（产业经济学专业论文）中国IT产业技术创新能力评价研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 任何国家在其经济发展过程中，产业的国际竞争都会表现出不同的形势和特点，因 而产业竞争的过程会经历具有不同特征的发展阶段。总的来看，我国产业参与国际竞争 的过程已到了以创新驱动为主的阶段。产业是否具有国际竞争力将主要取决于产业技术 创新能力的大小。唯有创新，才能打破低水平的经济均衡，增加有效供给，拓展新的市 场空间，引导和创造新的需求。 本研究从技术创新的一般理论入手，回顾了国内外的相关研究成果，并深入分析了 现有研究的现状与不足，提出了本文的研究思路，为进一步的定性、定量和实证研究打 下了理论基础。在现有理论的基础上对产业技术创新理论作了一个更为深入地探讨。本 文创新点主要在于针对中国i t 产业的发展现状制定产业技术创新能力评价指标体系， 并通过运用灰色系统理论和主成分分析对i t 产业进行了实证分析，探讨目前我国产 业技术创新能力所存在的问题，从而为提高我国产业技术创新能力提供一定的理论 和现实依据。 第一章绪论部分提出问题，说明了本文的研究背景及意义。第二章是理论分析。第 三章对i t 产业技术创新能力影响因素分别从内生和外生两个方面进行了分析。第四章 构建了i t 产业技术创新能力评价指标体系。第五章是本文的实证部分。通过收集相关 数据，综合运用定性分析与定量分析相结合、理论研究与实证研究相结合的研究方法对 中国r r 产业技术创新能力进行了分析评价。最后是本文的结论。 本文理论和实证的研究结果表明：从目前的情况来看，相对予其他能力而言，产出 能力是影响中国i t 产业制造业的最重要影响因素。其次是产业投入能力和技术创新环 境，它们也是影响中国i t 产业制造业的重要因素。而研发能力和制造能力是比较薄弱 的环节。目前，我们虽然在逐步加大创新的投入能力，但创新成果不足，与发达国家相 比仍有巨大的差距。创新需要的制造能力与现有的制造能力是有差别的。创新需要的制 造能力是指能使创新实现的制造能力。而我国i t 产业制造业的生产能力处于低端位置， 科技含量和装备水平还不是很高，以至于不具备把研究开发成果转化为符合设计要求 的、可批量生产的产品的能力。这些都是我们值得注意的问题。 关键词：l t 产业；技术创薪；产业技术创新；创新能力评价 中国i t 产业技术创新能力评价研究 s t u d yo nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t ye v a l u a t i o no f i n f o r m a t i o na n d t e c h n o l o g yi n d u s t r yi nc h i n a a b s tr a o t i nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tp r o c e s so fa n yc o u n t r i e s ，i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o no f i n d u s t r i e sw i l ls h o w sd i f f e r e n tp o s i t i o na n dc h a r a c t e r i s t i c ，s ot h ep r o c e s so fi n d u s 缸a l c o m p e t i t i o nw i l lg o 廿1 r o u g hs e v e r a ls t a g e sw i t hd i f f e r e n tc h a r a c t e r g e n e r a l l ys p e a k i n g , n o w t h es t a g eo fo n ri n d u s u i e sp a r t i c i p a t i n gi nt h ei n t e 。r n a t i o n a lc o m p e t i t i o nh a sc o m ei n t ot h e i n n o v a t i o n - d r i v e n w h e t h e ri n d u s t r i e sh a v et h ep o w e ro fi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o nw i l l m a i n l yd e p e n d so ni t sc a p a b i l i t yo fi n d u s t r i a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n o n l yi n n o v a t i o nc a n b r e a kt h ee c o n o m i ce q u i l i b r i u mi nl o wl e v e l ，i n c r e a s ea v a i l a b l es u p p l y ，e x p l o i tn e wm a r k e t s a r i di