（国际贸易学专业论文）中国失业率偏高原因及对策初探.pdf

摘要 失业是经济学研究的重要课题之一，它不仅是宏观经济政策的重要目标，而且是与生活 息息相关的民生之本。我国无疑是全球经济发展最快的国家之一，但与之不相称的是呈不断 上升态势的失业率。本文所要探讨的就是我国失业率偏高的原因及解决对策。 本文从失业一般理论、奥肯定律、自然失业率理论以及劳动力市场分割理论出发，从构 成自然失业的结构性失业、摩擦性失业以及不曾在西方经济学理论中提到、但是事实上存在 的“另类失业”入手，估算自然失业率，经过模型分析认为，造成我国失业率过高的原因在以 下几方面：经济体制的转换、产业结构的调整、技术进步的冲击、二元经济结构的存在、劳 动力市场的分割、最低工资制度、新增就业人口数目巨大以及市场创业环境恶化。 再下来，针对结构性失业、摩擦性失业和“另类失业”入手，通过分析认为，要缓解我国 严峻的就业形势，使得偏高的失业率降低，要从下面几条着手：处理好经济体制转变与促进 就业的关系、处理好结构调整与扩大就业的关系、推进新型农村建设、改革户籍制度、改革 人事档案制度、培育劳动力市场中介组织、健全社会保障制度、健全劳动力市场预测和预警 系统、合理组织劳务输出、改善市场创业环境、推行创业教育以及积极发展非公有制经济。 关键字：自然失业率，经济增长、结构性失业、摩擦性失业、“另类失业” a b s t r a c t t h ep r o b l e mo fu n e m p l o y m e n tj sa ri m p o r t a n tj s s u ej nt h er e s e a r c hf i e l do f e c o n o m i c s i ti sn o to n l yam a i np o l l c yg o a i nm a c r o e c o n o m j c s b u ta l s ot h e f u n d a m e n t a l i t yo fp e o p l e si e l i h o o d w h i c hi sc l o s e l yb o u n du pt oi n d i v i d u a l s l i v e s i ti sn o d o u b tt h a to u rc o u n t wd e v e l o p si nt h et o ps p e e di nt h ew o d d o u rg d ps h o w st h a t o nt h e o t h e rh a n d ，h o w e v er ，t h er a t eo fu n e m p l o y m e n ti no u rc o u n t r yd o e sn o tg od o w na st h e e c o n o m yd e v e l o p s i ti se v e nh i g h e rt h a tt h ef i g u r ei nt h e9 0 s t h a t f a c ti so b v i o u s l yg o i n g a g a i n s tt h et h e o r yj nm a c r o e c o n o m i c s a sw ek n o w , t h er a t eo fu n e m p l o y m e n td r o p si nt h e p e r i o do fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h e nh o wt h es i t u a t i o ni nc h i n ai so p p o s i t et ot h et h e o r y s h o w e d ? t h et h e s i sm a i n l yd i s c u s s e st h er e a s o nw h yt h e r a t eo fu n e m p l o y m e n tk e e p so n nah i g hl e v e la n dt h ew a yt or e l e a s et h ep r e s s u r eo fh i g hr a t eo fu n e m p l o y m e n t f i r s t l yi i n t r o d u c et h et h e o r yo fu n e m p l o y m e n t ，n a t u r a lr a t eo fu n e m p l o y m e n ta n d i a b o rm a r k e ts e g m e n t a t i o n a sw e l ia s0 k u n sl a w t h e nia n a l y z et h ep r o b l e mo ft h eh i g h r a t eo fu n e m p l o y m e n ti nc h i n ai nt h r e es e g m e n t a t i o n s ：s t r u c t u r a iu n e m p l o y m e n t f n c t i o n a i u n e m p l o y m e n ta n d 。