，顺势而上，早日实现区 域经济的腾飞，成为中国区域经济重要一极。 本文首先从国外和国内的产业集群发展理论入手，探究产业集群发展的规律，以 r 山东大学硕士学位论文 此为中小企业集群化的理论依据，并从中得出中小企业集群原因、条件及形成路径。 然后，搜集山东城市比较数据，做了一个胶东半岛块状经济特征的实证分析，进而展 开胶东半岛中小企业集群优势劣势分析。最后基于产业集群理论研究及胶东半岛的中 小产业集群的发展现实，指出胶东半岛中小企业集群化发展的存在问题，并提出加快 胶东半岛中小企业集群化发展应对之策。本文的思路是在相关理论视角之下，进行实 证分析，以期理论与实际的结合，对胶东半岛区域经济发展中的中小企业集群化发展 献计献策。 一、产业集群发展理论综述 ( 一) 区域经济发展问题的三个理论 产业集群理论是在区域经济理论研究和发展过程中形成的，人们在以区位理论为 基础研究区域经济增长的同时，也促进了产业集群理论的发展。目前分析区域经济发 展问题，主要从三种不同角度去分析。 首先是从新古典经济增长理论的分析，认为区域是各种厂商聚集而成的生产单 位，由于劳动生产率的差异收入出现明显差异，所以区域内有资源优化配置的动力， 最终收入差异消失区域经济增长趋于稳态。进一步的的新古典主义观点，还考虑递增 的收益、新的技术以及政府投资的影响。这种观点可以进一步延伸为城市化的观点， 它以大范围的聚集经济为基础。此角度的分析过分重视标准的制造业部门，视其为创 新的主要原因，而忽略社会和政治因素的作用，尤其是国家体系和国家经济政策的作 用。持此种观点的学者有伯茨和斯坦( 1 9 6 4 ) 、罗曼斯( 1 9 6 5 ) 和西伯特( 1 9 6 9 ) 。 第二种理论是累积因果理论和核心外围模型。累积因果理论是缪尔达尔和赫 希曼提出、经过弗里德曼对于委内瑞拉的研究( 1 9 9 6 ) 而逐步完善起来的。认为一旦 某一区域的经济开始增长，那么该区域的工资率和资本收益率就高于其他地区，就能 吸引区外的企业和人口，这又促使该区域具有规模经济和聚集经济。由于区域增长是 一个累积循环的过程，因此那些占有先发优势的区域总是处于极其有利的位置，各种 有利的机会和好处都由这些区域得到。在这种累积过程中，区域产出需求的增长率是 区域经济增长率的关键因素，提高增长率的制约因素可能是生产能力的不足或外部不 经济。这个观点也与佩鲁( 1 9 5 5 ) 的思想有关系，他以熊彼特的创新理论为基础提出 增长极理论，又被布德维尔( 1 9 6 6 ) 和其他人赋予了地理学的观点，并用来解释城市 间或区域中相互联系的产业群以及由此带动的区域经济的发展过程。弗里德曼的核心 9 山东大学硕士学位论文 外围模型( 1 9 6 6 ，1 9 7 2 1 9 7 3 ，1 9 7 3 ) ，把落后地区看成核心区的外围，其经济发 展所需资本、技术、先进思想都来于核心区，或核心区从海外引进，由此形成二元结 构。不过，随着市场的扩大、交通条件的改善、观念更新以及城市在空间的分散，二 元性会逐渐削弱。但一般认为，没有积极的政策干预，这种变化是不会出现的。 第三种理论是依附论。主张其学者( 斯塔基，1 9 7 5 ；桑托斯，1 9 7 9 ) 认为经济的 驱动力量是资本积累，在资本积累方面的巨大差异，使占主导地位的核心区与依附其 的边缘区并存，并且核心区的经济活动又依附发达国家的金融和工业资本。这种观点 指出核心区与边缘区的不平衡消除在于社会政治因素，应当分散权利，防止核心区短 视为利益而维持不平衡的秩序。 上述三种理论对区域发展问题提出了不同的解释，但不是相排斥的，都提供了有 关区域经济的富有启发性的政策含义。