（会计学专业论文）应急管理中的动态博弈模型及应用.pdf

应急管坪中的动态博弈模型及应用 摘要 由于社会系统的复杂化，突发事件爆发后，事件状态常常会在一种或多种因 素的作用下发生变化。从突发事件整个过程来看，随着事件的发生发展和所处状 态的变化，相应的处置方法也会随之改变，资源的需求会发牛变化，组织结构也 会相应地发生变化，处胃机构可能由低一级机构转移到高一级机构。在此基础e 的资源布局调配与运输、事件的分类分级等都要进行动态的管理。因此本文从突 发尊件的发展和演化机理进行分析，针对突发事件常常会在外界因素的作用下发 生变化的特征，对突发事件中的物资、组织形式、分类分级和信息实施动态应急 管理。 应急管理往往要在冲突环境下作出决策，在很大程度上涉及两个或多个参与 人的相互作用。应急管理最终的结局不仅仅取决于某一方的选择，而更多取决f 双方或多方的策略选择，是双方或多方策略行为相互作用的结果，是一个博弈的 过程。 本文分析了应急管理过程中出现的主( 突发事件管理者) 客( 突发事件) 体 之间，应急管理主体之间以及应急管理客体之间的各种博弈关系；建立了应急管 理决策者与突发事件之间的博弈模型，出于信息的不完全性和决策者的有限理性， 决簧者存事4 ；牛发展过程中需要不断地根据阶段结果和所掌握的信息变化调整策 略，本文提出利用贝叶斯法则修正先验概率进行动态决策的方法。 考虑到作为社会“第四权力”的媒体在应急管理中日益重要的职责和作用， 文章最后构建了媒体在突发事件发生之后的策略选择的搏弈模型，并对博弈均衡 进行解释分析，为政府在不确定和复杂的情况下实施应急对策提供理论和方法支 持。 关键字：突发事件应急管理动态博弈 应急管理中的动态博弈蠖型及应用 a b s t r a c t t h eg r e a t d e v e l o p m e n to ft h em o d e r ns o c i e t y a l s o b r i n g s t h ec o n f l i c t so f p o p u l a t i o n ，r e s o u r c e s ，e n v i r o n m e n t ，s a n i t a t i o n a n de t c ，w h i c hr e s u l ti nv a r i o u s i n c i d e n t sa n dd i s a s t e r s t h u s ，e m e r g e n c ym a n a g e m e n tb e c a m eak e yp r o j e c tf o r c h i n e s eg o v e r n m e n ta n d s o c i e t y f i r s t l y , t h e t h e o r e t i c a lr e s e m c ha n dh i s t o r i c a l b a c k g r o u n di nw e s t e r nc o u n t r i e sa sw e l la st h ep r e s e n ts t a t u si nc h i n aa r ei n t r o d u c e d s e c o n d l 弘t h ed e f i n i t i o n ，f e a t u r e o fe m e r g e n c ym a n a g e m e n ti s b r o u g h t u n d e r d i s c u s s i o n b a s e do nt h ea n a l y s i so fe m e r g e n c ym e c h a n i s m ，t h et h e s i st h e nd i s c u s s e dt h e n e c e s s i t yo fd y n a m i cm a n a g e m e n t w h e na ni n c i d e n to c c u r s ，r e s c u e r sm u s tg e ti n t ot h e d i s a s t e ra r e a sa n dm a t e r i a lm u s tb ed i s p a t c h e dt ot h ev i c t i m s a st h ec i r c u m s t a n c ei s a l w a y sc h a n g i n g t h es t r a t e g yo fm a n a g e rs h o u l db ea d j u s t e da c c o r d i n gt ot h ec h a n g e s ， a n dt h ed e m a n do f r e s o u r c e sw i l lb ea l s oc h a n g e dr e s p e c t i v e l y i h e r ea r ec o r n m o n l yt w oo rm o r ep l a y e r si ne m e r g e n c ym a n a g e m e n ti t ss u i t a b l e t os u p p o s et h a td e c i s i o n m a k i n gp r o c e s si sad y n a m i cg a m ep r o c e s sb e t w e e nt w o p l a y e r so f “d e c i s i o nm a k e r 。