n d u c en e wd e m a n d t h i sp a p e rs t a r t sw i t ht h et h e o r i e so f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n , m v i e w sc o r r e l a t i v es t u d yi n h o m ea n da b r o a da n da n a l y s e si t sc u r r e n ts i t u a t i o na n ds h o r t c o m i n g sd e e p l y t h e nt h ea u t h o r p u t sf o r w a r d t h e , n o t i o no ft h i s , s t u d y a n de s t a b l i s h e st h e ：f o u n d a t i o nf o r q u a l i t a t i v e ， q u a n t i t a t i v es t u d y o nt h ，eb a s eo f c u r r e n tt h e 砥e s ，t h ea u t h o rh a s m ，a d ea ni n - d e p t hd i s c u s s i o n o nm ei n d u s t r i a l 姆c h n o l o g yi n n o v a t i o 、n t h ei n n o v a t i o n o ft h 。i s ；，p a p e r 、i s , a c c o r d i n gt ot h e s i t u a t i o n o fi t 、i n d u s t r y ，t h ea u t h o re s t a b l i ，s h e sas y s t e mo fi n d u s t r i a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a n du s e st h eg r e ys y s t e mt h e o r ya n dp r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i st om a k ea ne m p i r i c a l a n a l y s i so ni ti n d u s t r y t h e nt h ea u t h o rp o i n t so u ts o m ep r o b l e m sw h i c he x i s t i n gi nt h ei t i n d u s t r y , s ot h e yc f a ns u p p l ys o m ea c a d e m i ca n dp r a c t i c a lg i s tt oi m p r o v et h ec a p a b i f i t yo f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni ni ti n d u s t r y c h a p t e ro n ei se x o r d i u m i nt h i sp a r tt h ea u t h o rp u t sf o r w a r dq u e s t i o na n di l l u m i n a t e s s t u d yb a c k g r o u n da n di t ss i g n i f i c a n c eo ft h i sp a p e r c h a p t e rt 。w oi sa c a d e m i ca n a l y s i s i n c h a p t e rt h r e e ，t h ea u t h o r ：m a k e sa l la n a l y s i so nt h ei n f l u e n c i n gf a c t o r so fi ti n d u s t r i a l t e c h n o l o g yi n n o v a t i o i l a b i l i t yf r o me n d o g e n o u sa n de x o g e n o u sa n g l eo fv i e w c h a p t e rf o u r e s t a b l i s h e sa ne v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo fi n d u s t r i 8 1t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n c h a p t e rf i v ei st h e e m p i r i c a lp a r t o ft h i sp a p e r a u t h o rc o l l e c t s ：i n d i s p e n s a b l ed a t aa n du s