s p e c i a lu n e m p l o y m e n t w h i c hh a sn o tb e e nm e n t i o n e di n m a c r o e c o n o m i c sb u te x i s t sa sam a t t e ro ff a c t f m mt h ea n a l y s i s t h ec a u s e so ft h eh i g h e r r a t eo fu n e m p l o y m e n ti nc h i n aa r ea p p e a r e d t h e r ea r et h ec o n v e m a t i o no fe c o n o m i c s t r u c t u r e ，t h ej n d u s t r i a is t r u c t u r ea d j u s t m e n t ，仇ei m p a c to ft e c h n i c a ia d v a n c e m e n t ，t h e e f f e c to fd u a ie c o n o m y , t h ee f f e c to fi a b o rm a r k e ts e g m e n t a t i o n t h ee x i s t e n c eo fm i n i m u m w a g es y s t e m ，t h eh u g ea m o u n to ft h ea n n u a li n c r e a s eo fe m p l o y m e n t ，a n dt h e d e p r a v a t i o no ft h ec a r v i n go u te n v i r o n m e n t i s t r u g g l e dt of i n dw a yt or e d u c et h ep r e s s u r eo fu n e m p l o y m e n tt h e n a sia i m e dt o l o w e rt h er a t eo fu n e m p l o y m e n tj nc h i n at on o r m a l w es h o u i dm a k eo u re f f o r t st ot h e a s p e c ta sf o i l o w s ：t a k i n gc a r ew i t ht h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ec o n v e r s a t i o no fe c o n o m i c s t r u c t u r ea n di n c r e a s i n ge m p l o y m e n t ，t a k i n gc a r ew i t ht h er e l a t i o n s h i pw i t ht h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r ea d j u s t m e n ta n dj o bc r e a t i o n ，d e v e l o p i n gt h et e r t i a r yi n d u s t r y , d e v e l o p i n gn o n - p u b l i ce c o n o m i e s ，i n t e n s i f y i n gn e wc o u n t r y s i d e - c o n s t r u c t i o n ，r e f o r m i n gt h eh o u s e h o l d r e g i s t e rs y s t e ma n df i l i n g & h o u s i n gs y s t e m ，i m p r o v i n gt h es o c i a ls e c u r i t ys y s t e m ，b u i l d i n g u paf o r e c a s t i n ga n de a d yw a r n i n gs y s t e mi nl a b o rm a r k e t ，o r g a n i z a t i o nt h ee x p o r t i n go f l a b o ri nar e a s o n a b l em a n n e r , i m p r o v i n gt h ee n v i r o n m e n tf o rc a r v i n go u t ，a n dt r a i n i n g c a r v i n ge d u c a t i o n w u j i n g w e n ( i n t e r n a t i o n a lt r a d