a n d ”e m e r g e n c y ”i t s e l f b a s i ci d e a so fg a m et h e o wa r e p r e s e n t e da n dt h ep o s s i b l ep l a y e r sd u r i n gt h ep r o c e s so fe m e r g e n c ym a n a g e m e n ta r e e n u m e r a t e di nt h i st h e s i s b a s e do nb a y e s i a nm l e ，ad y n a m i cg a m em o d e li sr a i s e d b e t w e e n “d e c i s i o nm a k e r a n d 。1 e m e r g e n c y ”t oh e l pc h o o s eo p t i m a ls t r a t e g ya n dt a k e a c t i o n sb ya p p l y i n gi n c o m p l e t ea n di n c r e m e n t a li n f o r m a t i o ne f f e c t i v e l y f i n a l l y , am o d e lo nt h eg a m er e l a t i o n s h i pb e t w e e nm e d i aa n dg o v e r n m e n ti sg i v e n a sac a s es t u d yi ne m e r g e n c ym a n a g e m e n t k e y w o r d ：e m e r g e n c y ：e m e r g e n c ym a n a g e m e n t ；d y n a m i cg a m e i i 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南大学提出硕士学位中请。本人郑重声明：所呈交的学位论文是 本人在导师的指导下独立完成妁，对所研究韵课题有新酌见解。据我所知，除 文中特别加既说明、标注i 和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰 写过酌研究成果，也不包括其他人为获得任何教育、斜研机构j 勺学仿或证书而 段保存、汇编学傍论文( 甄质文拳和电子文本) 。 ( 涉及保密内容臼勺学垃论文在解密后适用本授权中；) 学位获得者( 学位论文作者) 签名：j l 、淑。红一 2 0 扫7 午多月f 驴臼 学位论文指导教师签名 名绰一船 应急管理中的动态博奔模型及应用 第一章绪论 自从人类走出森林，并在发展演进过程中不断遭遇各种各样的意外事件，就 有了应急管理，尽管在当时并不会被叫作这个名称。到了今天，随着人类认识世 界运行规律能力的提高，突发事件已经不再使人类手足无措，人们开始主动面对 灾难事件，寻找其间存在的客观规律，进行主动规避或在事件发生后积极采取措 施降低并消减事件的负面影响。在这样的过程中，产生了以应急管理理论、应急 处置方法、灾难处理流程、信息的搜集传递整理技术、灾后的评估恢复等为主要 内容的应急管理学科方向，这一学科一出现，就紧密结合实际，在农业、工业、 医疗卫生、公共安全、服务业等有了广泛的应用，同时也充分体现了其与政府、 企事业单位、非政府组织、个人等不同层次和类型主体的良性互动。 本章主要介绍了国内外对于应急管理的研究现状，以及应急管理主要的研究 内容和面临的问题；给出了本文研究的主要内容，即利用动态博弈的思想来进行 应急管理；最后简单介绍了一下本文内容的组织框架及创新点。 1 1 研究动态应急管理的价值与意义 突发灾难性事件几乎每天都在以各种形式发生在世界的不同角落，从2 0 0 1 年发生在美国纽约的“9 1 1 ”恐怖袭击事件 1 j ，到2 0 0 3 年发生在中国并波及世界 的s a r s 事件 2 1 ；从2 0 0 4 年印度洋地震造成的东南亚地区的海啸，再到2 0 0 5 年美 国卡特里娜飓风，这些灾难性事件发生的可能性虽然很小，但是由于其不可预知 性强，发生时多出乎人们的意料，所以会造成巨大的损失。这就给人们面对这类 突发灾难性事件时的决策提出了新的挑战：决策质量要求更高；决策速度要求更 快；决策所依赖的信息和数据具有更大的不确定性、干扰性和易变性，因此仅仅 按照过去对于事故处理的静态方法进行处置是远远不够的。应急管理者需要对突 发事件的发展过程及衍生机理进行分析，有效集成社会各方面的资源，对突发事 件进行有效的动态处置。 应急管理中的动态博弈模型及应用 从实践层面来讲，应急管理已得到许多国家的重视【3 1 ，一些国家设立专门性 的权威处置机构，统一应对和处置突发事件。 