新古典主义的观点把区域看成一种聚集体，强 调制造业部门的作用以及各种生产要素的优化配置，实现收益递增；累积因果理论把 区域政策引向增长中心，强调各种基础设施、交通、信息以及教育，由先发优势产生 规模经济和聚集效应：依附论认为是政治上的集权造成核心区和边缘区的分化，主张 分权化，强调区域的自主权和向落后地区的政策倾斜。三种理论对我国区域经济的发 展都有启发性的政策含义，我国区域经济发展的成功实践也能投射出此理论含义。上 述理论应是产业集群理论的理论背景和理论基础。 ( 二) 国内外的产业集群理论发展 较早产业集群研究的是阿尔弗雷德马歇尔，他于1 8 9 0 年总结了企业区位聚集的原 因，并提出外部规模经济理论。其后，在2 0 世纪初韦伯也认识到集聚的重要性，并把集 聚引入区位因子的视野，使其成为近代“工业区位论 的先驱。随后，又有胡佛的区 位经济理论、新古典经济学派、以保罗克鲁格曼为代表的经济地理学派，都从不同角 度解释了企业集群的现象。近期的是迈克尔波特在2 0 世纪9 0 年代从企业竞争优势获得 角度研究企业集群现象，提出产业集群概念及“钻石模型 。下面按照学派的顺序简述 现代产业集群理论的形成和发展。 1 古典经济学中的产业集群理论 古典经济学以分工为基础，从比较优势角度研究，采用规模收益不变和完全竞争 假设，推导区域间比较优势和产业集群的原因。主要代表性理论有马歇尔的外部规模 经济理论、韦伯的区位集聚论、熊彼特的创新产业集聚论和胡佛产业集聚最佳规模论。 1 0 山东大学硕士学位论文 马歇尔从分析英国纺织工业及其辅助行业的集聚现象入手，指出集聚的原因在于 获取外部规模经济的好处，好处包括提供协同创新的环境、共享辅助性工业的服务和 专业技能的本地市场、有利促进区域经济发展等。但其对产业集聚的功能、度量和效 应问题未触及。 韦伯首次建立有关集聚的规则和概念。韦伯认为，影响工业地方性积累和分布的 因素除了运输成本和劳动力外，还有集聚要素和分散要素，分散要素是集聚要素的相 反倾向而已。所谓集聚要素是使某一点集中产生有时，或成本降低的集聚，而分散要 素是使生产分散化产生优势的要素。并将之归结为包括交通条件和资源指向的特殊原 因和因共享辅助性服务和公共设施所带来的成本节约等一般原因。韦伯是从微观企业 的区位选择角度，阐明企业是否互相靠近由聚集的收益与成本比较决定。对比而言， 马歇尔则间接表明企业为追求外部规模经济而聚集。 熊彼特把技术创新与产业聚集发展结合一起研究，他在解释经济周期或经济波动 时认为，除战争、革命、气候等外部因素外，技术创新的产业集聚和增长的非同期因 素是经济波动的主要原因。熊彼特主要是从创新角度来说明产业集聚现象的，认为产 业集聚有助于创新；反之，创新又推动产业集聚。创新并不是企业的孤立行为，它需 要企业间的相互合作和竞争，需要企业集聚才得以实现。 胡佛将规模经济进行了分层次，各层次应有最大值的规模最佳规模。他的主 要贡献在于指出产业集聚存在一个最佳的规模，如果集聚企业太少、集聚规模太小， 则达不到集聚所能产生的最佳效果，如果集聚企业太多，则可能由于某些方面的原因 使集聚区的整体效应反而下降。 2 新古典经济学中的产业集群理论 新古典经济理论在完全竞争市场结构和生产函数规模报酬不便的假设下研究微 观经济活动和宏观经济增长。新古典产业集群理论注重地理邻近导致的知识外溢，以 及静态和动态的空间外部性，典型的传导介质是促使集群地域内劳动力( 一般是工程 师、科研人员和熟练工人) 的交流。他们对古典产业集群理论进行了部分修正。如米 勒( 1 9 9 2 ) 指出引起产业集群的三个因素：投入产出聚集，购物比较聚集，信息聚集。 