e ) d i r e c t e db y m e n qy u h o n q k e yw o r d s ：t h en a t u r a lr a t eo fu n e m p l o y m e n t ，e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，s t r u c t u r a l u n e m p l o y m e n t ，f r i c t i o n a lu n e m p l o y m e n t ，“s p e c i a lu n e m p l o y m e n t i l 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人 或其他机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的 启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。 作者签字：鏊籀亟 日期：，型2 垒。步 论文使用授权性声明 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定。即： 学校有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅或借阅；学校上 网公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或者其他复 制手段保留论文。保密的论文在解密后遵守此规定。 作者签字：鬟籀翌导师签字：丝叁丝口期：垫旦：21 少 上海海事大学硕士学位论文 第一章引言 第一节研究背景 中国失业率过高原因及对策初探 经济增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡是经济政策的四大目标。其中经济增长 和充分就业是与民众利益最为休戚相关的，因为经济增长能保证民众生活水平的日益提高， 而充分就业能保证劳动力资源的充分利用，是社会公平的一个重要方面，因此关于经济增长 和就业的讨论一直是一个热门话题。 从理论上讲，经济增长会增加劳动投入，吸收就业，从而降低失业率，因此经济增长和 失业率之间应该存在负相关关系，这种负相关关系被主流经济学理论和实证分析所接受。美 国经济学家奥肯( o k u n ，1 9 6 2 ) 给出了一个这方面的实证结果，他根据美国的历史数据得 出：失业率每低于自然失业率1 个百分点，经济增长将高于潜在产出3 个百分点，这就是著 名的奥肯定律，这条定律与菲利普斯曲线一起，是构成新古典经济学总供给曲线的基石。 但是在中国，经济增长和失业率之间的关系却存在着很大争论。表1 1 详细地列出了从 1 9 9 7 年到2 0 0 6 年整整十年间我国g d p 增长率与名义失业率( 在我国，名义失业率就是城镇 登记失业率) ，我们不难发现，一方面，中国自改革开放以来一直保持着年均9 9 6 左右的经 济增长速度，是世界上增长最快的国家之一；而另一方面中国的失业率却逐年攀升，城镇登 记失业率从1 9 9 3 年的2 6 逐渐提高了2 0 0 6 年的4 1 。 由此可见，“中国的高增长并没有带来高就业，就业增长模式越来越像低就业增长或是 无就业增长模式。”( 丁元竹) 表1 1 ：1 9 9 7 年2 0 0 6 年我国g d p 增长率与城镇登记失业率 年份 1 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 6 g d p 增长 9 o 7 。8 7 6 8 4 0 58 3 9 1 1 0 0 l o 1 9 9 l o 7 塞 失业3 0 53 1 3 1 3 1 3 6 4 0 54 3 4 2 4 2 0 54 1 0 5 盎 资料来源：1 9 9 7 - - 2 0 0 5 年g d p 增长率转自中国统计年鉴2 0 0 6 j ) ，2 0 0 6 年中国g d p 增长率转自国1 家统计局2 0 0 7 年1 月2 5 日发布的数据。 1 9 9 7 - - 2 0 0 5 年城镇登记失业率转自中国劳动年鉴2 0 0 6 ，) ，2 0 0 6 年数据转自第一财经日报2 0 0 7 年1 月1 9 日。 上海海事大学硕士学位论文 第二节问题的提出 中国失业率过高原因及对策初探 中国无疑是全球经济持续增长速度最快的国家，但是不同于西方经济学中经济增长与失 业率之间反向变动的关系，在我国失业问题没有随着经济快速增长而得到改善，反而越发严 重了。我国出现了“高增长一高失业”这种与西方经济学理论背道而驰的现象究竟是为什么? 解释这个问题的答案不外乎两个：或者理论有错，或者是我国对失业的统计有误。 ( 1 ) 关于理论 西方经济学认为，经济增长能促进就业，所以经济增长和失业率应该是负相关的，奥肯 定律作为一种经济经验规则，它说明了产出增长率与失业率只是负相关的，并且在美国经济 中得到了很好地验证。它给出了一个特定的增长目标对失业率的长期影响。这一定律提出的 背景是在1 9 6 8 年1 9 6 9 年，是以美国经验数据为依据提出的。 