美国公共卫生突发事件应对系统包括三个系统h ：美国疾病控制和预防中心 ( c d c ) 疾病控制与预防系统，卫生资源和服务部( h r s a ) 和城市医疗应对系统 ( m m r s ) 。c d c 是国家卫生部的一个部门，是整个公共卫生突发事件应对系统的核 心和协调中心；h r s a 主要通过提高医院、门诊中心和其他卫生保健合作部门的应 急能力，来发展区域应对公共卫生突发事件的能力；m m r s 是地方层面应对公共卫 生突发事件的运作系统。该系统通过地方的执法部门、消防部门、医院、公共卫 生机构和其他“第一现场应付人员”之间的协作与互动，使城市可以以自身力量 控制危机势态。 日本近年成立了“防灾省” 5 1 ，建立了从中央到地方的防灾减灾信息系统及 应急反应系统，在内阁增加安全保障会议的职能、在总理府新设相当于副部长级 的风险管理总监和内阁风险管理中心。一旦国家发生重大灾难事件，日本政府首 相将担任总指挥。日本还将灾害对策职能转到内阁直属机关，制定了防灾基本 计划、地区防灾计划、灾难对策基本法等法律。 俄罗斯成立“紧急事务和消除自然灾害后果部”【6 】该部门在最近的几次反恐 行动及重大减灾活动中表现突出，成为俄罗斯安全减灾应急的主要部门。俄罗斯 联邦1 9 9 2 年设立作为总统办公厅的独立分支机构安全会议机关，直接为总统 负责信息分析保障工作。联邦通讯和信息署直属总统。此外，紧急事务部下属风 险事态管理中心处于昼夜执勤状态，可以同时处理2 至3 个联邦和地区的风险事 态的信息处理 7 1 。 法国成立一个内务部民事防务和公共安全局，管辖全国2 4 万消防队员及有关 机构，该局3 6 5 天，2 4 小时值班，管理全国重大安全减灾及突发事件嘲。一旦发 生大规模危机事件，这些机构可以快速响应城市紧急状态、戒严等，并经授权指 令公安、武警、政府、医院等相关部门及时到场，处理危机和安抚群众，这就可 以做到最大限度地保障公民的人身和财产安全，维护城市健康正常的秩序。 应急管理中的动态博弈模型及应用 在韩国总理府大楼内，有一层楼为专门的防灾本部。它代表总理府处理国家 突发事件及灾害，机构内有相应的技术系统及管理人员 9 1 。 同时各国在尊重各部门和地方对应急管理专业分权管理的基础上，为了解决 应急处理时信息分散的问题，建立风险管理信息中心，采取直接管辖的方式来提 高风险的决策能力，并对媒体进行适度的管理。如美国早在1 9 6 7 年就开始翘划和 建设全国的紧急救助服务系统，f b m i s 最初是为被称作“化学储备紧急战备计划 ( c s e p p ) ”而设置的。它由许多紧急行动中心( 简称e o c ) 组成。现在f e m i s 系统已 经被扩展为允许地方紧急行动中心使用的，处理非化学品紧急事件的信息系统， 例如洪水灾害等。欧洲的治安、消防、医疗等紧急救助系统建设也较早。 我国在应急管理领域的研究工作相对落后，但越来越多的学者开始将应急管 理作为研究的重点领域，出了一系列的成果。中国政府也越来越重视对于突发事 件机理及应急管理机制的研究，在我国政府最近开出的网站上有关“突发事件应 急管理”的内容专门列出一个栏目，相继出台了一些应急法规和应急预案，比如， 在国家突发公共事件总体应急预案。 我国也分别建立了一些针对不同类型、不同领域风险的应对体系【埘。比如， 在核安全领域，我国就建立了国家、省市自治区和核电站三级管理体制，以确保 安全。部分民间组织和学术机构也积极参与了风险管理工作。如中国自然灾害防 御会员会成立了我国第一个专门进行风险研究的组织一风险分析专业委员会；许多 大学和研究机构对自然灾害、工程风险、经济风险、危机管理等与风险管理相关 的问题进行了研究。中国在法律法规体系建设方面，已经出台了大量有关风险治 理的法律法规，如消防法、安全生产法、防震减灾法、防洪法、核事 故应急条例、传染病防治法、突发公共卫生事件应急条例等。在各大城市 相继建立了城市应急管理体系，如南宁市社会应急联动系统、上海城市综合减灾 体系等。 从总体上看，我国在应急管理领域已经建立了一套比较有特色的管理体制。 以上的这些应急管理体系多数起到了信息共享、多部门联动的作用，但在决策辅 应惫管理中的动态博奔模型及应用 助方面其作用仍有很大的局限性，决策者仅凭个人经验和知识“拍脑袋”决策的 情况依然严重，面对瞬息万变的突发事件，尤其是当现场的信息不断地传到决策 中心时，如何有效地分析这些信息为决策者提供决策依据，以减少仅凭经验指挥 的情况都是需要考虑的问题。 由于社会系统的复杂化，突发事件爆发后，事件状态常常会在一种或多种因 素的作用下发生变化，且突发事件和突发事件之间，突发事件和外界环境因素、 生态因素、心理因素之间都会因为相互的作用关系，使得突发事件的性质发生改 变，因此应急管理在某个时刻后的后续任务就会随所完成任务的效果和所处环境 的状态变化而变化，相应的处置方法会发生改变，资源的需求会发生变化，在此 基础上的资源优化布局和调配等都要进行动态的管理。因此，本文通过对突发事 件的发生、发展和演化机理入手，深入分析应急管理过程中出现的主( 突发事件 管理者) 客( 突发事件) 体之间，应急管理主体之间以及应急管理客体之间的动 态博弈过程，完善突发事件的动态决策方法，为政府实旋应急对策提供必要的理 论和方法支持。 