后新古典经济学认为地理邻近性不一定是集群竞争优势的充分或可测度条件。p i o r e 和 s a b e l ( 1 9 8 4 ) 提出了产业区理论，强调意大利式的信任和灵活( 或后福特式) 的生产系 统，开创从环境的角度研究产业集群方法。n i c o l i n i 认为，企业之间的默契或正式合作 是通过一个可持续的网络来实现的。这表明产业集群具有动态外部性。 1 1 山东大学硕士学位论文 3 经济地理学和企业竞争力理论对产业集群的研究 此类研究的代表是保罗和迈克尔波特。克鲁格曼的产业集群模型认为，企业和 产业一般趋向于在特定的区位集中，然而，不同群体和不同的相关活动又倾向于集结 在不同的地方。该模型从一个地区需求结构变动对产业链条的扩展影响角度解释了工 业活动倾向于空间集聚的趋势，并阐明由于外在环境的限制，如贸易保护、地理分隔 等原因，产业集聚的空间格局可以是多样的，特殊的历史事件将会在产业区形成过程 中产生巨大的影响力，也说明了现实中产业区的形成具有路径依赖性，而且产业空间 集聚一旦建立起来，就倾向于自我延续下去。迈克尔波特则是从竞争经济学的角度去 研究产业集群问题。他认为产业集群对提高企业竞争力是极为重要的，这可以使企业 更好地接近劳动者和公共物品以及相关机构的服务，同时有利于企业创新和产品出口。 波特认为产业集群是通过三中方式影响竞争的：一是通过提高立足该领域的公司的生 产力来施加影响的：二是通过加快创新的步伐，为未来的增长奠定坚实的基础；三是 通过鼓励新企业的形成，扩大并增强“集群 本身来影响竞争。波特贡献在于从企业 竞争力角度来说明产业集聚现象，认为产业集聚能够提高企业的竞争力，并对产业集 聚为何能影响企业的竞争力进行说明。 4 国内学者对产业集群理论的研究 我国对产业集群以及区域创新体系的研究，始于2 0 世纪9 0 年代，而大量开始研究 则是2 0 0 0 年以后。目前国内的产业集群以及创新体系的研究，主要从聚集经济、专业 化分工、后福特生产方式、知识溢出等角度，分析产业集群以及创新体系形成机制、 形成过程以及集群的经济性，有的研究也进行了分类。但作为新的区域经济发展模式 来进行的研究并不多见。较为系统地研究产业集群与创新体系的学者为王辑慈( 2 0 0 1 ) ， 她系统地概括了产业聚集理论与新产业区理论，并指出培养具有地方特色的企业集群， 营造区域竞争环境，强化区域竞争优势是增强国力的关键。她分别讨论了高科技产业 与传统产业的集群，同时讨论了产业集群与区域创新的关系，也分析了国内外典型案 例。刘军国( 2 0 0 1 ) 在产业集群形成机制方面进行了较有说服力的研究，他认为产业 集聚是报酬递增的加速器，集聚降低了交易费用，促进了企业协作，形成了报酬递增 和分工不断深化的机制，因而使集群具有不断自我完善的机制。他把协作纳入报酬递 增理论体系，构建了报酬递增的微观机制模型，同时较为成功地对河北清河羊绒市场 进行了案例分析。杨 j 1 6 ( 1 9 9 6 ) 认为，聚集经济是创新集群形成的内在依据，他阐述 了聚集经济和外部性对创新集群形成的作用，并把创新集群分为三种类型，基于技术 1 2 山东大学硕士学位论文 轨道的顺轨性创新集群、基于技术平台的的衍生性创新集群以及向技术关联域发展的 渗透性创新集群。仇保兴( 1 9 9 8 ) 对集群的形成过程、制约因素及其创新意义和演化 趋势进行了较为系统和全面的分析，他从专业化分工角度分析了企业集群的形成机制， 从产权、市场结构、产品和要素市场以及人文环境分析了集群形成发展过程中的制约 因素，同时分析了小型企业群和产业结构调整和技术创新的关系。