结合当时美国的经济和社会背景，不难发现，奥肯定律其实隐含着下面几个前提： ( 1 ) 发达的单一市场机制；( 2 ) 相对稀缺的劳动资源；( 3 ) 失业的公开化形式；( 4 ) 不 存在大幅的技术革新；( 5 ) 人口按照一个固定的速度增长。 从我国的实际情况看，我国经济正处于转型期，市场经济体制上并不完善，各种法治法 规尚不健全，存在着大量的隐性失业；改革开放后，大量的资本技术涌入我国，我国出现了 相当复杂的二元经济结构，相当部分行业技术含量显著提高，出现了技术排挤工人的现象； 我国人口基数大、增长快的特点导致中国每年新增劳动力数量庞大。 由上述几点，我们能否得出这样一个论断：产生于完善市场机制下的奥肯定律不适用于 我国? 既然我国目前正处于经济起飞阶段，我们不妨把目光放在东亚新兴工业化国家和地 区。之所以选择这些国家和地区为研究对象，是因为它们在经济起飞阶段和目前的我国一 样，存在着市场经济体制不完善、人口众多、二元经济等问题，同样不满足奥肯定律的隐含 前提。在这些国家和地区，经济增长和失业率之间的负相关关系是否成立? 表1 2 详细地罗列出2 0 世纪6 0 年代步入起步阶段的韩国将近三十年间的失业率，经过 计算，6 0 年代的平均失业率为6 3 7 5 ，7 0 年代为4 1 1 ，1 9 8 1 年到1 9 9 1 年的平均失业 率为3 4 2 。即使在8 0 年代初期失业率较之7 0 年代末略有反弹，总体而言，韩国的失业 率呈一个明显的下降态势。也就是说，在经济起飞阶段的韩国，经济增长和失业率是呈负相 关的。 不单单是韩国，纵观东亚新型工业化国家和地区的发展之路，我们可以看出，在经济起 飞时期，它们大多都要依托本国丰富、低廉的劳动力资源，大力发展劳动密集型产业，因而 为国内创造更多的就业机会，降低了本国的失业率。奥肯定律所表述的经济发展和失业率的 负相关关系在这些国家和地区是成立的。 由此可见，西方经济学中关于经济发展和失业的理论并没有错误。 2 上海海事大学颈士学位论文中国失业率过高原因及对策初探 表1 2 ：韩国1 9 6 3 1 9 9 1 年间的失业率 失业率失业率失业率 年份年份年份 ( )( )( ) 1 9 6 38 21 9 7 341 9 8 34 1 1 9 6 47 71 9 7 44 11 9 8 43 8 1 9 6 57 41 9 7 54 11 9 8 54 1 9 6 67 11 9 7 63 91 9 8 63 8 1 9 6 76 21 9 7 73 81 9 8 73 1 1 9 6 85 11 9 7 83 21 9 8 82 5 1 9 6 94 81 9 7 93 81 9 8 92 6 1 9 7 04 51 9 8 05 21 9 9 02 4 1 9 7 14 51 9 8 14 51 9 9 12 4 1 9 7 24 51 9 8 24 4 资料来源：韩国银行1 9 9 2 年经济统计年鉴 ( 2 ) 关于失业的统计 既然经济发展和失业率之间关系的理论并没有错，我国的“高增长一高失业”必须从失 业统计上寻找原因。 据国家统计局的统计，改革开放近2 0 年来我国城镇登记失业人数和登记失业率分别 为：1 9 7 8 年5 3 0 0 万人，5 3 ；1 9 8 0 年5 4 1 5 万人，4 9 ；1 9 8 5 年2 3 8 5 万人，1 8 ； 1 9 9 0 年3 8 3 2 万人，2 5 ；1 9 9 6 年5 5 2 8 万人，3 0 9 6 ；到2 0 0 6 年城镇登记失业率为 4 1 。很显然，这是一个先下降后上升的趋势，1 9 8 5 年是转折点。但正如前面所说的，由 于我国统计失业的范围大大地缩小了，所以，上面有关登记失业的数字并不反映真实的失业 状况。如果说我国在经济增长的统计上存在不少水分，那么，在失业的统计上则恰恰相反。 我们有理由相信：中国现行的失业统计低估了实际失业状况，我国实际的失业率比表 1 1 提供的数字要高。 这是因为：中国国家统计局的失业统计定义，与国际劳工组织的标准定义存在明显的差 异。根据国际劳工组织的定义，失业人员是指在一定年龄以上、在参考时期内没有工作、目 前可以工作而且正在寻找工作的人。而根据国家统计局的定义，失业人员是指非农业户口、 在一定劳动年龄、有劳动能力、无业而要求就业、并在当地就业服务机构进行求职登记的人 员。 首先是中国国家统计局公布的失业率仅限于城镇，却不包括农村的失业人员。中国是一 个农业人口占7 0 的国家，因土地的缺乏、生产技术的提高及近年乡镇企业吸收劳动力能力 3 上海海事大学硕士学位论文 中国失业率过高原因及对策初探 的下降，中国农村不少农民处于闲置状态。据估计，目前中国农村约有i 5 亿的剩余劳动 力，他们是中国最庞大但没有正式被统计的失业大军。 其次是中国国家统计局的失业统计仅限于在当地就业服务机构正式登记的失业人员，没 有正式登记的就不算在失业之列。据中国统计部门估计，中国的登记失业率比实际失业率偏 低约0 8 ，以1 9 9 8 年为例，当年的登记失业率为3 1 ，而登记失业率的人数约为6 6 0 万 人，即使o 8 的偏差，已相当于低估了约1 7 0 万的失业人数。 最后是中国国家统计局的失业人数并没有包括企业下岗职工。