1 2 国内外相关研究综述 对于应急管理的研究可以追溯到很远的时间，而且有了很多的研究成果，仅 在一些论文数据库中搜索“应急”关键词就能找到数千篇论文，而且论文数量呈 现出按照时间快速增长的趋势。本部分就应急管理中的国内外研究现状傲一个系 统概括。 1 2 1 国外对应急管理的研究现状 从目前检索到的文献来看，近几年来国外学者针对突发事件应急管理的研究 主要从以下几个方面展开； 1 ) 围绕应急管理体系和应急机制的研究。如l a n d e s m a n e “l 认为一般的突发事 件事件可以由政府机构根据预案来进行资源调配来处理突发事件。当突发事件向 更高级别的紧急事件转化时，应该用非常规的程序去实施应急措施，或者运用特 4 应急管理中的动态博弈模型及应用 定权力去控制事件的蔓延。h o e t m e r 1 2 1 认为紧急状态和灾难事件的宣布都应该是经 过特别批准的行政行为，这必须建立相应的法律体系。 2 ) 主要研究应急资源的布局及调配、管理能力的培训、人员疏散的技术与模 型等。在应急资源选址问题上，r i c h a r d 【1 3 】和p a o l ar i c c i a r d e l l i 1 4 1 用超立方排 队模型来解决应急设施的选址和服务区域划分的问题，发展了有优先权多服务台 的排队系统的解析行为的计算机有效算法。b a d e n s od i a z n 5 】在1 9 9 7 年提出m c l f ( m a x i m a lc o v e r i n gl o c a t i o np r o b l e m ) 。基于m c l p 模型，d a s k i nm s 1 6 】提出了 最大期望覆盖选址问题，建立了m e x l p 模型。s y d n e yc k c h u 和l i s a c h u 在2 0 0 0 1 可 年提出了香港医院的选址及其资源配置模型的框架，包括两个方面的优化决策： 新医院的选址以及旧医院地址的重新分布；资源的配置规划。gb a r b a r o s o g l u ，y a r d ”】贝u 讨论了救灾物资运输计划编制中的两阶段随机规划框架。 3 ) 突发事件的分类分级和评估问题。国际红十字会【1 9 1 ( i n t e r n a t i o n a l f e d e r a t i o no fr e dc r o s s r e dc r e s c e n ts o c i e t i e s ，i f r c ) 将灾难类型细分为： ( 1 ) 飓风，龙卷风，台风；( 2 ) 洪水；( 3 ) 干旱；( 4 ) 地震；( 5 ) 火山爆发；( 6 ) 流 行病：( 7 ) 饥荒和不安全食品；( 8 ) 人为灾难；( 9 ) 人口迁徒；( 1 0 ) 科技灾难。g r e e n 和m cg i n n i s 2 0 认为可以根据灾难发生的原因进行分类。另外许多学者对森林火 灾的危险性评价进行了大量的研究，充分考虑风速、湿度、气温等气象因子，提 出了多种危险评价方法，如加拿大的f w i ( f i r ew e a t h e ri n d e x ) 林火灾评价指数 法，法国的数值评价方法，意大利的i r e f i t ，葡萄牙的n e s t e r o v 指数法f 2 1 1 等。 评估问题主要关注现有应急系统或方法的可靠性或有效性。如r o b e r tlb is h o p 等在1 9 7 1 年对现有的消防系统进行了评估，基本方法是根据统计数据计算出 整个洲的火灾对资源需求量和潜在危险的资源需求，和现有的消防资源进行比较。 m o h a nr a k e l l a a 2 3 】等建立模型对应急管理中的通讯设施的可靠性进行评估。 r i c h a r dc l a r s o n 和e v e l y na f r a n c 【2 4 】对车辆自动选址系统的派遣策略进行 了评估，并提出了改进建议。 4 ) 信息管理问题。为了有效地实现信息共享，u t ej d y m o n 【2 5 】对现存的关 5 应急管理中的动态博弈模型及应用 于灾害和紧急事件的标志和与之相关的词汇做了调查和统计，建议应建立一个同 意的符号和标准来进行信息交流；而m o h a nr a k e l l a ( 2 6 研究了在满足一些应急 覆盖需求的通讯网络基站选址与频道分配问题。jl 盼b of 2 刁则研究了预防森林 火灾和营救的决篡支持体系，通过应用计算机系统实现对火灾的监控。 1 2 2 国内对应急管理的研究现状 国内的学者在此领域也有了很多的研究成果，主要包括： 1 ) 应急管理的基本概念、机理，应急管理体系的构成、运行机制等； 赵成根【2 叼等在国外大城市危机管理模式研究中分析了西方发达国家大城 市全政府、全社会型综合危机管理系统的基本结构和运行状况，对于我国处于初 创阶段的城市应急机制建设有很大的借鉴作用。薛澜【2 9 】等扶时问序列、组织行为 和决策过程三个方面阐述了管理体系的建设。范维澄 3 0 】等人对火灾的发生、蔓延 机理及火灾的致灾因素进行了详细的论述，费祥俊口l 】等人对泥石流的运动机理与 形成条件进行了研究，赵红和汪亮【3 2 】通过对“美国联邦应急计划”的研究，提出 我国建立应急管理体系的三点建议：建立常设的国家、省、地区三级突发事件应 对机构；建立突发事件应急资源管理体系；制定相应的法律、法规。