e sc o a l e s c e n to f q u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n dt h ec o a l e s c e n to fa c a d e m i ca n dp r a c t i c a ls t u d yt o e v a l u a t et h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fi ti n d u s t r yi nc h i n a f i n a l l y ，w eg e tt h e c o n c l u s i o no f t h i sp a p e r t h er e s u l to fa c a d e m i ca n dp r a c t i c a ls t u d yi n d i c a t e st h a tn o w a d a y s ，c o m p a r e dw i t ho t h e r a b i l i t y ，t h ec a p a b i l i t yo fo u t p u ti st h em o s ti m p o r t a n tf a c t o ri ni m p a c t i n gt h em a n u f a c t u r i n go f i ti n d u s v yi nc h i n at h e nt h ec a p a b i l i t yo fi n p u ta n de n v i r o n m e n ti sa l s ov e r ys i g n i f i c a n t 大连理工大学硕士学位论文 b u t 也ea b i l i t yo fr & da n dm a n u f a c t u r ei sr e l a t i v es h o r t a tp r e s e n t ，a t t h o u 甜1w ea t e i n c r e a s i n gt h ei n n o v a t i o ni n p u t ，i t sf r u i ti sd e f i c i e n t ，a n di th a st r e m e n d o u sg a pc o m p a r i n g w i t ht h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s t h e r ei sd i f f e r e n c eb e t w e e nt h em a n u f a c t u r ec a p a b i l i t yn e e d e d b yi n n o v a t i o na n dc u r r e n tm a n u f a c t u n n gc a p a b i l i t y 1 1 1 em a n u f a c t u r ec a p a b i l i t yn e e d e db y i n n o v a t i o nm e a n si tc a r lm a k e st h ei n n o v a t i o nc o m et r u e h o w e v e r ，o u ri tm a n u f a c t u r i n g c a p a b i l i t yi so nas t i c k yw i c k e t ，i t ss c i e n t i f i cc o n t e n ta n de q u i p m e n ti sn o te n o u g h ，s ot h ef r u i t o fs c i e n t i f i cr e s e a r c hc a l ln o te n t e rt h em a r k e t ss u c c e s s f u i l yt oa c h i e v ei t sc o i d a - n e r c e a l lt h e s e p r o m e m ss h o u l dw ep a ya t t e n t i o nt o k e yw o r d s ：i ti n d u s t r y ：t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni n d u s t r i a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ； i n n o v a t i o n a le a p a b f l l t ye v a l u a t i o n 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名：堑盘查 导师签名鲻鱼 兰堕i 年月j = 左日 大连理工大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 研究背景及意义 进入2 1 世纪知识经济的时代，i t 产业发展己成为经济大国争夺发展战略制高点、 调整经济结构、推动产业技术升级的重要举措。