下岗是中国体制转型过程 中特有的失业现象。所谓下岗职工，是指在企业无工作岗位三个月以上，但尚未与原企业解 除劳动关系、继续从原企业领取低于工资的生活费、养老金和医疗保险等福利、且未在社会 上有其他职业的人员。根据中国劳动和社会保障部与联合国开发计划署的问卷调查及劳动和 社会保障劳动科学研究所的一项研究推测，目前下岗职工中，约有7 5 需要就业，这部分的 下岗职工事实上是处于失业状态。那么，目前中国约1 1 0 0 万的下岗工人中，约有8 2 0 万属 于失业人员。 ( 一) ( - - ) 两点回答了为何我国会出现“高增长一高失业”这种看上去不可思议的情 况，一些国内学者和研究人员针对上述统计的偏差，对官方的失业率做出修正。他们估计， 目前全国的失业率由2 0 一2 8 不等。如华夏证券研究所的一项研究，便根据失业登记0 8 6 的低估率和下岗工人3 5 的再就业率，计算了1 9 9 8 年的城镇实际失业率为7 6 ，全国失业 率为2 0 6 ，全国失业率高出国家统计局公布的数字差不多七倍。2 0 的失业率，这个数字 无疑是相当惊人的。 由此，问题就从为何在经济高速增长下我国的失业率居高不下，变成了为何我国的失业 率如此之高? 面对高失业率，我们应该从哪些方面入手，缓解我国的失业情况? 一、要弄清楚是什么原因造成我国失业率远远高过正常水平，我们必须从失业的构成着 手。 西方经济学认为，失业包括摩擦性失业、结构性失业和周期性失业。除了周期性失业能 通过经济增长解决之外，摩擦性失业和结构性失业都是不可避免的，这两者构成了自然失 业。简单地说来，失业由自然失业和非自然失业构成。这样，我们就可以从自然失业和非自 然失业两个角度出发来考察我国失业率过高的原因。因此，第一个问题实际上分成了两块： i 、对于我国将近2 0 的实际失业率而言，自然失业率在其中究竟构成多大的部分? 这 就需要对我国目l i i 自然失业率作出估计，如果我国的自然失业率和世界平均水平相比确属偏 高的话，是什么原因造成了我国自然失业率偏高? 针对不能自然失业不能通过经济增长解决 的特点，应采取什么样的对策设法降低偏高的自然失业率? 2 、除了自然失业因素以外，造成我国失业率偏高的原因究竟是什么? 西方经济学认为，失业包括摩擦性失业、结构性失业和周期性失业。除了周期性失业能 通过经济增长解决之外，摩擦性失业和结构性失业都是不可避免的，这两者构成了自然失 4 上海海事大学硕士学位论文 中国失业率过高原因及对策初探 业。周期性失业在经济保持持续快速增长的我国而言，是不存在的，那么我国现今是否只有 摩擦性失业和结构性失业呢? 从摩擦性失业和结构性失业的定义( 详见第二章相关理论综述第二节失业的界定 和类型) 可知，在一个经济社会中，由于结构性和摩擦性因素，一方面存在着就业岗位， 一方面存在着失业人口，而且二者约等。 但是在现实中，至少在我国，上述约等关系是不存在的。国家统计部门公布2 0 0 6 年新 增就业岗位为1 0 0 0 万人，比2 0 0 5 年略有增长。据专家推算，新增就业岗位和新增就业人口 之间至少有1 0 0 0 万的缺口。因为对照中国人口出生表，可知1 9 8 0 年之后的几年，我国出生 人口每年都在2 0 0 0 多万，1 9 8 2 年2 3 0 0 万，1 9 8 7 年上升到2 5 0 0 多万。这批人到今天正好是 新增的劳动力。所以，1 0 0 0 万新增就业岗位距离2 3 0 0 2 5 0 0 万的新增劳动人口，至少还有 1 0 0 0 万的差距。 这种没有空缺岗位的失业显然不属于摩擦性失业或者结构性失业，而我国每年9 以上 的g d p 增长率说明我国并非处于经济衰退期，显然也不是周期性失业。 数据表明，在我国事实上存在着除摩擦性失业和结构性失业和周期性失业之外的另一种 失业，由于西方经济学中并没有提到这种失业情况，我们不妨称之为“另类失业”。因为目 前我国不存在周期性失业，在非自然失业部分，这种“另类失业”的存在应该是造成我国失 业率过高的重要原因之一。由此，找出造成“另类失业”的原因以及解决对策就显得十分重 要了。 第三节研究目的 本文的研究目的是研究中国过高的原因和如何降低我国目前过高的失业率，缓解失业压 力。本文将通过回答四个问题，来达到此目的，它们是： 第一个问题，对我国的自然失业率作出估计。 第二个问题，若我国的自然失业率确实偏高，是什么原因造成的? 第三个问题，游离于摩擦性失业、结构性失业和周期性失业之外的“另类失业”是什么原 因造成的? 第四个问题，针对我国目前过高的失业率，应提出什么样的对策来缓解就业压力? 第四节研究方法 笔者将以著名的奥肯定律入手，通过传统理论与中国现实之间的矛盾的阐述和分析，揭 示更深刻意义上的中国失业率偏高的原因和解决途径。 笔者将目前的失业问题分成两块自然失业和非自然失业，联系中国实际，力求对中 国失业问题有更详尽的认识，力图做到理论与实践相辉映、历史与现实相结合、宏观与微观 相统一。 5 上海海事大学硕士学位论文 失业的理论界定 第二章相关理论综述 第一节失业的界定和类型 中国失业率过高原因及对策初探 按照国际劳工组织( i l o ) 的标准，失业是指在一定年龄之上，在参考时间内没有工 作，目前可以工作而且正在寻找工作的人。这里所指的仅仅是公开失业，而不包括隐蔽失 业。