万军、汪军 【3 3 】则认为政府应具有以下处置权力，即：宣布进入紧急状态的权力、进行战略物 资储备和临时征调的权力、编制和启动应急预算的权力、对突发事件及其处理的 新闻报道进行引导和监督的权力、对应急管理的全过程进行实时监控的权力、对 突发事件和应急管理活动本身进行调查评估的权力。闪淳昌【瑚则通过分析我国公 共安全的现状、问题与经验，探讨了建立和完善突发公共事件的应急体制、机制 和法制的途径和方法。 2 ) 预案的生成、实施、演练、修订完善以及突发事件的分类分级问题； 张建华、刘仲英1 3 锵基于案例推理与规则摧理两种技术招结合，研究智能高 效的紧急预案信息系统，有利于提高对突发事故的预防能力、增强在突发事件中 的组织抢险和快速反应能力和推进紧急预案系统的科学化和智能化。北京市突发 公共事件总体应急预案【3 6 1 主要分四色预警，即蓝色等级，黄色等级，橙色等级和 6 应急管理中的动态博弈模型及应用 红色等级。应急预案将突发公共事件分为五级，涵盖了自然灾害、事故灾难、公 共卫生事件及社会安全事件等类公共事件。杨静、陈建明等咖则从系统的角度对 突发事件分类分级的思路和方法进行了分析，以突发事件机理分析为出发点，提 出动态分类分级的思想和研究框架，把聚类分析和判别分析应用到突发事件的分 类分级中来。刘佳、陈安口8 】在动态模糊分级算法及在灾害评估中的应用研究 一文中利用模糊决策的相关理论方法对突发事件进行了动态的分级；赵阿兴、马 宗晋等人根据我国自然灾害情况提出了“灾度”的概念，并给出了灾度等级的判 别方法【3 9 1 。姚杰等删在机构静态能力分类分级的基础上，利用带有潜变量结构方 程模型，来对机构做综合保障能力的分类分级，并对预案的编制问题做了探讨。 吴宗之，刘茂】对重大事故应急预案分级、分类体系及其基本内容进行了总结和 分析。吕欣驰i d 2 】对城市火灾等级划分和救援力量预案编制进行了分析和介绍， 3 ) 资源布局和调度问题以及出现紧急事态时的人员疏散撤离问题研究； 资源的优化和布局有静态和动态研究，前者是假设应对突发事件所需的资源 结构和数量不随时间的推移而变化，针对某一种突发事件，如何优化配置和布局 资源，使得整个地区的资源保障水平尽可能地高。而后者是在假设应急资源的结 构和数量随时阃变化的情况下，针对某一种突发事件，如何优化配置和布局资源， 使得整个地区的资源保障水平尽可能的高。刘春林在应急管理中紧急物资调度 的模型和方法研究【4 3 】中分别从多出救点和路径选择两方面系统地研究了应急管 理中的紧急资源调度问题，建立了此问题的广义模型，并给出了多种条件下( 如 确定和不确定网络信息) 最优方案的求解算法。人员撤离问题主要研究在不同结 构的建筑物、不同的区域的人员疏散与撤离问题，包括逃生通道的设计问题、逃 生路线的设计、城市区域人员疏散路线的设计等。褚冠全，孙金华阻搬设人员琉 散问题中的疏散准备时间服从概率分布，以座办公建筑为例进行了计算，并分析 了对火灾风险评估结果的影响。王平，方正【4 5 】等介绍了一个高层建筑人员疏散的 计算机模型，并利用教学楼中的学生疏散演习对模型进行验证，证明了模型的准确 性。 应急管理中的动态博奔模型及应用 4 ) 一些学者从应急管理者与突发事件构成博弈关系的角度出发进行了探讨。 池宏等学者在项目管理的背景下针对突发事件应急管理的特点提出了“动态博 弈网络技术”，基于网络计划的方法和对事件发展的动态评估，采用不完全信息动 态博弈的数学模型，对网络结构进行调整，并进行动态的资源优化配置等。姚杰 等h o 】在突发事件应急管理中的动态博弈分析中运用动态博弈网络技术，在动 态博弈的模型框架下分析突发事件应急管理中突发事件与危机管理者之间的博弈 过程，并探讨如何利用博弈模型生成预案以及执行的决策问题。本文基于贝叶斯 分析的应急决策问题正是受到他们的启发而建立的。 总得来讲，国内对以上方面的研究工作都比较薄弱，特别是对突发事件的动 态研究还很不成熟。 1 3 论文的主要内容 由上述研究可知，开展科学有效的应急管理工作迫在眉睫，现有的应急体系 大多停留在简单的编制应急预案阶段，在决策辅助方面其作用仍有很大的局限性。 事实上，突发事件爆发后，事件状态常常会在一种或多种因素的作用下发生变化， 且突发事件和突发事件之间，突发事件和外界环境因素、生态因素、心理因素之 间都会因为相互的作用关系，使得突发事件的性质发生改变，因此仅仅从静态考 虑应急管理资源的配置调度和应急决策是远远不够的，应急管理动态研究是非常 必要的。 本文通过对突发事件的发展和演化机理进行深入研究，深入分析应急管理过 程中出现的主( 突发事件管理者) 客( 突发事件) 体之间，应急管理主体之间以 及应急管理客体之间的动态博弈过程，完善突发事件的动态决策方法，对不确定 和复杂的情况下实施应急决策提供一定的指导作用。文章的具体框架如下； 第一章绪论，介绍论文研究的价值和意义以及国内外应急管理的研究现状。 第二章介绍应急管理的机理分析，对突发事件发生发展及演化的内在机理进 行研究。 应急管理中的动态博奔模型及应用 第三章介绍突发事件的动态应急管理。