叶建亮( 2 0 0 1 ) 是 从知识溢出角度分析了聚集现象，他认为知识溢出是导致集群的重要原因，它不仅决 定了集群的规模，也影响集群组织内企业的生产函数。宁钟( 2 0 0 1 ) 的集群研究也属 于这类研究，他认为企业集群存在进入、退出、劳动力市场、技术溢出以及需求的动 态变化；他把空间经济因素引入技术追赶模型，分析了技术追赶、吸收能力和人力资 本积累之间的关系，并对国家光电子信息产业进行了分析。盖文启( 2 0 0 2 ) 较为系统 地研究了区域创新网络，他系统地构架了区域创新网络的一般理论，他运用规模经济 和范围经济、交易成本、竞争优势、创新等理论建立了区域创新网络理论体系，并利 用这些理论体系解释了产业集聚和新产业区创新网络的发展，他还讨论了同一产业或 相关产业中柔性专业化企业的聚集问题( 盖文启和朱华晟，2 0 0 1 ) ，并指出这些因降低 交易成本、获得外部经济、增强创新功能，对区域竞争力产生重大影响。魏守华等( 2 0 0 2 ) 是从区域经济发展理论角度研究产业集群的，他们认为产业集群理论是继梯度推移、 增长极和地域生产综合体理论之后的新型的区域经济发展理论。 二、中小企业集群化的原因、条件与形成路径分析 ( 一) 产业集群理论的几点启示 通过以上产业集群理论发展的综述，可得以下几点启示。 第一，产业集群可划分为内生式，外生式和高技术三种类型，具有区域同一性，专业 园区性，网络及产业链的共享性，文化的根植性和地方环境的创新性的特征，使企业深深 地扎根于一定的区域中，形成产业区域化，区域专业化。 第二，产业集群区域经济效应需要具备区域因素，收益递增，外部性和产品差异化 等条件。区域条件通过产品运输成本，企业生产成本，市场需求函数影响着产业集群的集 聚效应；收益递增可以形成规模经济，通过规模经济影响着集群的范围；外部性通过专业 化的生产和服务，劳动力共享市场，知识溢出效应形成产业集群的区域经济效应，产品的 差异化缓解了价格的竞争，是促进产业集聚的强大动力。 第三，从专业化分工，制度创新，社会资本的视角研究了产业集群区域经济效应的 山东大学硕士学位论文 形成机理。专业化分工，制度创新，社会资本可以降低交易费用，增加报酬递增，从而促进 产业集群的形成和发展，提高产业集群的区域经济效应，强化区域的产业竞争力。 第四，集聚效应与知识溢出效应是产业集群区域经济效应的两个重要方面。集聚 效应是在资产专用性，企业能力，不确定性作用下形成的，而垄断竞争市场中的产品差异 化是集聚效应形成的市场条件。知识溢出效应是在集群内企业之间知识共事，知识互补 状态下产生的，集群肉知识扩教形成了产业集群的知识溢出效应，溢出效应强化了区域 的竞争优势。 ( 二) 中小企业集群的原因 扶集群理论的综述与几点启示来看，无论是外部经济理论、聚集经济理论、新竞 争经济理论还是交易费用理论等，由于研究背景与角度不同，对于中小企业集群有不 同的解释，都各自有所不同。归纳来看主要是从经济学、社会学和生态地理学等角度 来进行分析的。从经济学酌焦度，分工和专业化生产与规模经济导致集群产生；从社 会学角度，社会历史条件和企业家网络导致了中小企业集群的产生。总之，集群是形 成规模经济的好形式。经济集聚的本质是规模经济、范围经济和外部经济共同作用的 过程，规模经济导致经济集聚产业点，再加上范围经济范围经济产生集聚产业区，规 模经济、范围经济和外部经济共同作用产生经济集聚核心区。上述理论的共同点是基 于产业内各个企业之间彼此存在分工与协作，存在专业化生产，由于聚集在一起，使 效应达到最大纯，彼此获得了规模经济的好处。 ( 三) 中小企业集群的条件 1 经济条件。