按照这个定义，衡量是否失业，必须有4 要素：在一定年龄之上，按照国际劳工组织 的规定，劳动适龄人口是指1 5 6 4 岁的人。确认至少在过去的一周内已经没有工作。目 前可以工作，既有劳动的能力和可能性。正在寻找工作，就是说，本人有工作的要求。合 乎这个定义的，包括：农闲时节找不到工作的农业劳动者和没有土地的雇农；由于部门转变 而失去工作的人；无力找到工作和没有工作机会的人；没有找到合适工作的大学毕业生和政 治变动中失去工作的公务员：等等。显然，失业的考察范围，既包括城市，也包括农村。 在上述关于失业的定义中，没有包括下述两类入：一类是就业无望的劳动者，他们已经 放弃寻找工作；另一类是就业不充分的人，即不能满足法定工时的工作的人。应当说，国际 劳工组织对失业的定义是比较正确的。但也应当看到，它还是不能充分反映实际失业状况。 这是因为，就业无望的劳动者放弃寻找工作往往是无奈的，应当算作失业；就业不充分的人 至少有一部分属于半失业状态。 我国统计局在以前不使用失业概念，而是使用“待业”概念。我国对失业的考察，至今 一直把重点放在城镇，即重点考察没有土地作依托的那部分劳动力。在对城镇失业的考察 中，使用了3 个概念：0 目前国家统计局公布的“城镇登记失业率”，已经失业但没有登记 的未统计在内：国家统计局和劳动部调查中使用的“城镇调查失业率”：“下岗职 工”，没有作为失业看待。至于农村，我国还没有将其纳入失业的考察范围，人们使用的是 另一个概念，即“农村剩余劳动力”。按照国家统计局的统计口径，城镇登记失业人员是 指，有非农业户口，在一定的劳动年龄内( 1 6 岁以上，男5 0 岁以下，女4 5 以下) ，有劳 动能力，无业而要求就业，并在当地就业服务机构求职登记的人员。城镇登记失业率是城镇 登记失业人数和城镇从业人数与城镇登记失业人数之和的比率。 以上是笔者所查阅的绝大部分文献中对失业的界定。但无论是失业的一般性界定还是国 际劳工组织对失业的界定，都只是在统计意义上对失业的界定，并不反映失业的原因及其理 论含义。 失业的理论界定当然与其产生的原因密切相关，但是失业的理论含义要说明的是：以什 么作为界定失业的理论标准失业作为劳动力市场供求矛盾的反映，在对劳动力市场供求状 况及其原因的判断上有不同的角度和标准，从而形成失业的不同理论含义。马克卡森( m a r k 6 上海海事大学硕士学位论文中国失业率过高原因及对策初探 c a s s o n ，1 9 8 1 ) 提出的建立在劳动力市场供求关系基础上的不同就业与失业状态模型( 见图 2 1 ) ，为界定失业的不同标准提供了一个基础。在此基础上可以建立失业的两个标准：效率 标准和收入标准。需要首先说明的是，无论是失业的效率标准还是收入标准，都建立在 劳动力供求状况唯一地取决于实际工资的假设之上。然而作为生产要素的劳动力，其供求绝 不仅仅是个数量问题，其中还有劳动力综合素质( 质量) 、劳动者的偏好问题，有很多不同于 其他生产要素和商品的特点。只以劳动力市场价格的角度来解释劳动力供求当然有很大的局 限性。在进一步的分析中我们会发现，失业的存在是由多种微观和宏观因素决定的。不过， 在辨析失业的理论界定问题上只能从其最基本的特征入手，在此前提下可以逐步地把劳动力 供求的其他因素考虑进来。 w d w l w s o l 图2 1 ：失业概念的理论界定 在一个完全竞争的劳动力市场，在既定的劳动力供求弹性条件下，不同的工资水平有不 同的劳动力供求均衡状况。在工资水平w 上，存在着一个相应的使劳动力供求处于均衡状态 ( e 点) 的就业量r 。按照古典学派关于“充分就业”将位于劳动力市场供求均衡点的论点， 如果实际劳动力供给为l 3 ，实际劳动力需求为l d ，就存在着两种意义上的失业。一是低于“充 分就业”量l + 的就业水平( 暂且称为失业i ) ，即l 。 l ；二是低于实际劳动力供给的就业水 平，即l 4 l 。( 暂且称为失业i i ) 。 这样，失业的界定就有了两个参照标准。失业i 是以充分就业水平为标准，凡达不到充 7 上海海事大学硕士学位论文中国失业率过高原因及对策初探 镇自然失业率，而不能用于分析包括农村和城镇的全国性劳动力市场的自然失业。而且，由 于中国城市化严重滞后，估计中国城镇自然失业率，除了考虑供给结构和经济增长率及其方 差等因素之外，还必须考虑劳动力城乡转移速度。实际上，在我们对中国城镇自然失业率的 估计中，劳动力城乡转移速度就是上面模型中的劳动力供给增长速度。 表3 1 中国城镇人口年度数据 年份人口数城镇人口增长城镇人口自然劳动力增长率 ( 万人)率( )增长率( )估计值( ) 2 0 0 14 8 0 6 44 7 0 。 7 2 15 8 3 2 0 0 2 5 0 2 1 24 4 6 ( 6 9 3 ) 5 6 0 2 0 0 35 2 3 7 64 3 0 ( 6 6 5 ) 6 0 2 2 0 0 45 4 2 8 34 8 4 ( 6 3 7 ) 5 0 0 2 0 0 55 6 2 3 44 2 3 ( 6 0 9 ) 4 8 5 资料来源：2 0 0 6 年中国统计年鉴；城镇人口自然增长率数据来自c n n k 数字搜索 ( h t t p ：n u m b e r c n k i n e t ) ；括号中数字是依次减去0 2 8 ( 1 9 9 0 1 9 9 9 年自然失业率下降 的平均值) 一劳动力城乡转移和城镇人口自然增长对劳动供给增长率h 的估计 表3 1 给出了2 0 0 1 2 0 0 5 年中国城镇人口绝对量、增长率和自然增长率。