针对突发事件常常会在外界因素的作 用下发生变化的特征，文章分别对应急管理中的物资管理、组织形式、分类分级 和信息管理的特征进行了分析。 第四章主要介绍应急管理中的各种博弈关系。首先介绍博弈论为分析那些涉 及两个或更多个参与人且其决策会影响相互之间的收益的局势提供了一般的数学 方法，接着介绍应急管理主体之间，客体之间以及主客体之间的多对博弈关系。 第五章是博弈模型的建立与应用。首先建立了应急管理决策者与突发事件之 间的博弈模型，考虑到有关突发事件信息的不完全性和决策者的有限理性，本文 利用贝叶斯法则来进行动态决策。最后建立突发事件发生后媒体应对策略选择的 博弈模型。 第六章对全文进行总结，指出未来工作盼方向。本文的创新之处体现在： ( 1 )对突发事件发生发展及演化的内在机理进行分析，指出突发事件的发 生、发展和演化过程是突发事件与突发事件之间，突发事件与外界环境之间的一 个博弈过程。 ( 2 )对应急管理主体中的博弈各方以及各种博弈关系进行了分析。 ( 3 )建立了应急管理决策者与突发事件之间的博弈模型，提出应急管理者 利用贝叶斯法则修正先验概率迸行动态决策的流程。 ( 4 )建立媒体突发事件发生中的策略选择的博弈模型，并对均衡结果进行 解释。 应急管理中的动态博弃模型及应用 第二章突发事件的机理 应急管理的对象主要是突发事件，要做好应急管理，首先要从应急管理的客 体出发，对突发事件的机理进行分析，搞清楚突发事件的内在规律，机理分析是 开展应急管理的基础。本章首先对突发事件的的概念以及应急管理的内容进行了 界定，进而对突发事件的发生、发展和演化机理进行分析。 2 1 突发事件应急管理概念辨析 近年来对于突发事件的研究越来越多，有了很多的研究成果。名为突发事件， 突发事故、危机管理、应急管理等的书籍已经至少可以找到1 0 余册。在一些论文 数据库中搜索“应急”关键词就能找到数千篇论文，而且论文数量呈现出按照时 间快速增长的趋势。其中对于涉及到一些基本概念，定义颇有不同。 1 、突发事件的概念辨析 林汉川m 等认为所谓突发事件是指突然发生的危及到生命财产的重大事件， 把突发事件界定为危及人民生命财产的重大恶性事故。 赵伟鹏f 4 8 】等认为是突发事件是一类“超常规的、突然发生的、需要立即处理 的事件。”它会对其相关的政府组织构成威胁，重大的、涉及面广的突发事件还可 能使政府组织处于危机状态。因此，他们也把突发事件称为危机事件。 沈正斌的定义里则着重强调了突发事件的突发性、异常性、破坏性和急迫性 等特性 4 9 l 。 事件在英文里一般翻译成“e v e n t ”或“i n c i d e n t ”，前者有些中性，后者则 表达了事件灾难性的一面；英文中的“e m e r g e n c y ”也常用于表达事件，但相对来 说更显紧急性，它所表示的突发事件是紧急事件，需要立即处理，拖延就会造成 更大的损失。 本文从政府关注及学者研究的角度出发，认为突发事件应该限定于灾难性事 应急管理中的动态博弈模型及应用 件，而且是引起大面积灾难或影响到大多数人的生命安全及生活秩序的恶性事件， 也即与英文“e m e r g e n c y ”所对应的事件。 这类事件具有突发性、信息的不完全性、对人类生命生活具有威胁性等特点。 比如，中国2 0 0 3 年发生的s a r s 事件就属于满足这几个条件的突发灾难性事件， 而如果一块陨石砸到了座里面无人居住的楼房这样的事件我们就认为不是突发 事件，因为它不具备对人的危害性。 2 、应急管理的概念 对于突发事件的管理，陈安等【5 0 】认为当前有三个层次的概念：干扰管理 ( d i s r u p t i o nm a n a g e m e n t ) 、危机管理( c r i s i sm a n a g e m e n t ) 和应急管理( e m e r g e n c y m a n a g e m e n t ) 。 y u g 和x ，q 在干扰管理：框架，模型和应用( d i s r u p t i o ny a n a g e g e n t f r a m e w o r k ，m o d e l sa n da p p l i c a t i o n s ) 一书中，将干扰管理定义为 5 l 】：在多个 干扰行为或事件使计划执行过程偏离了计划的前提下，使之动态地恢复到原先计 划状态的一门管理方法。 而j e n sc l a u s e n 、j e s p e rl a r s e n 等学者也基本认为干扰管理的基本目标是 使变化回归到最初计划上去f 5 2 】。 综上可以看出，干扰管理主要面对的是稍微偏离了原计划状态的事件，而这 样的偏离只是一种微小的偏离，没有造成很大的负面影响，且可以通过积极的措 施来纠正之。航班暂时延误、各类交通管理中偶尔出现的堵塞现象等事件属于干 扰管理的范畴。 “危机”( c r i s i s ) 在韦氏字典中的定义是at u r n i n gp o i n tf o rb e t t e ro r w o r s e ，d e c i s i v em o m e n t ，ac r u c i a lt i m ea n ds i t u a t i o nt h a th a sr e a c h e da c r i t i c a lp h a s e 即“一个更好的或更坏的转折点，达到一个关键状态的决定性、 至关重要的时刻。” 