而且我国产业发展面临的是全面买方市 场的出现，显现出产业发展日益增长的技术需求与技术供给能力不足的矛盾越来越突 出，技术“瓶颈”成为制约产业发展的主要因素。与此同时，经济全球化带来国内市场 国际化，使我们不出国门就得和国际一流的跨国公司竞争。这将使我国i t 产业的发展 面临更加不利的竞争局面，因此提高产业技术创新能力，增强国际竞争力是目前我国最 为迫切的任务。 创新是一个民族最重要的素质，是一个国家兴旺发达的不竭动力，也是企业发展的 永恒主题。随着工业化的不断深化，技术创新的关键性作用日益突出。据测算，本世纪 初技术创新实现的技术进步对经济增长的贡献只有5 左右，2 0 到3 0 年代提高到15 左右，4 0 到5 0 年代上升到4 0 2 皇右，7 0 到8 0 年代达到6 0 左右，9 0 年代已经高达7 0 以上。由于中国是一个发展中国家，产业转移是推动我国产业发展的强大动力。所以迄 今为止，我国大多数产业的技术来源主要都是西方国家的产业技术扩散。但是，中国不 能长期处在低技术、低附加值的国际分工地位。要形成持续的竞争力和保持持续增长的 空间，就必须在技术创新上有新的作为，即把产业发展的基点放在技术创新，特别是发 展具有自主知识产权以至拥有核心技术的基础之上。 所谓产业技术创新是指以市场为导向，以企业技术创新为基础，以提高产业竞争力 为目标，以技术创新在企业与企业、产业与产业之间的扩散为重点过程的从新产品或新 工艺设想的产生，经过技术的发展( 或引进、消化吸收) 、生产、商业化到产业化整个 过程一系列活动和总和【。产业技术创新与技术创新、企业技术创新有联系又有区别， 它们的本质是共通的，基本过程是一致的。但产业技术创新与后两者相比，其蕴含的外 延要更广泛得多，它以一般技术创新、企业技术创新为基础，还要涉及技术创新与产业 结构升级的关系，与产业组织发展变化的关系；技术创新在企业之间、产业之间扩散的 过程等。 i t 产业是由处在时代前沿的先导性技术发展起来的产业，具有高投入、高产出、高 附加值和高渗透性的特点，它对经济发展、贸易增长及国家安全都起着积极作用，它的 发展成为各国获取竞争优势的重要途径。纵观国内外i t 产业走过的历程，产业发展的 基础是技术创新，只有持续不断地推进技术创新，产业才能在剧烈的市场竞争中立于不 中国i t 产业技术创新能力评价研究 败之地。而构建i t 产业技术创新能力的评价指标体系，对于推动产业的技术创新具有 现实意义和长远意义。 本研究从技术创新的一般理论入手，回顾了国内外的相关研究成果，并深入分析了 现有研究的优势与不足，提出了本文的研究思路，为进一步的定性、定量和实证研究打 下了理论基础。在现有理论的基础上对产业技术创新理论作了一个更为深入地探讨。同 时针对我国i t 产业的发展制定产业技术创新能力评价指标体系，并通过对i t 产业的实 证分析，探讨目前我国i t 产业技术创新能力所存在的问题，从而为提高我国i t 产业技 术创新能力提供一定的理论和现实依据。 1 2 国内外研究现状评述 1 2 1 技术创新 关于技术创新的论述，最早是由美籍奥地利经济学家熊彼特f j a s c h u m p e t e 0 于 1 9 1 2 年在其著作经济发展理论中提出的。不过，熊彼特当时还没有明确界定“技术 创新”。而是将发明看作是新产品、新工具、新工艺的开端，创新则是结尾；发明( i n v e 硝o n ) 只停留在发现( d i s c o v e r y ) 阶段，而创新( i n n o v a t i o n ) 贝l j 与应用( i m p l e m e n t a t i o n ) 相联系。首 次直接明确地给出技术创新定义的是伊诺斯。他在1 9 6 2 年发表的石油加工业中的发 明与创新一文中认为，“技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发明的选择、 资本投入的保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等。”首次从时序过程角 度来定义技术创新的是林恩，他认为技术创新是始予对技术的商业潜力的认识丽终于将 其转化为商业化过程的整个行为过程。在伊诺斯和林恩之后，一些著名技术创新经济学 家都曾给技术创新下过定义。缪尔塞将技术创新定义为：技术创耨是以其构思新颖性和 成功实现为特征的有意义的非连续性事件。这一定义突破了技术创新在两方面的特殊涵 义：一是活动的非常规性，包括新颖性和非连续性；二是活动必须获得最终的成功实现。 从西方学者对技术创新的界定来看，概括起来大致有两种见解：第一种是基于发明 与创新的联系和区别来理解的狭义技术创新。如美国学者曼斯菲尔德认为，“一项发明， 当它被首次应用时，可以称之为技术创新”。英国学者v 莫尔，在创新的企业化管 理中指出，技术创新是技术制品的创始、演进和开发过程。第二种是从技术、市场、 管理和组织体制等生产系统或经济系统的要素方面来理解的广泛意义上的创新或广义 技术创新。如英国科技政策研究所的弗里曼教授，认为技术创新是第一次引进某项新的 产品、工艺过程中，所包含的技术、设计、生产、财政、管理和市场活动的诸多步骤。 英国经济学家p 斯通曼认为，技术创新是首次将科学发明输入生产系统，并通过研究 开发努力，形成商业交易的完整过程。