每一年城镇 人口增长由自然增长和城乡转移构成。以2 0 0 2 年为例，人口增长率为4 4 6 ，自然增长率 6 9 3 ，因而人口城乡转移导致城镇人口增长4 1 9 0 3 。假设城乡转移人口中劳动力占8 0 ，城 镇劳动参与率为6 0 ，则可以估计2 0 0 2 年劳动力增长为5 6 0 。在同样假设下，2 0 0 1 2 0 0 5 年城镇劳动力增长率估计值见表3 1 第5 列。所以，2 0 0 5 年及其后几年中中国城镇劳动供 给增长率h 大致等于4 o 。 目前，中国城镇失业率大约在4 - 1 0 7 6 之间，而工作机会创造的比例可以用就业弹性与城 镇经济增长率之积( g ) 来衡量，如果 = o 1 ，g = 1 2 ，那么就业概率在0 1 2 - 0 3 0 之间。 但是，人们的行为实际受主观概率，而不是受客观概率的支配。即使客观就业概率比较低， 主观概率也可能比较高。在高工资差别和高主观就业概率的共同影响下，中国农村劳动力会 以较快的速度流向城镇。 婚姻和工商业“关系”之类的社会因素，有助于解释高主观就业概率：由于关系的存 在，农民可能过度自信自己找到工作的可能性，从而导致农村人口大规模向城镇流动。 二供给结构对就业弹性 的估计 既定经济增长条件下，城镇部门吸收流动劳动力的能力取决于包括供给结构和需求结构 1 4 上海海事大学硕士学位论文中国失业率过高原因及对策初探 在内的经济结构。假设城镇只有第二产业和第三产业，而农村只有第一产业。于是，第一产 业和第二产业的就业弹性可以看作是对城镇就业弹性的估计。 表3 2 ：2 0 0 1 2 0 0 5 中国第二、第三产业就业弹性 年份二三产业就业总二三产业g d p 比实际g d p ( 相对二三产业就业 量 重 于去年)弹性 2 0 0 13 5 6 2 68 2 41 0 7 1o 0 6 2 0 0 2 3 6 0 4 2 8 3 6 1 0 8 00 1 2 2 啷3 6 5 1 28 4 2 1 0 7 5 1 1 6 2 0 0 43 6 8 7 0 8 4 7 1 0 8 3o 1 1 2 0 0 53 7 8 8 6 8 5 4 1 0 9 3o 2 7 资料来源：中国统计年鉴2 0 0 6 表3 3 ：9 0 年代以来三大产业的就业分布 年份总就业人数第一产业就业人第二产业就业人第三产业就业人 ( 万人) 数及比例 数及比例数及比例 1 9 9 06 4 7 4 93 8 9 1 46 0 11 3 8 5 62 0 41 1 9 7 91 8 5 1 9 9 56 8 0 6 53 5 5 3 05 2 21 5 6 5 52 3 o1 6 8 8 02 4 8 2 0 0 0 7 2 0 8 53 6 0 4 35 0 01 6 2 1 9 2 2 5 1 9 8 2 32 7 5 2 0 0 37 3 7 4 03 6 8 7 05 0 01 5 7 8 02 1 42 1 0 9 02 8 6 2 0 0 57 4 4 3 23 6 5 4 64 9 11 6 0 7 72 1 62 1 8 0 92 9 3 资料来源：中国统计年鉴2 0 0 6 表3 2 第5 列是根据定义计算的第二和第三产业的就业弹性。从中可以看出，2 0 0 1 2 0 0 5 年中国第二产业与第三产业的就业弹性最低为2 0 0 1 年的0 0 6 ，最高为2 0 0 5 年的 0 2 7 ，均值为0 1 6 。从就业结构上看，中国就业具有以下特征：首先，1 9 9 5 2 0 0 5 年，第二 产业就业增加不到5 0 0 万人，第三产业就业则增加5 0 0 0 万，见表3 3 。所以，1 0 年来中国 正式就业主要依赖第三产业吸收。 表3 4 ：9 0 年代以来三大产业的贡献率 ，1 年份i 第一产业l 第二产业 第三产业 j 1 9 9 0 一- 4 1 9 一雨4 0 0 - 7 11 1 9 9 59 41 6 7 41 2 3 2 0 0 0 医8 6 6 i _ 一2 9 f _ 1 -i-_j 2 0 0 35 4 5 9 63 5 0 2 0 0 54 o 6 9 82 6 2 资料来源：中国统计年鉴2 0 0 6 其次，虽然第三产业对中国就业增长的贡献最大，但是它对o d p 的贡献却小于第二产业 上海海事大学硕士学位论文 中国失业率过高原因及对策初探 对g d p 的贡献，而且不稳定，见表3 4 。其中的原因应该是：第二产业的劳动生产率提高较 快，因而不变的劳动供给能够生产更高产出；进而导致对第三产业产品需求增加，但第三产 业劳动生产率增加较慢，因而需要更多的劳动力。如果生产率增加较快，第三产业的劳动力 需求就会降低。 最后，从第二产业内部看，近年来一些传统上属于劳动密集型制造业的资本密集程度在 显著提高。例如，食品加工、饮料制造业、家具制造业等行业的资本密集程度与普通机械、 专用设备制造业差距明显缩小，甚至超过了后者。