美国学者罗森豪尔特5 3 】认为，危机是指“对一个社会系统的基本价值和行为 准则架构产生严重威胁，并且在时间压力和不确定性极高的情况下必须对其作出 应急管理中的动态博奔模型及应用 关键决策的事件。” 我国学者薛澜等口9 】把危机界定为“一种决策情势，在此情境中，作为决策者 的组织( 核心单元为政府) 所认定的社会基本价值和行为准则架构面临严重威胁， 突发紧急事件以及不确定前景造成了高度的紧张和压力，为使组织在危机中得以 生存，并将危机所造成的损害降至最低限度，决策者必须在相当有限的时间约束 下做出关键性决策和具体的危机应对措施。” 危机管理则是对这样的一个转折点可能的走向进行管理，使之9 够朝向积极 的一面发展，而不是使事件更加恶化。一般地，这样的积极行动包括预见潜在的 危机并制订处理危机的计划，例如：恢复崩溃的计算机系统，处置企业声誉可能 受损的事件等，都属于危机管理的范畴。 相对于干扰管理，危机管理处理的事件更为宏观一些，且影响面更广，可能 造成的损失更大。但是，它和干扰管理一样，通过恰当的处置方式，仍然有机会 挽回潜在的损失，使事件不至于造成不可挽救的后果。 而应急管理则面对的突发灾难性事件，而且是在损失已经造成的情况下进行 的管理，预警是应急管理的前奏，但是不是应急管理的组成部分，应急管理面对 的一个无法挽回的损失或灾难事件，只能通过努力减少损失或者终止损失事件的 蔓延，而无法在成本不增加的情况下使状态恢复到损失之前。 应急管理主要研究的是灾难的缓解、准备、响应和恢复，象应急预案虽然叫 做“应急”，但是事实上执行了很多预警的功能，并非真正意义上的应急。我们把 预警和应急当做突发事件的两个不同方面，可以相辅相成，但是不存在一个包含 另一个的问题。 干扰管理和危机管理都是面临事件的积极措施，可以不出现多余成本：而应 急管理是灾难性事件管理的高级阶段，它是在已经造成的损失和灾难后果基础上 的管理。干扰管理需要的优化理论、运筹学、信息技术等方面的学问，危机管理 会更需要公关方法和技巧，技术是辅助因素，而应急管理则需要优化与决策理论、 信息技术、心理学、社会学、行业技术等多个学科的支撑。 应急管理中的动态博穿模型及应用 突发事件发展的逻辑关系5 0 1 是这样的 图一：突发事件发展的逻辑关系图 起初，事件仅仅表现为对社会和正常秩序的干扰，当然，这个时间可以很长， 人们有足够的时间去意识到并采取一定的措施去干预，也可以很短，短到人们没 有识别到就进入了下一个阶段：形成危机。 只有当干扰因素的“预期损害值”变为即将发生的现实，即比预期更加糟糕 的因素迅速积累达到质变的程度时，危机状态就可能会发生。危机往往是可以被 认知到的，或者被感知到的，这时我们仍然有机会进行积极干预，当没有及时干 预或干预强度不够时，危机状态可能快速继续恶化，造成事实上的损害时，危机 状态便变成突发事件。 在逻辑上可以说，突发事件必定是从危机状态演变而成，然而危机未必就一 定形成突发事件。有些危机可能表现为意见分歧，争论和对抗，是彼此之间关系 出现的紧张状态，它们可以被减弱、被消除甚至转化为机会。但是，危机也完全 有可能成为突发事件的契机或导火线，这才是特别需要重视的。 而从干扰到危机再到突发事件的演变过程，往往是由单个原因造成的，我们 把它叫做“单源性突发事件”，这类事件可以通过放大、扭曲、改变路径、向其他 事件源渗透或蔓延等方式成为衍生性事件，这样，即便事件最初是个源头，但 是也可能最后演变成为多因素交互作用的灾难性后果。 突发事件的最复杂形式应该是多源并发性事件，事件最初就是由多种因素一 起起作用产生的，并因为这些因素之间存在着耦合的关系，促进了事件向更大更 广更严重的方向发展。一般地，我把这类事件称之为多源并发性事件。 当然，多源突发事件也可以继续衍生，纠集更多的致灾因素，使事件向着更 糟糕的方向发展，其间，也存在事件的放大、扭曲等现象，这种情况对于事件的 应对主体，是最为困难的。 1 3 应急管理中的动态博弈模型及应用 2 2 突发事件的机理分析 机理就是事件发展过程中所遵循的原理和规律，应急管理的对象主要是突发 事件，要做好应急管理，首先要对突发事件的机理进行分析，机理分析是开展应 急管理的基础。通过机理分析，就可以找到事件孕育的源头，了解其危害性，揭 示发生、发展、演化的客观规律，在事件发展过程中找到其运行脉络，以便在整 个事件的处理过程中取锝主动地位。在灾难发生时迅速做出快捷的反应，采取尽 可能合理、有效的应对措施，协同各种资源和机构，从而达到有效处理突发事件 减少损失的目的。 应急管理中的客体指的是处置的对象，即各类突发事件。我国将突发事件分 为自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等四类。 1 自然灾害：指那些由于自然原因而导致的突发事件，比如地震、龙卷风、 海啸、洪水、暴风雪、酷热或寒冷、干旱或昆虫侵袭等。 2 事故灾难：主要由人为原因造成的紧急事件，包括那些由于人类活动或者 人类发展所导致的计划之外的事件或事故。比如化学品泄露、核放射线泄露、设 备鼓掌、车祸、城市火灾等。 3 公共卫生事件：重要有病菌病毒引起的大面积的疾病流行等事件。如非典 疫情、霍乱、多人食物中毒等。 