技术存在可分性；产品存在丰富、差异化机会，区域内自然资源丰 富，组织之间运输成本极低；具有动态适应与速度经济性，即集群生产组织地理接近， 专业服务好，速度经济得以实现；技术创掰网络性与知识懿缄默性，即创掰能够内部 化或可以近距离模仿，取得知识外溢效果。 2 规模经济和外部性。市场存在巨大需求，增大规模可降低成本，从而保证供给 和提高效率；外部性则是基础设施较完善、劳动力市场较成熟、中阍产品较完全等， 这些正外部性会促成中小企业加速形成聚集。 3 历史传统、企业家精神、制度与政府政策等社会文化条件。这方面的成熟与优 势将保证资本、劳动力和技术能鸯由流动，自由组合，具示范性。如我国政府建立经 济开发区，创造有利集群制度与政府政策，香江两岸的历史传统与企业家精神，使广 1 4 山东大学硕士学位论文 东成为区域经济崛起较早的一极以及形成大规模的产业集群。 ( 四) 中小企业集群形成的路径分析 通过集群理论综述及其启示，可以认为，个体经济主体由于交易费用的节省和自 身的资源和优势形成了单个企业。单个企业的发展有三条途径：一是单个企业内部联 结加强，即向一体化方向发展；二是单个企业外部联结加强，但是不完全通过市场方 式，而是在生产、技术、市场和文化等因素的作用和诱惑下进行的，即集群现象开始 形成。集群现象形成后又有两种可能的发展路径：一是在集群内部具有竞争优势的企 业采用购并等手段，将其他企业合并成为本企业的一部分，从而又产生“一体化的 现象；二是由于企业之间不断进行专业化分工产生了报酬递增的正反馈过程，再加上 产业转移、市场吸收和政府行为等因素的影响，使企业在某个具体的区域产生聚集。， 这个时候的集群可能主要由大量的中小企业所构成，它们基本上是基于经济上考虑的， 因为相互集聚能够产生报酬递增效应，可以称为“产业区。 其实“产业区 应该视为集群组织在发展过程中的一种形式。产业区的发展又有 两条途径：其一，如果缺乏相似的文化和信任因素，有可能使集群分化为纯粹的市场； 其二，产业区在三种空间的支撑下进一步发展成为“新产业区 ，这三个空间是地理空 间、经济空间和社会空间，其中地理空间是基础。完全离开地理的因素是危险的，f e s e r 和b e 瑁m a j l 批评p e r r o u x 和d a n v e n t 没有理解以地理为基础的集聚是其他两个空间的基 础，以及在此基础上所实施的增长中心政策( g m w mc e n _ t e rp o l i c y ) 而导致的失败。 在地理空间的进一步扩张中，加上相似文化和信任基础之上的社会空间所产生的动态 的学习和创新活动、报酬递增效应、“极化效应 ，从而使集群组织得到进一步发展。 需要一提的是，如果在实施增长极政策时，其作用的效果发生在区域外部，即产生“飞 地”效应，集群的一个重要基础相互集聚能够产生报酬递增效应就可能不存在， 从而可能使集群再次分化为纯粹的市场。 三、胶东半岛城市经济集群特征及行业区位商实证分析 2 0 0 6 年，山东省中小企业个数达5 5 5 万个，占全省企业总数的9 9 ，其中，规模 以上中小企业达3 1 0 1 6 个，比去年增加4 4 3 6 个；规模以上中小企业实现营业收入2 5 6 2 8 亿元，同比增长3 0 9 ，占全省规模以上工业营业收入的6 6 7 ；规模以上中小企业实 交税金7 5 5 亿元，同比增长2 9 0 ，占全省规模以上工业实缴税金的4 5 ( 数据来源于 山东省中小企业办公室) 。中小企业已经支撑了山东经济的半壁江山，与大企业并存、 山东大学硕士学位论文 共同发展，使国民经济更富有效率和活力。中小企业凭借其数量及其每年财税贡献， 对于加快山东经济的体制改革，推动产业结构升级，促进国民经济发展，改善人民生 活条件，促进就业等方面具有不可替代的作用。 ( 一) 胶东半岛城市经济集群特征实证分析 1 数据的选择 本文选择易比网城市比较数据，共7 个变量1 7 个样本( 见表1 ) ，数据为百分化的 二数据，可排序。得分数据主要是使用同口径的城市经济变量数据，采用自主知识产 权的综合得分排名方法得出。主要的经济变量可分多类，如宏观经济类，包括地区生 产总值、三次产业占g d p 比重，工业经济类等。详细可查询资料来源处网址。 2 所采用的实证方法 采用系统聚类方法，对表1 的数据进行系统聚类。使用s p s s 软件。方法详细介绍 可查阅所指参考文献。 表1山东十七城市得分比较数据 宏观经济工业经济能源消耗文化教育土地资源财政税收环境保护 城市 ( 分)( 分)( 分)( 分)( 分)( 分)( 分) 青岛 8 08 66 97 74 77 06 9 济南8 2 8 07 l7 64 66 87 l 烟台 7 28 15 86 9 4 8 6 76 9 潍坊 6 77 85 67 l5 06 76 9 淄博 7 67 96 56 64 36 97 0 东营 7 47 46 26 54 86 56 7 威海 7 l 8 35 66 64 56 56 4 济宁 6 67 25 3 6 74 36 56 4 临沂 6 77 l5 26 44 96 06 1 泰安 6 87 l5 l6 54 l6 l6 4 德州 6 5 7 25 56 34 76 l6 3 枣庄 6 87 l5 2 5 83 95 96 5 滨州 6 57 l5 4 6 44 65 85 8 聊城 6 36 94 65 93 6 5 9 6 5 山东大学硕士学位论文 莱芜7 36 75 36 04 05 86 1 日照 6 96 74 85 84 25 66 0 荷泽 5 86 14 65 94 35 l5 l 资料来源：佣帆9 1 b i c o m h t m l i n d e x 1 1 1 0 0 1 h t m 山东城市比较数据 3 数据分析结果 实证的结果应以客观实际为对比标准，从图1 可知，山东1 7 城市按社会经济数据推 断出的表1 得分数据聚类为四类为佳。济南和青岛为第一类，和山东当前的青岛济南双 中心现实相吻合。烟台、潍坊、威海、淄博、东营为第二类，其中烟台、潍坊和威海 同属一类更显著，而烟台和潍坊则更相似。荷泽单独为第四类，其他各市为第三类。 如果分为三类，则分四类时青岛济南第一类和烟台潍坊第二类合并为一类。区域经济 一般首要考虑地域属性，如果考虑地域因素，济南地域属性在一二类中则明显不同。 所以胶东半岛八市明显有块状经济特征即集群化特征，这是从经济、地理因素得 出的实证结论。当然，从经济角度，日照和其他八市有较大差距，但考虑地域因素和 后发优势，也应属于半岛经济板块。那么半岛城市群的经济地理因素则是地域内中小 企业集群化的条件，如果再考虑社会文化、制度与政府政策的协调，以及与日韩的地 理邻近和产业转移，势必半岛经济在将来成为我国经济重要一极。总之，实证说明胶 东半岛已经具有明显的块状经济特征。 图1 ：山东城市比较得分数据聚类结果 山东大学硕士学位论文 ( 二) 胶东半岛城市经济分行业区位商实证分析 上述实证对“胶东半岛产业集群发展已经有一定的基础，有些已经具备集群的功 能 的判断给出了一个客观证据。本部分是继续上部分的研究，运用区位商对半岛城 市经济行业专业化程度进行实证分析，并进行空间比较，以期望从行业发展状况找出 半岛经济集群发展之路。 1 区位商方法 区位理论是研究区位优势的一种主要理论，其中区位商是区位理论的量化体现。 