美国国会图书馆研究部认为：技术创新是一个从 大连理工大学硕士学位论文 新产品或新工艺的设想的产生到市场应用的完整过程，它包括设想的产生、研究、商业 化生产到扩散这样一系列的活动。再如美国工业协会认为：技术创新是指实际应用新的 材料、设备和工艺，或某种已经存在的事物以新的方式在实践中的有效应用。 美国企业管理学家德鲁克认为：技术创新的行动就是赋予资源以创造财富的新能 力。在他看来，创新并非必须在技术方面，凡是能够改变已有资源的财富创造潜力的行 为，都是创新，如体现在管理、市场营销和组织体制等方面的新能力、新行为，即属于 管理创新、市场创新和组织创新。 经济与合作发展组织认为：技术创新包括新产品和新工艺，以及原有产品和工艺的 显著的技术变化。如果在市场上实现了创新( 产品创新) ，或在生产工艺中应用了创新 ( 工艺创新) ，那么创新就完成了。而这两种创新的实现或完成，涉及从生产领域活动到 消费活动领域的方方面面，因此创新包括了科学、技术、组织、金融和商业的一系列活 动。 清华大学傅家骥教授就技术创新定义作了如下规定：技术创新是企业家抓住市场潜 在盈利机会，以获得商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立超性能更强、效 率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新产品、新的生产( 工艺) 方法，开辟新 的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业新的组织，它包括科技、组织、 商业和金融等一系列活动的综合过程。这个定义既反映了技术创新是一种求利性活动的 本质，又反跌了技术创新的多阶段特征和技术创新活动的具体内容【2 】。 在中共中央、国务院关于加强技术创薪，发展高科技，实现产业化的决定中， 将技术创新或科技创新定义为：是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的 生产方式和经营管理模式，提高产品质量，并生产新的产品，提供新的服务，占据市场 并实现市场价值。 本项研究对技术创新的理解是基于广义技术创新的基础之上的。 2 2 产业技术创新 知识经济的兴起，在世界范围内掀起场新的新的科学技术革命，传统产业将向知 识型产业转型，产品生命周期缩短，国际竞争的优势向拥有较强技术创新能力的国家和 地区倾斜，我国资源和劳动力成本比较优势将会减弱。任何国家在其经济发展过程中， 产业的国际竞争都会表现出不同的形势和特点，因而产业竞争的过程会经历具有不同特 征的发展阶段。著名产业国际竞争力专家m e 波特教授研究认为，一个国家特定产 业是否具有国际竞争力取决于要素条件，需求条件，产业结构，企业策略，结构与竞争 者，机遇以及政府行为六个要素。任何国家在其经济发展过程中，产业的国际竞争都会 中国i t 产业技术创新能力评价研究 表现出不同的形式和特点，因而产业竞争的过程会经历具有不同特征的发展阶段。 m e 波特教授认为一国参与国际竞争的过程大致可以分为四个依次递进的阶段：第 一阶段是要素驱动，第二阶段是投资驱动，第三阶段是创新驱动，第四阶段是财富驱动。 总的来看，我国产业参与国际竞争的过程已经到了技术驱动为主的阶段。某类产业是否 具有国际竞争力主要取决于产业技术创新能力的大小，产业技术创新能力的大小受到产 业内外一些相关因素的影响。惟有创新，才能打破低水平的经济均衡，增加有效供给， 拓展新的市场空闯，引导和创造新的需求。 目前，国内外关于产业技术创新的研究相对较少。大多都集中在对企业技术创新的 研究。庄卫民、龚仰军等学者认为：所谓产业技术创新是指以市场为导向，以企业技术 创新为基础，以提高产业竞争力为目标，以技术创新在企业与企业、产业与产业之间的 扩散为重点过程的从新产品或新工艺设想的产生，经过技术的发展( 或引进、消化吸收) 、 生产、商业化到产业化整个过程一系列活动和总和。另有一些学者认为产业技术创新是 指：对产业发展的共性技术、关键技术的研发和推广，是对在多领域内已经或未来可能 被广泛应用，其研发成果可共享并对整个产业或多个产业及企业产生深度影响的一类共 性技术、关键技术的创新【j 】。产业技术创新的主要内容是工艺技术和装备技术的创新， 主要任务集中体现在解决中试和大批量生产的工艺技术问题。不管如何定义，它们都有 一个共同点就是以企业技术创新理论为基础，在产业层面研究技术创新能力。 产业技术创新与技术创新、企业技术创新有联系，又有区别，它们的本质是共通的， 基本过程是一致的。但产业技术领域与后两者相比，其蕴含的外延要广泛得多，它以一 般技术创新、企业技术创新为基础，还要涉及技术创新与产业结构升级的关系、与产业 组织发展变化的关系、技术创新在企业之间和产业之间的扩散的过程等。因此，产业技 术创新会更多的引发出组织创新、制度创新、管理创新等一系列问题。 1 2 3 技术创新评价方法综述 2 0 世纪6 0 年代，模糊数学在综合评价中得到了较为成功的应用，产生了特别适合 于对主观或定性指标进行评价的模糊综合评价方法。2 0 世纪7 0 8 0 年代，是现代科学 评价蓬勃兴起的年代。在此期间，产生了多种应用广泛的评价方法，诸如层次分析法、 数据包络分析法等。2 0 世纪8 0 9 0 年代，是现代科学评价方法向纵深发展的年代，人 们对评价理论、方法和应用展开了多方面的、卓有成效的研究，比如，将人工神经网络 技术和灰色系统理论应用于评价方法。 