4 社会安全事件：主要由人们主观意愿产生，会危及社会安全的突发事件。 如能源和材料短缺导致的紧急事件；暴乱、游行引起的社会动荡；恐怖活动；战 争等一些事件。 突发事件本身的发生、发展、演化到最后的消减、消失，甚至是后来的可能 再次发生都是遵循一定客观规律的。如s a r s 疫情的发展是按照传染性疾病传播和 消失的规律发展的，应急主体如果能够依照治疗传染病的规律，切断传染途径、 寻找抗菌疫苗等措施控制疾病的传播，就能在有效的时间内消灭病毒。 应急管理中的动态博弈模型及应用 2 2 1 突发事件的发生 突发事件的发生是指某一隐患因素由量变到质变达到一定的临界点而最终导 致事件发生的这一过程规律。如火灾，一般情况下是由于可燃物质在空气充足条 件下温度达到了燃点而发生的。其中，最低燃点就是我们所说的临界点。突发事 件往往是事物的内在矛盾由量的逐渐积累发展到质的飞跃的过程，但突发事件作 为一种质的突变，是通过一定的契机诱发的，而这种契机以什么方式出现，什么 时候出现，则是偶然的，有时不是人们所能看准的。这也就决定突发事件发生的 具体时间、态势和影响深度、实际规模，是难以完全预测的。 这里的隐患因素可能是自然的，也可能是人为的。如由于自燃，雷击导致的 火灾和人为过失纵火。由于地壳变动导致的地震是自然的。美国“9 1 1 ”事件是人 为的，具有社会性的。 可能是单因素引发的，如吃了含有大量活的细菌或细菌毒素的食物，而引起 的食物中毒。也可能是多因素共同作用导致的，如经济增长率下降，国际收支状 况恶化，严重的通货膨胀，汇率波动，股票市场的活动和价格急剧波动等多因素 引发的金融突发事件。 有些事故发生是可以避免的，如加强交通规范教育，做好汽车的检测工作等 即能尽量避免车祸事故的发生。多数自然灾害则是不可避免的，如雷击，火山爆 发，海啸等。人们虽然不能控制其发生，但却可以做些最大程度的防范工作。 例如火灾是由于易燃物质在一定的助燃媒介环境下，温度达到燃点而发生燃 烧引起的。发生燃烧需要三个条件，当这三个要素同时具备并相互作用时就会产 生燃烧1 ) 可燃物质存在如木材、天然气、石油等；2 ) 助燃介质如氧气、氯酸钾 等氧化剂；3 ) 温度达到最低燃点。不论是固态、液态或气态的可燃物质，如与空 气共同存在，当达到一定温度时，与火源接触就会燃烧，并移去火源后还继续燃 烧。这时，可燃物质的最低温度叫做燃点，也叫做着火点。 如果能够及时发现突发事件的导火索并处理得当，就可避免火灾的发生。因 此了解突发事件的发生机理，我们在应急处理的过程中处于主动优势，有利于运 应急管理中的动态博弈模型及应用 用科学有效的技术方法使各方面的损失减到最小。 2 2 2 突发事件的发展 突发事件的发展是指在一定环境范围内，突发事件在空间和烈度上的改变。 在突发事件的发展过程中，外界因素在事态上可推动事件恶化的发展或阻碍事件 恶化的发展。传染病鼠疫在肮脏的环境下发展的会更加迅速，狂风暴雨会加剧台 风的叠加灾害。消防队用燃料，灭火器和相应的设备抢救火灾则是阻碍事件的发 展。 从突发事件持续的时间上来看有长期发展，如长期的酷热高温。严重的道路 拥挤，交通瘫痪；短期发展，如地壳内部能量迅速得到释放，在短时间内发生的地 震，持续发展的时间较短。 2 2 3 突发事件的演化 突发事件的演化是指事件在发生发展过程中性质、类别级别、物质及化学形 式、范围及区域等发生变化的过程。如火灾事故转化为严重的踩踏伤亡事件。我 们将突发事件的演化细分为蔓延、转化、衍生和耦合四种形式。 1 ) 突发事件的蔓延 突发事件的蔓延是指在一定环境介质下自身趋势性的发展。常常表现为由微 小的事件导致严重的后果。突发事件的蔓延过程常常具有很大的隐蔽性，使人不 易察觉其发展趋势。如火灾、传染病的扩散蔓延。应急的关键在于隔离蔓延介质， 控制势态，使其不升级、不扩大。 2 ) 突发事件的转化 突发事件的转化指某种突发事件的发生发展引发另一种事件的发生。突发事 件是事物内在矛盾由量变到质变的飞跃过程，是通过一定的契机诱发的。当该突 发事件中肯定方面占主导地位时，事件就保持它原有的性质和自身的状态存在，处 于相对稳定的量变状态；当事件中其他方面取得支配地位时，事物就会转化成其他 的突发事件。在这一过程中，突发事件的类型发生转换，两种事件之间存在着较 强的逻辑因果关系，前者不一定导致后者的发生，但后者一定是由前者引起的。 应急管理中的动态博弈模型及应用 例如在2 0 0 5 年1 月2 6 日印度西南部马哈拉施特拉邦在举行庆典时由于临时 商店起火引起恐慌发生踩踏事件，歹徒趁火打劫的事件。事发原因是由于曼德拉 德维神庙附近一家临时商店发生短路，结果引起大火。庙内的朝圣者纷纷逃跑， 导致了踩踏事件发生，由于发生踩踏事件的地点道路狭窄，人数众多，当地官员 和警方又缺乏管理疏导，使得情况更加恶化，救护人员无法及时抵达出事地点进 行抢救。事件发生后，当地出现了骚乱和劫掠，部分不法分子乘机对附近的些 商店进彳亍打劫，使店主们损失惨重。 这起踩踏事件是由火灾转化的。火灾事件不一定会导致踩踏事件的发生，但 是踩踏事件一定是由火灾引发的。 3 ) 突发事件的衍生 突发衍生事件是指由于应对前一事件的措施而产生或引发的其他灾难事件。 这种衍生事件与原来的突发事件之间没有必然的联系，看不出其中的因果联系， 原来的突发事件