所谓区位商，是指某区域某行业就业人员数与该区域全部行业就业人员数之比和全国 该行业从业人员数与全国所有行业就业人员数之比相除所得的商。 假设：某区域某行业就业人员数为r 某区域全部行业就业人员数为乇 全国某行业就业人员数为q h r 全国全部行业就业人员数为q r 那么：该区域的区位商q w s = ( i 觚) ( q 瞰r ) 当区位商大于l ，说明该区域某行业发展在全国处于优势地位；等于l 则说明与全 国同行业水平相等；而区位商小于1 说明该区域的某行业在全国处于劣势地位。 本文是运用区位商量化指标在山东城市经济范围内分析比较半岛城市各行业发展 地位，对上述区位商量化指标做了一些变化，变化后的区位商为： 假设：某城市某行业就业人员数为乇 某城市全部行业就业人员数为y r 全省某行业就业人员数为q 腿 全省全部行业就业人员数为q r 那么：该城市的该行业区位商q w s = ( y 】崃觚) ( q h 刚q r ) 当该城市某行业区位商大于l ，说明该城市某行业发展在全省处于优势地位；等于 坝0 说明与全省同行业水平相等；而区位商小于l 说明该城市的某行业在全省处于劣势 地位。 2 数据选取说明 选取2 0 0 6 年末山东省各城市各行业在岗职工人数。进行空间比较分析时，使用了 2 0 0 6 年末江苏和广东两省分行业的在岗职工人数。这里说明在岗职工人数和就业人数 山东大学硕士学位论文 不同，在岗职工人数统计口径小于就业人数统计口径，但更真实代表城镇各行业的就 业人数，所以用在岗职工人数计算区位商来分析区域内行业的地位。数据来源于2 0 0 7 年山东统计年鉴、2 0 0 7 年江苏统计年鉴和2 0 0 7 年广东统计年鉴。原始二手数据见附表。 3 区位商方法实证分析结果 使用附表的数据，计算出山东城市分细行业的区位商。结果见表2 4 。 表2 山东城市二产分行业区位商 电力、燃气及水 采矿业制造业建筑业 的生产和供应业 滨州市0 1 31 5 5o 5 30 5 5 青岛市0 0 51 5 40 7 l0 4 7 威海市0 0 71 4 31 5 20 7 3 莱芜市 1 2 11 2 31 2 71 1 3 潍坊市 0 2 71 1 91 0 30 6 9 烟台市 1 0 21 1 80 9 7o 9 3 淄博市1 0 31 1 71 1 01 6 6 德州市o 0 8o 9 6 1 3 8o 6 7 日照市0 0 8 o 9 11 2 70 9 9 聊城市 0 0 00 8 91 4 90 6 5 临沂市 0 4 80 7 71 0 90 8 7 泰安市2 8 10 7 50 9 l 1 5 2 济南市0 2 60 7 2o 9 0 2 5 6 济宁市 2 9 90 5 8 1 3 70 7 0 东营市5 3 20 5 4 0 2 60 5 4 枣庄市3 9 3o 5 2 1 0 30 7 3 菏泽市 0 0 40 4 51 4 6o 4 0 注：使用附表中表l 和表2 数据计算得出 表2 是山东城市第二产业分细行业的区位商，考虑相比其他城市滨州和莱芜经济总 量太小，其区位商值不具可比性价值，最后得出青岛、威海、潍坊、烟台和淄博制造 业在省内具有优势地位，尤其青岛和威海为首，其中烟台则比较均衡，二产各行业基 本都在省内处于优势地位。这个结果和青烟威因地缘及产业基础好承接韩日制造业转 1 9 山东大掌硕士学位论文 移多的事实相符合，潍坊和淄博则因传统产业及产业基础强大而制造业具有优势。同 时表2 也表明虽然青岛制造业具有超强地位，但其电力、燃气及水的生产和供应业处于 省志较弱的地位，甚至有可能影响其制造业继续保持优势地位。 