根据以上分析，未来几年，中国城镇就业 弹性应该会维持在目前的0 1 - 0 2 之间。 三对城镇经济增长率g 的估计 2 0 0 4 年，第二和第三产业g d p 占全国g d p 的比例8 4 7 ，2 0 0 5 年第二产业和第三产业 增加值与g d p 增量之比分别为6 9 8 和2 6 2 ，由此可以计算，第二产业和第三产业的增长 速度分别是g d p 增长速度的1 4 倍和0 7 6 倍。由于第二产业和第三产业主要分布在城镇， 所以城镇经济增长率不会超过全国水平的1 4 倍。因而。如果未来l o 年中国能够维持9 的 经济增长率，那么城镇经济增长率大约维持在1 0 - 1 3 。 四中国城镇自然失业率数值模拟 下面，我们利用上面结论对城镇自然失业率进行数字模拟，模拟结果展示了经济增长 率、就业弹性和劳动供给增长率在自然失业率决定中的相互依赖关系，其中 g - h 数值为负 数的情形意味着自然失业率随时间单调增加，见表3 5 ，其中参数h 在 2 ，3 ，4 ) 中取 值，g 在 1 1 ，1 2 9 6 ，1 3 中取值， 在 0 1 ，0 2 ，0 3 中取值。 表3 5 ： g - h 的数值模拟 就业弹性 ，此处h - - o 0 2 g 0 10 2o 3 o 1 1 一o 0 0 90 0 0 20 0 1 3 o 1 2 0 0 0 80 0 0 4 0 0 1 6 - o 0 0 70 0 0 60 0 1 9 o 1 3 就业弹性 ，此处h - - o 0 3 g 0 1o 20 3 0 1 1 - 0 0 1 90 0 0 80 0 0 3 0 1 2 - 0 0 1 8 0 0 0 6 0 0 0 6 0 0 1 7- 0 0 0 4o 0 0 9 0 1 3 就业弹性九，此处h = o 0 4 g 0 10 20 3 o 1 1 0 0 2 9- 0 0 1 8 - 0 0 0 7 o 1 2 0 0 2 80 0 1 6一0 0 0 4 - 0 0 2 70 0 1 40 0 0 1 0 1 3 1 6 上海海事大学颈士学位论文中国失业率过高原因及对策初探 它对就业的影响可以说是一把双刃的剑：一方面，技术进步需要新的投资，因此，它创造了 新的就业岗位；而另一方面，技术进步所带来的劳动生产率的提高，使等量资本所吸纳的劳 动力相对减少，而新技术对于劳动力的技术要求也相应提高了，从而排斥了一部分劳动者就 业。所以技术进步愈快，产业结构和产品结构变化就愈快，含有传统的旧技术的工厂与部门 在市场中的竞争力就愈差，下岗职工人数就愈多，这种赢接创造毁灭效应引起的失业率水平 就愈高。 就我国现阶段的产业就业结构来看，传统产业( 农业、工业中一般制造业、传统服务业) 劳动力比重仍然较大。在隐性失业尚未完全释放的情况下，科技进步对就业的直接冲击是非 常现实的问题。尽管从理论上和发达国家的经验中我们可以寄希望于科技进步对就业的“补 偿效应”，但同时也应注意某些条件的缺失或不完备，而且种情况可能反过来强化了科技进 步对就业的“冲击效应”。 一是，新技术导致的产业衰退和产业创新，仍然存在许多生产要素转移的障碍。由行政 区划分割的地方经济自成体系、重复建设、地方保护的机制依然存在；土地使用权、投资融 资仍在很大程度上受行政机制的制约( 如创业投资机制) ；创新机制较强的非国有企业在生产 要素的配置方面仍受体制限制；劳动力的转移流动仍受户籍管理、城乡分割、就业歧视政策 的阻碍。因此，科技进步对就业的冲击效应容易被限制在产业内或地区内而难以转移，同时 使新产业、新产品的形成受到制肘。 二是，我国现有劳动力的供给结构及其素质情况，至少在短期内很难适应产业结构和技 术结构的迅速变化。同时，现有的教育培训体系及其机制对全面提高劳动力素质也存在一些 重要缺陷，短时间内很难有根本性的改变。 三是，非公有制经济在生产要素的可获得性和市场准入方面仍然受到一些限制，我国的 消费、投资需求的增长都受到制约。另外，出口受制于世界经济状况，导致总需求增长相对 不足。 四是，随着对外开放，外国资本核技术不断涌入我国。虽然外资高技术生产系统的引入 吸纳一部分劳动力，但同时对我国产业格局和就业格局形成的冲击可能要比在竞争中失败的 国内企业所形成的失业要严重得多。 ( 二) 技术进步还直接导致了资本的深化。 现代西方经济学的理论和实证研究表明，长期的经济发展中，人口增长慢于资本的增 长，资本与劳动的比例将不断提高，即发生“资本深化”。在不存在技术进步的情况下，随 着资本的深化，边际效益递减规律会发生作用，新增单位资本投人所能增加的产出将越来越 少，资本收益率将不断下降；另一方面，随着劳动者受教育程度和教育普及率的提高，劳动 者的智能和技能会不断地进步；长时期中人力收益必然上升。 因此，在推动经济发展的要素中，人力的边际收益率在不断上升，劳动力的相对价格在 逐步上升，而资本的相对价格在逐步下降。马克思的资本有机构成理论认为，在科学技术进 上海海事大学硕士学位论文中国失业率过高原因及对策初探 步的条件下，随着资本积累的增加和资本生产规模的扩大，资本有机构成必然趋于提高，从 而会减少资本对劳动力的需求。如果企业在资本有机构成、资本规模、技术进步等方面没有 变化，这种资本收益率下降和人力收益率上升的规律必然导致企业利润的减