当前，多目标、多层次综合评价已经涉及人类生活领域的各个方面，其应用的范围 愈来愈广，所使用的方法也愈来愈多。但由于各种方法出发点不同，解决问题的思路不 大连理工大学硕士学位论文 同，适用对象不同，又各有优缺点，以致人们遇到综合评价问题时不知该选择哪种方法， 也不知评价结栗是否可靠。因此，对现代综合评价方法的理论及其应用进行整理、总结， 无疑具有十分重要的意义。 评价方法的分类很多。按照评价与所使用信息特征的关系，可分为基于数据的评价、 基于模型的评价、基于专家知识的评价以及基于数据、模型、专家知识的评价。目前， 综合评价方法大致分为四大类： ( 1 ) 专家评价方法，如专家综合打分法。 ( 2 ) 运筹学与其他数学方法，如层次分析法、数据包络分析法、模糊综合评判法。 ( 3 ) 新型评价方法，如人工神经网络平价法、灰色综合评价法。 ( 4 ) 混合方法，这是几种方法综合使用的情况。如a h p + 模糊综合评判、模糊神经 网络评价法。 各具特色的综合评价方法，为我们针对某一具体的评价工作选择评价方法提供了借 鉴。在选择评价方法时，应适应综合评价对象和综合评价任务的要求，根据现有资料状 况，做出科学的选择。也就是说，评价方法的选取取决于评价者本身的目的和被评价事 物的特点。而且，就同一种评价方法本身而言，在一些具体问题的处理上也并非相同， 需要根据不同情况作不同的处理。因此从一定程度上讲，综合评价方法既是一门学问， 对该方法的应用又是一门艺术。以下几条筛选原则可供参考： ( 1 ) 选择评价者最熟悉的评价方法； ( 2 ) 所选择的方法必须有坚实的理论基础，能为人们所信服； ( 3 ) 所选择的方法必须简洁明了，尽量降低算法的复杂性： ( 4 ) 所选择的方法必须戆够正确地反映评价对象和评价目的。 遵循上述原则，一般可以选择出较为适宜的评价方法。不过，这些原则也只是定性 的、指导性的原则。在大多数情况下最优的评价方法是不存在的。应该注意的是，不同 的选择会产生不同的评价结论。有时甚至评价相左。也就是说，综合评价的结果不是唯 一的。 近几年，围绕综合评价，其他相关知识不断渗入，使得综合评价方法不断丰富，有 关研究也不断深入。值得注意的是，国内外近二十年来综合评价技术的实际研究状况表 明，从事综合评价技术研究的人员更多的不是统计界人员而是管理数学界与系统工程界 的研究人员，他们从决策科学、系统科学中寻找科学的评价思想和方法，并不断将其引 用和应用到各类综合评价实践中。 到目前为止，虽然出现了多种综合评价方法，但是还存在不少的问题。比如，针对 同一个问题，不同的评价方法可能得出不同的结论，如何衡量不同评价方法之间的优劣， 中国i t 产业技术创新能力评价研究 如何确定评价结果的客观准确性等。这些问题还需要我们进一步探索和研究，使综合评 价理论和评价方法不断得以丰富和完善。 1 3 研究思路及创瓤点 1 3 1 研究思路 本文从技术创新的相关理论着手，以我国的i t 产业为研究对象，综合运用产业组 织理论、制度经济学、微观经济学、系统论、科技哲学等理论，在国内外研究成果的基 础上，分别从定性和定量的角度对我国i t 产业技术创新进行了更为深入地探讨。同时 针对我国i t 产业的发展制定产业技术创新能力评价指标体系，并通过对i t 产业的实证 分析，探讨目前我国高技术产业技术创新能力所存在的问题，从而为提高我国高技术产 业技术创新能力提供一定的理论和现实依据。 1 3 2 研究方法 ( 1 ) 定性分析与定量分析相结合 本文对于技术创新和产业技术创新的概念和特点的阐述，以及产业技术创新能力指 标评价体系的构建是研究中定性分析的部分。而i t 产业技术创新能力评价指标体系的 建立、对这一指标体系权重的确定以及综合评价则是通过定量分析来完成的。在论证过 程中，本文将定性分折与定量分析紧密遗结合起来，力争使二者实现优势互补，体现本 研究的科学性。 ( 2 ) 理论研究与实证研究相结合 本文以技术创新理论、产业组织学理论为出发点，对企业技术创新、产业技术创新 的影响因素进行了深入探讨，并在现有理论的指导下，构建了产业技术创新能力指标评 价体系。同时，联系我国i t 产业技术创新工作的实际，运用实证研究的相关手段与方 法，收集了相关数据对建立的指标评价体系迸行了实证。 1 3 3 论文结构与主要创新点 本文以问题导向为基本研究方法，按照“提出问题分析闻题解决问题”的模式安 排论文结构。第一章绪论部分提出问题，说明了本文的研究背景及意义，同时回顾了相 关理论和文献并指出了现有研究的不足之处；第二章是理论分析，首先对技术创新的含 义、类型及其经典理论作了简单的介绍，然后在这些理论的基础之上对产业技术创新做 出了定义并探讨了产业技术创新与产业结构、产业组织、技术创新扩散等方面的关系； 第三章对i t 产业技术创新能力影响因素分别从内生和夕 生两个方面进行了分析；第四 章在第三章的基础上，构建了1 t 产业技术创新能力评价指标体系，明确了指标确立的 大连理工大学硕士学位论文 原则及选取指标。第五章是本文的实证部分。通过收集我国电子及通信设备制造业的相 关数据，对我国i t 产业的技术创新能力进行了实证分析，并指出了不足之处及当前的 发展重点。最后是本文的结论。 