表3 和表4 是山东城市第三产业分细行业的区位商结果，行业又分四个层次：流通 业和提供各种服务的三个行业类。舀照市交通运输业区位商达到2 0 7 ，远远超过l ，这 和其经济总量不高，港口运输发达有关系。青岛和烟台也由于其有大的海港稗产业发 达，交通运输业区位商大于l 而表明处于优势地位，也表明城市物流业发展水平和发展 基础好。聊城由于位于鲁两交通商业重地、入团众多等原因，物流业发展较快。住宿 餐饮业区位商值高的青岛威海是和其旅游资源丰富和城市知名度有关豹。作为省会城 市，济南的宿餐饮业区位商最高。文化体育娱乐业，也是青岛烟台威海和济南处于优 势地位。荷泽则可能是其经济结构原因。公共管理业青岛、烟台和威海的区位商低， 一方面表明其公共管理的效率高，另_ 方面也说明其公共管理投入有可能不足，和其 经济发展规模不相适应。 表3 山东城市三产分行业区授商 流通文化素质社会公共 交通运输信息传输卫生文化 批发住宿公共管理 仓耱计算壤簸务教育社粼体蠢 零售餐钦凝会组织 邮政软件业社洲娱乐 目照枣2 。0 7王。0 0圭。? 2o 9 3圭。3 4王。王4o 。8 8至0 7 青岛市 1 3 70 8 3 o 8 21 1 6 0 6 9 0 7 4 1 1 0 0 5 0 烟台市1 0 6o 6 40 8 8o 8 8o 8 4o 8 51 1 lo 7 0 骥城市王。o 王王0 6o 9 王0 ? 4王鹤王。链o 9 3董。5 8 菏泽市o 8 10 5 21 1 20 4 8 2 1 31 8 61 3 7 2 2 5 济南市 o 7 72 2 21 6 72 3 10 8 61 0 62 1 1o 8 7 威海市 o 。7 圭0 9 2王。0 5董。2 70 。? 50 。8 s圭。2 圭o 。6 6 济宁市o 6 2o 6 01 1 1 o 6 91 1 91 1 l1 0 51 2 8 东管市o 5 3 1 5 30 3 7o 7 10 6 8o 5 80 4 50 7 6 枣瘫紊 o 。5 3o 5 l0 6 5o 凄7o 。9 70 。9 4o 8 9王堇7 临沂市o 5 1o 9 9o 。9 9o 。7 6 1 6 l1 4 lo 8 7 l 。4 5 德州市 0 5 10 9 81 1 3o 9 11 3 21 0 5o 8 61 6 9 2 0 山东大学硕士学位论文 泰安市o 5 00 3 61 0 3o 6 61 0 5o 9 70 6 30 7 3 淄博市0 4 8o 6 2 1 0 2 o 8 60 6 80 8 40 5 40 7 l 莱芜市0 4 3 o 0 0o 7 1o 5 7 0 8 90 8 90 0 00 8 9 潍坊市0 3 9 0 5 11 0 20 8 21 1 4 1 1 60 6 71 1 4 滨州市 o 1 80 5 20 6 7o 2 40 7 70 9 7 0 4 61 1 2 注：使用附表中表l 和表2 数据计算得出 表4 的区位商值说明沿海城市和省会的防地产业具有优势地位，济南、烟台和青岛 在科学研究、技术服务业具有优势地位。烟台、青岛和威海的金融业发展省内并不具 有优势地位，青岛的金融业客观事实是在省内处于优势地位，指标值可能是结构原因， 或者金融业效率高，但也说明一个问题，其金融业可能投入不够，人均服务量低。 总的来看，青岛、烟台和威海三市制造业在省内具有绝对优势地位，济南制造业 处于省内平均水平之下，但从三产的区位商值看，济南作为省会城市，第三产业在省 内具有超强优势地位。相比济南的三产，作为山东省双中心之一的青岛市三产稍弱， 烟台和威海则三产发展慢。总之，半岛沿海三市的制造业处