本文的创新点主要是以技术创新、产业技术创新、技术创新能力指标评价等相关理 论为基础，设计了我国i t 产业技术创新能力评价指标体系；运用灰色理论和主成分分 析法从纵向和横向两个方面对i t 产业进行了实证分析，探讨目前我国1 1 r 产业技术创新 能力所存在的问题，从而为提高我国高技术产业技术创新能力提供一定的理论和现实依 据。 中国i t 产业技术创新能力评价研究 2 产业技术创新理论研究 2 1 技术创新 2 1 1 技术创新的内涵 熊彼特在1 9 2 8 年首篇英文版文章资本主义的非稳定性中首次提出了创新这一 个概念，并在1 9 3 9 年出版的商业周期一书中比较全面地提出了创新理论。但他本 人并没有直接对技术创新下严格定义。其创新概念包含的范围很广，如涉及到技术性变 化的创新及非技术性变化的组织创新。这与其研究性质有关，他始终是将技术创新作为 一新的独立变量来考查其对经济增长以至社会变迁的影响作用，并没有对技术创新本身 进行专门的研究。 商业周期出版1 2 年后，索罗对技术创新理论重新进行了较全面的研究，他在 在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中首次提出技术创新成立的两个 条件，即新思想来源和以后阶段的实现发展。这一“两步论”被认为是技术创新概念界 定研究上的一个里程碑。曼斯费尔德对技术创新的定义常为后来学者认可并采用。但其 研究对象主要侧重于产品创新，与此对应。其定义也只限定在产品创新上，认为创新是 从企业对新产品的构思开始，以新产品的销售和交货为终结的探索性活动。弗里曼是技 术创新方面的著名学者，他对创新的研究有两个特点，一是作为一个经济学家，更多地 从经济角度来考察创新；二是把创新对象基本上限定为规范化的重要创新。他在工业 创新中的成功与失败研究中认为“技术创新是技术的、工艺的和商业化的全过程。其 导致新产品的市场实现和新技术工艺与装备的商业化应用”1 4 1 。 美国国家科学基金会从2 0 世纪6 0 年代开始对技术创新研究，迈尔斯和马奎斯作为 主要倡议人与参与者，在其1 9 6 9 年的研究报告成功的工业创新中将创新定义为技 术变革的集合。认为技术创新是从新思想和新概念开始，通过不断地解决各种问题，最 终使一个有经济价值和社会价值的新项目得到实际的成功应用。 对几十年来在技术创新概念和定义上的多种主要观点和表述，缪尔塞在2 0 世纪8 0 年代中期作了较系统的熬理分析。在其搜集的3 0 0 余篇相关论文中，约有四分之三的论 文在技术创新界定上接近于以下表述：当一种新思想和非连续性的技术活动，经过一段 时间后，发展到实际和成功应用的程序，就是技术创新。在此基础上，缪尔塞将技术创 新重新定义为：技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事 件。这一定义突出了技术创新在两方面的特殊涵义：一是活动的非常规性，包括新颖性 和非连续性；二是活动必须获得最终的成功实现。而技术创新就是企业家抓住市场的潜 大连理工大学硕士学位论文 在盈利机会，以获取商业利益为目标，更新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效 率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟 新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、 组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。 2 1 2 技术创新的类型 技术创新具有多种分类范畴，具有代表性的主要有三类分类方法：一类是按照技术 创新的特点和影响程度：一类是按照技术创新的对象；一类是按照技术创新的技术变动 的方式。 f 1 1 基于技术创新的特点和影响程度的分类 此种分类方法具有代表性的是英国苏塞克斯科技政策研究所( s c i e n c ep o l i c y r e s e a r c hu n i t 简称s p r u ) 的技术创新产出，应用分类法。他们按照创新影响程度的不同， 将创新分为四类： 渐进性创新( i n c r e m e n t a li n n o v a t i o n ) 它是指对现有技术的改进和完善引起的渐进性、连续的创新。在现实中，大量的创 新是属于渐进性创新。 根本性创新( r a d i c a li n n o v a t i o n ) 这种以技术上的重大突破为特征，伴随着一系列盼渐进性产品的创新、过程创新， 并可能在一定时期内引起产业结构的变迁。 技术系统的变革( c h a n g eo f t e c h n o l o g ys y s t e m ) 这种变革会影响许多经济部门，常常会使大量相关的创新集群伴随着新兴产业的出 现而出现。例如计算机的创新以及计算机向相关行业的应用，极大的改变了人们的工作 和生活。 技术经济范式的变革( c h a n g ei nt e c h n o - e c o n o m i cp a r a d i g m ) 这种变革伴随着某项根本性仓新的扩散和渗透，即会影响到所有经济部门，并且改 变了“人们接受和看待事物的模型和规则”。例如2 0 世纪4 0 年代末期，晶体管的发明 与创新，引导人们进入了信息时代。 s p r u 的这种分类，针对技术创新的技术变动程度和社会影响程度的分类，是比较 详尽的技术创新分类方法，人们为了简单起见，将技术创新统一分为渐进性和根本性创 新两类。 ( 2 ) 基于技术创新对象的分类 按照技术创新对象的不同，我们可以将技术创新分为产品创新和过程创新。 中国i t 产业技术创新能力评价研究 产品创新( p r o d u c ti n n o v a t i o n ) 它是指技术上出现变化的产品的商品化。按照技术变动程度的不同，产品创新可以 分为重大的产品创新和渐进性产品创新。产品技术原理和用途有显著变化者可以称为重 大产品创新，或者根本性产品创新。例如，英国e m i 公司开发并生产的c t 扫描仪，引 起了放射医学领域的新革命。美国贝尔公司发明并生产了电话，开辟了机器对讲的新时 代，同样是贝尔公司，在2 0 世纪中叶发明了晶体管，奠立了信息时代的基石。美国无 线电公司率先将电视机引入市场，给人们带来了无穷无尽的视昕享受。斯佩里兰德开发 的电子计算机，以及一代代计算机的问世与更替，又将人类带进了信息时代，对人类的 生活和生产方式产生了重大影响。 过程创新( p r o c e s si n n o v a t i o n ) 过程创新又称为工艺创新，是指把一种新的生产方式和流程引入生产体系，它包括 新工艺的应用、新装各和新的生产管理方式流程的应用。按照其影响程度的不同，可以 分为重大的过程创新和渐进性的过程新。例如，福特汽车公司首先在汽车行业采用流水 线生产方式，使得大规模生产企业成为可能；又如，炼钢工艺中的纯氧顶吹转炉和炼钢 生产中的连铸系统都是针对原有工艺的改进形成的根本性创新。这些创新过程往往都与 采用新的技术原理相联系，同时也伴随着根本性的技术变化。此外，过程创新中也有许 多渐进性而非根本性的技术变化，如对产品生产工艺的某些改进，降低生产成本的某些 方法以及提高生产效率的某些措施等。过程创新与降低产品生产成本、提高生产效率、 提高产品质量有着密切的联系，是技术创新的重要内容。 ( 3 ) 基于技术创新的技术变动方式的分类 技术创新中技术变动的程度，包括两种情况，一类就是建立在不同科学技术原理基 础上的；另一类就是在现有产品帮过程创新上的一些局部镳的改动。 技术创新有两种非常重要的形式，一种方式就是开发和应用全新的科学技术原理； 另一种方式就是技术整合，没有重大的新韵科学技术原理的应用，丽是对现有的技术组 合，以不同的方式来整合现有的技术。 因此，按照以下两种标准对技术创新技术分类：第一种是科学技术原理的变动：现 有创新与原有创新的比较，称为模式性变动；第二种是技术要素结构的变动：现有创新 与原有创新的比较，称为结构性变动i s 。 按照这两种不同的分类标准，如图2 。l 所示，可以把创新分为以下四类： 渐进性创新( i n c r e m e n t a li n n o v a t i o n ) 渐进性创新是指现有产品技术要素结构和技术模式的微小改进或变动，这类渐进性 创新不需要新的科学知识的应用，而是建立在现有的企业技术体系之中的。 1 0 大连理工大学硕士学位论文 模式性创新( m o d u l a ri n n o v a t i o n ) 模式性创新是指产品的技术模式具有显著变化，新的产品中包含新的重要的科学技 术原理的应用，但是现有要素的组成方式只有局部改变。 结构性创新( a r c h i t e c t u r a li n n o v a t i o n ) 结构性创新是指技术模式末发生变化，只是要素结构变化产生的创新，结构性创新 不需要新的科学技术原理的应用，需要将现有的技术要素重新组合，这样，产品的技术 要素组成没有多大变化，但是产品设计的差异性却很大。例如，日本索尼公司在2 0 世 纪8 0 年代推出了许多种类的随身听，如儿童型、自行车型、汽车型等，这些产品本身 的技术模式没有太大变化，都是基于索尼公司4 项重要创新而构件的技术平台，索尼公 司给予这些技术平台，对现有元部件进行部分调整从而提出的产品，就属于结构型创新。 根本性创新( r a d i c a li n n o v a t i o n ) 根本性创新是指技术模式和要素结构都有变革性变化，这种创新和现有企业技术系 统的关联性不大，需要现有技术系统和管理系统的根本性变化。 要 素 结 构 结构性创新根本性创新 渐进性创新模式性创新 不变 变化 技术模式 图2 1 基于技术变动方式的技术创新分类 f i g 2 1c l a s s i f i c a t i o no f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nb a s e do i lt h ea l t e r a t i o nm o d eo f t e c h n o l o g y 2 1 3 技术创新经典理论 n 1 熊彼特的创新理论 熊彼特创新理论的主要内容包括如下四个方面： 创新的概念 熊彼特认为，“创新”就是把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，即“建 立一种新的生产函数”，其目的是为了获取潜在的利润【6 l 。 所谓生产函数，是在一定时间内，在技术条件不变的情况下生产要素的投入与产出 活劳动的最大产出之间的数量关系，它表示产出是投